Upload
others
View
2
Download
0
Embed Size (px)
Citation preview
1
Mitos y Realidades sobre Gobernabilidad, Corrupción y Transparencia
El Reto Empírico e Implicaciones
Daniel Kaufmann, Instituto del Banco Mundialwww.worldbank.org/wbi/governance
PRESENTACION EN LA CONFERENCIA INTERNACIONAL SOBRE ÉTICA, PREVENCIÓN Y COMBATE A LA
CORRUPCIÓN
PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA -- COMISIÓN NACIONAL DE ÉTICA Y COMBATE A LA CORRUPCIÓN
SANTO DOMINGO, REPUBLICA DOMINICANA, 13 DE JULIO DEL 2005
2
‘Nociones Populares’ sobre Gobernabilidad– ¿Son correctas?
1. La Corrupción es un campo ‘que no se puede medir’
2. La Buena Gobernabilidad y Baja Corrupción es un resultado del desarrollo y crecimiento - & economías emergentes son corruptas; el mundo rico es un modelo
3. Mejoría Importante en control de la corruption4. Determinismo Histórico & Cultural de
Gobernabiliad / A-C 5. Anti-corrupción a través de: ‘Campañas’,
‘Pronunciamentos’, ‘Exhortaciones’, ‘Códigos’, Agencias para la Ética, y mas y mas Regulaciones
Cont.: Principio # 6…
3
1. La Gobernabilidad y la Corrupción pueden ser medidas, analizadas 6 monitoreadas: recién publicado Reporte ‘Governance Matters IV’ – con datos mundiales
2. El ‘dividendo de desarrollo’ de la anti-corrupción3. En muchos paises en el mundo la Corrupción no ha
disminuido4. Pero algunos países si han mejorado en el corto plazo5. La importancia de tener una estrategia y programa
concreto: lucha contra la corrupcion no se consigue con ‘decretar’ una lucha contra la corrupcion, sino con reformas sistemicas profundas: Medidas decisivas; mas prevencion, transparencia
Principio # 6: Todas las Hipótesis Previas son incorrectasResumen en Breve
4
Enfoque Empírico de la Gobernabilidad
1. ‘Macro’: Indicadores Agregados de Gobernabilidad Mundiales: 200 países, 6 componentes, periódico
2. ‘Mezzo’: Encuestas a Empresas entre Países
3. ‘Micro’: Diagnósticos de Gobernabilidad y Capacidad Institucional por país profundos y especializados: Incluye encuestas a: i) usuarios de servicios públicos (ciudadanos); ii) empresas, y iii) funcionarios públicos
Al Nivel ‘Agregado/Macro’ primero …
5
El Nivel ‘Macro’ de la Gobernabilidad
• Definiendo y desagregando sucintamente
• Las 6 dimensiones de Gobernabilidad: como se derivan conceptualmente, como se miden
• El mapa mundial de gobernabilidad, & interactividad web
• Lo que el ‘Macro’ puede y no puede hacer …
• ‘Governance Matters IV’ – nuevo reporte con hallazgos importantes
6
Hallazgos Principales en ‘Governance Matters IV’• Conjunto de datos actualizados: 6 dimensiones de
gobernabilidad para 209 países – Más fuentes de datos, mayor presición
• Sin embargo aún hay márgenes de error en los estimados de gobernabilidad– Incorporar cuando se comparan países y a lo largo del tiempo– No son únicos para nuestros indicadores ‘subjetivos’
agregados• Cambios en gobernabilidad en el tiempo 1996-2004
– ¿Son estos cambios significativos?: nuevo método– Han ocurrido en algunos países, no en todo el mundo
• ¿Qué tan útiles son los datos de ‘percepciones’ sobre gobernabilidad?
• ¿Cuál es el “dividendo de desarrollo” de la buena gobernabilidad, y está el ‘descuento a la pobreza’ garantizado?
7
Seis Dimensiones de Gobernabilidad
• El proceso por el cual aquellos en autoridad son seleccionados y remplazados– VOZ Y RENDICIÓN DE CUENTAS – ESTABILIDAD POLÍTICA & AUSENCIA DE
VIOLENCIA/TERRORISMO• La capacidad del gobierno para formular e implementar
políticas– EFECTIVIDAD DEL GOBIERNO– CALIDAD REGULATORIA
• El respeto de los ciudadanos y el estado a instituciones que gobiernan las interacciones entre ellos – ESTADO DE DERECHO – CONTROL DE LA CORRUPCIÓN
Gobernabilidad como el conjunto de tradiciones e instituciones a través de los cuales se ejercita la autoridad en un país -- específicamente:
8
Datos de Gobernabilidad• Datos de gobernabilidad de 37 fuentes diferentes
construidos por 31 organizaciones diferentes• Las fuentes de datos incluyen encuestas por países
de empresas, agencias de clasificación del riesgo comerciales, think-tanks, agencias gubernamentales, agencias internacionales, etc..
• 352 variables sustitutivas para varias dimensiones de gobernabilidad
• Organizar estas medidas en 6 grupos correspondientes a la definición de gobernabilidad, para cinco periodos: 1996, 1998, 2000, 2002, 2004
9
Fuentes de Datos de Gobernabilidad
• Encuestas por País de Empresas: Encuesta de Competitividad Global, Encuesta de Ambiente de Negocios Mundial, Anuario de Competitividad Mundial, BEEPS
• Encuestas por País de Individuos: Voz del Pueblo de Gallup Internacional, Latinobarómetro, Afrobarometer, VanderbiltUniversity/USAID
10
Fuentes de Datos de Gobernabilidad, Cont.• Evaluaciones Expertas de Agencias De Clasificación
del Riesgo Comerciales: DRI, PRS, EIU, World Markets Online, Merchant International Group, IJET Travel Consultancy, PERC
• Evaluaciones Expertas de ONGs, Think Tanks:Periodistas Sin Fronteras, Heritage Foundation, Freedom House, Amnistía Internacional, BertelsmannFoundation, Fundar, International Research andExchanges Board, Universidad de Brown, Universidad de Columbia, Universidad de Binghamton
• Evaluaciones Expertas de Gobiernos, Multilaterales:Banco Mundial CPIA, EBRD, AFDB, ADB, UNECA, Reporte de Derechos Humanos del Dept. de Estado
11
Control de la Corrupción: un Indicador Agregado (países seleccionados de 204 a nivel mundial, para ilustración, basado en datos de
investigación del 2004)
-2.5
0
2.5
EQU
ATO
RIA
L G
UIN
EA
KO
REA
, NO
RTH
TUR
KM
ENIS
TAN
UZB
EKIS
TAN
TAJI
KIS
TAN
BA
NG
LAD
ESH
VEN
EZU
ELA
ZAM
BIA
RU
SSIA
KO
REA
, SO
UTH
MA
UR
ITIU
S
SOU
TH A
FRIC
A
GR
EEC
E
ITA
LY
BO
TSW
AN
A
SLO
VEN
IA
CH
ILE
FRA
NC
E
SPA
IN
UN
ITED
KIN
GD
OM
NET
HER
LAN
DS
NO
RW
AY
NEW
ZEA
LAN
D
FIN
LAN
DMala Gobernabilidad
Nivel de Gobernabilidad
Márgenes de Error
Buena Gobernabilidad
Fuente para los datos: 'Governance Matters IV: Indicadores de Gobernabilidad para 1996-2004’, D. Kaufmann, A. Kraay y M. Mastruzzi, (http://www.worldbank.org/wbi/governance/govdata/); Los colores son asignados de acuerdo con los siguientes criterios: Rojo Oscuro, 10º rango percentil inferior; Rojo Claro entre el 10º y 25º; Naranja, entre 25º y 50º; Amarillo, entre 50º y 75º; Verde Claro entre 75º y 90º; Verde Oscuro arriba de 90º.
12
Control de la Corrupción, 2004: Mapa Mundial
Fuente para los datos: 'Governance Matters IV: Indicadores de Gobernabilidad para 1996-2004’, D. Kaufmann, A. Kraay y M. Mastruzzi, (http://www.worldbank.org/wbi/governance/govdata/); Los colores son asignados de acuerdo con los siguientes criterios: Rojo Oscuro, 10º rango percentil inferior; Rojo Claro entre el 10º y 25º; Naranja, entre 25º y 50º; Amarillo, entre 50º y 75º; Verde Claro entre 75º y 90º; Verde Oscuro arriba de 90º.
13
Indicadores de Gobernabilidad -- Republica Dominicana, 1996 y 2004
14
Indicadores de Gobernabilidad -- Republica Dominicana –comparativa con promedio America Latina
15
Indicadores de Gobernabilidad para Sur África, 1998 & 2004
Fuente para los datos: 'Governance Matters IV: Indicadores de Gobernabilidad para 1996-2004’, D. Kaufmann, A. Kraay y M. Mastruzzi, (http://www.worldbank.org/wbi/governance/govdata/); Los colores son asignados de acuerdo con los siguientes criterios: Rojo Oscuro, 10º rango percentil inferior; Rojo Claro entre el 10º y 25º; Naranja, entre 25º y 50º; Amarillo, entre 50º y 75º; Verde Claro entre 75º y 90º; Verde Oscuro arriba de 90º.
16
Indicadores de Gobernabilidad: Chile, 1996/2004
Fuente para los datos: http://www.worldbank.org/wbi/governance/govdata2002 Los colores son asignados de acuerdo con los siguientes criterios: Rojo Oscuro, 10º rango percentil inferior; Rojo Claro entre el 10º y 25º; Naranja, entre 25º y 50º; Amarillo, entre 50º y 75º; Verde Claro entre 75º y 90º; Verde Oscuroarriba de 90º.
17
Cambios en Control de la Corrupción, 1996-2004
-2
0
2IV
OR
Y C
OA
ST
ZIM
BA
BW
E
ISR
AEL
CYP
RU
S
MO
LDO
VA
CH
INA
BA
NG
LAD
ESH
PAPU
A N
EW G
UIN
EA
CU
BA
GU
INEA
KO
REA
, NO
RTH
GA
MB
IA
EGYP
T
LEB
AN
ON
VEN
EZU
ELA
KA
ZAK
HST
AN
DO
MIN
ICA
N R
EPU
BLI
C
THA
ILA
ND
NO
RW
AY
UN
ITED
STA
TES
CH
ILE
IRA
N
GH
AN
A
CO
LOM
BIA
SIER
RA
LEO
NE
BO
TSW
AN
A
PAN
AM
A
TAN
ZAN
IA
JOR
DA
N
BEL
GIU
M
LITH
UA
NIA
AU
STR
IA
CR
OA
TIA
GA
BO
N
BU
LGA
RIA
ESTO
NIA
LATV
IA
SPA
IN
U.A
.E.
Los cambios fueron calculados con base en las diferencias en estimados por país de1996 y 2004. La clasificación para deterioros y mejoraras importantes se basó en un intervalo de confianza del 75%. Fuente para los datos: http://www.worldbank.org/wbi/governance/govdata/.
Deterioro Importante
(países seleccionados)
Mejora Importante
(países seleccionados)
Cambio Insignificante
18
La Gobernabilidad Importa: ‘Dividendo’ de 300% 1. Amplio Dividendo de Desarrollo de la Buena
Gobernabilidad: una mejora de una desviación estándar en gobernabilidad aumenta los ingresos per cápita en un país alrededor de un 300% en el largo plazo
2. Pero ¿es una disminución tal en la corrupción irrealmente amplia?: NO – una D.E. es la diferencia de Guinea Ecuatorial → Cuba o Uganda → Mauritius → Portugal → Finlandia
3. El impacto es de gobernabilidad a ingresos, y no al revés -- ingresos más altos por sí mismos no lo lograrán
4. Urgencia de intervenciones para mejorar la gobernabilidad
19
DIVIDENDO DE DESARROLLO DE BUENA GOBERNABILIDAD
Gobernabilidad Baja GobernabilidadMedia
Gobernabilidad Alta
Control de laCorrupción
$300
$3,000
$30,000
Fuente de los datos para cálculos: KK 2004. El eje Y mide el PNB per cápita con base en resultados de Variables Instrumentales (IV) para cada una de las 3 categorías. Los estimados se basan en los estudios de varios autores incluyendo Kaufmann y Kraay.
20
La Medición del Nivel ‘Mezzo’ de Gobernabilidad
• Basado en encuestas por país, principalmente de empresas – (tales como la EOS de WEF, BEEPS/WBES del WB, etc.)
• Miles de empresas entrevistadas sobre varios temas; enfoque en gobernabilidad, preguntas especializadas
• Desagregación más detallada del fenómeno de corrupción y gobernabilidad que los indicadores agregados
• Cobertura de país relativamente amplia, pero menos que los indicadores de gobernabilidad agregados
• Medir lo que está ocurriendo De Facto importa: descubre crudas realidades encubiertas en indicadores De Jure
21
Algunas Restricciones Clave a los Negocios –Perspectiva de la Empresa, EOS, mediados-2004
0
10
20
30
40
50
60
70
80
RegsLaborales
Burocracia FuerzaLaboralEducada
InstabilidadPoliticas
Economicas
Crimen Corrupción RegimenImpositivo
Inflación
América Latina Republica Dominicana
% de empresas que reportan restricciones entre las 3 primeras:
Fuente: EOS 2004. Pregunta: Escoja entre la siguiente lista de restricciones los factores más problemáticos para hacer negocios en su país … (solo se muestran restricciones escogidas (y países) debido a limitaciones de espacio, ilustrativo)
22
0
5
10
15
20
25
30
Gan
anci
a C
ompe
titiv
a en
Núm
ero
de C
lasif
icac
ión
(Cam
bio
en P
osic
ione
s de
Cla
sific
ació
n)
Fina
nciam
iento
Regula
cione
s Lab
orale
s
Regula
cione
s de M
oned
a Extr
anjer
aIn
frae
struc
tura
sBur
ocra
cia
Educa
ción
de la
Fue
rza L
abor
al
Éticas
de la
Fuer
za L
abor
al
Inest
abilid
ad de
Polí
ticas
Inest
abilid
ad d
el Gob
ierno
Crimen
Corru
pción
Regula
cione
s Fisc
ales
Tasas
Impo
sitiva
s
Infla
ción
RestriccionesFuente: Datos de Restricciones a los Negocios basados en EOS 2004 (Pregunta: “De la siguiente lista, por favor seleccione los cinco factores más problemáticos para hacer negocios en su país, y clasifíquelos del 1 al 5.”); GCI basado en cálculos del equipo GCR para el Reporte 2004/2005; PNB per cápita del Banco Mundial. Cálculos basados en estimados de regresión del impacto en el GCI de una mejora en la restricción de una desviación estándar.
Impacto de la Clasificación del Índice de Competitividad Global (GCI) en Mejora en Restricción para la Empresa
23
El Nivel ‘Micro’ – Diagnósticos Profundos por País para programas de acción
Aspectos Clave de las Herramientas de Diagnóstico de Gobernabilidad
• Encuestas de ángulos múltiples a: hogares, empresas y funcionarios públicos [‘triangulación’]
• Preguntas sobre experiencia (vs. ‘opiniones’/genéricas) • Implementa Institución Local, c/Colaboración del BM• Reconocer la Multi-dimensionalidad de la Gobernabilidad• Enfoque en Prestación de Servicios• Insumo para Acción y Cambio: Programas de Acción
24
4.2
2.11.4
0
1
2
3
4
IngresoBajo
IngresoMedio
IngresoAlto
En un diagnóstico en un país latinoamericano, la mala gobernabilidad es un impuesto regresivo
(similarmente en otros países)Proporción Soborno/Ingreso Total, %
25
Agencias Mal gobernadas vs. Bien gobernadas en País (clasificadas por funcionarios públicos, diagnóstico del 2000)
0 10 20 30 40 50 60 70 80
Organizaciones Profesionales
La Iglesia
Ejercito
ONGs
Defensor del Pueblo
El Presidente de la República
Petroecuador
Policia
Aduanas
Consejo de Tránsito
Congreso
La Comisión de Tránsito de Guayas
% que reporta que la agencia es muy corrupta
26
Voz Ciudadana Ayuda a Controlar Sobornos Voz Ciudadana Ayuda a Controlar Sobornos (Diagn(Diagnóósticos para Bolivia)sticos para Bolivia)
Basado en 90 agencias nacionales, departamentales y municipales cubiertas en la Encuesta de Funcionarios Públicos de Bolivia
10
20
30
40
50
Baja Moderada_Baja Moderada_Alta Alta
Voz / Responsabilidad Externa
Sobo
rnos
Asociación Promedio Simple Enlace Causal de Control Margen de Error
27
Agencias Politizadas tienden a tener una alta incidencia de Fugas Presupuestarias
Las columnas amarillas muestran el promedio incondicional para cada categoría. La línea azul muestra el efecto causal controlado de las variables X a Y. Las líneas rojas punteadas muestran los rangos de confianza alrededor del efecto causal mostrado por la línea azul.
-5
0
5
10
15
20
Baja Moderadamente Baja Moderadamente Alta Alta
Politización
Des
viac
ión
Pres
upue
stal
28
Transparencia dentro de las Agencias de Gobierno previene la Compra de Posiciones Públicas
Basado en 90 agencias nacionales, departamentales y municipales cubiertas en la Encuesta de Funcionarios Públicos
3
6
9
12
15
18
Baja Moderadamente Baja Moderadamente Alta Alta
Transparencia Interna
Com
pra
de P
uest
os
Asociación Promedio Simple<<
Enlace Causal de Control Margen de Error
29
Conclusiones e Implicaciones para Políticas1. Medir la gobernabilidad es importante
• Ciudadanos, empresas, inversionistas demandan• ‘Empodera’ a sociedad civil, reformistas hacia cambio• Ayuda a donantes a evaluar la efectividad de la ayuda• Permite investigación relevante
2. Medir la gobernabilidad es factible• Ahora es posible determinar si las diferencias entre
países, o en el tiempo, son significativas o no
30
Implicaciones para Políticas, Cont.3a. La gobernabilidad importa: amplio “dividendo de
desarrollo”• Fuerte impacto causal de la gobernabilidad sobre
ingresos, pero poca evidencia de que ingresos más altos aumenten la gobernabilidad
3b. Pero muchos paises en el mundo están ‘estancados’4. Por lo tanto, necesidad de reenfocar los esfuerzos para
mejorar la gobernabilidad• Cuestionamiento franco de lo que no funciona –
‘campañas’ retoricas de Anti-Corrupción, o solo comisiones de ética, o códigos voluntarios, convenciones, discursos, etc.
31
5. Merece atención particular …1. ‘Poder de los Datos’ es Fundamental 2. Mecanismos de Rendición de Cuentas y Voz3. Estrategia de Transparencia (y no ‘Sobre-
regular’)4. Mas enfoque en Incentivos y Prevención5. Presupuesto: Eliminar discrecionalidad y falta
de transparencia en el presupuesto6. Reforma Política, incluyendo Financiamento
Político de Campañas, Cuoteo Politico7. Procesos Legales y Judiciales/Penales con
Credibilidad e Independencia -- sin sesgos según afiliacion politica
8. Reformas de Licitaciones: competencia y transparencia
32
Transparentando Transparencia –• Paradoja: ausencia de mediciones de
transparencias: nueva iniciativa-- indicemundial transparencia
• ‘Desempacando’ transparencia: AspectosEconomicos, Financieros, Institucional, Politico
• Cuan importante es Transparencia: productividad y baja costos; suplantaregulaciones; mejora gobernabilidad; confianza
33
‘Scorecard’ Básico Transparencia: 10 Componentes
1. Declaración Pública de Activos e Ingresos (e ingresos externos) de Candidatos, Funcionarios Públicos, Políticos, Legisladores - dependientes
2. Declaración Pública de contribuciones a Campañas Políticas por individuos y empresas, y de gastos de campaña
3. Declaración Pública de Votos Parlamentarios, sin excepciones4. Implementación Efectiva de Leyes de Conflicto de Intereses, separando
negocios, política, legislación, gobierno5. Listado negro público de empresas que sobornan en licitacion ública6. Implementación efectiva de la Ley de Libertad de Información, con fácil
acceso para todos a la información del gobierno7. Transparencia fiscal en presupuestos centrales y locales (sin discrecionalidad)8. E*licitaciones: transparencia (web) y competencia9. Transparencia judicial y declaración de financiamiento, activos de los
jueces, y declaración total de decisiones judiciales10. Declaración Pública de Propiedad de Instituciones Bancarias/Financieras
• ¿Cuál es la clasificación del país en estos 10 puntos hoy --2005?
34
Índices de Transparencia Política & Institucional (preliminar)
-2
0.5
East A
sia N
ICs
Latin A
merica
EU Acce
ssion
Cou
ntries
ARGENTINA
BRAZIL
CHILE
DOMIN
ICAN R
EPUBLIC
MEXIC
O
VENEZUELA
Índi
ce d
e T
rans
pare
ncia UCM Transparencia Intitucional
UCM Transparencia Política
Alta
Baja
Fuente: Instituto del Banco Mundial, 2005, preliminar. El índice va de -2,5 (peor) a 2.5 (mejor).
35
Control de la Corrupción vs. Transparencia Institucional
ZWE
ZMBVNMVEN
URY
GBR
ARE
UKRUGA
TUR
TUN
TTO
THA
TZA
TWN
CHE SWE
LKA
ESP
ZAF
SVN
SVK
SGP
YUG
RUS
ROM
PRT
POL
PHLPER
PRY
PAN
PAK
NOR
NGA
NIC
NZL
NLD
NAM
MOZ
MAR
MEX
MUS
MLT
MLI
MYS
MWI
MDG
MKD
LUX
LTULVA KOR
KEN
JOR
JPN
JAM
ITAISR
IRL
IDN
IND
ISL
HUN
HKG
HND GTM
GRC
GHA
GEO
GMB
FRA
FIN
ETH
EST
SLVEGY
ECU
DOM
DNK
CZE
CYP
HRV
CRI
COL
CHN
CHL
TCD
CAN
BGRBRA
BWA
BIH
BOL
BEL
BGD
BHR
AUT
ARG
AGO
DZA
-2
-1
0
1
2
3
-2 1 3Transparencia Institucional
Con
trol d
e la
Cor
rupc
ión
Baja Alta
r = 0.76
Fuentes: KK 2004 & WBI 2005, Preliminar.
Alta
Baja
36
Datos para Analizar e Informar Consejos sobre Políticas; No para Clasificaciones Precisas
Cualquier dato de Gobernabilidad, Instituciones y Clima de Inversión está sujeto a un margen de error. No están pensados
para clasificaciones de países precisas, sino para ilustrar fortalezas y debilidades relativas y obtener lecciones analíticas y
de políticas. Los datos presentados aquí y en el reporte no reflejan necesariamente opiniones oficiales sobre clasificaciones
del Banco Mundial o su Junta Directiva. Los errores son responsabilidad de los autores.
Materiales adicionales & acceso a datos interactivos: General: www.worldbank.org/wbi/governance
Datos: www.worldbank.org/wbi/governance/govdata/Reporte:
www.worldbank.org/wbi/governance/pubs/govmatters4.html