Modelo de Control Interno

INTRODUCCIONEn el plan de trabajo del área de ControlInterno está concentrado en laidentificación de los riesgos más relevantespara la organización y en su contribución ala disminución de la vulnerabilidad en losprocesos críticos de la misma acorde con lasnormas y políticas establecidas por laorganización en atención a las metas uobjetivos previstos por ella.

OBJETIVOEn busca del cumplimiento de su objetivopropio, Control Interno ha diseñadoactividades alineadas hacia el cumplimientode la estrategia empresarial las cualesbuscan a coadyuvar con la productividad dela organización y minimizar los riesgosoperativos, administrativos y financierosademás de alcanzar la satisfacción delcliente interno.

El constante que hacer de la Oficina deControl Interno es el establecimiento de unacultura de autocontrol en procura de que laconsecución de actividades y operaciones serealicen de acuerdo a los estatutos,normatividad vigente, procesos y políticastrazadas por la organización.

MISION DEL AREA

JEFE CONTROL INTERNO

COORDINADOR CONTROL INTERNO

AUDITORES MEDICOS

AUDITORES INTERNOS

PROFESIONALES EN CONTROL

INTERNO

ORGANIGRAMA C.INTERNO

ATRIBUTOS DE VALOR

•Conocimiento de lasáreas y procesos aauditar, conformación deequipo multidisciplinariopara el desarrollo de lasauditorias

PERTINENCIA

•Todo servicio solicitadoserá entregado en lostiempos acordados.

OPORTUNIDAD•Actitud y disposiciónpositiva de servicio eInteracción propositiva ypermanentemente con elcliente.

SERVICIO

•Apoyo a las áreas de laorganización para elalcance de los objetivospropuestos.

ACOMPAÑAMIENTO

PROGRAMAS DE CAMBIOCALIDAD

DEL SERVICIO

GESTIÓN DE RIESGOSPAMEC

CALIDAD DEL SERVICIOHace referencia a la ejecución de auditoría sobre lasoperaciones de la Empresa a fin de establecer que lasmismas se realicen de acuerdo a las normas legales,procedimientos y políticas de la Organización y por lo tantobrindar a la administración recomendaciones oportunas yefectivas.

• Tiempo de respuesta

• Nivel de cumplimiento

• Nivel de satisfacción

INDICADORESINDICADORES

GESTION DE RIESGOSBasado en el proceso Administración del Riesgo, tiene comoobjetivo desarrollar auditorias para identificar las fortalezasy debilidades de los procesos y políticas de la organización;que contribuyan en la toma de decisiones y el logro de losobjetivos a fin de minimizar y controlar los riesgos,fomentando una cultura de autocontrol.

• Nivel de riesgo operativo

• Implementación del sistema de gestión del riesgo

• Acompañamiento en la implementación del sistema de gestión del riesgo

INDICADORESINDICADORES

PAMECEsta orientada a fomentar en Emssanar una cultura decalidad, con base en el mejoramiento continuo de losprocesos y el autocontrol que aseguren la calidad de losmismos.

• Nivel de ejecución • Nivel de

implementación

INDICADORINDICADOR

COMPONENTES DEL PROGRAMA INTEGRAL DE AUDITORIA PARA EL MEJORAMIENTO

EMPRESARIAL

AUDITORIA MEJORAMIENTO

ESTANDARIZA-CION DE

PROCESOS

GESTION

HABILITACION

PAMEC ISO 9001:2008

SISTEMAINFORMACION

CALIDAD

ACREDITACION

MODELOS DE EXCELENCIA

AUDITORIA INTEGRAL

Auditoria Administrativa

Auditoria Financiera

Control de Gestión

Auditoria de Calidad

Auditoria de Sistemas

Auditoria de Salud

Flujo de Trabajo

Parametrizacióndel Proceso de Auditoria

Parametrizacióndel Proceso de Auditoria

Perfil de los auditores

Perfil de los auditores

Listas de Chequeo

basadas en estándares

Listas de Chequeo

basadas en estándares

Registros de la Auditoria

Registros de la Auditoria

Identificación de las No

Conformidades

Ejecución de la Auditoría

Ejecución de las Actividades de Mejoramiento

Planeación de la

Auditoria

Aprobación del Plan

DIRECCION DEL PROGRAMA DE AUDITORIAAutoridad del programa

Definir el programa• Objetivo y alcance• Procedimientos• Recursos• Responsabilidades

Implantar el programa• La calificación y entrenamiento del auditor• Asignación del equipo auditor• Plan y horario de las actividades de la auditoría • Registros• Informe

Acción de

mejora

Monitorear y revisar el

programano

Necesita acción de

mejora

si

Planificar

Hacer

Verificar

Actuar

ETAPAS DE LA AUDITORIA

Programación

Planeación

Preparación

Ejecución

Informe

1. Determinación de la factibilidad de la auditoría.2. Establecimiento del equipo de la auditoría.3. Contacto inicial con el auditado.

1. Definición de objetivos, alcance y criterio.2. Planificación de las actividades de las auditorías.3. Asignación de responsabilidades al equipo auditor.4. Establecimiento de Documentos de trabajo.

1. Estudio de Documentos.2. Elaboración de Listas de Verificación.

1. Reunión de apertura.2. Recopilación y verificación de información.3. Hallazgos de la auditoría.4. Comunicación con el cliente y el auditado.5. Preparación de la reunión de cierre.6. Reunión de cierre.

RESULTADOS INDICADORES 2013

CALIDAD DEL SERVICIO CALCULO META RESULTADO

AÑO 2013

Indicador 1: TIEMPO DE RESPUESTA

375% 100%

4

Indicador 2: NIVEL DE CUMPLIMIENTO

17100% 100%

17

CALIDAD DEL SERVICIOCALIDAD DEL SERVICIO

RESULTADOS INDICADORES 2013

IMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE GESTION DEL

RIESGOCALCULO META RESULTADO AÑO

2013

Indicador 1: NIVEL DE RIESGO OPERATIVO

570% 100%

7

Indicador 2: CUMPLIMIENTO DE HABILITACION

5100% 100%

5

Indicador 3: NIVEL DE IMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE GESTION DEL RIESGO

2

50% 100%4

GESTION DEL RIESGOGESTION DEL RIESGO

RESULTADOS INDICADORES CI 2013

IMPLEMENTACION DE PAMEC CALCULO META RESULTADO

AÑO 2013

Indicador 1: NIVEL DE IMPLEMENTACION

350% 100%

6

Indicador 2: NIVEL DE EJECUCION 3 50% 100%

PAMEC

Evaluación global nivel de cumplimiento auditoría Interna macro proceso contacto de cliente con prestador Abril de 2013

Macro proceso

Proceso ProcedimientosNivel de

Cumplimiento

contacto de cliente con prestador

Gestión de servicio al

usuario

Recepción filtro y priorización 64%Gestión de PQRS 83%Fallos de tutela 86%

Gestión de prestación de servicios red no contratada

89%

Acompañamiento eventos POS 89%Acompañamiento eventos no POS 81%

Referencia y contrareferencia

Gestión de Servicios electivos 89%Referencia de pacientes hospitalizados

y urgencias81%

Gestión de comité técnico científico 72%

CANCELADOS

FINALIZADOS

ABIERTO

TOTAL

0

50

100

150

200

250

EVENTOS ADVERSOS EXTERNOS DE MEDIANA Y

ALTA COMPLEJIDAD

EVENTOS ADVERSOS EXTERNOS DE APS

1 0

100

12

125

5

226

17

TOTAL EVENTOS ADVERSOS

CANCELADOS

FINALIZADOS

ABIERTO

TOTAL

CANCELADOS

ABIERTO

FINALIZADOS

TOTAL

0

20

40

60

80

100

120

140

160

EAE MEDIANA Y ALTA COMPLEJIDAD

RNP

EAE MEDIANA Y ALTA COMPLEJIDAD

RVC

EAE DE APS RNP EAE DE APS RVC

1 0 0 0

69

45

3 2

86

2512

0

156

70

152

EVENTOS ADVERSOS EXTERNOS

CANCELADOS

ABIERTO

FINALIZADOS

TOTAL

CANCELADOS

ABIERTO

FINALIZADOS

TOTAL

0

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

EA INTERNOS RNP EA INTERNOS RVC

0 0

2

6

8

4

10 10

EVENTO ADVERSO INTERNO

CANCELADOS

ABIERTO

FINALIZADOS

TOTAL

MUCHAS GRACIASMUCHAS GRACIAS