Módulo 1. “Management de Proyectos” - uned.es · ejemplo ilustrativo de control 95 mÉtodo pert 97 ... o construcciÓn de un grÁfico pert 108 ... reglas para el establecimiento

Módulo 1. “Management de Proyectos”

MANAGEMENT Y DIRECCIÓN DE PROYECTOS

I

Máster de Proyectos: ÍNDICE MÓDULO 1

PRESENTACIÓN 1

DIRECCIÓN POR OBJETIVOS Y MANAGEMENT DE PROYECTOS 3

CONSIDERACIONES SOBRE LA DIRECCIÓN POR OBJETIVOS 3

¿QUÉ QUEREMOS CONSEGUIR?. LOS OBJETIVOS 6

¿CÓMO LO VAMOS A HACER?. LAS ACTIVIDADES 9

¿CON QUÉ NIVEL DE CONTROL?. LOS INDICADORES 11

¿CON QUÉ MEDIOS CONTAMOS?. LOS RECURSOS 14

¿CUÁNTO TIEMPO TENEMOS?. LOS PLAZOS 16

¿CUÁNTO VA A COSTAR?. EL PRESUPUESTO 18

¿QUIÉN SE VA A ENCARGAR?. LAS RESPONSABILIDADES 19

EL ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS 21

TIPOS DE OBJETIVOS 26

LA ELECCIÓN ENTRE DIVERSOS OBJETIVOS POSIBLES 27

LA PROGRAMACIÓN 28

NIVELES DE PROGRAMACIÓN 29

FASES DE LA PROGRAMACIÓN 31

VENTAJAS E INCONVENIENTES DE LA PROGRAMACIÓN 33

LOS RESPONSABLES DE LA PROGRAMACIÓN 33

PROYECTO: CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS 35

ELEMENTOS SIGNIFICATIVOS DE UN PROYECTO 37

LIMITACIONES INTERNAS Y EXTERNAS 38

PARTES INTERESADAS EN UN PROYECTO 39

ESTRUCTURA DE DESCOMPOSICIÓN DE UN PROYECTO (EDT/EDP) 41

PASOS RECOMENDADOS PARA ELABORAR UNA EDT 47

EL DICCIONARIO DE LA EDT 50

BENEFICIOS DE UNA EDT 51

OTRAS CONSIDERACIONES DE INTERÉS SOBRE LA EDT 52

DIRECTRICES PARA LA PRÁCTICA PROFESIONAL 53

CASO PRÁCTICO RESUELTO 56

SOLUCIÓN PROPUESTA 57

ESTRUCTURA ORGANIZATIVA DE UN PROYECTO 59

RECORDATORIO Y PÍLDORAS FORMATIVAS 64

ENUNCIADOS 64

RESPUESTAS 65

SEIS ETAPAS ESENCIALES EN CUALQUIER PROYECTO 75


II

DEFINICIÓN DEL PROYECTO Y DE SUS OBJETIVOS 75

PLANIFICACIÓN DEL PROYECTO 76

PRESUPUESTACIÓN DEL PROYECTO 76

EJECUCIÓN DE LO PLANIFICADO 76

CONTROL DE LO EJECUTADO EN RELACIÓN A LO PLANIFICADO 77

FINALIZACIÓN Y CIERRE DEL PROYECTO 77

GRUPO DE PROCESOS DE INICIO 79

GRUPO DE PROCESOS DE PLANIFICACIÓN 79

GRUPO DE PROCESOS DE EJECUCIÓN 80

GRUPO DE PROCESOS DE CONTROL 80

GRUPO DE PROCESOS DE CIERRE 80

FACTORES DE ÉXITO DE UN PROYECTO 81


ENUNCIADOS 86

RESPUESTAS 86

REPRESENTACIÓN TEMPORAL DE UN PROYECTO 91

INTRODUCCIÓN 91

DIAGRAMA DE GANTT 91

EJEMPLO ILUSTRATIVO 93

EJEMPLO ILUSTRATIVO DE CONTROL 95

MÉTODO PERT 97

o PRESENTACIÓN, OBJETIVOS Y ALCANCE 97

o NACIMIENTO Y DESARROLLO DEL PERT 98

o REPRESENTACIÓN GRÁFICA DE UN PROYECTO 99

o DEFINICIONES RELACIONADAS CON EL PERT 102

o PRINCIPIOS BÁSICOS DEL PERT 103

o EJEMPLOS PARCIALES DE GRAFO 105

o ACTIVIDADES FICTICIAS 105

o CONSTRUCCIÓN DE UN GRÁFICO PERT 108

o MATRIZ DE ENCADENAMIENTOS 109

o CUADRO DE PRELACIONES 109

o CASO PRÁCTICO RESUELTO 109

o RESPUESTA RECOMENDADA 110

o ASIGNACIÓN DE TIEMPOS A LAS ACTIVIDADES DE UN PROYECTO 112

o ACTIVIDADES DETERMINISTAS 113


III

o ACTIVIDADES DE DURACIÓN ALEATORIA 113

o CÁLCULO DE LOS TIEMPOS MAS PRONTO POSIBLE (TIEMPOS “EARLY”) 115


o SOLUCIÓN PROPUESTA 117

o CÁLCULO DE LOS TIEMPOS MÁS TARDE PERMISIBLE (TIEMPOS “LAST”) 122


o SOLUCIÓN PROPUESTA 123

o HOLGURAS Y CAMINO CRITICO 127

o HOLGURA DE UN SUCESO 127

o HOLGURA TOTAL DE UNA ACTIVIDAD 128

o EJEMPLO ILUSTRATIVO 129

o CAMINO CRÍTICO 129

o HOLGURAS LIBRE E INDEPENDIENTE DE UNA ACTIVIDAD 130

o CALENDARIO DE EJECUCIÓN DEL PROYECTO 132

DECÁLOGO PARA RESPONSABLES Y EQUIPOS DE PROYECTOS 135


ENUNCIADOS 139

RESPUESTAS 139

NACIMIENTO, SELECCIÓN Y PRIORIZACIÓN DE LOS PROYECTOS 151

CONDICIONANTES QUE AFECTAN A LOS PROYECTOS 155

CLARIFICACIÓN TOTAL DE LAS RESPONSABILIDADES SOBRE LOS BENEFICIOS DEL PROYECTO 156

INFLUENCIA DE LAS PARTES INTERESADAS 157

INFLUENCIA DE LA CULTURA ORGANIZATIVA 161

INFLUENCIA DE LA COMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNA 161

INFLUENCIA DE LA ESTRUCTURA ORGANIZATIVA 162

INFLUENCIA DE LOS PROCESOS EXISTENTES EN LA ORGANIZACIÓN 167

INFLUENCIA DE LOS FACTORES “AMBIENTALES” 168

INFLUENCIA DEL EQUIPO DEL PROYECTO 169

INFLUENCIA DE LA GOBERNANZA DE LOS PROYECTOS IMPLANTADA EN LA ORGANIZACIÓN 170

INFLUENCIA DEL CICLO DE VIDA DEL PROYECTO 171

ANÁLISIS DE LA VIABILIDAD DE UN PROYECTO 171

COMIENZO Y EVOLUCIÓN DE LA APLICACIÓN SISTEMÁTICA DE HERRAMIENTAS DE DIRECCIÓN DE PROYECTOS 172

CAUSAS MÁS HABITUALES DE LA FINALIZACIÓN DE UN PROYECTO 173


IV

CUATRO RESULTADOS HABITUALES PRODUCIDOS POR LOS PROYECTOS 174

DIFERENCIA ENTRE OPERACIONES Y PROYECTOS 174

GANTT, FAYOL, TAYLOR Y EL MANAGEMENT DE PROYECTOS 175

CONSIDERACIONES SOBRE OBJETIVOS QUE DEBERÁ TENER SIEMPRE PRESENTES UN PROJECT MANAGER 175

REGLAS PARA EL ESTABLECIMIENTO Y REDACCIÓN DE OBJETIVOS QUE DEBERÁ TENER SIEMPRE PRESENTES UN PROJECT MANAGER 176

CARACTERÍSTICAS BÁSICAS DE LA FORMACIÓN EN PROJECT MANAGEMENT 177

ASPECTOS ESENCIALES TOTAL O PARCIALMENTE “OLVIDADOS” POR LA FORMACIÓN TRADICIONAL EN PROJECT MANAGEMENT 178

CONSECUENCIAS DE LA CONTRATACIÓN DE RESPONSABLES DE PROYECTOS SIN LA FORMACIÓN ESPECÍFICA REQUERIDA 179

CERTIFICACIÓN DE PERSONAS EN EL ÁMBITO DEL MANAGEMENT DE PROYECTOS 178

NORMA INTERNACIONAL IS0 21500 181

ENCAJE DE LOS PROYECTOS EN EL MARCO GENERAL DE GESTIÓN DE LAS EMPRESAS ACTUALES 182

LOS VALORES DE LA EMPRESA COMO MARCO DE ENCAJE DE PROYECTOS 184

LA MISIÓN COMO MARCO DE ENCAJE DE PROYECTOS 187

EJEMPLO ILUSTRATIVO DE MISIÓN GENERAL Y DE MISIÓN DE ÁREA 190

LA VISIÓN COMO MARCO DE ENCAJE DE PROYECTOS 191

EJEMPLO ILUSTRATIVO DE VISIÓN 191

EL NEGOCIO COMO MARCO DE ENCAJE DE PROYECTOS 191

LAS POLÍTICAS COMO MARCO DE ENCAJE DE PROYECTOS 193

LOS OBJETIVOS COMO MARCO DE ENCAJE DE PROYECTOS 195

LA ESTRATEGIA COMO MARCO DE ENCAJE DE PROYECTOS 197

EL PLAN ANUAL Y LOS PROGRAMAS SUBANUALES DE ACTIVIDAD COMO MARCO DE ENCAJE DE PROYECTOS 201

CICLO DE VIDA, FASES, PROCESOS DE GESTIÓN, Y AREAS DE CONOCIMIENTO EN LOS PROYECTOS 203

CICLO DE VIDA Y FASES DE UN PROYECTO 203


PROCESOS DE GESTIÓN EN EL MANAGEMENT DE PROYECTOS 209

AREAS DE CONOCIMIENTO DEL PROJECT MANAGEMENT 210


RESPUESTA RECOMENDADA 211



V


LOS 5 GRUPOS DE PROCESOS DEL MANAGEMENT DE PROYECTOS 213

INTRODUCCIÓN 213

TIPOS DE PROCESOS 214

OTROS ASPECTOS DE INTERÉS SOBRE LOS PROCESOS DE GESTIÓN DE PROYECTOS 215

GRUPO DE PROCESOS DE INICIO DEL PROYECTO O FASE 217

GRUPO DE PROCESOS DE PLANIFICACIÓN DEL PROYECTO O FASE 219

GRUPO DE PROCESOS DE EJECUCIÓN DEL PROYECTO O FASE 220

GRUPO DE PROCESOS DE SEGUIMIENTO Y CONTROL DEL PROYECTO O FASE 232

GRUPO DE PROCESOS DE CIERRE DEL PROYECTO O FASE 236

OTROS ASPECTOS DE INTERÉS SOBRE LOS GRUPOS DE PROCESOS DEL MANAGEMENT DE PROYECTOS 237

RESUMEN DE CONSIDERACIONES SOBRE LA DIRECCIÓN Y GESTIÓN DE UN PROYECTO O FASE A LO LARGO DE SU CICLO DE VIDA 242

CONSIDERACIONES SOBRE LA GESTIÓN DEL ALCANCE 243

CONSIDERACIONES SOBRE LA GESTIÓN DE LAS PARTES INTERESADAS 245

CONSIDERACIONES SOBRE LA GESTIÓN DEL TIEMPO 247

CONSIDERACIONES SOBRE LA GESTIÓN DE LOS COSTES 249

CONSIDERACIONES SOBRE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD 251

CONSIDERACIONES SOBRE LA GESTIÓN DE LOS RR. HH 252

CONSIDERACIONES SOBRE LA GESTIÓN DE LA COMUNICACIÓN 254

CONSIDERACIONES SOBRE LA GESTIÓN DE LOS RIESGOS 256

CONSIDERACIONES SOBRE LA GESTIÓN DE ADQUISICIONES 258

CONCEPTO DE PROGRAMA DE PROYECTOS Y CARTERA DE

PROYECTOS 259

INTRODUCCIÓN A LAS FUNCIONES Y HABILIDADES SIGNIFICATIVAS

DE UN PROJECT MANAGER 260

FUNCIONES, RESPONSABILIDADES Y CARACTERÍSTICAS

ESENCIALES 262

HABILIDADES DE LIDERAZGO 264

HABILIDADES DE COMUNICACIÓN 264

HABILIDADES DE ORGANIZACIÓN Y PLANIFICACIÓN 265

HABILIDADES PARA GENERAR CONFIANZA 265

HABILIDADES PARA HACER EQUIPO Y MOTIVARLO 265

HABILIDADES PARA NEGOCIAR Y CONVENCER 266


VI

HABILIDADES PARA GESTIONAR CONFLICTOS 267

HABILIDADES DE COACHING 267

HABILIDADES PARA GESTIONAR COSTES Y PRESUPUESTOS 268

LA “OFICINA TÉCNICA DE PROYECTOS” 268

ACTUALIZACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN DE UN PROYECTO 269

ESTUDIOS DE VIABILIDAD DE PROYECTOS 270

CONCEPTO, CARACTERÍSTICAS Y PASOS A SEGUIR 270

PARÁMETROS BÁSICOS A CONSIDERAR 271

CRITERIOS SIGNIFICATIVOS DE EVALUACIÓN 271

EJEMPLOS DE LIMITACIONES A CONSIDERAR 272

HORIZONTE TEMPORAL DEL ESTUDIO 272

ESCENARIOS 273

PREVISIONES Y DECISIONES SIGNIFICATIVAS 273

RESULTADOS A OBTENER 275

EVALUACIÓN FINAL 275

RECORDATORIO SOBRE ERRORES A EVITAR EN LA

PLANIFICACIÓN, DIRECCIÓN Y GESTIÓN DE PROYECTOS 276

ERRORES RELACIONADOS CON EL FACTOR HUMANO 276

ERRORES RELACIONADOS CON LOS PROCESOS 283

ERRORES RELACIONADOS CON EL PRODUCTO FINAL 286

ERRORES RELACIONADOS CON LA TECNOLOGÍA 287

PLANIFICACIÓN, GESTIÓN Y CONTROL DE LA CALIDAD EN UN

PROYECTO 288

PLANTEAMIENTO Y ENFOQUE 288

CONSIDERACIONES SOBRE LOS ELEMENTOS, ASPECTOS

Y FACTORES A CONTEMPLAR EN EL PLAN DE CALIDAD DE

UN PROYECTO 292

DIRECTRICES Y PASOS RECOMENDADOS PARA LA

ELABORACIÓN DEL PLAN DE CALIDAD DE UN PROYECTO 297

CONTENIDOS OBLIGADOS DEL PLAN DE CALIDAD DE UN

PROYECTO 299

ETAPAS HABITUALES PARA LA ELABORACIÓN E

IMPLANTACIÓN DE UN PLAN DE CALIDAD DE UN PROYECTO 300


EJEMPLO ILUSTRATIVO DE DIRECTRICES SECTORIALES PARA

PLANES DE CALIDAD DE PROYECTOS 323


VII

o DIRECTRICES SOBRE REQUISITOS LEGALES 324

o DIRECTRICES SOBRE LA ATENCIÓN AL CLIENTE 325

o DIRECTRICES SOBRE LAS RESPONSABILIDADES DE LA

DIRECCIÓN DE LA ORGANIZACIÓN PROMOTORA DEL

PROYECTO 326

o DIRECTRICES SOBRE LA ASIGNACIÓN, GESTIÓN,

CONTROL Y MANTENIMIENTO DE LOS RECURSOS 327

o DIRECTRICES SOBRE LA GESTIÓN COMERCIAL 329

o DIRECTRICES SOBRE EL APROVISIONAMIENTO 330

o DIRECTRICES SOBRE LA RECEPCIÓN DE SUMINISTROS 331

o DIRECTRICES SOBRE LA PRODUCCIÓN 332

o DIRECTRICES SOBRE EL ALMACENAMIENTO 332

o DIRECTRICES SOBRE CONSERVACIÓN Y ENTREGA DEL

PRODUCTO 333

o DIRECTRICES SOBRE EL SERVICIO POSVENTA 333

o DIRECTRICES SOBRE LIMPIEZA Y MANTENIMIENTO

PROPIOS 333

o DIRECTRICES SOBRE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL 334

o DIRECTRICES SOBRE SEGURIDAD E HIGIENE EN EL

TRABAJO 334

o DIRECTRICES SOBRE EL ANÁLISIS DE LAS ACTUACIONES

HABIDAS Y MEJORA CONTINUA 335

EL JEFE DE PROYECTO 336

CUALIDADES EXIGIBLES 336

FUNCIONES BÁSICAS A DESEMPEÑAR 336

RESPONSABILIDADES MÁS SIGNIFICATIVAS 336

FORMACIÓN, APTITUDES Y CAPACIDADES 338

RESPONSABILIDADES ANTE EL EQUIPO DEL PROYECTO Y

LAS OTRAS PARTES INTERESADAS 339

RESPONSABILIDADES ANTE SÍ MISMO 340

EL DIRECTOR DE PROYECTO COMO LÍDER 340

EL EQUIPO DE PROYECTO 349

INTRODUCCIÓN 349

CARACTERÍSTICAS DESTACADAS DE LOS MIEMBROS DE UN

EQUIPO EFICAZ DE PROYECTO 350


VIII

BARRERAS QUE DIFICULTAN EL BUEN FUNCIONAMIENTO DE

UN EQUIPO DE PROYECTO 350

RECOMENDACIONES PARA LA SELECCIÓN DEL EQUIPO DEL

PROYECTO 351

ENFOQUE PARA AFRONTAR LAS DIFICULTADES SURGIDAS

CON EL EQUIPO 354

MANTENIMIENTO DE LA COHESIÓN DE UN EQUIPO DE

PROYECTO 354

LA MOTIVACIÓN DE LAS PERSONAS QUE FORMAN EL EQUIPO

DE PROYECTO 356

CINCO FACTORES BÁSICOS DE MOTIVACIÓN DEL PERSONAL

DE PROYECTOS 359

FACTORES CONTRARIOS A LA MOTIVACIÓN 362

REACCIÓN DEL EQUIPO DE PROYECTO ANTE CAMBIOS

FRECUENTES 366

MÁS CONSIDERACIONES PARA LA DIRECCIÓN EFICAZ DE

EQUIPOS DE PROYECTO 368

EL LOGRO DEL COMPROMISO DE PARTE DE LOS EQUIPOS 368

LAS FUNCIONES EN LOS EQUIPOS DE PROYECTO SEGÚN

BELBIN 371

APLICACIÓN DE LAS FUNCIONES DEL EQUIPO 373

INTEGRACIÓN DEL EQUIPO DEL PROYECTO 375

ANEXO. NORMATIVA HISTÓRICA SOBRE LA CALIDAD EN

PROYECTOS 377

CUESTIONARIO FINAL RESUELTO 444

ANEXO SOBRE RIESGOS

CONCEPTOS, PLANIFICACIÓN, GESTIÓN Y RESPUESTA A LOS RIESGOS ASOCIADOS A LOS PROYECTOS

CONCEPTO Y ENFOQUE DE LOS RIESGOS DE LOS PROYECTOS 493


ENFOQUE DE LA GESTIÓN DE RIESGOS 496

EJEMPLO ILUSTRATIVO DE CAUSAS POTENCIALES Y

RESPUESTAS POSIBLES A LOS RIESGOS 497

CONCLUSIONES Y CONSIDERACIONES DE INTERÉS 497

EJEMPLO ILUSTRATIVO DE AMENAZAS Y OPORTUNIDADES 499

EJEMPLOS ILUSTRATIVOS DE RIESGOS POTENCIALES

NEGATIVOS (AMENAZAS) 499


IX

EJEMPLO ILUSTRATIVO DE RIESGO POTENCIAL

POSITIVO (OPORTUNIDAD) 501

LÍNEAS ESTRATÉGICAS DE ACCIÓN FRENTE A LOS

RIESGOS NEGATIVOS DE LOS PROYECTOS 502

LÍNEAS ESTRATÉGICAS DE ACCIÓN FRENTE A LOS

RIESGOS POSITIVOS DE LOS PROYECTOS 502

NECESIDAD Y BENEFICIOS DE LA GESTIÓN DE LOS

RIESGOS DE UN PROYECTO 502

CARACTERÍSTICAS DE LOS RIESGOS DE LOS PROYECTOS 505

VALOR MONETARIO ESPERADO DE UN EVENTO POTENCIAL

DE RIESGO 515



ATRIBUCIONES Y RESPONSABILIDADES EN LA GESTIÓN DE LOS

RIESGOS DE UN PROYECTO 517

EJEMPLO ILUSTRATIVO DP 520

EJEMPLO ILUSTRATIVO DRP 521

EJEMPLO ILUSTRATIVO IEP 522

ENFOQUE GENERAL Y PROCESOS PARA GESTIONAR LOS RIESGOS

DE UN PROYECTO 523

PROCESO DE PLANIFICACIÓN DE LA GESTIÓN DE LOS RIESGOS

DE UN PROYECTO 524

CONTENIDOS TENTATIVOS DE UN PGRP 527

ELEMENTOS ESENCIALES DEL MARCO RECOMENDADO

PARA ELABORAR UN PGRP 534

CONTENIDOS DE LA FICHA DE PLANIFICACIÓN Y REGISTRO

DE LA EVOLUCIÓN DE UN RIESGO 553

PROCESO PARA IDENTIFICAR Y CARACTERIZAR LOS RIESGOS

DE UN PROYECTO 555

PRESENTACIÓN 555

CONSIDERACIONES Y RECOMENDACIONES DE INTERÉS

PARA UNA EFICAZ IDENTIFICACIÓN Y CARACTERIZACIÓN

DE LOS RIESGOS 556

LISTA DE CONTROL DE RIESGOS 559

CATEGORÍAS Y FUENTES DE PROCEDENCIA DE LOS

RIESGOS 562


X

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS SEGÚN CATEGORÍAS 563

o EJEMPLO ILUSTRATIVO 1 564






IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS SEGÚN LA FASE EN QUE SE

ENCUENTRE EL PROYECTO 574






IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DEL NEGOCIO Y DE RIESGOS

QUE SE PUEDEN ASEGURAR 576

RESEÑA DE HERRAMIENTAS DE UTILIDAD PARA IDENTIFICAR

RIESGOS EN LOS PROYECTOS 576

o Revisión de documentos del proyecto actual y de

las lecciones aprendidas en proyectos anteriores 577

o Diagrama de flujo 578

o Desglose y Categorías de Riesgos en Proyectos

Previos 580

o Encuestas 582

o Entrevistas 586

o Análisis de hipótesis 588

o Análisis de Check-List de riesgos 590

o Talleres para la identificación de los riesgos 592

o Consulta a expertos en riesgos asociados a los

proyectos 593

o Técnica DELPHI 594

o Plantillas y formularios 596

o Tormenta de ideas 596

o Análisis Causa-Efecto 599

o Diagrama de Influencias 600


XI

o Diagrama de Afinidad 604

o Análisis de Causas Raíz 604

o Análisis DAFO 606

o El Mapa mental como formato de representación de

los riesgos 610

o Principio de Pareto o Ley 80/20 612

o Análisis ABC 613

o Análisis de la EDT 614

o Análisis Modal de Fallos y Efectos (AMFE) 615

o Análisis del Árbol de Fallos 617

o Análisis del Campo de Fuerzas 620

o Benchmarking 622

CONCLUSIONES Y DIRECTRICES A SEGUIR 623

EJEMPLO ILUSTRATIVO 1 626






PROCESO PARA ANALIZAR CUALITATIVAMENTE LOS RIESGOS

DE UN PROYECTO 630

LAS DOS MODALIDADES DE ANÁLISIS EXISTENTES 630

CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS DEL ANÁLISIS

CUALITATIVO 633



OTRAS CONSIDERACIONES DE INTERÉS 647

PROCESO PARA ANALIZAR CUANTITATIVAMENTE LOS RIESGOS

DE UN PROYECTO 650

PRESENTACIÓN 650

ENFOQUE, PLANTEAMIENTO Y BENEFICIOS 651

DATOS E INFORMACIONES NECESARIOS PARA EL ANÁLISIS

NUMÉRICO 653

HERRAMIENTAS PARA LA CUANTIFICACIÓN DE LOS RIESGOS 654


XII

PROCESO PARA PLANIFICAR LA RESPUESTA A LOS RIESGOS

DE UN PROYECTO 657

PRESENTACIÓN 657

ENFOQUE Y PLANTEAMIENTO 658

ACTUALIZACIÓN DEL REGISTRO DE RIESGOS Y RESTANTES

DOCUMENTOS DEL PROYECTO 662

INFORMACIÓN REQUERIDA PARA PLANIFICAR LA RESPUESTA

A LOS RIESGOS 664

ESTRATEGIAS DE RESPUESTA A LOS RIESGOS 664

RESERVAS PARA CONTINGENCIAS Y GESTIÓN 671

FACTORES DE ÉXITO DE UN PLAN DE RESPUESTA A LOS

RIESGOS 674

RESUMEN 675




PROCESO PARA CONTROLAR LOS RIESGOS DE UN PROYECTO 680

PRESENTACIÓN 680

ENFOQUE Y PLANTEAMIENTO 681

ENTRADAS, CHECK-LIST Y SALIDAS EN EL CONTROL

DE RIESGOS 685

HERRAMIENTAS PARA EL CONTROL DE RIESGOS 688

ESQUEMA GENERAL DE LAS RELACIONES ENTRE LOS PROCESOS PARA LA GESTIÓN DE LOS RIESGOS DE UN PROYECTO 696

CONSIDERACIONES Y DIRECTRICES SOBRE LOS RIESGOS RELACIONADOS CON EL ALCANCE 697

CONSIDERACIONES Y DIRECTRICES SOBRE LOS RIESGOS RELACIONADOS CON EL CRONOGRAMA 703

CONSIDERACIONES Y DIRECTRICES SOBRE LOS RIESGOS RELACIONADOS CON LOS COSTES 711

CONSIDERACIONES Y DIRECTRICES SOBRE LOS RIESGOS RELACIONADOS CON LA CALIDAD 716

CONSIDERACIONES Y DIRECTRICES SOBRE LOS RIESGOS RELACIONADOS CON LOS RR. HH. 721

CONSIDERACIONES Y DIRECTRICES SOBRE LOS RIESGOS RELACIONADOS CON LAS ADQUISICIONES Y CONTRATOS 727

CONSIDERACIONES Y DIRECTRICES SOBRE LA COMUNICACIÓN 738

EJEMPLOS DE LECCIONES HABITUALES SOBRE LOS RIESGOS APRENDIDAS EN PROYECTOS YA REALIZADOS 752

BIBLIOGRAFÍA CLÁSICA SOBRE PROYECTOS 770

Módulo 2. “Gestión Económica y Análisis de la Rentabilidad de los Proyectos”

GESTIÓN ECONÓMICA Y ANÁLISIS DE LA RENTABILIDAD DE LOS PROYECTOS

I

ÍNDICE

PRESENTACIÓN 1

ÁMBITO, ALCANCE Y CARACTERÍSTICAS DE LA GESTIÓN ECONÓMICA DE LOS PROYECTOS 3

ELEMENTOS Y DIRECTRICES BÁSICAS PARA UNA CORRECTA GESTIÓN ECONÓMICA DE UN PROYECTO 7

• NECESIDADES Y EXPECTATIVA A SATISFACER 7

• OBJETIVOS Y RESULTADOS A ALCANZAR 7

• ALCANCE DEL PROYECTO 8

• ACTIVIDADES Y TAREAS 9

• FASES 10

• HITOS 10

• ESTRUCTURA DESAGREGADA DE TRABAJO DEL PROYECTO (EDT ) 12

• ESTRUCTURA DESAGREGADA DE LA ORGANIZACIÓN DE

PROYECTO (EDO) 12

• ESTRUCTURA DESAGREGADA DE LOS COSTES DEL PROYECTO ( EDC) 12

• CRONOGRAMA ESTABLECIDO PARA EL PROYECTO 13

GESTIÓN DE COSTES EN LOS PROYECTOS 14

• RECORDATORIO 16

TIPOS DE COSTES EXISTENTES EN LOS PROYECTOS 23

• COSTES DIRECTOS E INDIRECTOS 24

• CASO PRÁCTICO RESUELTO Nº 1 28

• SOLUCIÓN PROPUESTA 29

• COSTES FIJOS Y VARIABLES 29

• GASTOS GENERALES 30

• COSTES DE CARGA HORARIA Y DE CARGA DE MATERIALES 3 0

• COSTE DE LA CURVA DE APRENDIZAJE 30

• PROVISIONES DE FONDOS DE CONTINGENCIA 31

• COSTES SUMERGIDOS o HUNDIDOS o IRRECUPERABLES 32

• COSTES RECURRENTES Y NO RECURRENTES 33

• COSTE DE CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO 33

• ESCALACIÓN DE COSTES 34

• COSTE Y PRESUPUESTO 34



ESTIMACIÓN DE LOS COSTES DE UN PROYECTO 37

BASE CONCEPTUAL PARA LA PRESUPUESTACIÓN GESTIÓN Y CONTROL DE COSTES 43

• ADVERTENCIA PREVIA 43


II

• CONTEXTUALIZACIÓN 43

• COSTE Y CARACTERÍSTICAS BÁSICAS 44

• CLASIFICACION DE LOS COSTES 45

• MODELO DEL PUNTO DE EQUILIBRIO 48

CENTROS DE COSTES Y CENTROS DE RESPONSABILIDAD 52

TASA DE REPARTO DE GASTOS GENERALES Y ASIGNACIÓN DE COSTES INDIRECTOS 53

COSTE Y SISTEMA DE COSTE 55

SISTEMAS DE COSTES POR PEDIDO 56

REGULARIZACIÓN DE COSTES 58

COSTES DE PRODUCTOS 59

• MÉTODOS EMPÍRICOS DE CÁLCULO DE COSTES 64

• COSTES DE DIFERENTES ESCALONES 65

• METODOS DE CALCULO ANALÍTICOS 66

• INVENTARIO DE LA FABRICACIÓN EN CURSO 67

• PIEZAS RECHAZADAS Y RECUPERABLES 67

• COSTE INDUSTRIAL Y COSTE MARGINAL 68

• COSTES COMERCIALES Y DE DISTRIBUCIÓN 68

• COSTES DE CLIENTES 69

• COSTES DE PERSONAL 72

EL CONTROL DE COSTES 77

• ESTÁNDARES DE COSTES 82

• CÁLCULO DE COSTES ESTÁNDAR 86

• ANÁLISIS DE DESVIACIONES DE LOS COSTES REALES RESPECTO A LOS ESTÁNDARES 87

• RECORDATORIO SOBRE LOS COSTES ESTÁNDAR 89

• CONSIDERACIONES SOBRE LA CONTABILIDAD DE COSTES 94















III


COSTES BASADOS EN ACTIVIDADES (ABC) 119

• PRESENTACIÓN Y DEFINICIONES 119

• CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS GENERALES 120

• ETAPAS HABITUALES PARA EL DESARROLLO DE UN SISTEMA DE COSTES ABC 123



• ¿DÓNDE IMPLANTAR UN SISTEMA ABC CON PROBABILIDADES DE ÉXITO? 134

• OTRAS CARACTERÍSTICAS DE LOS SISTEMAS DE COSTES ABC 136





CUESTIONARIO RESUELTO SOBRE GESTIÓN DE COSTES EN LO S PROYECTOS 143

• CONSIDERACIÓN PREVIA 143

• CUESTIONES PLANTEADAS 143

• RESPUESTAS RECOMENDADAS 144

RECORDATORIO FINAL SOBRE COSTES EN LOS PROYECTOS 1 50

GESTIÓN DE LA TESORERÍA Y DE LA LIQUIDEZ EN EL ÁMBI TO DE LOS PROYECTOS 155

• CONCEPTO, PLANTEAMIENTO, ENFOQUE Y CARACTERÍSTICAS 155

• PRINCIPALES FUNCIONES DE LOS GESTORES DE TESORERÍA 163

• RELACIONES DE LA TESORERÍA CON OTROS DEPARTAMENTOS DE LA EMPRESA 165

• INFORMATIZACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA TESORERÍA: FUNCIONAMIENTO Y SEGURIDAD 166

• CUESTIONARIO SOBRE TÉRMINOS HABITUALES EN TESORERÍA 173

o CUESTIONES PLANTEADAS 173

o RESPUESTAS RECOMENDADAS 176

• CIRCUITO DE LOS FLUJOS DE COBRO 187

o FASES DEL CIRCUITO DE COBROS 188

• RECOMENDACIONES DE BRACHFIELD PARA EVITAR IMPAGADOS 197

• CIRCUITO DE LOS FLUJOS DE PAGO 199

o CONCEPTO DE PAGO E INSTRUMENTOS DE PAGO MÁS HABITUALES 199

• PREVISIONES DE TESORERÍA 201

• GESTIÓN DE LOS DÉFICITS Y EXCEDENTES DE TESORERÍA 205

o GESTIÓN DE LOS DÉFICITS DE TESORERÍA 205

o GESTIÓN DE LOS EXCEDENTES DE TESORERÍA 213


IV

• RECOMENDACIONES PARA LAS RELACIONES CON ENTIDADES BANCARIAS 216

EL VALOR DEL DINERO EN EL TIEMPO 220

• PLANTEAMIENTO Y ENFOQUE 220

• MODALIDAD Y FÓRMULAS DEL INTERÉS SIMPLE 223

• MODALIDAD Y FÓRMULAS DEL INTERÉS COMPUESTO 223

PRÉSTAMOS 224

• CONCEPTO DE PRÉSTAMO 224

• CLASIFICACIÓN DE LOS PRÉSTAMOS 228

• PRÉSTAMOS A INTERÉS SIMPLE E INTERÉS COMPUESTO 23 1







• FORMA HABITUAL DE AMORTIZAR UN PRÉSTAMO 236

• AMORTIZACIÓN ANTICIPADA DE PRÉSTAMOS 237

• TABLA DE AMORTIZACIÓN DE UN PRÉSTAMO 237

• MÉTODO FRANCÉS DE AMORTIZACIÓN DE PRÉSTAMOS 240

PRÉSTAMOS A INTERÉS FIJO 240

• CONCEPTO 240

• EQUIVALENCIA FINANCIERA 243

• CASO PRÁCTICO RESUELTO 243




PRÉSTAMOS A INTERÉS VARIABLE 250

• CONCEPTO 250







AMORTIZACIÓN DE ACTIVOS FIJOS 268

• ENFOQUE Y PLANTEAMIENTO 268

• CARACTERÍSTICAS SIGNIFICATIVAS DE LA AMORTIZACIÓN DE ACTIVOS FIJOS 270


V

• MÉTODOS DE AMORTIZACIÓN 272

• AMORTIZACIÓN MEDIANTE TABLAS 276

• AMORTIZACIÓN ACELERADA 276


• RESPUESTA RECOMENDADA 277







CONCEPTOS FINANCIEROS PARA RESPONSABLES DE PROYECTO S 282

LA CUENTA DE RESULTADOS 320

ESTADO DE ORIGEN Y APLICACIÓN DE FONDOS 324

PLANIFICACIÓN FINANCIERA 325

CUENTAS PREVISIONALES DE RESULTADOS 326

CONSIDERACIONES SOBRE ANÁLISIS Y SELECCIÓN DE INVER SIONES 331

INSTRUMENTOS Y MEDIOS FINANCIEROS UTILIZADOS EN PRO YECTOS 333

• LETRA DE CAMBIO 333

• EL CHEQUE 341

• EL PAGARÉ 348

• LOS AVALES 349

ANÁLISIS Y VALORACIÓN DE INVERSIONES EN LOS PROYECT OS 352

• MÉTODOS ESTÁTICOS 352

• MÉTODOS DINÁMICOS 352

FLUJOS DE NETOS DE CAJA (FLUJOS DE CAJA) 352

• CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS 352

• TIPOS DE FLUJOS DE CAJA 355

MÉTODO DEL FLUJO NETO DE CAJA 356





PLAZO DE RECUPERACIÓN DE LA INVERSIÓN O “PAY BACK” 358






VI

TIPO DE DESCUENTO O TASA DE DESCUENTO 360

• CONCEPTO 360

• MÉTODOS USUALES PARA DETERMINAR EL TIPO DE DESCUENTO 361

MÉTODO DEL VALOR ACTUALIZADO NETO (VAN) 362


• EXPRESIÓN DEL VALOR ACTUAL NETO DE UN PROYECTO 365





• INTERPRETACIÓN DEL VAN 370







• INCONVENIENTES MÁS SIGNIFICATIVOS DEL VAN 379



TASA INTERNA DE RENTABILIDAD ( TIR) 380

• CONCEPTO 380

• CÁLCULO Y CARACTERÍSTICAS 380



CUESTIONARIO RESUELTO 382

FINANCIACIÓN DE PROYECTOS MEDIANTE PROJECT FINANCE 385

• INTRODUCCIÓN 385

• CONCEPTO DE PROJECT FINANCE 387

• CARACTERÍSTICAS BÁSICAS DE UN PF 389

• PRINCIPALES RAZONES PARA UTILIZAR PF 391

• PRINCIPALES INTERVINIENTES EN UN PF 394

• EVOLUCIÓN DEL PF Y PRINCIPALES SECTORES DE APLICACI ÓN 397

• ORGANIZACIÓN Y FORMATOS MÁS HABITUALES 399

• ANÁLISIS DE VIABILIDAD DE UN PF 404

• VENTAJAS SIGNIFICATIVAS DE UN PF 405

• RIESGOS A CONSIDERAR 408

• RIESGOS DE FUERZA MAYOR 411


VII

• RIESGOS POLÍTICOS 411

• RIESGOS ASOCIADOS PRIORITARIAMENTE A LA FASE DE

INGENIERÍA Y CONSTRUCCIÓN 414

• RIESGOS ASOCIADOS PRIORITARIAMENTE A LA FASE DE DE

EXPLOTACIÓN Y OPERACIÓN DEL PROYECTO 417

• RIESGOS DE MERCADO ASOCIADOS PRIORITARIAMENTE A LAS

COMPRAS Y LAS VENTAS RELACIONADAS CON EL PROYECTO 419

• RIESGOS FINANCIEROS 421

• RIESGOS MEDIOAMBIENTALES 427

• RIESGOS LEGALES Y DOCUMENTALES 428

• CONSIDERACIONES SOBRE LA VIABILIDAD ECONÓMICA DE UN PF 429

• MEMORÁNDUM INFORMATIVO PARA BUSCAR FINANCIACIÓN 43 8

• CONSIDERACIONES SOBRE LAS FUENTES HABITUALES DE

FINANCIACIÓN 446

• CONSIDERACIONES SOBRE LA FISCALIDAD DE LOS PF 454

• COSIDERACIONES SOBRE LOS CONTRATOS RELACIONADOS

CON UN PF 459

• FACTORES DE ÉXITO DE UN PF 463

• RECORDATORIO Y PÍLDORAS FORMATIVAS 471




Módulo 3. “Servicio de Consultoría de Empresa y Habilidades Asociadas”

SERVICIO DE CONSULTORÍA DE EMPRESA Y HABILIDADES AS OCIADAS

I

ÍNDICE

INTRODUCCIÓN 1

NATURALEZA, OBJETO, CARACTERÍSTICAS Y LÍMITES DE LA CONSULTORÍA DE EMPRESA 4

• SERVICIO PROFESIONAL 5

• BASADA EN LA EXPERIENCIA Y/O EN LA INVESTIGACIÓN 5

• DESARROLLADA DENTRO DE UN MARCO ÉTICO 5

• ACTUALIZACIÓN PERMANENTE 6

• SERVICIO DE CONSULTA 6

• CON MÚLTIPLES VARIANTES Y GRADOS 6

• SERVICIO TEMPORAL 6

• SERVICIO INDEPENDIENTE 6

• CON CINCO GRADOS DE INDEPENDENCIA 7

• SERVICIO COMERCIAL 7

• CONCLUSIONES 8

RELACIONES SIGNIFICATIVAS ENTRE CONSULTORES Y CLIENTES 8

• ALCANZAR LOS FINES Y OBJETIVOS DE LA EMPRESA 8

• RESOLVER PROBLEMAS GERENCIALES Y EMPRESARIALES 9

• DESCUBRIR Y VALORAR NUEVAS OPORTUNIDADES 9

• MEJORAR EL APRENDIZAJE 10

• INTRODUCIR CAMBIOS 10

MODALIDADES DE UTILIZACIÓN DE LOS CONSULTORES CONTRATADOS 11

• COMO FACILITADOR DE INFORMACIÓN 11

• COMO REALIZADOR DE DIAGNÓSTICOS 11

• COMO EXPERTO EN DICTÁMENES 12

• COMO ESPECIALISTA EN ELABORAR PROPUESTAS DE MEDIDAS A

IMPLANTAR 12

• COMO COLABORADOR TEMPORAL ESPECIALIZADO 12

• COMO OPTIMIZADOR DE SISTEMAS Y MÉTODOS 13

• COMO CAPACITADOR Y PERFECCIONADOR DE RR.HH. DE

LA EMPRESA 13

• COMO FUENTE DE CONTACTOS Y DE OPERACIONES COMERCIAL ES 13

• COMO PROVEEDOR DE ASESORAMIENTO PERSONAL 14

• COMO PLANIFICADOR Y GESTOR DE LOS CAMBIOS DE LA EMP RESA 14

LA OFERTA DE SERVICIOS DE CONSULTORÍA DE EMPRESA 1 8

ESTRUCTURACIÓN DE UNA OFERTA DE CONSULTORÍA 21



II

• ANTECEDENTES 22

• OBJETIVOS DEL TRABAJO DE CONSULTORÍA 22

• ALCANCE DEL TRABAJO DE CONSULTORÍA 22

• PLAZO DE DESARROLLO DEL TRABAJO 23

• ASIGNACIÓN DE CONSULTORES 23

• CUALIFICACIONES 24

• METODOLOGÍA DE TRABAJO QUE SE UTILIZARÁ 24

• GASTOS Y HONORARIOS 24

• CIERRE DE LA OFERTA 25

• FIRMA Y SELLO 25

CONSULTORÍA, CAMBIOS Y CULTURA DE LA EMPRESA 25

MARKETING Y COMERCIALIZACIÓN DE LOS SERVICIOS DE CONSULTORÍA 36

FACTORES DE EXITO PARA LA COMERCIALIZACIÓN DE LOS SERVICIOS DE CONSULTORÍA 39

PROFESIONALIDAD Y ÉTICA DEL CONSULTOR DE EMPRESA 43

EJEMPLOS DE CÓDIGOS DE ÉTICA DE LOS CONSULTORES 49

EJEMPLOS ILUSTRATIVOS Y CASOS PRÁCTICOS RESUELTOS 60

• EJEMPLO DE RELACIONES IMPORTANTES ENTRE UN CONSULTOR

Y SU CLIENTE 60

• EJEMPLOS DE DESACUERDOS GRAVES Y PELIGROSOS PARA

LAS RELACIONES ENTRE CONSULTORES Y CLIENTES 61

• EJEMPLO DE APARTADOS IMPORTANTES DE UNA OFERTA DE

CONSULTORÍA 62

• EJEMPLO DEL ÁMBITO DE UN PROYECTO DE CONSULTORIA 62

• EJEMPLO DE ALCANCE DE UN PROYECTO DE CONSULTORIA 63

• EJEMPLO DE OBJETIVOS A ALCANZAR EN UN PROYECTO

DE CONSULTORIA 63

• EJEMPLO 1 DE CARTA DE PRESENTACIÓN DE UNA PROPUESTA DE

PROYECTO DE CONSULTIORÍA 64

• EJEMPLO 2 DE CARTA DE PRESENTACIÓN DE UNA PROPUESTA DE

PROYECTO DE CONSULTORÍA 65

• EJEMPLO 1 ABREVIADO DE SITUACIÓN Y OBJETIVOS 65

• EJEMPLO 1 ABREVIADO DE SITUACIÓN Y ALCANCE 66









III




CUESTIONARIO RESUELTO 73



DIRECTRICES PRÁCTICAS PARA LA PREPARACIÓN DE UNA PROPUESTA DE PROYECTO DE CONSULTORÍA 96

DIRECTRICES PRÁCTICAS PARA LA ELABORACIÓN DEL INFORME DE UN PROYECTO DE CONSULTORÍA 105


• PRIMEROS CONTACTOS CONSULTOR-CLIENTE 107

• DIAGNÓSTICO PRELIMINAR DEL PROBLEMA 109

• PLANTEAMIENTO INICIAL 111

• JUSTIFICACIÓN DE LA VIABILIDAD DEL PROYECTO 112

• FORMULACIÓN Y APROBACIÓN DE LOS OBJETIVOS DEL PROYE CTO 114

• PRESENTACIÓN DE LA PROPUESTA AL CLIENTE 115

• CONTRATO CONSULTOR-CLIENTE 117

• CONSTITUCIÓN DEL EQUIPO DEL PROYECTO 118

• PLAN GLOBAL DE UN PROYECTO DE CONSULTORÍA 119

• MÓDULO DE APERTURA DEL PROYECTO 120

• MÓDULO DEL PLAN DE TRABAJO DEL PROYECTO 121

• MÓDULO DE SEGUIMIENTO Y CONTROL 122

• MÓDULO DE INFORMES DE PROGRESO 122

• APERTURA DEL PROYECTO 123

• PLAN DE TRABAJO 125

• INFORME DE PROGRESO 125

• SEGUIMIENTO DEL PROYECTO 126

• SEGUIMIENTO Y CONTROL DE LA EJECUCIÓN 127

• FINALIZACIÓN Y CIERRE DEL PROYECTO 130

EJEMPLOS ILUSTRATIVOS Y CASOS PRÁCTICOS RESUELTOS 136

• EJEMPLO 1. ASPECTOS IMPORTANTES DE UN CONTRATO DE CONSULTORÍA 136

• EJEMPLO 2. ESTRUCTURACIÓN DE UNA CARPETA-EXPEDIENTE DE PROYECTO 137

• EJEMPLO 3. CONSIDERACIONES SOBRE LA GESTIÓN DE LA CARPETA-EXPEDIENTE DE UN PROYECTO DE CONSULTORÍA 1 41

• CASO PRÁCTICO Nº 1 RESUELTO 143 • SOLUCIÓN PROPUESTA 143



IV






LA CARPETA EXPEDIENTE DE UN PROYECTO DE CONSULTORÍA 159


• ESTRUCTURA Y CONTENIDO DE LA CARPETA EXPEDIENTE 16 0

• GESTIÓN DE LA CARPETA-EXPEDIENTE 165

• ARCHIVO Y MANTENIMIENTO DE LA CARPETA-EXPEDIENTE 1 67

• CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 168

• EJEMPLO ILUSTRATIVO DE PLAN DE TRABAJO DE UN PROYECTO

DE CONSULTORÍA 169

• EJEMPLO ILUSTRATIVO DE INFORME DE PROGRESO DE UN

PROYECTO DE CONSULTORÍA 172



UTILIZACIÓN EFICAZ DEL TIEMPO DEL CONSULTOR 177

• INTRODUCCIÓN: CONCEPTOS BÁSICOS SOBRE EL TIEMPO 17 7

• EL TIEMPO COMO RECURSO 178

• EL TIEMPO EN LAS ORGANIZACIONES 180

• ¿CÓMO USAMOS NUESTRO TIEMPO? 181

• CONSECUENCIAS DE UNA MALA GESTIÓN DEL TIEMPO 183

• EL CONTROL DE NUESTRO TIEMPO 184

o Concepto 184

o Los “ Ladrones del Tiempo”y su solución 184

• EL PAPELEO 186

• LA MESA 188

• EL ARCHIVO 190

• LAS LLAMADAS TELEFÓNICAS 190

• LAS REUNIONES 194

• LAS VISITAS 196

• LOS VIAJES 198

• “MALOS HÁBITOS” MÁS FRECUENTES 199

• CÓMO ELIMINAR “MALOS HÁBITOS” 204


V

• OTRAS TÉCNICAS ÚTILES PARA ADMINISTRAR MEJOR EL TIE MPO 205

• LA PLANIFICACIÓN DE NUESTRO TIEMPO 206

• LA ADMINISTRACIÓN DEL TIEMPO DEL EQUIPO DE CONSULTO RÍA 214

o La Delegación 215

o La Comunicación 222

• EL DOMINIO DEL ESTRÉS 225

• BIBLIOGRAFÍA CLÁSICA DE INTERÉS 233

DIRECCIÓN DE REUNIONES EN PROYECTOS DE CONSULTORÍA 234

• NECESIDAD DE LAS REUNIONES 234

• OBJETIVOS DE LAS REUNIONES 236

• COMPONENTES MATERIALES Y HUMANOS 237

• EL CONDUCTOR 244

• LA EXPOSICIÓN 255

• LAS TÉCNICAS DE DIRECCIÓN DE REUNIONES 257

• TIPOS DE REUNIONES 274

• FUNCIONES Y ROLES EN EL GRUPO 278

• LOS PROBLEMAS ANTE LA REUNIÓN 280

• EL INICIO DE UNA REUNIÓN 282

• EL FINAL DE UNA REUNIÓN 285

ANÁLISIS DE PROBLEMAS 293

• ANÁLISIS, DECISIÓN Y RAZÓN 293

• ANÁLISIS DE PROBLEMAS 294

• RESOLUCIÓN DE PROBLEMAS 303

• ESTRUCTURACIÓN DEL PROBLEMA 307

• VALORACIÓN DEL PROBLEMA 311

• RESOLUCIÓN FINAL 318

• EL PLAN DE ACCIÓN 319

TÉCNICAS DE CREATIVIDAD 321

• ¿QUÉ SE ENTIENDE POR CREATIVIDAD? 321

• BARRERAS AL PENSAMIENTO CREATIVO 322

• TÉCNICAS DE CREATIVIDAD 325

• BIBLIOGRAFÍA CLÁSICA SOBRE EL TEMA 334

TÉCNICAS DE NEGOCIACIÓN Y RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS 335


• QUÉ ES LA NEGOCIACIÓN 336

• QUÉ VOY A NEGOCIAR (Los Objetivos) 338

• QUÉ NECESITO, CÓMO ME PREPARO 343

• EN EL TRANSCURSO DE LA NEGOCIACIÓN (Fases) 348


VI

• QUÉ CAMINO SEGUIR HACIA EL ÉXITO (Estrategias) 35 4

• ESTILOS Y HABILIDADES 357

• QUÉ HAGO, CÓMO ME COMPORTO (Tácticas) 365

• BARRERAS EN LA NEGOCIACIÓN 373

• CONFLICTO COLECTIVO Y NEGOCIACIÓN 378

PRESENTACIONES EFICACES 390


• PREPARACIÓN DE LA PRESENTACIÓN 390

• EXPOSICIÓN 401

• PRESENTACIONES PERSUASIVAS 427

• PROBLEMAS EN LAS PRESENTACIONES 430

• SEIS CUESTIONES DIRECTAMENTE RELACIONADAS CON EL ÉX ITO

DE LAS PRESENTACIONES 440

• BIBLIOGRAFÍA CLÁSICA DE INTERÉS 443

Módulo 4. Herramientas para Project Managers y Consultores

HERRAMIENTAS PARA PROJECT MANAGERS Y CONSULTORES

I

INDICE

INTRODUCCIÓN 1

DIAGRAMA DE FLECHAS O DE FLUJO 6


• ELABORACIÓN PRÁCTICA DEL DIAGRAMA DE UN PROCESO 12

• CONCLUSIONES 15

• EJEMPLO ILUSTRATIVO DE UN DIAGRAMA DE FLUJO 18

• EJEMPLO ILUSTRATIVO DE DIAGRAMA DE UN PROCESO 20

HOJAS DE COMPROBACION Y DE RECOGIDA DE DATOS 22

• PRESENTACION, OBJETIVOS Y ALCANCE 22

• DEFINICIONES Y CONCEPTOS 23

• PROCESO DE ELABORACIÓN 24

• PLANIFICACIÓN DE LA RECOGIDA DE DATOS 25

• PROCESO DE RECOGIDA DE DATOS 26

• INTERPRETACIÓN 30

• UTILIZACIÓN 32

• EJEMPLO ILUSTRATIVO DE HOJA DE RECOGIDA 32

• EJEMPLO ILUSTRASTIVO DE HOJA DE COMPROBACIÓN 34

HISTOGRAMA 35

• PRESENTACIÓN, OBJETIVOS Y ALCANCE 35




• UTILIZACIÓN 50

• RECORDATORIO 50

• EJEMPLOS ILUSTRATIVOS 52

DIAGRAMA DE DISPERSIÓN 58

• PRESENTACIÓN, OBJETIVOS Y ALCANCE 58

• EJEMPLO ILUSTRATIVO 59




• PAUTAS TÍPICAS DE CORRELACIÓN 66

• PROBLEMAS Y DEFICIENCIAS DE INTERPRETACIÓN MÁS CORR IENTES 67

• UTILIZACIÓN 68




II

TORMENTA DE IDEAS 72

• DEFINICIÓN Y CARACTERÍSTICAS 72

• APLICACIÓN PRÁCTICA 73

• ETAPAS DE REALIZACIÓN DE LA TORMENTA DE IDEAS 73

• AUTONOMIA DE APLICACIÓN 74


DIAGRAMA CAUSA-EFECTO 75



• ELABORACIÓN PRÁCTICA 80

• CONCLUSIONES 82

SELECCION PONDERADA 83



• AUTONOMIA DE APLICACIÓN 85


DIAGRAMA DE PARETO 88




• INTERPRETACIÓN DE UN DIAGRAMA DE PARETO 95

• CONCLUSIONES 97

• RECORDATORIO 98

• EJEMPLOS ILUSTRATIVOS 100

DIAGRAMA DE ARBOL 108



• CONCLUSIONES 113


MATRIZ DE PRIORIDADES 118



• MÉTODO DEL CRITERIO ANALITICO COMPLETO 119

• LISTA PRIORIZADA DE LAS OPCIONES 129

• MÉTODO DEL CONSENSO DE CRITERIOS 129


ANALISIS MODAL DE FALLOS Y EFECTOS (A.M.F.E.) 133



III



• CUESTIONES Y RESPUESTAS SOBRE AMFE 139

• METODOLOGÍA PARA LA ELABORACIÓN DE UN AMFE 143

• EJEMPLO ILUSTRATIVO DE APLICACIÓN PRÁCTICA 156

BENCHMARKING 163


• CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS DEL BENCHMARKING 164

• TIPOS DE BENCHMARKING 166

• EL PROCESO DE BENCHMARKING 168

• METODOLOGÍA DEL PROCESO DE BENCHMARKING 170

• VENTAJAS DEL BENCHMARKING 181

• FACTORES CRÍTICOS DE ÉXITO 182

• CONSEJOS A SEGUIR Y ERRORES A EVITAR 182

• PROBLEMAS Y OBSTÁCULOS HABITUALES 193

• RECOMENDACIONES FINALES Y OBSTÁCULOS A SUPERAR 195

• CONCLUSIONES FINALES 202

• RECORDATORIO 203

CÍRCULOS DE CALIDAD EN GRANDES PROYECTOS 206



• FUNDAMENTOS Y BENEFICIOS DE LOS CÍRCULOS DE CALIDAD 207

• PROCESO ESTÁNDAR DE RESOLUCIÓN DE PROBLEMAS QUE

UTILIZAN LOS CÍRCULOS DE CALIDAD 208

• ASUNTOS QUE NO DEBEN SER TRATADOS POR LOS C. C. 20 8

• ESTRUCTURA HABITUAL DE UN C. C. 209

• FACTORES DE ÉXITO OBSERVADOS EN LOS DIFERENTES

ÁMBITOS DE LOS C. C. 209

• PRESENTACIÓN A LA DIRECCIÓN Y PUNTOS A VERIFICAR 2 13

• EJEMPLO DE PROGRAMAS DE LAS CUATRO PRIMERAS REUNIONES

DE UN CÍRCULO DE CALIDAD 214

• PUNTOS DE INTERÉS REFERIDOS A LAS “ACTIVIDADES DE

PEQUEÑOS GRUPOS” 215

GESTION POR PROCESOS EN EL ÁMBITO DE LOS PROYECTOS 217



• CONCEPTO DE PROCESO 219

• PROVEEDORES Y CLIENTES DE UN PROCESO 219


IV

• PROCESO Y PROCEDIMIENTO 219

• PROCEDIMIENTOS DE UNA EMPRESA 220

• NÚMERO DE PROCESOS Y NÚMERO DE PROCEDIMIENTOS DE

UNA EMPRESA 220

• TENDENCIA EN CUANTO A PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS 22 0

• LOS PROCESOS EN LOS SISTEMAS DE CALIDAD 220

• IDENTIFICACIÓN DE LOS PROCESOS DE UNA ORGANIZACIÓN 221

• CLASIFICACIÓN DE LOS PROCESOS 222

• DESCRIPCIÓN DE LOS PROCESOS (PROCEDIMIENTOS) 224

• PASOS RECOMENDADOS PARA ELABORAR UN PROCEDIMIENTO 2 25

• MAPA DE PROCESOS DE UNA ORGANIZACIÓN 226

• PROPIETARIO DE UN PROCESO 228

• LOS PROCESOS EN EL ÁMBITO DE LOS SISTEMAS DE CALIDA D 229

• PLANES DE CALIDAD 230

• LOS PROCESOS EN EL ÁMBITO DE LA PRODUCCIÓN 235

• DIRECTRICES DE LAS ISO 9000 PARA LOS PROCESOS 236

• PROCEDIMIENTOS PARA EL CONTROL DE PRODUCTOS NO CONF ORMES 237

• PROCEDIMIENTOS DE IDENTIFICACION Y TRAZABILIDAD DEL PRODUCTO 238

• HERRAMIENTAS PARA LA GESTIÓN DE PROCESOS: EL SEIS S IGMA 238

• GESTIÓN POR PROCESOS Y COMPETITIVIDAD 248

• DIFICULTADES PARA IMPLANTAR LA GESTIÓN POR PROCESOS 254

• MEDIDA Y MEJORA DE LOS PROCESOS 255

• IDENTIFICACIÓN DE PROCESOS CRÍTICOS 256

• ESTRATEGIA PARA LA MEDIDA Y MEJORA DE LOS PROCESOS 257

• EL CONTROL DE PROCESOS 259

• EL CONTROL Y LA OPERATIVA DE LOS PROCESOS 260

• EL CONTROL Y LA CALIDAD DEL PRODUCTO 261

• EL CONTROL Y LAS VERIFICACIONES 261

• PUNTOS BASE PARA UN CONTROL EFICAZ DE PROCESOS 261

• EL CONTROL Y LOS PROCESOS DE PRODUCCIÓN Y DE INSTAL ACIÓN 262

• EL CONTROL Y LAS INSTRUCCIONES DE TRABAJO 263

• EL CONTROL Y LOS PROCESOS ESPECIALES 265

• CONTROL Y REQUERIMIENTOS 266

• LOS REGISTROS DEL CONTROL 266

• TAREAS SIGNIFICATIVAS PARA EL ÉXITO DEL CONTROL DE PROCESOS 266

• PAUTAS DE ACTUACIÓN RECOMENDADAS PARA UN CONTROL

EFICAZ DE LOS PROCESOS 267

• CUESTIONES A INCLUIR EN CUALQUIER CHECK-LIST SOBRE

CONTROL DE PROCESOS 268

Módulo 5. “Enfoque y Base Conceptual para Proyectos y Consultoría sobre

Estrategia Empresarial Planes de Empresa Y Planes de Negocio”

Consultoría de Estrategia Empresarial, Planes de Empresa y Planes de Negocio

I

ÍNDICE

Parte 1. CONCEPTOS

INTRODUCCIÓN A LA ESTRATEGIA DE EMPRESA 3 DIRECCIÓN Y GESTIÓN EN LA EMPRESAS ACTUALES 4

• EL PROCESO DE DIRECCIÓN 5

• LA ESTRATEGIA 7

• EL DIRECTIVO 8

• GESTIÓN OPERATIVA Y GESTIÓN ESTRATÉGICA 12

• DIRIGIR LA EMPRESA 16

CONCEPTO Y NIVELES DE LA ESTRATEGIA DE EMPRESA 18 • INTRODUCCIÓN 18

• LA ESTRATEGIA EN LOS AÑOS 60 19

• LA ESTRATEGIA EN LOS AÑOS 80 20

• PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA 26

• EVOLUCIÓN TEMPORAL DE LA PLANIFICACIÓN 27

• PENSAMIENTO ESTRATÉGICO 31

• LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS 33

• LA NUEVA DEFINICIÓN DE LA ESTRATEGIA 35

• NIVELES DE ESTRATEGIA 38

• OTRAS CONSIDERACIONES DE INTERÉS SOBRE LA ESTRATEGIA DE EMPRESA Y SUS ELEMENTOS INTEGRANTES 40

• EJEMPLO DE CONTENIDOS RELATIVOS A LA ÉTICA DENTRO DE LA ESTRATEGIA INSTITUCIONAL 51

• EJEMPLO DE CONTENIDOS RELATIVOS A ORGANIZACIÓN DENTRO DE LA ESTRATEGIA INSTITUCIONAL 51

• EJEMPLO DE CONTENIDOS RELATIVOS A LA COMUNICACIÓN DENTRO DE LA ESTRATEGIA INSTITUCIONAL 52

• EJEMPLO DE CONTENIDOS RELATIVOS AL RENDIMIENTO PARA LOS ACCIONISTAS DENTRO DE LA ESTRATEGIA INSTITUCIONAL 52

• EJEMPLO DE CONTENIDOS RELATIVOS A LA IMAGEN DENTRO DE LA ESTRATEGIA INSTITUCIONAL 52

• EJEMPLO DE CONTENIDOS RELATIVOS A DIRECTIVOS, GESTORES, EJECUTIVOS Y RESTO DEL PERSONAL DENTRO DE LA ESTRATEGIA INSTITUCIONAL 52

• EJEMPLO DE CONTENIDOS RELATIVOS A CLIENTES, USUARIOS Y CONSUMIDORES DENTRO DE LA ESTRATEGIA INSTITUCIONAL 53

• EJEMPLO DE CONTENIDOS RELATIVOS A PRODUCTOS Y SERVICIOS DENTRO DE LA ESTRATEGIA INSTITUCIONAL 54


II

• EJEMPLO DE CONTENIDOS RELATIVOS A LA ESTRATEGIA EFECTIVA DENTRO DE LA ESTRATEGIA INSTITUCIONAL 54

• EJEMPLO DE CONTENIDOS RELATIVOS A LA GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL DENTRO DE LA ESTRATEGIA INSTITUCIONAL 55

ANÁLISIS DEL ENTORNO GENERAL DE LA EMPRESA 55

• DIMENSIONES 56

• INFORMACIÓN Y PERCEPCIÓN 59

• CARACTERÍSTICAS ACTUALES DEL ENTORNO 59

• UTILIZACIÓN DE ESCENARIOS 60

ANÁLISIS DEL MACROENTORNO (SECTOR) 62

• EJEMPLOS ILUSTRATIVOS DE LA GRADUALIDAD DE AFECTACIÓN DEL MACROENTORNO 64

• EJEMPLOS DE FACTORES PARA VALORAR LA RIVALIDAD EN EL SECTOR 70

• EJEMPLOS DE FACTORES PARA VALORAR LA AMENAZA DE NUEVOS INGRESOS 72

• EJEMPLOS DE FACTORES PARA VALORAR EL PODER DE NEGOCIACIÓN DE PROVEEDORES Y CLIENTES 73

• EJEMPLOS DE FACTORES PARA VALORAR LA AMENAZA DE PRODUCTOS SUSTITUTIVOS 75

ANÁLISIS DEL MICROENTORNO (ENTORNO ESPECÍFICO) 76 • EL MODELO DEL CICLO DE VIDA DE LA ACTIVIDAD DEL SECTOR 77

• RELACIÓN ENTRE LA FASE DEL CICLO Y LA EVOLUCIÓN PREVISIBLE DE LA DEMANDA Y LA ESTRUCTURA DE LA OFERTA SECTORIAL 82

• EL MODELO DE LOS ENTORNOS GENÉRICOS O MODELO DEL BOSTON CONSULTING GROUP 83

• EL MODELO DE LAS CINCO FUERZAS DE PORTER 94

UNIDADES ESTRATÉGICAs BÁSICAS o UNIDADES ESTRATÉGICAS DE ANÁLISIS 106


• RAZÓN DE SER DE LAS SBU 109

• RECOMENDACIONES PRÁCTICAS DE PROCEDER PARA IDENTIFICAR LAS UNIDADES ESTRATÉGICAS DE ANÁLISIS 110

• PASOS RECOMENDADOS PARA ESTABLECER LAS ESTRATEGIAS DE LAS SBU 112

• ACTIVIDADES PREVIAS ESENCIALES PARA REALIZAR UN ANÁLISIS ESPECÍFICO DE UNA ACTIVIDAD DE LA EMPRESA DENTRO DEL ANÁLISIS ESTRATÉGICO, Y RESULTADOS A OBTENER 112


III

• DETALLE DEL PROCESO A SEGUIR PARA LAS UNIDADES ESTRATÉGICAS 113

• OTRAS ACTIVIDADES IMPORTANTES EN RELACIÓN CON LAS ESTRATEGIAS PARA LAS SBUs 114

PRIMER CUESTIONARIO RESUELTO 115

LA SITUACIÓN ACTUAL DE LA EMPRESA COMO PUNTO DE PARTIDA PARA FORMULAR SU ESTRATEGIA 122

• VALORES 122

• MISIÓN 125

• EJEMPLO ILUSTRATIVO DE UNA MISIÓN GENERAL Y DE UNA MISIÓN DE ÁREA 128

• VISIÓN 128


• NEGOCIO 129

• POLÍTICAS 130

• OBJETIVOS 133

• ESTRATEGIA 136

ESTRATEGIA Y RESPONSABILIDADES SOCIALES DE LA EMPRESA 140 LA ESTRATEGIA COMO PUENTE ENTE LA SITUACIÓN ACTUAL Y LA SITUACIÓN DESEADA A LARGO PLAZO 145

CRITERIOS PARA EVALUAR LA IDONEIDAD DE UNA ESTRATEGIA 150 PASOS A SEGUIR PARA ESTABLECER LA ESTRATEGIA 161


• CONSIDERACIONES GENERALES 161

ANÁLISIS DE LA VENTAJA COMPETITIVA 165 • ESTRATEGIAS DE DIFERENCIACIÓN 167

• ESTRATEGIAS DE DE LIDERAZGO EN COSTES 168

• ESTRATEGIAS DE ENFOQUE O DE ALTA SEGMENTACIÓN 170

ANÁLISIS DE LA CADENA DE VALOR 170 • NIVELES DE LA CADENA DE VALOR 177

• LA CADENA DE VALOR DEL SECTOR 177

• LA CADENA DE VALOR DE LA EMPRESA 179

ANÁLISIS DEL MERCADO COMO FUENTE DE DEMANDA 184 • EJEMPLO ILUSTRATIVO 184

• ANÁLISIS DEL MERCADO 186

• FACTORES CLAVE DE ÉXITO 189

ANÁLISIS DE LOS RECURSOS DE LA EMPRESA 191 • EJEMPLO ILUSTRATIVO 1 192

• EJEMPLO ILUSTRATIVO 2 193

• CAPACIDADES DE LA EMPRESA 193


IV




ANÁLISIS DE LA COMPETENCIA 195

ANÁLISIS DE LA INTERNACIONALIZACIÓN DE LAS EMPRESAS 196 • RIESGOS ASOCIADOS CON LAS ESTRATEGIAS DE

INTERNACIONALIZACIÓN 197

• ETAPAS A CONSIDERAR EN EL PROCESO DE INTERNACIONALIZACIÓN 199

ANÁLISIS DE LA GLOBALIZACIÓN DE MERCADOS Y EMPRESAS 202 • MERCADOS MULTINACIONALES Y GLOBALES 203



• PRINCIPALES FACTORES QUE CONTRIBUYEN A LA GLOBALIZACIÓN 205

• PRINCIPALES FACTORES QUE SE OPONEN A LA GLOBALIZACIÓN 207


• NIVELES RECOMENDADOS PARA EL ANÁLISIS DE LA GLOBALIZACIÓN 208 • CUESTIONES CLAVE RELACIONADAS CON LA

INTERNACIONALIZACIÓN Y LA GLOBALIZACIÓN 209

HERRAMIENTA DAFO 210

• Ejemplo ilustrativo de Fortalezas 216

• Ejemplo ilustrativo de Debilidades 216

• Ejemplo ilustrativo de Oportunidades 216

• Ejemplo ilustrativo de Amenazas 217

• Ejemplo ilustrativo de Estrategia FO 217

• Ejemplo ilustrativo de Estrategia DO 217

• Ejemplo ilustrativo de Estrategia FA 217

• Ejemplo ilustrativo de Estrategia DA 217 LA ESTRATEGIA DE NEGOCIO 220


• CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS DE LA ESTRATEGIA DE NEGOCIO 221

• DEFINICIÓN DEL NEGOCIO 226

• ANÁLISIS EXTERNO 229

• ANÁLISIS ESTRUCTURAL DEL SECTOR 230

• FUERZAS QUE IMPULSAN LA EVOLUCIÓN DE LOS SECTORES 231


• ANÁLISIS DE LOS COMPETIDORES 233

• ANÁLISIS DE LOS COMPETIDORES 234


V

• VENTAJAS COMPETITIVAS Y ACTIVOS ESTRATÉGICOS 236

• ANÁLISIS INTERNO 237

• MÉTODO DE LOS ACTIVOS ESTRATÉGICOS 238

• MÉTODO DE LA CADENA DE VALOR 240

• SOSTENIBILIDAD DE LA VENTAJA COMPETITIVA 243

ESTRATEGIA, PLANIFICACIÓN Y ACTUACIÓN DIRECTIVA 245 • INTRODUCCIÓN 245

• ESTRATEGIA, PLANIFICACIÓN OPERATIVA Y PRESUPUESTO 246

• PLANIFICACIÓN A LARGO PLAZO 249

• EL SISTEMA PLANIFICACIÓN-PROGRAMACIÓN-PRESUPUESTO (PPP) 250

GESTIÓN Y CONSECUCIÓN DE LOS OBJETIVOS EMPRESARIALES 252 • INTRODUCCIÓN 252

• CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS DE LOS OBJETIVOS 252

• DESGLOSE Y ASIGNACIÓN DE LOS OBJETIVOS 255

• EL PROCESO DE FORMULACIÓN DE LOS OBJETIVOS 257




• EJEMPLO 1 259

• EJEMPLO 2 259

• EJEMPLO 261

• LOS OBJETIVOS COMO CONTRATO ENTRE SUPERIOR Y SUBORDINADO262

• EJEMPLO 1 269

• EJEMPLO 2 270

• EJEMPLO 3 271

• EJEMPLO 4 272

• EJEMPLO 5 272

• EJEMPLO 6 273

• EJEMPLO 7 273

• EJEMPLO 8 274

• EL RECORRIDO OBJETIVO-RESULTADO 275


• EVALUACIÓN DEL DESARROLLO Y CONSECUCIÓN DE LOS OBJETIVOS 280

PLAN DE NEGOCIO O PLAN DE EMPRESA 288 • PRESENTACIÓN Y ENFOQUE 288

• ESQUEMA DIRECTOR PARA PLANES DE NEGOCIO 292

• CARACTERÍSTICAS DE UN PLAN DE NEGOCIO 294

• FACTORES DE ÉXITO DE UN PLAN DE NEGOCIO 298

• INTERVINIENTES EN LA ELABORACIÓN DE UN PLAN DE NEGOCIO 303


VI

• ESTRUCTURACIÓN DEL DOSSIER DE UN PLAN DE NEGOCIO 304

CUESTIONARIO RESUELTO SOBRE PLANES DE NEGOCIO 311 OBTENCIÓN DE LA INFORMACIÓN REQUERIDA PARA ELABORAR PLANES DE NEGOCIO 330

TRATAMIENTO DE LA INFORMACIÓN RECOPILADA 338 ELABORACIÓN DEL APARTADO COMERCIAL DE UN PLAN DE NEGOCIO 341


• LA EMPRESA 342

• PRODUCTOS Y SERVICIOS 344

• EL EQUIPO 346

• EL MERCADO 347

ELABORACIÓN DEL APARTADO FINANCIERO DE UN PLAN DE NEGOCIO 352 • INTRODUCCIÓN 352

• PRESUPUESTO 352

• PREVISIÓN DE CASH-FLOW 354

• CUENTAS ANUALES PREVISIONALES 355 • EJEMPLO ILUSTRATIVO 1 356


• EJEMPLO ILUSTRATIVO 3 356 • EJEMPLO ILUSTRATIVO 4 357 • EJEMPLO ILUSTRATIVO 5 359





• NECESIDADES FINANCIERAS 360

RECOMENDACIONES RESPECTO A LAS NOTAS EXPLICATIVAS Y DOCUMENTOS CORROBORADORES A APORTAR 362

PLANTILLA DE PLAN DE NEGOCIO 369 • OBJETIVOS DEL PROYECTO 372

• PRODUCTO Y MERCADO 373

• COMPETITIVIDAD 374

• PLAN DE MARKETING 375

• PLAN DE VENTAS 376

ANEXO 1: DIRECTRICES PARA PLANES SECTORIALES MÁS HABITUALES EN LOS PLANES DE NEGOCIO 377

• PLAN DE MARKETING 377 o CONCEPTO Y ENFOQUE 377 o OTRAS CARACTERÍSTICAS RELEVANTES DEL PLAN DE MARKETING 379 o FASES A SEGUIR PARA ELABORAR UN PLAN DE MARKETING 380


VII

• PLAN DE VENTAS 383 o CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS 383 o FACTORES A CONSIDERAR 384 o RELACIÓN CON EL PLAN DE MARKETING 384 o ESTRUCTURACIÓN DEL PLAN DE VENTAS 385 o LA PREVISIÓN DE VENTAS COMO PUNTO ESENCIAL DEL PLAN 386 o ASPECTOS PRESUPUESTARIOSOS DE MAYOR INTERÉS 388 o DIRECTRICES PARA REALIZAR LA PREVISIÓN DE VENTAS 388 o INSTRUMENTOS DE APOYO A LA EJECUCIÓN DEL PLAN DE VENTAS 390

• PLAN DE PRODUCCIÓN 394 o CONCEPTO 394 o ETAPAS EN EL PROCESO DE ELABORACIÓN DEL PLAN DE

PRODUCCIÓN 396

• PLAN MAESTRO DE PRODUCCIÓN 398 o CONCEPTO 398 o HORIZONTE TEMPORAL, LÍMITES Y FLEXIBILIDAD 399 o PLANIFICACIÓN A MUY CORTO PLAZO (GESTIÓN DE TALLERES) 400

• PLANIFICACIÓN DE LOS RECURSOS HUMANOS 401 o CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS 401 o ASPECTOS CUANTITATIVOS, CUALITATIVOS, REACTIVOS Y

PROACTIVOS DE LOS RECURSOS HUMANOS 401

• PLAN DE COMUNICACIÓN COMERCIAL 403 o CONCEPTO DE COMUNICACIÓN COMERCIAL 403 o NIVELES DE LA COMUNICACIÓN COMERCIAL 403 o ETAPAS DE UN PLAN DE COMUNICACIÓN 404

• ETAPAS DE UN PLAN DE COMUNICACIÓN 405 o CONCEPTO 405 o INDICADORES PARA UN PLAN DE MEDIOS 405 o INDICADORES RELATIVOS A LOS MEDIOS 406 o INDICADORES ESPECÍFICOS DE LA CAMPAÑA PUBLICITARIA 407 o INDICADORES DE EFICACIA 407 o INFORMACIÓN 408

• PLAN ORGANIZATIVO 409 o CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS 409 o RECOMENDACIONES A TENER PRESENTES 410 o HORIZONTE TEMPORAL DE LOS PLANES ORGANIZATIVOS 410 o PRINCIPALES ELEMENTOS DE LOS PLANES ORGANIZATIVOS 411

Parte 2. EJEMPLOS PRÁCTICOS ILUSTRATIVOS

• EJEMPLO ILUSTRATIVO Nº 1. DE PLAN DE NEGOCIO 415

o SINOPSIS 415 o ÍNDICE 415


VIII

o PROYECTO Y OBJETIVOS 418 LA IDEA 418 LA JUSTIFICACIÓN 418 LOS PROMOTORES 419 MISIÓN 419 VISIÓN 420 OBJETIVOS 420

o SECTOR, PRODUCTO Y MERCADO 420 EL SECTOR 420 LA OPORTUNIDAD REAL 421 NUESTRO PRODUCTO Y SERVICIO: VISIÓN GENERAL 421 PROVEEDORES DE MATERIAS PRIMAS 422 PUNTOS FUERTES Y VENTAJAS 422 EL CLIENTE 423 TARGETS 423 EL MERCADO POTENCIAL 423 CONSUMO DE BLOQUES DE HORMIGÓN 424 CLAVES DE FUTURO 424

o COMPETITIVIDAD 425 COMPETENCIA 425 PRINCIPALES COMPETIDORES 426 ANÁLISIS DE LA COMPETENCIA 426 COMPETITIVIDAD 426

o PLAN DE MARKETING 427 DAFO 427 POLÍTICA DE PRODUCTO Y SERVICIO 427 POLÍTICA DE PRECIOS 428 POLÍTICA DE SERVICIO Y ATENCIÓN AL CLIENTE 429 POLÍTICA DE PROMOCIONES Y DESCUENTOS 430 ESTRATEGIA DE PENETRACIÓN EN EL MERCADO 431 PUBLICIDAD Y PROMOCIÓN (MEDIOS) 431

o PLAN DE PRODUCCIÓN 432 POLÍTICA DE PRODUCCIÓN 432 CAPACIDAD DE PRODUCCIÓN 432 SUMINISTRO DE MATERIAS PRIMAS 432 CONTROL Y CALIDAD 433 MAQUINARIA Y RECURSOS NECESARIOS 433 PLAN DE PRODUCCIÓN ANUAL 433

o PLAN DE VENTAS 434 ESTRATEGIA DE VENTAS 434 FUERZA DE VENTAS 435 PLAN DE VENTAS ANUAL 436 ESTIMACIONES DE VENTA PARA LOS PRÓXIMOS 5 AÑOS 437


IX

o POLÍTICA DE COBROS Y PAGOS 437 CLIENTES 437 PROVEEDORES 438

o ORGANIZACIÓN Y RR. HH. 438 DIRECCIÓN DE LA EMPRESA 438 RECURSOS HUMANOS 438 ORGANIZACIÓN FUNCIONAL DE LA EMPRESA 439 CONDICIONES DE TRABAJO Y REMUNERATIVAS 440 PERSONAS CLAVES DEL PROYECTO 441 POLÍTICA INTERNA DE LA EMPRESA 442 ORGANIGRAMA 442

o ASPECTOS LEGALES Y SOCIETARIOS 443 LA SOCIEDAD Y SEDE SOCIAL/OPERATIVA 443 LICENCIAS Y DERECHOS 443 OBLIGACIONES LEGALES 444 PERMISOS Y LIMITACIONES 444

o ESTABLECIMIENTO E INVERSIONES 444 ESTABLECIMIENTO 44 INVERSIONES NECESARIAS 444

o PLAN DE FINANCIACIÓN 445 NECESIDADES FINANCIERAS 445 PLAN DE FINANCIACIÓN 445

o ASPECTOS ECONÓMICO-FINANCIEROS 446 DETERMINACIÓN DE LA INVERSIÓN INICIAL NECESARIA 446 BALANCE DE SITUACIÓN INICIAL 446 COSTE DE LA PRODUCCIÓN DIARIA 447 INGRESO DIARIO DE VENTAS 448 BENEFICIO BRUTO DIARIO ESTIMADO DE VENTAS 448 COSTES MENSUAL Y ANUAL DE PRODUCCIÓN 448 INGRESO MENSUAL Y ANUAL DE VENTAS 448 BENEFICIOS BRUTOS MENSUAL Y ANUAL DE VENTAS 448 GASTOS COMERCIALES 448 GASTOS DE EXPLOTACIÓN 449 GASTOS FINANCIEROS 449 PROYECCIÓN DE RESULTADOS 449 PREVISIONES DE CASH FLOW 450 PUNTO DE EQUILIBRIO 450 FONDO DE MANIOBRA Y CAPITAL CIRCULANTE 450 RATIOS DE INTERÉS 451 BALANCE PREVISIONAL DE SITUACIÓN FINAL 451 PREVISIÓN DE INGRESOS, GASTOS Y RESULTADO A 5 AÑOS 452 CONCLUSIONES FINALES 452


X


o SINOPSIS 455 o ÍNDICE 455

o PROYECTO Y OBJETIVOS 457 EL NEGOCIO: UBICACIÓN, SURTIDO Y ATENCIÓN AL CLIENTE 457 JUSTIFICACIÓN DEL NEGOCIO 457 LOS PROMOTORES 458 LOS EMPLEADOS 458 MISIÓN 458 VISIÓN 458 OBJETIVOS 458 FACTORES DE ÉXITO 459 RIESGOS 460 NECESIDADES INICIALES DE FINANCIACIÓN 462

o LOCAL Y OFERTA 462 EL LOCAL 462 LA OFERTA DE PRODUCTOS 465 LA OFERTA DE SERVICIOS 466 ESTRATEGIA DE PRODUCTOS Y SERVICIOS 467 PUNTOS FUERTES 469 RIESGOS 470

o ANÁLISIS DEL MERCADO 471 SITUACIÓN GENERAL DEL SECTOR 471 SITUACIÓN DEL SECTOR EN NUESTRA ZONA 476 PRINCIPALES TENDENCIAS DEL SECTOR 477

o COMPETITIVIDAD 478 ANÁLISIS DE LA DEMANDA 478 ANÁLISIS DE LA OFERTA 480 ANÁLISIS DE LA COMPETENCIA 480 ANÁLISIS COMPARATIVO 483 ANÁLISIS DE LA COMPETITIVIDAD 484

o MARKETING Y VENTAS 485 D.A.F.O. ESTRATÉGICO 485 DEBILIDADES SIGNIFICATIVAS 485 FORTALEZAS PRINCIPALES 486 AMENAZAS 487 OPORTUNIDADES 488 POSICIONAMIENTO 489 POLÍTICA DE PRECIOS 490 POLÍTICA DE OFERTAS Y PROMOCIONES 491 ATENCIÓN AL CLIENTE 492 PUBLICIDAD Y PROMOCIÓN 493 PLAN DE ACCIONES DE MARKETING 496


XI

ESTRATEGIA DE VENTA 496 ESTIMACIONES DE VENTA 497

o PRODUCTOS, STOCKS Y COMPRAS 498 POLÍTICA DE PRODUCTO 498 COMPRAS Y PROVEEDORES 499 SURTIDO DE PRODUCTOS 499 GESTIÓN DE LAS EXISTENCIAS 501 REPARTO A DOMICILIO 501 COMERCIO ELECTRÓNICO 502

o EMPRESA Y ESTRUCTURA ORGANIZATIVA 502 LA SOCIEDAD 502 LA TIENDA 502 HORARIOS DE ACTIVIDAD 502 RECURSOS HUMANOS 503 SELECCIÓN DE PERSONAL 503 REMUNERACIÓN 504 LICENCIAS Y DERECHOS 504 OBLIGACIONES LEGALES, PERMISOS Y LICENCIAS 504 PLAN DE ESTABLECIMIENTO 504

o RESULTADOS PREVISTOS 505 CONSIDERACIONES PREVIAS 505 RESULTADOS PREVISTOS A 5 AÑOS 506 PREVISIÓN DE TESORERÍA A 5 AÑOS 507

o INVERSIONES Y FINANCIACIÓN 507 NECESIDADES FINANCIERAS 507 PLAN DE FINANCIACIÓN 507 PLAN DE INVERSIÓN 508


o SINOPSIS 509 o ÍNDICE 509 o RESUMEN EJECUTIVO 510 o PROMOTORES 511 o CÓDIGO ÉTICO 513 o OBJETIVOS, ÁMBITO Y ALCANCE 515

OBJETIVOS 515 ÁMBITO DE ACTUACIÓN 516 ALCANCE 516

o MISIÓN Y GARANTÍAS PARA EL CLIENTE 517 o ENFOQUE Y ESTRUCTURACIÓN DEL PRESENTE PLAN DE

NEGOCIO 518 o ACTIVIDADES DE LA EMPRESA 519

NECESIDADES A SATISFACER 519 CARACTERÍSTICAS DEL SERVICIO 520


XII

SERVICIOS DE CONSULTORÍA OFERTADOS 523

o ANALISIS EXTERNO Y ESTUDIO DEL MERCADO 529 ANÁLISIS EXTERNO 529 ANÁLISIS DEL MACROENTORNO 530 ANÁLISIS DEL MICROENTORNO 535 RESULTADOS DEL ANÁLISIS EXTERNO 542

o ANALISIS INTERNO 543 CONCEPTO DE NEGOCIO 543 CAPACIDADES Y APTITUDES DE LOS PROMOTORES 543 DEBILIDADES Y FORTALEZAS 544 VALORACIÓN DE LA SITUACIÓN ACTUAL 545

o DEFINICIÓN DE LOS OBJETIVOS A ALCANZAR 548 o PLAN ESTRATÉGICO 550

PLAN DE MARKETING 551 PLAN DE VENTAS 558 PLAN DE OPERACIONES 559 PLAN DE RECURSOS HUMANOS 561

o ESTRUCTURA LEGAL DE LA EMPRESA 566 o PLAN ECONÓMICO-FINANCIERO 567 o IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DEL RIESGO 571


Capital Humano”

CONSULTORÍA DE CAPITAL HUMANO

I

ÍNDICE INTRODUCCIÓN 1 BASES PARA LA GESTIÓN EFICAZ DE LOS RR. HH. 2 PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA DE LOS RR. HH. 6

• FUENTES DE INFORMACIÓN PARA LA ESTRATEGIA DE RR.HH. 6

• LA CULTURA ORGANIZACIONAL 7

• DIAGNÓSTICO DEL ENTORNO EXTERNO 11

• DIAGNÓSTICO INTERNO 13

• LA ESTRATEGIA DE RR.HH. 17

• LA PLANIFICACIÓN DE PLANTILLAS 22

• EL ANÁLISIS DE LA OFERTA 26

• EL ANÁLISIS DE LA DEMANDA 31

• LOS PLANES DE ACCIÓN 35

PLANIFICACIÓN DE CARRERAS Y DESARROLLO DE RR.HH. 38 • EL DESARROLLO DE UNA CARRERA PROFESIONAL 38

• PLANIFICACIÓN DE CARRERAS 44


• CONCLUSIONES 51

• LA EVALUACIÓN DEL POTENCIAL 52

POLÍTICA DE FORMACIÓN EN LA EMPRESA 59 • LA POLÍTICA DE FORMACIÓN 59

• EL CICLO COMPLETO DE LA FORMACIÓN 64

• LA DETECCIÓN DE NECESIDADES 65

• EL DISEÑO DE LAS ACCIONES FORMATIVAS 66

• LA IMPARTICIÓN DE LAS ACCIONES FORMATIVAS 68

• LA VALORACIÓN DE LAS ACCIONES FORMATIVAS 70

• LAS ÁREAS DE FORMACIÓN EN LA EMPRESA 73

• ELEMENTOS DE LA FORMACIÓN 75

• FORMACIÓN TEÓRICA 75

• FORMACIÓN PRÁCTICA 76

• FORMACIÓN ESPECIALIZADA 76

• FORMACIÓN INTEGRAL 76

• FORMACIÓN BÁSICA 77

• RECICLAJE Y MANTENIMIENTO 77

INCORPORACIÓN DE NUEVOS TRABAJADORES A LA EMPRESA 78 • INTRODUCCIÓN 78

• ESTUDIO DE NECESIDADES: ESTRATEGIAS PREVENTIVAS 81


II

• DEFINICIÓN DE NECESIDADES: PERFIL DEL PUESTO Y PERFIL PROFESIONAL 83

SISTEMAS DE SELECCIÓN INTERNOS Y EXTERNOS 87 • INTRODUCCIÓN 87

• LOS AGENTES DEL PROCESO DE SELECCIÓN 88

• EL ORIGEN DE LOS CANDIDATOS 89

PROCESO DE SELECCIÓN 92 • PRESELECCIÓN 92

• SELECCIÓN 94

• EL PERFIL DEL SELECCIONADOR 94

• TÉCNICAS DE SELECCIÓN 95

• LOS TESTS PSICOLÓGICOS 96

• LOS TESTS COMO FILTROS PARA LA ENTREVISTA 97

• LOS TESTS COMO PREDICTORES 102

• LA ENTREVISTA 102

• LA DINÁMICA DE GRUPOS 120

• LA GRAFOLOGÍA 121

• PROCESOS ESPECIALES DE SELECCIÓN 121

• HEAD HUNTING 122

• OUTPLACEMENT 124

• ELECCIÓN DEL CANDIDATO 125

• LA ELECCIÓN DEL CANDIDATO 125

• LA ACOGIDA E INCOPORACIÓN 127

EL ANÁLISIS Y DESCRIPCIÓN DE PUESTOS DE TRABAJO (ADPT) 129 • EL A.D.P.T. EN LA EMPRESA 129

• PUESTO DE TRABAJO Y ORGANIZACIÓN 134

• FASES DEL PROCESO DE A.D.P.T. 139

• FASE DE ESTUDIO Y PREPARACIÓN 139

• FASE DE PLANIFICACIÓN Y ORGANIZACIÓN 141

• FASE DE IMPLEMENTACIÓN 143

• FASE DE CONTROL DE RESULTADOS 144

RECOGIDA Y DESCRIPCIÓN DE LA INFORMACIÓN EN EL A.D.P.T. 144 • LAS TÉCNICAS DE RECOGIDA DE INFORMACIÓN 144

• LA OBSERVACIÓN 145

• EL CUESTIONARIO 146

• LA ENTREVISTA ESTRUCTURADA 147

• GRUPO DE DISCUSIÓN 149

• DOCUMENTACIÓN 149

• LA MONOGRAFÍA DEL PUESTO Y SU REDACCIÓN 151


III

• DATOS DE IDENTIFICACIÓN 151

• RESUMEN Y FINALIDAD DEL PUESTO 151

• TAREAS O FUNCIONES DEL PUESTO 151

• ESPECIFICACIONES INDIVIDUALES 153

• ESPECIFICACIONES DEL PUESTO 155

• EL PERFIL DEL ANALISTA 163

MÉTODOS DE VALORACIÓN DE PUESTOS DE TRABAJO 165 • SISTEMAS CUALITATIVOS DE VALORACIÓN 165

• SISTEMA DE ORDENACIÓN 165

• EL SISTEMA DE CLASIFICACIÓN 168

• LOS SISTEMAS CUANTITATIVOS 171

• EL SISTEMA DE COMPARACIÓN DE FACTORES 173

• EL SISTEMA DE PUNTOS POR FACTOR 176

EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 186 • EL SISTEMA DE EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 186

• ENFOQUES Y CRITERIOS DE EVALUACIÓN 192

• LOS MÉTODOS DE EVALUACIÓN 196

• EL PROCESO DE IMPLANTACIÓN DE UN S.E.D 200

• EL FORMULARIO DE LA EVALUACIÓN 202

POLÍTICA RETRIBUTIVA 205 • EVOLUCIÓN Y ACTUALIDAD DE LA POLÍTICA SALARIAL 205

• EL SUELDO COMO FUENTE DE MOTIVACIÓN 206

• BASES PARA UNA POLÍTICA SALARIAL COHERENTE 208

• COMPONENTES DE LA ESTRUCTURA SALARIAL 211

MOTIVACIÓN Y SATISFACCIÓN EN EL TRABAJO 216 • LA BASE DE LA MOTIVACIÓN 216

• LA MOTIVACIÓN EN LA ORGANIZACIÓN 222

• ENRIQUECIMIENTO DE TAREAS 222

ORGANIZACIÓN Y ANIMACIÓN DEL TRABAJO EN EQUIPO 225 • EL TRABAJO EN EQUIPO 225

• LA FORMACIÓN DEL GRUPO DE TRABAJO 228

• ESTRATEGIAS DE TRABAJO 230

• DOCUMENTACIÓN GENERADA 231

• EL CONFLICTO EN EL GRUPO 233

LIDERAZGO, AUTORIDAD Y MOTIVACIÓN 236 • CONCEPTO DE LIDERAZGO 236

• LIDERAZGO SITUACIONAL 238

• HABILIDADES DE LIDERAZGO 239


IV

ESTILOS DE DIRECCIÓN Y CULTURA EMPRESARIAL 245 • LA CULTURA EMPRESARIAL 245

• TIPOLOGÍAS CULTURALES 247

• IGNORAR, ACOPLARSE O CAMBIAR LA CULTURA EMPRESARIAL 249

• ESTILOS DE DIRECCIÓN 250

COMUNICACIÓN EN LA EMPRESA 252 • FUNDAMENTOS 252

• REDES DE COMUNICACIÓN EN LA EMPRESA 254

• FLUJOS DE COMUNICACIÓN 255

CLIMA LABORAL 258 • ¿QUÉ ES EL CLIMA LABORAL? 258

• EVALUACIÓN DEL CLIMA LABORAL 259

GESTIÓN DE COMPETENCIAS 264 • LA NOCIÓN DE COMPETENCIAS 265

• COMPETENCIAS Y ACTIVIDAD LABORAL 266

• LAS APTITUDES 269

• LOS CONOCIMIENTOS 273

• LAS HABILIDADES 275

• LAS ACTITUDES 277

• LAS FUNCIONES ESTRATÉGICAS DE RR.HH. 278

EL PLAN DE FORMACIÓN 281 • INTRODUCCIÓN 281


• OBJETIVOS 282

• METODOLOGÍA E IMPLANTACIÓN 283

FORMACIÓN Y NUEVAS TECNOLOGÍAS 284 • INTRODUCCIÓN 284

• LOS NUEVOS SISTEMAS FORMATIVOS 285

• ORGANIZACIÓN DE PROGRAMAS FORMATIVOS BASADOS EN LAS NUEVAS TECNOLOGÍAS 285

RECURSOS HUMANOS EXPATRIADOS 287 • INTRODUCCIÓN 287

• CONCEPTO DE EXPATRIADO 287

CASOS PRÁCTICOS RESUELTOS 289 o CASO PRÁCTICO Nº 1 289 o CASO PRÁCTICO Nº 2 291 o CASO PRÁCTICO Nº 3 295 o CASO PRÁCTICO Nº 4 297 o CASO PRÁCTICO Nº 5 299


V

o CASO PRÁCTICO Nº 6 301

GUÍA PRÁCTICA PARA EL EJERCICIO PROFESIONAL DE LA CONSULTORÍA DE RECURSOS HUMANOS 303

• CONSIDERACIONES GENERALES 303

• NECESIDAD DE TRABAJAR BAJO PROYECTO 303

• REQUERIMIENTOS Y PAUTAS A SEGUIR ANTES DE COMENZAR A DESARROLLAR EL PROYECTO 303

• REQUERIMIENTOS Y PAUTAS A SEGUIR DURANTE EL DESARROLLO DEL PROYECTO 308

• REQUERIMIENTOS Y PAUTAS A SEGUIR AL FINALIZAR EL PROYECTO 311

• CONSIDERACIONES ESPECÍFICAS 311

• PUNTOS DE ESPECIAL ATENCIÓN EN LA CONSULTORÍA DE RR.HH. 311

• SOPORTE NUMÉRICO 335

• COMPARACIONES CON OTRAS EMPRESAS 339

• RELACIONES CON EL PERSONAL 340

• OTROS ASPECTOS IMPORTANTES EN LA CONSULTORÍA DE RR. HH. 349

• FACTORES DE ÉXITO DE LA CONSULTORÍA DE RR. HH. 351


Producción y Operaciones”

DIRECCIÓN Y GESTIÓN DE OPERACIONES Y PRODUCCIÓN

I

ÍNDICE

INTRODUCCION 1

NATURALEZA, CONTEXTO Y ENFOQUE DE LA DIRECCIÓN DE OPERACIONES 3

PASADO PRESENTE Y FUTURO DE LA DIRECCIÓN DE OPERACI ONES 14


• ¿DIRECCIÓN DE OPERACIONES O DIRECCIÓN DE PRODUCCIÓN? 16

• FORMACIÓN PARA DIRECTIVOS Y EJECUTIVOS DE LA DIRECC IÓN DE

OPERACIONES 16

• SITUACIÓN Y PERSPECTIVAS DE LA DIRECCIÓN DE OPERACI ONES 17

ESTRATEGIA DE EMPRESA Y ESTRATEGIA DE OPERACIONES 26

• EJEMPLO ILUSTRATIVO Nº 1 41








SUBSISTEMA DE OPERACIONES Y DIRECCIÓN DE OPERACIONE S 58

FACTORES DE ÉXITO DE LA DIRECCIÓN DE OPERACIONES 69

PREVISIÓN DE LA DEMANDA 72

• HORIZONTES TEMPORALES DE UNA PREVISIÓN 73

• INFLUENCIAS DEL CICLO DE VIDA DEL PRODUCTO 74

• TIPOS DE PREVISIONES 74

• OBJETIVOS DE LAS PREVISIONES DE DEMANDA 75

• ETAPAS PARA REALIZAR UNA PREVISIÓN DE DEMANDA 75

• MÉTODOS CUALITATIVOS Y CUANTITATIVOS DE PREVISIÓN 76







ESTRUCTURA Y TIPOS DE PRODUCCIÓN 89

• ESTRUCTURA ORGANIZATIVA 89

• TIPOS DE PRODUCCIÓN 93


II



• VARIABLES QUE DEFINEN CADA TIPO DE PRODUCCIÓN 96

• CARACTERÍSTICAS DE LA PRODUCCIÓN ESPECIAL BAJO PEDI DO 97

• CARACTERÍSTICAS DE LA PRODUCCIÓN ORIENTADA AL PROCE SO 98

• CARACTERÍSTICAS DE LA PRODUCCIÓN ORIENTADA AL PRODU CTO 98

• CARACTERÍSTICAS DE LA PRODUCCIÓN DE PROCESO 99

• CARACTERÍSTICAS DE LA PRODUCCIÓN DE PROCESO SIMILAR 99

• CARACTERÍSTICAS DE PRODUCCIÓN CON FABRICACIÓN Y MON TAJE 100

• CARACTERÍSTICAS DE PRODUCCIÓN MONO-PLANTA Y MULTI-P LANTA 101





SELECCIÓN Y DISEÑO DEL PRODUCTO 104

• PASOS PARA UN DISEÑO EFICAZ 109

• DOCUMENTOS TÍPICOS RELATIVOS AL PROCESO DE FABRICAC IÓN 113

• FACTORES DE ÉXITO PARA EL DISEÑO Y DESARROLLO DE

PRODUCTOS NUEVOS 113



SELECCIÓN Y DISEÑO DEL PROCESO 116

• CONFIGURACIÓN EN LÍNEA 120

• CONFIGURACIÓN JOB-SHOP 121

• CONFIGURACIÓN CONTINUA 122

• EJEMPLO ILUSTRATIVO Nº13 128


PLANIFICACIÓN, PROGRAMACIÓN Y CONTROL DE LA PRODUCC IÓN 132

• NIVELES EN LA PLANIFICACIÓN DE LA PRODUCCIÓN 134

• PLANIFICACIÓN DE LA PRODUCCIÓN EN LA FÁBRICA 134

• PLANIFICACIÓN DE LA PRODUCCIÓN EN EL TALLER 135

• PLANIFICACIÓN DE LA PRODUCCIÓN EN EL CENTRO DE TRAB AJO 135

• NIVELES DE CONTROL DE PRODUCCIÓN 136

• CONTROL DE LA PRODUCCIÓN EN LA FÁBRICA 137

• CONTROL DE LA PRODUCCIÓN EN EL TALLER 138

• CONTROL DE LA PRODUCCIÓN EN EL CENTRO DE TRABAJO 1 38

• INTEGRACIÓN DE PLANIFICACIÓN DE PRODUCCIÓN EN LA EM PRESA 139

• HORIZONTES DE PLANIFICACIÓN DE LA PRODUCCIÓN 143



III


• CARACTERÍSTICAS DEL PLAN DE PRODUCCIÓN 157

• ESTRATEGIAS PARA RESPONDER A LAS VARIACIONES DE DEM ANDA 159

• INFLUENCIA DE LAS ESTRATEGIAS EN LOS COSTES 160


• MÉTODOS Y TÉCNICAS DE PLANIFICACIÓN DE LA PRODUCCIÓ N 161

• MARCO DEL PROGRAMA MAESTRO DE PRODUCCIÓN (PMP) 164

• HORIZONTE DE PROGRAMACIÓN 166

• OBJETIVOS DEL PROGRAMA MAESTRO DE PRODUCCIÓN 166

• DATOS PARA LA ELABORACIÓN DEL PMP 168

• LÍMITES DE CAPACIDAD 169





• ESTRUCTURA DE LOS PRODUCTOS 173

• HORIZONTE TEMPORAL MÍNIMO DE UN PMP 174

• REVISIÓN DEL PROGRAMA MAESTRO DE PRODUCCIÓN 174

• ELABORACIÓN DE UN NUEVO PROGRAMA MAESTRO DE PRODUCC IÓN 177



• FÓRMULA PARA EL CÁLCULO DEL DISPONIBLE PREVISTO (DI SPRE) 185

• FÓRMULA PARA EL CÁLCULO DEL DISPONIBLE PARA VENTA ( DISVTA)

O DISPONIBLE PARA PEDIDO 186



• OTROS ASPECTOS A TENER EN CUENTA 198

CONSIDERACIONES DE INTERÉS SOBRE PLANIFICACIÓN Y PROGRAMACIÓN DE LA PRODUCCIÓN 203

• ENFOQUE Y CONTEXTUALIZACIÓN 203

• LA PREVISIÓN DE DEMANDA Y LA PLANIFICACIÓN DE PRODU CCIÓN 211

• OTRAS CONSIDERACIONES 215

• ESTRATEGIA, PLANIFICACIÓN, EJECUCIÓN Y CONTROL DE L A

PRODUCCIÓN Y DE LAS OPERACIONES 216

• LA PLANIFICACIÓN AGREGADA DE LA PRODUCCIÓN 220

• RECOMENDACIONES ÚTILES PARA OBTENER EL PLAN AGREGAD O

DE PRODUCCIÓN 223

• RECORDATORIO SOBRE EL PROGRAMA MAESTRO DE PRODUCCIÓ N 226

• RECORDATORIO FINAL 230


IV

LISTAS DE MATERIALES Y APROVISIONAMIENTOS 233

• DEFINICIONES 233

• OBJETIVOS DE LAS LISTAS DE MATERIALES (LDM) 234

• DATOS PARA LA PLANIFICACIÓN DE NECESIDADES DE MATER IALES 235

• ESTRUCTURA DEL PRODUCTO 236



• LDM TRADICIONAL 238





• APROVISIONAMIENTOS 248

PLANIFICACIÓN, GESTIÓN Y CONTROL DE LA CAPACIDAD 252


• ASPECTOS SIGNIFICATIVOS RELACIONADOS CON LA CAPACID AD 255

• COEFICIENTES DE UTILIZACIÓN (CU) Y DE EFICIENCIA (C E) PARA

LA MEDIDA DE LA CAPACIDAD DISPONIBLE 257





• CAPACIDAD DISEÑADA Y CAPACIDAD DISPONIBLE 261



• PLANIFICACIÓN AGREGADA DE CAPACIDAD 262

• PLANIFICACIÓN APROXIMADA DE LA CAPACIDAD 263

• PLANIFICACIÓN DE LA CAPACIDAD DETALLADA 263

• RECORDATORIO SOBRE DEFINICIONES 264


• RECORDATORIO SOBRE PLANIFICACIÓN DE LA CAPACIDAD 2 66

• RECORDATORIO SOBRE EQUILIBRADO ENTRE LA CARGA Y LA

CAPACIDAD DISPONIBLE 269

• RECORDATORIO SOBRE EL CÁLCULO DE LA CAPACIDAD 270




• COMPARACIÓN DE MÉTODOS 283


V

• RECORDATORIO SOBRE MÉTODOS PARA ACORTAR EL TIEMPO D E

FABRICACIÓN 284



• RECORDATORIO SOBRE CONSIDERACIONES DE INTERÉS 290

• RESUMEN Y CONCLUSIONES FINALES 294


INSTALACIONES PRODUCTIVAS: LOCALIZACIÓN Y MANTENIMI ENTO 298

• DISPOSICIÓN O DISTRIBUCIÓN DE LA FACTORÍA 304

• MANEJO DE MATERIALES 309

LA FUNCIÓN DE MANTENIMIENTO 313

• PLAN GENERAL DE MANTENIMIENTO 313

• PUNTOS BASE PARA ESTABLECER UN SISTEMA DE MANTENIMI ENTO 316



MÉTODOS Y TIEMPOS 325


• CONCEPTO DE MÉTODO DE TRABAJO 326

• RECORDATORIO 327



• INTERFERENCIAS EN LA MANIPULACIÓN DE MÁQUINAS 330

• CONCEPTO DE TIEMPO DE TRABAJO. LOS TIEMPOS DE EJECU CIÓN 331

• TIPOS DE MEDICIÓN 331

• LA MEDICIÓN DIRECTA DE LOS TIEMPOS DE TRABAJO 333

• CÁLCULO ESTADÍSTICO DE LA MUESTRA NECESARIA 335




SISTEMAS MRP I 338

• MATERIAL REQUIREMENT PLANNING (MRP I) 338

• CONTEXTUALIZACIÓN DE MRP, MRP I Y MRP II 339



• FUENTES DE INFORMACIÓN DEL SISTEMA MRP 345

• DEFINICIÓN Y CARACTERÍSTICAS DEL MRP 346

• EL PLAN MAESTRO DE PRODUCCIÓN (PMP) COMO FUENTE DE

INFORMACIÓN DEL MRP 347

• LA GESTIÓN DE STOCK Y EL MRP 350


VI

• RECORDATORIO SOBRE EL FUNDAMETO DEL MRP I 352

• OBJETIVOS BÁSICOS DEL MRP I 353

• LIMITACIONES DE USO 354

• DATOS DE PARTIDA DEL MRP I 355

• ESQUEMA GENERAL DE UN SISTEMA MRP I 356

• RECORDATORIO SOBRE LISTA DE MATERIALES (LM O BOM, B ILL OF

MATERIALS) 360

• DOCUMENTOS GENERADOS POR EL MRP I 363

• ELABORACIÓN DEL MRP I 364



• SISTEMAS DE ORDENACIÓN DE PEDIDOS 373







• TIPOS DE MRP I 382

SISTEMAS MRP II 384

• NIVELES DEL MRP II 385

• PUESTA EN MARCHA DE UN SISTEMA MRP II 388

• RELACIONES ENTRE MRP Y OTRAS FILOSOFÍAS Y SISTEMAS DE

PRODUCCIÓN (JIT, KANBAN) 390


• RECORDATORIO SOBRE MRP 393

JUST IN TIME (JIT) 400

• LOS DESPERDICIOS EN LA INDUSTRIA 400

• PROGRAMAS DE ELIMINACIÓN DE DESPERDICIOS 408

• INTRODUCCIÓN AL JIT 408

• CONCEPTO 409

• PRINCIPALES CARACTERÍSTICAS DEL JIT 414





• CONDICIONES QUE FAVORECEN LA IMPLANTACIÓN DEL JIT 422

• LA FILOSOFÍA JIT Y LAS EMPRESAS DE SERVICIOS 446

• FASES PARA LA IMPLANTACIÓN EFICAZ DEL JIT 446


VII

• RELACIONES ENTRE JIT Y MRP 449

RECORDATORIO SOBRE JIT 451

• ELEMENTOS BASE DEL ÉXITO DEL JIT 452


• MÉTODOS QUE APLICAN LA FILOSOFÍA JIT 453



• OTRAS CARACTERÍSTICAS SIGNIFICATIVAS DE LOS SISTEMA S JIT 458

SISTEMAS KANBAN 461

• CONCEPTOS 461







• RECOMENDACIONES PARA EL FUNCIONAMIENTO EFICAZ DE UN

SISTEMA KANBAN 480

• EL SISTEMA KANBAN Y LOS PROVEEDORES EXTERNOS 481

• PRINCIPALES VENTAJAS QUE HAN OBTENIDO LAS EMPRESAS QUE

UTILIZARON CORRECTAMENTE EL SISTEMA KANBAN 481

• BIBLIOGRAFÍA CLÁSICA SOBRE KANBAN 483

• RECORDATORIO Y OTRAS CUESTIONES DE INTERÉS SOBRE KA NBAN 484


TÉCNICAS OPT, TOC Y DBR 500

• LA OPT DE GOLDRATT 500

• LA TEORIA DE LAS LIMITACIONES (TOC) 503

• LA OPT COMO APLICACIÓN DE LA TOC AL SUBSISTEMA DE

OPERACIONES 507

• LA TÉCNICA DBR 512

• RESUMEN FINAL 514

GESTIÓN DE INVENTARIOS 516

• DEFINICIONES 516

• CLASIFICACIÓN Y TIPOS DE INVENTARIOS 517

• FACTORES QUE INFLUYEN EN LOS INVENTARIOS 520

• EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE INVENTARIOS 522

• RATIOS DE MEDIDA DE LA EFICACIA EN GESTIÓN DE

LOS INVENTARIOS 523



VIII


GESTIÓN DE LA REPOSICIÓN DE LAS EXISTENCIAS 525

• INVENTARIOS PERMANENTES O PERPETUOS 525

• INVENTARIOS PERIÓDICOS 526

• SISTEMAS HÍBRIDOS 527

• MODELOS DE REPOSICIÓN 528

• COSTES BÁSICOS EN UN MODELO DE GESTIÓN DE INVENTARI OS 529

• CANTIDAD ECONÓMICA POR PEDIDO 532



• EL INVENTARIO DE OBRA EN CURSO DE PRODUCCIÓN 534

• EFECTO DE LA VARIACIÓN DE LA DEMANDA Y DE LOS TIEMP OS DE

SUMINISTROS SOBRE LAS EXISTENCIAS 535

• CÁLCULO DEL STOCK DE SEGURIDAD 536



• LOS INVENTARIOS AGREGADOS 538







LA PRODUCTIVIDAD EN LA EMPRESA Y EN LAS OPERACIONES 543


• PRODUCTIVIDAD DE LAS OPERACIONES: CONCEPTO Y

CARACTERÍSTICAS 545

• ENFOQUE PARA LA MEDIDA DE LA PRODUCTIVIDAD 547

• PRODUCTIVIDAD Y ESTRATEGIA DE EMPRESA 551

• CAUSAS HABITUALES DE LA BAJA PRODUCTIVIDAD 553

• LA PRODUCTIVIDAD Y LAS OTRAS MEDIDAS DE LA EFICIENC IA 554

• LA MEDIDA DE LA PRODUCTIVIDAD EN LA PRÁCTICA 555

• CARACTERÍSTICAS DE UN SISTEMA EFICAZ PARA MEDIR

LA PRODUCTIVIDAD 556

• MÉTODO DE ALAN LAWLOR 558


• MEJORAS DE LA PRODUCTIVIDAD DE LAS OPERACIONES 563

• PROGRAMA PARA LA MEJORA DE LA PRODUCTIVIDAD 564


IX

• RESISTENCIAS, PROBLEMAS A EVITAR Y PRINCIPIOS A APL ICAR

EN LA MEDICIÓN DE LA PRODUCTIVIDAD 566

• ESTRATEGIA Y MEJORA DE PROGRAMAS DE PRODUCTIVIDAD 569

• TÉCNICAS PARA CONTROLAR LA PRODUCTIVIDAD 572

• OTROS PUNTOS DE VISTA SOBRE LA PRODUCTIVIDAD 574

• ALGUNAS CAUSAS DE LA PÉRDIDA DE PRODUCTIVIDAD 575

• EL CAMINO DE SCHOLZ PARA EL MEJORAMIENTO DE LA

PRODUCTIVIDAD 577

• LA OPINIÓN DE LÓPEZ DE ARRIORTÚA 578

CUESTIONES Y RESPUESTAS 582

ANEXO DE CASOS PRÁCTICOS RESUELTOS 616















GUÍA PRÁCTICA PARA EL EJERCICIO PROFESIONAL DE LA CONSULTORÍA DE OPERACIONES Y PRODUCCIÓN 683

BIBLIOGRAFÍA CLÁSICA DE INTERÉS 698


Logística y Distribución”

DIRECCIÓN Y GESTIÓN DE LOGÍSTICA Y DISTRIBUCIÓN

I

ÍNDICE

INTRODUCCIÓN 1

LOGÍSTICA: CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS 2

LOGÍSTICA: IMPORTANCIA ACTUAL Y FACTORES DERTERMINANTES 7

EVOLUCIÓN DE LA LOGÍSTICA 10


• LA LOGÍSTICA HASTA 1950 10

• LA LOGÍSTICA ENTRE 1950 Y 1970 12

• LA LOGÍSTICA ENTRE LOS AÑOS 1970 Y 2000 16

• LA LOGÍSTICA A PARTIR DEL AÑO 2000 18

MARCO RECOMENDADO PARA LA GESTIÓN LOGÍSTICA 19


• MISIÓN Y VISIÓN LOGÍSTICAS DE LA EMPRESA 21

• CARACTERIZACIÓN DE LA MISIÓN GENERAL DE LA EMPRESA Y

DE LA MISIÓN LOGÍSTICA 21

• CARACTERIZACIÓN DE LA VISIÓN GENERAL DE LA EMPRESA Y

DE LA VISIÓN LOGÍSTICA 24

• POLÍTICA GENERAL DE LA EMPRESA Y POLÍTICA LOGÍSTICA 25

• ESTRATEGIA GENERAL DE LA EMPRESA Y ESTRATEGIA LOGÍS TICA 27

• PLAN ANUAL GENERAL DE LA EMPRESA Y PLAN ANUAL LOGÍS TICO 29

• PROGRAMAS SUBANUALES DE ACTIVIDAD LOGÍSTICA 30

OBJETIVOS LOGÍSTICOS: CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS 3 2

• REGLAS RECOMENDADAS PARA EL ESTABLECIMIENTO Y

REDACCIÓN DE OBJETIVOS LOGÍSTICOS 32

LÍNEA DE ACCIÓN LOGÍSTICA, ACTIVIDAD LOGÍSTICA, PRO CESO LOGÍSTICO Y PROCEDIMIENTO LOGÍSTICO 34

EMPRESA, ENTORNO E INFORMACIÓN LOGÍSTICA 34

SISTEMA LOGÍSTICO Y PLAN LOGÍSTICO 36


• LA CADENA LOGÍSTICA: LOS FLUJOS DE MATERIALES Y PRO DUCTOS 37

• EL PLAN LOGÍSTICO 39

• PLAN LOGÍSTICO Y DIRECCIÓN LOGÍSTICA 40

• RELACIÓN ENTRE ESTRATEGIA LOGÍSTICA, PLAN LOGÍSTICO Y

SISTEMA LOGÍSTICO 41

• FACTORES DE ÉXITO DE UN PLAN LOGÍSTICO 41



II


SISTEMAS DE INFORMACIÓN LOGÍSTICA 42

• ¿QUÉ ES UN SISTEMA DE INFORMACION LOGISTICA (SIL)? 42

• LA MATRIZ DE INFORMACIÓN LOGÍSTICA 45

• CONCLUSIONES 45

• TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN Y SISTEMAS DE INFORMA CIÓN

LOGÍSTICA 46

• PLANIFICACIÓN DE TI/SI A PARTIR DE LA ESTRATEGIA DE L NEGOCIO

LOGÍSTICO 49

• PROCEDIMIENTO A SEGUIR PARA LA ELABORACIÓN DEL PLAN TI/SI

LOGÍSTICO A PARTIR DE LA ESTRATEGIA DE NEGOCIO LOGÍ STICO 51

• ELABORACIÓN PARALELA DE LA ESTRATEGIA DE NEGOCIO LOGÍSTICO Y DEL PLAN SI/TI 54

LOGÍSTICA DE PROVEEDORES 57

• LAS FUENTES DE SUMINISTRO 57

• LA PUBLICIDAD DE LOS PROVEEDORES Y SU UTILIDAD 59

• PROCEDIMIENTOS ÚTILES PARA LA SELECCIÓN DE PROVEEDO RES 60

• ADJUDICACIÓN DEL SUMINISTRO 63

• EJECUCIÓN DEL SUMINISTRO 63

• COMPORTAMIENTO DE PROVEEDORES EN SUMINISTROS PASADO S Y

PRESENTES 65



LOGÍSTICA DE LAS COMPRAS 67


• CATEGORÍAS HABITUALES DE COMPRAS 68

• IMPORTANCIA DE LAS COMPRAS 68

• LA FUNCIÓN DE COMPRAS 70


• COORDINACIÓN DE LA FUNCIÓN DE COMPRAS CON OTRAS FUNCIONES DE LA EMPRESA 72




GESTIÓN INTEGRAL DE COMPRAS 75



III

• OBJETIVOS BÁSICOS DE LA GESTIÓN INTEGRAL DE COMPRAS 77

• EL ÁREA DE COMPRAS COMO FUENTE DE INFORMACIÓN 77

• LA PREVISIÓN DEL CICLO DE COMPRAS O APROVISIONAMIEN TO 80

• ESTRUCTURACIÓN FUNCIONAL DEL ÁREA DE COMPRAS 85

• LAS POLÍTICAS DE COMPRAS 86

• MEJORAS EN LA GESTIÓN DE COMPRAS UTILIZANDO INTERNE T 87



CONTROL DE COMPRAS 91


• CONTROLES 92



LOGÍSTICA DE LOS STOCKS 96

• GESTIÓN DE STOCKS 96

• TIPOS DE INVENTARIOS Y SUS MISIONES 96

• COSTES ASOCIADOS A LOS INVENTARIOS 97

• EVOLUCIÓN TEMPORAL DE LOS INVENTARIOS 100



• RUPTURAS DE STOCK: STOCK ACTIVO Y STOCK DE PROTECCI ÓN O

SEGURIDAD 102




• ÍNDICE DE ROTACIÓN DE EXISTENCIAS (IR) 105



• ANÁLISIS SELECTIVO DE INVENTARIO (ANÁLISIS ABC) 1 06

• MODELOS DE INVENTARIOS PARA DEMANDA INDEPENDIENTE 108

• FORMAS DE LOS APROVISIONAMIENTOS DE LOS STOCKS 112

• VALORACIÓN DE LOS STOCKS 117




LOGÍSTICA DE ALMACENES 127

• CONCEPTO Y FUNCIONES 127


IV

• TIPOS DE ALMACENES 130

• REDES DE DISTRIBUCIÓN CENTRALIZADAS Y DESCENTRALIZA DAS 132

• EL ALMACÉN FÍSICO 134




• ORGANIZACIÓN DE ALMACENES 148





CONTROL DE STOCKS Y TECNOLOGÍAS LOGÍSTICAS 163

• PROCEDIMIENTOS DE CONTROL 163


• RATIOS DE CONTROL DE STOCKS 164

• RATIOS DE ROTACIÓN 165

• RATIOS DE RENTABILIDAD 167

LAS TECNOLOGÍAS EN LA ACTIVIDAD LOGÍSTICA 168


• PRINCIPALES TECNOLOGÍAS APLICADAS A LA LOGÍSTICA EMPRESARIAL 169



COMERCIO ELECTRÓNICO Y LOGÍSTICA 173


• EVOLUCIÓN DEL COMERCIO ELECTRÓNICO 174

• ESTADO ACTUAL 176

• TIPOS DE COMERCIO ELECTRÓNICO 177

• COMERCIO ELECTRÓNICO BUSINESS TO BUSINESS O B2B 17 8

• COMERCIO ELECTRÓNICO BUSINESS TO CONSUMERS O B2C 1 81

• COMERCIO ELECTRÓNICO CONSUMERS TO BUSINESS O C2B 1 82

• COMERCIO ELECTRÓNICO CONSUMERS TO CONSUMERS O C2C 183

• COMERCIO ELECTRÓNICO BUSINESS TO ADMINISTRATION O B 2A 185

• COMERCIO ELECTRÓNICO CONSUMERS TO ADMINISTRATION O C2A 185

• LEGISLACIÓN REGULADORA 185

• LA PROTECCIÓN DE LOS DATOS 187


V

• LOS DOMINIOS 189

• IMPUESTOS EN LA RED 191

• VENTAJAS E INCONVENIENTES PARA EL CLIENTE Y PARA

LA EMPRESA 194

• IMPLANTACIÓN DEL COMERCIO ELECTRÓNICO 200

• LOGÍSTICA EN EL COMERCIO ELECTRÓNICO 201

• LOGÍSTICA ENFOCADA AL e-COMERCE 202

• EVOLUCIÓN Y ADAPTACIÓN LOGÍSTICA DE LAS EMPRESAS QU E

PRACTICAN COMERCIO ELECTRÓNICO 203

• LAS CLAVES DE ÉXITO DE LA LOGÍSTICA EN EL ÁMBITO DE L

COMERCIO ELECTRÓNICO 204

• LA GESTIÓN LOGÍSTICA VINCULADA A INTERNET (e-LOGÍST ICA) 206

• EL IMPACTO DEL e-COMERCIO EN LA LOGÍSTICA 212

• NUEVOS REQUERIMIENTOS PROCEDENTES DEL B2C 213

• NUEVOS REQUERIMIENTOS PROCEDENTES DEL B2B 218

• GESTIÓN DE PAGOS Y SEGURIDAD 219

• FIRMAS DIGITALES Y ENCRIPTACIÓN 224

• SISTEMAS DE CLAVES SECRETAS 225

• SISTEMAS CON CLAVES PÚBLICAS 226

• AUTORIDADES CERTIFICADORAS 228

LOS CONTRATOS DE PRESTACIÓN DE SERVICIOS LOGÍSTICOS 229


• PERSPECTIVA LEGAL 229

• EVOLUCIÓN DE LA SUBCONTRATACIÓN EN EL MERCADO LOGÍS TICO 230

• CARACTERÍSTICAS DE LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS LOGÍSTICOS A TERCEROS 231

• CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS DE LOS CONTRATOS DE PRESTACIÓN DE SERVICIOS LOGÍSTICOS 231

• SEGUROS Y RESPONSABILIDADES EN LOS CONTRATOS DE SERVICIOS LOGÍSTICOS 238

• CONFIDENCIALIDAD RESPECTO A DATOS E INFORMACIONES 239

• ÁMBITO Y ENFOQUE DE LAS INSPECCIONES Y CONTROLES 2 39

• PROPIEDAD DE LAS MERCANCÍAS 240

• CESIONES Y SUBCONTRATACIONES POR PARTE DEL OPERADOR LOGÍSTICO 240

• PERSONAL RELACIONADO CON EL CONTRATO 240

• IMPORTE Y PAGO DE UN CONTRATO DE PRESTACIÓN DE SERV ICIOS

LOGÍSTICOS 241


VI

• OTRAS RESPONSABILIDADES CONCERNIENTES AL OPERADOR Y/O AL USUARIO DEL SERVICIO LOGÍSTICO 242

• DURACIÓN DEL CONTRATO 244

• RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS Y LEY APLICABLE ENTRE OPERADOR Y USUARIO 244

• TERMINACIÓN DEL CONTRATO 245

LA SUBCONTRATACIÓN LOGÍSTICA 247

• SUBCONTRATACIÓN EN APROVISIONAMIENTO Y PRODUCCIÓN 247

• SUBCONTRATACIÓN DE PROCESOS PRODUCTIVOS 247

• SUBCONTRATACIÓN TÁCTICA Y SUBCONTRATACIÓN ESTRATÉGI CA 248

• TIPOS DE SUBCONTRATACIÓN 249

• OFERTA Y DEMANDA DE SUBCONTRATACIÓN 249

• SUBCONTRATACIÓN, COSTE Y OTROS FACTORES 250

• SUBCONTRATACIÓN DE SERVICIOS Y PERSONAL 250

• SUBCONTRATACIÓN EN ALMACENAJE Y DISTRIBUCIÓN 251

• SUBCONTRATACIÓN DEL TRANSPORTE 254

• SUBCONTRATACIÓN, COMUNICACIÓN Y TRANSITARIOS 256

• SUBCONTRATACIÓN DEL SERVICIO POSTVENTA 257

COSTES LOGÍSTICOS 259


• CARACTERÍSTICAS BÁSICAS DE LOS COSTES LOGÍSTICOS 2 61

• CLASIFICACION DE LOS COSTES LOGÍSTICOS 270

o DIRECTOS E INDIRECTOS 270

o FIJOS Y VARIABLES 272

o UNITARIOS LOGÍSTICOS Y TOTALES LOGÍSTICOS 275

o SEMIVARIABLES Y SEMIFIJOS 275

o COSTES LOGÍSTICOS HISTORICOS, ACTUALES Y FUTUROS 27 6

o COSTES DE OPORTUNIDAD Y COSTES HUNDIDOS 276

• EFOQUE PRÁCTICO PARA EL CÁLCULO DE LOS COSTES

LOGÍSTICOS MÁS SIGNIFICATIVOS 277

o Enfoque recomendado para el cálculo del COSTE DE PE DIDO 278

o Enfoque recomendado para el cálculo del COSTE DE

ESPACIO DE ALMACENAMIENTO 279


INSTALACIONES DE ALMACENAMIENTO 282


MANIPULACIÓN 284


STOCKAGE 286


VII


ADMINISTRACIÓN LOGÍSTICA 288


TRANSPORTE 289

o Enfoque recomendado para el cálculo del COSTES

GENERALES LOGÍSTICOS 292

o Enfoque recomendado para el cálculo del COSTES OCUL TOS 293

• SISTEMAS DE COSTES LOGÍSTICOS MÁS HABITUALES 294

o SISTEMAS LOGÍSTICOS DE COSTES ESTANDAR 294

o EJEMPLO ILUSTRATIVO Nº 21 295


o Fijación de estándares logísticos 296

o Revisión de estándares logísticos 297

o Desviaciones en los costes logísticos estándar 29 8

o Conclusiones 299

o Otras características de interés de los Sistemas Lo gísticos

de Costes Estándar 300

• SISTEMAS LOGÍSTICOS DE COSTES BASADOS EN ACTIVIDADE S 304

o Etapas para el desarrollo de un sistema ABC de cost es logísticos 306



o Otras características de interés de los Sistemas Lo gísticos

de Costes ABC 318



o ¿Dónde instalar un sistema ABC con probabilidades d e éxito? 322









EL OPERADOR LOGÍSTICO 337


• CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS DEL OPERADOR LOGÍSTICO 339

• ACTIVIDADES LOGÍSTICAS SIGNIFICATIVAS QUE PUEDEN

DESARROLLARSE A TRAVÉS DE OPERADORES LOGÍSTICOS 34 6


VIII

• EL INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN ENTRE OPERADORES

LOGÍSTICOS, TRANSPORTISTAS Y CLIENTES.(EDI) 349

• SEGUIMIENTO DE PEDIDOS POR INTERNET 354

• OPERADORES DE TRANSPORTE POR CARRETERA 354

• OPERADORES COURIER 354

• OPERADORES DE TRANSPORTE INTERMODAL 354

• OPERADORES DE LOGÍSTICA INTEGRAL 354







• VENTAJAS DE UN OPERADOR LOGÍSTICO 358

• RIESGOS DE UN OPERADOR LOGÍSTICO 360

• ANTECEDENTES, ENFOQUE Y DIMENSIONES BÁSICAS DE LA

CALIDAD DE SERVICIO DE LOS OPERADORES LOGÍSTICOS 3 61





• FORTALEZAS REALES Y POTENCIALES SIGNIFICATIVAS DE L A

LOGÍSTICA EN ESPAÑA 365

• DEBILIDADES REALES Y POTENCIALES SIGNIFICATIVAS DE LA


• OPORTUNIDADES REALES Y POTENCIALES SIGNIFICATIVAS D E LA


• AMENAZAS REALES Y POTENCIALES SIGNIFICATIVAS PARA L A


• ASPECTOS SIGNIFICATIVOS A VALORAR PARA SELECCIONAR UN

OPERADOR LOGÍSTICO 367

• FACTORES MÁS SIGNIFICATIVOS QUE AUMENTAN CONTINUAME NTE

LA COMPLEJIDAD DE LA CADENA LOGÍSTICA 367

• CUESTIONARIO RESUELTO 368

LOGÍSTICA INTERNACIONAL 393

• PLANTEAMIENTO 393

• CARACTERÍSTICAS DE LA LOGÍSTICA INTERNACIONAL 395

• ASPECTOS DEL TRANSPORTE INTERNACIONAL RELACONADOS

CON LA LOGÍSTICA 400


IX

• LA SELECCIÓN DE LOS MEDIOS DE TRANSPORTE INTERNACIO NALES 406

• ASPECTOS A CONSIDERAR RELATIVOS AL INVENTARIO

INTERNACIONAL 411

• ASPECTOS A CONSIDERAR RELATIVOS AL EMPAKAGE

INTERNACIONAL 415

• ASPECTOS A CONSIDERAR RELATIVOS AL ALMACENAMIENTO

INTERNACIONAL 418

• ASPECTOS A CONSIDERAR RELATIVOS A LA ADMINISTRACIÓN

DE LA LOGISTICA INTERNACIONAL 423

• LOGISTICA INTERNACIONAL Y MEDIOAMBIENTE 427


• CUSTIONARIO RESUELTO 431

LOGÍSTICA DE LA DISTRIBUCIÓN COMERCIAL 442


• EVOLUCIÓN HISTÓRICA DEL COMERCIO EN ESPAÑA 447

• EVOLUCIÓN Y ESTADO ACTUAL DE LA DISTRIBUCIÓN

COMERCIAL EN ESPAÑA 451

• ELEMENTOS QUE CONFIGURAN EL SECTOR DE LA DISTRIBUCI ÓN 457

o PRODUCTOS / SERVICIOS COMERCIALIZADOS 458

o SERVICIOS DE DISTRIBUCIÓN COMERCIAL 459

o ESPACIO PARA LOS INTERCAMBIOS 460

o AGENTES DE LA DISTRIBUCIÓN COMERCIAL 461

o CANALES DE DISTRIBUCIÓN 466

• EL COMERCIO ELECTRÓNICO Y SU INFLUENCIA EN LA

DISTRIBUCIÓN COMERCIAL 466

• FUTURO ESPERABLE DE LA DISTRIBUCIÓN COMERCIAL EN ES PAÑA 473

• DISTRIBUCIÓN COMERCIAL EN EUROPA 477

• DISTRIBUCIÓN COMERCIAL EN EUROPA DE CARA AL

FUTURO INMEDIATO 485

• LA DISTRIBUCIÓN COMERCIAL: CONCEPTO Y CARACTERÍSTIC AS 496

o CARACTERIZACIÓN DEL COMERCIO MAYORISTA 497

o CARACTERIZACIÓN DEL COMERCIO MINORISTA O DETALLISTA 501

• IMPACTOS ECONÓMICOS Y TERRITORIALES EN ESPAÑA

DE LA RESTRUCTURACIÓN DEL SECTOR COMERCIAL EN

EL CONTEXTO DE LA GLOBALIZACIÓN 513

o IMPACTOS EN EL MERCADO REGIONAL 515

o RELACIONES ENTRE DISTRIBUCIÓN E INDUSTRIA 516

o IMPACTOS EN EL MERCADO LOCAL 517

o IMPACTOS ECONÓMICOS Y SOCIALES LOCALES 518

o IMPACTOS URBANÍSTICOS 518


X

• EL SISTEMA DE DISTRIBUCIÓN 519

o CONCEPTO DE CANAL DE DISTRIBUCIÓN 522

o FUNCIONES Y ACTIVIDADES DE LOS CANALES DE DISTRIBUC IÓN 524

o CLASES DE CANALES DE DISTRIBUCIÓN 529

o SELECCIÓN DE LOS CANALES Y DE LA MODALIDAD DE DISTR IBUCIÓN 532

o LOCALIZACIÓN Y DIMENSIÓN DE LOS PUNTOS DE VENTA 53 9

o INTEGRACIÓN VERTICAL DE LOS CANALES DE DISTRIBUCIÓN 541

o RELACIONES ENTRE MIEMBROS DEL CANAL DE DISTRIBUCIÓN 543

o TENDENCIAS OBSERVADAS EN EL ÁMBITO DE LA DISTRIBUCI ÓN 544


• LOGÍSTICA Y DISTRIBUCIÓN FÍSICA 548 o OBJETIVOS DE LA DISTRIBUCIÓN FÍSICA 549

o FUNCIONES DE LA DISTRIBUCIÓN FÍSICA 550

o GESTIÓN DE COMPRAS 552

o ALMACENAMIENTO, EMBALAJE Y MANEJO DE MATERIALES 55 3

o GESTIÓN Y CONTROL DE INVENTARIOS 554

o TRANSPORTE Y ABASTECIMIENTO A LOS PUNTOS DE VENTA 555

o DECISIONES SOBRE EL SERVICIO Y TIEMPOS DE ESPERA 558

GUÍA PRÁCTICA PARA EL EJERCICIO PROFESIONAL DE LA CONSULTORÍA DE LOGÍSTICA 561

BIBLIOGRAFÍA CLÁSICA DE INTERÉS 576


Calidad y Excelencia”

CONSULTORÍA DE CALIDAD Y EXCELENCIA EMPRESARIAL

I

ÍNDICE

INTRODUCCIÓN 1 INICIACIÓN A LA CALIDAD 2

• LA CALIDAD COMO ESTRATEGIA 2

• CALIDAD, COSTE Y BENEFICIO EMPRESARIAL 3

• ORIGEN Y DESTINO DE LA CALIDAD 4

• CALIDAD Y EMPRESA EN ESPAÑA 5

• CALIDAD Y PRODUCTIVIDAD 6

NACIMIENTO Y DESARROLLO HISTÓRICO DE LA CALIDAD 7 • PRIMERAS APORTACIONES FRANCESAS 8

• PASO DE LA PRODUCCION ARTESANAL A LA PRODUCCION EN SERIE 9

• DESARROLLO DE LA CALIDAD EN LOS ESTADOS UNIDOS 10

• EL MOVIMIENTO DE LA CALIDAD EN JAPÓN 13

EVOLUCION DEL CONCEPTO DE CALIDAD 15 • DEFINICIONES DE CALIDAD 15

• EVOLUCIÓN DEL CONCEPTO DE CALIDAD 17

• NUESTRA DEFINICIÓN DE LA CALIDAD 18

ERRORES A EVITAR EN RELACIÓN CON LA CALIDAD 22 ASPECTOS RELEVANTES RELACIONADOS CON LA CALIDAD 23 ETAPAS HISTÓRICAS SIGNIFICATIVAS EN EL DESARROLLO DE LA CALIDAD 25

• ETAPA DE DETECCIÓN – CORRECCIÓN 26

• ETAPA DE PREVENCIÓN 26

• ETAPA DE LA CALIDAD TOTAL 27

• ETAPA DEL REY CLIENTE 27

• ETAPA DE LA CALIDAD CONCERTADA 28

HISTORIA DE LA RELACIÓN CALIDAD - COSTE – PRECIO 28 RECOMENDACIONES PARA DIRIGIR LA EMPRESA HACIA LA CALIDAD 29 LOS CATORCE PUNTOS DE DEMING 33 RECORDATORIO 39 IDEAS BÁSICAS PARA COMPRENDER LA CALIDAD EN LAS EMPRESAS ACTUALES 49 CUESTIONES Y RESPUESTAS RECOMENDADAS 110 ENFOQUE DE LA CALIDAD EN LAS EMPRESAS ACTUALES 182 ENFOQUE DE LA CALIDAD EN RELACIÓN CON PROVEEDORES EXTERNOS 184 ENFOQUE DE LA CALIDAD EN PRODUCTOS INDUSTRIALES 187


II

CALIDAD OPERACIONAL, CALIDAD DE DISEÑO Y CALIDAD DE CONFORMIDAD 190 LA CALIDAD EN EL ESCENARIO COMPETITIVO EUROPEO 195 RESPONSABILIDAD SIGNIFICATIVAS DE LA DIRECCIÓN DE LA EMPRESA EN RELACIÓN CON LA CALIDAD 198 FUTURO ESPERABLE PARA LA CALIDAD EN LAS EMPRESAS 201 POLÍTICAS Y ESTRATEGIAS DE CALIDAD 205 LA FUNCIÓN DE CALIDAD 210



• ORGANIZACIÓN 222

• DELEGACIÓN DE RESPONSABILIDADES Y COORDINACIÓN DE TAREAS 223

• TAREAS Y POSICIÓN DEL DEPARTAMENTO DE LA CALIDAD, PAPELQUE JUEGA EL PERSONAL IMPLICADO EN LA CALIDAD 224

• COORDINACIÓN 226

• EVALUACIÓN 231

EL SISTEMA DE CALIDAD EN LA EMPRESA 237 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES FINALES SOBRE LOS SISTEMAS DE CALIDAD 250 CALIDAD DE SERVICIO Y ATENCIÓN AL CLIENTE 269

• CALIDAD DE SERVICIO: CONCEPTO Y CARACTERIZACIÓN 270

• COMPORTAMIENTO DE LOS CLIENTES Y CALIDAD DE SERVICIO 274

• IMPORTANCIA DE LA CALIDAD DE SERVICIO 277

• LOS COMPONENTES DE LA CALIDAD DE SERVICIO 284

• GESTIÓN Y ESTRATEGIA DE LA CALIDAD DE SERVICIO 288

• LA MEDIDA DE LA SATISFACCIÓN DEL CLIENTE 295

• CUESTIONES BÁSICAS SOBRE LA CALIDAD DE LA SERVICIO 299

• PUNTOS ESENCIALES A TENER SIEMPRE PRESENTES 335

• ELABORACIÓN DE CUESTIONARIOS PARA MEDIR LA SATISFACCIÓN DEL CLIENTE 338

• EXPLOTACIÓN DE DATOS RECOGIDOS EN LOS CUESTIONARIOS 341

NORMA UNE-EN ISO 9000:2015 343 NORMA UNE-EN ISO 9001:2015 374 NORMA UNE–EN ISO 9004: 2009 459 CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS DE CALIDAD ISO 9001 534

• DOCUMENTACION Y SOPORTES PARA LA CERTIFICACION DE SISTEMAS DE CALIDAD ISO 9001 536

• IMPLANTACION DE SISTEMAS DE CALIDAD ISO 9001 539


III

• ENTIDADES CERTIFICADORAS 543

• RAZON DE SER Y BENEFICIOS DE LA CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS DE CALIDAD ISO 9001 544

• DETALLE DEL PROCESO DE CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS DE CALIDAD ISO 9001 545

• DESARROLLO DE LOS REQUISITOS DE CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS DE CALIDAD SEGÚN LA NORMATIVA ISO 9000 554

• RESUMEN DEL PROCESO DE CERTIFICACION DE SISTEMAS DE CALIDAD ISO 9001 569

MODELO EUROPEO EFQM DE EXCELENCIA 576 • INTRODUCCIÓN 576

• GESTIÓN DE LA CALIDAD TOTAL Y EXCELENCIA 577

• RESEÑA HISTÓRICA DEL MODELO EFQM 578

• LOS OCHO CONCEPTOS FUNDAMENTALES DE LA EXCELENCIA SEGÚN EL MODELO EFQM 584

• ESQUEMA LÓGICO “REDER” 593

• ESQUEMA ESTRUCTURA Y CONTENIDOS DEL MODELO EFQM DE EXCELENCIA 597

• RELACIONES ENTRE EL MODELO EFQM Y LOS CONCEPTOS FUNDAMENTALES DE LA EXCELENCIA 603

• PUNTUACIONES EN EL MODELO EFQM 604

• CONTENIDO Y DIRECTRICES PARA EL “Criterio 1: LIDERAZGO” 606

o DEFINICIÓN Y EJEMPLOS 606 o SUBCRITERIOS 607 o CUESTIONES FUNDAMENTALES RELACIONADAS CON ESTE CRITERIO 609 o OTORGAMIENTO DE PUNTUACIONES AL CRITERIO Y SUBCRITERIOS 629

• CONTENIDO Y DIRECTRICES PARA EL “Criterio 2: ESTRATEGIA” 631


• CONTENIDO Y DIRECTRICES PARA EL “Criterio 3: PERSONAS” 654


• CONTENIDO Y DIRECTRICES PARA EL “Criterio 4: ALIANZAS Y RECURSOS” 678



IV

• CONTENIDO Y DIRECTRICES PARA EL “Criterio 5: PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS” 703


• CONTENIDO Y DIRECTRICES PARA EL “Criterio 6: RESULTADOS EN LOS CLIENTES” 731


• CONTENIDO Y DIRECTRICES PARA EL “Criterio 7: RESULTADOS EN LAS PERSONAS” 747


• CONTENIDO Y DIRECTRICES PARA EL “Criterio 8: RESULTADOS EN LA SOCIEDAD” 764


• CONTENIDO Y DIRECTRICES PARA EL “Criterio 9: RESULTADOS CLAVE” 781


GUÍA PRÁCTICA PARA EL EJERCICIO PROFESIONAL 797

• CONSIDERACIONES GENERALES 797 o NECESIDAD DE TRABAJAR BAJO PROYECTO 797 o REQUERIMIENTOS Y PAUTAS A SEGUIR ANTES DE COMENZAR A o DESARROLLAR EL PROYECTO 797 o REQUERIMIENTOS Y PAUTAS A SEGUIR DURANTE EL DESARROLLO o DEL PROYECTO 803 o REQUERIMIENTOS Y PAUTAS A SEGUIR AL FINALIZAR EL PROYECTO 805

• CONSIDERACIONES ESPECÍFICAS 806 o PUNTOS IMPORTANTES EN LA CONSULTORÍA DE GESTIÓN DE LA o CALIDAD Y/O DE LA EXCELENCIA 806 o FACTORES DE ÉXITO DE LA CONSULTORÍA DE CALIDAD Y/O

EXCELENCIA 808


I+D+i y Vigilancia

CONSULTORÍA DE I+D+i, VIGILANCIA TECNOLÓGICA Y GESTIÓN DE LA INNOVACIÓN

I

ÍNDICE

INTRODUCCIÓN 1 CONCEPTO, ENFOQUE Y CARACTERÍSTICAS DE LA I + D + i 2

• INVESTIGACIÓN 2

• DESARROLLO 3

• INNOVACIÓN 4

• ACTIVIDADES DE I + D + i 6

• PRODUCTO Y SERVICIO 6

• EFICACIA, EFICIENCIA Y PRODUCTIVIDAD DE LA I + D + i 7

• GASTOS DE I + D + i 7

• PROSPECTIVA TECNOLÓGICA, TECNOLOGÍA Y TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA 7

• ACTIVIDADES DE DIAGNÓSTICO TECNOLÓGICO 8

• NUEVOS PRODUCTOS O PROCESOS 8

• OBJETIVOS Y METAS DE I + D + i 8

• CONVENIOS Y CONTRATOS DE I + D + i 8

• CARACTERÍSTICAS BÁSICAS DE LOS OBJETIVOS DE I + D + i 8

• ORGANIZACIÓN QUE REALIZA I + D + i 11

• PARTES INTERESADAS EN LA I + D + i DE UNA ORGANIZACIÓN 11

• UNIDAD DE I + D + i 12

• UNIDAD DE GESTIÓN DE I + D + i 12

• SISTEMA GENERAL DE GESTIÓN DE LA ORGANIZACIÓN 12

• SISTEMA DE GESTIÓN DE LA I + D + i 12

• SISTEMA DE VIGILANCIA TECNOLÓGICA 12

MARCO RECOMENDADO PARA LA GESTIÓN DE LA I + D + i 13 • MISIÓN Y VISIÓN DE I + D + i DE LA EMPRESA 14

• CARACTERIZACIÓN DE LA MISIÓN GENERAL DE LA EMPRESA Y DE LA MISIÓN DE I + D + i 14

• CARACTERIZACIÓN DE LA VISIÓN GENERAL DE LA EMPRESA Y DE LA VISIÓN DE I + D + i 17

• POLÍTICA GENERAL DE LA EMPRESA Y POLÍTICA DE I + D + i 18

• ESTRATEGIA GENERAL DE LA EMPRESA Y ESTRATEGIA DE I+D+i 20

• PLAN ANUAL GENERAL DE LA EMPRESA Y PLAN ANUAL DE I+D+i 22

LÍNEA DE ACCIÓN, ACTIVIDAD, PROCESO Y PROCEDIMIENTO 23 EL PROCESO DE LA I + D + i 25 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA I + D + i 28

• CONCEPTO Y JUSTIFICACIÓN 28

• CARACTERÍSTICAS SIGNIFICATIVAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE I+D+i 29


II

REQUISITOS DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE LA I+D+i 33

• DOCUMENTACIÓN Y REGISTROS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA I+D+i 33

• RESPONSABILIDADES DE LA DIRECCIÓN DE LA ORGANIZACIÓN RESPECTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA I+D+i 34

• REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA I+D+i 41

• GESTIÓN DE LOS RECURSOS CORRESPONDIENTES AL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA I+D+i 43

• DETERMINACIÓN, EJECUCIÓN Y GESTIÓN DE LAS ACTIVIDADES DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA I+D+i 45

• SEGUIMIENTO, CONTROL, MANTENIMIENTO Y MEJORA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA I+D+i 58

NORMA UNE 166000. Gestión de la I+D+i: Terminología y definiciones de las actividades de I+D+i 62

• AUTOR DE LA NORMA 62

• ADQUISICIÓN DE LA NORMA 62

• ÍNDICE DE LA NORMA 62


• OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN 63

• NORMAS PARA CONSULTA 63

• TERMINOLOGÍA Y DEFINICIONES 63

• BIBLIOGRAFÍA 72

NORMA UNE 166002. Gestión de la I+D+i: Requisitos del Sistema de Gestión de la I+D+i” 75

• AUTOR DE LA NORMA 75



• APARTADO “0. INTRODUCCIÓN” 76

• APARTADO “1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN” 81

• APARTADO “2. NORMAS PARA CONSULTA” 83

• APARTADO “3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES” 83

• APARTADO “4.- CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN” 84 o 4.1.- CONOCIMIENTO DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO 85 o 4.2.- COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVA

DE LAS PARTES INTERESADAS 86 o 4.3.- SISTEMA DE GESTIÓN DE LA I+D+i 87

• APARTADO “5.- LIDERAZGO” 90 o 5.1.- VISIÓN Y ESTRATEGIA DE I+D+i 90 o 5.2.- POLÍTICA DE I+D+i 91 o 5.3.- LIDERAZGO Y COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN 92 o 5.4.- FOMENTO DE UNA CULTURA DE LA INNOVACIÓN 94


III

o 5.5.- ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES ORGANIZATIVAS 95

• APARTADO “6.- PLANIFICACIÓN” 95 o 6.1.- RIESGOS Y OPORTUNIDADES 96 o 6.2.- OBJETIVOS DE I+D+i Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS 97

• APARTADO “7.- SOPORTE A LA I+D+i” 97 o 7.1.- ORGANIZACIÓN DE LOS ROLES Y RESPONSABILIDADES 99 o 7.2.- RECURSOS 101 o 7.3.- COMPETENCIAS 101 o 7.4.- CONCIENCIACIÓN 102 o 7.5 COMUNICACIÓN 102 o 7.6.- INFORMACIÓN DOCUMENTADA 102 o 7.7.- PROPIEDAD INTELECTUAL E INDUSTRIAL Y GESTIÓN

DEL CONOCIMIENTO 103 o 7.8.- COLABORACIÓN 104 o 7.9.- VIGILANCIA TECNOLÓGICA E INTELIGENCIA COMPETITIVA 104

• APARTADO “8.- PROCESOS OPERATIVOS DE LA I+D+i” 105 o 8.1.- GENERALIDADES 110 o 8.2.- GESTIÓN DE IDEAS 111 o 8.3.- DESARROLLO DE LOS PROYECTOS DE I+D+i 111 o 8.4.- PROTECCIÓN Y EXPLOTACIÓN DE LOS RESULTADOS 112 o 8.5.- INTRODUCCIÓN EN EL MERCADO 113 o 8.6.- RESULTADOS DE LOS PROCESOS OPERATIVOS DE I+D+i 113

• APARTADO “9.- EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA I+D+i” 114

o 9.1.- SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN 117 o 9.2.- AUDITORÍA INTERNA 118 o 9.3.- REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 118

• APARTADO “10.- MEJORA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA I+D+i” 119

• APARTADO “11.- BIBLIOGRAFÍA” 120

• RECORDATORIOS DE INTERÉS PARA LA APLICACIÓN CORRECTA DE ESTA NORMA 120

o RECORDATORIO SOBRE LA IMPORTANCIA DE ESTA NORMA PARA LAS ORGANIZACIONES 120

o RECORDATORIO SOBRE EL PROCESO GENERAL DE I+D+i 123 o RECORDATORIO SOBRE OBJETIVOS BÁSICOS DE LA NORMA 124 o RECORDATORIO SOBRE COMPONENTES, NECESIDAD Y

BENEFICIOS DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE I+D+i 126 o RECORDATORIO SOBRE ACTUACIONES CONCRETAS

RELEVANTES RELACIONADAS CON LA I+D+i 127


IV

o RECORDATORIO SOBRE LA DOCUMENTACIÓN MÍNlMA DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE LA I+D+i 127

o RECORDATORIO SOBRE EL CONTROL DE LA DOCUMENTACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE LA I+D+i (excluidos registros) 127

o RECORDATORIO SOBRE CONTROL DE LOS REGISTROS 128 o RECORDATORIO SOBRE EL ENFOQUE PERMANENTE DEL

SISTEMA DE GESTIÓN DE I+D+I A LAS PARTES INTERESADAS 128 o RECORDATORIO SOBRE LA ESTRUCTURACIÓN DE LAS

UNIDADES DE I+D+i 129 o RECORDATORIO SOBRE LA NECESIDAD DE COMUNICACIÓN

EFICAZ Y EFICIENTE 130 o RECORDATORIO SOBRE LOS RECURSOS, MEDIOS E

INFRAESTRUCTURA NECESARIOS PARA LA GESTIÓN DE I+D+i 130 o RECORDATORIO SOBRE LAS HERRAMIENTAS RECOMENDADAS

PARA LA REALIZACIÓN Y GESTIÓN DE ACTIVIDADES DE I+D+i 132 o RECORDATORIO SOBRE ACTIVIDADES MAS SIGNIFICATIVAS

DE I+D+i 134 o RECORDATORIO SOBRE LAS COMPRAS 142 o RECORDATORIO SOBRE LOS RESULTADOS DEL SISTEMA DE

GESTIÓN DE I+D+i Y DE LAS ACTIVIDADES DE I+D+i 143 o RECORDATORIO SOBRE ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN

PREVENTIVA 145

EJEMPLO ILUSTRATIVO DE UN MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN

DE LA I+D+i 147 • ÍNDICE DEL MANUAL 147

• PRESENTACIÓN DEL MANUAL 150

• PRESENTACIÓN DE NUESTRA EMPRESA 151

• 0.- INTRODUCCIÓN A LA GESTIÓN DE LA I+D+i EN NUESTRA EMPRESA 152

• 0.1.- Características del proceso de I+D+i en NUESTRA EMPRESA 154

• 0.2.- Modelo del proceso de la I+D+i en NUESTRA EMPRESA 156

• 0.3.- Compatibilidad del Sistema de Gestión de la I+D+i con los otros sistemas de gestión de NUESTRA EMPRESA 160

• 1.- OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA I+D+i DE NUESTRA EMPRESA 161

• 2.- TÉRMINOS Y DEFINICIONES 163

• 3.- NORMAS PARA CONSULTA 183

• 4-. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA I+D+i DE NUESTRA EMPRESA 183

• 4.1.- MODELO Y SISTEMA DE GESTIÓN DE LA I+D+i 183

• 4.1.1.- Generalidades 183

• 4.1.2.- Documentación 184


V

• 4.1.2.1.- Control de los documentos 185

• 4.1.2.2.- Control de los registros 186

• 4.2.- RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN 186

• 4.2.1.- Compromiso de lo dirección 187

• 4.2.2.- Enfoque a las partes interesadas 188

• 4.2.3.- Política de I+D+i 188

• 4.2.4.- Planificación 188

• 4.2.4.1.- Objetivos de I+D+i 188

• 4.2.4.2.- Planificación del sistema de gestión de la I+D+i 189

• 4.2.5.- Responsabilidad autoridad y comunicación 189

• 4.2.5.1.- Unidad de gestión de la I+D+i 189

• 4.2.5.2.- Unidad de I+D+i 190

• 4.2.5.3.- Establecimiento y estructura de las unidades de I+D+i y de gestión de I+D+i 191

• 4.2.5.3.1.- Establecimiento 191

• 4.2.5.3.2.- Estructura 191

• 4.2.5.4.- Representante de la dirección 192

• 4.2.5.5.- Comunicación interna 192

• 4.2.6.- Revisión por la dirección 192

• 4.2.6.1.- Generalidades 192

• 4.2.6.2.- Información para la revisión 193

• 4.2.6.3.- Resultados de la revisión 194

• 4.3.- GESTIÓN DE LOS RECURSOS 194

• 4.3.1.- Provisión de recursos 195

• 4.3.2.- Recursos humanos 195

• 4.3.2.1- Generalidades 195

• 4.3.2.2.- Motivación del personal 196

• 4.3.2.3.- Competencia, toma de conciencia y formación 196

• 4.3.3.- Infraestructura 197

• 4.3.4.- Ambiente de trabajo 197

• 4.4.- ACTIVIDADES DE I+D+i 197

• 4.4.1.- Herramientas 198

• 4.4.1.1.- Vigilancia tecnológica 199

• 4.4.1.1.1.- Identificación de las necesidades de información 199

• 4.4.1.1.2.- Búsqueda, tratamiento y difusión de la información 199

• 4.4.1.1.3.- Valoración de la información 200

• 4.4.1.2.- Previsión Tecnológica 200

• 4.4.1.3.- Creatividad 200

• 4.4.1.4.- Análisis externo e interno 200


VI

• 4.4.1.4.1.- Análisis externo 201

• 4.4.1.4.2.- Análisis interno 201

• 4.4.2.- Identificación y análisis de problemas y oportunidades 202

• 4.4.3.- Análisis y selección de ideas de I+D+i 202

• 4.4.4.- Planificación, seguimiento y control de la cartera de proyectos 203

• 4.4.5.- Transferencia de Tecnología 204

• 4.4.6.- Producto de l+D+i 205

• 4.4.6.1.- Diseño básico 205

• 4.4.6.2.- Diseño detallado 206

• 4.4.6.3.- Prueba piloto 206

• 4.4.6.4.- Rediseño, demostración y producción 207

• 4.4.6.5.- Comercialización 207

• 4.4.6.6.- Control de cambios 207

• 4.4.7.- Compras 208

• 4.4.7.1.- Proceso de compras 208

• 4.4.7.2.- Información de las compras 208

• 4.4.7.3.- Verificación de las compras 208

• 4.4.8.- Resultados del proceso de I+D+i 209

• 4.4.8.1.- Documentación de los resultados 209

• 4.4.8.2.- Seguimiento y medición 209

• 4.4.9.- Protección y explotación de los resultados de las actividades de I+D+i 210

• 4.5.- MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA 211

• 4.5.1.- Generalidades 211

• 4.5.2.- Auditorias internas 211

• 4.5.3.- Seguimiento y medición del proceso de I+D+i 212

• 4.5.4.- Seguimiento y medición de los resultados del proceso de l+D+i 212

• 4.5.5.- Control de las desviaciones en los resultados esperados 212

• 4.5.6.- Análisis de datos 213

• 4.5.7.- Mejora 213

• 4.5.7.1.- Mejora continua 213

• 4.5.7.2.- Acción correctiva 214

• 4.5.7.3.- Acción preventiva 215

EJEMPLO ILUSTRATIVO DE UN MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE

UN SISTEMA DE GESTIÓN DE LA I+D+i 216 • ÍNDICE DEL MANUAL 216

• PC-01. CONTROL DE LA DOCUMENTACIÓN 217

• PC-02. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN 232

• PC-03. RECURSOS HUMANOS 243


VII

• PC-04. EQUIPOS E INFRAESTRUCTURAS 257

• PC-05. SISTEMAS DE VIGILANCIA TECNOLÓGICA 266

• PC-06. HERRAMIENTAS PARA I+D+i 280

• PC-07. IDENTIFICACIÓN, ANÁLISIS DE PROBLEMAS, OPORTUNIDADES E IDEAS DE I+D+i 293

• PC-08. GESTIÓN DE PROYECTOS DE I+D+i 307

• PC-09. GESTIÓN DE COMPRAS Y SUBCONTRATACIONES 321

• PC-10. NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS 336

• PC-11. AUDITORÍAS INTERNAS DE I+D+i 347

CERTIFICACIONES EN EL ÁMBITO DE LA I+D+i 366 CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA I+D+i 372

• DOCUMENTACION Y SOPORTES PARA LA CERTIFICACION 374

• IMPLANTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA I+D+i 377

• ENTIDADES CERTIFICADORAS 380

• DETALLE DEL PROCESO DE CERTIFICACIÓN 381

• DESARROLLO DE LOS REQUISITOS DE CERTIFICACIÓN 386

• MANTENIMIENTO Y RENOVACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN 399

APARTADOS SIGNIFICATIVOS DE LA MEMORIA DE UN PROYECTO DE I+D+i 401

• OBJETIVOS DEL PROYECTO 402

• INNOVACIÓN Y NOVEDADES QUE APORTA EL PROYECTO 402

• PLAN DE TRABAJO DEL PROYECTO 403

• RECURSOS NECESARIOS PARA EL DESARROLLO DEL PROYECTO 403

• PRESUPUESTO DEL PROYECTO 404

• DOCUMENTACIÓN 404

• SEGUIMIENTO DEL PROYECTO Y EXPLOTACION DE SUS RESULTADOS 405

• EJEMPLO PRÁCTICO DEL ÍNDICE DE CONTENIDOS DE UN PROYECTO DE I+D+i 405

NORMA UNE 166001 PARA LA CERTIFICACIÓN DE PROYECTOS DE I+D+i 407 • PRESENTACIÓN 407


• Apartado “0-. INTRODUCCIÓN” 409

• Apartado “1-. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN” 411

• Apartado “2-. NORMAS PARA CONSULTA” 411

• Apartado “3-. DEFINICIONES” 412

• Apartado “4-. REQUISITOS” 419

• Apartado “5-. EXPLOTACIÓN DE RESULTADOS” 422

• Anexo A (Informativo) LEGISLACIÓN SOBRE DEDUCCIONES FISCALES 423



VIII

CERTIFICACIÓN E INFORMES MOTIVADOS DE PROYECTOS DE I+D+i 425

• ENTIDADES CERTIFICADORAS DE PROYECTOS DE I+D+i 425

CERTIFICACIÓN DE PROYECTOS DE I+D+i CONFORME A LA NORMA UNE 166001 427

• RAZON DE SER Y BENEFICIOS DE LA CERTIFICACIÓN DE PROYECTOS DE I+D+i 427

• DETALLE DEL PROCESO DE CERTIFICACIÓN DE PROYECTOS DE I+D+i 429

• NORMATIVA DE CERTIFICACIÓN APLICABLE 431

• COMPARACIÓN ENTRE LA CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA I+D+i y LOS PROYECTOS DE I+D+i 432

• INFORMES MOTIVADOS PARA DEDUCCIONES FISCALES POR ACTIVIDADES DE I+D+i 433

• ELEMENTOS SIGNIFICATIVOS ASOCIADOS AL DESARROLLO DE PROYECTOS DE I+D+i 438

• DEFINICIONES BÁSICAS DE APARICIÓN HABITUAL EN PROYECTOS CERTIFICADOS DE I+D+i 441

• OTRAS CONSIDERACIONES DE INTERÉS 443

MECANISMOS E INSTRUMENTOS PARA LA GESTIÓN TECNOLÓGICA 449

• CONTEXTUALIZACIÓN DE LA VIGILANCIA TECNOLÓGICA 450

• CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS DE LA VIGILANCIA TECNOLÓGICA 454

• LA MISIÓN DE LA VIGILANCIA TECNOLÓGICA 462

• EL PROCESO DE VIGILANCIA TECNOLÓGICA 465

• PRINCIPALES ÁREAS DE INTERÉS PARA EL PROCESO DE VT 467

• FUENTES DE INFORMACIÓN MÁS UTILIZADAS EN LA VT 469

• MÉTODO DE TRABAJO PARA REALIZAR LA VIGILANCIA TECNOLÓGICA 472

• OPERATIVA GENERAL DE LA VIGILANCIA TECNOLÓGICA 473

• PRINCIPALES ELEMENTOS A SEGUIR CON LA VT 475

• RECOMENDACIONES PARA EL DESARROLLO DEL PROCESO DE VT 476

• RESUMEN, CONCLUSIONES Y RECORDATORIO 478

• EJEMPLOS ILUSTRATIVOS ABREVIADOS 491 o EJEMPLO ILUSTRATIVO 1 491 o EJEMPLO ILUSTRATIVO 2 493 o EJEMPLO ILUSTRATIVO 3 494 o EJEMPLO ILUSTRATIVO 4 496 o EJEMPLO ILUSTRATIVO 5 497

EL SISTEMA DE VIGILANCIA TECNOLÓGICA EN LA I+D+i 500 • CONCEPTO, CARACTERÍSTICAS Y REQUISITOS DEL SISTEMA 500

• SOPORTE DOCUMENTAL DEL SVT 502

• RESPONSABILIDADES DE LA DIRECCIÓN RESPECTO AL SVT 515

• GESTIÓN DE LOS RECURSOS PARA EL SVT 530

• REGISTROS EN LOS SISTEMAS DE VIGILANCIA TECNOLÓGICA 531

• FORMACION Y ENTRENAMIENTO DEL PERSONAL ADSCRITO A LA VT 540

• PROCESOS PARA LA REALIZACIÓN DE LA VT 544


IX

• RESULTADOS DE LA VT 551

• VIGILANCIA TECNOLÓGICA PARA LA INNOVACIÓN DE LOS PROCESOS DE DISEÑO Y DESARROLLO 553

• IDENTIFICACION Y SEGUIMIENTO DE LOS RESULTADOS DE LA VT 572

• CONTROL DE LOS PROCESOS DEL SISTEMA DE VT 575

• AUDITORIAS DE LOS SISTEMAS DE VIGILANCIA TECNOLÓGICA 585

• OTRAS CONSIDERACIONES DE INTERÉS 593

NORMA UNE 166006 PARA SISTEMAS DE VIGILANCIA TECNOLÓGICA 596 • AUTOR DE LA NORMA 596



• Apartado “0.- INTRODUCCIÓN” 597

• Apartado “1.- OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN” 599

• Apartado “2.- NORMAS PARA CONSULTA” 602

• Apartado “3.- DEFINICIONES” 602

• Apartado “4.- REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE VIGILANCIA TECNOLÓGICA” 612

• Apartado “5.- RESPONSABILIDADES DE LA DIRECCIÓN” 617

• Apartado “6.- GESTIÓN DE LOS RECURSOS” 625

• Apartado “7.- REALIZACIÓN DE LA VIGILANCIA TECNOLÓGICA 628

• Apartado “8.- CONTRATACIÓN DE SERVICIOS EN LOS SISTEMAS DE VIGILANCIA TECNOLÓGICA” 643

• Apartado “9.- MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA 657


• RESUMEN DE LOS REQUISITOS DE LA NORMA UNE 166006 661

PROTECCIÓN Y TRANSFERENCIA DE RESULTADOS 663 • ELEMENTOS DE PROTECCIÓN 663

• PATENTES Y ESTÁNDARES 666

• PROTECCIÓN DE LOS PRODUCTOS Y DE LA TECNOLOGÍA 670

• OTROS MÉTODOS DE PROTECCIÓN 672

• TRANSFERENCIA DE LOS RESULTADOS DE I+D 672

• EVOLUCIÓN DE LAS PATENTES EN LA UNIÓN EUROPEA 674

• LAS MARCAS BLANCAS 679

• PUNTOS DE ESPECIAL INTERÉS PARA SOLICITAR UNA PATENTE 681

CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS DE LA INNOVACIÓN 684 • ALTERNATIVAS DE INNOVACIÓN 685

• UBICACIÓN DE LA I+D+i EN LAS EMPRESAS ACTUALES 686

• CONCEPTO DE INNOVACIÓN 687

• CARACTERÍSTICAS SIGNIFICATIVAS DE LA INNOVACIÓN COMO FACTOR DE PRODUCTIVIDAD Y COMPETITIVIDAD 693


X

ESTRATEGIA DE INNOVACIÓN TECNOLÓGICA EN LAS EMPRESAS ACTUALES 702

• ANÁLISIS GENÉRICO Y ESPECÍFICO DEL ENTORNO 703

• ESTRATEGIA Y RECURSOS TECNOLÓGICOS 706

• ESTRATEGIA Y CAMBIO TECNOLÓGICO 706

• ESTRATEGIA DE I+D+i Y ESTRATEGIA DE INNOVACIÓN 707

• MARCO RECOMENDADO PARA LA ESTRATEGIA Y GESTIÓN DE LA INNOVACIÓN 708

• EL PLAN TECNOLÓGICO COMO SOPORTE DE LA ESTRATEGIA DE INNOVACIÓN 709

PRINCIPALES FACTORES DE ÉXITO DE LA INNOVACIÓN 713 LA INNOVACIÓN TECNOLÓGICA VISTA COMO UN PROCESO 722

• GESTIÓN DE PROCESOS EN EL ÁMBITO DE LA INNOVACIÓN 722

• ELEMENTOS, ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES DE LOS PROCESOS DE INNOVACIÓN 725

• TIPOS DE PROCESOS 731

• PROCESOS CLAVE O PROCESOS CRÍTICOS 733

• MAPA DE PROCESOS 734

CUANTIFICACIÓN Y MEDICIÓN DE LA INNOVACIÓN 736 • MEDIDAS DE LOS PROCESOS DE INNOVACIÓN 737

• ELEMENTOS DISPONIBLES PARA MEDIR LA INNOVACIÓN 740

• INDICADORES PARA LA MEDIDA DE LA INNOVACIÓN 744

INNOVACIÓN Y MEJORA CONTINUA 752 • RELACIONES ENTRE INNOVACIÓN Y MEJORA 752 • INNOVACIÓN INCREMENTAL O MEJORA CONTINUA 753

ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN DE LA INNOVACIÓN 756 • PRESENTACIÓN Y ENFOQUE 756 • DIRECTRICES GENERALES SOBRE LA ORGANIZACIÓN DE

LA INNOVACIÓN 759

• PRINCIPALES INFLUENCIAS DEL ENTORNO EN LA ORGANIZACIÓN DE LA INNOVACIÓN 759

• FACTORES BÁSICOS PARA ESTRUCTURAR LA ORGANIZACIÓN DE LA INNOVACIÓN EN LAS EMPRESAS 761

• LOS PROCEDIMIENTOS DE GESTIÓN DE LA INNOVACIÓN 762 • PERFIL DE LOS RR. HH. RELACIONADOS CON LA INNOVACIÓN 765

RECOMENDACIONES PRÁCTICAS PARA EL EJERCICIO PROFESIONAL DE LA CONSULTORÍA DE I+D+i, VIGILANCIA TECNOLÓGICA e INNOVACIÓN 767

• CONSIDERACIONES GENERALES 767 o NECESIDAD DE TRABAJAR BAJO PROYECTO 767 o REQUERIMIENTOS Y PAUTAS A SEGUIR ANTES DE COMENZAR A o DESARROLLAR EL PROYECTO 768 o REQUERIMIENTOS Y PAUTAS A SEGUIR DURANTE EL DESARROLLO o DEL PROYECTO 773 o REQUERIMIENTOS Y PAUTAS A SEGUIR AL FINALIZAR EL PROYECTO 776

• CONSIDERACIONES ESPECÍFICAS 776 o PUNTOS IMPORTANTES EN LA CONSULTORÍA DE I+D+i, VIGILANCIA

TECNOLÓGICA e INNOVACIÓN 776 o FACTORES DE ÉXITO DE LA CONSULTORÍA DE I+D+i, VIGILANCIA

TECNOLÓGICA e INNOVACIÓN 779


Sistemas de información”

CONSULTORÍA DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN Y NUEVAS TECNOLOGÍAS

I

INDICE

INTRODUCCIÓN 1

PUNTO DE PARTIDA OBLIGADO DE LA CONSULTORÍA DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN 3

NECESIDAD Y PRESTACIONES DE LA CONSULTORÍA DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN 5

• 1.- ANÁLISIS, DIAGNÓSTICO Y FORMULACIÓN DE LA ESTRATEGIA DE LAS T.I. 6

• 2.- FORMACIÓN E INSTRUCCIÓN DE DIRECTIVOS Y TÉCNICOS SOBRE LAS T.I. 6

• 3.- INVESTIGACIÓN DE LA EVOLUCIÓN DE LAS T.I. Y DE SUS REPERCUSIONES 7

• 4.- FORMULACIÓN DE LAS T.I. MÁS EFICACES PARA LA EMPRESA 7

• 5.- EVALUACIÓN DEL RENDIMIENTO DE LAS T.I. 8

• 6.- ASESORAMIENTO SOBRE PROBLEMAS Y CUESTIONES ESPECÍFICAS 8

• 7.- ANÁLISIS DE PROYECTOS, ADQUISICIONES Y/O DESARROLLOS YA REALIZADOS POR LAS EMPRESAS 9

• 8.- GESTIÓN DE PROYECTOS DE LAS T.I. 9

• 9.- EXTERNALIZACIÓN DE LAS T.I. 9

FUNCIÓN ACTUAL DE LA TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN 9

PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA DE LAS TECNOLOGÍAS Y SISTEMAS DE INFORMACIÓN 13

• Fase 1. INTRODUCCIÓN DE LA INFORMÁTICA 13

• Fase 2. EXPANSIÓN “NO PLANIFICADA” DE LAS APLICACIONES 14

• Fase 3. COORDINACIÓN ENTRE INFORMÁTICA Y LOS OBJETIVOS DE LA EMPRESA 15

• Fase 4. INTERRELACIÓN ESTRATÉGICA ENTRE NEGOCIO E INFORMÁTICA 15

PLANIFICACIÓN DE TI/SI A PARTIR DE LA ESTRATEGIA DE NEGOCIO 16

ESQUEMA DE PROCEDIMIENTO PARA LA ELABORACIÓN DEL PLAN SI/TI A PARTIR DE LA ESTRATEGIA DE NEGOCIO 17

• Paso 1. DECISIÓN DE LA ALTA DIRECCIÓN 17

• Paso 2. MARCO DE ACTUACIÓN 18

• Paso 3. CONSTITUCIÓN DEL EQUIPO DE TRABAJO 18

• Paso 4. PLAN DETALLADO DE ACTIVIDAD 18

• Paso 5. DESCRIPCIÓN Y DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL 18

• Paso 6. ELABORACIÓN DEL PLAN SI/TI 19

• Paso 7. PROGRAMACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DEL NUEVO PLAN SI/TI 20

ELABORACIÓN PARALELA DE ESTRATEGIA DE NEGOCIO Y DEL PLAN SI/TI 20

GUÍA METODOLÓGICA PARA EL DESARROLLO A MEDIDA DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN MECANIZADOS 23

• RELACIÓN DE FASES Y ETAPAS 24

• ACTIVIDADES DE LA FASE: “ANÁLISIS DE REQUERIMIENTOS” 25

• ACTIVIDADES DE LA FASE: “DISEÑO FUNCIONAL” 26


II

• ACTIVIDADES DE LA FASE: “DISEÑO TÉCNICO” 27

• ACTIVIDADES DE LA FASE: “DESARROLLO Y PRUEBAS” 30

• ACTIVIDADES DE LA FASE: “IMPLANTACIÓN” 31

• PRODUCTOS A OBTENER EN CADA ETAPA Y RESEÑA DE CONTENIDOS 32

GUÍA DE REFERENCIA DE LA METODOLOGÍA ANTERIOR 43 • FASE “ANÁLISIS DE REQUERIMIENTOS” 43

• FASE DE “DISEÑO FUNCIONAL” 48

• FASE DE “DISEÑO TÉCNICO” 55

• FASE DE “DESARROLLO Y PRUEBAS” 64

• FASE DE “IMPLANTACIÓN” 69

EMPRESA, SISTEMA DE INFORMACIÓN (SI) Y TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN (TI) 75

INFORMACIÓN, COMPONENTES Y ESTRUCTURA DE LOS SI 81

INTERACCIONES DEL SI CON LA CADENA DE VALOR Y CON LOS DEMÁS SISTEMAS DE LA EMPRESA 87

SUBSISTEMAS TÍPICOS DE INFORMACIÓN EN LAS EMPRESAS 89

NUEVAS TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN Y DE LA COMUNICACIÓN 94

SOCIEDAD, EMPRESA Y NUEVAS TECNOLOGÍAS 100

LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE LS SERVICIOS DE NUEVAS TECNOLOGÍAS (SGSTI) 112


• COMPONENTES BÁSICOS Y MACROACTIVIDADES DEL SGSTI 113

• FASES RECOMENDADAS PARA DEFINIR EL SGSTI 114

APLICACIÓN DE LAS NUEVAS TECNOLOGÍA A LA CREACIÓN DE NEGOCIO: EL COMERCIO ELECTRÓNICO 118

• INTERNET Y LA ORIENTACIÓN DE LAS EMPRESAS HACIA EL MERCADO 118

• EVOLUCIÓN HISTÓRICA DEL COMERCIO ELECTRÓNICO EN ESPAÑA 122


• COMERCIO ELECTRÓNICO BUSINESS TO BUSINESS (B2B) 126

• COMERCIO ELECTRÓNICO BUSINESS TO CONSUMERS (B2C) 127

• COMERCIO ELECTRÓNICO CONSUMERS TO BUSINESS (C2B) 128

• COMERCIO ELECTRÓNICO CONSUMERS TO CONSUMERS (C2C) 129

• COMERCIO ELECTRÓNICO BUSINESS TO ADMINISTRATION (B2A) 131

• COMERCIO ELECTRÓNICO CONSUMERS TO ADMINISTRATION (C2A) 131





• VENTAJAS E INCONVENIENTES PARA EL CLIENTE Y PARA LA EMPRESA 138


III


• LA LOGÍSTICA EN EL COMERCIO ELECTRÓNICO 146


• EVOLUCIÓN Y ADAPTACIÓN LOGÍSTICA DE LAS EMPRESAS QUE PRACTICAN COMERCIO ELECTRÓNICO 147

• LAS CLAVES DE ÉXITO DE LA LOGÍSTICA EN EL ÁMBITO DEL COMERCIO ELECTRÓNICO 148

• LA GESTIÓN LOGÍSTICA VINCULADA A INTERNET (e-LOGÍSTICA) 150








BASE CONCEPTUAL PARA LA PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN DE AUDITORÍAS DE LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN 169


• AUDITORÍA INFORMÁTICA DE LA EFICIENCIA 174 o AUDITORÍA INFORMÁTICA DE LA PLANIFICACIÓN 176 o EJEMPLO ILUSTRATIVO 180 o AUDITORÍA INFORMÁTICA DE LA ORGANIZACIÓN Y

ADMINISTRACIÓN 181

o EJEMPLO ILUSTRATIVO 185 o AUDITORÍA INFORMÁTICA DE LA EXPLOTACIÓN 186 o EJEMPLO ILUSTRATIVO 190 o AUDITORÍA INFORMÁTICA DEL DESARROLLO DE SISTEMAS 191 o EJEMPLO ILUSTRATIVO 195

• AUDITORÍA INFORMÁTICA DE SEGURIDAD 196 o AUDITORÍA INFORMÁTICA EN EL ENTORNO DEL HARDWARE 198 o EJEMPLO ILUSTRATIVO 209 o AUDITORÍA INFORMÁTICA EN EL ENTORNO DEL SOFTWARE 211 o EJEMPLO ILUSTRATIVO 218

• PLANES DE CONTINGENCIA 221 o Fase 1: INICIO DEL PLAN 225 o Fase 2: DESARROLLO DE COMPONENTES CLAVE 226

PROCEDIMIENTOS ORGANIZATIVOS 226 PROCEDIMIENTOS ACTIVOS 237

o Fase 3: DOCUMENTACIÓN DEL PLAN 241 o Fase 3: PRUEBA Y MANTENIMIENTO 242


I

INDICE

INTRODUCCIÓN 1

































II




































III

















ADMINISTRACIÓN 181







I

INDICE

INTRODUCCIÓN 1

































I

INDICE

INTRODUCCIÓN 1

































II




































III

















ADMINISTRACIÓN 181







IV

GESTION DE LA SEGURIDAD DE LA INFORMACION DE LAS EMPRESAS 243 • EL SISTEMA DE GESTION DE LA SEGURIDAD DE LA

INFORMACION (SGSI) 243

• REQUERIMIENTOS BASICOS DE UN SGSI 243

• EJEMPLOS DE OBJETIVOS DE CONTROL Y CONTROLES REFERIDOS AL SGSI 246

• RESPONSABILIDADES DE LA DIRECCION DE LA EMPRESA EN RELACIÓN CON LOS SGSI 226

o Compromiso de la dirección 226 o Gestión y provisión de los recursos requeridos por el Sistema 267 o Toma de conciencia, formación y competencia de los Recursos

Humanos 268

o Seguimiento y control preventivo y correctivo del SGSI 268

• ESTABLECIMIENTO DE REQUISITOS Y DOCUMENTACIÓN DEL SGSI 268 o Requisitos detallados a considerar para establecer un SGSI 269 o Requisitos de la documentación del SGSI 272 o Implementación y funcionamiento de los SGSI 273 o Seguimiento y revisión del SGSI 274 o Control de los registros generados por el funcionamiento

del SGSI 275

o Mantenimiento, actualización y mejora de los SGSI 276

• AUDITORIAS INTERNAS DE UN SGSI 276 o Términos básicos en la auditoria de los SGSI 277 o Fases de la auditoria 281 o Fase de iniciación 282 o Fase de preparación 285 o Fase de ejecución 288 o Fase del informe de la auditoria 294 o Fase de cierre de la auditoría 298 o Acciones correctoras 298

• REVISION DEL SGSI POR LA DIRECCION 299 o Directrices generales 299 o Información para la revisión 300 o Resultados de la revisión 300

• MEJORA DEL SGSI 301 o Mejora continua de los SGSI 301 o Acciones correctivas de errores y carencias reales de los SGSI 301 o Acciones preventivas de errores y carencias potenciales de

los SGSI 302

• TÉRMINOS RELACIONADOS CON LA SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN 302

CASO PRÁCTICO RESUELTO Nº 1 305

RESPUESTA ABREVIADA AL CASO PRÁCTICO Nº 1 305



IV

GESTION DE LA SEGURIDAD DE LA INFORMACION DE LAS EMPRESAS 243 • EL SISTEMA DE GESTION DE LA SEGURIDAD DE LA

INFORMACION (SGSI) 243

• REQUERIMIENTOS BASICOS DE UN SGSI 243

• EJEMPLOS DE OBJETIVOS DE CONTROL Y CONTROLES REFERIDOS AL SGSI 246

• RESPONSABILIDADES DE LA DIRECCION DE LA EMPRESA EN RELACIÓN CON LOS SGSI 226

o Compromiso de la dirección 226 o Gestión y provisión de los recursos requeridos por el Sistema 267 o Toma de conciencia, formación y competencia de los Recursos

Humanos 268

o Seguimiento y control preventivo y correctivo del SGSI 268

• ESTABLECIMIENTO DE REQUISITOS Y DOCUMENTACIÓN DEL SGSI 268 o Requisitos detallados a considerar para establecer un SGSI 269 o Requisitos de la documentación del SGSI 272 o Implementación y funcionamiento de los SGSI 273 o Seguimiento y revisión del SGSI 274 o Control de los registros generados por el funcionamiento

del SGSI 275

o Mantenimiento, actualización y mejora de los SGSI 276

• AUDITORIAS INTERNAS DE UN SGSI 276 o Términos básicos en la auditoria de los SGSI 277 o Fases de la auditoria 281 o Fase de iniciación 282 o Fase de preparación 285 o Fase de ejecución 288 o Fase del informe de la auditoria 294 o Fase de cierre de la auditoría 298 o Acciones correctoras 298

• REVISION DEL SGSI POR LA DIRECCION 299 o Directrices generales 299 o Información para la revisión 300 o Resultados de la revisión 300

• MEJORA DEL SGSI 301 o Mejora continua de los SGSI 301 o Acciones correctivas de errores y carencias reales de los SGSI 301 o Acciones preventivas de errores y carencias potenciales de

los SGSI 302

• TÉRMINOS RELACIONADOS CON LA SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN 302


RESPUESTA ABREVIADA AL CASO PRÁCTICO Nº 1 305



V

RESPUESTA ABREVIADA AL CASO PRÁCTICO Nº 2 309 CASO PRÁCTICO RESUELTO Nº 3 311 RESPUESTA ABREVIADA AL CASO PRÁCTICO Nº 3 311 CASO PRÁCTICO RESUELTO Nº 3 313 RESPUESTA ABREVIADA AL CASO PRÁCTICO Nº 3 313 GUÍA PARA LA PRÁCTICA PROFESIONAL DE LA CONSULTORÍA DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN 314

• NECESIDAD DE TRABAJAR BAJO PROYECTO 314

• REQUERIMIENTOS Y PAUTAS A SEGUIR ANTES DE COMENZAR A DESARROLLAR EL PROYECTO 314

• REQUERIMIENTOS Y PAUTAS A SEGUIR DURANTE EL DESARROLLO DEL PROYECTO 320

• PUNTOS DE ESPECIAL ATENCIÓN EN LA CONSULTORÍA DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN 323

• TRES PRINCIPIOS BÁSICOS DE CUALQUIER SISTEMA DE INFORMACIÓN 326

• TOMA DE DECISIONES 326

• ACTIVIDADES BÁSICAS DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN 326

• ASPECTOS BÁSICOS A TENER EN CUENTA PARA LA PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN 327

• ASPECTOS OPERATIVOS PARA LA EXPLOTACIÓN EFICIENTE DEL SISTEMA 328

• RIESGOS OPERATIVOS A CONSIDERAR 329

• MANTENIMIENTO DE APLICACIONES 330

• CONTROL DEL PRESUPUESTO DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN 330

• ADQUISICIÓN DE EQUIPOS PARA EL SISTEMA DE INFORMACIÓN 331

• FORMA DE ADQUISICIÓN DE LOS EQUIPOS 331

• CONTROL INTERNO DE LOS RECURSOS DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN 331

• SEGURIDAD DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN DE LA EMPRESA 332

INTEGRACIÓN DE “PAQUETES DE SOFTWARE” EN EL SISTEMA ACTUAL 337

CONSULTORÍA PARA EL DESARROLLO DE LA MATRIZ DE INFORMACIÓN 338

ÍNDICE GENERAL TIPO DE UN PROYECTO DE CONSULTORÍA EN EL ÁMBITO DE LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN 339


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Módulo 1. “Management de Proyectos” - uned.es · ejemplo ilustrativo de control 95 mÉtodo pert 97 ... o construcciÓn de un grÁfico pert 108 ... reglas para el establecimiento