Monitoreo y Valoración del Impacto:Instrumentos a Usar en Proyectos de Desarrollo Rural

Monitoreo y valoracióndel impactoInstrumentos a usar en proyectos de desarrollo rural con un enfoque en el manejo sostenible de la tierra

Volumen 1: Procedimiento

Karl Herweg & Kurt Steiner

2002

Pasos en la GCP

PlanificaciónPlanificaciónAnálisis de losinvolucrados

Análisis de problemas

Análisis deobjetivos(Análisis dealternativas)

Selección deindicadores

Monitoreo

Evaluación

Pasos en el MVI

Paso 1: Participación delos involucrados ymanejo de la informa-ción

Paso 2: Revisión delanálisis de problemas

Paso 3: Formulación delas hipótesis de impacto

Paso 4: Selección de losindicadores de impacto

Paso 5: Desarrollo yaplicación de métodosde monitoreo del impacto

Paso 6: Valoración delimpacto

Razonamiento y preguntas clave del MVI

Razón: Empezar con el MVI participativo y preparar ladocumentación de todo el procedimiento del MVI Preguntas clave: ¿Quién participa en el MVI? ¿Quiénpuede proporcionar información? ¿Quién necesita quétipo de información y de qué manera? ¿Cómo se difundiráy almacenará la información para que ésta sea accesiblepara todos?

Razón: Comprensión sólida del entorno del proyecto, susfactores y las interrelaciones entre ellosPreguntas clave: ¿Cuáles son los factores más importantesdel entorno del proyecto? ¿Cómo están vinculados? ¿Quépapel tienen en el entorno? ¿Se está moviendo el entornohacia la sostenibilidad o se está alejando de ella?

Razón: Predecir posibles impactos positivos y negativosPreguntas clave: ¿Qué impulsos puede dar un proyectopara obtener un desarrollo más sostenible? ¿Qué tipo deimpactos positivos y negativos podrían resultar?

Razón: Preparar la línea de base y la valoración del MVIPreguntas clave: ¿Qué indica cambios en el entorno delproyecto? ¿Qué revela cuáles de las hipótesis de impactose materializarán? ¿Qué serie de indicadores mostrará silos cambios lograrán el propósito y el objetivo del proyec-to? ¿Se pueden usar indicadores locales? ¿Cómo se puedeseleccionar un número razonable de indicadores? ¿Cómose puede preparar la valoración del impacto?

Razón: Observación y documentación de los cambios delentornoPreguntas clave: ¿Cómo se pueden observar y documentarlos indicadores del entorno y del impacto? ¿Qué métodosson aplicables con los medios y capacidades disponiblesen el proyecto? ¿Cuál es la mejor manera para combinarmétodos?

Razón: Interpretación de los cambios del entornoPreguntas clave: ¿De qué manera cambió el entorno segúnla opinión de los diferentes involucrados? ¿Qué aprendie-ron de estos cambios? ¿Indica lo aprendido que el proyec-to ha estimulado importantes procesos sociales? ¿Cuálesson las relaciones entre estos procesos y los objetivos (dedesarrollo)? ¿Qué procesos específicos deberían ser refor-zados en el futuro?

SynopsisMonitoreo y valoración del impacto (MVI)

como parte de la gestión del ciclo del proyecto (GCP)

Monitoreo y valoracióndel impactoInstrumentos a usar en proyectos de desarrollo rural con un enfoque en el manejo sostenible de la tierra


Karl Herweg & Kurt Steiner

2002

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MONITOREO Y VALORACIÓN DEL IMPACTO

Instrumentos a usar en proyectos de desarrollo rural con un enfoque en el manejo sostenible de la tierra


Autores: Karl Herweg (CDMA), Kurt Steiner (GTZ)

Instituciones colaboradoras: Centro para el Desarrollo y el Medio Ambiente (CDMA, Suiza), Deutsche Gesellschaftfür Technische Zusammenarbeit (GTZ, Alemania), Agencia Suiza para el Desarrollo yla Cooperación (COSUDE, Suiza), Intercooperation (Suiza), Helvetas (Suiza), Departa-mento de Desarrollo Rural del Banco Mundial.

Colaboradores individuales (en orden alfabético):Peter Bieler (COSUDE), Lukas Frey (CDMA), Markus Giger (CDMA), Matthias Görgen(consultor), Charl Goodwin (Dep. de Asuntos Terrestres, RSA), N.R. Jagannath (COSU-DE, Bangalore, India), Andreas Kläy (CDMA), Adrian Maître (Intercooperation, ATICA,Bolivia), Peter Meier (COSUDE), Hans-Peter Müller (COSUDE, PDR Corea), Dieter Nill(consultor), Cordula Ott (CDMA), Stephan Rist (CDMA), Jochen Schmitz (Helvetas), KaiSchrader (consultor), Sigfrid Schröder-Breitschuh (GTZ), Francis Shaxson (consultor),Thomas Stadtmüller (Intercooperation), Brigitta Stillhardt (CDMA), Georg Weber (Inter-cooperation, Nepal)

Diseño y maquetación: Lukas Frey; REYGrafik, Bern

Dibujos y caricaturas: Karl Herweg

Traducción del inglés: Kai Schrader

© CDMA & GTZ 2002

Por favor dirija sus comentarios, sugerencias, solicitudes, etc. a:Dr. Karl HerwegCentro para el Desarrollo y el Medio AmbienteSteigerhubelstr. 3CH-3008 BernTel.: +41 31 631 88 22Fax: +41 31 631 85 44Correo electrónico: [email protected]

Dr. Kurt SteinerGTZ

Dag-Hammarskjöld-Weg 1-5D-65760 Eschborn

Tel. y Fax: +49 6196 79 10 81Correo electrónico:[email protected]

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Índice

Índice

Agradecimientos 4

Prefacio 5

Sobre este documento 6

Aclaración de los términos 9

Enfoque hacia el monitoreo y la valoración del impacto 14

Seis pasos para el monitoreo y la valoración del impacto 17

Paso 1: Participación de los involucrados y manejo de la información 19

Paso 2: Revisión del análisis de problemas 23

Paso 3: Formulación de las hipótesis de impacto 27

Paso 4: Selección de los indicadores de impacto 31

Paso 5: Desarrollo y aplicación de métodos de monitoreo del impacto 39

Paso 6: Valoración del impacto 43

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Agradecimientos

Agradecimientos

El documento en mano es una versión revisada de una publicación anterior: Manejosostenible de la tierra – Lineamientos para el monitoreo del impacto (Herweg, Steiner& Slaats 1998). Estos lineamientos –publicados como documentos de trabajo para unadiscusión pública– eran el resultado de la colaboración de agencias internacionales dedesarrollo, universidades e individuos de varios continentes. Desde el inicio, todos losgrupos compartieron la necesidad de disponer de instrumentos prácticos y de un sis-tema de monitoreo del impacto a buen precio, sobre todo en el área del manejo sos-tenible de la tierra. Este hecho hizo posible la reunión de una masa crítica de profe-sionales para hacer un uso óptimo del inmenso trabajo que ya se había realizado y deesta manera evitar inventar la rueda de nuevo. Los autores quieren expresar su pro-funda gratitud a todos y todas aquellos que han dedicado parte de su tiempo a este tra-bajo, sea participando en talleres, sea asistiendo a la identificación de documentosrelevantes, sea escribiendo alguna parte o editando los lineamientos. Nuestras graciasse dirigen también a muchos colegas en muchos países quienes muy críticamente revi-saron, comentaron y aplicaron los lineamientos. Al mismo tiempo, los participantes envarios talleres ofrecieron su tiempo tan valioso y los documentos de sus proyectos parapoder aplicar los lineamientos y revisar el procedimiento de monitoreo y valoracióndel impacto (MVI) para hacerlo cada vez más práctico. Las divisiones de control deCOSUDE y GTZ han apoyado la presente versión con numerosos aportes útiles queayudarán a promover la mejor integración del MVI en la gestión del ciclo del proyec-to (GCP). Nuestras más sinceras gracias van a todos aquellos que han contribuido alpresente documento, y por último, y no por ello menos importante, a COSUDE y a laGTZ por su generoso financiamiento.

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Prefacio

Prefacio

El uso sostenible de los recursos naturales ha sido aceptado como tema prioritario en la agenda del desarrollo global desde hace mucho tiempo. Un número considerablede convenciones y conferencias internacionales han destacado su importancia. Al mismo tiempo, se están publicando informes sobre la permanente degradación de la tierra y la pérdida de la fertilidad del suelo, lo que indica que el tema del mane-jo sostenible de la tierra (MST) está tratado de manera insuficiente y/o de manera noefectiva.

La implementación de estrategias del MST se convierte cada vez más en un asuntotransversal para el desarrollo. Con buena razón, las estrategias económicas y de sus-tento se vuelven más eminentes, centrándose en situaciones donde todos ganen (mul-tiple-win-situation). La inoportuna consecuencia de este hecho es, que muchas vecesya no se realiza un seguimiento tan minucioso al monitoreo de los impactos sobre elmedio ambiente como antes. Como pasa a menudo en temas complejos faltan buenasherramientas, indicadores y procedimientos para el monitoreo o no están disponiblespara su aplicación. En consecuencia, es crucial el desarrollo de un instrumento para elmonitoreo y la valoración del impacto (MVI) del MST, sobre todo porque el MST es unasunto complejo que incluye aspectos socioeconómicos y biofísicos.

Con el instrumento presentado a continuación se quiere no sólo proporcionar una guíadetallada para ejecutar el monitoreo y la valoración, sino también estimular a los usua-rios potenciales a dar un nuevo enfoque al MST de acuerdo con las prioridades de suintervención. El procedimiento del MVI (Volumen 1) y la utilería relacionada (Volumen2) demuestran que el instrumento presente responde a una necesidad sentida. Perotambién se espera que el instrumento despierte un nuevo interés para el monitoreo delimpacto en áreas donde el énfasis no está sobre el manejo de la tierra o aspectos medioambientales. El instrumento es el resultado de una recopilación de experiencias glo-bales hechas en el campo, incluyendo a expertos de diferentes instituciones quieneshan probado su utilidad y ofrecido su valiosa aportación. Publicada en el año de laCumbre Mundial sobre Desarrollo Sustentable (Río + 10), la presente publicación esoportuna y animará a todos los involucrados a conectar el debate sobre la política glo-bal con actividades en el campo.

Jean-Bernard DuboisDirector, Departamento de Recursos Naturales y Medio Ambiente Agencia Suiza para el Desarrollo y la Cooperación (COSUDE)

Dr. Petra MutluDirectora, Departamento de Desarrollo RuralDeutsche Gesellschaft für Entwicklungszusammenarbeit (GTZ)

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Sobre este documento


Hay una discusión en marcha entre las agencias de desarrollo y sus contrapartes sobrecómo se puede determinar el impacto de la cooperación al desarrollo. El documentoen mano sobre "el monitoreo y la valoración del impacto” es una contribución a estadiscusión. Ofrece una opción aplicable para tratar esta problemática en los proyectosde desarrollo, pero no es la única.

Los usuariosEste documento fue diseñado para responsables y técnicos de proyectos de desarrollorural y sus consultores. El Volumen 1 contiene una descripción de un procedimientopara el monitoreo y la valoración del impacto (MVI), integrado en la gestión del ciclodel proyecto (GCP). Para aquellos que necesitan una información más detallada, elVolumen 2 ofrece herramientas, ejemplos, métodos de monitoreo seleccionados yreferencias adicionales. No existe un procedimiento universal, lo que significa que elMVI tiene que ser adaptado a cada entorno local específico de un proyecto. El presentedocumento facilita algunos ladrillos para la construcción de un MVI específico del pro-yecto.

Gráfico 1: La integración del monitoreo y la valoración del impacto en la gestión del ciclo del proyecto

Paso 1: Participación de los involucrados y manejo de la información

Análisis de problemas


Evaluación

Monitoreo

Finalidad y propósito

Planificación

Paso 4: Selección de los indicadores

de impacto

Paso 5: Desarrollo y aplicación de métodos demonitoreo del impacto

Paso 6: Valoracióndel impacto

Análisis de losinvolucrados

Selección deindicadores

Análisis de objetivos

Paso 3: Formulación de las hipótesis de impacto

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El MVI como una parte integral de la gestióndel ciclo del proyectoEl presente documento enfoca el MVI como una parte de la auto-evaluación de unproyecto, un instrumento de reflexión y aprendizaje para adaptar y mejorar las activi-dades del proyecto. Por esta razón, el MVI tiene que ser integrado en la GCP como uninstrumento de navegación para el control de calidad durante la existencia de un pro-yecto. Para una mejor integración en la GCP, el MVI ha sido dividido en seis pasos quepueden ser añadidos a los procedimientos ya existentes de la GCP (véase Gráfico 1).

El MVI participativoUn impacto se considera positivo o negativo, sostenible o no sostenible, etc., en fun-ción de quién lo valora (un agricultor, su mujer, un investigador, un político, etc.) y desus intereses (económicos, sociales, ecológicos). Un impacto puede ser positivo segúnunos grupos de interés mientras que otros pueden considerarlo negativo. Esto demues-tra que es imprescindible involucrar diferentes grupos de interés en el MVI, es decirarmonizar intereses sociales, económicos y ecológicos, seleccionar indicadores deimpacto significativos y valorar y discutir cambios e impactos desde diferentes puntosde vista. Puede que un abanico de diferentes posiciones individuales no sea fácil demanejar. Pero un análisis tan detallado desde diferentes puntos de vista también reve-la una variedad de oportunidades de desarrollo para un proyecto.

Para los involucrados en un proyecto de desarrollo, el MVI no es sólo un instrumentode gestión sino un instrumento de aprendizaje sobre el entorno en el que uno estáinmerso. Un compromiso fuerte por parte de los involucrados durante todo el MVIpuede jugar un papel crucial en su empoderamiento. El MVI es una contribución alfortalecimiento de capacidades locales porque ayuda a los involucrados a presentarsus percepciones, a analizar, negociar y tomar decisiones en conjunto. El MVI partici-pativo puede ir incluso más lejos, de manera que grupos de involucrados conduzcansu propio monitoreo del impacto (por ej. PASOLAC / PROASEL: Evaluación Por Bene-ficiarios). Esto, de todas maneras, no es el tema de este documento.

El MVI eficaz en función de los costosEl documento en mano considera las limitaciones de tiempo y de fondos de proyectosde desarrollo y sugiere sólo herramientas e instrumentos – ya puestos en práctica – simples y eficaces en función de los costos. Los métodos científicos no están incluidosya que requieren especialistas que hagan uso de sus propias metodologías. Las herramientas a buen precio no pueden ser tan exactas y precisas como los métodoscientíficos. Entonces, la meta del MVI es encontrar indicaciones convincentes – y nopruebas científicas – del impacto del proyecto. El procedimiento básico del MVI debería ser ejecutado por el proyecto y sus participantes. Las preguntas adicionalespueden ser respondidas mediante estudios específicos de universidades o consultoreslocales.

Un enfoque temáticoEl Volumen 1 contiene una descripción general de un proceso de monitoreo y valora-ción del impacto, ya que esto puede ser utilizado por la mayoría de los proyectos dedesarrollo rural. En el Volumen 2, este procedimiento será complementado con ejem-plos y herramientas del "manejo sostenible de la tierra” (MST), un componente impor-tante del desarrollo sostenible. Estos ejemplos deberían ayudar también a proyectos deotros sectores como salud, educación, infraestructura, etc. para poder adaptar el pro-cedimiento básico del MVI a sus respectivas necesidades.

El proceso de la elaboración del documento presenteEn 1996/97, la Agencia Suiza para el Desarrollo y la Cooperación (COSUDE), la GTZ(Deutsche Gesellschaft für Technische Zusammenarbeit), Intercooperation y Helvetas(Suiza) y muchas de sus contrapartes expresaron su necesidad de herramientas prácti-cas para el monitoreo del impacto a nivel de proyecto. Hasta entonces, muchas orga-nizaciones bilaterales y multilaterales ya habían realizado trabajos en este área, sobretodo en referencia a marcos conceptuales e indicadores de sostenibilidad y manejosostenible de la tierra. En mayo y noviembre de 1997, una masa crítica de expertosrepresentando muchas organizaciones se reunió para diseñar una versión preliminarde los lineamientos del monitoreo del impacto (MI) con enfoque en el manejo soste-nible de la tierra (MST). Estos lineamientos MI-MST fueron distribuidos en inglés, fran-cés y español en concepto de documentos de trabajo para la discusión pública des-pués de julio 1998. Se pidió a muchos proyectos y consultores en todo el mundo queprobaran esta versión, que la adaptaran a su situación y compartieran sus aportacionespara hacer el uso de los lineamientos más fácil y los lineamientos más aplicables asituaciones de la vida real. Al mismo tiempo, el Centro para el Desarrollo y el MedioAmbiente (CDMA, Universidad de Berna, Suiza) y la GTZ implementaron varios talle-res de orientación en África, Asia y América Latina para compartir las experiencias enel monitoreo y la valoración del impacto, y seguir desarrollando un procedimiento yherramientas para el MVI. Las experiencias y los aportes de los años 1998 a 2001 for-maron la base para la elaboración del documento en mano.

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Aclaración de los términos


No todas las agencias de desarrollo y autores usan los términos relacionados con lagestión del ciclo del proyecto y del monitoreo del impacto de la misma manera. Poresto queremos describir a continuación cómo se usan los términos en el presentedocumento.

Proyecto: En todo el documento el término "proyecto” se refiere a un términogenérico para las acciones de desarrollo, en este caso, las actividades que fomentan eldesarrollo rural.

Entorno: Todos los proyectos de desarrollo existen en un entorno específico,esto es su ambiente bio-físico, socio-cultural, económico, institucional y político. Elentorno abarca varios niveles, desde el nivel micro (nivel local) al nivel macro (políti-ca, economía, etc.) e incluye diferentes grupos de interés como los usuarios locales dela tierra, grupos de mujeres, extensionistas, técnicos, profesores, especialistas de salud,economistas, políticos, etc.

Cambio: Los cambios en un entorno son el resultado de la influencia de muchosfactores internos y externos (véase Gráfico 2). Los factores internos incluyen constela-ciones de poder y mecanismos sociales de aprendizaje, adaptación, rechazo, etc.; los factores externos como la economía nacional e internacional y diferentes políticastambién incitan cambios en el entorno. Un proyecto de desarrollo de por sí puede ser considerado otro factor externo que fue expresamente diseñado para desencadenar

Gráfico 2: Los factores que contribuyen a los cambios del entorno de un proyecto

Intervención del proyecto

Factores externos

de cambio

Factoresinternos de cambio

Entorno

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cambios en sectores específicos (por ej. en la agricultura, educación, infraestructura,etc.).

Gestión del ciclo del proyecto: La gestión del ciclo del pro-yecto (GCP) indica que la duración de un proyecto de desarrollo es básicamente unasecuencia de fases, cada una consistiendo en la planificación, implementación, moni-toreo y evaluación. Dentro de la GCP, el MVI es la herramienta que ayuda al equipodel proyecto a mantener el contacto con el entorno del proyecto, a aprender conti-nuamente lecciones de la implementación de cada ciclo y a adaptar el proyecto porconsiguiente.

Finalidad (la meta general): En un significado más amplio, lafinalidad es el último cambio deseado en un entorno, por ej. la mitigación de la pobre-za, el manejo sostenible de los recursos, el empoderamiento de la población local, etc.La meta no puede ser alcanzada solamente con un proyecto, pero un proyecto debe-ría hacer una contribución significativa a alcanzar esta meta.

Propósito del proyecto (objetivo): El propósito del proyectoes un objetivo más específico. Describe la contribución concreta de un proyecto a sufinalidad. Refleja el logro de una situación mejorada del entorno en el futuro. Se ha cum-plido el propósito cuando todos los resultados del proyecto han sido alcanzados y todaslas suposiciones confirmadas. Lograr el propósito no es la solemne responsabilidad delproyecto; sólo puede ser cumplido en conjunto con los participantes del proyecto.

Resultados esperados y desempeño: El término "resultadoesperado” se refiere a la planificación del proyecto. Se corresponde con el término"desempeño”, que describe un resultado a corto o mediano plazo que se alcanza comoparte de la responsabilidad de un proyecto. Alcanzar resultados está relacionado conla eficiencia (funcionamiento, realización) del proyecto.

Impacto: El "impacto” consta de las consecuencias a mediano y largo plazoque tiene un proyecto para el entorno y su población, sean deseadas (planificadas),sean no deseadas. Incluso la presencia de agentes de desarrollo o la mera existenciade un proyecto puede tener consecuencias. Se crean expectativas, los participantespueden cambiar sus actitudes, etc. sin que el proyecto brinde ningún insumo o reali-ce ninguna actividad. Pero desde el momento en que se planifica un proyecto, el pro-pósito y la finalidad reflejan impactos deseados. Por esto, muchas veces se relacionael "impacto” de un proyecto con su eficacia, es decir, su éxito en la contribución a sumeta. En el documento presente, se usa "impacto” como un término genérico para todauna cadena de impacto (véase abajo); no está limitado a nivel de la "finalidad”. Cier-tamente, un proyecto siempre desea impactos positivos, pero también pueden haberimpactos negativos. Además, los participantes puede que no consideren un impactoenteramente positivo o negativo.

Cadena de impacto: El término "impacto” cubre un rango amplio deconsecuencias que puede ser considerado una cadena de impacto de conexiones quese traslapan (véase Gráfico 3). La aplicación de los resultados del proyecto ya implicala idea de un amplio impacto (por ej. la adaptación de un nuevo sistema de produc-

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ción con una cobertura más amplia). Como consecuencia de la aplicación, se puedenobservar los efectos iniciales (desempeño, impactos directos; por ej. el rendimientoaumenta, la erosión del suelo disminuye, etc.). Puede que estos efectos impliquentanto beneficios como inconvenientes (por ej. un mayor rendimiento tiene que poder-se vender para aumentar los ingresos familiares). Esto puede estimular un proceso deaprendizaje, cambiar las actitudes y percepciones de la gente, y provocar impactos(indirectos) adicionales (por ej. las personas locales ganan confianza en ellas mismasy aprovechan más su potencial). Al final, por lo menos algunos de los impactos debe-rían estar relacionados con la finalidad de la cooperación al desarrollo (por ej. empo-deramiento de las personas locales, mitigación de la pobreza, etc.).

Monitoreo y valoración del impacto: Con el "monitoreo delimpacto” se puede referir a diferentes instrumentos, como a la valoración del impactoambiental / social (pronóstico) y estudios de impacto (evaluación retrospectiva delimpacto). En cambio, en este documento, se considera el "monitoreo y la valoración delimpacto” (MVI) parte de un proceso de auto-evaluación, un instrumento de reflexión yaprendizaje para adaptar mejor las actividades del proyecto a un entorno cambiante. ElMVI incluye dos aspectos: la observación (monitoreo) y la interpretación (valoración)del entorno cambiante y de las consecuencias del proyecto. Solamente una combina-ción de ambos aspectos proporciona un instrumento útil para el control de calidad enla gestión del ciclo del proyecto. El monitoreo debería ser realizado de manera "objeti-va” para establecer una base de información. La valoración implica la consideración"subjetiva” de diferentes grupos de interés según sus percepciones individuales.

Brecha de atribución: Durante la planificación, un proyecto y susparticipantes definen la finalidad, el propósito del proyecto, los resultados esperados,las actividades y los insumos (véase Gráfico 4). La primera responsabilidad de un pro-yecto es conseguir resultados; por esto, el desempeño puede ser relacionado con losresultados esperados de forma relativamente clara. Pero más allá, la cadena de impac-to (aplicación, efecto, beneficio / inconvenientes, impacto) necesita tiempo para des-arrollarse, tiempo durante el cual el número de factores y sus interacciones aumenta.Esto hace cada vez más difícil la atribución de un cambio a un único factor o proyec-to. Esto se llama la "brecha de atribución”. Incluso con investigaciones costosas unproyecto sólo puede reducir pero nunca cerrar esta brecha. En realidad, un proyectosólo puede establecer y demostrar relaciones plausibles entre sus actividades y loscambios en el entorno.

Gráfico 3: La cadena de impacto

Planificación

Logros

Resultado Propósito Finalidad

Desempeño Cadena de impactoAplicación

EfectoBeneficio/Inconveniente

Impacto

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Indicador: El entorno de un proyecto es muy complejo y para volver maneja-ble la planificación, el monitoreo y la evaluación, hay que simplificar esta compleji-dad. Para este propósito, se atribuyen a los componentes de un entorno y sus interac-ciones cantidades simples y mensurables, llamadas indicadores. Principalmente, en lagestión del ciclo del proyecto se aplican dos tipos de indicadores. Los indicadores dedesempeño (cumplimiento) ayudan a observar y evaluar la eficiencia de un proyecto.Se usan para determinar si se realizaron las actividades planificadas y si se lograron losresultados esperados en un tiempo y con unos fondos dados. Los indicadores deimpacto se usan para observar y valorar la eficacia de un proyecto. Éstos describen siel desempeño de un proyecto tiene consecuencias adicionales sobre el entorno y supoblación, si son deseadas o no deseadas, positivas o negativas.

Si un indicador es considerado un indicador de cumplimiento o de impacto dependede la formulación de la finalidad, del propósito y de los resultados del proyecto. Exis-te más bien una transición gradual que una diferencia clara entre estos dos tipos deindicadores. Por ejemplo: puede que un proyecto agrícola que ayuda a desarrollar sis-temas de producción mejorados use -para demostrar su eficiencia- como indicador decumplimiento la siguiente medida: "un 60 % de los campesinos han aumentado suproducción de maíz en un 20 % en 3 años”. Pero el mismo indicador también se refie-re a unas conexiones de la cadena del impacto, como la "aplicación” de los resultados(impacto amplio, área de cobertura) y "efectos” (aumento de la producción). Un únicoindicador no puede describir suficientemente ni la aplicación ni el impacto de un pro-yecto. Entonces, el reto es seleccionar una serie de indicadores que cubra todos losaspectos importantes del entorno y que a la vez sea manejable con los medios y capa-cidades dados de un proyecto.

Manejo sostenible de la tierra: El manejo sostenible de la tie-rra (MST) se refiere al uso sostenible de los recursos naturales (suelo, agua, vegetacióny animales) para la producción de bienes –para satisfacer las necesidades humanascambiantes– mientras se protege a la vez el potencial productivo de estos recursos alargo plazo. La pregunta central del MST no es cómo mantener la naturaleza en unestado original sino cómo coexistir con la naturaleza manteniendo de manera sosteni-

Gráfico 4: La brecha de atribución

Desempeño Cadena de impacto

AplicaciónEfecto

Beneficio/InconvenienteImpacto

Logros

Atribución del impacto

Atribución clara al proyecto

Brecha de atribución

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ble las funciones productivas, fisiológicas, culturales y ecológicas de los recursos natu-rales para el beneficio de la sociedad. El MST intenta armonizar los objetivos comple-mentarios pero a menudo conflictivos de producción y protección ambiental.

Al contrario de la situación de hace unas pocas décadas, hoy día existen sólo unospocos países que todavía disponen de abundantes recursos territoriales para satisfacerlas necesidades de sus poblaciones crecientes. En la mayoría de los países, la produc-ción debe ser aumentada e intensificada en tierras que ya están bajo cultivo y tambiénafectadas por la degradación de sus recursos. Además, en la mayoría de los países envía de desarrollo la mayor parte de las personas todavía se dedica a la agricultura,ganadería, silvicultura y pesca; y su sustento y opciones para un desarrollo económi-co están directamente conectados a la calidad de su tierra y sus recursos. Para talessociedades rurales, el MST es la base para un desarrollo sostenible.

Las definiciones generalizadas no ayudarán a determinar si el manejo de la tierra enun entorno de vida real – por ej. el entorno de un proyecto de desarrollo – se está acer-cando o alejando de la sostenibilidad. Más bien son los participantes los que debendefinir lo que ellos consideran "sostenible” para el entorno en cuestión. En el docu-mento presente se enfoca el MST mediante las dimensiones sociales / institucionales,económicas y ecológicas de la sostenibilidad. Esto significa para un proyecto de des-arrollo rural que el manejo de la tierra se vuelve sostenible si hay progreso en todas lasdimensiones a la vez. Por ejemplo, los bienes y servicios brindados deben ser compa-tibles con las estructuras sociales locales (la dimensión social e institucional, adapta-bilidad), el sustento de los participantes tiene que estar asegurado (la dimensión eco-nómica, viabilidad) y los procesos de degradación de los recursos deben ser minimi-zados (la dimensión ecológica, protección). Si hay un movimiento hacia la no sosteni-bilidad en una única dimensión, el desarrollo ya no puede ser considerado sostenible.

¡¡TTiimmoonneell!! ¿¿TTooddaavvííaa sseegguuiimmooss

eell rruummbboo??¡¡SSíí,, mmii ccaappiittáánn!! EExxaaccttaammeenntteesseeggúúnn eell ppllaann..

¿¿PPoorrqquuéé??

PPoorrqquuee ppaarreecceeqquuee eell aammbbiieenntteehhaa ccaammbbiiaaddooaallggoo……

PPRROOGGRREESSOO

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El enfoque al monitoreo y la valoración del impacto

El enfoque al monitoreo yla valoración del impacto

¿En qué grado ha alcanzado un proyecto de desarrollo su propósito y su finalidad? Estapregunta era el punto de partida para la elaboración del presente documento. Es fácilperder de vista la finalidad al intentar cumplir todas las actividades planificadas y con-seguir los resultados esperados. Realmente, según muchas agencias de desarrollo, losproyectos se centran demasiado en el funcionamiento y el desempeño (eficiencia) y nolo suficiente en el entorno (eficacia). Es importante preguntarse no sólo "¿Estamoshaciendo las cosas correctamente?” sino también "¿Estamos haciendo lo correcto?”

Las agencias de desarrollo justifican sus actividades en términos de impacto sobre elentorno y los proyectos se justifican a ellos mismos mediante una buena ejecución. Enteoría, ambos aspectos –el desempeño y el impacto– están incluidos en la gestión delciclo del proyecto. De un lado, el entorno está reflejado en la formulación del propó-sito y la finalidad del proyecto, como por ej. el "empoderamiento”, la "mitigación dela pobreza”, el "manejo sostenible de la tierra”, etc. De otro lado, el desempeño serefleja en los resultados esperados. En la práctica, sin embargo, no se presta una aten-ción suficiente al impacto. Por lo tanto, desde la perspectiva del donante es necesarioun cambio de paradigma –del cumplimiento hacia el impacto y de la eficiencia haciala eficacia. Desde la perspectiva de un proyecto surge la pregunta ¿cómo realizar estecambio?

La gestión del ciclo del proyecto (GCP) ya ofrece instrumentos básicos pero requiereherramientas suplementarias que ponen más énfasis en el entorno y el impacto. El Grá-

Gráfico 5: La posición del monitoreo y la valoración del impacto

Instrumentos de la gestión delciclo del proyecto

Entorno

Planificación Resultado Propósito Finalidad

DesempeñoMonitoreoy evaluación Aplicación

EfectoBeneficio/Inconveniente

Impacto

Cumplimiento

Impacto

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fico 5 demuestra los instrumentos complementarios de la GCP de un proyecto: las acti-vidades de planificación, por un lado, y el monitoreo y la evaluación (M&E) del cum-plimiento, por el otro. La planificación toma una perspectiva más amplia del entornodel proyecto al formular la finalidad y el propósito del proyecto. Después, se definenlos resultados y actividades concretas para cumplir el propósito y contribuir a la fina-lidad. Pero al contrario de la planificación, el M&E se centra más en el desempeño –esdecir, el cumplimiento– del proyecto (nivel de los resultados). Entonces, para restaurarla visión más amplia del entorno que existía durante la planificación el M&E deberíaser complementado con el monitoreo y la valoración del impacto (MVI).

Los proyectos de desarrollo usan el MVI para adaptar mejor sus actividades aun entorno cambiante.

Crear impactos positivos implica que se entienden lo suficientemente los factores bási-cos del entorno y su intercambio. En el mejor de los casos, un proyecto empieza conuna fase de orientación que proporciona un marco lógico para los participantes y elequipo del proyecto para obtener una imagen clara del entorno, sus problemas y opor-tunidades. Sin esta fase de orientación, un análisis participativo del entorno sería elrequisito mínimo para una planificación relevante del proyecto. Asumiendo que sehizo bien la planificación, el punto débil en la GCP sigue siendo el M&E. ¿Cómopuede un proyecto observar permanentemente el entorno cuando ya está sobrecarga-do de tareas y se justifica mediante el desempeño de las mismas? ¿Valdría la penadedicar un 5 % de los fondos al MVI? Éstas son las preguntas que deberían ser res-pondidas por las agencias donantes mismas. Pero mientras tanto, los proyectos nece-sitan una herramienta práctica que les permita estar en permanente contacto con suentorno.

Hasta que se aplican los resultados y se consiguen los impactos de un proyecto pasacierto tiempo durante el cual el entorno cambia. Cambiará de todas formas, con o sinproyecto. Por un lado, existen mecanismos de cambio internos (específicos del entor-no), por ej. procesos sociales como relaciones de poder cambiantes, aprendizaje, inte-gración, adaptación, rechazo, etc. Por otro lado, existen factores de cambio externos,como la economía nacional e internacional, diferentes políticas, etc. Es imprescindi-ble ser totalmente consciente de que el proyecto es sólo un factor entre muchos y, porfin, que un cambio en el entorno es el resultado de la influencia de todos los factores.Eso hace muy difícil determinar precisamente un impacto, o sea atribuir un cambio aun sólo proyecto. A pesar de esta "brecha de atribución”, cada proyecto puede obser-var y valorar los cambios de su entorno, buscar y demostrar relaciones plausibles entresus actividades y estos cambios, y aprender de estos cambios para modificar y adaptarsus actividades en el futuro. El documento presente ha sido preparado para ayudar alos proyectos a componer a su medida su propio sistema de monitoreo.

No existe un procedimiento universal –el monitoreo y la valoración del impac-to tienen que ser adaptados a las condiciones específicas del proyecto y alentorno local respectivo.

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16


17

Seis pasos para el monitoreo y la valoración del impacto

Seis pasos para el monitoreo y la valoracióndel impacto

Cómo empezar el MVI• Si usted está diseñando y planificando un proyecto, o si su proyecto está en la fase

de orientación, empiece con el Paso 1: Participación de los involucrados y manejode la información.

• Si usted está ya llevando a cabo un proyecto, empiece con el Paso 3: Formulaciónde las hipótesis de impacto.

Nota: Puede usar el marco lógico del proyecto para empezar el MVI, pero recuerdeque el MVI requiere mover el enfoque desde el desempeño hacia el entorno del pro-yecto. Un marco lógico existente, no obstante, está muchas veces más bien relaciona-do con el desempeño del proyecto. Para asegurar que el entorno está comprendido ybien representado se recomienda fuertemente examinar otra vez el análisis de proble-mas y formular un amplio abanico de hipótesis de impacto.

DDeessddee hhaaccee mmááss ddee vveeiinnttee aaññooss eessttaammooss eennffooccaannddoo llaa mmiittiiggaacciióónn ddee llaa ppoobbrreezzaa eenn eessttaa rreeggiióónn..

¡¡¿¿OOhh,, ddee vveerrddaadd??!!

19

Participación de los involucrados y manejo de la información

Paso 1: Participación delos involucrados y manejode la información

Participación de los involucradosLa participación es una manera de involucrar las diversas percepciones, actitudes, opi-niones y objetivos de los diferentes grupos de interés mediante negociaciones en unentorno de la vida real. La diversidad de los participantes significa manejar interesesopuestos, pero también incluye un potencial enorme de posibilidades para solucionarproblemas corrientes. Por lo tanto, una de las primeras tareas en la planificación delproyecto es un análisis de los participantes que se puede usar simultáneamente para elmonitoreo y la valoración del impacto (MVI).

Un proyecto puede causar cambios en su entorno mediante sus resultados. Pero sonlos participantes los que en realidad realizan el cambio mediante procesos socialescomo el aprendizaje, la adaptación, el rechazo, etc. Por lo tanto, es necesario que losparticipantes estén involucrados activamente en el procedimiento del MVI desde suinicio. Los participantes aportan sus profundos conocimientos y percepciones delentorno al análisis de los problemas y alternativas (Paso 2). Suelen proveer una listalarga de hipótesis de impactos positivos y negativos, que de otra manera el equipo delproyecto podría haber pasado por alto (Paso 3), y proporcionan los indicadores loca-les (Paso 4). Los participantes se involucran activamente en la observación y la recogi-da de los datos (Paso 5), y los cambios del entorno no pueden ser valorados sin ellos(Paso 6). Al final de la fase de un proyecto, los participantes abren nuevas posibilida-des para mejorar el trabajo del proyecto.

La participación activa de los participantes durante el procedimiento del MVIproporciona nuevas oportunidades para mejorar el trabajo del proyecto.

Manejo de la informaciónEl MVI participativo sólo puede tener éxito si es transparente y si la información recogi-da es relevante para los diferentes grupos de participantes. Para cada grupo se debe pre-sentar la información de una manera o con un medio apropiado y entendible. Al igual,los medios de comunicación y de divulgación de la información se determinan en fun-ción de las necesidades de cada grupo. Finalmente, la información tiene que ser alma-cenada de tal manera que sea accesible para cada persona que tenga interés en ella.

Paso 1

20


Le ayudará a estructurar el manejo de la información si responde a las siguientes pre-guntas-guía en un ejercicio participativo:• ¿Qué grupos de interés participarán en el MVI (usuarios de la tierra locales, asocia-

ciones de mujeres, el equipo del proyecto, estudiantes universitarios, etc.)?• ¿Qué tipo de información pueden proporcionar (técnica, del trasfondo cultural, etc.)• ¿Qué tipo de información necesitan / es relevante para ellos (técnica, económica,

etc.)?• ¿Qué tipo de presentación prefieren (informes, discusiones, etc.)?• ¿Cuál es la mejor manera para comunicar y divulgar la información (folletos, pro-

gramas de radio, etc.)?• ¿De qué manera debería ser almacenada la información para asegurar un acceso

permanente (bases de datos, archivos, etc.)?

¡¡SSóólloo vveeoo aa mmuujjeerreess ttrraabbaajjaannddoo!!¿¿CCuuááll eess ssuu ttaarreeaa??

BBuueennoo,, mmiirree,, lllleevvoo ttooddaa llaa rreessppoonnssaabbiilliiddaadd……

21


Los grupos de interés y el manejo de la información

Grupo de interés

Productores(hombres)

Productoras(mujeres)

Autoridadesregionales

Agencias inter-nacionales

…

Provisión deinformación

Conocimientosindígenas sobrelos recursosnaturales y sumanejo,...

Educación delos niños, alma-cenamiento decomida, mane-jo de agua yleña

Estadísticasdemográficas,mapas, infor-mes de des-arrollo,...

Servicios quese pueden ofre-cer,...

…

Tipo de informaciónrequerido

Informacióntécnica paramejorar el sis-tema de pro-ducción,...

Informacióneconómica yde gestiónpara mejorar elmanejo delhogar

Informaciónadministrativapara la planifi-cación, manejode conflictos,...

Informaciónestratégicapara formularpolíticas dedesarrollo, pro-yectos selec-cionados,...

…

Forma / mediopreferido

Comunicaciónoral, demostra-ciones prácti-cas,...

Comunicaciónoral, pequeñosfolletos,...

Informes, folle-tos, discusio-nes,...

Informes bre-ves, resúmenesgráficos,...

…

Divulgación

Plataformas dediscusionesinformales,folletos, tarjetasde ficheros,...

Asociacionesde mujeres,...

Talleres, sesio-nes de planifi-cación, correoselectrónicos,...

Informes, corre-os electrónicos,...

…

Almacena-miento

Por productory por repre-sentantes ele-gidos,...

Por producto-ra y porrepresentan-tes elegidas,...

Archivos,impresos,bases dedatos digita-les, en ofici-nas municipa-les y departa-mentales

Metabases dedatos, Siste-mas de Infor-mación Geo-gráfica,...

…

Preparación de la información del MVILa tabla de "los grupos de interés y el manejo de la información” es el primer docu-mento en el procedimiento del MVI. Para hacer el procedimiento transparente y repe-tible se debería documentar también cuidadosamente todo el MVI, lo que ya deberíaser preparado en esta fase. La documentación del MVI consistirá de información reco-gida durante cada paso, por ejemplo:• ¿Quién usaba qué tipo de argumentos durante las discusiones de los grupos de inte-

rés? y ¿qué decisiones se tomaron? (Paso 1 y 2)

Paso 1

22


• ¿Qué hipótesis de impacto, positivo y negativo, fueron formuladas? (Paso 3)• ¿Qué indicadores de impacto fueron discutidos?, ¿cuáles fueron elegidos?, ¿cuáles

fueron sustituidos o modificados más adelante en el proceso del MVI? y ¿por qué?(Paso 4)

• ¿Qué métodos de monitoreo fueron seleccionados?, ¿cómo fueron adaptados /modificados durante el proceso del monitoreo? (Paso 5)

• ¿Quién fue entrevistado?, ¿cuáles fueron las preguntas? y ¿qué se observó?, ¿cuán-do? y ¿dónde? (Paso 5)

• ¿Cómo fue recogida, interpretada y valorada la información? y ¿quién utilizaba quéargumentos? (Paso 6)

• ...

Encuentre en el Volumen 2, Paso 1, referencias adicionales y una tabla vacía de"los grupos de interés y el manejo de la información” para fotocopiar.


Guijt, I. 1998. Participatory monitoring and impact assessment of sustainable agricul-ture initiatives. SARL Discussion Paper No. 1. IIED: 112 p.; London.

23

Revisión del análisis de problemas


El entorno del proyecto – un sistema vivo¿Cuáles son los aspectos o factores más importantes del entorno del proyecto? ¿De quéforma están relacionados? ¿Cuál es su papel en el entorno? El entorno, ¿se está movien-do hacia la sostenibilidad o alejando de ella? Antes de empezar una intervención dedesarrollo, se debería comprender muy bien el entorno del proyecto, es decir, suambiente biofísico, socio-cultural, económico, institucional y político. Una fase deorientación deja suficiente tiempo para esto. Pero la mayoría de los proyectos tienenque fiarse de un análisis algo corto que se realiza –ojalá– con los participantes queconocen el entorno bastante bien. Un método muy común es el árbol de problemasque requiere la selección de un problema central (el tronco), la definición de las cau-sas (las raíces) y de las consecuencias (las ramas). Pero es crítico enfocar un solo pro-blema con relaciones lineales y causales.

Los factores de un entorno –las personas, instituciones, recursos, etc.– están relacio-nados fuertemente entre sí y ni siquiera los expertos locales conocen todos los facto-res y relaciones. Los grupos de interés con sus prioridades distintas significan un gradode incertidumbre e imprevisión adicional. Normalmente, un problema en semejantesistema (por ej. la degradación del suelo) tiene causas y consecuencias complejas y su"solución” (por ej. la conservación del suelo) también creará varios efectos colaterales,tanto positivos como negativos. Por consiguiente, no se puede solucionar un problemacon un "pensamiento mecánico”, es decir tratar únicamente la causa más obvia. Ya queno se puede predecir con mucha precisión las reacciones de un sistema, no se puedeesperar de un proyecto de entorno rural que proporcione soluciones simples. Sólopuede proporcionar varios "impulsos” –promover la colaboración y la capacitación delos participantes, introducir nuevas tecnologías, etc. – para estimular a las contrapar-tes a empujar el entorno hacia cierta dirección. Y como no es seguro que estos impul-sos finalmente acaben en los cambios deseados, existe la necesidad de observar y valo-rar constantemente los cambios para decidir cuáles serán los próximos impulsos.

El entorno de un proyecto es un sistema vivo; implica un alto nivel de incerti-dumbre e imprevisión.

Paso 2

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Análisis del entornoAnalizar el entorno de un proyecto es un tipo de análisis de sistemas o redes. Se reali-za con los participantes para involucrar una gama de diferentes perspectivas, conoci-mientos y experiencias. A corto plazo, puede resultar muy difícil ponerse de acuerdosobre una imagen común del entorno. Pero el debate sobre diferentes percepciones delmismo entorno ayuda en una fase temprana a evitar reflexiones predeterminadas.

El análisis del entorno puede arrancar con el desarrollo de un diagrama de flujo (véaseGráfico 6). Como punto de partida pueden servir los factores importantes (temas, pro-blemas, oportunidades). Al inicio, es recomendable que el análisis sea amplio para noolvidar ningún aspecto relevante. A parte de los factores existen diferentes tipos derelaciones, por ej. flujos de información, energía, nutrientes, dependencias, etc. Sepueden cambiar de lugar o sustituir los factores y sus relaciones hasta conseguir unresultado satisfactorio, si éstos están apuntados en tarjetas. Se utilizará el diagrama deflujos para identificar factores más y menos importantes, para clasificar relaciones fuer-tes y débiles y, por fin, para identificar posibles puntos de partida de las actividades delproyecto. Esta discusión, interpretación y conclusión sobre la red contiene automáti-camente hipótesis de impacto sobre el entorno a nivel más amplio (véase Paso 3):¿Dónde puede intervenir el proyecto? ¿Qué pasará si interviene? Los desacuerdosdurante la discusión sólo indican la necesidad de aclaraciones adicionales. Pueden serconsiderados una riqueza de opciones alternativas para el desarrollo.

Gráfico 6: El análisis de una red

Política del uso de la tierraDeforestación

Producción agrícola

Enfermedades

Higiene

Disponibilidadde agua

Erosión del suelo

Fertilidad del suelo

Mano de obrafamiliar

Ingresos familiares

Política económica

Gastos paramedicinas

MigraciónOportunidadesde trabajo en la ciudad

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Mientras el árbol de problemas enfoca un problema central y las relaciones más bienlineales, el análisis de redes o sistemas es más amplio y permite analizar interrelacio-nes complejas. Esta diferencia será esencial para todos los pasos siguientes del MVI,desde la formulación de las hipótesis de impacto hasta la valoración del impacto.Todos estos pasos requieren una visión amplia del entorno en vez de un enfoque estre-cho sobre el problema central.

En el Volumen 2, Paso 2, se encuentra un ejemplo y una descripción detalladade un "Análisis Participativo de Sistemas” y referencias adicionales.

Bellows, B. 1996. Indicators of sustainability. Workbook for the SANREM CRSP. Was-hington State University / University of Wisconsin.


Paso 2

AAhhoorraa,, pprreegguunntteemmooss aa llooss ppoobbrreess ccaammppeessiinnooss:: ¿¿CCuuááll eess ssuu pprroobblleemmaa??

EEll eennffooqquuee ddee mmúúllttiipplleess ppaarrttiicciippaanntteess

27

Formulación de las hipótesis de impacto

Paso 3: Formulación delas hipótesis de impacto

Empezando con el Marco Lógico del proyectoEl entorno del proyecto ¿se está moviendo hacia la sostenibilidad o alejando de ella?¿Qué impulsos puede dar un proyecto para un desarrollo más sostenible? ¿Qué impac-tos positivos y negativos pueden resultar? Muchos proyectos que empiezan con el MVIya han terminado con su planificación. La finalidad, el propósito del proyecto, losresultados, actividades, indicadores, etc. están formulados y recopilados, por ejemplo,en una matriz de planificación. Se puede usar esta matriz para iniciar el MVI por pri-mera vez. La condición, de cualquier manera, es que se tome en cuenta el entorno másamplio del proyecto. Por lo tanto, la formulación de las hipótesis de impacto empiezacon la finalidad y el propósito del proyecto. Más adelante se puede continuar con losresultados esperados.

Los proyectos que todavía no han elaborado una matriz de planificación pueden for-mular las hipótesis de impacto sobre la base de un análisis detallado del entorno (Paso2). Un análisis participativo de las redes o sistemas conducirá automáticamente a pre-guntas sobre dónde puede intervenir el proyecto, qué factores y relaciones estaráninvolucrados, qué pasará después de la intervención, etc.

Aclarar la finalidad, el propósito y los resultados esperados del proyectoLa formulación de la finalidad, propósito y resultados esperados del proyecto deberíareflejar una situación a lograr. En este caso, es más probable que se centre más en elentorno y es mucho más fácil establecer hipótesis de impacto incluyendo la aplica-ción, efectos, beneficios / inconvenientes e impacto. Si la formulación refleja una acti-vidad, es más probable que se siga centrando en el desempeño. Por lo tanto, es útilrevisar y aclarar estas formulaciones, determinar si describen una actividad, si estánformuladas de forma imprecisa o si contienen palabras llamativas que necesitan acla-raciones adicionales.

Paso 3

Formulación del propósito de un proyecto

El propósito del proyecto, por ejemplo, debería describir la "situación a conseguir”.Las formulaciones como "el propósito es aumentar el número de prácticas agrícolassostenibles” indican una actividad. Es mejor describir un "efecto” o "impacto” conuna formulación como "la producción agrícola ha aumentado, la degradación de losrecursos naturales ha disminuido”, etc. El cumplimiento de un propósito vagamenteformulado como "los agricultores están preparados para adoptar nuevas tecnologíasde producción” será más difícil de comprobar que "los agricultores han adaptadonuevas prácticas de producción a sus condiciones”. Y por fin, palabras llamativascomo "las condiciones de vida de los campesinos han mejorado” o "el manejo de latierra es más sostenible” requieren una aclaración de lo que significan: "las condi-ciones de vida” significa mayores ingresos, mejores viviendas, ropa, etc. y "más soste-nible” significa mayor producción, menor degradación, adaptabilidad social, etc.

28


Formular hipótesis de impacto positivo y negativoCualquier persona que planifica un proyecto intenta obtener impactos positivos. Perola experiencia demuestra que los impactos negativos muchas veces son un productosecundario de las actividades de desarrollo. Ya que no se pueden considerar todos loselementos del entorno de un proyecto en el análisis de problemas (Paso 2) y no se pue-den predecir todos los cambios posibles, es normal que no sólo ocurran cambios inten-cionados sino también no intencionados –tanto positivos como negativos. No todos losposibles impactos pueden ser previstos mediante ejercicios participativos de formula-ción de hipótesis de impacto, pero sí un número considerable. Ayuda si los partici-pantes formulan sus hipótesis de impacto como una cadena de impacto, lo que reve-la sus visiones de los mecanismos del cambio. Esto también permitiría investigacionescríticas en afirmaciones dudosas. Aun que no es posible predecirlo todo, por lo menosel proyecto y sus participantes están mejor preparados. Y están en una mejor posiciónpara manejar temas negativos si aparecen. La mera consideración de impactos negati-vos –a parte de los positivos– durante la fase de planificación ya es un gran paso haciaadelante. También vale la pena visualizar cadenas de impacto –aplicación, efecto,beneficio / inconvenientes e impacto– implícitas en las hipótesis de impacto de los par-ticipantes (véase ejemplo abajo).

Las actividades de desarrollo pueden tener más impactos que sólo los positivosintencionados.

Formulación de las hipótesis de impacto positivo y negativo por diferentes grupos deinterés (en paréntesis: relación con la cadena de impacto, véase Aclaración de los tér-minos)

Finalidad del proyecto: La pobreza de la población rural ha disminuido y el manejode los recursos es más ecológico, económicamente viable y socialmente aceptable.Propósito del proyecto: El rendimiento de los cultivos de los pequeños productoresha aumentado mediante prácticas de producción que no perjudican el medioambiente.Resultados esperados: (por ej.) Se han desarrollado nuevos sistemas de producciónen las fincas; los productores han sido capacitados en conceptos y prácticas de pro-ducción agrícola y protección de recursos naturales, etc.

29


Grupo de interés

Productores(hombres)

Productoras(mujeres)

Jornaleros sintierra

Técnicos

Representan-tes del distrito

Equipo delproyecto

...

Impactos positivos (deseados)

Mediante el nuevo sistema de producción haymás rendimientos (efecto), podemos vender en elmercado y hay más ingresos familiares (beneficio)

Ya que algunas prácticas nuevas se dirigen alpatio, los ahorros de las mujeres han aumentado(beneficio) y las mujeres consiguen más indepen-dencia económica (impacto).

Las nuevas prácticas podrían aumentar la deman-da de nuestra mano de obra (efecto). Consegui-mos mejores trabajos en la comunidad e ingresosseguros (beneficio) que podemos invertir en laescolarización de nuestros niños para que recibanmejor educación (impacto).

Las innovaciones aumentan la demanda de latransferencia agrícola (efecto), tenemos mejoresoportunidades de formación y más calificaciones(beneficio) y finalmente conseguimos trabajos enla oficina con mayores sueldos (impacto).

El aumento de la producción (efecto) estimula lademanda y la oferta (beneficio) y crea mejoresbases para un desarrollo económico en todo eldistrito (impacto)

Mediante las experiencias positivas con mayorproducción y mejor protección (efectos, benefi-cios), los productores descubrirán su potencialpara seguir mejorando el sistema de producción(impacto). Esto mejorará finalmente la fertilidaddel suelo y garantizará la producción agrícolaestable a un nivel más alto (impacto).

...

Impactos negativos o nulos

Ya que nos falta experiencia con lasnuevas prácticas, aparecen plagas yenfermedades (efecto); esto puedeperjudicar los rendimientos (inconve-niente)

Las nuevas prácticas aumentan lastareas de las mujeres (efecto) y ellastienen menos tiempo para dedicarse alos niños y parientes (inconveniente).Las relaciones sociales podrían salirperjudicadas (impacto).

Las nuevas prácticas cambian el usode la tierra (efecto) y tenemos proble-mas para encontrar pastos para nues-tro ganado (inconveniente).

Las nuevas prácticas aumentan nues-tras tareas (efecto)

El mayor bienestar económico en eldistrito causará el retiro paulatino delas agencias para el desarrollo y susaportaciones (impacto).

Algunas prácticas de protección de losrecursos naturales reducen tanto elárea de cultivo como la producción(efecto) y serán rechazadas (inconve-niente).

...

Paso 3

30


En el Volumen 2, Paso 3, se encuentran ejemplos detallados de hipótesis de impactonegativo y positivo relacionadas con el manejo sostenible de la tierra.


Swiss Development Cooperation & Centre for Development and Environment 1994.Impact hypotheses, development and it’s environmental impacts: 101 p.; Bern.

Swiss Agency for Development and Cooperation 1997. Monitoring – keeping in touchwith reality: 20 + 54 p.; Bern.

…… yy ssuuss eeffeeccttooss sseeccuunnddaarriiooss

¡¡GGOOOOOOOOLL!!

31

Selección de los indicadores de impacto

Paso 4: Selección de losindicadores de impacto

¿Qué es lo que indica los cambios del entorno del proyecto? ¿Qué es lo que revelacuáles de las hipótesis de impacto se materializan? ¿Qué serie de indicadores revelarási los cambios finalmente contribuirán a alcanzar el propósito y la finalidad del pro-yecto? El marco lógico ya contiene algunos indicadores. Normalmente, la mayoría deellos son indicadores de resultados diseñados para evaluar el desempeño del proyec-to. Lo que falta muy a menudo son indicadores de impacto representando el entorno.Se desarrollarán partiendo de las hipótesis de impacto. La cadena de impacto (aplica-ción, efecto, beneficio / inconveniente, impacto) puede ser de gran ayuda durante elproceso de selección. Un indicador existente podría cubrir uno de estos aspectos y porlo tanto servir como indicador de impacto. Pero más allá, hay que encontrar indica-dores de impacto adicionales.

Una probable cadena de impacto que resultaría de la introducción de nuevas tec-nologías de producción y conservación (resultado) y sus indicadores de impactocorrespondientes.

Vínculos con lacadena de impacto

Aplicación de losresultados

Efectos

Beneficios/inconvenientes

Impactos

Cadena de impacto (implicaciones positivas y negativas)

La mayoría (sólo algunos) de los productoresen el área de la intervención aplican nuevastecnologías de producción y conservación(aplicabilidad) y las adaptan a sus condicionesespecíficas (adaptabilidad)

Aumenta (disminuye) la producción agrícola,las enfermedades y las plagas disminuyen(aumentan), la degradación del suelo se reduce(aumenta)

La producción agrícola mejorada (no) tienemercado, los ingresos familiares aumentan (dis-minuyen) y la situación económica de lasmujeres mejora (empeora)

Los hombres y mujeres deciden conjuntamente(sólo los hombres deciden) cómo invertir losingresos familiares; los productores realizanmás (menos) experimentos que antes; la fertili-dad del suelo mejora (disminuye); más(menos) niños van a la escuela

Posibles indicadores de impacto

• % de productores adaptando nuevas tecnologías sin incentivos

• Rendimiento de la cosecha• Incidencias de enfermedades

y plagas• Erosión del suelo

• Ingresos familiares• Ganancias del trabajo de las

mujeres

• Toma de decisiones familiar• % de productores con experimen-

tos agrícolas• Nivel de fertilidad de los suelos• Niños con certificación escolar

Paso 4

32


El dilema de la línea de baseLos indicadores no sólo representan componentes del entorno de un proyecto; tambiénson un medio de comunicación entre los participantes. Por lo tanto, tienen que serseleccionados conjuntamente. Por un lado, es recomendable tener definida una seriede indicadores lo antes posible porque ayuda a establecer la línea de base (la referen-cia) sobre todo para observaciones a largo plazo. Por otro lado, hay buenas razonespara tomarse el tiempo para la selección. Por ejemplo, el entorno del proyecto y losgrupos de interés no son bien conocidos y entendidos al inicio. Durante la ejecucióndel proyecto, el entorno y las perspectivas de los participantes cambian, y de la mismamanera pueden cambiar también los indicadores. Puede que algunos de los indicado-res seleccionados inicialmente resulten incómodos para observar y necesiten ser susti-tuidos. Además, los impactos no esperados podrían requerir indicadores adicionalesen una fase más avanzada. Pero es demasiado tarde para una selección de indicado-res muy sofisticada al final del proyecto. Como compromiso, se debería dedicar unosmeses a la búsqueda participativa de una serie de indicadores de impacto, para adap-tar la selección inicial y para incorporar indicadores "emergentes”. Esto es importanteya que documenta el proceso de aprendizaje de un proyecto y sus participantes. Siem-pre se pueden añadir algunos indicadores puntuales, pero se recomienda encontraruna selección básica de indicadores, digamos después de seis o doce meses, para ase-gurar el monitoreo a largo plazo.

¡En una breve sesión de planificación no se puede conseguir una selección yformulación apropiada de los indicadores de impacto! Es un proceso de opti-mización que puede tardar varios meses.

Los principios para la selección de los indicadoresEl objetivo del MVI es conseguir una calidad razonable de la información para encon-trar relaciones fiables entre el proyecto y los cambios en su entorno. Una selecciónrepresentativa de indicadores y el monitoreo sistemático son la base para ello. Pero nose pueden observar todos los indicadores identificados. Los medios, el tiempo y losrecursos del proyecto, por un lado, y los intereses de los participantes en el MVI, porotro, determinarán la selección final de los indicadores de impacto.

Hay que tomar en cuenta que estos indicadores son la base pero no la única fuente devaliosa información. El monitoreo sistemático siempre puede ser combinado con larecogida y documentación de información estadística, periódicos, discusiones concolegas, consultores e informadores, de su propia observación y cosas parecidas. Nohace falta esperar tres años para obtener los primeros resultados del monitoreo delimpacto. Los precios del mercado de granos básicos y sus fluctuaciones, por ejemplo,pueden determinarse por el equipo del proyecto cuando va de compras para sus fami-lias. Los progresos negativos en el sector agrícola se plasmarán durante las conversa-ciones en la comunidad o con los colegas. Se puede documentar siempre semejante

33


Los principios y ejemplos siguientes ayudan a determinar la selección definitiva de losindicadores de impacto:

Principio

Relevancia

Fiabilidad

Orientación hacia losusuarios y transparencia

Factibilidad

Orientación de género

Jerarquía / cobertura

Sensibilidad

Orientación hacia la sostenibilidad

Pregunta-guía

¿Es esencial el indicador?, o sea ¿ proporciona verdaderamente la informaciónrequerida para tomar decisiones relevantes?

¿Hacen falta indicadores cuantitativos o cualitativos para la decisión?

¿Es entendible y significativo el indicador para los grupos de interés relevantes (pro-ductores, políticos, etc.)? ¿Existen indicadores locales que se pueden utilizar?

¿Tienen el proyecto o sus participantes los medios, los conocimientos y el tiempopara observar el indicador?

¿Revela el indicador conocimientos y temas específicos según sexos?

¿Revelan todos los indicadores cambios al mismo nivel espacial / de toma de deci-siones (campo de cultivo, finca, comunidad, cuenca, distrito, etc.)?

¿Es sensible el indicador a cambios a corto, mediano o largo plazo?

¿Representan los indicadores seleccionados todas las dimensiones de la sostenibili-dad (social / institucional, económica y ecológica)?

Indicadores locales

Puede que no todos los grupos de interés relevantes como productores, personas sintierra, etc. hayan podido participar en la selección de los indicadores. En este caso, serecomienda dedicar tiempo para obtener sus opiniones, por ejemplo, en forma de indi-cadores locales que muchas veces pasan desapercibidos a los forasteros. Se facilitarásignificativamente la comunicación entre los participantes si se pueden identificar eincorporar en el procedimiento del MVI por lo menos algunos de estos indicadores.

Indicadores generales

Erosión del suelo en t/ha

Contenido de materia orgáni-ca, capacidad de intercambiode cationes, contenido denutrientes (indicadores de lafertilidad del suelo)

Alimentación humana

Mayores ingresos familiares

Indicadores locales correspondientes

Cantidad de semilla aumentada; las semillas son arrastradas como consecuen-cia de la erosión del suelo y necesitan ser resembradas

Plantas indicadoras; éstas indican lugares donde la fertilidad del suelo es alta,donde el nivel de los nutrientes del suelo se ha recuperado durante la épocade barbecho; donde el nivel de las aguas subterráneas es alto o donde muchasveces hay encharcamiento, etc.

Gatos y perros gordos / delgados; en comunidades donde la población notiene lo suficiente para alimentarse, los animales domésticos como perros ygatos estarán delgados.

Los hombres tienen dos o más mujeres; en algunas zonas musulmanas esto esuna señal de bienestar económico.

Paso 4información y ésta puede servir de marco para una interpretación del cambio más ade-lante.

No se puede observar todo; realice una selección de los indicadores de impac-to relevante y realista.

34


Gráfico 7: La sensibilidad de los indicadores (ejemplo: los indicadores de degradacióndel suelo)

La sensibilidad de los indicadores

Ya que la sostenibilidad implica una perspectiva a largo plazo, cada indicador debe-ría ser comprobado para determinar si es sensitivo a los cambios a corto, medianoo largo plazo (véase Gráfico 7). Los indicadores de sensibilidad a corto plazo (1-3años) serán muy relevantes para el MVI ya que constituyen una parte del procesode auto-evaluación del proyecto. Son útiles para corregir inmediatamente las activi-dades del proyecto que van hacia una dirección negativa y también pueden serobservados durante un período largo. Los indicadores que no son sensitivos a loscambios a corto y mediano plazo son más importantes para observar los impactoslejanos o tardíos. Sólo permiten ajustar las actividades del proyecto después de 5años o más.

¿¿CCóómmoo ppuueeddee ddiissttiinngguuiirr uunn ccaammppeessiinnoo rriiccoo ddee oottrroo ppoobbrree??

PPaarraa eessoo tteenneemmooss uunn iinnddiiccaaddoorr iinnddííggeennaa,, ccuuaannttiittaattiivvoo yy sseennssiibblleeaall ggéénneerroo:: ¡¡EEll qquuee ttiieennee ddooss eessppoossaass eess rriiccoo!!

Nivelnacional

Nivelmunicipal

Nivel de lacomunidad/ cuenca

Nivel de la finca/parcela

Zona de desertificación

Colmatación de embalses

Terreno abarrancado

Estabilidad de losagregados

Años 1 2 3 4 5 6 7 8 9A corto plazo A mediano plazo A largo plazo

Profundidad del suelo

Núm. de lombrices

Surcos deerosión

Color delagua Cárcavas

35


Det

erm

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Paso 4

36


Preparándose para la valoración del impactoMás adelante, cuando se valorarán los resultados del monitoreo en el Paso 6, se dis-cutirán y evaluarán los cambios de los indicadores: si son positivos o negativos, satis-factorios o no, cómo ocurrían los cambios, etc. Esto es un proceso de valoración indi-vidual que revelará muchas opiniones diferentes. Entonces, se visualizarán los cambiosen el entorno, por ejemplo, mediante un diagrama de "araña” o "ameba” (véase Gráfi-co 8). Para este propósito es útil una clasificación para cada indicador (por ej. de 5 "elcambio se considera muy bueno” a 1 "el cambio se considera muy malo”). La pun-tuación (véase el ejemplo abajo) para cada indicador ya debería prepararse en esta fasemediante una discusión entre todos los participantes. Hay que responder –en relacióncon cada indicador seleccionado– las preguntas "¿Dónde estamos?” y "¿Dónde quere-mos estar?”. El mejor logro realista posible para cada indicador es 5 (muy bien) y elpeor 1 (muy mal).

Gráfico 8: La visualización de los cambios en el entorno del proyecto

puntuación....................... inicial_________ después

de x años

clasificación 5 = muy bien4 = bien3 = moderado2 = mal1 = muy mal

Indica

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Indicadores sociales/

institucionales de impacto

Indicadores económicos de impacto

37


Preparando la puntuación (valores de referencia) para cada indicador de impactorespecto a la valoración del impacto.

Indicadores de impacto

Indicadores a corto plazo

Rendimiento de la cosecha (maíz)

Ingresos familiares

Ingresos del trabajo de las mujeres

% de productores adaptando nuevas tecno-logías sin incentivos

Incidencia de plagas yenfermedades

Erosión del suelo (surcos y cárcavas)

Indicadores de mediano a largo plazo

Toma de decisiones en el hogar

% de productores experimentando con prácticas de producción

Niños y niñas con certificación escolar

Nivel de fertilidad del suelo**

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> 20 % deaumento

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1-10 % deaumento

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algunas veces,pero se puedecontrolar

algunas veces,pocos surcos


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estancados

10-20 %

el controlmuchas veceses difícil

la mayoría delos años,muchos surcos


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1muy mal

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disminuyendo

disminuyendo

< 10 %

mucha, cadaaño

cada año,surcos y cárcavas

< 5 %

< 30

conjuntamente en lamayoría de los hogares

suelo superficial profundoy oscuro, alta actividadde lombrices, alta densi-dad de raíces

* Nota: La clasificación es altamente específica para cada lugar y requiere profundas discusiones con losparticipantes

** La clasificación del nivel de la fertilidad del suelo requiere consultar con especialistas en suelos

suelo superficial mode-radamente profundo yoscuro, actividad delombrices y densidadde raíces moderada

color del suelo pálido, hojasde las plantas amarillas yrojas, sin lombrices, bajadensidad de raíces

conjuntamente enalgunos hogares

por los hombres en lamayoría de los hogares

Para la preparación de la valoración del impacto hay que considerar más detallesimportantes:• Lo mejor sería que todos los participantes se pusieran de acuerdo sobre una clasifi-

cación común para todos los indicadores de impacto. Pero también puede ser inte-resante realizar la valoración del impacto por separado para cada grupo de interésy comunicar los resultados de cada grupo a los demás grupos.

• Se debería determinar a qué nivel (finca, comunidad, etc.) se realizará la valoración.Por ejemplo, si hay mucha diversidad de categorías de fincas (como fincas pobres y

Paso 4

38


ricas) se deberían valorar los cambios de su entorno individualmente o por lo menospor separado para cada categoría de finca. Si se valoran todas las fincas en comúna nivel de la comunidad, el resultado será un promedio. Sin embargo, puede queeste promedio no refleje los cambios importantes en fincas particulares. De estamanera ¡no tendría sentido!

• Después de haber seleccionado una gama de indicadores de impacto, una observa-ción (monitoreo) inicial -que toma en cuenta todos los indicadores- produce la líneade base. En los primeros años, el monitoreo y la valoración sólo incluirán aquellosindicadores que son sensitivos para los cambios a corto plazo. Los indicadores sen-sitivos para cambios a mediano y largo plazo se añadirán paulatinamente despuésde algunos años.

En el Volumen 2, Paso 4, se encuentran ejemplos detallados de indicadores deimpacto relacionados con el manejo sostenible de la tierra y referencias adicio-nales.

Bellows, B. 1996. Indicators of sustainability. Workbook for the SUNREM CRSP. Was-hington State University / University of Wisconsin, USA.

Kirsch-Jung, K.P., Görgen, M., Nill, D. (eds.) 2000. Mesurer les effets des projets. Suivid’impact et calcul de rentabilité économique. Contributions de trois ateliers sur laGestion des Ressources Naturelles. GTZ, OE 45: 266 p.

¿¿RReeaallmmeennttee mmiiddeenn eell iimmppaaccttoo ddee iinnvveessttiiggaacciióónn aaggrrííccoollaa eenn kkiillooss ddee ppuubblliiccaacciioonneess cciieennttííffiiccaass ppoorr ccaammppeessiinnoo??

39

Desarrollo y aplicación de métodos de monitoreo del impacto

Paso 5: Desarrollo y aplicación de métodos demonitoreo del impacto

Métodos de monitoreo eficaces en función de los costos¿Cómo se pueden observar y documentar los indicadores de impacto y el entorno?¿Qué métodos son aplicables con los medios y capacidades existentes en el proyecto?¿Cómo se pueden combinar los métodos de la mejor manera? Normalmente, existenvarias maneras y métodos para observar un parámetro o indicador. Si se necesitandatos muy exactos (científicos) se supone que un proyecto llamará a especialistas paraque apliquen sus propios métodos. En este caso, no hay necesidad de describir losmétodos aquí. Dado que los proyectos de desarrollo no tienen la capacidad y losrecursos para aplicar métodos sofisticados, el documento presente pone énfasis enherramientas de monitoreo eficaces en función de los costos que pueden ser maneja-dos de manera flexible por el mismo equipo del proyecto.

Abajo, se describen tres tipos de métodos de monitoreo. Probablemente tienen unamayor posibilidad de ser aplicados ya que se basan en lo que muchos proyectos yapractican. Estas herramientas pueden ser consideradas la base para el MVI, pero elequipo del proyecto todavía necesitaría adaptarlas al entorno del proyecto específico,según las hipótesis formuladas y los indicadores de impacto seleccionados. Por estarazón sólo se pueden dar descripciones y explicaciones generales aquí.

La triangulación¿Cómo de buena es la calidad de la información recogida? Si hay pocos fondos parael monitoreo, no todos los métodos pueden ser muy exactos. Por lo tanto, se aplicanlos principios de la triangulación que combina la fiabilidad con la participación. Estosignifica que todas las percepciones individuales registradas mediante entrevistas ydiscusiones tienen que ser verificadas con las percepciones de los demás y – si es posi-ble – con observaciones directas.

• Las entrevistas y discusiones con participantes locales forman la base para el MVI.La información recogida puede ser muy detallada pero estará guiada por las per-cepciones individuales y las diferentes agendas (a menudo escondidas) de los parti-cipantes. Aunque se discutan todos los diferentes tipos de cambios visibles e invisi-

Paso 5

40


bles, los aspectos socioeconómicos pueden prevalecer. Se puede realizar una com-probación de la información -sobre todo de los cambios invisibles (por ej. sociales)-mediante entrevistas con otros grupos de interés. Se pueden verificar las mejoras oempeoramientos visibles mediante el monitoreo fotográfico y las caminatas trans-versales participativas.

• El monitoreo fotográfico proporciona una vista general sobre los cambios visiblesen el entorno del proyecto, que tal vez estén relacionados sobre todo con temas bio-físicos y económicos. Pero las fotografías requieren interpretación e investigaciónadicional en el entorno. Esto se puede realizar tanto mediante entrevistas y discu-siones como mediante caminatas transversales participativas, dependiendo de losaspectos que necesitan más aclaraciones.

• Las observaciones realizadas y comentadas durante una caminata transversal parti-cipativa proporcionan una visión detallada especialmente sobre temas biofísicos,aunque también se puede centrar en temas sociales y económicos. Una caminatatransversal subraya las relaciones espaciales de la degradación del suelo y flujos denutrientes, agua y energía, etc. Las discusiones empiezan muy a menudo con aspec-tos visibles, pero pueden finalmente incluir conexiones con aspectos no visibles.Una caminata transversal es una oportunidad excelente para identificar indicadoresde impacto locales. La información puede ser verificada con entrevistas y el moni-toreo fotográfico.

Hay que desarrollar y adaptar los métodos de monitoreo a las necesidadesespecíficas del proyecto, de acuerdo con las hipótesis de impacto formuladas ylos indicadores de impacto seleccionados.

Los principios y preguntas-guía siguientes ayudarán a adaptar los métodos de monito-reo a una situación específica de un proyecto:

Principio

Exactitud

Cobertura del área

Frecuencia

Factibilidad

Preguntas-guía

¿Qué grupos de interés usarán la información y para qué propósito? ¿Qué precisióntiene que tener verdaderamente la información respecto a estos propósitos? Elmismo método aplicado por distintas personas ¿proporcionará resultados compara-bles?

¿Existe la necesidad de obtener resultados que cubren un gran área? o ¿se necesitamás bien información detallada de algunos lugares, hogares, etc. representativos?

¿Cuántas veces se debería actualizar la información y por ende repetir la observa-ción (esto está estrechamente ligado a la exactitud del método y la sensibilidad delindicador correspondiente)?

El método, ¿puede ser aplicado con los recursos disponibles en el proyecto (equipa-miento de campo, instalaciones de laboratorio, medios de transporte, mano deobra, conocimientos, fondos, etc.)? Si no es así, ¿cómo se puede adaptar el métodoa los recursos del proyecto? ¿Es posible delegar partes del monitoreo – por ejemploa universidades, compañías privadas, etc.?

41


Descripción breve de los métodos de monitoreoEntrevista y discusiónSe pueden monitorear casi todos los campos de observación biofísicos y socioeconó-micos obteniendo las opiniones de las personas acerca de ellos. Las discusiones pue-den abarcar, por ejemplo, aspectos de género, la división de las tareas, la carga laboral,salud, producción y precios de mercado, ingresos familiares, uso y manejo de la tierra,degradación y protección de los recursos, innovaciones técnicas y de manejo, etc. Lospaquetes como DRR (Diagnóstico Rural Rápido), DRP (Diagnóstico Rural Participativo)y AAP (Aprendizaje y Acción Participativos) contienen muchas herramientas bien com-probadas y eficaces en función de los costos consistiendo en ejercicios de grupos,entrevistas semi-estructuradas, discusiones informales y visualización (mapas, modelos,matrices de clasificación, diagramas de causas, mapas mentales, etc.). Se caracterizanpor ser más bien enfoques cualitativos marcados por una "ignorancia óptima” y una"imprecisión apropiada”. Estos métodos fueron diseñados ante todo para un aprendiza-je mutuo y por esta razón apoyan a la gente local a ganar confianza en realizar su pro-pio diagnóstico y análisis y a expertos externos a entender las percepciones locales.

Monitoreo fotográficoEl propósito de la cooperación al desarrollo es iniciar cambios y por lo menos algunosde éstos deberían ser visibles después de algunos años. Los proyectos de desarrollorural, por ejemplo, deberían aumentar los ingresos familiares y el nivel de vida, lo que

Paso 5

¿¿UUnnaa ccaammiinnaattaa ttrraannssvveerrssaall?? ¿¿AAll aaiirree lliibbrree?? ¿¿CCoonn eessttee ttiieemmppoo??

¡¡TTaall vveezz vveeaammooss aallggoo ssoobbrree lloo qquueennoo qquueerreemmooss ssaabbeerr!! ¿¿PPoorrqquuee nnoonnooss rreeuunniimmooss mmeejjoorr eenn llaa cceennttrraall??

EELLEEFF

AANNTTEE BBLLAANNCCOO

42


luego debería ser visible en términos de mejores viviendas y ropa, más niños escolari-zados, mejores medios de transporte público y privado, etc. Al mismo tiempo, si elmanejo de la tierra y de los recursos se ha vuelto más sostenible esto se debería refle-jar en cultivos mejorados, degradación del suelo controlada, prácticas eficaces de con-servación realizadas, etc. El monitoreo fotográfico es un método general para docu-mentar todos los cambios visibles que puede ser usado para comprobar los cambiospercibidos individualmente.

Las diferentes series de fotos tomadas de lugares y enfoques específicos en tiempos dis-tintos durante un período más largo documentan el cambio de las cosas. La docu-mentación fotográfica varia entre una imagen global (por ej. mostrando toda una lade-ra, valle, finca, pueblo, etc.) y una imagen muy detallada de objetos específicos (casas,habitaciones, personas, prácticas de conservación, etc.). Se pueden tomar fotos desdeposiciones permanentes en intervalos regulares donde se desean y esperan los cam-bios. Además, se pueden tomar fotos donde y cuando hayan cambios visibles inespe-rados. De todas formas, las meras fotos no dicen mucho sobre el cómo y porqué de loscambios. Éstas proporcionan una vista general que requiere discusiones e interpreta-ciones adicionales con los participantes en intervalos regulares.

Caminata transversal participativa y observaciónEl hecho de que las entrevistas y discusiones con las personas brinden informaciónmuy útil para el MVI ¡no debería llevar a la conclusión que ya no son necesarias lasobservaciones directas y las mediciones realizadas por el equipo del proyecto o porforasteros! Se pueden observar sobre todo los aspectos biofísicos y algunos económi-cos directamente en el campo para verificar los resultados obtenidos mediante otrosmétodos. Una caminata transversal participativa no sólo proporcionará una miradadetallada de una finca o un valle, lugares críticos de degradación de los recursos yáreas de manejo promisorio; también ayudará a establecer relaciones entre estos luga-res, por ej. de los flujos de nutrientes, agua, sedimentos y energía. Por lo tanto se reco-miendan las caminatas transversales -al igual que las visitas a la finca o al campo- nosólo para mantener un buen contacto con los participantes locales y sus realidades. Losdistintos indicadores y parámetros requieren también diferentes épocas para su obser-vación. Por ejemplo, las plagas y enfermedades se observan durante la época de cul-tivo, la producción en la cosecha, la degradación del suelo al iniciar la época de llu-via, la escasez de agua durante la época seca, etc.

En el Volumen 2, Paso 5, se encuentran descripciones detalladas, formularios decampo y referencias adicionales de "entrevista y discusión”, "monitoreo foto-gráfico” y "caminata transversal participativa”.

Bosshart, U. 1997. Photo-Monitoring. Centre for Development and Environment, Uni-versity of Bern: 44p.; Bern.


Pretty, J.N., Guijt, I., Thompson, J., Scoones, I. 1995. Participatory Learning & Action.A Trainer´s Guide. IIED Participatory Methodology Series; London.

43

Valoración del impacto Paso 6

Paso 6: Valoración del impacto

Valorar los cambios del entorno de un proyecto¿De qué manera cambió el entorno en la percepción de los participantes? ¿Qué es loque aprendieron de estos cambios? En el Paso 4 (Selección de los indicadores deimpacto) los participantes prepararon una valoración (determinando la escala y la cla-sificación) que ahora se visualizará mediante un diagrama "araña” o "ameba”. El dia-grama tiene una "línea” o un "radio” para cada indicador de impacto seleccionado. Losindicadores de impacto pueden ser agrupados y puestos según las dimensiones de lasostenibilidad (social / institucional, económica, ecológica) para visualizar en quédirección se mueven los cambios hacia la sostenibilidad o se alejan de ella. Todas lasunidades (por ej. kg, minutos, toneladas, etc.) ya fueron convertidas a una escala neu-tra y numérica, desde el 5 (cambio muy bueno) al 1 (cambio muy malo).

Se marcan los resultados del monitoreo inicial –el status quo del entorno del proyectoal inicio del MVI– en el diagrama para cada indicador. Esto sirve de "línea de base”–una referencia para todo el monitoreo futuro. Después de valorar cada indicador("radio”) por separado, es posible conectar todos los valores marcados con una líneapara construir la "red de araña” o "ameba” (la puntuación). Después de un tiempo–dependiendo de la sensibilidad de los indicadores pueden pasar uno, cinco y hastadiez años– se observa cada indicador otra vez; los resultados se marcan en el diagra-ma de araña y se comparan con la línea de base. El gráfico resultante tiene que ser dis-cutido e interpretado. ¿Se ha logrado un cambio en todos los indicadores de manerasatisfactoria? Si no, ¿qué indicadores o qué dimensiones demuestran resultados demonitoreo pobres? ¿Cuáles pueden ser las razones para una clasificación muy buenao muy mala? ¿De qué manera se manifestaron estos cambios? ¿Existe la necesidad deadaptar el plan o las actividades del proyecto?

EEnn mmii ooppiinniióónn eell pprrooyyeeccttooddee llaa bboommbbaa ddee aagguuaa ¡¡hhaatteenniiddoo uunn iimmppaaccttoo mmuuyyppoossiittiivvoo!!

44

Valoración del impacto

Indicador de impacto

Rendimiento del cultivo (maíz)

Ingresos familiares

Ingresos de trabajo de lasmujeres

% de productores adaptandonuevas tecnologías sin incenti-vos

Toma de decisiones en elhogar

Niños y niñas con certificaciónescolar

% de productores experiment-ando con prácticas de produc-ción


Nivel de fertilidad del suelo

Incidencia de plagas y enfermedades

Valoración a media-no y largo plazo,diez años después dela intervención

4

4

4

4

3

3

4

4

4

4

Línea de base al inicio del proyecto

2

2

2

1

1

1

2

3

3

2

Valoración acorto plazo, tresaños después dela intervención

3

3

3

3

–

–

–

2

–

3

Dimensiones desostenibilidad

econ

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ológ

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Todas las clasificaciones se refieren a fincas que adaptaron las nuevas tecnologías

Basado en las hipótesis de impacto (véase ejemplo en el Paso 3) los participantesdel proyecto eligen diez indicadores de impacto (véase ejemplo en el Paso 4) quecubran todas las dimensiones de la sostenibilidad. Seis de estos indicadores son sen-sitivos a los cambios a corto plazo y pueden ser utilizados cada año (o cada tresaños) para la valoración del impacto. Cuatro indicadores son sensitivos a los cam-bios a mediano y largo plazo y pueden ser utilizados cada cinco a diez años (véaseGráficos 9 y 10). La clasificación de la mayoría de los indicadores al inicio del pro-yecto es relativamente baja (véase la tabla abajo). A corto plazo –tres años despuésdel inicio del proyecto– los participantes constatan una mejora leve en todos losindicadores a corto plazo, a excepción de la erosión del suelo. La discusión revelaque la producción agrícola aumenta a coste de más erosión del suelo. Por esto, lavaloración general no puede "certificar” que el manejo de la tierra entero sea mássostenible. Se debe tomar esta valoración del cambio como una señal temprana dealerta para discutir los detalles sobre lo que está pasando, y dónde, cuándo y por-qué ocurre la erosión. Aparentemente, el aspecto de conservación (ecológico) nece-sita más énfasis, no obstante, sin olvidar los aspectos de viabilidad económica yaceptabilidad social. A mediano y largo plazo, después de diez años desde el iniciodel proyecto, los participantes pueden percibir una mejora en todos los indicadores.

45


Gráfico 9: La valoración de los cambios en el entorno del proyecto a corto plazo

Gráfico 10: La valoración de los cambios en el entorno del proyecto de mediano alargo plazo

Paso 6In

dica

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Ingresos familiares



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de 3 años


% de productores adaptando nuevas

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Ingresos familiares


Indicadores económicos

de impacto



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% de productores experimentando con

prácticas de producciónNiños y niñas con

certificación escolar

Toma de decisiones en el hogar


de 10 años


46


La atribución – Valorar el impacto del proyectoPor supuesto, el diagrama de araña sólo puede reflejar los cambios cubiertos por losindicadores de impacto seleccionados. ¿Cómo se pueden atribuir estos cambios al pro-yecto? ¿Habían cambios adicionales no esperados y, por lo tanto, no cubiertos? ¿Quécambios contribuyen a la finalidad del proyecto? Debido a la brecha de atribución(véase Aclaración de los términos) no es fácil atribuir los cambios a un proyecto. El retoes más bien encontrar relaciones plausibles entre los resultados de un proyecto y loscambios que pruebas científicas.

Los cambios en un entorno pueden considerarse el resultado de procesos sociales, osea interacciones entre individuos o grupos como aprendizaje, adaptación, comunica-ción, decisión, integración, etc. El proyecto "sólo” intenta provocar o fortalecer estosprocesos con sus resultados. Por ejemplo, los participantes tienen que utilizar y adap-tar o rechazar cualquier tecnología nueva; los miembros de una sociedad comunicansus experiencias y aprenden de ello; si el ambiente biofísico o la situación económicacambia, la gente adapta su percepción y reacciona respecto a esto. La pregunta paraun proyecto es, si los resultados del proyecto han estimulado cambios y procesossociales, y si es probable que estos cambios ayuden a alcanzar las finalidades del des-arrollo.

La valoración del impacto significa más bien encontrar relaciones plausiblesentre las actividades del proyecto y los cambios en el entorno que pruebas cien-tíficas.

Las preguntas-guía siguientes pueden ser útiles para atribuir los cambios a las accionesde un proyecto:• ¿Qué cambios perciben los participantes desde que empezaron las actividades del

proyecto (a nivel de la finca, de la comunidad u otros niveles)?• ¿Qué es lo que aprendieron los participantes de estos cambios?• Los participantes apuntan hacia procesos sociales importantes cuando mencionan

lo aprendido. ¿Qué procesos sociales indican (individualización, autodetermina-ción, empoderamiento, innovación, adaptación, integración étnica, participación,aprendizaje social, etc.)?

• ¿Qué relaciones plausibles pueden ser determinadas entre el proyecto, los procesossociales y los cambios del entorno? Los cambios ¿hubieran ocurrido de todas mane-ras, es decir, también sin el proyecto? ¿Qué factores –solos o en combinación– con-tribuyeron a los cambios (el proyecto en cuestión, factores externos como política,otros proyectos, etc.)?

• ¿Cuál es la conexión entre los procesos sociales y la finalidad (de desarrollo)? ¿Quéprocesos deberían ser fortalecidos específicamente en el futuro?

47


SeguimientoA este nivel, empieza la próxima fase de la gestión del proyecto. Se utilizarán la valo-ración y las atribuciones de los cambios para realizar los ajustes estratégicos necesa-rios del proyecto. Al mismos tiempo, también hay que adaptar el sistema del MVI. Paralograr impactos positivos:

Un proyecto en el África del Oeste semi-árido ayuda a las comunidades rurales a cons-truir y mantener sistemas de agua potable. A las personas locales involucradas se lespreguntó qué había cambiado en sus vidas desde el inicio del proyecto y qué apren-dieron de esto. La gente contestó que la aplicación de los resultados del proyecto teníanumerosos efectos y beneficios a nivel del hogar. Por ejemplo, las mujeres en parti-cular ahorraban tiempo debido al nuevo sistema de agua potable y realizaron las tare-as del hogar más fácilmente. Ahora, las comidas de los hombres no se retrasan y haymuchos menos conflictos sobre quién tiene que ir cada día a buscar el agua. Además,hay considerablemente menos enfermedades transmitidas por agua y los costos paramedicinas han disminuido. Las familias aprendieron que ellas mismas son responsablesde mejorar su situación y empezaron a descubrir oportunidades adicionales. Su nuevaconfianza en sí mismos, el tiempo que ahorraron y el agua adicional crearon numero-sos impactos subsiguientes (indirectos). Por ejemplo, las mujeres empezaron a explo-rar nuevas fuentes de ingresos familiares adicionales, los niños llegaron a clase a tiem-po y había menos accidentes de niños cuando éstos buscaban agua.

Para asegurar la aplicación adecuada de los sistemas de agua a nivel de la comunidadse eligieron nuevos comités de agua democráticamente (efecto). Pero era un incon-veniente que el mantenimiento de los sistemas de agua fuera interrumpido por las riva-lidades entre los nuevos comités y las instituciones tradicionales en muchas comuni-dades. Sin embargo, la comunidad aprendió a superar el aislamiento social de loscomités mediante la participación intensa, debates y la integración de las dos institu-ciones. La gente consideró que era un beneficio aprender a negociar planes de des-arrollo comunal y respetar puntos de vista distintos y se dio cuenta que las actividadesde desarrollo tienen más éxitos si son realizadas en conjunto. El impacto no era sola-mente el mero mantenimiento de los sistemas de agua y sus ventajas para los miem-bros de la comunidad. Las instituciones integradas y por ende más fuertes de la comu-nidad y la competencia aumentada de negociación llevaron a una mejor coordinacióndel manejo de los recursos naturales entre diferentes comunidades. Resultó más fácilla integración de los sistemas de producción agrícola y ganadera de diferentes gruposétnicos de pastores y campesinos. Esto, por fin, contribuyó a la diversificación de lasestrategias de producción e ingresos de los hogares.

Así, mediante sus resultados, el proyecto estimuló procesos sociales de aprendizaje,integración, participación y empoderamiento. Existía una conexión plausible tantoentre sus actividades y los impactos positivos como entre los procesos sociales y lasfinalidades de desarrollo, es decir, el empoderamiento de la gente y las institucioneslocales y un manejo más sostenible de los recursos naturales. El proyecto se encuentraahora en una situación de apoyar estos procesos más específicamente.

Paso 6

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• ¿Existen nuevos grupos de interés que deberían ser involucrados en la próxima fasedel proyecto (Paso 1)?

• ¿Todavía es relevante y representativo el análisis del entorno del proyecto (Paso 2)?• ¿Hay que revisar o completar las hipótesis de impacto después de la aparición de

cambios e impactos iniciales (Paso 3)?• ¿Todavía es relevante la selección de los indicadores de impacto? y ¿pueden repre-

sentar todos los cambios importantes (Paso 4)?• Los métodos de monitoreo aplicados ¿producían datos e información útiles? ¿Cómo

se pueden optimizar o simplificar los métodos? ¿Qué debería ser agregado u omiti-do (Paso 5)?

• La valoración del impacto (el diagrama de araña) ¿era satisfactorio o hay que modi-ficarla (Paso 6)?

La valoración del impacto proporciona información para el ajuste estratégico dela planificación.

En el Volumen 2, Paso 6, se encuentran maneras alternativas para visualizar loscambios y referencias adicionales.

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EEnnttoonncceess,, ¿¿ppuueeddee ddeecciirrmmee ccuuáálleess ssoonn llooss 110000 llaaddrriillllooss qquuee ddoonnéé??

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Monitoreo y Valoración del Impacto:Instrumentos a Usar en Proyectos de Desarrollo Rural