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DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
1 Dirección de Asesoría Jurídica
FINANCIERA
Caja Chica, Fondo Rotativo Interno y Ejecución Presupuestaria
Septiembre a diciembre 2007
Enero a junio 2008
Julio a octubre 2008
Noviembre a diciembre 2008
Septiembre a diciembre 2009
Enero a agosto 2010
Septiembre a octubre 2010
UDAI-DAF-SAF-IF-48-2008
UDAI-DAF-SAF-IF-39-2008
UDAI-DAF-SAF-IF-53-2008
AI-DAF-SAF-IF-15-2009
AI-DAF-SAF-IF-26-2010
AI-DAF-SAF-IF-40-2010
AI-DAF-SAF-IF-04-2011
ADMINISTRATIVA
Almacén e Inventarios y Tiempo Extraordinario
Enero a septiembre 2008 Inv.
Enero a octubre 2008 Alm.
Octubre a diciembre 2008 Alm.
Enero a agosto 2009
Septiembre a diciembre 2009
Enero a septiembre 2010
AI-DAAP-SAA-09-2009
AI-DAAP-SAA-14-2009
AI-DAAP-SAA-15-2009
AI-DAAP-SAA-PA-13-2010
AI-DAAP-SAA-PA-21-2010
AI-DAAP-SAA-03-2011
Gestión Enero a junio 2008
Expedientes vigentes al 7-11-2008
UDAI-DAA-SAS-PA-06-2008
AI-DAAP-SAG-03-2009
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Exp. vigentes al 25-03-2009
Exp. Económico Coactivo
Verif. Proceso de Emisión y Cert. De Títulos Ejecutivos; así como, presentación de demandas
Sección de Amparos de inconstitucionalidad
Verificar registro, control, antigüedad y diligenciamiento de los expedientes de la Sección de lo Económico Coactivo
Registro, Control y Antigüedad de los expedientes a cargo de la Sección de lo Económico Coactivo.
Verificación del procesos de Análisis, Registro y Control de Pago en Nómina Para Pensionados De Clases Pasivas
AI-DAAP-SAG-04-2009
AI-DAAP-SAG-20-2011
AI-DAAP-SAG-19-2012
AI-DAAP-SAG-20-2012
AI-DAAP-SAG-29-2012
AI-DAAP-SAG-07-2013
AI-DAAP-SAG-32-2013
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Nomina Agosto a diciembre 2007 UDAI-DAA-SAG-PA-10-2008
Tiempo Extraordinario Enero a octubre 2008
Enero a diciembre 2009
AI-DAAP-SAA-PA-21-2009
AI-DAAP-SAA-PA-31-2010
Actividad Administrativa
Actividad Administrativa
Determinar responsabilidad de las personas que tenían el expediente 93007666.
Verific. de los doctos. Contables de la cta. 1221-2, ctas. por cobrar a largo plazo de Ferrocarriles de Guatemala.
Entrega de cargo del Licenciado Carlos Armando López López, como jefe de la Unidad de Servicios Administrativos Internos al Lic. Vicente Antonio Delgado Rivera
Entrega de Cargo del Licenciado Vicente Antonio Delgado Rivera, Jefe de la Unidad de Servicios Administrativos Internos
AI-DAAP-SAG-I-31-2012
AI-DAAP-SAG-32-2012
AI-DAAP-SAA-28-2013
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
AI-DAAP-SAA-47-2013
FINANCIERA ADMINISTRATIVA
Caja Chica, Fondo Rotativo Interno y Ejecución Presupuestaria
Almacén e Inventario y
Noviembre a diciembre 2010
Octubre a diciembre 2010
Enero a diciembre 2011
Enero a agosto 2012
AI-DAF-SAF-IF-20-2011
AI-DAAP-SAA-08-2012
AI-DAF-SAF-IF-18-2012
2 Dirección de Auditoría Interna
FINANCIERA Caja Chica, Fondo Rotativo Interno y Ejecución Presupuestaria
Enero a junio 2008
Julio a octubre 2008
Noviembre a diciembre 2008
Enero a septiembre 2009
Octubre a diciembre 2009
UDAI-DAF-SAF-IF-50-2008
UDAI-DAF-SAF-IF-54-2008
UDAI-DAF-SAF-IF-06-2009
AI-DAF-SAF-IF-06-2010
AI-DAF-SAF-IF-29-2010
ACTIVIDAD AMINISTRATIVA
Entrega de Cargo del Ingeniero Fredy René Ramirez Salazar Jefe de la Unidad de Servicios Administrativos Internos
AI-DAAP-SAA-48-2013
ESPECIAL Entrega de cargo Al 31 de diciembre 2011 AI-DAF-SAE-IF-53-2012
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
ADMINISTRATIVA Almacén e inventarios Enero a diciembre 2008
Enero a diciembre 2009
AI-DAAP-SAA-PA-15-2010
AI-DAAP-SAA-PA-16-2010
Nomina Septiembre a diciembre 2007 UDAI-DAA-SAG-PA-01-2008
Tiempo Extraordinario Enero 2008 a diciembre 2009 AI-DAAP-SAA-PA-32-2010
FINANCIERA ADMINISTRATIVA
Caja Chica, Fondo Rotativo Interno y Ejecución Presupuestaria, Tiempo Extraordinario, Almacén e Inventario
Enero a diciembre 2010 AI-DAAP-SAA-11-2011
3 Dirección Técnica Del Presupuesto
FINANCIERA
Caja Chica, Fondo Rotativo Interno y Ejecución Presupuestaria
Enero a agosto 2008
Septiembre a octubre 2008
Septiembre a diciembre 2007
Noviembre a diciembre 2008
Enero a mayo 2009
Junio a octubre 2009
Noviembre a diciembre 2009
Enero a junio 2010
UDAI-DAF-SAF-IF-51-2008
UDAI-DAF-SAF-IF-52-2008
UDAI-DAF-SAF-IF-002-2008
AI-DAF-SAF-IF-09-2009
AI-DAF-SAF-IF-35-2009
AI-DAF-SAF-IF-08-2010
AI-DAF-SAF-IF-23-2010
AI-DAF-SAF-IF-35-2010
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Julio a octubre 2010 AI-DAF-SAF-IF-06-2011
ADMINISTRATIVA
Almacén e Inventarios Enero a junio 2008
Mayo a diciembre 2008 Alm.
Julio a diciembre 2008 Inv.
Enero a diciembre 2009
UDAI-DAA-SAG-20-2008
AI-DAAP-SAA-16-2009
AI-DAAP-SAA-PA-26-2009
Gestión Enero a abril 2008
Mayo a diciembre 2008
Enero a diciembre 2009
UDAI-DAA-SAS-PA-03-2008
UDAI-DAA-SAS-PA-09-2008
AI-DAAP-SAG-PA-16-2010
Almacén de Materiales y Suministros, Inventario y Tiempo Extra
Enero a septiembre de 2010 AI-DAAP-SAA-15-2011
Tiempo Extraordinario Enero 2008 a diciembre 2009 AI-DAAP-SAA-PA-20-2010
Nomina Septiembre a diciembre 2007 UDAI-DAA-SAG-PA-03-2008
FINANCIERA ADMINISTRATIVA
Caja Chica, Fondo Rotativo Interno, Ejecución Presupuestaria, Almacén, Inventario y Tiempo Extraordinario
Caja Chica, Fondo Rotativo,
Octubre a diciembre 2010
Enero a septiembre 2011
Octubre a diciembre 2011
AI-DAF-SAF-IF-18-2011
AI-DAF-SAF-IF-09-2012
AI-DAF-SAF-IF-17-2012
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Ejecución Presupuestaria, Tiempo Extraordinario, Almacén e Inventario
Verificación de compras relevantes, liquidación del Fondo Rotativo Interno y Seguimiento a Recomendaciones de Auditorías Anteriores
Enero a Agosto 2012
Septiembre a Diciembre 2012
AI-DAAP-SAA-24-2013
AI-DAAP-SAA-42-2013
ESPECIALES Fondos provenientes del Convenio de Financiación DCI-ALA/2007/18/992 y Ejecución Presupuestaria
Octubre 2009 a mayo 2010 AI-DAF-SAF-IF-10-2011
4 Dirección De Contabilidad del Estado
FINANCIERA
Caja Chica, Fondo Rotativo Interno y Ejecución Presupuestaria
Enero a junio 2008
Julio a octubre 2008
Noviembre a diciembre 2008
Enero a diciembre 2008
UDAI-DAF-SAF-IF-34-2008
UDAI-DAF-SAF-IF-45-2008
AI-DAF-SAF-IF-10-2009
AI-DAF-SAF-IF-22-2009
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Enero a julio 2009
Agosto a octubre 2009
Noviembre a diciembre 2009
Enero a octubre 2010
AI-DAF-SAF-IF-07-2010
AI-DAF-SAF-IF-15-2010
AI-DAF-SAF-IF-25-2010
AI-DAF-SAF-IF-1-2011
Fondos Privativos Enero a agosto 2011 AI-DAF-SAF-IF-05-2012
ADMINISTRATIVA Almacén e Inventarios Enero a diciembre 2008. Alm.
Enero a diciembre 2008. Inv.
Enero a diciembre 2010
AI-DAAP-SAA-I-008-2009
AI-DAP-SAA-13-2009
AI-DAP-SAA-39-2009
Gestión Enero a septiembre 2008
Acred. Bonif. Clases pasivas.
UDAI-DAA-SAS-PA-10-2008
AI-DAAP-SAG-07-2011
Nomina Septiembre a diciembre 2007 UDAI-DAA-SAG-PA-09-2008
Tiempo Extraordinario Enero 2009 a diciembre 2009 AI-DAAP-SAA-PA-25-2010
Almacén, Inventario y Tiempo Extraordinario
Enero a septiembre 2010 AI-DAAP-SAA-13-2011
GESTION Verificación del proceso de acreditamiento en nómina de clases pasivas
AI-DAAP-SAG-16-2012
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Proceso de acreditamiento en nómina de clases pasivas
Proceso de verificación, registro, control de certificaciones de tiempo de servicio/oficina nacional de servicio civil Depto. De Clases
Pasivas
Proceso de Cheques Rechazados en Cuentas de Tesorería Nacional
AI-DAAP-SAG-10-2013
AI-DAAP-SAG-12-2013
AI-DAAP-SAG-45-2013
FINANCIERA ADMINISTRATIVA
Caja Chica, Fondo Rotativo Interno, Ejecución Presupuestaria, Almacén e Inventarios
Verificación de Compras relevantes, Liquidación de Fondo Rotativo Interno, Fondos Privativos y
Octubre a Diciembre 2010
Enero a mayo 2011
Septiembre a diciembre 2011
Enero a agosto 2012
Septiembre a diciembre 2012
AI-DAF-SAF-IF-17-2011
AI-DAAP-SAA-PA-26-2011
AI-DAAP-SAA-13-2012
AI-DAF-SAF-IF-19-2012
AI-DAF-SAF-IF-03-2013
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Seguimiento a Recomendaciones de Auditorías Anteriores.
Caja Chica, Fondo Rotativo Interno, Privativo, Ejecución Presupuestaria y Seguimiento a Recomendaciones de Auditorías Anteriores
Fondo Rotativo interno e Inventario de Activos Fijos
Enero a Agosto 2013
Septiembre a Diciembre2013
AI-SAAP-SAA-59-2013
DAI-DAAP-AI-18-2014
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
ESPECIAL
Rubros de Estados Financieros, área de caja, bancos y doctos. Por cobrar a corto plazo –cheques rechazados.
Rubros de los Estados Financieros, áreas 1131, 1133, 1134 y 1136
-Verificación de descuentos de Auxilio Póstumo de los Ministerios de Salud Pública y
Asistencia Social
A cuentas de Balance General 1141 Materias Primas, Materiales y Suministros, 1161 Activo Diferido a Corto Plazo, 1212 Acciones y Participaciones de Capital 1221 Cuentas a Cobrar a Largo Plazo, 2111 Cuentas Comerciales a pagar a Corto Plazo.
Análisis a Cuentas de Estados Financieros de junio 2013 a
Enero a junio 2011
Enero a mayo 2012
Al 22 de marzo de 2013
Al 31 de mayo 2013
AI-DAF-SAE-IF-51-2012
AI-DAF-SAE-I-150-2012
AI-DAF-SAF-02-2013
AI-DAF-SAE-38-2013
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
abril 2014
Al 30 de abril de 2014
DAI-DAF-AE-10-2014
Actividad Administrativa Impresión de 5,000 recibos de pago por emisión de Certificaciones de Tiempo de Servicio en el Taller Nacional
Verificación de Solicitudes de Certificación de Tiempo de
Servicio
Entrega de Cargo de Lic. Elber Edilio Barrios Serrano, Jefe de la USAI
AI-DAAP-SAA-29-2013
AI-DAAP-SAG-28-2013
AI-DAAP-02-2014
5 Tesorería Nacional FINANCIERA Caja Chica, Fondo Rotativo Interno y Ejecución
Enero a abril 2009 AI-DAF-SAF-IF-19-2009
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Presupuestaria Noviembre a diciembre 2008
Septiembre a diciembre 2007
Enero a junio 2008
Junio a octubre 2008
Mayo a septiembre 2009
Octubre a diciembre 2009
Enero a agosto 2010
Septiembre a diciembre 2010
AI-DAF-SAF-IF-11-2009
UDAI-DAF-SAF-IF-07-2008
UDAI-DAF-SAF-IF-35-2008
UDAI-DAF-SAF-IF-46-2008
AI-DAF-SAF-IF-03-2010
AI-DAF-SAF-IF-30-2010
AI-DAF-SAF-IF-43-2010
AI-DAF-SAF-IF-14-2011
Especial de seguimiento Al 23 de febrero de 2012 AI-DAF-SAE-IF-26-2012
ESPECIAL Entrega de cargo Al 13 de febrero de 2012 AI-DAF-SAE-IF-52-2012
Auditoría a los Rubros de los estados financieros, área de Documentos por Cobrar a Corto Plazo –Cheques Rechazados- y Bancos.
Canje de Acciones del Estado de Guatemala en EEGSA.
Del 1 de enero al 30 de junio de 2011
AI-DAF-SAE-IF-78-2012
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Diciembre 2012 AI-DAF-SAE-I-143-2012
ADMINISTRATIVA Almacén e Inventarios Enero a septiembre 2008 Alm.
Enero a septiembre 2008 Inv.
Octubre a diciembre 2008
Enero a diciembre 2009
AI-DAAP-SAA-PA-08-2009
AI-DAAP-SAA-24-2009
AI-DAAP-SAA-05-2010
AI-DAAP-SAA-42-2010
Almacén, Inventarios y Tiempo Extraordinario
Enero a diciembre 2010 AI-DAAP-SAA-14-2011
Gestión Pago prest. Ene. a abril 2009
Legitim. Y proc.autoriz. pagos.
AI-DAAP-SAG-PA-I-2-2010
AI-DAAP-SAG-PA-13-2010
Emisión, negociación, colocación y amortización de letras de tesorería
AI-DAAP-SAG-68-2011
Tiempo Extraordinario Enero 2008 a diciembre 2009 AI-DAAP-SAA-PA-37-2010
Nomina Septiembre a diciembre 2007 UDAI-DAA-SAG-PA-07-2008
GESTION Cumplimiento al Acdo. 07-2011 relacionado con el LBTR de BANGUAT
AI-DAAP-SAG-17-2012
Verificación del cumplimiento de las
AI-DAAP-SAG-36-2012
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
atribuciones de la Dependencia
Proceso de Cheques Rechazados en Cuentas de Tesorería Nacional
AI-DAAP-SAG-16-2013
FINANCIERA ADMINISTRATIVA
Caja Chica, Fondo Rotativo Interno y Ejecución Presupuestaria, Tiempo Extraordinario, Almacén e Inventario
Verificación de Compras Relevantes, Liquidación del Fondo Rotativo Interno y Seguimiento a Recomendaciones de Auditorías Anteriores
Caja Chica, Fondo Rotativo Interno, Ejecución Presupuestaria y Seguimiento a Recomendaciones de Auditorías Anteriores
Liquidación del Fondo Rotativo Interno e Integración del Inventario de
Enero a mayo 2011
Junio a octubre 2011
Noviembre a diciembre 2011
Enero a agosto 2012
Septiembre a Diciembre 2012
Enero a Agosto 2013
AI-DAAP-SAA-20-2011
AI-DAAP-SAA-03-2012
AI-DAAP-SAA-09-2012
AI-DAF-SAF-IF-21-2012
AI-DAF-SAF-IF-04-2013
AI-DAA-SAA-53-2013
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Activos Fijos
Septiembre a Diciembre 2013
DAI-DAAP-AI-23-2014
ACTIVIDAD ADMINISTRATIVA
Actividad Administrativa Entrega de Cargo del Licenciado Selvin Valentine Pennant Taylor, Departamento de Administración de Cuentas
Entrega de Cargo de Wiliam Ordoñez, Jefe del Depto de Operaciones de Caja
AI-DAAP-SAG-14-2013
DAI-DAAP-AA-24-2014
6 Dirección de Crédito Público
FINANCIERA
Caja Chica, Fondo Rotativo Interno y Ejecución Presupuestaria
Enero a marzo 2008
Abril a septiembre 2008
Octubre a diciembre 2008
Enero a septiembre 2009
Octubre a diciembre 2009
UDAI-DAF-SAF-IF-37-2008
UDAI-DAF-SAF-IF-01-2009
AI-DAF-SAF-IF-28-2009
AI-DAF-SAF-IF-17-2010
AI-DAF-SAF-IF-27-2010
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Enero a junio 2010
Julio a octubre 2010
AI-DAF-SAF-IF-33-2010
AI-DAF-SAF-IF-45-2010
Especial Financ. Externo Donaciones
Financ. Externo Donaciones
Deuda Pública Enero 2001 a Agosto2009
Deuda Pública octubre 1999 a mayo 2011
Financiamiento Externo Donaciones
Préstamo y deuda pública
Préstamo y deuda Pública año 2012
Deuda Pública
Cooperación externa no reembolsable
Préstamos y Servicios de la Deuda Pública
Cooperación Externa no
AI-DAF-SAE-I-120-2009
AI-DAF-SAE-I-122-2009
AI-DAF-SAE-I-30/2010
AI-DAF-SAE-I-156-2011
AI-DAF-SAE-I-16-2012
AI-DAF-SAE-I-55-2012
AI-DAF-SAE-I-145-2012
AI-DAF-SAE-I-155-2012
AI-DAF-SAE-I-02-2013
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
reembolsable (Donaciones) Nos. ATN/oc-11257-GU, ATN/OC12838-GU,BIRF-TF—010050 Y UE-ALA/2007/18/992
Préstamos y Servicios de la Deuda Pública y Seguimiento a recomendaciones de auditorías anteriores.
Cooperación Externa no Reembolsable (Donación) No. UE-ALA/2007/18-992
AI-DAF-SAE-27-2013
AI-DAF-SAE-I-30-2013
DAI-DAF-07-2014
DAI-DAF-AE-05-2014
ADMINISTRATIVA
Almacén e Inventarios y Tiempo Extraordinario
Enero a junio 2008
Julio a diciembre 2008
Enero a diciembre 2009
Enero a junio 2010
AI-DAAP-SAA-PA-04-2010
AI-DAAP-SAA-PA-11-2010
AI-DAAP-SAA-PA-30-2010
AI-DAAP-SAA-05-2011
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Gestión Enero a junio 2008
Enero a diciembre 2009
Col. Tit. Val. deuda Titularizada.
Enero a julio 2013
UDAI-DAA-SAS-PA-05-2008
AI-DAAP-SAG-PA-6-2010
AI-DAAP-SAG-08-2011
AI-DAAP-SAG-I-42-2013
Tiempo Extraordinario Enero 2008 a diciembre 2009 AI-DAAP-SAA-PA-18-2010
Nomina Septiembre a diciembre 2007 UDAI-DAA-SAG-PA-04-2008
GESTION Verificación del cumplimiento de las atribuciones de la dependencia
AI-DAAP-SAG-08-2012
FINANCIERA ADMINISTRATIVA
Caja Chica, Fondo Rotativo Interno y Ejecución Presupuestaria
Almacén e Inventario y Tiempo Extraordinario
Compras relevantes, liquidación de Fondo
Enero a junio 2010
Noviembre y diciembre 2010
Julio a octubre 2011
Enero a octubre 2011
AI-DAF-SAF-IF-21-2011
AI-DAAP-SAA-24-2011
AI-DAF-SAF-IF-07-2012
AI-DAAP-SAA-14-2012
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Rotativo Interno y Seguimiento a Recomendaciones a Auditorías Anteriores
Caja Chica, Fondo Rotativo Interno, Ejecución Presupuestaria, Tiempo Extraordinario, Almacén e Inventario
Liquidacion del Fondo Rotativo Interno, Inventario de Activos Fijos y Seguimiento a Recomendaciones de Auditorías Anteriores
Noviembre a Diciembre 2011
Septiembre a Diciembre 2012
Enero a Agosto 2013
Septiembre a diciembre 2013
AI-DAF-SAF-IF-14-2012
AI-DAAP-SAA-58-2013
AI-DAF-SAF-IF-13-2013
DAI-DAF-AI-06-2014
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
ACTIVIDAD ADMINISTRATIVA
Actividad Administrativa Entrega de cargo de Lic. Francisco Rafael Gonzalez Flores como Jefe de la UDAI al Lic. Nery Francisco de León Sosa
AI-DAAP-SAA-34-2013
7 Dirección Normativa De Contrataciones Y Adquisiciones del Estado
FINANCIERA
Caja Chica, Fondo Rotativo Interno y Ejecución Presupuestaria
Noviembre a diciembre 2008
Julio a octubre 2008
Enero a junio 2008
Enero a abril 2009
Mayo a septiembre 2009
Octubre a diciembre 2009
Enero a agosto 2010
Septiembre a octubre 2010
AI-DAF-SAF-IF-08-2009
UDAI-DAF-SAF-IF-47-2008
UDAI-DAF-SAF-IF-036-2008
AI-DAF-SAF-IF-30-2009
AI-DAF-SAF-IF-19-2010
AI-DAF-SAF-IF-31-2010
AI-DAF-SAF-IF-37-2010
AI-DAF-SAF-IF-42-2010
ADMINISTRATIVA
Almacén e Inventarios Enero a mayo 2008
Octubre a diciembre 2008
Almacén mayo a sep.
Inventario junio a sep. 2008
DAI-DAA-SAG-19-2008
AI-DAAP-SAA-06-2009
AI-DAAP-SAA-01-2009
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Almacén e inventarios AI-DAAP-SAA-PA-28-2010
Nómina Septiembre a diciembre 2007 UDAI-DAA-SAA-PA-06-2008
Gestión Verific. Proceso de Contrato abierto
AI-DAAP-SAG-09-2011
Verific. Análisis de los eventos y prorrogas de Contratos Abiertos
AI-DAAP-SAG-71-2011
Subdirección de Normas Técnicas y Control
AI-DAAP-SAG-11-2012
Verificación del cumplimiento de la presentación de los programas de compras
AI-DAAP-SAG-30-2012
Verificación del cumplimiento de las atribuciones de la Dependencia
AI-DAAP-SAG-03-2013
Cumplimiento de las Reformas al Reglamento del Registro de Proveedores del Estado
AI-DAAP-SAG-11-2013
Otras intervenciones Compras y contrataciones UDAI-DAA-SAG-06-2008
FINANCIERA ADMINISTRATIVA
Fondo Rotativo Interno, Fondo de Caja Chica y
Noviembre a Diciembre 2010 AI-DAAP-SAA-17-2011
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Ejecución Presupuestaria, Tiempo extra, Almacén e Inventario
Caja chica, Fondo Rotativo Interno y Ejecución Presupuestaria
Enero a Diciembre 2010
Enero a julio 2011
Agosto a diciembre 2011
Enero a agosto 2012
Enero a Agosto 2014
AI-DAF-SAF-IF-23-2011
AI-DAF-SAF-IF-12-2012
AI-DAAP-SAA-12-2012
AI-DAAP-AI-98-2014
ACTIVIDAD ADMINISTRATIVA
Entrega de cargo Mary Ann Miller Orozco, con Subdirectora
Entrega de Cargo de Wendy Salguero, Jefe USAI,
AI-DAAP-AA-36-2014
DAI-DAAP-AA-60-2014
8 Dirección de Bienes del Estado
FINANCIERA Caja Chica, Fondo Rotativo Interno y Ejecución Presupuestaria
Enero a junio 2008
Julio a diciembre 2008
Enero a abril 2009
Mayo a septiembre 2009
Octubre a diciembre 2009
Enero a octubre 2010
AI-DAF-SAF-IF-04-2009
AI-DAF-SAF-IF-12-2009
AI-DAF-SAF-IF-27-2009
AI-DAF-SAF-IF-16-2010
AI-DAF-SAF-IF-21-2010
AI-DAF-SAF-IF-44-2010
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Especial Entrega de cargo de la Licda. Olga Magali García Flores de García.
Al 18 de abril de 2012 AI-DAF-SAE-IF-125-2012
ADMINISTRATIVA Almacén e Inventarios Enero a Septiembre 2008 Alm.
Enero a diciembre 2008 Inv.
AI-DAAP-SAA-05-2009
AI-DAAP-SAA-17-2010
Almacén, Inventario y Tiempo Extraordinario
Enero a septiembre 2010
Octubre a diciembre 2010
AI-DAAP-SAA-06-2011
AI-DAAP-SAA-16-2011
Tiempo Extraordinario Enero 2008 a diciembre 2009 AI-DAAP-SAA-PA-19-2010
Nomina Septiembre a diciembre 2007 UDAI-DAA-SAG-PA-13-2008
Gestión Exp. vigentes al 19-05-2009
Arrend. Bienes Inmuebles Prop. del Estado al 25 junio 2009
AI-DAAP-SAG-PA-02-2009
AI-DAAP-SAG-06-2011
Inventario de expedientes de impuestos de herencias legados y donaciones
AI-DAAP-SAG-67-2011
Depto. Adjudicación y Legalización de Bienes Muebles
AI-DAAP-SAG-69-2011
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Verificación Proceso de Herencias Vacantes y Sumario de Desocupación
AI-DAAP-SAG-12-2012
Proceso de arrendamiento de Bienes Inmuebles propiedad del Estado a particulares
AI-DAAP-SAG-09-2012
Proceso de verificación, registro, control, antigüedad y diligenciamiento de expedientes
AI-DAAP-SAG-26-2012
Gestión Evaluación del proceso de solicitudes de arrendamiento de bienes inmuebles que constituyen patrimonio del Estado
AI-DAAP-SAG-13-2013
FINANCIERA ADMINISTRATIVA
Fondo Rotativo Interno, Fondo de Caja Chica y Ejecución Presupuestaria, Tiempo extra, Almacén e Inventario
Verificación de compras relevantes, liquidación del Fondo Rotativo Interno y Seguimiento a Recomendaciones de
Enero a junio 2011
Julio a octubre 2011
Enero a agosto 2012
Septiembre a Diciembre 2012
AI-DAF-SAF-IF-03-2012
AI-DAF-SAF-IF-04-2012
AI-DAAP-SAA-15-2012
AI-DAAP-SAA-20-2013
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Auditorías Anteriores
Caja Chica, Fondo Rotativo Interno, Ejecución Presupuestaria, Tiempo Extraordinario, Almacén e Inventario
Fondo Rotativo Interno, Inventario de Activos Fijos y Seguimiento a recomendaciones de Auditorías Anteriores
Enero a Agosto 2013
Septiembre a Diciembre 2013
AI-DAF-SAF-IF-10-2013
DAI-DAF-AI-03-2014
9 Dirección de Catastro y Avalúo de Bienes Inmuebles
FINANCIERA Caja Chica, Fondo Rotativo Interno y Ejecución Presupuestaria
Enero a marzo 2008
Abril a septiembre 2008
Octubre a diciembre 2008
Enero a abril 2009
Mayo a octubre 2009
Noviembre a diciembre 2009
UDAI-DAF-SAF-IF-32-2008
UDAI-DAF-SAF-IF-43-2008
AI-DAF-SAF-IF-16-2009
AI-DAF-SAF-IF-24-2009
AI-DAF-SAF-IF-11-2010
AI-DAF-SAF-IF-18-2010
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Enero a junio 2010
Julio a diciembre 2010
AI-DAF-SAF-IF-34-2010
AI-DAF-SAF-IF-47-2010
Especial Enero a noviembre 2010, Unidad de Asesoría Técnica y Municipal.
AI-DAF-SAE-I-013-2011
ADMINISTRATIVA Almacén e Inventarios Enero a septiembre 2008
Octubre a dic. 2008. Alm.
Enero a diciembre 2009
AI-DAA-SAA-PA-18-2009
AI-DAA-SAA-06-2010
AI-DAAP-SAA-41-2010
Gestión Enero a dic. 2008.Her.L.D.
Actualización matriculas de bienes inmuebles
Descentralización del Impuesto Único Sobre Inmuebles
Evaluación de Procesos, Procedimientos y Funciones de los Deptos. De Avalúo de Bienes Inmuebles, Registros Fiscales y Centro de Atención al Usuario –CAU- y Verificación Física de
AI-DAAP-SAG-PA-I-7-2010
AI-DAAP-SAG-75-2011
AI-DAAP-SAG-08-2013
AI-DAAP-SAG-09-2013
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Expedientes
Evaluación del Proceso de Solicitudes de Arrendamiento de Bienes Inmuebles que constituyen Patrimonio del Estado, en la Dirección de Bienes del Estado
AI-DAAP-SAG-15-2013
Tiempo Extraordinario Enero a diciembre 2009 AI-DAAP-SAA-04-2011
Nomina Septiembre a diciembre 2007 UDAI-DAA-SAG-PA-05-2008
Almacén y Proveeduría, Inventario y Tiempo Extraordinario
Enero a Septiembre UDAI-DAAP-SAA-10-2011
Actividad Administrativa Entrega de Cargo Lic. Elber Edilio Barrios Serrano
AI-DAAP-SAG-28-2012
Actividad Administrativa
Toma de posesión del Lic. Jorge Luis Armas
Impresión de 100,000 recibos por pago de una hoja certificada de carencia de bienes inmuebles en el Taller Nacional de Grabados en Acero
Entrega de Cargo del Lic. Jorge
AI-DAAP-SAA-21-2013
AI-DAAP-SAA-31-2013
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Luis López Armas
AI-DAAP-01-2014
FINANCIERA ADMINISTRATIVA
Almacén y Proveeduría, Inventario, Tiempo Extraordinario, Liquidación del Fondo Rotativo Interno y Cierre Presupuestario
Caja Chica, Fondo Rotativo, Ejecución Presupuestaria, Tiempo Extraordinario, Almacén Inventario, y Fondos Privativos
Verificación de Compras Relevantes Liquidación del Fondo Rotativo Interno, Fondos Privativos y Seguimiento a Recomendaciones de Auditorías Anteriores
Octubre a diciembre 2010
Enero a agosto 2011
Junio a octubre 2011
Enero a mayo 2011
Noviembre a diciembre 2011
Enero a Noviembre 2012
Octubre a Diciembre 2012
AI-DAAP-SAA-19-2011
AI-DAF-SAF-IF-22-2011
AI-DAF-SAF-IF-01-2012
AI-DAF-SAF-IF-02-2012
AI-DAF-SAF-IF-11-2012
AI-DAAP-SAA-15-2013
AI-DAF-SAF-IF-06-2013
10 Dirección de Tecnologías de la
FINANCIERA Caja Chica, Fondo Rotativo Interno y Ejecución
Enero a marzo 2008 UDAI-DAF-SAF-IF-24-2008
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Información Presupuestaria Abril a agosto 2008
Septiembre a octubre 2008
Noviembre a diciembre 2008
Enero a agosto 2009
Septiembre a diciembre 2009
Enero a junio 2010
Julio a octubre 2010
UDAI-DAF-SAF-IF-42-2008
UDAI-DAF-SAF-IF-03-2009
AI-DAF-SAF-IF-20-2009
AI-DAF-SAF-IF-13-2010
AI-DAF-SAF-IF-32-2010
AI-DAF-SAF-IF-36-2010
AI-DAF-SAF-IF-08-2010
ADMINISTRATIVA
Almacén e Inventarios Enero a septiembre 2008
Enero a Octubre 2008 Inv.
Noviembre a Dic. 2008 Inv.
Enero a diciembre 2009
UDAI-DAA-SAG-18-2008
AI-DAA-SAA-PA-01-2010
AI-DAAP-SAA-PA-14-2010
AI-DAAP-SAA-34-2010
Plan Operativo Anual Enero a mayo 2008 Depto. Seguridad de la Información
Enero a mayo 2008
UDAI-DAA-SAS-PA-02-2008
UDAI-DAA-SAS-PA-04-2008
Nomina Septiembre a diciembre 2007 UDAI-DAA-SAG-PA-11-2008
Tiempo Extraordinario Enero a septiembre 2008 AI-DAAP-SAA-23-2009
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Enero a diciembre 2009 AI-DAAP-SAA-PA-27-2010
ACTIVIDADES ADMINISTRATIVAS
Entrega de cargo de Director DTI.
Entrega de Cargo Susan Castillo, Jefe Unidad de Servicios Administrativos Internos
AI-DAAP-SAA-18-2011
DAI-DAP-AA-065-2014
GESTIÓN Verificar el cumplimiento de Acciones de 6 actividades 2010
Verificación del Cumplimiento de Objetivos y Metas contenidos en el POA
Año 2010
POA 2013
AI-DAAP-SAG-70-2011
AI-DAAP-SAG-35-2013
FINANCIERA ADMINISTRATIVA
Caja Chica, Fondo Rotativo Interno, Ejecución Presupuestaria, Almacén, Inventario y Tiempo Extraordinario
Verificacion de Compras Relevantes, Liquidación de Fondo Rotativo Interno y Seguimiento a Recomendaciones de
Enero a diciembre 2010
Enero a septiembre 2011
Octubre a diciembre 2011
Enero a agosto 2012
Septiembre a Diciembre 2012
AI-DAAP-SAA-21-2010
AI-DAAP-SAA-02-2011
AI-DAAP-SAA-11-2012
AI-DAF-SAF-IF-20-2012
AI-DAF-SAF-IF-07/2013
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Auditorías Anteriores
Caja Chica, Fondo Rotativo Interno, Ejecución Presupuestaria y Seguimiento a Recomendaciones de Auditorias Anteriores.
Liquidación del Fondo Rotativo, Inventario de Activos Fijos y Seguimiento a Recomendaciones de Auditorías Administrativas
Enero a Agosto 2013
Septiembre a Diciembre 2013
AI-DAAP-SAA-56-2013
DAI-DAAP-AI-73-2014
11 Taller Nacional de Grabados en Acero
FINANCIERA
Caja Chica, Fondo Rotativo Interno y Ejecución Presupuestaria
Octubre a diciembre 2008
Abril a septiembre 2008
Enero a marzo 2008
Enero a julio 2009
Agosto a diciembre 2010
AI-DAF-SAF-IF-17-2009
AI-DAF-SAF-IF-02-2009
UDAI-DAF-SAF-IF-38-2008
AI-DAF-SAF-IF-22-2010
AI-DAF-SAF-IF-38-2010
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Enero a junio 2010
Julio a octubre 2010
AI-DAF-SAF-IF-02-2011
AI-DAF-SAF-IF-03-2011
Otras intervenciones Compras al 31 de julio 2009
Seguimiento proceso de producción. Enero a octubre 2008
Proceso de determinación de los costros de producción de especies valorizadas
Evaluación de impresión de calcomanías 2010
AI-DAF-SAF-IF-26-2009
AI-DAF-SAE-I-109-2009
AI-DAF-SAE-I-64-2010
AI-DAF-SAE-I-94-2010
Proceso de producción. Enero a octubre 2008
Evaluación de cada una de las fases de los procesos de impresión de timbres fiscales y papel sellado especial para protocolos;
Evaluación proceso instalación
UDAI-DAF-SAE-I-167-2008
AI-DAF-SAE-I-037-2011
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
del freno máquina Concept.
AI-DAF-SAE-I-70-2011
Fondos Privativos Enero a diciembre 2009 AI-DAF-SAF-IF-11-2011
ADMINISTRATIVA
Almacén e Inventarios Enero a octubre 2008 –Alm.
Enero a septiembre 2008-Inv.
Octubre a diciembre 2008Inv.
Enero a Diciembre 2009
AI-DAAP-SAA-02-2009
AI-DAAP-SAA-03-2009
AI-DAAP-SAA-PA-08-2010
AI-DAAP-SAA-33-2010
Tiempo Extraordinario Enero a diciembre 2009 AI-DAAP-SAA-07-2011
Gestión Enero a junio 2008
Enero a abril 2009 proc. pago
Enero a diciembre 2010 Verific. Cumplim. Atribuciones.
Cumplim. Atribuciones
UDAI-DAA-SAS-PA-11-2008
AI-DAAP-SAG-PA-I-7-2009
AI-DAAP-SAG-05-2011
AI-DAAP-SAG-24-2012
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Actividad Administrativa Entrega cargo de Rudy Eduardo Vásquez Barrios.
AI-DAAP-SAA-03-2013
FINANCIERA ADMINISTRATIVA
Caja Chica, Fondo Rotativo Interno, Ejecución Presupuestaria
Almacén, Inventario y Tiempo Extraordinario
Caja Chica, Fondo Rotativo Interno, Ejecución Presupuestaria, Tiempo Extraordinario, Almacén, Inventario y Fondos Privativos.
Compras Relevantes, Liquidación de los Fondos Rotativo Interno, Privativos y seguimiento a Recomendaciones de
Noviembre a diciembre 2010
Enero a diciembre 2010
Enero a mayo 2011
Junio a octubre 2011
Noviembre y diciembre 2011
Enero a agosto de 2012
Enero a Agosto 2013
AI-DAAP-SAA-23-2011
AI-DAF-SAF-IF-08-2012
AI-DAF-SAF-10-2012
AI-DAF-SAF-IF-16-2012
AI-DAAP-SAA-03-2013
AI-DAF-SAF-IF-09-2013
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Auditorías Anteriores
Fondo Rotativo Interno, Inventario y Seguimiento a Recomendaciones de Auditorías Anteriores
Septiembre a Diciembre 2012
Septiembre a Diciembre 2013
AI-DAAP-SAA-54-2013
DAI-DAF-AI-08-2014
AUDITORIA ESPECIAL Compras, uso y existencia de papel
Evaluación fases del proceso de Impresión timbres fiscales y papel sellado especial para protocolo
Verificación del proceso de
Del 1 de enero al 15 de noviembre 2011
Enero a diciembre 2012
AI-DAF-SAE-I-12-2012
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
destrucción de Sellos Postales Timbres Fiscales, Timbres de Tabaco, Papel Sellado, Papel sellado para Protocolo defectuoso, anulados y sin valor.
Verificación del proceso de destrucción de Sellos Postales, Timbres Fiscales, Distintivos, Defectuosos, Anulados y sin Valor-.
Del 24 de junio al 23 de agosto de 2013
A Junio 2013
AI-DAF-SAE-I-028-2013
AI-DAF-SAE-I-029-2013
12 Dirección Financiera FINANCIERA Caja Chica, Fondo Rotativo Interno y Ejecución Presupuestaria
Mayo a septiembre de 2008
Enero a abril 2008
Octubre a diciembre 2008
UDAI-DAF-SAF-IF-05-2009
UDAI-DAF-SAF-IF-40-2008
AI-DAF-SAF-IF-09-2010
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Enero a abril 2009
Mayo a octubre 2009
Noviembre a diciembre 2009
Enero a septiembre 2010
Octubre a diciembre 2010
AI-DAF-SAF-IF-12-2010
AI-DAF-SAF-IF-20-2010
AI-DAF-SAF-IF-28-2010
AI-DAF-SAF-IF-12-2011
AI-DAF-SAF-IF-16-2011
Especial Enero a junio 2010
Marzo a junio 2011 Convenio Aporte Económico 2-11 Asoc. Dulce Refugio.
Convenio de Aporte Económico 03-2011 Suscrito entre el MINFIN y Bomberos Munic.
Obligaciones del Estado a Cargo del Tesoro. Enero a junio 2011
Convenio de aporte económico celebrado entre el MFP y ASONBOMD
Obligaciones del Estado a
AI-DAF-SAE-I-091-2010
AI-DAF-SAE-I-105-2011
AI-DAF-SAE-I-138-2011
AI-DAF-SAE-IF-173-2011
AI-DAF-SAE-I-54-2012
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Cargo del Tesoro
Convenio de apoyo económico No. 05-2011, suscrito entre el MFP y la Asociación de Empresas de Autobuses Urbanos de Guatemala
Convenio de Apoyo Económico de Inversión No. 06-2011
Obligaciones del Estado a Cargo del Tesoro
Convenio Aporte Económico No. 1-2011.
Convenio de Aportación No. 1-2012
Convenio Aporte Económico No. 1-2011 MFP-ASONBOMD
AI-DAF-SAE-IF-99-2012
AI-DAF-SAE-I-124-2012
AI-DAF-SAE-I-148-2012
AI-DAF-SAE-I-153-2012
AI-DAF-SAE-I-156-2012
AI-DAF-SAE-I-08-2013
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
AI-SAF-SAE-I-17-2013
Obligaciones del Estado a Cargo del Tesoro Julio a diciembre 2010
Obligaciones del Estado a Cargo del Tesoro Julio a diciembre 2012
Obligaciones del Estado a Cargo del Tesoro de enero a junio 2013
Convenios de Aporte Económico de Inversión celebrados entre el Ministerio de Finanzas Públicas y la Asociación de empresas de Autobuses Urbanos de la Ciudad de Guatemala No. 06-2011 y 06-2012
Obligaciones del Estado a Cargo del Tesoro de julio a diciembre de 2013
AI-DAF-SAE-I-63-2011
AI-DAF-SAE-IF-21-2013
AI-DAF-SAE-IF-37-2013
AI-DAF-SAE-I-39-2013
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
DAI-DAF-AE-04-2014
ADMINISTRATIVA
Almacén e Inventarios Enero a septiembre 2009 Inv.
Enero a septiembre 2009 Alm
Enero a septiembre 2009
Octubre a diciembre 2009
AI-DAAP-SAA-PA-07-2009
AI-DAAP-SAA-PA-17-2009
AI-DAAP-SAA-PA-29-2010
AI-DAAP-SAA-43-2010
Tiempo Extraordinario Enero a diciembre 2009 AI-DAAP-SAA-09-2011
Nomina Septiembre a diciembre 2007 UDAI-DAA-SAG-PA-15-2008
Almacén, Inventario y Tiempo Extraordinario
Enero a diciembre 2010 AI-DAAP-SAA-25-2011
Gestión Cumplimiento de Atribuciones AI-DAAP-SAG-72-2011
Actividad Administrativa
Traslado a la Dir. de Serv. Admitivos. la responsabilidad del manejo de los procesos de administración de telefonía celular, y pólizas de seguro
AI-DAAP-SAG-33-2012
Actividad Administrativa Entrega de Cargo, señor Marco AI-DAAP-SAA-22-13
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Antonio Reyes Sandoval
FINANCIERA ADMINISTRATIVA
Caja Chica, Fondo Rotativo Interno, Ejecución Presupuestaria, Inventario, Almacén de Materiales y Suministros y Tiempo Extraordinario.
Tiempo Extraordinario, Verificación de Compras relevantes, liquidación del fondo rotativo interno y cumplimiento a recomendaciones de auditorías anteriores.
Caja Chica, Fondo Rotativo Interno y Ejecución Presupuestaria
Enero a Septiembre 2011
Octubre a diciembre 2011
Enero a agosto de 2012
Septiembre a Diciembre 2012
De enero a agosto de 2013
AI-DAAP-SAA-10-2012
AI-DAAP-SAA-10-2012
AI-DAF-SAF-IF-01-2013
AI-DAF-SAF-IF-05-2013
AI-DAA-SAA-55-2013
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Dirección de Recursos Humanos
FINANCIERA
ESPECIALES Y ACTIVIDADES
Caja Chica, Fondo Rotativo Interno y Ejecución Presupuestaria
Enero a marzo 2009
Enero a marzo 2008
Abril a agosto 2008
Septiembre a octubre 2008
Noviembre a Diciembre 2008
Abril a julio 2009
Agosto a octubre 2009
Septiembre a diciembre 2009
Noviembre a diciembre 2009
Enero a octubre 2010
AI-DAF-SAF-IF-18-2009
UDAI-DAF-SAF-IF-26-2008
UDAI-DAF-SAF-IF-41-2008
UDAI-DAF-SAF-IF-49-2008
AI-DAF-SAF-IF-07-2009
AI-DAF-SAF-IF-32-2009
AI-DAF-SAF-IF-01-2010
AI-DAAP-SAA-PA-10-2010
AI-DAF-SAF-IF-14-2010
AI-DAF-SAF-IF-05-2011
Liquid. Almuerzos mayo 2008
Liquid. Almuerzos junio 2008
Mov.de personal a la ONSEC
AI-DAF-SAE-I-63-2009
AI-DAF-SAE-I-69-2009
AI-DAAP-SAG-PA-I-21-2009
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
ADMINISTRATIVAS Nomina Pens. Ene-abril 09
Entrega de cargo de Antonio José López Interiano
Inventario Físico de los Bienes de la Tienda de Consumo
Entrega de Cargo Consuelo Mairen y Marvin Solorzano
Inventario Físico de Medicamentos en Sección de Salud e Higiene del Depto. De Bienestar Laboral
AI-DAAP-SAG-PA-I-05-2010
AI-DAF-SAE-I-149-2012
AI-DAF-SAE-I-154-2012
DAI-DAAP-AA-62-2014
DAI-DAAP-AA-61-2014
Fondos privativos Jardín I. Septiembre 2008 a abril 2009 AI-DAF-SAF-IF-04-2010
ADMINISTRATIVA
Almacén, Inventarios, Tiempo Extraordinario
Enero a septiembre 2008
Octubre a diciembre 2008
Enero a agosto 2009
Enero a agosto 2010
Enero a diciembre 2008
AI-DAAP-SAA-11-2009
AI-DAAP-SAA-12-2009
AI-DAAP-SAA-PA-07-2010
AI-DAAP-SAA-01-2011
AI-DAAP-SAA-PA-09-2010
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
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Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Tiempo extraordinario y Nómina y Registro de Personal
Enero a diciembre 2009
Enero a noviembre 2011
AI-DAAP-SAA-PA-23-2010
AI-DAAP-SAG-07-2012
Nomina y Registro de Personal
Enero a diciembre 2010 AI-DAAP-SAA-08-2011
Gestión
Enero a abril 2008
Enero 08 a Sep. 2009.
Proceso de recolección de papel para subastas
Verificación Física del Personal y Evaluación de Funciones de Conformidad con Contratos 2011, Renglones 011, 022, 029 y 189.
Proceso vta. de papel para reciclar
Proceso de pago de prestaciones laborales
Asesoría Legal Laboral
Proceso de aportación por seguros de gastos médicos,
UDAI-DAA-SAS-PA-08-2008
AI-DAAP-SAG-14-2010
AI-DAAP-SAG-PA-60-2011
AI-DAAP-SAG-23-2012
AI-DAAP-SAG-25-2012
AI-DAAP-SAG-PA-06-2012
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
GESTION
vida y funerario
Proceso venta de papel para reciclar
Verificación del cumplimiento de las atribuciones de la dependencia
Nómina y Registro de Personal Diciembre 2011 a Octubre 2013
AI-DAAP-SAG-15-2012
AI-DAAP-SAG-31-2012
AI-DAAP-SAG-25-2012
AI-DAAP-SAG-06-2013
AI-DAAP-SAG-10-2013
Actividad Administrativa
Proceso de Descuentos
Verificar el cumplimiento de los acuerdos Nos. A-092 y 097-2011 de la Contraloría General de Cuentas.
Enero/Agosto 2013
AI-DAAP-SAG-01-2013
AI-DAA-SAG-24-2013
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Judiciales
FINANCIERA ADMINISTRATIVA
Caja Chica, Fondo Rotativo Interno y Ejecución Presupuestaria, Tiempo Extraordinario, Almacén Inventario y Jardín Infantil
Caja Chica, Fondo Rotativo Interno, Ejecución Presupuestaria, Tiempo Extraordinario, Almacén e Inventario
Fondo Rotativo Interno e Inventario de Activos Fijos,
Octubre a diciembre 2010
Enero a mayo 2011
Junio a octubre 2011
Noviembre y diciembre 2011
De enero a Agosto 2013
Septiembre a diciembre 2013
AI-DAF-SAF-IF-15-2011
AI-DAAP-SAA-12-2011
AI-DAAP-SAA-40-2011
AI-DAAP-SAA-07-2012
AI-DAF-SAF-IF-11-2013
DAI-DAF-AI-02-2014
14 Dirección de Asuntos Administrativos
FINANCIERA
Caja Chica, Fondo Rotativo Interno y Ejecución Presupuestaria
Enero a marzo 2009
Enero a marzo 2008
Abril a septiembre 2008
AI-DAF-SAF-IF-21-2009
UDAI-DAF-SAF-IF-28-2008
UDAI-DAF-SAF-IF-44-2008
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Octubre a diciembre 2008
Abril a agosto 2009
Septiembre a octubre 2009
Noviembre a diciembre 2009
Enero a agosto 2010
AI-DAF-SAF-IF-14-2009
AI-DAF-SAF-IF-02-2010
AI-DAF-SAF-IF-10-2010
AI-DAF-SAF-IF-24-2010
AI-DAF-SAF-IF-07-2011
ADMINISTRATIVA Almacén, Inventarios y Tiempo Extraordinario
Enero a diciembre 2008
Enero a septiembre 2009
Enero a diciembre 2009
Enero a septiembre 2010
AI-DAA-SAA-PA-02-2010
AI-DAA-SAA-22-2010
AI-DAAP-SAA-PA-36-2010
AI-DAAP-SAA-02-2011
GESTIÓN Verificación del proceso de emisión y certificación de títulos ejecutivos; así como, presentación de demandas.
Cumplimiento de objetivos y metas del POA
Año 2011
AI-DAAP-SAG-21-2012
AI-DAAP-SAG-22-2012
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
FINANCIERA ADMINISTRATIVA
Caja Chica, Fondo Rotativo Interno y Ejecución Presupuestaria, Almacén Y Tiempo Extraordinario.
Compras Relevantes, Liquidación de los Fondos Rotativo Interno y Privativos, Seguimiento a Recomendaciones a Auditorías Anteriores
Caja Chica, Fondo Rotativo Interno, Ejecución Presupuestaria, Almacén Inventario, Tiempo Extraordinario y Fondos Privativos
Fondo Rotativo Interno e Inventario de Activos Fijos y Seguimiento a Recomendaciones de Auditorías Anteriores
Septiembre a diciembre 2010
Enero a septiembre 2011
Octubre a diciembre 2011
Enero a agosto 2012
Septiembre a Diciembre 2012
Enero a Agosto 2013
AI-DAF-SAF-IF-19-2011
AI-DAF-SAF-IF-06-2012
AI-DAF-SAF-IF-13-2012
AI-DAAP-SAA-01-2013
AI-DAAP-SAA-40-2013
AI-DAF-SAF-IF-12-2013
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Septiembre a diciembre 2013 DAI-DAF-AI-01-2014
ACTIVIDAD ADMINISTRATIVA
Actividad Administrativa
Entrega de cargo del Lic. Marco Vinicio del Valle y Licda. Maritza Lima
Entrega de cargo de Licda. Isabel Cristina Sandoval
Verificación de asignación de áreas de estacionamiento
AI-DAAP-SAA-05-2012
AI-DAAP-SAA-02-2013
AI-DAAP-SAG-04-2013
15 Dirección de Fideicomisos
FINANCIERA
Fideicomisos Enero 2007 a enero 2009, Fondo Nacional para la Paz
Fideicomiso PRONADE
Fideicomiso Programa Global de Crédito para Microempresas y Pequeña Empresa ene. jun. 2009
Seguimiento Banrural
Enero 2008 a junio2009
AI-DAF-SAF-I-75-2009
AI-DAF-SAE-I-117-2009
AI-DAF-SAE-I-029-2010
AI-DAF-SAE-PA-046-2010
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Agosto 2006 a marzo 2009
Enero a abril 2010
Fideicomiso FONACON
Enero 2008 a abril 2010
Fidecomiso FCB
Diciembre 2003 a octubre 2010
Julio 1996 a abril 2010 Fideicomiso FONACYT
Seg. a Fideicomiso FODIGUA
Fideicomiso Fondo Desarrollo Microempresa y Pequeña Empresa
Fideicomiso, FONADES
Fideicomiso Fondo Desarrollo de Microempresa, Pequeña y Mediana Empresa
Fideicomiso Crédito para el Desarrollo Productivo DICOR
AI-DAF-SAE-PA-048-2010
AI-DAF-SAE-I-056-2010
AI-DAF-SAE-I-88-2010
AI-DAF-SAE-I-108-2010
AI-DAF-SAE-I-113-2010
AI-DAF-SAE-I-1-2011
AI-DAF-SAE-I-47-2011
AI-DAF-SAE-I-50-2011
AI-DAF-SAE-I-49-2011
AI-DAF-SAE-I-141-2011
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
II/CREDEPRODI
Administración de Carteras
Fideicomiso de administración e inversión del FONACON
Seguimiento al fideicomiso de FIDEMUNI
Fideicomiso SINAFIP
Fideicomiso Fondo de Desarrollo de la Microempresa y Pequeña Empresa
Seguimiento a recomendaciones del fideicomiso de FONADES
Fideicomiso FODIGUA
Fideicomiso a FONACYT
Fideicomiso FODIGUA
Fideicomiso FONAPAZ
AI-DAF-SAE-I-160-2011
AI-DAF-SAE-I-30-2012
AI-DAF-SAE-I-37-2012
AI-DAF-SAE-I-92-2012
AI-DAF-SAE-I-100-2012
AI-DAF-SAE-I-118-2012
AI-DAF-SAE-I-144-2012
AI-DAF-SAE-I-147-2012
AI-DAF-SAE-I-1-2013
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
ESPECIAL
AI-DAF-SAE-I-04-2013
AI-DAF-SAE-I-05-2013
Otras intervenciones Entrega de cargo de subdirector
AI-DAAP-SAA-22-2011
Gestión
Fideicomiso
Verificación del cumplimiento de obligaciones.
Fideicomiso FONACYT
Fideicomiso CREDESA Del 01/09/2008 al 31/01/2013
Fideicomiso FINABECE Del 01/07/2008 al 28/02/2013
Fideicomiso, Fondo para el Fomento de la Forestación y Reforestación del Oriente y Nor Oriente de Guatemala
Fondo Fiduciario de Capitalización Bancaria del 01/11/2010 al 30/06/2014
AI-DAAP-SAG-73-2011
AI-DAF-SAE-I-18-2013
AI-DAF-SAE-I-20-2013
AI-DAF-SAE-I-25-2013
AI-DAF-SAE-I-24-2013
DAI-DAF-AE-11-2014
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Actividad administrativa Suscripción de Acta administrativa de bienes encontrados asignado a la licda. Ana Lucrecia Hernández, Ex asesora Legal
AI-DAAP-SAG-27-2012
16 UNIDAD EJECUTORA DEL PROYECTO SIAF-SAG
FINANCIERA Caja Chica, Fondo Rotativo Interno y Ejecución Presupuestaria
Enero a Diciembre 2009 AI-DAF-SAF-IF-39-2010
ADMINISTRATIVA Inventarios Enero a septiembre 2009 AI-DAA-SAA-PA-03-2010
FINANCIERA ADMINISTRATIVA
Fondo Rotativo Interno, Ejecución Presupuestaria, Inventario y Almacén
Enero a diciembre 2010
Enero a junio 2011
AI-DAF-SAF-IF-13-2011
AI-DAAP-SAA-01-2012
17 Proyecto Apoyo a la Gestión Presupuestaria
ESPECIALES Fondos provenientes del Convenio de Financiación DCI-ALA/2007/18/992 y Ejecución Presupuestaria
Enero 2009 a Mayo 2010 AI-DAF-SAF-IF-09-2011
18 Dirección de Transparencia Fiscal
ADMINISTRATIVA Gestión Verificación del cumplimiento de las atribuciones de la dependencia.
AI-DAAP-SAG-15-2011
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
19 Dirección de Asistencia a la Administración Financiera Municipal
ADMINISTRATIVA Cumplimiento de Funciones AI-DAAP-SAG-74-2011
ACTIVIDAD ADMINISTRATIVA
Entrega de Cargo Licda. Olga Patricia del Aguila López
Entrega de Cargo Ing. Karla Margarita Milián Fernández
AI-DAAP-SAG-26-2013
AI-DAAP-SAG-27-2013
GESTION POA ENERO A JULIO 2013
AI-DAAP-SAG-43-2013
20 Unidad de Coordinación del Proyecto BID-MINFIN
ESPECIAL Contrato de Préstamo 2050-/OC-GU, Programa de Apoyo a la Modernización del M.F.P.
Donaciones BID-ATN/SF-11215 Y BID-ATN/11257-OC-GU
25 de Febrero 2009 al 31 de octubre de 2011
12 Nov. y 16 dic 2008 al 31 oct. 2011
AI-DAF-SAE-I-07-2012
AI-DAF-SAE-I-11-2012
21 Dirección Superior OTRAS INTERVENCIONES Entrega de cargo AI-DAAP-SAA-04-2012
22 Unidad de Coordinación del Proyecto BID MINFIN
ESPECIAL Contrato de Préstamo No. 2050/OC-GU Cooperación Técnica no Reembolsable
Enero a diciembre 2011 AI-DAF-SAE-I-57-2012
DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTERNA
Director: Lic. Oscar Humberto Conde
Responsable de actualización de información: Pendiente de Nombramiento
Fecha de emisión: 01/12/2014
Artículo 10, numeral 23, Ley de Acceso a la Información Pública
8ª. Avenida 20-59, zona 1 • PBX: 2322-8888 • www.minfin.gob.gt
No. Dependencia Tipo de auditoría Área evaluada Período
No. Informe
Nos. ATN/SF-11215-GU, ATN/OC-11257-GU Y ATN/OC-12838-GU.
Al 7 de agosto de 2012
AI-DAF-SAE-I-121-2012
23 Dirección de Análisis Financiero
ADMINISTRATIVA Gestión Verificación del cumplimiento de las atribuciones de la dependencia.
AI-DAAP-SAG-02-2013
24 Dirección de Comunicación Social
ADMINISTRATIVA Gestión Verificación del cumplimiento de las atribuciones de la dependencia
AI-DAAP-SAG-05-2013
Agregados en el mes