OBJETIVO 1: INSTITUCIONALIZAR EN LA · PDF filesector economÍa y finanzas seguimiento de actividades realizadas en el marco del cumplimiento del plan nacional de lucha contra la corrupciÓn

SECTOR ECONOMÍA Y FINANZAS SEGUIMIENTO DE ACTIVIDADES REALIZADAS EN EL MARCO DEL CUMPLIMIENTO

DEL PLAN NACIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN III TRIMESTRE (JULIO - SETIEMBRE DE 2010)

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OBJETIVO 1: INSTITUCIONALIZAR EN LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA LAS PRÁCTICAS DE BUEN GOBIERNO, LA ÉTICA, LA TRANSPARENCIA Y LA LUCHA EFICAZ CONTRA LA CORRUPCIÓN

ESTRATEGIAS ACCIONES ACTIVIDADES REALIZADAS Entidad

Responsable

1.1 Mejorar y fortalecer mecanismos de rendición de cuentas, acceso a la información, promoción de la ética y transparencia en la administración pública.

1.1.1 Fortalecimiento del mecanismo de acceso a la información.

Se atendieron 68 solicitudes de acceso a la información por la Ley de Transparencia

PROINVERSION

Publicación en el portal de CONASEV del formulario de acceso a la información pública con la finalidad de que pueda ser presentado en mesa de partes, por correo electrónico o por el mismo portal.

El Centro de Documentación e Información (CENDOC) de CONASEV es el área encargada de su canalización.

Todas las solicitudes recibidas (33 solicitudes en el III Trimestre) se atendieron dentro del plazo establecido.

CONASEV

En el mes de julio 2010 se efectuó la actualización general de acuerdo a ley, de la

sección Acceso Ciudadano/Transparencia del Portal Web de la ONP correspondiente al período abril-junio 2010. En total se efectuaron 133 actualizaciones en el Portal Web de la ONP: 41 en julio, 45 en agosto y 47 en septiembre.

Se debe indicar que en el periodo analizado, se recibieron 425 solicitudes de acceso a la información, siendo atendidas en este mismo periodo la cantidad de 358 solicitudes.

ONP

FONAFE cuenta en su página Web con un link para que los ciudadanos realicen sus consultas dentro del marco de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información denominado Unidad de Respuesta Electrónica (URE).

En la página Web se cuenta con un formato de solicitud de acceso a la información que puede ser presentado vía trámite documentario.

Se recibieron 19 consultas las que fueron atendidas en un 94.7% (equivalente a 18 consultas, quedando 01 pendiente en proceso de respuesta).

FONAFE



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Responsable


1.1.1 Fortalecimiento del mecanismo de acceso a la información.

El Banco de la Nación cuenta con un link dentro del Portal de Transparencia mediante el cual todo ciudadano puede ingresar electrónicamente su solicitud.

Existen formatos establecidos para la presentación de solicitudes de acceso a la información pública que pueden ser descargados desde el Portal de Transparencia o ser solicitados gratuitamente en la oficina de trámite documentario del Banco.

En el mes de septiembre de 2010, se han recibido 13 solicitudes de acceso a la información pública, de las cuales se atendieron todas dentro del plazo legal.

BANCO DE LA NACIÓN

Promoción y difusión del uso Clave SOL – Web SUNAT Publicación de nota tributaria y estadísticas de Comercio Exterior en el Portal. Atención de consultas de Aduanas a través del Portal.

SUNAT

Se remitió información a la OGA-MEF respecto de la nómina del personal contratado de la UEPL480, solicitada en el marco de la Ley Nº27806 Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública (UPL 480)

Se remitió los informes preparados por la Sociedad de Auditoria Álvarez Bianchi Contadores Públicos Sociedad Civil, correspondiente a la Auditoría Financiera Operativa año 2009. (UPL 480)

Se remitió a la OGA MEF el Informe de Gestión de la Unidad Especial PL 480, para la elaboración del Informe de Transferencia de la Gestión Ministerial.

MEF

Conforme a la Ley Nº 27806 - Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública, y a los procedimientos regulados en el TUPA, la Dirección de Servicios Institucionales es la responsable de la atención de solicitudes de acceso a la información pública, presentadas ante el OSCE.

La Dirección de Servicios Institucionales ha atendido 114 solicitudes, entre pedidos de acceso a la información, solicitudes de colaboración entre Entidades y pedidos de copias simples y/o autenticadas de documentación pública.

OSCE



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Responsable


1.1.2 Fortalecimiento de mecanismos de transparencia en las entidades públicas.

Se actualizaron permanentemente los contenidos de transparencia del Portal Institucional

PROINVERSION

Publicación trimestral de información sobre ejecución presupuestal, proyectos de inversión, remuneraciones del personal, adquisición de bienes y servicios, actividades oficiales de sus principales funcionarios y Plan Estratégico Institucional en el módulo de Transparencia en el Portal de Internet.

Actualización de información en el Portal de Transparencia Estándar de la PCM. Campaña interna de refuerzo ético.

SUNAT

Se ha cumplido con la publicación de la información oportunamente en el Portal de Transparencia del Banco, al mes de septiembre de 2010, según lo establecido por la Directiva de Transparencia en la gestión de las Empresas bajo el ámbito de FONAFE (Aprobada mediante Resolución de Dirección Ejecutiva N° 010-2009/DE)

BANCO DE LA NACIÓN

El Portal de Transparencia de FONAFE mantiene el formato único establecido en la Directiva de Transparencia aprobada por Resolución de Dirección Ejecutiva N° 010-2009/DE-FONAFE, el cual se actualiza permanentemente.

FONAFE ha añadido un hipervínculo en su Portal que invoca al Portal de Transparencia Estándar donde también mantiene actualizada su información de conformidad con el Decreto Supremo N° 063-2010PCM. Se mantiene una Política de puertas abiertas, por medio del cual, cualquier colaborador puede acceder a un nivel superior y formular las denuncias pertinentes, además es posible recibir denuncias a través de la Unidad de Respuesta Electrónica – URE del Portal Web de FONAFE.

Actualización permanente del Portal de FONAFE en las secciones: Noticias del día, Boletín y los Banners promocionales con las actividades del Holding y FONAFE Empresa.

Se enviaron notas de prensa relacionadas con la gestión del Holding. Se programaron entrevistas con los medios de comunicación para el Director

Ejecutivo de FONAFE. Se emitieron despachos radiales a nivel nacional. Se actualiza semanalmente el micro noticiero que se encuentra en el Portal Web

FONAFE



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Responsable



El portal de Transparencia del MEF se encuentra actualizado de acuerdo a lo que

señala la normativa interna que se ha establecido para el cumplimiento de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública (Ley Nº 27806)

Se ha mejorado las consulta amigable online del Portal de Transparencia

Económica, habiéndose agregado consulta sobre el Ingreso y Ejecución del Gasto Presupuestal PpR.

Diariamente se publica las agendas del Ministro y de los Viceministros. Se ha actualizado y publicado las proyecciones macroeconómicas, de acuerdo al

MMM 2011-2013.

MEF

Se ha actualizado en el link de Transparencia del Portal Institucional:

La agenda de actividades oficiales del Presidente Ejecutivo, Secretaria General y algunos Directores

Distribución del Calendario de julio a setiembre.

Modificación Calendario de julio a setiembre.

Distribución de Modificación de Calendario de julio a setiembre.

Se han publicando en la página Web Institucional todas las resoluciones de interés público, expedidas por el Tribunal del Contrataciones y Adquisiciones del Estado, como última instancia administrativa, durante los meses de junio a agosto de 2010.

Se ha cumplido con publicar los Anexos 1 y 2 – Formatos de Sustentación Técnica y Legal de los procedimientos regulados en el TUPA del OSCE.

OSCE



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Responsable



El Portal de Transparencia de la ONP se encuentra actualizado de acuerdo a lo que señala la normativa vigente. La última actualización general del Portal de Transparencia de la ONP, fue realizada el 27 de julio de 2010, con información correspondiente al período abril-junio 2010. De esta manera se cumplió con el plazo establecido de 30 días posteriores al cierre del trimestre anterior.

ONP

El CENDOC brinda, a través de sus trabajadores, servicios de orientación al público usuario. Se han absuelto un total de 771 consultas.

En el Portal del Mercado de Valores de CONASEV se encuentra un link hacia la sección de Transparencia de este organismo.

El Portal de Transparencia se actualiza oportunamente. Se realizaron tres (03) pre publicaciones de normas:

Proyecto de Reglamento de los Sistemas de Liquidación de Valores

Proyecto de Reglamento del Director de Mercados de las Bolsas de Valores

Proyecto de Reglamento del Mercado Integrado

CONASEV



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Responsable

1.2 Simplificación administrativa como estrategia para la lucha contra la corrupción.

1.2.1 Simplificación administrativa

Se han simplificado 9 trámites administrativos. Entre los documentos normativos aprobados con el objeto de simplificar y mejorar el desarrollo de los trámites de la ONP, se puede mencionar: DIR-OTI-03/01 Estándares de cableado estructurado PRO-OPP-02/02 Formulación, evaluación y modificación del Plan Operativo

Institucional PRO-OAJ-01/01 Evaluación del desempeño de Asesores Legales Externos PRO-OPP-07/01 Reestructuración integral y/o parcial del Manual de Organización

y Funciones PRO-DSO-01/03 Control de Registros del Sistema de Gestión de la Calidad PRO-OTI-04/01 Requerimiento, registro y atención de solicitudes de acceso a los

recursos tecnológicos de la ONP INS-OAJ-01/01 Recepción y tramitación de cédulas de notificación y asignación de

procesos judiciales DIR-OTI-04/01 Control de acceso directo a las bases de datos PRO-OTI-03/02 Retiro de Equipos Informáticos de los Contratistas de Servicios

ONP

Proceso de remates a través de: www.rematedeaduanas.com . Publicación de información sobre el trámite de despacho aduanero. Adquisiciones y Contrataciones se registran, publican y actualizan en el Portal

SEACE del OSCE. Exporta Fácil. Virtualización de trámites

SUNAT

Se ha logrado la simplificación en los siguientes aspectos:

Reducción de requisitos

Reducción de tasas

Nuevos formularios electrónicos. Se han revisado casi todas las Directivas aprobadas por bajo el anterior régimen, a

fin que se compatibilicen con las disposiciones del TUPA vigente. Desde el mes de Marzo se viene evaluando la pertinencia y viabilidad de efectuar

determinadas modificaciones al TUPA, en atención a las observaciones efectuadas por los Órganos y Unidades Orgánicas.

OSCE

http://www.rematedeaduanas.com/



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Responsable

1.3 Fortalecer sistema de recursos humanos para la prevención de la corrupción.

1.3.1 Desarrollo de un sistema de recursos humanos que asegure la transparencia en su gestión.

En este campo de acción, se desarrollaron las siguientes iniciativas: INCORPORACIÓN:

Se continúa convocando las plazas vacantes en arreglo a la Directiva N° 005-2007-OAD, donde se han establecido los lineamientos para los procesos de selección de personal.

Similar procedimiento se utiliza para la selección de personas a ser contratadas bajo la modalidad del D.L. N° 1057 – Contratación Administrativa de Servicios (CAS).

CAPACITACIÓN:

Las Oficinas y Direcciones a través de los requerimientos a la Unidad de Recursos Humanos, consolida un plan de capacitación anual para lograr cerrar las brechas de conocimientos técnicos y de competencias. En virtud al DU N° 037-2010, se ha restringido la Partida Presupuestal de Capacitación.

PLANILLAS/REMUNERACIONES:

Con la aplicación del Sistema de Remuneraciones Informático, que tiene controles de auditoría en cada etapa se procesa cada una de las planillas. Las remuneraciones son pagadas dentro del Sistema Bancario.

LIQUIDACIONES:

A través del Sistema de Remuneraciones se calcula el monto de los Beneficios Sociales de los trabajadores que han cesado en la Institución, dentro de la normatividad vigente.

PROMOCIÓN /LÍNEA DE CARRERA:

Dentro del Sistema actual de Recursos Humanos en las instituciones públicas, bajo el régimen de la Actividad Privada no es posible su desarrollo.

ONP



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Responsable


1.3.1 Desarrollo de un sistema de recursos humanos que asegure la transparencia en su gestión.

Se cuenta con perfiles de puestos elaborados en base a competencias, los cuales fueron elaborados por la empresa Price Water House.

Durante este periodo se reportó a un funcionario despedido por falta grave a través del Registro Nacional de Sanciones de Destitución y Despido.

FONAFE

Se aprobó el Instructivo Nº 007-2010-OSCE/PRE que establece lineamientos para la prevención de actos de nepotismo al ejercerse la facultad de nombramiento y contratación de personal en el OSCE.

OSCE

1.3.2 Fortalecimiento de normas sobre incompatibilidades y conflictos de interés.

En todos los procesos para seleccionar personal CAP y CAS se mantiene los criterios y normativas ya informada en los informes de los meses anteriores.

ONP

Se aprobó el Instructivo Nº 008-2010-OSCE/PRE que establece normas y procedimientos para la entrega y recepción de cargo o de actividades aplicables al personal del OSCE.

OSCE

1.3.3 Mecanismos que aseguren la preservación y uso adecuado de los recursos asignados a los empleados públicos para el desempeño de sus funciones.

La ONP cuenta con normas sobre procedimientos de registro, utilización y control de bienes de activo fijo, tanto para la ONP como para FCR, los mismos que se encuentran detallados en la Directiva Nº 004-2003-GA/ONP, aprobada mediante Resolución de Gerencia de Administración Nº 098-2003-GA/ONP de fecha 25 de setiembre de 2003; así como en el Reglamento de Altas, Bajas y Disposición de Bienes Muebles, aprobado por Resolución Jefatural Nº 201-2008-JEFATURA/ONP.

ONP

Se aprobó la Directiva Nº 004-2010/OSCE-CD que dispone las Normas de Austeridad, Racionalidad y Disciplina en el Gasto Público para el año fiscal 2010.

Se aprobó la Directiva Nº 005-2010/OSCE-CD para la implementación de medidas de ecoeficiencia.

OSCE



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Responsable


1.3.4 Fortalecimiento de sistemas de declaraciones juradas de los empleados públicos.

Se publican oportunamente las declaraciones juradas de los funcionarios de acuerdo a la normatividad vigente

PROINVERSION

Se notifica a cada funcionario obligado a presentar la Declaración Jurada de Ingresos y de Bienes y Rentas indicando la fecha de vencimiento del plazo para su presentación.

CONASEV

En los procesos de Convocatoria de nuevo personal, se continúa el proceso descrito en los informes anteriores.

ONP

Se vienen realizando coordinaciones para promover que el personal efectúe sus declaraciones juradas conforme a los lineamientos de la Contraloría General de la República.

OSCE



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Responsable

1.4 Fortalecer sistemas de contrataciones y adquisiciones del Estado para prevenir la corrupción.

1.4.1 Medidas para asegurar transparencia en las contrataciones y adquisiciones del Estado.

Publicación en la Web Institucional de los procesos de convocatorias CAS; Concursos Públicos - Reglamento para la Contratación de Servicios y Adquisición de Bienes; y Concursos por Invitación - Reglamento para la Contratación de Servicios y Adquisición de Bienes

PROINVERSION

Se publicaron doce (12) convocatorias a procesos de adquisiciones en la Internet a través de la Página Web de SEACE.

CONASEV

En forma periódica y sistemática, se han venido publicando a través de la Página Web de la ONP y del SEACE el 100% de los procesos de selección convocados.

En este periodo de tiempo no se han presentado denuncias en contra de personal de la ONP.

ONP

Se ha concluido la elaboración y aprobado los procedimientos de compras y adquisiciones.

Se ha elaborado un Plan de Capacitación dirigido a las diversas áreas de la organización para implementar y difundir los nuevos procedimientos.

Se ha implementado una etapa de consultas a los Términos de Referencia que propicie un mayor número de participantes.

FONAFE

Implementación del Plan Estratégico del Sistema de Contrataciones Públicas, que incluye metas sobre difusión y transparencia.

A través del SEACE se promueve la transparencia en las contrataciones con el Estado. Actualmente, se están realizando las gestiones para la implementación de un nuevo Portal del SEACE.

Se viene aplicando el Plan Operativo Institucional del OSCE para el periodo 2010. Se aprobaron los Manuales de Procedimientos de los procesos de inscripción y

renovación de proveedores de bienes, servicios y consultores de obras. Estos instrumentos son de aplicación interna y de consulta referencial para los usuarios.

OSCE



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Responsable

1.5. Desarrollar fortalezas en los órganos de control y supervisión.

1.5.1 Órganos de control y supervisión fortalecidos.

El Jefe de la Oficina de Control Interno asistió al III Congreso Nacional de Auditoría Interna.

CONASEV

Se viene cumpliendo con las labores de control aprobadas por la Contraloría General de la República en el Plan Anual de Control del año 2010.

Se restablecieron los permisos para compartir carpetas de información entre el personal de auditoría, que contienen información confidencial y restringida de las labores de control en proceso de ejecución.

En cuanto a la capacitación requerida que permita fortalecer el entrenamiento profesional del personal del OCI, se mantiene la contratación directa de personal por tres meses para apoyo de la Auditoría de Sistemas, se facilitaron acceso a puertos USB a los equipos informáticos del personal de auditoría.

ONP

FONAFE se rige por el Reglamento de las Sociedades de Auditoria conformantes del Sistema Nacional de Control aprobado mediante Resolución de Contraloría N° 063-2007-CG.

FONAFE

La Dirección de Supervisión, Fiscalización y Estudios, atiende las denuncias presentadas ante el OSCE; así como, emprende supervisiones y fiscalizaciones de oficio, de manera aleatoria.

OSCE



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OBJETIVO 2: PROMOVER EL FORTALECIMIENTO DEL SISTEMA NACIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN ARTICULADO

ESTRATEGIA ACCIONES ACTIVIDADES REALIZADAS Entidad

Responsable

2.1 Fortalecer un Sistema Nacional Coordinado de Lucha contra la Corrupción.

2.1.2 Fortalecimiento de las capacidades institucionales del sistema.

Se vienen realizando coordinaciones interinstitucionales con organismos

nacionales e internacionales, a fin de identificar alianzas estratégicas que permitan fortalecer la capacidad institucional del OSCE.

El OSCE ha suscrito convenios de cooperación interinstitucional con instituciones

privadas, universidades, entidades públicas y agentes nacionales, a fin de difundir la normativa de contrataciones públicas y promover las buenas prácticas en la contratación estatal, tanto a instancia del contratante como del contratista.

OSCE



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OBJETIVO 4: PROMOVER PRÁCTICAS Y/O CONDUCTAS EN EL SECTOR EMPRESARIAL PARA COMBATIR LA CORRUPCIÓN


Responsable

4.1 Desarrollar una cultura ética y de promoción de denuncias en el sector empresarial.

4.1.1 Fomentar la adopción de códigos de ética, códigos de buen gobierno corporativo o normas técnicas de responsabilidad social que incluya la prevención de corrupción y conductas anticorrupción.

El Código de Ética se difunde a través del Portal Web de FONAFE y es parte del programa de inducción a los nuevos colaboradores.

Se ha continuado con la medición del grado de adherencia de los CBGC de las empresas bajo el ámbito de FONAFE. El 05 de octubre se realizó con el apoyo de la CAF un evento dirigido a los directores, gerentes generales y encargados de la implementación del CBGC de las empresas bajo el ámbito de FONAFE, donde se difundió los alcances y beneficios de implementar el Buen Gobierno en sus empresas. Además, se expuso sobre buenas prácticas y casos reales de empresas estatales del mundo que ya han implementado el CBGC, solicitando el compromiso directo a la alta dirección para avanzar en la implementación del BGC.

Se ha programado a fines de este año realizar un estatus del nivel de implementación y aprobación del CBGC en todas las empresas.

FONAFE

Aprobación del Proyecto de Código de Ética del Banco de la Nación. Promoción del Código de Ética de la Función Pública de manera presencial, en las

Oficinas Chimbote, Huaraz, Caraz, Huacho, Barranca, Chiclayo, Jaén, Bagua Chica, Bagua Grande, Huánuco, Tingo María, Cerro de Pasco y Amarilis. En estas agencias se han colocado –en lugares visibles- afiches referentes al Código de Ética.

Utilización de nuevos canales de información: Mantenimiento en intranet de un enlace de Secretaria General (libros y Publicaciones), para que a través de cualquier usuario interno se pueda acceder a consultar el Código de Ética de la Función Pública, en una ventana emergente.

Elaboración de afiches del Código de Ética para el Banco de la Nación.

BANCO DE LA NACIÓN

4.1.4 Se facilita la formulación de denuncias de actos de corrupción.

Se mantienen los seis (06) buzones de denuncias sobre conflictos de intereses, ventajas indebidas, proselitismo político, mal uso de información privilegiada, presiones, amenazas y/o acosos; ubicados en la Sede Principal (03), Sede Orrantia (2) y Sede Elizalde (1)

BANCO DE LA NACIÓN



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OBJETIVO 6: LOGRAR EL COMPROMISO DE LA SOCIEDAD EN LA PARTICIPACIÓN Y FISCALIZACIÓN ACTIVA EN LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN.


Responsable

6.1 Desarrollar una cultura anticorrupción en la sociedad, fortaleciéndola con valores éticos.

6.1.1 Formación en valores éticos.

Se cumplió con la difusión de artículos, afiches y folletos sobre valores y comportamiento ético en las vitrinas de la empresa. Se publicó los siguientes: Afiche de la Contraloría “Postula con la tuya” Artículo: “Regulación del Nepotismo en el Perú"

Se difundieron artículos de motivación, y de formación en valores éticos: Transfuguismo, ideología u oportunismo Estamos socialmente peor que nunca

Se realizó un taller dirigido a periodistas de la ciudad del Cusco. "Nuevas fuentes informativas, nuevas tecnologías"

FONAFE

6.2.1 Implementación de los mecanismos formales de vigilancia dirigidos a los ciudadanos.

Con el Sistema Electrónico de Contrataciones y Adquisiciones del Estado-SEACE, se promueve la transparencia en las contrataciones, facilitando el acceso de los ciudadanos a información de cómo y qué está contratando el Estado, a nivel nacional.

Se han publicado a través del SEACE los pronunciamientos en la ficha de cada

proceso.

OSCE

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