Pautas para incorporar el Anlisis de riesgo en los proyectos del SNIP

Edicin: Soc. Elizabeth Cano

Marzo - 2005

INTRODUCCIN

La estrategia para incorporar el Anlisis de riesgo en el Sistema Nacional de inversin Pblica parte del reconocimiento de que los cambios que se han producido en la concepcin sobre los desastres, evidencia que el proceso de desarrollo est generando factores de vulnerabilidad que incrementan los riesgos.

Una de las mayores dificultades para abordar la gestin del riesgo ha sido que el enfoque ha tendido a incidir en el detonante de los desastres: el peligro o amenaza en lugar de dirigirse a las causas o condicionantes del riesgo, principalmente aquellas condiciones de vulnerabilidad global, asociadas al riesgo cotidiano que enfrentan las poblaciones de los pases en desarrollo. Las causas de fondo que dan origen a la vulnerabilidad son procesos econmicos, demogrficos y polticos, que afectan la asignacin y distribucin de recursos entre diferentes grupos de personas. En este contexto la mayora de la poblacin pobre tiene acceso a medios de vida menos seguros y fuertes posibilidades de generar mayores niveles de vulnerabilidad. Aquellos procesos como el crecimiento de la poblacin, urbanizacin, presiones econmicas, deuda externa, degradacin de la tierra, se traducen en condiciones particulares inseguras por presiones dinmicas como la migracin, o condiciones bsicas de salud y nutricin que los hacen menos resilientes ante un impacto externo. Las Condiciones inseguras o formas especficas en que se expresa la vulnerabilidad de una poblacin en el tiempo y el espacio junto con el peligro o amenaza pueden ser la localizacin en lugares peligrosos, la carencia de proteccin efectiva por parte del Estado, la seleccin de medios de vida arriesgados o que tienen mnimos recursos de alimentos. Dado que son las condiciones cotidianas de vulnerabilidad social en la vida de la poblacin las que transforman condiciones de pobreza en factores de vulnerabilidad, la gestin del riesgo debe abordarse en el centro mismo de la temtica y problemtica del desarrollo. La implementacin de una estrategia de incorporacin del anlisis de riesgo en el SNIP ha seguido una serie de cambios progresivos tanto en la normatividad como en la misma formulacin de los proyectos. Este no es un proceso acabado y se ir mejorando en la medida que se incorpore el AdR en el diseo y elaboracin de los proyectos.

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Como punto de partida tenemos que las emergencias en el Per han tenido un crecimiento muy fuerte en la dcada pasada; generando un retroceso en el proceso de desarrollo. La ejecucin de proyectos no considera amenazas y vulnerabilidades. As, la poca infraestructura que se construye, se destruye por un ineficiente proceso constructivo y diseo tcnico, por eso, desde el inicio del proyecto debemos tener idea de los riesgos asociados. Aunque un proyecto se defina con un enfoque de gestin de riesgos, el proyecto en si mismo no constituye un proceso de gestin de riesgos. Es por ello que estas intervenciones deben ser pensadas en su contribucin a procesos de desarrollo ms permanentes y sostenibles que tiendan a la institucionalizacin de la gestin del riesgo. El Equipo Tcnico de apoyo al Ministerio de Economa y Finanzas ha elaborado algunas Pautas para incorporar el Anlisis de riesgo en los Proyectos de Inversin Pblica, a travs de ejemplos sencillos elaborados por el grupo gestor de riesgos desde la revisin de los procedimientos del propio Sistema Nacional de Inversin Pblica as como de la revisin de Proyectos reales que no tenan la intencionalidad expresa de incorporar la gestin de riesgos como elemento clave de la planificacin del desarrollo.

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Seccin 1:

SISTEMA NACIONAL DE INVERSION PBLICA Y PROYECTOS DE INVERSION

El Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) tiene como objetivo mejorar la calidad y efectividad del gasto pblico, de manera que los recursos disponibles tengan un mayor impacto sobre el crecimiento econmico y sobre el bienestar de la poblacin. El SNIP establece la aplicacin del ciclo de proyecto a todos los Proyectos de Inversin Pblica (PIP). El ciclo de Proyecto comprende tres fases: preinversin (elaboracin y evaluacin de perfil, prefactibilidad y factibilidad), Inversin (desarrollo de los estudios definitivos y la ejecucin del Proyecto) y Postinversin (operacin, mantenimiento y evaluacin ex post). Los PIP utilizan parcial o totalmente recursos pblicos, que son todos aquellos recursos financieros y no financieros que son propiedad del Estado o aquellos que son administrados por las entidades del sector pblico. Dado que el sistema maneja recursos pblicos, su Banco de datos es accesible a cualquier ciudadano que quiera acceder a la informacin disponible, tanto durante la preinversin como durante la ejecucin de los PIP. Segn las Normas de la Ley N 27293 que crea el Sistema Nacional de Inversin Pblica todas las inversiones que programen las entidades pblicas deben ser previamente evaluadas, esto aplica a todas las entidades del Sector Pblico que ejecuten proyectos de Inversin con recursos pblicos. Aun cuando en la elaboracin de los PIP se emplea el enfoque de marco lgico, hasta ahora no se considera como escenario posible la existencia de riesgos asociados a peligros naturales en ninguna de las etapas de formulacin y evaluacin de proyectos. Esta debilidad ha devenido en que la poca infraestructura que se construye, se destruye por un ineficiente proceso constructivo y diseo tcnico, al no haber considerado factores de riesgo, por eso, desde el inicio del proyecto tenemos que tener idea de los riesgos asociados. El no considerar escenarios de riesgo en un pas tipificado entre los ms riesgosos en cuanto a la ocurrencia de eventos climticos intensos1, contradice el requisito previo a la ejecucin de todo PIP, que los estudios de preinversin deben sustentar que el Proyecto es socialmente rentable, sostenible, concordante con los lineamientos de poltica establecidos por las autoridades correspondientes del sector y de la Regin, y se enmarque en los planes que se elaboren en el gobierno regional y los gobiernos regionales y locales. 1 Tyndall Centre, Inglaterra. Citado en: Diagnstico de los elementos normativos e institucionales con relacin a la gestin de riesgos en el Per. Castro Pozo. Marzo 2004. CMRRD

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La Estrategia Nacional de Gestin de Riesgos expresa la voluntad poltica y la disposicin para incorporarlo en la elaboracin de proyectos y programas de inversin pblica.

I. EL CICLO DE PROYECTOS CON EL SNIP2 Todos los Proyectos de Inversin Pblica (PIP) aplican al Ciclo de proyecto del SNIP. El PIP es toda inversin limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos pblicos con el fin de crear, ampliar, mejorar modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes o servicios y cuyos beneficios se generen durante la vida til del proyecto independientemente de los de otros proyectos3. Los recursos pblicos son todos aquellos recursos financieros y no financieros de propiedad del Estado o aquellos administrados por las entidades del sector pblico. Se considera que los beneficios para la sociedad, resultantes del PIP, deben ser mayores a los costos en que incurre el estado al brindar los bienes y servicios. El Ciclo del Proyecto tiene tres fases: Preinversin: Comprende la elaboracin y evaluacin de los estudios de

perfil, prefactibilidad y factibilidad. Inversin: Comprende el desarrollo de los estudios definitivos o

expedientes tcnicos y la ejecucin del Proyecto; y, Post inversin: Comprende la operacin, mantenimiento y la evaluacin

ex post.

2 Tema original elaborado por Leonor Suarez, MEF. 3 Directiva General del SNIP, Dir. N004-2002-EF/68.01

Retroalimentacin

Fin

Post- Inversin

Evaluacin

Inversin

Estudios Definitivos/ Expediente

Tcnico

Ejecucin

Pre Inversin

Perfil

Pre factibilidad

Factibilidad

Idea

*

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* La declaracin de viabilidad es un requisito para pasar de la fase de preinversin a la fase de inversin. El sistema implica la determinacin de un camino seguro para evaluar la posibilidad de ejecutar un determinado proyecto, es decir que no se salte de la idea al expediente tcnico. La evaluacin ex post verificar si el proyecto dio los resultados que se esperaba, permitiendo aprendizajes para futuras decisiones de inversin. Los estudios de preinversin permiten reducir la incertidumbre sobre la rentabilidad social y sostenibilidad de los proyectos. Dependiendo de la dimensin del proyecto, los riesgos, y cunto est involucrado, se decide si es necesario hacer estudios de pre factibilidad y factibilidad, stos reducen la incertidumbre pero a costa de un mayor costo. Proceso de adquisicin de certidumbre a travs de los estudios de preinversin:

1. PRE INVERSION El objetivo de esta Fase es evaluar la conveniencia de realizar un PIP en particular. En esta fase se debe realizar la evaluacin ex ante del proyecto, para determinar la pertinencia, rentabilidad social y sostenibilidad del PIP, es decir la viabilidad del proyecto. a. Perfil El PIP (proyecto de inversin pblica) nace con la idea, la que genera un estudio preliminar o perfil. Este estudio es la primera etapa de la fase de preinversin. La elaboracin del perfil es obligatoria, los estudios de prefactibilidad y factibilidad pueden no ser requeridos dependiendo de las caractersticas del PIP. El perfil se elabora principalmente con informacin secundaria y preliminar. Tiene como objetivo principal la identificacin del problema y sus causas, los objetivos del proyecto, la identificacin de alternativas para la solucin del problema y la evaluacin de dichas alternativas.

Idea Perfil Prefactibilidad Factibilidad

C O S T O

I N C E R T I D U M R E

mayor

menor

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b. Prefactibilidad La prefactibilidad constituye el segundo nivel de anlisis de la fase de preinversin y tiene como objetivo acotar las alternativas identificadas en el nivel de perfil, sobre la base de un mayor detalle de la informacin. Incluye la seleccin de tecnologas, localizacin, tamao y momento de inversin, que permitan una mejor definicin del proyecto y sus componentes. c. Factibilidad La factibilidad es el ltimo nivel de estudio de la fase de preinversin y tiene por objetivo establecer definitivamente los aspectos tcnicos fundamentales: la localizacin, el tamao, la tecnologa, el calendario de ejecucin, puesta en marcha y lanzamiento, organizacin, gestin y anlisis financieros, considerando un menor rango de variacin en los costos y beneficios de la alternativa seleccionada en el estudio de prefactibilidad. Una vez que el PIP ha sido declarado viable y durante la fase de inversin se realiza el estudio definitivo o expediente tcnico detallado y se ejecuta el PIP. Declaracin de viabilidad Para que un Proyecto de Inversin Pblica sea calificado como viable debe cumplir tres condiciones bsicas: Ser socialmente rentable, Ser sostenible y Compatible con las polticas sectoriales nacionales. Segn la Ley N 28128, Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2004: Una vez declarada la viabilidad, es responsabilidad de la Unidad Ejecutora respetar los parmetros bajo los cuales fue otorgada la misma para elaborar el expediente tcnico o los estudios definitivos. Dichos parmetros tambin debern ser observados durante la ejecucin del proyecto, su operacin y mantenimiento. Delegacin de facultades La delegacin de facultades consiste en que la facultad que ostenta el MEF para declarar la viabilidad de los proyectos, es trasladada a las Oficinas de Programacin e Inversiones del Gobierno Nacional, Regional o Local, as como a las Unidades Ejecutoras. Se realiza en funcin de los montos que comprometer el proyecto de inversin: Proyectos de hasta S/. 750.000.00 Gobierno Local (OPI-GL) S/.2.000.000.00 Gobierno Regional (OPI-GR) S/.3.000.000.00 OPI Sectorial GN Proyectos de ms de S/.3.000.000.00 Direccin General de Programacin Multianual. Esto no significa que se exonere de la fase de preinversin del SNIP, ya que de todos modos se tienen que elaborar los estudios que sean necesarios, pero la evaluacin y declaracin de viabilidad ser hecha por ellos mismos.

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2. INVERSION Esta fase comprende la elaboracin del estudio definitivo o expediente tcnico detallado y la ejecucin del PIP. Durante esta fase la ejecucin del PIP debe ceirse a los parmetros establecidos por la declaracin de viabilidad. Asimismo, en esta etapa las Unidades Ejecutoras (UE) pondrn a disposicin de la DGPM y las OPI toda la informacin referente al PIP, siempre que lo soliciten. Tanto la DGPM como las OPI estn facultadas para realizar el seguimiento fsico y financiero de los PIP, a travs de instrumentos y procedimientos de uso obligatorio de todas las UE. Cualquier modificacin del PIP que pudiera afectar la viabilidad del proyecto durante esta fase deber ser informada a la OPI que lo evalu as como a la DGPM. Esto puede resultar en una nueva evaluacin y ser el Organo Resolutivo quien tomar la decisin basado en las recomendaciones de la OPI y DGPM. 3. POST INVERSION Comprende la operacin y mantenimiento del PIP ejecutado, as como la evaluacin ex post. La evaluacin ex post permitir determinar sistemticamente la eficiencia, eficacia e impacto de todas las actividades desarrolladas para alcanzar los objetivos planteados por el PIP, as como verificar la pertinencia, rentabilidad social y sostenibilidad del proyecto. El estudio de evaluacin ex post no se considera terminado hasta que la DGPM de su conformidad respecto de la evaluacin respectiva. Alcances del SNIP4 Se aplica a los proyectos sociales, productivos, de infraestructura,

rehabilitacin, fortalecimiento institucional y, en general, a todo aquel que est generando capacidades adicionales a la Entidad.

Se aplica a todos los proyectos financiados con recursos pblicos, sean

estos financieros o no financieros, de propiedad del Estado o que administren las entidades del sector pblico. Siempre que sea financiado con recursos pblicos durante su operacin y mantenimiento.

El SNIP alcanza inclusive a los proyectos formulados y ejecutados por terceros (inversin privada), cuando una entidad del Sector Pblico deba asumir, despus de la ejecucin, los gastos permanentes de operacin y mantenimiento, con cargo a su presupuesto institucional.

4 Ley N 28128, Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2004, Artculo 30.

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II. INTEGRANTES DEL SNIP SECTOR/REGIN/MUNICIPIO MEF

Organo Resolutivo Establece lineamientos de poltica sectoriales aplicables a todos los niveles

de gobierno. Puede delegar las facultades de su sector para la evaluacin de los

Proyectos de su responsabilidad. Autoriza la ejecucin de los proyectos viables. EL SNIP no asigna financiamiento, el titular del pliego tiene la facultad de decidir la prioridad de los proyectos. Oficinas de Programacin e Inversiones Sectoriales - OPIs Evalan y aprueban los estudios de preinversin Proponen metodologa y parmetros Capacitan a las unidades formuladoras Realizan seguimiento a los proyectos Formulan Plan Sectorial Multianual Las OPIs no analizan el proyecto aislado sino en el marco de un Plan. Todas las entidades tienen un programa de inversin pblica, que se hace como mnimo para los prximos 3 aos; en tal sentido, se puede observar si efectivamente se va a contar con estos recursos. Unidades Formuladoras Identifican los problemas Elaboran los estudios de preinversin (proponen alternativas para

solucionar los problemas identificados) Registran la informacin en el Banco de Proyectos.

Relacin Institucional

Unidades Formuladoras

Unidades Ejecutoras

Unidades Formuladoras

Unidades Ejecutoras

Relacin Funcional

Oficina de Programacin e Inversiones (OPI)

rgano Resolutivo

Direccin General de Programacin

Multianual del Sector Pblico

Relacin Tcnico - Funcional

Relacin Institucional

Relacin Funcional

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Unidades Ejecutoras (Puede ser la misma Unidad Formuladora) Elaboran expedientes tcnicos y ejecutan los proyectos viables Observan el cumplimiento de los parmetros aprobados en la

preinversin (costo, cronograma, metas) Realizan seguimiento permanente Generan la informacin necesaria para la evaluacin ex post Gobiernos Regionales y Locales Se incorporan al SNIP como un Sector (esto quiere decir que asume el

carcter y funciones de una OPI) Elaboran Planes y Polticas de alcance territorial Formulan y evalan proyectos (en el marco de las delegaciones) Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico MEF Regula tcnica y normativamente el funcionamiento del Sistema. Declara la viabilidad de los Proyectos cuando esta funcin no est

delegada. Tambin interviene para autorizar pasar de prefactibilidad a factibilidad.

Apoya tcnicamente a las OPIs sectoriales, UFs y UEs Consolida el Programa Multianual de Inversin Pblica nacional Incorporacin de las Municipalidades al SNIP En cumplimiento de lo dispuesto en la Ley de Bases de la Descentralizacin, la incorporacin de los Gobiernos Locales es progresiva. Esto quiere decir que actualmente no todas las municipalidades estn incorporadas al Sistema. El mecanismo de incorporacin comprende 4 modalidades: Una incorporacin normativa Una incorporacin automtica (por el monto de inversin) Una incorporacin voluntaria Una incorporacin sujeta a mecanismos de acreditacin Del total de Municipalidades incorporadas al Sistema la modalidad ms frecuente es por incorporacin voluntaria (ms del 50%).

En todo caso las Municipalidades deberan analizar tanto los costos como los

beneficios de incorporarse.

Costos de incorporarse al SNIP (para quienes no estn sujetos) El que demande determinar entre sus oficinas existentes a cules se les

encargar la tarea de formulacin y evaluacin de sus proyectos. El plazo adicional que se requiere para evaluar los proyectos. El costo de los estudios, el cul depender del monto de la inversin.

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Beneficios de incorporarse al SNIP Los proyectos son formulados como verdaderas soluciones a los

problemas (la ciudadana lo siente). La evaluacin tcnica hecha por sus propios formuladores permite a las

autoridades tener un respaldo en sus decisiones. No se pierde autonoma, se gana seguridad (el titular sigue eligiendo qu

hacer). Se utilizan mejor los recursos (ms beneficios por menos costo). Se cuenta con apoyo especializado (de las OPIs sectoriales y del la

Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico). Se puede acceder a otras fuentes de financiamiento (endeudamiento

externo, Cooperacin Tcnica Internacional, etc.). Facilidades para implementar la OPI en una Municipalidad con ESCASOS RECURSOS Si el Gobierno Local (GL) no cuenta con los recursos humanos y logsticos

para implementar su propia OPI-GL puede, mediante un convenio de cooperacin institucional, encargar, a otra OPI-GR u OPI-GL las evaluaciones de los PIP que formulen sus UF (unidades formuladoras) y se enmarquen en las delegaciones aprobadas a favor del Gobierno Local.

Del mismo modo y con el mismo fin podrn mediante un contrato requerir los servicios de una entidad privada especializada.

Gobiernos Locales incorporados al SNIP Todos los Gobiernos Locales incorporados al mbito de aplicacin de las normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica slo deben hacer estudios de preinversin (perfiles) para sus proyectos nuevos. Los PIP nuevos son aquellos que al 31.12.03 no se encuentran en ejecucin o, no cuentan con un expediente tcnico aprobado vigente, o la elaboracin del expediente tcnico no est sometida a un contrato suscrito al 31.12.03 Conglomerados Un conglomerado es un conjunto de PIP que comparten ciertas caractersticas que los hacen replicables y que reciben el mismo tratamiento que un PIP individual. Tales caractersticas son: a. Que se enmarquen en las Polticas establecidas en el Plan Estratgico del

Sector o Regin; b. Que las intervenciones a realizar estn orientadas a lograr el mismo

objetivo; c. Que los criterios para la identificacin y aprobacin de cada PIP se

puedan estandarizar; d. Que correspondan a una misma funcin y programa, de acuerdo al

Clasificador Funcional Programtico (Anexo SNIP-01);

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e. Que sean similares en cuanto a diseo, tamao o costo unitario; f. Se traten de PIP de pequea escala. Programa de Inversin Para efectos del SNIP, se considera Programa de Inversin, al conjunto de lneas de intervencin (conglomerados y PIP) que tienen un objetivo comn. En el caso de los Programas de Inversin a ser financiados mediante una Operacin Oficial de Crdito o Cooperacin Tcnica Internacional, la UF podr formular los estudios de preinversin como un PIP individual para lo cual requerir la autorizacin expresa de la DGPM como requisito previo a su elaboracin. BANCO DE PROYECTOS El Banco de proyectos contiene el registro de todos los proyectos de inversin Pblica para los que se haya elaborado perfil, estudio de pre factibilidad o estudio de factibilidad y contempla los mecanismos de calificacin requeridos en la fase de preinversin. Cada sector cuenta con un Banco de proyectos y existe un Banco consolidado que contiene la informacin de los bancos sectoriales en la Oficina de Inversiones del Ministerio de economa y Finanzas. Cuentan con un sistema de registro y actualizacin. Los Bancos de proyectos son de libre acceso por tener carcter de bienes pblicos. III. CONTENIDOS MINIMOS DE LOS PIP 5 Una de las principales dificultades para garantizar la sostenibilidad de los Proyectos es que su elaboracin no considera el anlisis de riesgos, por lo cual una buena parte de la inversin se pierde debido a la afectacin de estos por eventos naturales. A continuacin expondremos sucintamente como se desarrolla un PIP a nivel de perfil, los aspectos que considera y las interrogantes a las que responde: El funcionario que elabor este ejemplo manifiesta que elaborar el PIP consiste en identificar el problema, ver la mejor solucin y despus buscar como se financia. Ejemplo: En una provincia A no se tiene escuela y la idea inicial que surge es construir una, sin embargo, al buscar diversas alternativas se decide construir un puente para que los alumnos puedan asistir a un colegio en la provincia B que tiene pocos alumnos. 5 La presentacin de cmo se elabora un perfil de PIP fue elaborada por Elroy Durand

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PERFIL Aspectos Generales a. El nombre del proyecto debe incorporar 3 elementos: la naturaleza de la

intervencin, la identificacin de los servicios que sern intervenidos con el proyecto, y la localizacin geogrfica relevante (rea de influencia).

b. Unidad Formuladora y Ejecutora: Los funcionarios responsables deben

estar inscritos en el Banco de Proyectos. La unidad ejecutora es recomendada por la formuladora, debe tener los recursos tcnicos para asegurar que la obra se desarrolle hasta el final.

c. Participacin de los beneficiarios: Se debe explicar por qu la comunidad

quiere el proyecto, qu esperamos alcanzar, por qu debe ser financiado con recursos pblicos, por qu se trata de un bien pblico.

d. Marco de Referencia: Brinda antecedentes y un detalle del contexto, como

se ubica el PIP dentro del Plan Concertado Regional y Local. Primero se hace planes de desarrollo, optimizamos y luego se realizan perfiles.

Identificacin a. Diagnstico: debe explicar la gravedad de la situacin, que da la

relevancia de ejecutar el proyecto. Se debe explicar: la temporalidad del problema para saber si este mejor o empeor (si se identifica, hace cunto se inici), de repente se puede resolver sin la ejecucin del proyecto; y el grado de avance respecto al porcentaje de poblacin afectada. Se tiene que analizar si la situacin es permanente o temporal, tenemos que garantizar que el problema se resuelva y no vuelva a aparecer. Tambin se debe revisar los intentos de soluciones anteriores.

b. Definicin del Problema central: Si no se identifica correctamente, el resto

del anlisis no tiene sentido. El problema es una situacin negativa que afecta a un sector de la poblacin y que queremos resolver. Es recomendable que sea lo suficientemente concreto para facilitar la bsqueda de soluciones, pero que a la vez sea amplio para que permita plantear una gama de soluciones alternativas. Nunca se debe definir como la negacin a una solucin.

c. Objetivo del Proyecto: Describir el objetivo central, as como los objetivos

especficos d. Alternativas de Solucin: Las causas indirectas identificadas se

convierten en los medios fundamentales de donde surgen las alternativas. Lo primero es determinar si son medios imprescindibles o no, luego ver la relacin entre ellos, si son independientes, complementarios (sinergias, reduccin de costos), mutuamente excluyentes.

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e. En el siguiente paso se dimensiona las acciones que conforman la alternativa. Reflexionar sobre las acciones concretas que se van a desarrollar para que esto se cumpla.

Formulacin y Evaluacin a. Anlisis de la demanda: Determinar servicios demandados sin y con

proyecto, caracterizar a la poblacin de referencia, demandante y beneficiaria. Por qu la poblacin quiere el proyecto si hay otro proveedor? Analizar dificultades de acceso econmico o geogrfico, ver patrones de provisin y consumo para ver demanda insatisfecha. Caractersticas con las que se entregan los servicios, calidad desde el proveedor, y satisfaccin desde usuario.

b. Anlisis de la Oferta: Inventario de recursos fsicos y humanos que

disponemos para cada uno de los servicios identificados. Se debe realizar la estimacin de la oferta optimizada, considerando el estndar ptimo de rendimiento, ejemplo: 24 cirugas menores para un mdico.

c. Balance Oferta Demanda: Determinar la demanda actual y proyectada

no atendida. El proyecto nace entre el balance de la demanda efectiva y la oferta optimizada.

d. Costos: Se considera costos de inversin, y los operacin y

mantenimiento. El valor de rescate es cero. e. Beneficios: No olvidar todo a precios del ao 0, luego se realizan

correcciones con precios sociales. Cada sector utiliza sus parmetros. Para el clculo del precio social de los bienes no transables, se excluye los impuestos directos, las retenciones del impuesto a la renta y el IES. Adems, se han agregado el precio del combustible (0.66) y el de mano de obra no calificada (personas que no requieren de capacidad previa).

f. Evaluacin Social: Con los beneficios y costos convertidos a precios

sociales se estima el VAN Social en una metodologa costo-beneficio; en el caso de que no se pueda cuantificar los beneficios se realiza la metodologa costo-efectividad. La tasa social de descuento es de 14%.

g. Anlisis de Sensibilidad: El perfil tiene un monto determinado, y al hacer

el expediente tcnico puede diferir un poco, con este anlisis se tiene un margen para ver cmo vara la rentabilidad. El objetivo de este anlisis es encontrar el valor de variables crticas o inciertas que varan sustancialmente la rentabilidad del proyecto; en particular variaciones en la demanda y los beneficios, en tanto es la variable de mayor incertidumbre. De esta manera, el proyecto permite adoptar medidas.

h. Anlisis de Sostenibilidad: Se analiza si el proyecto es capaz de generar

ingresos por si solo; en caso contrario, si cuenta con aportes de otras entidades o de cooperacin internacional, si aun no se tiene suficiente presupuesto, no se obliga a que se invierta en un mismo perodo presupuestal, se puede posponer. Sin embargo, no esta permitido el fraccionamiento del proyecto.

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i. Impacto ambiental: Si se generan efectos negativos, se debe resarcir a la

sociedad. Ver donde se da el impacto, local, regional. Estudio de impacto ambiental hecho por un especialista, que se considera como anexo y con el que se sustenta cuadro del estudio.

j. Seleccin de alternativas k. Matriz del marco lgico para la alternativa seleccionada. Fin o propsito = objetivo central, componentes = medios fundamentales,

y acciones Como puede ver el lector, la presentacin del Perfil es bastante especfica y a la vez amplia en contenidos y factores a incorporar, sin embargo no considera la aplicacin del anlisis de riesgo. Eso no quiere decir que se hizo mal el perfil, si la probabilidad de riesgo fuera muy baja, el perfil sera idneo, sin embargo como ya se ha dicho, un escenario sin riesgo no es aceptable, por las condiciones geoformolgicas y climticas del pas por un lado y por la baja resiliencia de las poblaciones expuestas a condiciones de riesgo y vulnerabilidad, por otro. Si el anlisis de riesgo se puede aplicar desde la elaboracin del perfil, entonces elementos claves deberan incorporarse atendiendo a la presencia de peligros y vulnerabilidades existentes.

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Seccin 2:

PAUTAS PARA INCORPORAR ANLISIS DE RIESGO EN LOS PROYECTOS DEL SNIP

2.1. METODOLOGIA DEL ANALISIS DE RIESGO Antes de desarrollar las pautas para la incorporacin del Anlisis de riesgo (AdR) en el Sistema Nacional De Inversin Pblica (SNIP) es preciso tener claridad sobre el concepto mismo de anlisis de riesgo, su utilidad, alcances, principios que lo guan y los pasos a seguir para aplicarlo. 1. EL ANALISIS DE RIESGO (AdR) Es un proceso que permite identificar y evaluar el tipo y nivel de daos y prdidas probables que podra tener una inversin (o podra producir una inversin) a partir de la identificacin y evaluacin de la vulnerabilidad de esta con respecto a los peligros a los que est expuesta. El anlisis de riesgo permite disear y evaluar las alternativas de inversin o accin con la finalidad de mejorar la toma de decisiones. 2. UTILIDAD DEL ANLISIS DE RIESGO El AdR es til porque da seguridad a la poblacin, inversiones y actividades socio-econmicas, identificando peligros-amenazas, factores de vulnerabilidad, reas afectables, daos probables; proponiendo acciones de mitigacin o prevencin, y sensibilizando a los actores respecto a los riesgos existentes (amenazas y vulnerabilidad). Es un criterio o condicin elemental para planificaciones seguras, mejorando la sostenibilidad de las inversiones pblicas y privadas, dando seguridad a inversiones futuras y valorizando alternativas. 3. PARA QUIN ES TIL EL ANALISIS DE RIESGO? Sector pblico: para mejorar la calidad de sus inversiones Inversionistas privados: para asegurar sus capitales Gobiernos locales y gobiernos regionales: para mejorar sus procesos de

planificacin y presupuestos participativos haciendo eficiente y eficaz el uso de sus limitados recursos.

Familias: para conocer la vulnerabilidad de sus actividades socio econmicas y evaluar posibilidades de reducir los riesgos

Entidades multinacionales: para reducir riesgos asociados a sus diversas actividades (prstamos, proyectos, etc.)

Esto significa que son estos mismos actores quienes pueden aplicar de manera concertada al Sistema Nacional de Inversin Pblica.

Texto original elaborado por Nancy Zapata y Jorge Figueroa.

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4. PRINCIPIOS QUE DEBEN GUIAR LA IMPLEMENTACIN DEL

ANALISIS DE RIESGO Los principios que aplican para la implementacin del anlisis de riesgo coinciden con los principios a aplicar en cualquier programa de desarrollo que pretenda ser sustentable: Subsidiariedad: realizar el AdR en el nivel que corresponda y articularlo con otros niveles, respetando competencias y disponibilidad de recursos. Participacin: realizar el AdR con la participacin de actores clave: poblacin, municipio, empresas privadas, Gnero: diferenciar el AdR respecto a las diferentes percepciones, necesidades y roles de hombres y mujeres. Orientacin a procesos: el AdR es un proceso y no slo un producto Sostenibilidad: prevenir antes que mitigar Transversalidad: el AdR debe abordar diferentes temticas 5. PASOS GENERALES DEL AdR Los pasos a seguir son: Anlisis de peligros (es preciso analizar no slo los peligros naturales que

puedan afectar al proyecto, sino tambin los peligros que se pueden producir por la ejecucin del proyecto).

Anlisis de vulnerabilidad (exposicin, fragilidad, resiliencia6) Identificacin de riesgos (comprende evaluacin cuantitativa y cualitativa

de la magnitud del riesgo).

Identificacin y evaluacin de medidas de reduccin de riesgos 2.2. MARCO NORMATIVO INSTITUCIONAL Existen una serie de Normas nacionales de planificacin, ordenamiento territorial, descentralizacin y de los gobiernos regionales que sirven de referente para la formulacin y ejecucin de los Proyectos de Inversin Pblica con enfoque de gestin de riesgos. El ente encargado de la planificacin es el Consejo Nacional de Planificacin a cargo del presidente del Consejo de Ministros, y es el Ministerio de Economa y Finanzas que acta como Secretara Tcnica, su funcin es elaborar los "Planes Generales del Estado". 6 Ver: Documento de conceptos asociados a la gestin del riesgo El texto es un abstracto del documento Marco Normativo Institucional elaborado por Hildebrando Castro Pozo, para la Comisin Multisectorial de gestin de riesgos en 2004.

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El referente legal es la Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica (L.27293), (28 de Junio del 2000), que establece principios, procesos, metodologas y normas tcnicas para los recursos pblicos destinados a la inversin en las diversas fases de los proyectos de inversin. Esta misma norma cre un Banco de Proyectos de inversin pblica en la fase de preinversin, crendose Bancos Sectoriales y la Oficina de Inversiones del MEF a cargo de consolidar la informacin. El Reglamento aprobado por D.S. 157-2002-EF (4-10-2002) estableci que el MEF es la autoridad tcnico normativa ms alta del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) a travs de la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico. El Sistema Nacional de Inversin Pblica est constituido por la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico (DGPM), los Organos Resolutivos, las Oficinas de Programacin e Inversiones, las Unidades Formuladoras y las Unidades Ejecutoras; en cada Sector. Si bien inicialmente, la Ley que cre el SNIP excluy a los Gobiernos Locales y a sus empresas, esta disposicin fue derogada tcitamente por la Ley 27783, Ley de Bases de la Descentralizacin, que dispone que el SNIP se desarrolle a nivel local. Esta interpretacin del MEF debe concordarse con la Disposicin Segunda del Reglamento de la Ley en el sentido que la incorporacin de los Gobiernos Regionales y Locales al SNIP se realizar progresivamente en la forma y oportunidad que sealen las directivas que al efecto se emitan. Todas las Leyes Orgnicas de los Ministerios incluyen un artculo que hace mencin expresa a la funcin de formular los planes nacionales sectoriales de desarrollo lo que se explicita de manera ms detallada en los Planes Estratgicos Sectoriales Multianuales (PESEM) y los Planes Estratgicos Institucionales. Estos planes son obligatorios en virtud del artculo 10 de la Ley 27293 Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica y existe una Directiva para la formulacin de los planes estratgicos sectoriales multianuales y los planes estratgicos institucionales para el perodo 2002- 2006 (Resolucin Ministerial 084-2001-EF). La programacin estratgica multianual est constituida por 7 fases: formulacin, integracin, aprobacin, ejecucin, seguimiento, evaluacin y reformulacin. Los PESEM han sido consolidados en un Plan Estratgico Nacional 2002-2006 que fue aprobado por el D.S. 108-2000-EF. El Plan Nacional de Desarrollo Urbano que debe ser el instrumento que concretice las polticas nacionales en materia de desarrollo urbano fue aprobado mediante Resolucin Suprema N 144-73-VC-1100 de 1973, es decir, hace ms de 25 aos. Desde esa fecha dicho Plan no ha sido actualizado ni revisado, y si bien es verdad, existen algunos estudios parciales al respecto, stos tampoco han sido aprobados ni oficializados como tales en el Diario Oficial El Peruano y, por tanto, no tienen vigencia ni la fuerza ni naturaleza de su obligatorio cumplimiento. Las municipalidades de las principales ciudades del pas, aunque debilitadas por sus carencias de recursos econmicos y humanos, aparecen como las

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nicas practicantes de una planificacin urbana que debe afrontar el vertiginoso crecimiento de las ciudades. El nuevo Reglamento de Acondicionamiento Territorial y Desarrollo Urbano aprobado por el Decreto Supremo N 027-2003-VIVIENDA del 6 de octubre del 2003 plantea como objetivo la ocupacin racional y sostenible del territorio, a cuyo efecto dispone en el inc. f del Art. 4 que el Plan de acondicionamiento territorial identifique las reas de proteccin ecolgica, las reas de riesgo para la seguridad fsica y las afectadas por los fenmenos naturales recurrentes. Asimismo, el Art. 8 manda que los planes de Desarrollo Urbano establezcan la programacin de acciones para la proteccin y conservacin ambiental y las de mitigacin de desastres. Respecto a la Institucionalidad en materia de gestin de riesgos, mediante Decreto Supremo N 053-2002-PCM del 18 de junio del 2002 fue creada la Comisin Multisectorial de Reduccin de Riesgos para el Desarrollo, en el entendimiento que la mayora de los pases andinos de la sub-regin andina no contaban con una poltica de prevencin que oriente las acciones de desarrollo. La hiptesis implcita en la parte considerativa del Decreto Supremo, era que no exista la institucionalidad y normatividad de soporte para el desarrollo sostenible, siendo necesario constituir un mecanismo permanente de coordinacin e intercambio que promoviera la actuacin con relacin a la prevencin y mitigacin de riesgos frente a desastres. Esta Comisin Multisectorial estaba integrada por representantes de los Sectores, el Consejo Nacional del Ambiente (CONAM) y la Presidencia del Consejo de Ministros. El Artculo 5 del Decreto Supremo N 053-2002-PCM instituye el Comit del Conocimiento de la Comisin Multisectorial, integrado por: 1. Consejo Nacional de Ciencia y Tecnologa (CONCYTEC); 2. Direccin de Hidrografa y Navegacin de la Marina de Guerra del Per (DNH); 3. Instituto del Mar Peruano (IMARPE); 4. Instituto Geofsico del Per (IGP); 5. Instituto Geolgico Minero Metalrgico del Per (INGEMMET); el 6. Instituto Nacional de Defensa Civil (INDECI); y el 7. Servicio Nacional de Meteorologa e Hidrologa (SENAMHI). La CMRRD, ha incorporado posteriormente al Instituto Nacional de Estadstica e Informtica, al Instituto Geogrfico Nacional y al INRENA. La descripcin del marco normativo de las entidades del conocimiento se presenta en documento Anexo 1.

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2.3. PAUTAS PARA INCORPORAR EL ANALISIS DE RIESGOS ASOCIADOS A PELIGROS NATURALES EN LOS ESTUDIOS DE LOS PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA (PIP)7

I. CONSIDERACIONES BSICAS Las pautas para incorporar el anlisis de riesgos en los estudios de los Proyectos de Inversin Pblica (PIP), han sido desarrolladas teniendo en consideracin los contenidos mnimos establecido en los anexos No 05, 06 y 078 de la Directiva General del Sistema Nacional de inversin Pblica; de tal forma que existe correspondencia entre ambos. En las pautas se emplean trminos distintos a los internalizados en el SNIP, los cuales son abordados en un documento que desarrolla los conceptos utilizados en la Gestin de Riesgos asociados a peligros naturales que ser necesario consultar previamente.

II. PAUTAS PARA INCORPORAR EL ANLISIS DE RIESGO A. ASPECTOS GENERALES Consignar opiniones y compromisos de entidades involucradas y beneficiarios respecto a los peligros naturales en el entorno y compromisos sobre la implantacin de las medidas de reduccin de vulnerabilidades que se plantean en el proyecto. B. IDENTIFICACION DEL PROYECTO B1. Diagnstico de la situacin actual a) En proyectos de creacin de capacidades

En el diagnstico se incorporar informacin sobre los diferentes peligros naturales potenciales en el area de localizacin e influencia del PIP.

Una aproximacin de sta se podr obtener a partir del conocimiento de los desastres que han ocurrido en el rea con retrospeccin mxima disponible. La informacin a considerar por cada evento es: Peligro o peligros causantes (tipo de amenaza) rea impactada Intensidad, frecuencia, duracin del peligro.

7 Texto original elaborado por Nancy Zapata y Jorge Figueroa. 8 En: Normatividad del Sistema Nacional de Inversin Pblica, MEF, 2004. pp. 76-88.

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Daos ocasionados (poblacin, infraestructura, produccin, etc.) Establecer probables escenarios en base a la probabilidad de ocurrencia. Se consultar con instituciones cientficas para obtener informacin sobre micro zonificacin de peligros (Ver marco normativo e institucional en anexo 1 ) Se presentar informacin sobre los sistemas u obras de proteccin o defensa existentes para reducir el impacto de los peligros y el estado actual de funcionamiento.

Se obtendr informacin en consulta con la poblacin e instituciones vinculadas con la temtica. b) En proyectos de ampliacin, mejoramiento, modernizacin y recuperacin

Se efectuar adicionalmente el anlisis de vulnerabilidad de los recursos existentes en la unidad productiva9 frente a cada peligro identificado en el rea. Se considerar para cada elemento: Grado de exposicin. Fragilidad. Resiliencia o Capacidad de recuperacin. Se consultar los informes y expedientes tcnicos disponibles de las obras ejecutadas y de los daos ocasionados en desastres que hayan afectado anteriormente a la unidad productiva. Se precisar las medidas y acciones que se han adoptado para la proteccin ante nuevos impactos de los peligros.

B2. Alternativas de solucin

Se deber revisar los aspectos tcnicos10 en cada una de las alternativas de solucin, para determinar si las intervenciones planteadas generaran condiciones de vulnerabilidad del proyecto, ya sea por exposicin ante un(os) peligro(s) o por su fragilidad ante el impacto. La determinacin de las condiciones de vulnerabilidad se efectuar sobre la base de escenarios probables de peligros que pudiesen impactar sobre el proyecto durante el horizonte de vida til de ste. De encontrarse que el proyecto o algn elemento estaran expuestos ante un(os) peligro(s), se deber plantear nuevas alternativas que consideren intervenciones especficas para: 9 Principalmente de los recursos fsicos como infraestructura, equipos, etc. 10 Fundamentalmente la localizacin y la tecnologa

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Eliminacin de la exposicin (cambio de localizacin) Reduccin de la fragilidad ante el probable impacto de un peligro. C. FORMULACION Y EVALUACION C1. Anlisis de escenarios de Riesgos

A efectos de estimar los costos y beneficios pertinentes a las alternativas que incluyen medidas de reduccin de riesgos, ser necesario plantear escenarios probables de ocurrencia del impacto de un peligro determinado. Se requerir informacin sobre el perodo probable de ocurrencia, la intensidad y los daos probables sobre el proyecto o alguno de sus elementos y sobre el rea de influencia. El planteamiento de escenarios probables se basar en la informacin proveniente del diagnstico y de consultas con instituciones especializadas. Para la estimacin de los costos y beneficios se asumir el escenario de mayor probabilidad, pudindose asumir los dems en el anlisis de sensibilidad.

Igualmente se requerir analizar si el proyecto no generar otros peligros que puedan impactar al mismo o terceros. El detalle y profundidad del anlisis de escenarios depender del nivel de estudio.

C2. Estimacin de costos y beneficios sociales

En cada una de las alternativas analizadas se estimarn los costos de inversin incluyendo los correspondientes a las medidas de reduccin de vulnerabilidades planteadas y los costos de operacin y mantenimiento asociados. En las alternativas que no incluyan medidas de reduccin de vulnerabilidades y exista escenarios probables de ser impactados por peligros potenciales, se estimarn los costos de rehabilitacin y reconstruccin, que se estimarn en base al escenario de mayor probabilidad de ocurrencia del impacto del peligro. En el caso el proyecto genere peligros potenciales para terceros, se deber estimar los costos correspondientes a las intervenciones especficas para la mitigacin de vulnerabilidades. C3. Estimacin de beneficios En cada una de las alternativas planteadas se identificarn los beneficios directos e indirectos asociados a los bienes y servicios provistos por el proyecto. Al incorporar el anlisis de riesgos en los PIP, teniendo en consideracin los escenarios probables de impactos, se identificar, cuantificar y valorizar, cuando corresponda, los efectos derivados de la interrupcin en la produccin

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de los bienes y servicios provistos por el proyecto, como consecuencia del impacto de un peligro. Si se determin en el anlisis de riesgo que el proyecto puede generar peligros para otras unidades sociales, se deber estimar tambin el valor probable de los daos y prdidas que daran ante el impacto del peligro potencial, que constituiran beneficios relacionadas con las intervenciones especficas para la mitigacin de vulnerabilidades o costos sociales para las alternativas que no las incluyan. En la estimacin de los beneficios de las alternativas que incluyen medidas de reduccin de vulnerabilidades se tomar en cuenta la magnitud y el valor de las prdidas directas e indirectas que se evitarn al no interrumpirse las actividades. Esto implica que los beneficios esperados del proyecto son sostenibles durante el horizonte de evaluacin. En la estimacin de los beneficios de las alternativas que no incluyen medidas de reduccin de vulnerabilidades, se excluir aquellos que no se percibirn por la interrupcin de las actividades y por el tiempo que sta dure, en base al anlisis de efectos que se haya realizado. C4. Evaluacin Social Detallar los resultados de la evaluacin social de cada una de las alternativas planteadas, aplicando la metodologa costo-beneficio. De existir beneficios que no puedan ser cuantificados monetariamente y sean determinantes para definir las bondades del proyecto, se podr utilizar la metodologa costo efectividad. C5. Anlisis de sensibilidad Incorporar en los factores que afectan los flujos de beneficios y costos, el anlisis de escenarios que toma en cuenta las probabilidades de ocurrencia del (los) peligro (s).

C6. Sostenibilidad Sealar las medidas de reduccin de vulnerabilidades que se adoptarn para asegurar la sostenibilidad de los beneficios del proyecto, as como la operacin y mantenimiento asociadas a dichas medidas. C7. Matriz del marco lgico para la alternativa seleccionada No se considerar entre los supuestos la no ocurrencia de desastres, dado que se han incluido en el proyecto las medidas para reducir las vulnerabilidades ante peligros.

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2.4. PAUTAS PARA LOS ESTUDIOS DE PIP DE GESTION DE RIESGOS

I. ASPECTOS GENERALES Marco de referencia Incorporar informacin sobre los peligros potenciales y desastres ocurridos en el rea de anlisis y que dan origen al proyecto. II. IDENTIFICACION A. Diagnstico de la situacin actual Presentar una descripcin detallada de la unidad de anlisis (poblacin, infraestructura y/o base productiva), acompandola con informacin grfica (planos, mapas, croquis, etc.) de ubicacin y distribucin de sta y cada uno de sus elementos. Incluir informacin sobre la produccin de los bienes y servicios directa o indirectamente involucrados en la unidad de anlisis. Especificar con precisin los peligros a los cuales est expuesto el o los elementos de la unidad de anlisis. Una aproximacin de sta se podr obtener a partir del conocimiento de los desastres que han ocurrido en el rea con retrospeccin mxima disponible. La informacin a considerar por cada evento es: Peligro o peligros causantes (tipo de amenaza) rea impactada. Intensidad, frecuencia, duracin del peligro. Daos directa o indirectamente ocasionados. Establecer escenarios en base a la probabilidad de ocurrencia. Se consultar con instituciones cientficas para obtener informacin sobre micro zonificacin de peligros. Sealar los factores que explican la vulnerabilidad del o los elementos de anlisis ante cada uno de los peligros a los que estn expuestos. Se considerar para cada elemento: Grado de exposicin. Fragilidad. Capacidad de recuperacin. Se consultar los informes y expedientes tcnicos disponibles de las obras ejecutadas y de los daos ocasionados en desastres anteriores. Se presentar informacin sobre los sistemas u obras de proteccin o defensa existentes ante el impacto de los peligros y el estado actual de

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funcionamiento. Se precisar las medidas y acciones que han sido adoptadas para la proteccin de la unidad de anlisis ante nuevos impactos. B. Definicin del problema y sus causas La identificacin del problema central estar directamente vinculada con los peligros y vulnerabilidades que se han analizado en el diagnstico. El anlisis de causalidad explicitar los factores que condicionan la situacin de vulnerabilidad existente. C. Alternativas de solucin

Se plantearn en funcin de las diferentes formas de reducir las vulnerabilidades identificadas, ya sea eliminando la exposicin o reduciendo el grado de fragilidad ante peligro.

3. FORMULACIN Y EVALUACIN Se debe precisar los servicios que proveer el proyecto que estn vinculados, fundamentalmente, con la seguridad y proteccin frente a los peligros. A. Anlisis de la demanda

Se identificar la demanda de servicios de seguridad de las personas y su patrimonio, as como de la infraestructura econmica y social. En la estimacin de la demanda se considerar todos los componentes de la unidad social y se expresar a travs de indicadores pertinentes, como el nmero de personas, superficie agropecuaria, nmero de viviendas, nmero de colegios, kilmetros de carretera, etc. B. Anlisis de la oferta.

Se identificar a los oferentes de servicios de seguridad existentes en la unidad social demandante de los servicios. La estimacin de la oferta (capacidad existente) incluir los mismos componentes y se expresar a travs de los indicadores utilizados en la estimacin de la demanda.

C. Anlisis de escenarios de Riesgos

A efectos de estimar los costos y beneficios pertinentes a las alternativas que incluyen medidas de gestin de riesgos, ser necesario plantear escenarios probables de ocurrencia del impacto de un peligro determinado. Se requerir informacin sobre el perodo probable de ocurrencia, la intensidad y los daos probables sobre el proyecto o alguno de sus elementos y sobre el rea de influencia. El planteamiento de escenarios probables se basar en la informacin proveniente del diagnstico y de consultas con instituciones especializadas. Para la estimacin de los costos y beneficios se asumir el escenario de mayor probabilidad, pudindose asumir los dems en el anlisis de sensibilidad.

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Igualmente se requerir analizar si el proyecto no generar otros peligros que puedan impactar al mismo o terceros. El detalle y profundidad del anlisis de escenarios depender del nivel de estudio.

D. Estimacin de costos

En la situacin sin proyecto se debern considerar los costos de rehabilitacin y reconstruccin y los costos de operacin y mantenimiento asociados. Dichos costos se estimarn en base al escenario de mayor probabilidad de ocurrencia del impacto del peligro En cada una de las alternativas planteadas se estimarn los costos de inversin de las medidas de reduccin de vulnerabilidad y los costos de operacin y mantenimiento asociados. Los costos debern incluir las medidas de mitigacin en caso el proyecto genere peligros para terceros.

E. Estimacin de beneficios En cada una de las alternativas planteadas se identificarn los beneficios directos e indirectos asociados a los bienes y servicios provistos por el proyecto. Para ello se considerar el anlisis de los efectos derivados de la interrupcin en la produccin de los bienes y servicios, como consecuencia del impacto de un peligro. En la estimacin de los beneficios de las alternativas se tomar en cuenta la magnitud y el valor de las prdidas directas e indirectas que se evitarn al no interrumpirse las actividades. Esto implica considerar que los beneficios esperados del proyecto son sostenibles. F. Evaluacin Social Detallar los resultados de la evaluacin social de cada una de las alternativas planteadas, aplicando la metodologa costo - beneficio. De existir beneficios que no puedan ser cuantificados monetariamente y sean determinantes para definir las bondades del proyecto, se podr utilizar la metodologa costo - efectividad. G. Anlisis de sensibilidad Incorporar en los factores que afectan los flujos de beneficios y costos, el anlisis de escenarios que toma en cuenta las probabilidades de ocurrencia del (los) peligro (s).

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H. Sostenibilidad Sealar las medidas que se adoptarn para garantizar la adecuada sostenibilidad de los beneficios del proyecto, as como la operacin y mantenimiento asociadas a dichas medidas. I. Matriz del marco lgico para la alternativa seleccionada No se considerar entre los supuestos la no ocurrencia de desastres, dado que se han incluido en el proyecto las medidas para reducir las vulnerabilidades ante peligros. 2.5. ANALISIS DE RIESGO (AdR) EN EL MARCO DEL SNIP11 En este acpite se pretende proporcionar recomendaciones generales para la incorporacin del AdR en los proyectos elaborados en el marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica. Se presenta recomendaciones para las diferentes fases de elaboracin de proyectos as como para diferentes tipos de proyectos enfatizando en los impactos que se podran producir por causa de peligros naturales.

SNIP comprende fase de pre-inversin, inversin y post-inversin Fase de pre-inversin: Comprende estudios de perfil, pre-factibilidad y

factibilidad

Elaboracin del perfil es obligatorio, estudios de pre-factibilidad y factibilidad dependen de las caractersticas del proyecto.

La fase de inversin comprende la elaboracin del estudio definido o expediente tcnico detallado para la ejecucin del PIP.

La fase de post-inversin comprende la operacin y mantenimiento del proyecto ejecutado, as como la evaluacin ex post.

Para los estudios a nivel de perfil se usar la informacin disponible, de fuentes secundarias; pueden ser desarrollados por el formulador del proyecto.

El estudio de pre-factibilidad se desarrolla sobre una base de mayor detalle, incluye estudios o diagnsticos adicionales (trabajo de campo), es decir, se basa en fuentes primarias de informacin; este estudio requiere la participacin de un especialista en el tema de AdR; el especialista determina el tipo y nivel de riesgos (alto, medio, bajo) a los que est expuesto el proyecto y define las alternativas para reducir los riesgos con su respectivo anlisis de costo/beneficio;

El estudio de factibilidad establece definitivamente los aspectos tcnicos fundamentales (datos cuantitativos); este estudio requiere la participacin de un especialista en el tema de AdR que desarrolla la

11 Tomado de documento preparado por Joseph Haider, presenta recomendaciones de carcter general y especificas para proyectos de infraestructura de riego.

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alternativa seleccionada con respecto a las medidas de reduccin de riesgos por implementar

Factor riesgo debe tenerse en cuenta desde el inicio del proceso de formulacin del proyecto (cuanto antes mejor, para tener mayores opciones de alternativas)

A. AdR EN PERFILES DE PROYECTOS Anlisis de peligros: Examinar la magnitud, recurrencia, duracin y

localizacin del peligro. Esa informacin se puede obtener de un inventario histrico de desastres, sobre todo del anlisis de desastres ocurridos en el tipo de proyecto por analizar, teniendo en cuenta el mbito de influencia del proyecto. En base a los factores de peligro analizados, se califica el grado de peligro como alto, medio o bajo (fuente de informacin: Tabla de OXFAM).

Anlisis de vulnerabilidad: Examinar grado de exposicin de los principales elementos del proyecto (alto, medio, bajo) y nivel de resistencia frente al peligro (alto, medio, bajo). En base a los factores de vulnerabilidad analizados, se califica el grado de vulnerabilidad como alto, medio o bajo.

Identificacin de riesgos (comprende evaluacin cuantitativa y cualitativa de la magnitud del riesgo): La combinacin de la calificacin de peligro y vulnerabilidad establece el nivel de riesgo (alto, medio, bajo), en base a una matriz sobre los resultados.

Identificacin y evaluacin de medidas de reduccin de riesgos: En base a la matriz de resultados se formular una propuesta de medidas (reubicacin, reforzamiento, etc.), a tener en cuenta en la formulacin integral del proyecto; la identificacin y evaluacin de medidas de reduccin de riesgos puede requerir la participacin de personal especializado.

B. AdR EN ESTUDIOS DE PRE-FACTIBILIDAD El AdR en estudios de pre-factibilidad necesariamente incluye trabajo

de campo para el anlisis de peligros y vulnerabilidades. Anlisis de peligros: Cuantificar la magnitud, recurrencia, duracin y

localizacin del peligro. Esa informacin se puede obtener de un inventario histrico de desastres, sobre todo del anlisis de desastres ocurridos en el tipo de proyecto por analizar. Para ello se requiere el anlisis ms detallado de fuentes especializadas (mediciones de SENAMHI, IGP, etc.), teniendo en cuenta las condiciones especficas del rea del proyecto. En base a los factores de peligro analizados, se califica el grado del peligro como alto, medio o bajo. Este anlisis puede hacer variar los resultados de la calificacin de la fase del perfil.

Anlisis de vulnerabilidad: Examinar grado de exposicin de los principales elementos del proyecto (alto, medio, bajo) y nivel de resistencia frente al peligro (alto, medio, bajo). Para evaluar el nivel de resistencia frente al peligro, se emplearn mediciones de campo y/o

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aplicacin de mtodos especficos para cuantificar la resistencia. En base a los factores de vulnerabilidad analizados, se califica el grado de vulnerabilidad como alto, medio o bajo.

Identificacin de riesgos (comprende evaluacin cuantitativa y cualitativa de la magnitud del riesgo): La combinacin de la calificacin de peligro y vulnerabilidad establece el nivel de riesgo (alto, medio, bajo), en base a una matriz de resultados. Como se emplea informacin de mayor precisin, la cuantificacin de los riesgos tambin tendr mayor precisin.

Identificacin y evaluacin de medidas de reduccin de riesgos: En base a la matriz de resultados se desarrollarn alternativas de medidas (reubicacin, reforzamiento, etc.) y se seleccionar la alternativa ms adecuada. Para la identificacin y evaluacin de alternativas para la reduccin de riesgos se requiere personal especializado.

C. AdR EN ESTUDIOS DE FACTIBILIDAD El AdR en estudios de factibilidad comprende el desarrollo detallado de la

alternativa de medidas de reduccin de riesgos seleccionada en el estudio de pre-factibilidad. Para el desarrollo de la alternativa seleccionada se requiere personal especializado.

D. AdR APLICADO A PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA DE RIEGO

Impactos de peligros naturales en la infraestructura de riego En infraestructura de captacin (bocatomas, pozos): Avenidas y huaycos pueden causar colapso, arenamiento o socavacin Terremotos pueden causar el colapso Deslizamientos pueden causar el colapso o el arrasamiento Puede haber escasez de agua para abastecer al sistema de riego durante

sequas

Pozos de agua pueden ser anegados por inundaciones o huaycos y colapsados por sismos

Impactos en infraestructura de conduccin y distribucin de agua (canales, partidores, drenes) Avenidas de caudales y huaycos pueden causar colapso, arenamiento o

socavacin de canales

Terremotos pueden causar el colapso Deslizamientos pueden causar el colapso o el arrasamiento

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Impactos en infraestructura de almacenamiento de agua (reservorios, represas) Avenidas y huaycos pueden causar colapso, arenamiento (sedimentacin)

o socavacin

Terremotos pueden causar el colapso Deslizamientos pueden causar el colapso o agrietamiento Metodologa de AdR en proyectos de infraestructura de riego (Ejemplo: canal de riego) AdR a nivel del perfil de proyectos de infraestructura de riego Se requiere la participacin de un especialista y se tiene que hacer un

trabajo de campo

Anlisis de peligros, sobre todo, terremotos, huaycos, deslizamientos, avenidas que puedan afectar el canal proyectado: examinar los factores: magnitud, recurrencia, duracin y localizacin de los peligros relevantes. Esa informacin se puede obtener de un inventario histrico de desastres, sobre todo del anlisis de desastres ocurridos en obras de infraestructura de riego en la zona. En base a los factores de peligro analizados, se califica el grado del peligro como alto, medio o bajo.

Anlisis de vulnerabilidad: Examinar grado de exposicin (alto, medio, bajo), es decir la ubicacin del proyecto con respecto a los peligros relevantes (p. ej. si se encuentra en zona inundable o atraviesa zonas de deslizamientos); para analizar el nivel de resistencia (alto, medio, bajo) frente al peligro se evaluar la tecnologa a utilizar (p. ej. canal excavado en tierra, conducto cubierto, etc.). En base a los factores de vulnerabilidad analizados, se califica el grado de vulnerabilidad como alto, medio o bajo.

Identificacin de riesgos (comprende evaluacin cuantitativa y cualitativa de la magnitud del riesgo): La combinacin de la calificacin de peligro y vulnerabilidad establece el nivel de riesgo (alto, medio, bajo), en base a una matriz sobre los resultados.

Presentar ejemplo de matriz (hemos agregado ejemplos de matriz elaborados con informacin de INGEMETT, se presentan en Anexo 2)

Identificacin y evaluacin de medidas de reduccin de riesgos: En base a la matriz de resultados se formular una propuesta de medidas (reubicacin, reforzamiento, etc.), a tener en cuenta en la formulacin integral del proyecto. En caso de alto riesgo por ubicacin en reas afectables, se recomienda la reubicacin. Si la vulnerabilidad se debe a la tecnologa constructiva propuesta en el perfil, se recomienda evaluar el uso de otra tecnologa.

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AdR a nivel de estudio de pre-factibilidad en proyectos de infraestructura de riego El AdR en estudios de pre-factibilidad necesariamente incluye trabajo de

campo y la participacin de un especialista para el anlisis de peligros y vulnerabilidades.

Anlisis de peligros: Cuantificar la magnitud, recurrencia, duracin y localizacin del peligro. Esa informacin se puede obtener de un inventario histrico de desastres, sobre todo del anlisis de desastres ocurridos en el tipo de proyecto por analizar. Para ello se requiere el anlisis ms detallado de fuentes especializadas (informacin del SENAMHI sobre caudales de ros que puedan causar inundaciones en el rea del proyecto; ubicacin de deslizamientos en el rea del proyecto), teniendo en cuenta las condiciones especficas del rea del proyecto. En base a los factores de peligro analizados, se califica el grado del peligro como alto, medio o bajo. Este anlisis puede hacer variar los resultados de la calificacin de la fase del perfil.

Anlisis de vulnerabilidad: Examinar grado de exposicin (alto, medio, bajo) y nivel de resistencia frente al peligro (alto, medio, bajo) (p. ej., para cada una de las alternativas, se evaluar, si se encuentra en zona inundable o atraviesa zonas de deslizamientos). Para evaluar el nivel de resistencia frente al peligro, se emplearn mediciones de campo y/o aplicacin de mtodos especficos para cuantificar la resistencia. En base a los factores de vulnerabilidad analizados, para cada una de las alternativas se califica el grado de vulnerabilidad como alto, medio o bajo.

Identificacin de riesgos (comprende evaluacin cuantitativa y cualitativa de la magnitud del riesgo): La combinacin de la calificacin de peligro y vulnerabilidad establece el nivel de riesgo (alto, medio, bajo), en base a una matriz sobre los resultados (para cada una de las alternativas). Como se emplea informacin de mayor precisin, la cuantificacin de los riesgos tambin tendr mayor precisin.

Identificacin y evaluacin de medidas de reduccin de riesgos: En base a la matriz de resultados se desarrollarn para cada una de las alternativas las medidas (reubicacin, reforzamiento, etc.) y se seleccionar la alternativa ms adecuada.

AdR a nivel de estudio de factibilidad en proyectos de infraestructura de riego

El AdR en estudios de factibilidad comprende el desarrollo detallado de la

alternativa de medidas de reduccin de riesgos seleccionada en el estudio de pre-factibilidad.

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E. AdR EN LA FORMULACION DE PIP12 Despus de un trabajo de consenso entre formuladores de proyectos se lleg a determinar que los pasos para realizar el anlisis de riesgo en la formulacin de un proyecto son los siguientes (Ver Figura ): Diagnstico del mbito de influencia del proyecto. Anlisis de escenarios de peligros asociados al mbito de influencia del

proyecto. Anlisis de vulnerabilidad de los elementos del proyecto. Anlisis de riesgo de las alternativas

12 El esquema de aplicacin del AdR en la formulacin de un PIP ha sido elaborado por Alberto Aquino.

Proceso para realizar un Anlisis de RiesgoProceso para realizar un Anlisis de Riesgoen un Proyecto de en un Proyecto de prepre--inversininversin

# Caracterizacin del mbito# Informacin climtica

# Inventario de amenazas y datos histricos de impactos# Potencialidades

DIAGNSTICO DEL AMBITODIAGNSTICO DEL AMBITODE INFLUENCIA DEL PROYECTODE INFLUENCIA DEL PROYECTO

Tipo de amenaza, territorio de impactoduracin, frecuencia y probabilidad de ocurrencia magnitud e Intensidad de los daos generados

ANLISIS DE ESCENARIOS DE PELIGROS-AMENAZAS ASOCIADOS AL AMBITO DE

INFLUENCIA DEL PROYECTO

Exposicin de los elementosSusceptibilidad o fragilidad Grado de resiliciencia

ANLISIS DE VULNERABILIDAD DE LOS ELEMENTOS DEL PROYECTO

Estimacin del C/B o C/E de las alternativas

ANLISIS DE RIESGO DE LAS ALTERNATIVAS

ALTERNATIVA PRIORIZADA PARA LA INVERSIN PBLICA CON DECISIONES

RACIONALES DE REDUCCION DE RIESGOS

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Para lograr incorporar el anlisis de riesgo en los Proyectos de Inversin Pblica se debe considerar: Definir criterios para evaluar y/o medir el riesgo a nivel de las OPI. El anlisis de riesgo sea transversal en el diseo del proyecto. Evaluar nuevas opciones o alternativas que aseguren su viabilidad y

sostenibilidad. Promover procesos de capacitacin a varios niveles para formar grupos de

formuladores y evaluadores que incorporen criterios de anlisis de riesgo. Procesos para incorporar el anlisis de riesgo en los PIP En todos los niveles se hace un diagnstico, en el cual debe hacerse una

caracterizacin del mbito especfico del proyecto. Adems ayuda a construir escenarios de peligros. Estos aspectos van con ms detalle en prefactibilidad y factibilidad. En cada una de las etapas se realiza con distintos niveles de profundidad e informacin.

Precisar peligros que afectan la ubicacin especfica. Anlisis de vulnerabilidad de los elementos, pueden exponerse de

diferente manera y se debe analizar para cada elemento. El anlisis es distinto de proyectos para generar capacidad, reducir

vulnerabilidad, y de ampliacin. Se debe configurar anlisis de riesgo en las distintas alternativas.

Estimar magnitud, los probables daos sobre los elementos vulnerables.

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Anlisis de las medidas de reduccin de riesgos que se incorporarn en las alternativas.

En la formulacin y evaluacin establecemos el flujo de inversin. En un momento dado, si ocurre un desastre interrumpe los beneficios y

se debe realizar nuevas inversiones. Lo que ocurrir si se hace anlisis de riesgo, ser un incremento en el costo de inversin pero en cambio se ganar por sostenibilidad en los beneficios, siempre que los costos sean compensados con beneficios mayores.

Otro punto a determinar es cunto invertir?

Incorporar el AdR en un proyecto puede incrementar el costo de inversin pero en cambio se ganar por sostenibilidad en los beneficios, siempre que los costos sean compensados con beneficios mayores.

Metodologa para la introduccin del AdR en los PIP De lo revisado hasta aqu se podra deducir que la metodologa para incorporar el Analisis de riesgo resulta harto complicada pues a la vez que debemos familiarizarnos con conceptos nuevos asociados a la gestin de riesgos, debemos indagar tambin por una serie de factores de anlisis para responder a las necesidades de reduccin del riesgo. Para salvar el obstculo podramos decir que para empezar podemos partir por una metodologa simplificada hasta que entremos en materia. Esta metodologa consiste de cuatro pasos, que a su vez configuran preguntas claves: a. Qu peligros naturales son recurrentes en la zona que se pretende

intervenir? b. Cmo estos peligros podran afectar a la obra que se pretende

construir? (para identificar vulnerabilidades) c. Estimar probables daos o prdidas d. Cmo la obra que se pretende construir puede afectar el medio natural

incrementando los peligros o incrementando la vulnerabilidad a terceros? Puede causar daos a otros territorios aledaos? (es importante conocer si puede trasladar vulnerabilidades a otros o para el futuro)

Para responder a estas preguntas debemos apoyarnos en informacin existente procedente de las instituciones del conocimiento. (ver en anexo 1 que tipo de informacin elabora cada una de estas instituciones y en anexo 2 ejemplos de informacin sobre peligros) Como veremos en los ejemplos a continuacin, se trata de indagar en cuanto sea posible en cuatro aspectos que ya mencionamos anteriormente:

34

Diagnstico del mbito de influencia del proyecto Anlisis de escenarios de peligros asociados al mbito de influencia del

proyecto Anlisis de vulnerabilidad de los elementos del proyecto Anlisis de riesgo de las alternativas Metodologa de aplicacin del AdR a un proyecto de agua Potable ( Ejemplo: Proyecto de Agua Potable rural) Anlisis del escenario de peligro: La amenaza se sita en los cauces de los ros y laderas por fuertes

precipitaciones que aumentan el caudal y generan deslizamientos: Lluvias estacionales: 3 meses, frecuencia anual, intensidad hasta de 45

mm/h Lluvias producto del FEN con duracin de 5 a 6 meses y perodo de

recurrencia de 6 aos, intensidad de 150 mm/h, Anlisis de vulnerabilidad de los elementos del proyecto: Exposicin de los elementos: Nivel de exposicin de las obras de captacin y lneas de conduccin y

aduccin frente a crecidas de los ros y quebradas, as como avalanchas y deslizamiento.

Localizacin de los elementos del sistema considerando conocimiento de cauces definidos y resistencia de los a

Obras de proteccin de manantiales y para la seguridad del sistema Grado de Resiliencia Diseos de obras de drenaje pluvial y de los sistemas de abastecimiento

de agua y alcantarillado adaptado para resistir inundaciones o deslizamientos

Se toma en cuenta el conocimiento popular en el diseo. Capacidad para incorporar fuentes alternas de agua en los momentos de

emergencia. Mejorar hbitos de consumo y usos del agua en la poblacin Susceptibilidad-fragilidad Capacidad de las infraestructuras de tratamiento para controlar el

excesivo incremento de turbidez ocasionado por los sedimentos. Tecnologa propuesta Materiales utilizados

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Participacin organizada de los usuarios en la operacin y mantenimiento del sistema

Actividades externas al sistema que lo hacen frgil Alternativas para asegurar el sistema Construccin de un muro de contencin para proteccin del sistema de

captacin y el reservorio Construccin de elementos adecuados para los pases areos de la lnea

de conduccin y distribucin Construccin de sistema de drenaje de piletas. Anlisis de alternativas

Componentes del estudio

Alternativas sin anlisis de riesgo

Alternativas incluyendo anlisis de riesgo

Construccin 132,900.00 161,800.00 Proyecto 9,000.00 11,500.00 Rehabilitacin 39,820.00 0.00 Costo Total 181,720.00 173,300.00

Como se puede ver en este ejemplo, realizado con cifras aproximadas a la realidad, la alternativa que incorpora AdR resulta menos costosa si se observa en el tiempo, dado que al incorporar una estrategia de prevencin elimina los costos de rehabilitacin posteriores. VEAMOS OTRO EJEMPLO QUE SE REALIZ TOMANDO DATOS DE LA REALIDAD: Anlisi de Caso para la aplicacin del AdR en la revisin y formulacin de los PIP Los ejemplos se elaboraron mediante trabajo grupal tomando Proyectos reales como base del anlisis, y el anlisis se realiz utilizando la Matriz del Marco Lgico. Posteriormente se realizaron comparaciones del Costo Efectividad entre la alternativa de proyecto sin aplicar anlisis de riesgo y la alternativa aplicando Anlisis de riesgo.

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Caso 1. Nombre del Proyecto: Mejoramiento de la Carretera Vecinal 533: Emp 534 La Islilla

Perfil Pautas 1. Ciclo y horizonte del proyecto

10 aos Ahorro de costo vehicular

2. Demanda El perfil si incluye la informacin de demanda

No aplicara estimar demanda de servicios de seguridad y proteccin

3. Oferta El perfil incluye la informacin de oferta

No aplicara estimar oferta de servicios de seguridad y proteccin

4. Anlisis de escenarios de riesgo

El perfil no analiza escenarios de riesgos

FEN: Perodo Probable: 5 aos Intensidad: 100 mm/hr Duracin: 1 mes

5. Estimulacin de costos - Destruccin de obras de arte: S/. 150,000

- Destruccin de 3 Km de carretera: S/. 300,000

- Desabastecimiento Agua S/. 6000/m

- Prdida de produccin pesquera S/. 600,000/mes

- Incremento de costo de vida, aumento de los precios de 40%

- Costo de mantenimiento S/. 699,800

6. Estimacin de beneficios - Ahorro mantenimiento S/. 36,600

- Beneficio y ahorro de costo de operacin vehicular S/. 1012,738 (primer ao)

Beneficios de Mitigacin - Prdidas de ingreso que

han sido evitadas - Reduccin de

enfermedades/Gastos - Ahorro Costos

Rehabilitaci - Ahorro en perdidas

actividades pesqueras - Ahorro en tiempo de

traslado de personas

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Comparacin de costos del proyecto durante 10 aos (Nuevos Soles) Alternativa A (Costos con Py)

COMPONENTE DEL

PROYECTO ALTERNATIVA SIN ADR ALTERNATIVA CON

ADR Perfil Pre-Inversin 25,000 35,000 Expediente Tcnico 100,000 150,000 Construccin 2600,000 2800,000 Mantenimiento y Conservacin 33,000 20,000 Rehabilitacin 700,000 0 Costo Total 3458,000 3005,000 Ahorro 453,000

MATRIZ DE MARCO LGICO RESUMEN DE OBJETIVOS

INDICADORES MEDIOS VERIFICACION

SUPUESTOS

FIN Mejoramiento de los niveles de costo de vida.

Aumento % de PEA Ocupados

Resultados de encuestas

PRPOSITO Continua transitabilidad en la carrera en poca de lluvias

Disminucin de prdidas hora/hombre en 809% en poca de lluvias Reduccin en 20% de

horas de viaje

Medicin de tiempos de viaje encuestas a los pasajeros

Ausencia de crisis econmica

COMPONENTES 1. Carretera con

adecuadas obras de arte y drenaje

2. Rediseo del tramo de la quebrada (trazo nuevo)

3. Programa de mantenimiento rutinario y peridico

I.M.D. 20% A+ 1 Programacin de

mantenimiento peridico cada 3 aos

Conteos peridicos

Financiamiento oportuno. Los cambios institucionales no alteran la ejecucin del PIP

ACCIONES 15,3 Km. de carretera 15 badenes 100 ml cunetas 1 muro de contencin Elaboracin de

expediente tcnico de acuerdo a las normas tcnicas vigentes

Contrato de Verificacin de obra Cuaderno de

obra Liquidacin de

obra

Personal idneo y calificado en la ejecucin y supervisin de la obra Participacin de la

sociedad civil.

Como se puede observar del cuadro comparativo, la alternativa de Proyecto incorporando AdR permite un ahorro de alrededor de medio milln de soles en trminos bastante gruesos.

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Caso 2. Nombre del Proyecto: Reposicin de la Infraestructura y equipamiento del Puesto de Salud Tuluce

MATRIZ DEL MARCO LGICO OBJETIVOS INDICADORES MEDIOS DE

VERIFICACIN SUPUESTOS

Disminucin de la tasa de morbimortalida de Tuluce

RECOMENDACIN Incluir Indicadores que reflejen que se hizo AdR

FIN

PR

OPO

SIT

O

Mejorar las condiciones de acceso y operatividad para satisfacer las necesidades bsicas de salud en Tuluce.

20% de disminucin de mortalidad infantil en Tuluce al termino del proyecto con participacin de la comunidad

Estadsticas OVSP - DRSP

La comunidad utiliza los servicios de salud de manera prevista

C1 Infraestructura Adecuada C.2 Equipos Suficientes y modernos C3- Recursos humanos de acuerdo al perfil epidemiolgico de la zona C4 Se mejoran las aptitudes y prcticas en salud

Incremento de cobertura de atencin de salud en 20% despus del segundo ao.

Reportes estadsticos del puesto de salud

Que la tasa de migracin sea baja

C5 Conocimiento de una oportuna atencin en salud C6 Mejora trabajo extramural en la zona

Incremento del 1% de madres controladas en el pre y post parto (anual)

C7 Mejoran estrategias de promocin y prevencin

CO

MPO

NE

NT

E

C8 Eficientte Aplicacin del sistema de referencias y contrarreferencias

Al segundo ao del Proyecto existen 10 organizaciones comunitarias trabajando activamente en salud

Actas de eleccin de las organizaciones

La poblacin muestra una actitud favorable al proyecto

Reposicin de nueva infraestructura A 1 del C1

Establecimiento 100% construido 318,00 m S/. 320,670

Acta de recepcin y liquidacin de obra

Presupuestos aprobados en el rubro de inversiones

Implementar con equipos suficientes y modernos A2 del C2

Establecimiento 100% equipado S/. 94,551

Acta de recepcin de equipos

Programa de capacitacin de acuerdo al perfil epidemiolgico del zona A3 del C3

100% del personal del puesto de salud capacitado

Registros del SINCAP del sector

Que las remesas econmicas se transfieran oportunamente

AC

CIO

NE

S

Desarrollo de un programa de difusin a la comunidad A4 del C4 y C5

30 promotores de salud capacitados anualmente

Registro de asistencia a los talleres de capacitacin

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COSTO EFECTIVIDAD

Costos Alternativa 1 Alternativa 2 Costo de Inversin a precios sociales I.P.S. S/. 342,042 I.P.S. S/. 361,593 Costos de operacin APS S/. 249,108 (Por ao) S/. 249,108 (Por ao) Costos de Mantenimiento APS S/. 4,522 (Por ao) S/. 2,390 (Por ao)

Con Proy.

Total S/. 253,630a S/. 251,498a Costos reoperacin y mantenimiento S/. 148,651 c. Costos Incrementales S/. 104,979 a-c S/. 102,847 b-c Costo Efectividad (CE) VACS A1 S/.

880,862 VACS A2 S/. 870,316

Sin Proy.

Costo Efectividad (CE) CEA 1 18,61

CEA 2 14,79

En este caso la diferencia entre ambas alternativas es pequea tanto cuando se evala con o sin proyecto, sin embargo vale la pena optar por la alternativa que incorpora AdR, considerando el beneficio de no tener que cortar el servicio en temporadas de crisis. (o si se quiere cuando el riesgo se convierte en desastre por la proteccin que se ha dado al proyecto). F. HERRAMIENTAS PARA EL ANLISIS: LISTAS DE VERIFICACIN O

CHECK LIST Una lista de verificacin es un conjunto de preguntas que nos permitir verificar tcnicamente la incorporacin del anlisis de riesgo en un proyecto de inversin pblica. La lista de verificacin se aplica a las diferentes partes del proyecto: Aspectos Generales Identificacin Formulacin Evaluacin Marco Lgico (Indicadores y Supuestos) La lista de verificacin nos permite responder a la siguiente pregunta qu propuestas podran mejorar o incorporar el anlisis de riesgo en el proyecto? Consiste de dos tipos de listas: Las preguntas iniciales permiten evaluar las amenazas presentes en la zona del proyecto y dan informacin sobre: Recurrencia de los desastres en el rea a operar por el proyecto Frecuencia, magnitud y ubicacin relevante de desastres potenciales.

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Asentamiento de los participantes del proyecto en zonas peligrosas. Nivel de conciencia de los planificadores, trabajadores y participantes del

proyecto. Sobre la base de la respuesta a estas preguntas se proceder a realizar el siguiente tipo de preguntas. Las Preguntas especficas indagan en los siguientes aspectos: Antecedentes, Marco de referencia de polticas e instituciones, el cual

debe referirse a la vulnerabilidad de los beneficiarios del proyecto sobre la base de las polticas, las instituciones y los instrumentos disponibles.

Medidas estructurales para la gestin del riesgo, es decir aquellas

inversiones en mejorar la informacin, normatividad e infraestructura que reducen la vulnerabilidad a diferentes tipos de desastres.

Medidas no estructurales para la gestin de emergencias como planes

territoriales, inventarios de amenazas, concienciacin y planificacin para emergencias.

Ejecucin del programa, institucionalidad, mecanismos de coordinacin y

de planificacin, incentivos y seguimiento del proyecto. Viabilidad que contempla la evaluacin de la vulnerabilidad y el riesgo, la

evaluacin de la viabilidad institucional, financiera y econmica. F.1. APLICACIN DE LISTAS DE VERIFICACIN: INCORPORACIN DEL

ANLISIS DE RIESGO EN PERFILES DE PROYECTOS DE PREINVERSIN CON VIABILIDAD

Sector Transporte: Verificacin del proyecto: Terminal Terrestre Piura

Lista de verificacin Resultados Se han identificado las amenazas y

vulnerabilidades en la zona del proyecto? Responde la ubicacin del proyecto el

mapa de peligro o zonificacin? Se ha consultado a la poblacin sobre

el proyecto, respecto a los posibles peligros?

El proyecto responde al mapa de Cotas y rasantes que facilite la evacuacin pluvial?

Se ha realizado un trabajo de campo, que permita identificar zonas de riesgo o peligros que puedan afectar al proyecto?

No identifica amenaza de inundacin

Responde al mapa de peligro como zona de inundacin

No se ha consultado a la poblacin respecto a peligros de inundacin

No identifica mapa de cotas y rasantes del drenaje

No contempla el anlisis de los servicios al entorno

No se ha considerado

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El proyecto considera un cronograma de ejecucin, acorde con la realidad climtica de la zona?

Se ha considerado en la estructura de costos en el proyecto, los costos atribuibles a la ocurrencia de fenmenos naturales que lo afecten?

Tiene el proyecto aceptacin social, y no genera conflicto de intereses en el rea de influencia?

El proyecto contempla la capacitacin de la poblacin del rea de influencia que le permita responder a los posibles eventos extremos?

En el marco lgico: Se ha considerado supuestos que afecta la operatividad del proyecto ante la ocurrencia de un fenmeno natural extra que sobrepase los parmetros previstos de mitigacin?

Verificar si se ha tomado en cuenta los servicios bsicos (agua, energa, telfono) en el proyecto

Se ha realizado inventario de torrenteras, en el rea del proyecto?

El proyecto cuenta con un estudio de suelos?

Identificadas las propuestas de mitigacin ante la ocurrencia de fenmenos naturales, se han incluido en la estructura de costos?

cronograma No hay identificacin pero si

hay previsin en la estructura de costos

El proyecto tiene aceptacin social y no generar conflictos de intereses

No considera capacitacin de la poblacin del rea de influencia ante algn evento

El proyecto no lo considera

Saneamiento:

Verificacin del proyecto Ampliacin y Mejoramiento del Sistema agua potable Sinchao.

Pregunta Evaluacin (SI / NO)

Recomendacin

Se evalu la ocurrencia e impactos de fenmenos en perodos anteriores al horizonte del proyecto?

Si Considerar tem especfico de amenazas en zonas de estudio

Las alternativas consideran acciones de reducir los factores de riesgo?

No Utilizar el mapa de riesgos como herramienta de evaluacin

Se ha cuantificado los daos en el perfil del proyecto?

No Incluir anlisis de amenazas (datos histricos) Incluir anlisis histrico de eventos desastrosos

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Se identificaron y analizaron las amenazas (magnitud y daos) que podra impactar en el mbito del proyecto?

No Zonificar riesgo en base a trabajo de campo y conocimiento local

Se recoge informacin del conocimiento local que identifican riesgos de la zona?

No

Los indicadores reflejan la reduccin del riesgo?

No

Los supuestos reflejan decisiones polticas para reducir los riesgos?

No

El diseo y tecnologa debe garantizar resistencia y adaptacin de la obra al medio

Se ha hecho un adecuado y serio estudio de campo?

No La estructura de costos debe incluir los costos de prevencin y mitigacin

Se consult a los beneficiarios la incidencia de eventos naturales?

No Tomar en cuenta en el clculo del C/B C/E

Se garantiza la calidad y abastecimiento normal de los insumos?

No Los indicadores deben reflejar seguridad y funcionalidad del proyecto el 100% de conexiones domiciliarias ubicadas en zonas crticas operan adecuadamente en el ao 5

Se ha considerado la capacitacin para uso sanitario a beneficiarios?

No Las decisiones polticas no deben contribuir a incrementar o crear riesgos

Sector Agricultura: Verificacin del Proyecto Bocatoma Captacin Chapica Campana

Chequeo Contenidos del perfil

Preguntas generales Si No Parcial

Recomendaciones

1. Se han identificado y definido los roles y compromisos de las entidades involucradas en la ejecucin y funcionamiento del proyecto?

X Definirlo segn normatividad

Reformular perfil

2. Se han identificado las potencialidades de la zona?

X Cuantificar potencialidades referidas al desarrollo.

Preguntas crticas Aspectos generales

3. Cules son los antecedentes de amenazas y desastres en el mbito del proyecto?

X Incorporar: Visin cuenca Ocurrencia de eventos adversos

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Identifica-cin

4. Se ha evaluado la magnitud, intensidad y frecuencia de las amenazas del mbito?

X Recopilar y analizar: Infraestructura sobre descargas mximas y mnimas del Ro Yapatera

5. Se ha evaluado el nivel de vulnerabilidad en los compromisos del sistema de riesgo (oposicin, fragilidad, resiliencia)?

X Elaborar mapa con ubicacin de zonas crticas, red hdricas, relieve sistema de riego Anlisis de vulnerabilidad en el sistema

6. Se ha analizado los daos por desastres en el pasado? (cuantificados)

X Valorizacin de los daos para estimacin de B/C

Formulacin 7. Se han diseado alternativas que incorporan medidas de prevencin y mitigacin para daos y nuevos riesgos?

X Disear alternativas conside