PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y … · Heredia, se presenta la propuesta del Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo 2018, que incluye el Plan Operativo y el Presupuesto de Operación

UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN PL-104-UPCH

SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD V.01.00 / 12-01-2018

PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2018

PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN ANUAL

DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO

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PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO

DE OPERACIÓN ANUAL

Elaboración y fecha Revisión y fecha Aprobación y fecha Ratificación y fecha

FACULTADES / EPGVAC / GyA DUPDE

Rectorado Consejo Universitario Asamblea Universitaria

13 de diciembre de 2017 18 de diciembre de 2017 20 de diciembre de 2017

RESOR-SEGEN-2018-CU-0017 12 de enero de 2018

RESOR-SEGEN-2018-AU-0001






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CONTENIDO Página

I. PRESENTACIÓN ................................................................................................................................................................... 3

II. PRESUPUESTO ANUAL DE OPERACIÓN INSTITUCIONAL 2018 ................................................................................. 5

2.1 PRESUPUESTO ANUAL DE OPERACIÓN INSTITUCIONAL CON PROYECTOS 2018 ....................................... 6

2.2 PRESUPUESTO ANUAL DE OPERACIÓN INSTITUCIONAL SIN PROYECTOS 2018 ......................................... 7

III. PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO ANUAL DE OPERACIÓN POR UNIDAD DE GESTIÓN ............................... 11

3.1 GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN ........................................................................................................................... 12

3.1.1. PLAN OPERATIVO 2018 ............................................................................................................................... 13

3.1.2. PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2018 ....................................................................................................... 16

PROYECTO DE PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2018 ............................. 16

3.2 FACULTADES DE MEDICINA, DE ESTOMATOLOGÍA Y DE ENFERMERÍA ................................................... 17

3.2.1. PLAN OPERATIVO 2018 ............................................................................................................................... 18


3.3 FACULTADES DE CIENCIAS Y FILOSOFÍA Y DE MEDICINA VETERINARIA Y ZOOTECNIA .................... 22

3.3.1. PLAN OPERATIVO 2018 ............................................................................................................................... 23



3.4 FACULTADES DE EDUCACIÓN, DE SALUD PÚBLICA Y ADMINISTRACIÓN Y DE PSICOLOGÍA ............. 27

3.4.1. PLAN OPERATIVO 2018 ............................................................................................................................... 28



3.5 ESCUELA DE POSGRADO ........................................................................................................................................ 32

3.5.1. PLAN OPERATIVO 2018 ............................................................................................................................... 33



3.6 PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN ......................................................................................................................... 35

3.6.1. PROYECTO DE PRESUPUESTO DE OPERACION PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2018 ................ 36

IV. ANEXO ................................................................................................................................................................................. 37






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PRESENTACIÓN I.

En cumplimiento del artículo 11, inciso c del Estatuto de la Universidad Peruana Cayetano Heredia, se presenta la propuesta del Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo 2018, que incluye el Plan Operativo y el Presupuesto de Operación Anual, para su aprobación por el Consejo Universitario y su posterior ratificación por la Asamblea Universitaria.

Como parte del presente documento se incluye en el anexo, la Directiva para la gestión del Plan de Funcionamiento y Desarrollo 2018, aprobada en sesión de Consejo Universitario del 27 de setiembre del 2017, que tiene como objetivo no solo normar los sistemas de gestión del Plan Operativo Anual y del Presupuesto de Operación de la Universidad, sino fundamentalmente optimizar la gestión administrativa para que trabajemos todos con mayor eficiencia, eficacia y oportunidad, asegurando la autosostenibilidad económica-financiera de la universidad y generando los excedentes necesarios que permitan viabilizar las inversiones en los proyectos estratégicos de infraestructura y equipamiento tecnológico planificados para los próximos años.

En la elaboración de los Planes Operativos 2018 se ha mantenido el alineamiento con los objetivos del Plan Estratégico 2014-2018, que son:

OE-1: Lograr el compromiso y desarrollo del talento humano.

OE-2: Lograr el crecimiento de la oferta académica con eficiencia.

OE-3: Lograr la sostenibilidad y el desarrollo institucional y corporativo.

OE-4: Lograr una mayor eficiencia y eficacia de la gestión institucional.

OE-5: Lograr el incremento de las investigaciones con impacto en el desarrollo del país.

En esta oportunidad, los Planes Operativos de las Facultades tienen además una característica muy particular, porque se han elaborado en forma “integrada”; ahora contamos con tres Planes Operativos Integrados de las Facultades, en los cuales se ha logrado tener, en la mayoría de los casos, objetivos operativos e indicadores comunes, diferenciando solo las metas a alcanzar y las actividades a desarrollar por las unidades responsables de cada una de las Facultades.

Este es un gran paso para la verdadera integración a nivel de las Facultades, pues se ha generado la necesidad de realizar un diagnóstico integral y alinear el trabajo participativo para lograr alcanzar las metas finales previstas en el Plan Estratégico 2014-2018.

Para la elaboración del Presupuesto de Operación Anual 2018 se ha trabajado en equipo, la Dirección de Planificación y Desarrollo elaboró las matrices para posibilitar la elaboración de los presupuestos por Unidades Presupuestales Integradas y cada Facultad elaboró su propuesta de presupuesto, para luego contar con tres presupuesto integrados que consolidan la información de las Facultades, pero que permiten realizar el seguimiento de la ejecución presupuestal no solo en forma integrada, sino también continuar realizándolo a nivel de cada Facultad.

Para la formulación del Presupuesto de Operación Anual 2018 se ha mantenido el control en base a los tres indicadores de eficacia establecidos para tal fin, que son:

IP-1: Resultado del presupuesto de operación, en base a la relación de ingresos operacionales/egresos operacionales, que debe ser mayor a 20%.






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IP-2: Porcentaje de ingresos operacionales para financiar el rubro de remuneraciones y otros conceptos relacionados, que no debe ser mayor a 55%.

IP-3: Incremento anual de los ingresos por servicios académicos de pregrado, posgrado y educación continua, que debe ser mayor al 10%.

Como en el año 2017, está previsto que el Presupuesto de Inversión y Financiamiento 2018 esté gestionado, en todos sus procesos (formulación, ejecución, evaluación y reformulación), de manera institucional a través del Comité de Presupuesto de Inversión y Financiamiento. Esta forma de gestión del presupuesto de inversiones y financiamiento nos está permitiendo gestionar de manera racional los recursos financieros de la institución, asimismo lograr mayor eficiencia en la gestión administrativa con compras planificadas, inversiones en obras y equipamiento, efectivamente priorizadas bajos criterios establecidos, justificados y debidamente financiados.

Finalmente, debemos puntualizar que este año es el último del periodo que abarca nuestro Plan Estratégico Institucional 2014-2018; por ello, debemos trabajar en la elaboración de un diagnóstico muy exhaustivo que nos permita determinar con precisión las metas alcanzadas en este quinquenio, evidenciar las oportunidades que se deben aprovechar en el futuro y las amenazas ante las que debemos estar todos preparados; de esta manera, el Plan Estratégico Institucional 2019-2023 que se formule, tendrá el sustento necesario y la garantía de ser un importante y verdadero instrumento de gestión.

Dirección Universitaria de Planificación y Desarrollo






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PRESUPUESTO ANUAL DE OPERACIÓN INSTITUCIONAL 2018 II.






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2.1 PRESUPUESTO ANUAL DE OPERACIÓN INSTITUCIONAL CON PROYECTOS 2018

PROYECTO DE PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2018 INSTITUCIONAL (incluye proyectos)

PRESUPUESTO DE OPERACIÓN S/.

(1) INGRESOS 259,861,414.75

(11) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS 180,898,145.17

(12) INGRESOS POR INVESTIGACION 59,790,777.58

(13) INGRESOS POR SERVICIOS NO ACADEMICOS 19,172,492.00

(2) EGRESOS 211,233,207.39

(21) EGRESOS POR REMUNERACIONES Y CONCEPTOS RELACIONADOS

125,542,881.70

(22) EGRESOS POR MATERIALES 15,860,082.90

(23) EGRESOS POR SERVICIOS 49,559,968.87

(24) EGRESOS OTROS 20,270,273.92

RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1-2) 48,628,207.36

(1.1) INGRESOS POR SERVICIOS

ACADEMICOS69.61%

(1.2) INGRESOS POR INVESTIGACION

23.01%

(1.3) INGRESOS POR SERVICIOS NO ACADEMICOS

7.38%

PPTO. 2018 INSTITUCIONAL (incluye proyectos): INGRESOS POR RUBROS

(2.1) EGRESOS POR REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS

RELACIONADOS59.43%

(2.2) EGRESOS POR MATERIALES

7.51%

(2.3) EGRESOS POR SERVICIOS

23.46%

(2.4) EGRESOS OTROS9.60%

PPTO. 2018 INSTITUCIONAL (incluye proyectos): EGRESOS POR RUBROS






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2.2 PRESUPUESTO ANUAL DE OPERACIÓN INSTITUCIONAL SIN PROYECTOS 2018

PROYECTO DE PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2018 INSTITUCIONAL (no incluye proyectos)


(1) INGRESOS 203,455,887.88




(2) EGRESOS 157,451,736.00


106,143,142.36


(1.1) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS

88.91%

(1.2) INGRESOS POR

INVESTIGACION1.66%

(1.3) INGRESOS POR SERVICIOS NO

ACADEMICOS9.42%

PPTO. 2018 INSTITUCIONAL (no incluye proyectos): INGRESOS POR RUBROS

(2.1) EGRESOS POR REMUNERACIONES

Y OTROS CONCEPTOS

RELACIONADOS67.41%


6.65%


20.53%

(2.4) EGRESOS OTROS5.41%

PPTO. 2018 INSTITUCIONAL (no incluye proyectos): EGRESOS POR RUBROS






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GYA33.69%

FME-FES-FEN38.34%

FCI-FVE10.45%

FED-FPS-FSP14.48%

EPG3.03%

PPTO. 2018: RUBRO INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO

GYA37.79%

FME-FES-FEN36.43%

FCI-FVE14.52%

FED-FPS-FSP11.26%

EPG0.00%

INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE PREGRADO POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO

GYA3.47%

FME-FES-FEN23.86%

FCI-FVE7.30%

FED-FPS-FSP39.17%

EPG26.20%

INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE POSGRADO MAESTRIA POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO






Página 9 de 70

GYA3.98% FME-FES-FEN

19.81%

FCI-FVE0.37%

FED-FPS-FSP60.32%

EPG15.52%

INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE POSGRADO DOCTORADO POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO

GYA5.00%

FME-FES-FEN83.92%

FCI-FVE1.03%

FED-FPS-FSP10.05%

EPG0.00%

INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE POSGRADO ESPECIALIZACION POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO

GYA10.00%

FME-FES-FEN50.56%

FCI-FVE2.16%

FED-FPS-FSP16.34%

EPG20.94%

INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE POSGRADO DIPLOMADO POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO






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MATRIZ DE INDICADORES DE GESTION PRESUPUESTAL 2018

INDICADOR META REF.

PRESUPUESTO DE OPERACIÓN INSTITUCIONAL

CON PROYECTOS SIN PROYECTOS

APERTURA APERTURA

IP-1: RESULTADO PPTO. OPERACIÓN > = 1.20 1.23 1.29

IP-2: PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA FINANCIAR RUBRO DE REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS

< = 55% 48.31 52.17

IP-3: INCREMENTO ANUAL DE LOS INGRESOS POR SERVICIOS ACADÉMICOS DE PREGRADO, POSGRADO Y EDUCACION CONTINUA

> = 1.10 1 0.97

GYA48.27%

FME-FES-FEN28.59%

FCI-FVE1.72%

FED-FPS-FSP20.54%

EPG0.89%

INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE EDUCACION CONTINUA POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO

GYA FME-FES-FEN FCI-FVE FED-FPS-FSP EPG

RESULTADO PPTO. OPERACIÓN 17,140,449.47 19,748,109.01 2,476,099.27 4,896,167.72 1,743,326.40

0.00

5,000,000.00

10,000,000.00

15,000,000.00

20,000,000.00

25,000,000.00

S/

RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2018 POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO (no incluye proyectos) S/ 46,004,151.87






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PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO ANUAL DE OPERACIÓN POR UNIDAD DE III.GESTIÓN






Página 12 de 70

3.1 GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN






Página 13 de 70

BASAL INICIAT IVA EST RATEGICA

20171er.

Trim2do. T rim

3er. T rim

4to. Trim

ANUAL (ACTIVIDADES)

I-1.1.1Número de actividades de mejora de la cultura organizacional

1 1 1 2Promover actividades de mejora de la cultura organizacional con docentes, administrativos y estudiantes.

DUPDE

I-1.1.2Número de actividades de divulgación de las Ideas Rectoras desarrolladas

1 2 2 4Desarrollar actividads semestrales de divulgación de la misión, visión, decálogo herediano

OUIC-DUPDE

I-1.2.1% de docentes ordinarios que participan en actividades de inducción / total docentes ordinarios recién nombrados

100% 100%Desarrollar el programa de inducción para los nuevos docentes ordinarios que se incorporan a la universidad

I-1.2.2% de docentes ordinarios que participan en actividades de capacitación docente / total docentes ordinarios

71% 74%

Optimizarlos procesos de actualización de información y evaluación con la finalidad de lograr que un mayor número de docentes sean ratif icados en elperiodo que les corresponde

I-1.2.3% de docentes ordinarios con grado de maestría / total docentes ordinarios

55% 58%

I-1.2.4% de docentes ordinarios con grado de doctor / total docentes ordinarios

21% 22%

Elevar la calidad de la gestión administrativa

O-1.3Mejorar las competencias del personal administrativo

I-1.3.1% de administrativos que participan en actividades de capacitación / total de personal administrativo

13% 80%Desarrollar un programa de capacitación para el personal administrativo, en coordinación con las Facultades

DGA - Dirección Administrativa de Personal

I-2.1.1# de propuestas de nuevos programas de pregrado desarrolladas por la incubadora / año

2 1Desarrollar nuevas propuestas en base a la demanda del mercado

I-2.1.2# de nuevos programas de pregrado que se ofertan / año

1 1

Elaborar los perfiles, planes de estudio, etc. de los nuevos programas de pregrado y elevarlos para su aprobación del CU a través del Vicerrectorado Académico

O-2.2Contar con un mayor número de postulantes para optimizar el proceso de selección

I-2.2.1Relación postulantes / vacantes (en todas las carreras distintas a Medicina)

<1 >1.2

Reforzar todos los programas de divulgación y marketing basadas en vistas a colegios y utilización de redes sociales

OUIC

O-2.3Fidelizar a los ingresantes aptos para que no dejen de matricularse en la UPCH

I-2.3.1% de reducción de deserción de ingresantes aptos que no se matriculan en la UPCH

ND 20%

Mejorar el trabajo en equipo con las Facultades, principalmente en los aspectos relacionados con la fidelización de los ingresantes

OAMRA

O-2.4

Reducir el número de estudiantes que dejan de estudiar por motivos económicos

I-2.4.1

% de alumnos con dificultades económicas que reciben un apoyo (beca) de la universidad / total de alumnos que lo solicitan

73% 80%Optimizar los procesos de apoyo a los estudiantes con dificultades económicas

DGA-Comisón de Becas y Crédito Educativo

O-3.1Incrementar los ingresos operativos

I-3.1% de incremento anual de ingresos operativos a nivel institucional

17% 20%

O-3.2 Reducir el egreso operativo I-3.2Ratio ingresos operativos / egresos operativos a nivel institucional

1.33 1.40

O-3.3Invertir en mejorar la infraestructura de la universidad

I-3.6% de inversión anual en infraestructura / total de egresos

12% 12%

Elaborar proyectos de mejora de la infraestructura y ejecutarlos en funciíon a la disponibilidad de recursos y a la prioridad que se defina

O-3.4Invertir en mejorar el equipamiento tecnológico de la universidad

I-3.9% de inversión anual en equipamiento tecnológico / total de egresos

2% 4%

Elaborar un plan de modernización del equipamiento tecnológicos y ejecutarlo en función a la disponibilidad de recursos y a la prioridad académica

OE-3Lograr la sostenibilidad y el desarrollo institucional y corporativo

Incrementar la rentabilidad económica de la universidad

Optimizar los procesos de formulación y ejecución del presupuesto y mejorar los sistemas de control del egreso en base a contar con la información precisa en el momento oportuno

DGA - DUPDE - Comité Económico Financiero

Mejorar la infraestructura y el equipamiento tecnológico

DGA - DUPDE - Comité de Presupuesto de Inversión y Financiamiento

DUGED

Incrementar el número de alumnos matriculados en todos los programas de pregrado

OE-1Lograr el compromiso y desarrollo del talento humano.

Alinear la cultura organizacional con la Misión, Visión y Decálogo UPCH

O-1.1Mejorar la cultura organizacional de todos los Heredianos

Elevar la calidad de la actividad académica

O-1.2

OE-2Lograr el crecimiento de la oferta académica con eficiencia

Diversificar la oferta académica O-2.1Incrementar el número de programas de pregrado a través de la incubadora de programas

Mejorar las competencias de los docentes

OBJETIVO ESTRATÉGICO INST ITUCIONAL

OBJETIVO ESTRAT EGICO GyA

OBJETIVO OPERATIVO INDICADOR

Metas 2018UNIDAD O PERSONA

RESPONSABLE

DUPD

Generar mecanismos de apoyo a los docentes que han culminado sus estudios de maestría o doctorado y que no han obtenido su respectivo grado academico

3.1.1. PLAN OPERATIVO 2018

UNIDAD DE GESTIÓN GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO

Código: F001

SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Versión: 00/15.10.2014

FORMULACIÓN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL – POA 2018 Dirección: DUPDE

UNIDAD : 01 GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN Página: :






Página 14 de 70

BA SA L IN IC IA TIV A EST R AT EGIC A

2 0 171er.

T r im

2 d o.

T rim

3 er.

T r im

4 t o.

T rim

A NU

A L( AC TIV IDA DES)

I-

4 .1.1

% de procesos administrat ivos

simplif icados2 0 % 50 % DUPDE

I-

4 .1.2

% de procesos administrat ivos

automatizados5% 15% DGA - DUPDE - OUTI

O- 4 .2

Contar con los M OF

actualizados de las unidades

académicas y administ rat ivas

I-

4 .2 .1

% de unidades que cuentan con su

M OF actualizado10 % 40% 8 0 %

Realizar la evaluación de las

estructuras y funciones de las

unidades y apoyar en la elaboración de

los respectivos M OF

DUPDE

O- 4 .3

Lograr la acreditación de

todas las carreras por el

SINEACE

I-

4 .3 .1

# carreras acreditadas por el

SINEACE6 13

Trabajar con la unidades integradas de

gestión de calidad para sistematizar la

información institucional de acuerdo al

modelo del SINEACE

DUPDE - Comité de Calidad

O- 4 .4

Contar con un ERP

(Enterprise Resource

Planning) adapatado a la

UPCH y en funcionamiento

I-

4 .4 .1% del ERP en funcionamiento 2 5% 40% 6 0 %

Concluir la implementación de los

módulos de Ingresos y Planillas y

garant izar su localización contable en

el Perú

DGA - OUTI - Equipo de

Implementación del

ICEBERG

I -

4 .5.1

# de docentes de la UPCH que

desarrollan act ividades en el extranjero

/ año

3 5 4 0

I -

4 .5.2

# de docentes de la UPCH que

desarrollan act ividades de

capacitación nacional y en el ext ranjero

/ año

6 4 70

I -

4 .5.3

# de docentes extranjeros que

desarrollan act ividades en la UPCH /

año

6 5 8 0

I-

4 .6 .1

# de estudiantes de ot ras

universidades peruanas matriculados

en la UPCH / año

16 2 5

I-

4 .6 .2

# de estudiantes de universidades

ext ranjeras matriculados en UPCH /

año

2 10 2 3 0

DURIN - DUPD

O- 4 .6

M ejorar la ef iciencia de la

gestión administ rat iva de

GyA

O- 4 .1Simplif icar y automat izar los

procesos administ rativos

Elaboración y ejecución del plan de

mejora de los procesos adminstrat ivos

Incrementar las actividades

de internacionalización en la

universidad

O- 4 .5Incrementar la movilidad de

los docentes

Generan mecanismos que facilit en la

movilidad de los docentes de y hacia la

UPCH. Preparacion y Capacitación

docente de un seminario en f lexibilidad

curricular y Comercialización

internacional de servicios de

internacionalizacion

Incrementar la movilidad de

estudiantes externos

Divulgar más nuestra oferta académica

y fomentar la colaboración

interinstitucional. Crear una

plataforma de movilidad estudiantil

con las convocatorias online. Fomentar

interaccion entre estudiantes UPCH

con estudiantes Intternacioanles a

traves de del proyecto Tour M USEO

UPCH. Crear un facebook DURIN.

Renovar la web de durin.

DURIN - OTII

UN IDA D O PERSONA

RESPONSAB LE

Log rar una mayor

ef iciencia y ef icacia d e

la gest ión

inst i t ucio nal

OE- 4

OB JET IV O EST RA TÉGICO

INST IT UC IONA LOB JET IV O OPERA TIV O

OB JET IV O

ESTR AT EGICO GyAIN DIC AD OR

M et as 2 0 18


Código: F001









Página 15 de 70

BASAL INICIAT IVA EST RATEGICA

20171er.

Trim2do. T rim

3er. T rim

4to. Trim

ANUAL (ACTIVIDADES)

I-4.7.1 # de convenios nacionales vigentes 290 320Apoyar a las Facultades y a la Escuela de Posgrado en los procesos de negociación de los convenios nacionales

I-4.7.2 # de convenios internacionales vigentes 230 260

Trabajo de coordinación con embajadas o directamente con universidades o instituciones extranjeras de educación superior

O-4.8Fortalecer la eficacia social de las intervenciones realizadas bajo el enfoque de RS

I-4.8.1# de actividades inductoras de la responsablidad social en la comunidad herediana y en poblacion.

3 2 3 5

Establecimiento de los Dialogos Universitarios, como parte del programa de difusión cultural en la universidad (comunidad herediana)

O-4.9

Generar compromiso institucional con la sostenibilidad ambiental a través del desarrollo de actividades

I-4.9.1# de planes de estudio de las carreras profesionales que tienen incorporado el enfoque de desarrollo sostenible

0 6Desarrollar el Programa de capacitación/Inducción de docentes en desarrollo sostenible

O-5.1 I-5.1.1# de actividades de innovación y emprendimiento desarrolladas / año

ND 1 1 2Desarrolalr actividades para los estudiantes de todos los programas académicos, invitando expertos en el tema

DUICT - BIOINCUBA

O-5.2 I-5.2.1# de empresas en proceso de incubación que realizan sus actividades en el Campus Santa María

2 3Promover la instalación de empresas en proceso de incubación en el Campus Santa María

Impulsar el desarrollo del Campus Santa María

O-5.3

Facilitar servicios de laboratorios para Investigaciones científicas aplicadas

I-5.3.1# de proyectos de investigación científica aplicada realizados en el Campus Santa María

1 2

Promover en los investigadores el uso de la infraestructura del campus de Santa María para el desarrollo de sus investigaciones aplicadas

Lograr una mayor eficiencia y eficacia de la

gestión institucionalOE-4

OBJETIVO ESTRATÉGICO INST ITUCIONAL

OBJETIVO OPERATIVOOBJETIVO

ESTRAT EGICO GyAINDICADOR

Metas 2018UNIDAD O PERSONA

RESPONSABLE

OE-5

Lograr el incremento de las investigaciones con impacto en el desarrollo del país

Promover la innovación y el emprendimiento en los estudiantes

Desarrollar una cultura de innovación y emprendimiento en los estudiantes

CINEM

Institucionalizar el desarrollo sostenibilidad en la UPCH

DURVIS

Optimizar las relaciones Nacionales e Internacionales de la UPCH

O-4.7Incrementar en número de convenios vigentes

DURIN


Código: F001









Página 16 de 70

SERVICIOS ACADEMIC

OS89.87%

INVESTIGACION

3.73%

SERVICIOS NO

ACADEMICOS

6.40%

01 GYA-Ppto. de Operación 2018: Ingresos por rubros

REMUNERACIONES Y OTROS

CONCEPTOS RELACIONADO

S60.28%MATERIALES

3.39%

SERVICIOS29.34%

EGRESOS OTROS6.99%

01 GYA-Ppto. de Operación 2018: Egresos por rubros

3.1.2. PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2018

PROYECTO DE PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2018

01 GOBIERNO Y ADMINISTRACION PRESUPUESTO DE OPERACIÓN S/.

(1) INGRESOS 67,811,709.88

(11) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS 60.939,898.28



(2) EGRESOS 50,671,260.41


30,543,603.28



(24) EGRESOS OTROS 3,544,415.53



INDICADOR META REF.

01 GOBIERNO Y

ADMINISTRACION

APERTURA

IP-1 RESULTADO PPTO. OPERACIÓN > = 1.20

1.34

IP-2 PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA FINANCIAR RUBRO DE REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS

< = 55%

45.04

IP-3 INCREMENTO ANUAL DE LOS INGRESOS POR SERVICIOS ACADÉMICOS DE PREGRADO, POSGRADO Y EDUCACION CONTINUA

> = 1.10

1.03






Página 17 de 70

3.2 FACULTADES DE MEDICINA, DE ESTOMATOLOGÍA Y DE ENFERMERÍA






Página 18 de 70

B A SA L

2 0 171er .

Tr im

2 d o.

T rim

3 er.

Tr im

4 t o.

T rimA N U A L

I- 1.1.1 % de docentes ordinarios capacitados 70 % 3 7%

I- 1.1.2 % de no docentes capacitados (%). 75% 6 0 %

I- 1.2 .1

Grado de sat isfacción del personal

docente. (%) -- Ponderado de la

Sat isfacción General de la Encuesta

Institucional

6 5% 70 %

I- 1.2 .2

Grado de sat isfacción del personal no

docente. (%) - Ponderado de la

Sat isfacción General de la Encuesta

Institucional

6 5% 70 %

I- 2 .1.2 % deserción estudiantil en pregrado N D 2 0 %

Determinar las principales causas de la

deserción y en que años se da

principalmente

Directores de Escuela de las

Carreras de la Facultad

Integrada

I - 2 .1.3 % deserción estudiantil en posgrado N D 2 0 %


deserción y en que programas ocurre

principalmente

Jefes de Posgrado de las

Carreras de la Facultad

Integrada

I - 3 .1.1Relación postulantes / vacantes -

Carrera de M edicina8 .9 8 .9

Determinar el perf il del postulante e

ingresante a la Carrera de M edicina

Unidad de Gestión de la

Calidad y Gestión de

Egresado

I - 3 .1.2Relación Postulantes/vacantes - Otras

carreras<1 1.0

Plan de Difusión, de las carreras con

menor cant idad de postulantes,

dirigido a alumnos de secundaria,

padres de familia, entre otros

Dirección de Planif icación,

Gestión y Administración.

Comunicaciones

O- 3 .2

Conocer el grado de

empleabilidad de los

egresados

I - 3 .2 .1% de egresados insertos en el

mercado laboral a los 3 años N D 9 0 %

Llevar a cabo focus group con los

principales empleadores

I - 3 .3 .1

% de egresados sat isfechos y muy

sat isfachos respecto a la formación

recibida.(Egresados al primer año)

9 0 % 9 5%

Implementación de encuestas al año de

egresados en las Carreras de ETM ,

Enfermeria y Estomatología

I- 3 .3 .2

% de estudiantes satisfechos y muy

sat isfechos respecto a los servicios

académicos administrat ivos recibidos

(a part ir del tercer año).

6 3 % 70 %

Controlar los procesos Académico

Administrat ivos que causan mayor

insat isfacción entre los estudiantes



I - 3 .4 .1 % de Incremento de Ingresos anuales 3 .19 % > = 3 %

Aumento de programas de Educación

Cont inua, Especialización y Posgrado

de acuerdo a las necesidades del

mercado y que sean rentables para las

Facultades.

I- 3 .4 .2 Ingresos Totales / egresos Totales 1.2 8 > = 1.2 0 Estrategia de Control del gasto

I- 3 .4 .3Ingresos por Programas de Posgrado

/ total de ingresos academicos.0 .4 3 > = 0 .4 0

Aumento de programas de Educación

Cont inua, Especialización y Posgrado

de acuerdo a las necesidades del

mercado que aseguren su rentabilidad.



Lo grar la

so st enib i l idad y el

desarro l lo

inst it ucio nal y

co rp orat ivo

OE- 3 O- 3 .3

Aumentar el % de

sat isfacción de los usuarios

de servicios académicos -

administrativos que brinda

la Facultad

Cubrir las necesidades de

los alumnos y egresados

Generar superavit en los

Estados FinancierosO- 3 .4

Disponer de un estado

económico y f inanciero

equilibrado.

M antener posición y

liderazgo.

O- 3 .1

M antener el

posicionamiento de las

Facultades en el entorno

Unidad de Gestión de la


Egresado

OB JET IV O EST R A T ÉGIC O

IN STIT U C ION A L

OB JET IV O

EST R A T EGIC O

U N ID A D

OB JET IV O OPER A T IV O IN D IC A D OR

M et as 2 0 18IN IC IA T IV A ESTR A TEGIC A

( A C TIV ID A D ES)

U N ID A D O PER SON A

R ESPON SA B LE

OE- 1

Log rar el co mpromiso

y desarro l lo d el

t alent o humano .

Elevar el nivel de

competencia, motivación y

satisfacción del personal

docente y no docente.

O- 1.1

Elevar el número de

personal docente y no

docente capacitado en

competencias requeridas

de acuerdo a sus funciones

Elaboración y ejecuciónde un plan de

capacitación de acuerdo al perf il del

puesto de trabajo y al desempeño,

tanto para Docentes como No

Docentes en coordinación con las

instancias respectivas de la UPCHUnidad de Bienestar y

Desarrollo de Recursos

Humanos

O- 1.2

Elevar el grado de

sat isfacción de personal

docente y no docente.


insat isfacción del personal Docente y

No Docente y Derivarlo a las áreas

respectivas

OE- 2

Log rar el crecimient o

de la of ert a acad émica

con ef iciencia

Incrementar el número de

estudiantes de pre y

posgrado

O- 2 .1

Asegurar el número de

estudiantes que garant ice la

sostenibilidad de los

programas académicos



Código: F001



UNIDAD: FACULTAD DE MEDICINA, DE ESTOMATOLOGÍA Y DE ENFERMERÍA Página: :






Página 19 de 70

B A SA L

2 0 171er.

T rim

2 do.

T rim

3 er .

T r im

4 t o .

T rimA N U A L

Disponer de un estado

económico y f inanciero

equilibrado.

O- 3 .4Generar superavit en los

Estados FinancierosI - 3 .4 .4 Indice global de morosidad (%) 5.15% ´ = < 5%

Identif icación de M orosos y control

estricto de pago de sus obligaciones

mediante correos, cartas, entre otros.

Ejecución de medidas que aseguren el

pago de las obligaciones: Permanencia

en el programa, matricula condicionada

o impedimento de matrícularse, entre

ot ros

I - 3 .4 .5Número de nuevos proyectos de

inversión1 2

Acelerar la puesta en funcionamiento

de los Proyectos de este año.

O- 3 .5

Sat isfacción del Empleador

sobre el desempeño

profesional de los

egresados

I - 3 .5.1

% de empleadores satisfechos y muy

sat isfechos con el desempeño de los

egresados - a los t res años / 5 años

para M edicina

N D 9 0 %Llevar a cabo focus group con los

principales empleadores

Unidad de Gest ión de la


Egresado

I - 3 .6 .1% de alumnos que culminan su carrera

en el t iempo programado (5 o 7 años).8 2 % 8 2 % Seguimiento a las tutorias, evaluando

su eficiencia y eficacia

Directores de Escuela de las

Carreras

I - 3 .6 .2

% de alumnos t itulados de los

programas de especialización en el año

de egreso.

75% 10 0 %

Determinar las causas que impiden la

titulación en la Especilización y tomar

acciones para eliminarlas

O- 3 .7

Incrementar el porcentaje

de alumnos de posgrado

graduados y t itulados

I - 3 .7.1

% de alumnos graduados de los

programas de M aest ría al año de

haber egresado

N D 10 %

Trabajo conjunto con la Unidad

Integrada de Invest igación, Ciencia y

Tecnología para aumentar las

publicaciones mientras se apoya a los

egresados de las maestrias en sus

tesis

O- 3 .8

Aumentar el uso de Nuevas

Tecnologías en educación

en Salud

I - 3 .8 .1Grado de uso del Laboratorio de

Simulación por carrera - SemestreN D 10 0 %

Determinar la demanda real por parte

de las dist intas carreras y las que

ut ilizaran otras NTES.

Directores de Escuela

Desarrollar una cultura de

responsabilidad socialO- 3 .9

Impulsar proyectos de

responsabilidad social que

promuevan un impacto

posit ivo en la Facultad

Integrada - con

part icipación de docentes,

no docentes y estudiantes

I - 3 .9 .1

# de proyectos de RRSS

Implementados por las Facultades /

año.

2 7

Diagnóstico del estado actual de las

tres facultades en cuanto a los

proyectos implementados y en

proceso

I-

3 .10 .1

# de estudiantes que rotan en el

ext ranjero/ año.6 4 >70

La internacionalización de la Facultad

también implica entre ot ros: Curricula

flexible y en idioma ingles, doble

titulación,

I-

3 .10 .2

# de estudiantes ext ranjeros que

rotan en las Facultades / año170 18 0

Implementación de un Registro Por

Departamento

I-

3 .10 .3

% de docentes que realizan docencia en

el ext ranjero, ponencias en congresos

internacionales/ año

>4 10 %Implementación de un regist ro por

Departamento Académico

I-

3 .10 .4

# de docentes extranjeros visitantes

que dictan, realizan ponencias en las

Facultades / año

>4 4 3Implementación de un regist ro por



Gest ión y Administración.

Lograr la

sost enib i l idad y el

desarro l lo

inst it ucional y

corp orat ivo

Asegurar un producto

educativo ópt imo

O- 3 .6Aumentar la ef iciencia

terminal

Jefes de la Unidad de

Posgrado

IN D IC A D OR

Unidad de Responsabilidad

Social y Relaciones

Interinst itucionales

Internacionacionalización de

las FacultadesO- 3 .10

Incrementar la movilidad

estudiantil y docente

OB JET IV O EST R A TÉGIC O

IN STIT U C ION A LOB JET IV O OPER A TIV O

OB JETIV O

ESTR A TEGIC O

U N ID A D

OE- 3

M et as 2 0 18IN IC IA T IV A ESTR A T EGIC A

( A C TIV ID A D ES)


R ESPON SA B LE


Código: F001









Página 20 de 70

B A SA L

2 0 171er .

T rim

2 d o.

T r im

3 er.

T r im

4 t o .

T r imA N U A L

Lograr una gest ión

académico-administ rat iva

eficiente.

O- 4 .1Aumentar la ef iciencia de

los procesos clavesI - 4 .1.1 % de procesos claves controlados 2 % 20% 20% 4 0 %

Implementar sistema o sof tware de

t razabilidad de los procedimientos

secuenciales dentro de los plazos

establecidos.

SAC-Planif icación

M ejorar la comunicación. O- 4 .2Fortalecer la comunicación

interna hacia los docentesI- 4 .2 .1 % de Correos not if icados N D 70 %

Elaboración de un plan estrátegico de

comunicación interna.Comunicaciones

I - 5.1.1Número Publicaciones / docente / año

(docentes con carga horaria) 0 .2 5 0 .3 0

Gest ionar la modalidad de t itulacion

por publicacion en especialidad /

Generar mayor vinculacion de los

grupos de invest igacion en las

act ividades de pregrado / Brindar

apoyo en la t raduccion de manuscrito

de tesis / Financiamento de costos de

publicación / Fortalecer el programa

de publicacion de tesis / Solicitar el

acceso a base de datos de revistas

I- 5.1.2

% de estudiantes de pregrado con

tesis aprobada a los 6 meses de

egreso / egresados 2017

N D 70 %

Establecer el formato tipo art iculo

para tesis / Implementar cursos de

tesis (FAEST y FAENF) / Normar

sustentación y buenas pract icas de

asesor y asesorado/ Simplif icar los

procesos / Alinear la curricula de

invest igacion de Pregrado para los

objetivos (menos teorico, mas

operat ivo, curso en primer semestre

para que actuen ) / Sugerir que se

implementen act ividades de

invest igacion en los cursos clinicos

(ejm. lectura crit ica) / Seguimiento a

los egresados / Establecer un

mecanismo de reconocimiento al

t iempo empleado en asesorias /

Difundir la sustentaciones publicas

OB JET IV O EST R A TÉGIC O

IN STIT U C ION A LOB JETIV O OPER A T IV O

OB JETIV O

ESTR A TEGIC O

U N ID A D

IN D IC A D OR

M et as 2 0 18

OE- 4

Lograr una mayor

ef iciencia y ef icacia en

la gest ión

inst i t ucional

Unidad Integrada de

Invest igación, Ciencia y

Tecnología

IN IC IA T IV A ESTR A T EGIC A

( A C T IV ID A D ES)


R ESPON SA B LE

OE- 5

Lograr el increment o

d e las invest igaciones

con impact o en el

d esarro l lo del paí s

M ejorar la producción en

invest igación cient íf ica y

operacional.

O- 5.1

Aumentar el numero de

publicaciones y trabajos de

invest igación por docentes

y alumnos por año


Código: F001









Página 21 de 70

SERVICIOS ACADEMICOS

84.30%

INVESTIGACION

0.00%

SERVICIOS NO ACADEMICOS

15.70%

02 FME-04 FES-06 FEN-Ppto. de Operación 2018: Ingresos por rubros


CONCEPTOS RELACIONAD

OS71.04%

MATERIALES11.64%

SERVICIOS13.64%

EGRESOS OTROS3.69%

02 FME-04 FES-06 FEN-Ppto. de Operación 2018: Egresos por rubros


PROYECTO DE PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2018 FACULTADES DE MEDICINA, ESTOMATOLOGIA Y ENFERMERIA


(1) INGRESOS 82,283,728.51


(12) INGRESOS POR INVESTIGACION 0


(2) EGRESOS 62,535,619.50

(21) EGRESOS POR REMUNERACIONES Y CONCEPTOS RELACIONADOS 44,426,540.54



(24) EGRESOS OTROS 2,305,750.13



INDICADOR META REF.

FACULTADES DE

MEDICINA, ESTOMATOLOGIA Y

ENFERMERIA

APERTURA


1.32


< = 55%

53.99


> = 1.10

1.10






Página 22 de 70

3.3 FACULTADES DE CIENCIAS Y FILOSOFÍA Y DE MEDICINA VETERINARIA Y ZOOTECNIA






Página 23 de 70

BA SA L IN IC IA T IV A EST R A TEGIC A

2 0 171er.

T rim

2 do .

T rim

3 er .

T rim

4 t o .

Tr imA N U AL ( A C TIV ID AD ES)

50% 10% 20% 20% 50%

Propuesta de capacitación

especializada en: Uso de EVD Nivel

Avvanzado, Bienestar Animal en

FAVET: Departamento

Académico

4% 10% 10% 20%

Programar capacitación en áreas de

gest ión universitaria, especialización y

educación superior (Ordinarios y

FACIEN: Departamentos

Académicos / Carreras de

Pregrado

4 (16%) 30% 30% 20% 80% FAVET: Vicedecanato

2 ( 6 %) 7% 8% 15% FACIEN: Vicedecanato

10 (56%) 67% 67%

Programa de incent ivo para la

obtención del grado académico de

maestría y doctorado. Plan

incorporación de nuevos docentes.

FAVET: Departamento

Académico

6 1

( 6 7%)70% 70%



maestría y doctorado.

FACIEN: Vicedecanato

4 (22%) 28% 28%



maestría y doctorado. Plan

incorporación de nuevos docentes.

FAVET: Departamento

Académico

4 2

( 4 6 %)53% 53%



maestría y doctorado.


-7.1% 5% 5% 5%

Programa de Consejería y Tutoría

Académica. Plan de

captación de alumnos del Pregrado.

FAVET: Carrera de Pregrado

/ Unidad de Marketing.

385 (3%) 40% 40%

Relanzamiento de las carreras de

Farmacia, Nut ricion, Química y

Biologia.

FACIEN: Carreras de

Pregrado /Unidad de

M arketing

80% 10% 10%Implementar el Plan de captación de

alumnos del Posgrado

FAVET: Unidad de Posgrado

y Especialización.

Unidad de M arketing FAVEZ.

48 (-

49%)5% 5% 10%

Evaluacion de las M aest rias.

Aplicación de encuestas y desarrollo

de base de datos. Desarrollo de

nuevos Programas de M aest rías.

FACIEN: Unidad de

Posgrado y Especialización.

Unidad de M arketing FAVEZ.

I- 2 .2 .2

% de incremento anual de alumnos

matriculados en programas de

especialización y diplomados

0% 10% 20% 20%Implementar el Plan de captación de



y Especialización. Unidad de

M arketing.

45(-50%) 200% 200%Implementar el Plan de captación de



y Especialización. Unidad de

M arketing.

117 50% 50% 100%

Desarrolllo de base de datos y

encuestas. Desarrollo de Curso

Virtuales.

FACIEN: Unidad de

Posgrado y Especialización /

Unidad de M arketing

Log rar el crecimient o d e

la of er t a acad émica co n

ef iciencia

OE- 2

OBJETIV O EST RA T ÉGIC O

IN ST IT U C IONA LOB JET IV O OPER A TIV O IN D IC A D OR

M et as 2 0 18U N ID A D O PER SON A

RESPON SAB LE

% de docentes que han recibido un

mínimo de 10 horas de capacitación

anual / total de docentes

O- 1.2Promover la capacitación del

personal no docenteI - 1.2 .1

% de no docentes que han recibido un


anual / total de no docentes

OE- 1

Lo grar el co mp romiso y

desarro llo del t alent o

humano .

O- 1.1Promover la capacitación del

personal docenteI - 1.1.1

O- 2 .2Ampliar la oferta académica

del posgrado

I- 2 .2 .1% de incremento anual de alumnos

matriculados en programas de maest ría

Plan de capacitación y reforzamiento

del personal no docente en el uso de

herramientas para la gest ión y áreas de

especialización.

O- 1.3

Incrementar el número de

docentes con grado

académico de postgrado.

I - 1.3 .1% de docentes ordinarios con grado de

maestro / total de docentes ordinarios

I- 1.3 .2% de docentes ordinarios con grado de

doctor / total de docentes ordinarios

I- 2 .2 .3


inscritos en programas de educación

continua

O- 2 .1Incrementar el número de

alumnos en el pregradoI - 2 .1.1



pregrado



Código: F001



UNIDAD: FACULTADES DE CIENCIAS Y FILOSOFÍA Y DE MEDICINA VETERINARIA Y ZOOTECNIA Página: :






Página 24 de 70

B A SA L IN IC IAT IV A ESTR A T EGIC A

2 0 171er .

Tr im

2 d o .

Tr im

3 er.

T rim

4 t o .

T rimAN U A L ( A C T IV ID A DES)

I- 2 .3 .1

Nº de propuestas de nuevos programas

académicos presentados al Consejo de

Facultad

1 2 1

Estudio de mercado para ver la

potencialidad y el impacto del

programa. Estudio de viabilidad

económica y f inanciera, 1 propuesta de

pregrado y 2 de Postgrado

FAVET: Carrera de Pregrado.

Unidad de Posgrado y

Especialización.

I- 2 .3 .2

N° de nuevos programas académicos de

Posgrado presentados al Consejo de

Facultad Integrado.

0 1 1 1 3

Implementar cursos libres.

Desarrolllo de base de datos y

encuestas. Desarrollo de nuevos

Programas de Diplomado y

Especializaciones.

FACIEN: Unidad de

Posgrado y Especialización.

11% 5% 10% 10%

Act ividades de EC y Consultoría en

Lurín. Consultoría en Laboratorios.

Act ividades académicas de Postgrado.

Disminuir la tasa de deserción de los

alumnos de pregrado y postgrado.

FAVET: Vicedecanato

9% 5% 10% 10%

Desarrollo de nuevos cursos de

educación continua. Fortalecimiento de

Laboratorios


41% 3% 6% 6%






FAVET: Vicedecanato

0% 5% 5%Cargo de planillas de docentes a ot ras

Facultades.FACIEN: Vicedecanato

I- 3 .1.3# de cursos con menos de 15 alumnos/

total cursos aperturados20% 10% 10% 10%

Planif icar los cursos electivos.

Alternar el dictado de cursos elect ivos

FACIEN: Departamentos

Académicos / Carreras de

I- 3 .2 .1% De ingresos por consultorías /

Ingresos operat ivos0% 0.5% 1% 1%






FAVET: Vicedecanato

I- 3 .2 .2% de incrementos de ingresos por

servicios0% 15% 15%

Fortalecer los Laboratorios que

brindan servicios.

FACIEN: Laboratorio de

Servicio de Control de

I- 3 .2 .3

% De ingresos clínica veterinaria y

laboratorios docentes / Ingresos

operativos

17% 13% 13%

Establecer procesos en la Clínica

Veterinaria Docente. Establecer

funciones de acuerdo a la nueva

estructura órganiza de la Clínica

Veterinaria.

FAVET: Vicedecanato.

Clinica Veterinaria

I- 3 .2 .4

% de incremento de ingresos por

productos de investigación protegidos

y licenciados

0% 5% 10% 10%

Identif icación y selección de productos

de invest igación sucept ibles de ser

comercializados

FACIEN: Unidad Integrada de

Gest ión de Invest igación,

Ciencia y Tecnología

I- 3 .3 .1% de avance del Plan de Inversión de la

Facultad para el 2018.0% 40% 60% 100%

Fortalecer equipamiento de sala de

estudio, las aulas y sala docentes.

Acondicionamiento en el 4to. piso.

Ascensor.Remodelación de sala de

prácticas de Lurín.

FAVET: Vicedecanato

I- 3 .3 .2% de avance del Plan de Inversión de la

Facultad para el 2018.0% 30% 70% 100%

Fortalecer equipamiento de

laboratorios de apoyo a la docencia y

servicios. Remodelación,

infraestructura de laboratorios.


OB JETIV O OPER AT IV O IN D IC A DORM et as 2 0 18 U N ID A D O PER SON A

RESPON SA BLE

Log rar el crecimient o d e

la of er t a académica co n

ef iciencia

OE- 2

OBJETIV O EST RA T ÉGICO

INST IT U CIONA L

O- 2 .3Desarrollar nuevos

programas académicos

OE- 3

Log rar la sost enib ilidad

y el desarro llo

inst it ucio nal y

co rp orat ivo

O- 3 .1Asegurar la sostenibilidad

económica de las Facultades

I- 3 .1.1% de incremento anual de ingresos

operativos

I- 3 .1.2% de incremento anual del resultado

operativo

O- 3 .2

Fortalecer la fuente de

ingresos por servicios y

generar nuevas fuentes de

ingresos

O- 3 .3

Fortalecimiento de la

infraestructura y

equipamiento


Código: F001









Página 25 de 70

B A SA L IN IC IAT IV A ESTR A T EGIC A

2 0 171er .

Tr im

2 d o .

Tr im

3 er.

T rim

4 t o .

T rimAN U A L ( A C T IV ID A DES)

I- 4 .1.1

% de alumnos encuestados satisfechos

con cursos de educación continua /

total de alumnos encuestados en los

cursos de educación cont inua

0% 70% 70%

I- 4 .1.2

% de alumnos encuestados satisfechos

con programas regulares / total de

alumnos encuestados

0% 70% 70%

O- 4 .2Desarrollar un sistema de

gest ión para el LIDI- 4 .2 .1 % de avance de sistema de gest ión LID 0% 10% 20% 30% 40% 100%

Desarrollar la estructura orgánica.

Def inir procesos de gest ión del LIDFACIEN: Vicedecanato

I- 4 .3 .1 Nº de Áreas con procesos integrados 0% 1 1 1 1 4M apeo de procesos.

Elaboración de los procesos

FAVET: Unidad

Administrativa

I- 4 .3 .2 # de áreas con procesos integrados 6 2 1 3 6Secretaría Académica, administración,

posgrado, tutoria, servicios

FACIEN: Unidad

Administrativa

I- 4 .4 .1 Informe preliminar de autoevaluación 0% 10% 30% 30% 70% FAVET: Vicedecanato

I- 4 .4 .2Elaborar plan de mejora de la Facultad

2018-20200% 30% 70% 100%

FAVET: Unidad

Administrativa

I- 5.1.1Nº de publicaciones en revistas

nacionales y ext ranjeras3 2 2 2 6

Aplicación del programa de incentivos

a la product ividad.

FAVET: Coordinador de la

Unidad de Investigación

I- 5.1.2 % de publicaciones/docentes ordinarios 39% 50% 50%

Programa de incentivo a la

invest igación. Ambientes equipados

para el desarrollo de invest igación con

fondos nacionales e internacionales.

FACIEN: Unidad de

Posgrado y Especialización

27(-15%) 10% 10%

Asesoría de tesistas en análisis de

datos y redacción cient íf ica en la

Oficina de Promoción de la Titulación .

FAVET: Oficina de

Promoción de la Titulación.

20 20% 20%

Fortalecimiento del curso de tesis.

Revisión del Plan Curricular para el

desarrollo de trabajos académicos

FACIEN: Carreras de

Pregrado

0% 50% 50% 100%

Asesoría de tesistas en análisis de

datos y redacción cient íf ica en la

Unidad de Posgrado y Especialización


y Especialización

29 29% 29%

Fortalecimiento del curso de tesis.

Revisión del Plan Curricular para el

desarrollo de trabajos académicos.

FACIEN: Unidad de


I- 5.2 .3N° de Alumnos que presentan ponencias

en eventos cient íf icos.14 10 10

Plan de difusión de eventos cientí f icos.

Fondos para financiamiento para la

part icipación en eventos cientí f icos de

alumnos de pregrado y posgrado.

FAVET: Coordinador de la

Unidad de Investigación

I- 5.3 .1% de incremento de ingresos por

proyectos22 M 5% 5%

Programa de incentivo a la

invest igación (Fondo Cobian y ot ros).

Ambientes equipados para el

desarrollo de la invest igación con

fondos nacionales e internacionales.

FACIEN: Unidad de


I- 5.3 .2

# de convenios con inst ituciones

publicas y privadas para el desarrollo

del internado y la invest igación

0 2 1 3

Acercamiento con empresas e

inst ituciones públicas y privadas.

Socialización de productos y

expert isse de nuestros invest igadores.

FACIEN: Carreras de

Pregrado / Unidad de


OBJETIV O EST RA T ÉGICO

INST IT U CIONA LIN D IC A DOROB JETIV O OPER AT IV O

M et as 2 0 18U N ID A D O PER SON A

RESPON SA BLE

O- 4 .4

Reacreditar Carrera de

medicna Veterinaria y

Zootecnia

Fidelizar al estudiante de

pregrado y posgrado

Plan de Fidelización para los

estudiantes.

Elaboración y aplicación del programa

de f idelización.

FAVET: Unidad de

Postgrado y

Especialización.Escuela

Profesional

O- 4 .3

Implementar procesos de

integración en base al nuevo

modelo de gestión

% de incremento anual de tesis de

posgrado aprobadas

O- 5.3Fortalecer el desarrollo de la

Investigación en el Facultad

Inscripción del Comité de

Autoevaluación FAVEZ. Aprobación

del Plan de Autoevaluación.

Implementación del Plan de

Autoevaluación.

OE- 5

Lo grar el increment o d e

las invest igacio nes co n

impact o en el d esarro l lo

d el p aí s

O- 5.1Incentivar la investigación en

los docentes

O- 5.2Incentivar la investigación en

los estudiantes

I- 5.2 .1% de incremento anual de tesis de

pregrado aprobadas

I- 5.2 .2

OE- 4

Log rar una mayor

ef iciencia y ef icacia de

la g est ió n inst i t ucional

O- 4 .1


Código: F001









Página 26 de 70


90.10%

NVESTIGACION

0.80%


9.10%

03 FCI-09 FVE-Ppto. de Operación 2018: Ingresos por rubros


CONCEPTOS RELACIONADO

S76.59%

MATERIALES6.16%

SERVICIOS17.11%

EGRESOS OTROS0.15%

03 FCI-09 FVE-Ppto. de Operación 2018: Egresos por rubros



FACULTADES DE C IENCIAS Y FILOSOFIA Y MEDICINA VETERINARIA Y ZOOTECNIA


(1) INGRESOS 20,982,356.34


(12) INGRESOS POR INVESTIGACION 168,065.55


(2) EGRESOS 18,506,257.07




(24) EGRESOS OTROS 27,803.18



INDICADOR META REF.

FACULTADES DE CIENCIAS Y FILOSOFIA Y MEDICINA VETERINARIA Y

ZOOTECNIA

APERTURA


1.13


< = 55%

55.02


> = 1.10

1.13






Página 27 de 70

3.4 FACULTADES DE EDUCACIÓN, DE SALUD PÚBLICA Y ADMINISTRACIÓN Y DE PSICOLOGÍA






Página 28 de 70

B ASA L IN IC IA T IV A ESTR A TEGIC A

2 0 171er.

T r im

2 do .

T r im

3 er.

T r im

4 t o .

T r imAN UA L ( A CTIV ID A DES)

0 20% 50% 70% 70%Diseñar e implementar un Plan de

capacitación no docente

FAEDU: Unidad

Administrat iva Integrada /

Unidad de Bienestar y

Desarrollo del RRHH

5% 10% 25% 50% 50%Diseño, implementación y evaluación de

un plan de capacitación

FASPA: Unidad



Desarrollo del RRHH

0 20% 40% 60% 60%Diseñar e implementar un Plan de

capacitación no docente

FAPSI: Unidad



Desarrollo del RRHH

4 25% 75% 75%Incorporar docentes en las categorias

principal y asociado.

FAEDU: Departamento

Académico

20 40% 65% 0% 90% 90%Incorporar docentes en las categorias


FAPSI: Departamento

Académico

0% 20% 20% 40%Diseñar e implementar un Plan de

capacitación docente

FAEDU: Departamento

Académico

5% 10% 25% 50% 50%Diseño, implementación y evaluación de

un plan de capacitación

FASPA: Departamento

Académico

0% 20% 40% 60% 60%Incorporar docentes en las categorias


FAPSI: Departamento

Académico

182 10% 35% 35%

Reposicionar las carreras actruales de

Pre-Grado vinculándolas a las nuevas

tendencias en educación y exigencias

del mercado laboral .

FAEDU: Escuela Profesional

/ Jefatura de Carrera

154 66%Plan de Poscicionamiento coordinado

con la Of icina de ComunicaciónFASPA: Escuerla Profesional

304 14% 14% Diseñar y ejecutar un Plan de marketing FAPSI: Jefatura de Carrera

248 -41%Diseñar y ejecutar un Plan de

posicionamiento de las maestrias

FAEDU: Unidad de

Posgrado y Especilaización

202 5%Plan de Poscicionamiento coordinado

con EPG

FASPA: Unidad de


297 22% 27% 27% Diseñar y ejecutar un Plan de marketingFAPSI: Unidad de Posgrado

y Especilaización

2027 0Diseñar y ejecutar un Plan de

posicionamiento de las especialización.

FAEDU: Unidad de


22 10% Diseñar y ejecutar un Plan de marketingFAPSI: Unidad de Posgrado

y Especialización

OE- 2

Incrementar la tasa de

matricula en los programas

de posgrado, programas

postí tulo y cursos que

of rece la Facultad en sus

diversas modalidades

Lograr el crecimient o

de la o f ert a académica

con ef iciencia y evit ar

la descerción de los

est ud iant es

Lo grar el crecimient o


con ef iciencia

I-2.1.1



pregrado

I-2.1.2



maestría

I-2.1.3



especialización

Promover el desarrollo

profesional y personal del

personal docente.

I-1.2.1% de docentes ordinarios

incorporados

I-1.2.2

% de docentes ordinarios que han

recibido un mínimo de 10 horas de

capacitación anual / total de docentes

O- 2 .1

M et as 2 0 18U N ID AD O PER SONA

RESPON SA BLE

OE- 1

Lo grar el compromiso

y desarro l lo del

t alent o humano.

Lograr el compro miso

y d esarro llo del

t alent o humano.

O- 1.1

Promover el desarrollo

profesional y personal del

personal no docente.

I-1.1.1

% de No docentes que han recibido un


anual / total de No docentes

O - 1.2

OB JETIV O ESTR AT ÉGIC O

INST ITU C IONA L

OB JETIV O

ESTRA TEGIC O

U NID AD

OBJETIV O OPER A TIV O IN D IC A DOR



Código: F001



UNIDAD: FACULTADES DE EDUCACIÓN, SALUD PÚBLICA Y ADMINISTRACIÓN Y DE PSICOLOGÍA Página: :






Página 29 de 70


2 0 171er.

T r im

2 do .

T r im

3 er.

T r im

4 t o .


132 100%Diseñar y ejecutar un Plan de

posicionamiento de los diplomados

FAEDU: Unidad de


38 55% 55% Plan de PoscicionamientoFASPA: Unidad de


11843 15%Renovación de cartera de productos

ofertados.

FAEDU: Unidad de


250 0%Plan de Poscicionamiento, para

mantener el número de inscritos

FASPA: Unidad de


35 25% Diseñar y ejecutar un Plan de marketingFASPSI: Unidad de


100 110Implementar , monitorear y evaluar el

Plan de Consejeria psicológicaFAEDU: Escuela Profesional

2000 2500 3000 3000 3500 3500Diseñar e implementar un Programa de

tutoría y consejeria.FAPSI: Jefatura de Carrera

I-2.2.2N° de consejerias académicas

ejecutadas120 132

Implementar , monitorear y evaluar el

Plan de Consejeria psicológicaFAEDU: Escuela Profesional

6% 10%

Aplicar estrategias de aseguramiento

para la capctación y retención de

clientes potenciales.

FAEDU: Unidad

Administrat iva Integrada

13% 26%Desarrollo de nuevos productos

(Consultorias y otros)

FASPA: Unidad


55.5% 10%Aplicar estrategias de aseguramiento

para la captación nuevos estudiantes.

FAPSI: Unidad


-48% 10% M onitorear la ejecución del gasto.FAEDU: Unidad


37% 4%Incremento de ingresos, monitoreo de

ejecucion de egresos

FASPA: Unidad


135% 10% M onitorear la ejecución del gasto.FAPSI: Unidad


O- 3 .2 Ampliar y diversif icar las fuentes de financiamiento.I-3.2.1% de ingresos anual por concepto de

consultoriasS/ . 336,950 78%

Diseñar e Implementar un observatorio

de consultoriasFAEDU: Vicedecanato

0 1 2 3 4 4Rediseñar e implemantar mapa de

procesos.

FAEDU: Unidad de Gest ión

de Calidad y Gestión de

Egresados

0 2 2 2 6Definicion de procesos y

estandarización

FASPA: Unidad


0 2 2Rediseñar e implemantar mapa de

procesos.

FAPSI: Unidad


M et as 2 0 18U N ID AD O PER SONA

RESPON SA BLE

OE- 4

Lograr una mayor


la gest ió n inst it ucional

Lograr una mayo r


la gest ión en las

Facult ades

O- 4 .1

Incrementar la tasa de

matricula en los programas

de posgrado, programas

post ítulo y cursos que

of rece la Facultad en sus

diversas modalidades

O- 2 .1

Lograr el crecimient o

de la o f ert a acad émica

con ef iciencia y evit ar

la d escerción d e los

est ud iant es

Lo grar el crecimient o


con ef iciencia

OE- 2


INST ITU C IONA L

OB JETIV O

ESTRA TEGIC O

U NID AD

OBJETIV O OPER A TIV O IN D IC A DOR

M ejorar los procesos

internos de las Facultades en

base al nuevo modelo de

gest ión

% de incremento anual de ingresos

operativos

I-3.1.2% de incremento anual del resultado

operativo

I-4.1.1N° anual de procesos internos

académicos-administ rativos mejorados

OE- 3

Lograr la

sost enib i lidad y el

desarro l lo

inst i t ucio nal y

co rporat ivo

Lograr la

sost enib i lidad y el

desarro l lo de las

Facult ades

O- 3 .1

Crecer y asegurar la

sostenibilidad económica de

las Facultades

I-3.1.1

I-2.1.4% de incremento anual de alumnos

inscritos y matriculados en diplomados

I-2.1.5


inscritos en cursos de educación

continua

O- 2 .2

Evitar la descersión de los

estudiantes a través de

servicios de apoyo

psicológico

I-2.2.1N° de consejerias psicológicas

individuales ejecutadas


Código: F001









Página 30 de 70


2 0 171er.

T r im

2 do .

T r im

3 er.

T r im

4 t o .


0% 85%M onitoreo y acompañamiento del

desempeño docente


/ Unidad de Posgrado y

Especialización

0% 85%Plan de monitoreo de la act ividad

academica y actividades sociales


/ Jefatura de Carrera /

Unidad de Posgrado y


desempeño docenteFAPSI: Jefatura de Carrera

0% 85%monitoreo y acompañamiento del

desempeño docente

FAEDU: Unidad de


0% 85%Plan de monitoreo de la act ividad

academica

FASPA: Unidad de



desempeño docente

FASPSI: Unidad de


I-4.2.1

N° de docentes y estudiantes que

part icipan en experiencias de movilidad

internacional: outcoming/ incoming

13 17 17

Diseño e implementación de Plan de

M ovilidad Internacional alineado a la

DURIN.


/ Unidad de Responsabilidad

Social

I-4.2.2

N° de convenios y acuerdos con

inst ituciones y empresas nacionales e

internacionales en ejecución.

7 10Diseño e implementación de Plan de

alianzas estrategicas interinst itucionalFAEDU: Vicedecanato

I-4.2.3N° de eventos académicos

internacionales organizados0 1 1

Planif icar y ejecutar eventos

académicos

FAEDU: Vicedecanato /


I-4.2.3N° de eventos académicos

internacionales organizados0 1 1

Planif icar y ejecutar eventos

académicosFAPSI: Jefatura de Carrera

2 2 4 M onitoreo y seguimientoFAEDU: Coordinación de

Invest igación

0 5Plan de Promoción para la

Investigacion Docente

FASPA: Unidad Integrada de

Gest ión de la Investigación,


0 5 M onitoreo y seguimientoFAPSI: Departamento

Académico

4 4 30M onitoreo y acompañamiento del Plan

de asesoria de tesis

FAEDU: Coordinación de

Invest igación

0 10%Plan de promoción para la

investigacion estudiante

FASPA: Unidad Integrada de



19 27M onitoreo y acompañamiento del Plan

de asesoria de tesis

FAPSI: Unidad Integrada de



O- 5.2

Incrementar las iniciat ivas

sociales con impacto en

educación

I-5.2.3

N° de proyectos de responsabilidad

social ejecutados por nuestros

estudiantes

0 1

Diseñar el Plan Operativo de

responsabilidad social alineado a la

DURVS

FAEDU: Escuela Profesonal /

Unidad de Responsabilidad

Social

U N ID AD O PER SONA

RESPON SA BLE

OB JETIV O

ESTRA TEGIC O

U NID AD

OBJETIV O OPER A TIV O

M et as 2 0 18

Lograr una mayo r


la gest ión en las

Facult ades

Lograr una mayor


la gest ió n inst it ucional

OE- 4

IN D IC A DOROB JETIV O ESTR AT ÉGIC O

INST ITU C IONA L

N° de publicaciones en libros o revistas

indexadas, en versión impresa o

electrónica

I-5.1.2N° anual de t rabajos de invest igación

(tesis) en pregrado y posgrado

O- 4 .1

M ejorar los procesos

internos de las Facultades en

base al nuevo modelo de

gest ión

OE- 5


de las invest igacio nes

con impact o en el

desarro l lo del paí s


de las invest igaciones

con impact o en el

desarro l lo del paí s

O- 5.1Incrementar la producción

cientí f ica en las Facultades

I-5.1.1

I-4.1.2

% de usuarios sat isfechos con el

desempeño docentes de los

programas regulares.

I-4.1.3

% de usuarios sat isfechos con el

desempeño docentes de los cursos

cortos.

O- 4 .2

Incrementar las act ividades

de internacionalización de la

universidad


Código: F001









Página 31 de 70


97.44%

INVESTIGACION

2.56%


0.00%

07 FED-08 FPS-05 FSP-Ppto. de Operación 2018: Ingresos por rubros

REMUNERACIONES Y

OTROS CONCEPTOS RELACIONA

DOS66.34%

MATERIALES0.94%

SERVICIOS22.37%

GRESOS OTROS10.35%

07 FED-08 FPS-05 FSP-Ppto. de Operación 2018: Egresos por rubros



FACULTADES DE EDUCACION, PSICOLOGIA Y SALUD PUBLICA Y ADMINISTRACION PRESUPUESTO DE OPERACIÓN S/.

(1) INGRESOS 26,888,354.90


(12) INGRESOS POR INVESTIGACION 687,005.70

(13) INGRESOS POR SERVICIOS NO ACADEMICOS 0

(2) EGRESOS 21,992,187.19


(22) EGRESOS POR MATERIALES 206,028,39


(24) EGRESOS OTROS 2,277,000.00



INDICADOR META REF.

FACULTADES DE EDUCACION,

PISCOLOGIA Y SALUD PUBLICA Y

ADMINISTRACION

APERTURA


1.22


< = 55%

54.26


> = 1.10

0.70






Página 32 de 70

3.5 ESCUELA DE POSGRADO






Página 33 de 70

B ASAL IN IC IA TIV A ESTR AT EGIC A

2 0 171er .

Tr im

2 do .

Tr im

3 er .

T rim

4 t o.

Tr imA NU AL ( AC TIV ID ADES)

O- 1.1 I- 1.1.1% de docentes de posgrado que han recibido un mínimo de

10 horas de capacitación anual / total de docentes14.33% 10% 40% 70% 100% 29%

Capacitación/actualización en uso de EVD

Gest ión académica

Uso de Turnitin

Ciclo de Vida de Invest igación

UGAP, UGIP y UGDP Y DIRECTOR

ASOCIADO

O- 1.2 I- 1.2 .1% de no docentes que han recibido un mínimo de 10 horas de

capacitación anual / total de no docentes EPG13 % 0 20% 40% 60% 60%

Realizar el diagnóst ico de Clima Laboral

Fortalecimiento del Clima Laboral

Plan de capacitación de personal No Docente

(Fundamentos en Finanzas, Gest ión Administ rat iva;

M arketing Digital; Atención al Cliente)

ADM INISTRACION

O- 2 .1 I- 2 .1.1% de incremento anual de alumnos matriculados en programas

de maestría1300 85% 15% 18%

Plan de M arket ing = Campaña de admisión 2018

Beca PRONABEC para estudiantes

Programa de benef icios (descuentos) en diferentes

programas

UGAP

O- 2 .2 I- 2 .2 .1% de incremento anual de alumnos matriculados en programas

de doctorado83 85% 15% 10%

Plan de M arket ing - Campaña de admisión 2018

Auspicio con becas FONDECYT UGAP

O- 2 .3 I- 2 .3 .1% de incremento anual de alumnos matriculados en programas

de diplomado101 40% 60% 35%

Plan de M arket ing - Campaña de admisión 2018

Se buscará f inanciamiento para programasUGAP

O- 2 .4 I- 2 .4 .1% de incremento anual de alumnos inscritos en cursos de

educación continua1803 25% 50% 75% 100% 10%

Benchmarking de necesidades del mercado

Implementación de cursos virtuales

Implementación de talleres de invest igación

UGAP

O- 3 .1 I- 3 .1.1 % de incremento anual de ingresos operat ivos 10% 10% 10% 10% 10% 10%Incremento del número de estudiantes

Incremento del número de programasUGAP Y M ARKETING

O- 3 .2 I- 3 .2 .1 % de incremento anual del resultado operativo 20% 20% 20% 20% 20% 20%

Gest ión eficiente de los recursos de la

EPG.Reducir la morosidad de las pensiones ( >

10%), a t ravés del seguimiento constante de

pensiones mediante SM S mensuales

ADM INISTRACION

O- 4 .1 I- 4 .1.1

% de alumnos encuestados sat isfechos con programas

regulares / total de alumnos encuestados en programas

regulares

0% 75% 75% 75%

Incremento de cobertura de respuesta a las

encuestas (Se t rabajará el proceso de encuestas

con apoyo de los coordinadores)

UGAP

O- 4 .2 I- 4 .2 .1% de cursos evaluados en el nivel muy bueno o excelente en

los programas regulares / total de cursos evaluados0% 75% 75% 75%

Trabajar en asegurar el cumplimiento de las

actividades académicas programadas; asegurar la

calidad; t rabajar act ividades de f idelización,

respuesta oportuna a las quejas

UGAP

O- 5.1 I- 5.1.1 % de incremento anual de tesis de posgrado sustentadas 90 20% 20%

Se realizarán talleres de invest igación para

egresados

Se implementará el monitoreo de estudiantes de

UGIP

O- 5.2 I- 5.2 .1% de incremento anual de publicaciones de docentes en

revistas indexadas, impresas o electrónicas4 50% 50%

Se elaborará una BD de asesores, organización en

red.

Incent ivos a docentes por publicación

UGIP / PATRICIA HERRERA

Gestionar de manera ef icaz los

recursos del posgrado

OE- 4

Log rar una mayor ef iciencia y

ef icacia d e la g est ió n

inst i t ucio nal

Lograr una mayor ef iciencia y ef icacia

en la gestión del posgrado

Log rar el increment o de las

invest igacio nes con imp act o

en el d esarro l lo d el paí s

Incrementar el número de publicaciones

en revistas indizadas de los trabajos

de posgrado

M et as 2 0 18UN ID AD O PERSON A

RESPONSAB LE

Fortalecer las competencias de gest ión

del talento humano del posgrado

Aumentar el N° de estudiantes de

posgrado

Log rar el co mp ro miso y

d esarro l lo del t alent o

humano .

Log rar el crecimient o d e la

o f er t a acad émica co n

ef iciencia


INSTITU CIONALOBJETIV O OPERA TIV O IND IC AD OR

OE- 1

OE- 2

OE- 5

OE- 3

Log rar la so st enib il idad y el

d esarro l lo inst i t ucio nal y

corpo rat ivo



Código: F001



UNIDAD ESCUELA DE POSGRADO Página: :






Página 34 de 70



ESCUELA DE POSGRADO PRESUPUESTO DE OPERACIÓN S/.

(1) INGRESOS 5,489,738.24


(12) INGRESOS POR INVESTIGACION 0


(2) EGRESOS 3,746,411.84


(22) EGRESOS POR MATERIALES 129,705.94

(23) EGRESOS POR SERVICIOS 841,482.33

(24) EGRESOS OTROS 364,071.27



INDICADOR META REF.

10 ESCUELA DE POSGRADO

APERTURA


1.47


< = 55%

43.92


> = 1.10

1.04


100.00%INVESTIGACI

ON0.00%

SERVICIOS NO

ACADEMICOS0.00%

10 EPG-Ppto. de Operación 2018: Ingresos por rubros



OS64.36%

MATERIALES3.46%

SERVICIOS22.46%

EGRESOS OTROS9.72%

10 EPG-Ppto. de Operación 2018: Egresos por rubros






Página 35 de 70

3.6 PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN






Página 36 de 70


0.00%

INVESTIGACION

100.00%

SERVICIOS NO

ACADEMICOS0.00%

11 PROY-Ppto. de Operación 2018: Ingresos por rubros



OS36.07%

MATERIALES10.03%

SERVICIOS32.05%

EGRESOS OTROS21.85%

11 PROY-Ppto. de Operación 2018: Egresos por rubros

3.6.1. PROYECTO DE PRESUPUESTO DE OPERACION PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2018

11 PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN PRESUPUESTO DE OPERACIÓN S/.

(1) INGRESOS 56,405,526.88

(11) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS 0



(2) EGRESOS 53,781,471.39




(24) EGRESOS OTROS 11,751,233.81



INDICADOR META REF. 11 PROYECTOS

APERTURA


1.05


< = 55%

34.39






Página 37 de 70

ANEXO


SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD

V.01.00 / 12-01-2018



DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y

DESARROLLO

Página 38 de 70

GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN

Dirección Universitaria de Planificación y Desarrollo Dirección General de Administración

Código: DGP-1-S-001 Versión: 01 Fecha: 01.10.2015 Página: 1 de 33 DIRECTIVA PARA EL PROCESO DE GESTION DEL

PLAN DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2018

DIRECTIVA DE GESTIÓN

PLAN DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO

PERIODO ENERO A DICIEMBRE DEL 2018



V.01.00 / 12-01-2018




DESARROLLO

Página 39 de 70





Contenido Página

I. Generalidades

1.1. Objetivos 03

1.2. Alcance 03

1.3. Responsabilidad 03

1.4. Base legal y normativa 03

II. Sistema de Gestión del Plan Operativo Anual (POA)

2.1. Proceso de formulación del POA 04

2.2. Proceso de evaluación del POA 04

2.3. Proceso de reformulación del POA 04

III. Sistema de Gestión Presupuestal

3.1. Proceso de formulación presupuestal 05

3.1.1. Disposiciones generales 05

3.1.2. Disposiciones específicas 05

3.1.3. Indicadores 10

3.2. Proceso de ejecución presupuestal

3.2.1. Disposiciones generales 11

3.2.2. De los ingresos 12

3.2.3. De los egresos 14

3.2.4. De los egresos rubro remuneraciones 14

3.2.5. De los egresos rubros materiales, servicios, activos menores y otros 15

3.2.6. De los egresos otros 16

3.2.7. Cierre de periodo presupuestal 18

3.2.8. Disposiciones adicionales 19

3.3. Proceso de evaluación presupuestal

3.3.1. Fines de la evaluación del presupuestal 19

3.3.2. Información para el proceso de evaluación presupuestal 19

3.3.3. Fases para la evaluación presupuestal 19

3.3.4. Esquema de presentación de los informes de evaluación 19

3.4. Proceso de reformulación presupuestal 20

IV. Disposiciones finales 21

V. Glosario de términos 21

VI. Anexos 22



V.01.00 / 12-01-2018




DESARROLLO

Página 40 de 70





I. GENERALIDADES

1.1 OBJETIVOS

La presente directiva tiene los siguientes objetivos:

- Normar los sistemas de gestión del Plan Operativo Anual (POA) y del Presupuesto (PPTO) en la UPCH. Estableciendo las disposiciones y mecanismos que permitan el aseguramiento de la autosustentabilidad económica-financiera institucional.

- Establecer las pautas generales y específicas para la operatividad de los procesos de los sistemas de gestión del POA y del PPTO: formulación, ejecución, evaluación y reformulación.

- Uniformizar las acciones administrativas a fin de optimizar la gestión universitaria con eficiencia, eficacia y oportunidad.

1.2 ALCANCE

La directiva es de aplicación en las cinco unidades presupuestales de la UPCH, proyectos y consultorías en los aspectos donde aplique.

Las unidades presupuestales son las siguientes:

- Gobierno y Administración - Facultades de Medicina, de Estomatología y de Enfermería - Facultades de Ciencias y Filosofía y de Medicina Veterinaria y Zootecnia - Facultades de Educación, de Salud Pública y Administración y de Psicología - Escuela de Posgrado

1.3 RESPONSABILIDAD

Es responsable de los procesos del sistema de gestión del POA y PPTO, las siguientes autoridades:

- Rector, en Gobierno y Administración - Decano, en las Facultades de Medicina, de Estomatología y de Enfermería - Decano, en las Facultades de Ciencias y Filosofía y de Medicina Veterinaria y

Zootecnia - Decano, en las Facultades de Educación, de Salud Pública y Administración y de

Psicología - Director, en la Escuela de Posgrado

1.4 BASE LEGAL Y NORMATIVA

- Ley 30220, Ley Universitaria - Estatuto de la UPCH, aprobado en Asamblea Universitaria de fecha 12.04.2017 - Reglamento General de la UPCH, aprobado en Consejo Universitario de fecha

24.05.2017



V.01.00 / 12-01-2018




DESARROLLO

Página 41 de 70





II. SISTEMA DE GESTIÓN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL (POA)

2.1 PROCESO FORMULACION DEL POA

La formulación del POA debe estar alineada al Plan Estratégico Institucional (PEI) 2014-2018. Es importante que el POA 2018 esté alineado al nuevo modelo de gestión y se formule en base al diagnóstico situacional y al avance del logro de los objetivos establecidos en el PEI 2014-2018 y a las posibilidades de ejecución y logro de las metas previstas en el POA 2017.

Debe ser formulado por todas las unidades presupuestales en coordinación con la DUPDE (ver anexo 2: proceso de formulación del POA y anexo 5: matriz para la formulación del POA).

2.2 PROCESO EVALUACION DEL POA

Debe ser evaluado trimestralmente y los avances deben ser presentados semestralmente en el Comité Técnico de la DUPDE (ver anexo 2: proceso de evaluación del POA y anexo 6: matriz para la evaluación del POA).

2.3 PROCESO REFORMULACION POA

Debe ser flexible y puede ser reformulado, en coordinación con la DUPDE, en función de los resultados que se obtengan en el transcurso del año.



V.01.00 / 12-01-2018




DESARROLLO

Página 42 de 70





III. SISTEMA DE GESTION PRESUPUESTAL

3.1 PROCESO DE FORMULACION PRESUPUESTAL

3.1.1 DISPOSICIONES GENERALES

1. Del Presupuesto Institucional: el presupuesto de la Universidad se formula con criterio institucional, comprende el período enero-diciembre 2018, debe ser equilibrado y alineado al PEI y al POA de cada unidad presupuestal.

El presupuesto general está constituido por los siguientes presupuestos:

Presupuesto de operación, debe ser formulado por cada unidad presupuestal.

Presupuesto de inversión, debe ser formulado a nivel institucional.

Presupuesto de financiamiento, debe ser formulado a nivel institucional.

2. Del Presupuesto de Operación: la DUPDE y DGA en coordinación con cada unidad presupuestal formulan el presupuesto de operación.

La unidad presupuestal remite el presupuesto de operación, aprobado por el Consejo Integrado de las Facultades respectivo, a la DUPDE para su consolidación.

3. Del Presupuesto de Inversión y Financiamiento: GyA a través de la DUPDE y DGA formulan el presupuesto de inversión y financiamiento con criterio institucional. Considerando las propuestas de inversión de las unidades presupuestales. La gestión de la misma se ejecutará a través de un Comité de Presupuesto de Inversión y Financiamiento, integrado por miembros del comité de gestión económico financiero y un representante de cada unidad presupuestal que se reúne cuatro veces al año (febrero, mayo, agosto y noviembre).

4. Del Plan de Funcionamiento y Desarrollo (PFD): la DUPDE elabora y remite el plan de funcionamiento y desarrollo del año 2018 (plan operativo institucional y presupuesto) a Rectorado para su aprobación en Consejo Universitario y posterior ratificación por la Asamblea Universitaria.

5. La Institución tendrá como política el incremento de los ingresos operativos y la reducción progresiva de los gastos corrientes administrativos a favor del crecimiento porcentual de sus fondos estratégicos y de inversión.

6. El presupuesto se debe programar en periodos mensuales y de acuerdo al plan de rubros (ver anexo 7).

3.1.2 DISPOSICIONES ESPECÍFICAS

1. De los ingresos:

a. La distribución de los ingresos (overhead) será de la siguiente manera:



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PRESUPUESTO DE OPERACIÓN INSTITUCIONAL GyA FACULTAD EPGVAC PROYECTOS

(1) INGRESOS


(1.1.1) PREGRADO

- PENSIONES DE ENSEÑANZA PRIMER AÑO DE ESTUDIOS POR CARRERA

0% 100% 0% 0% 0%

- PENSIONES DE ENSEÑANZA SEGUNDO AÑO DE ESTUDIOS EN ADELANTE POR CARRERA

0% 20% 80% 0% 0%

(1.1.2) POSGRADO MAESTRIA

- PENSIONES DE ENSEÑANZA MAESTRÍAS DESARROLLADAS POR LA FACULTAD

0% 4% 81% 15% 0%

- PENSIONES DE ENSEÑANZA MAESTRÍAS DESARROLLADAS POR LA EPGVAC

0% 0% 0% 100% 0%

- USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/.30.00 POR HORA): 0% 100% 0% 0% 0%

(1.1.3) POSGRADO DOCTORADO

- PENSIONES DE ENSEÑANZA DOCTORADOS DESARROLLADOS POR LA FACULTAD

0% 4% 81% 15% 0%

- PENSIONES DE ENSEÑANZA DOCTORADOS DESARROLLADOS POR LA EPGVAC

0% 0% 0% 100% 0%

- USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/ 30.00 POR HORA): 0% 100% 0% 0% 0%

(1.1.4) POSGRADO ESPECIALIZACION

- PENSIONES DE ENSEÑANZA ESPECIALIZACIONES DESARROLLADOS POR LA FACULTAD

0% 5% 95% 0% 0%

(1.1.5) POSGRADO DIPLOMADO

- PENSIONES DE ENSEÑANZA DIPLOMADOS DESARROLLADOS POR LA FACULTAD

0% 10% 90% 0% 0%

- PENSIONES DE ENSEÑANZA DIPLOMADOS DESARROLLADOS POR LA EPGVAC

0% 10% 0% 90% 0%


(1.1.6) EDUCACION CONTINUA

- CURSOS CORTOS DESARROLLADOS POR LA FACULTAD 0% 5% 95% 0% 0%

- CURSOS CORTOS DESARROLLADOS POR LA EPGVAC 0% 5% 0% 95% 0%

- CURSOS CORTOS DESARROLLADOS POR GYA 0% 100% 0% 0% 0%


(1.1.7) ACADEMICOS DIVERSOS

- MATRICULA 0% 100% 0% 0% 0%

- DERECHOS, GRADOS, TITULOS Y OTROS RELACIONADOS (* de acuerdo al tarifario)

0% 100% (*) 0% 0% 0%

- PASANTIAS, TESISTAS Y OTROS CONCEPTOS SIMILARES 0% 20% 80% 0% 0%

- OTROS INGRESOS ACADEMICOS (* de acuerdo al tarifario) 0% 100% (*) 100% (*) 100% (*) 0%


(1.2.1) PROYECTOS DE INVESTIGACION

- REMESAS 0% 8%(**) 0% 0% 100%(*)

(*) 100% menos overhead. Ejecutar inmediatamente recibida la remesa parcial o total

(**) 8% de los costos directos

- OVERHEAD DE PROYECTOS DE INVESTIGACION 0% 100% 0% 0% 0%

40% a Vice Rectorado de Investigación y 50% a GYA

5% previa justificación, se transfiere a la Facultad, Instituto o Centro al que pertenece el proyecto de investigación y 5% se transfiere al área operativa.

En este rubro se incluye los overhead por ensayo clínico, con el mismo tratamiento de distribución



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(1.2.2) OTROS POR INVESTIGACION

- CONSULTORIAS POR INVESTIGACION 0% 10% 90% 90% 0%

- OTROS INGRESOS POR INVESTIGACION (*) (*) (*)

(*) Ganancias, beneficios o regalías serán distribuidas de acuerdo a la política de propiedad intelectual de la UPCH


(1.3.1) SERVICIOS NO ACADEMICOS DE SALUD

- CLINICA: CONSULTAS Y PROCEDIMIENTOS MEDICOS, ODONTOLOGICOS O VETERINARIOS

0% 5% 95% 0% 0%

- LABORATORIO: PROCEDIMIENTOS MEDICOS Y EXAMENES DE LABORATORIO

0% 5% 95% 0% 0%

(1.3.2) SERVICIOS NO ACADEMICOS DIVERSOS

- CONSULTORIAS Y ASESORIAS (sean a través DE donación O subvención para realizar el SERVICIO O estudio ESPECÍFICO)

0% 10% 90% 90% 0%

- VENTA DE BIENES EN GENERAL (100% de acuerdo a tarifario) 0% 100%(*) 100%(*) 100%(*) 0%

- INGRESOS FINANCIEROS 0% 100% 0% 0% 0%

- OTROS SERVICIOS NO ACADEMICOS (100% de acuerdo a tarifario) 0% 100%(*) 100%(*) 100%(*) 0%

- POR DIVIDENDOS DE AFILIADOS 0% 100% 0% 0% 0%

- TRANSFERENCIAS DE EXCEDENTES MAESTRIAS DEL AREA DE SALUD 0% 0% 80% 20% 0%

- TRANSFERENCIAS EXCEDENTES DIPLOMADOS Y CURSOS CORTOS 0% 0% 100% 100% 0%

- DONACION PARA REALIZAR UN SERVICIO ESPECÍFICO (Ej. Capacitación)

0% 10% 90% 90% 0%

PRESUPUESTO DE INVERSION

(1) INGRESOS

(1.1) INGRESOS POR VENTA DE ACTIVOS

- VENTA DE ACTIVOS 100% 0% 0% 0% 0%

(2) TRANSFERENCIAS

(2.1) INGRESOS POR TRANSFERENCIAS

- TRANSFERENCIAS DE SALDOS ACUMULADOS DE AÑOS ANTERIORES (como aporte al 100% 0% 0% 0% 0%

fondo de desarrollo institucional)

- TRANSFERENCIAS INGRESOS CORRIENTES 100% 0% 0% 0% 0%

PRESUPUESTO DE FINANCIAMIENTO

(1) INGRESOS

(1.1) INGRESOS POR ENDEUDAMIENTO

- ENDEUDAMIENTO 100% 0% 0% 0% 0%

De acuerdo al proyecto de inversión participarán uno o varias unidades organizacionales

(1.2) INGRESOS FINANCIEROS

- FINANCIEROS 100% 0% 0% 0% 0%

(1.3) INGRESOS POR DONACIONES

- DONACION INSTITUCIONAL 100% 0% 0% 0% 0%

(2) TRANSFERENCIAS

(2.1) INGRESOS POR TRANSFERENCIAS

- DONACION INSTITUCIONAL 100% 0% 0% 0% 0%

(1) El monto correspondiente al concepto de “overhead” de los proyectos de investigación no deberá ser menor al 8% de los costos directos, y será ejecutado automáticamente, según sean recibidas las remesas totales o parciales, independientemente de la modalidad acordada (gasto administrativo, de los proyectos de investigación, de desarrollo, de equipamiento y/o consultoría).







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b. Respecto a los ingresos por concepto pensión y matricula del PREGRADO, se deberá tener en cuenta el tarifario que debe ser aprobado en el Consejo Universitario, para el periodo 2018.

c. Respecto al POSGRADO se debe aplicar el siguiente incremento:

- Programas de especialización (ingresantes 2018) = 0% - Diplomados (que inician 2018) = 4% - Estudios de maestría (ingresantes 2018) = 4% como mínimo - Estudios de doctorado (ingresantes 2018) = 4% como mínimo

En la elaboración del presupuesto de los programas de maestría, diplomado y cursos cortos de educación continua se debe considerar como resultado un excedente mayor al 15% (ingresos-egresos). Los egresos tendrán la siguiente distribución:

- Remuneraciones hasta 35% de los ingresos, - Materiales hasta 5%, y - Servicios generales y específicos hasta 10%.

Los excedentes de las maestrías, que inician el 2018, se distribuirán de la siguiente manera: 10% para inversión común del posgrado (administrado por el Consejo Directivo de la EPGVAC) y 90% para las Facultades.

En la elaboración del presupuesto de los programas de doctorado, maestría, diplomado y cursos cortos que se dicten en las instalaciones de la Universidad se considerará un costo de S/. 30.00 por hora, por uso y mantenimiento de aulas, monto que será transferido a Gobierno y Administración (GyA) para cubrir los gastos de mantenimiento de todas las aulas y de su equipamiento.

2. De los egresos: como previsión presupuestal en los tres (3) primeros meses del ejercicio presupuestal, sólo está permitido los gastos ineludibles de los rubros de remuneraciones y servicios generales (agua, energía eléctrica, telecomunicaciones y otros afines). Están restringidos los gastos en el rubro materiales, servicios específicos, y demás rubros, salvo para aquellos programas que se desarrollen en los tres primeros meses del año; los otros casos sólo se atenderán con autorización previa del Director General de Administración.

3. De las categorías de pensiones, becas y descuentos:

a. Becas de pensiones: se aplicarán de acuerdo a las siguientes consideraciones:

- Por evaluación socioeconómica: el monto total de este tipo de beca anual no debería exceder el 10% del ingreso total anual por concepto de pensiones de cada carrera; es la Comisión de Becas, Pensiones y Crédito Educativo la encargada de la evaluación y otorgamiento de estas becas.

- Por convenios con el Estado o con las Regiones: de acuerdo al convenio o contrato firmado para cada caso en particular.

- Becas para hijos del personal docente y administrativo, de acuerdo a su reglamento.







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b. Descuentos aplicables solo a las pensiones:

- Descuento por pago adelantado de la pensión del pregrado y posgrado = 5%.

- Descuento por pago adelantado del total del programa de posgrado =10%.

- Descuento de las pensiones por inscripción corporativa (3 o más) en los programas de posgrado = 5%.

- Descuento del costo de los cursos de educación continua por inscripción corporativa (3 o más) = 10%

- Descuento del costo total de las pensiones de los programas de posgrado a egresados de la institución = 5%.

- No se concederán exoneraciones, condonaciones, rebajas, ni descuentos en el cobro de los ingresos (pensiones, servicios, alquileres, etc.), salvo en los casos establecidos en las normas aplicables a tal propósito o mediante acuerdo del Consejo Universitario.

c. Categorías de pensiones en las carreras de pregrado:

- A los ingresantes del proceso de admisión 2018 se les asignará una categoría de pensiones de acuerdo al colegio de procedencia (categorizados según el monto de la pensión de enseñanza del colegio vigente al año 2017), que se aplicará desde la primera boleta.

- Los estudiantes pueden solicitar recategorización a una categoría menor; el resultado de la misma se aplicará desde el segundo semestre en todas las carreras, con excepción de Medicina: En Medicina se aplicará a partir del tercer semestre académico.

- Los estudiantes a quienes se les haya asignado la categoría C, podrán solicitar Beca de asistencia económica; esta beca será de 10% ó 20%.

4. De los fondos estratégicos: la institución debe considerar los siguientes fondos estratégicos, que contaran con un centro de costo cada uno de los fondos:

- Fondos de investigación: para becas de retorno, fondos concursables y otros afines para estudiantes matriculados en pregrado y posgrado.

- Fondo de movilidad estudiantil, para estudiantes matriculados en pregrado y posgrado.

- Fondo de capacitación docente.

- Fondo de capacitación no docente.

- Fondo de responsabilidad social universitaria, para estudiantes matriculados en pregrado y posgrado.







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5. De las inversiones:

a. La institución debe elaborar una cartera de proyectos de inversión y desarrollo de corto, mediano y largo plazo, evaluados y jerarquizados.

b. La gestión de los proyectos de inversión y desarrollo institucional, sean inversiones en infraestructura o equipamiento, se debe contar con la aprobación y autorización del Comité de Presupuesto de Inversión y Financiamiento, quien revisará el cumplimiento de los requisitos y determinará el cronograma de la inversión en función a las posibilidades económicas y financieras de la institución.

c. Las inversiones en infraestructura, deben cumplir los siguientes requisitos:

- Estudio de perfil, pre factibilidad o factibilidad según corresponda.

- Viabilidad del proyecto de inversión: técnica (diseño, arquitectura, ingeniería, implementación tecnológica, etc.), legal, de mercado, económica-financiera.

- Licencias municipales y otros permisos (según sea el caso)

- Financiamiento y sustento de pago de la deuda (si la hubiera)

- Asignación del responsable del proyecto de inversión.

6. Del endeudamiento:

a. Todos los proyectos de inversión y desarrollo (inversión de capital), que requieran endeudamiento, deben ser evaluados desde el punto de vista económico e institucional y consolidados por la DGA y la DUPDE.

b. El monto total del endeudamiento no debe exceder el 40% del patrimonio de la UPCH. En caso se requiera un endeudamiento mayor será comunicado a la Asamblea Universitaria para su autorización (Estatuto: Art. 131).

7. Del financiamiento de las inversiones: el pago de los intereses de la deuda contraída para la ampliación del Campus Central, será cubierto con el fondo de inversión generado por todas las Facultades y la Escuela de Posgrado (EPGVAC).

8. De los supuestos macroeconómicos: de los supuestos macroeconómicos a tomar en cuenta para la formulación del presupuesto: se debe considerar una tasa de inflación anual acumulada de 2,60% (referencia BCR) y un tipo de cambio promedio de S/ 3,55 / US$ (referencia SBS); en la reformulaciones del presupuesto se deberán tener en cuenta la variación de estos indicadores macroeconómicos.

3.1.3 INDICADORES

El presupuesto debe cumplir con tres indicadores de eficacia, válidos tanto para el presupuesto de apertura como para el reformulado. Estos indicadores son los siguientes:







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3.2 PROCESO DE EJECUCION PRESUPUESTAL

3.2.1 DISPOSICIONES GENERALES

1. De los centros ejecutores

a. La ejecución del presupuesto se realiza a través de los centros presupuestales (centros de costos), quienes dependen de una unidad presupuestal.

b. Tipos de centros de costos:

- Centros de costo de ingreso y egreso: todos los centros de costo de ingresos y egresos se rigen por la modalidad de presupuesto base cero, es decir sólo tienen un presupuesto de apertura asignado por la unidad presupuestal. Los centros de ingresos financian a los centros de egresos.

- Centros de costo de utilidad: todos los centros de costo de utilidad tienen un presupuesto de apertura pero no asignado ni financiado por la unidad presupuestal, se financian en base a los ingresos que generan, y en base a esa disponibilidad se aprueban sus gastos. Al final del periodo los saldos se constituyen saldo inicial para el periodo siguiente, de manera temporal. Solo podrá disponer de estos saldos la unidad presupuestal, al cierre de los centros de costos de utilidad.

- Centros de costo de inversión: todos los centros de costo de inversión tienen un presupuesto de apertura asignado por GyA. Se financian en base a préstamos bancarios y/o saldos acumulados y/o donaciones, venta de activos o transferencias de ingresos corrientes, y en base a la disponibilidad se ejecutan las inversiones.





INDICADOR OBJETIVO FORMULA UNIDAD DE

MEDIDA SENTIDO DE MEDICION

DIMENSION META

IP-1 RESULTADO PPTO. DE OPERACIÓN

EVALUAR Y CONTROLAR GENERACION DE MARGENES COMO FUENTE DE FINANCIAMIENTO DEL PPTO. DE INVERSION

INGRESOS PPTO. OPERACIÓN / EGRESOS PPTO. OPERACIÓN

NOMINAL ASCENDENTE EFICACIA > = 1.20

IP-2

PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA FINANCIAR RUBRO DE REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS

EVALUAR Y CONTROLAR EL GASTO CORRIENTE DEL RUBRO REMUNERACIONES Y OTROS RUBROS RELACIONADOS EN RELACION A SU FUENTE PRINCIPAL DE FINANCIAMIENTO

((EGRESOS DE RUBROS REMUNERACIONES + SUBVENCIONES POR CONVENIO + INTERMEDIACION LABORAL ) X 100) / INGRESOS PPTO. OPERACIÓN

PORCENTAJE (%)

DESCENDENTE EFICACIA < = 55%

IP-3

INCREMENTO ANUAL DE LOS INGRESOS POR SERVICIOS ACADÉMICOS DE PREGRADO, DE POSGRADO Y EDUCACION CONTINUA

CUANTIFICAR EL CUMPLIMIENTO DEL OBJETIVO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL DE CRECIMIENTO DE LA OFERTA ACADÉMICA

INGRESOS POR SERVICIOS ACADÉMICOS 2017 / INGRESOS POR SERVICIOS ACADÉMICOS 2018

NOMINAL ASCENDENTE EFICACIA > = 1.10



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2. De los requisitos de ejecución presupuestal

a. Las solicitudes de necesidades de bienes y servicios en los diferentes rubros presupuestales que generen egresos serán autorizadas por el responsable de la unidad presupuestal o a

b. quién delegue, entendiéndose que ello no lo exime de la responsabilidad.

c. Para la atención de las solicitudes de necesidades en los diferentes rubros, deben cumplir obligatoriamente los siguientes controles y en la secuencia establecida:

- Disponibilidad financiera (saldo presupuestal)

- Previsión presupuestal (en el rubro presupuestal que corresponde)

d. Control de la ejecución presupuestal por tipo de centro de costo: para fines de control presupuestal, se procederá de la siguiente manera y en la secuencia establecida:

- Centros de costo de ingresos y egresos

1. Se verificará si la unidad presupuestal tiene saldo disponible (suma de saldos de centros de costos de ingresos menos suma de saldos de centros de costos de egresos). Esta actividad es asumida por la unidad presupuestal y por DGA-Dir. Adm. de Economía y Finanzas.

2. Se verificará si la unidad presupuestal dispone de previsión presupuestal en el rubro presupuestal que corresponde. Esta actividad es asumida por la unidad presupuestal y por la DUPDE.

- Centros de costo de utilidad

1. Se verificará si el centro de costo de utilidad tiene saldo disponible. Esta actividad es asumida por la unidad presupuestal y por DGA- Dir. Adm. de Economía y Finanzas.

2. Se verificará si el centro de costo de utilidad dispone de previsión presupuestal en el rubro presupuestal que corresponde. Esta actividad es asumida por la unidad presupuestal y por la DUPDE.

3. De la información y análisis de la ejecución: la Dir. Adm. de Economía y Finanzas de la DGA elabora y presenta al Comité Económico el informe de ejecución presupuestal de todas las unidades presupuestales, con los análisis correspondientes, a más tardar la cuarta semana del mes siguiente según el cronograma establecido.

4. El presupuesto institucional y el presupuesto por unidad presupuestal no podrá incurrir en déficit, por tanto, los egresos se deben ajustar al nivel real de captación de ingresos.

5. Toda unidad presupuestal que al final de año tenga un saldo negativo, será evaluada para que se tomen las decisiones de acuerdo a la normatividad vigente (Estatuto: Art.11, inciso f).

3.2.2 DE LOS INGRESOS

1. De los ingresos por tipo de prestación de servicios: los ingresos se generan por los siguientes tipos de prestación de servicios.







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a. Servicios académicos

- Servicios académicos de pregrado

- Servicios académicos de posgrado: maestrías, doctorados, especializaciones y diplomados

- Servicios académicos de educación continua

- Servicios académicos diversos: matriculas, derechos, grados, títulos, pasantías, tesistas

b. Investigación

- Son ingresos por investigación los que financian uno o varios rubros de gastos de manera directa o específica de un proyecto de investigación y otras actividades de investigación.

c. Servicios no académicos

- Ingresos por servicios no académicos de clínicas: referidos a consultas y procedimientos médicos, odontológicos o veterinarios.

- Ingresos por servicios no académicos de laboratorios: referidos a procedimientos médicos y exámenes de laboratorio.

- Ingresos por servicios no académicos diversos: referidos a consultorías, asesoría, venta de bienes, financieros y otros afines.

d. Las subvenciones o donaciones, concedidas por entidades o personas naturales, con una finalidad particular o destinada en concreto a una unidad receptora, se destinarán a la finalidad establecida, en las condiciones fijadas en su concesión.

2. De los ingresos de la unidad presupuestal

a. Los ingresos que generen los centros presupuestales se registran bajo la POLITICA DEL EFECTIVO, es decir de lo estrictamente percibido o recaudado, independientemente al período en se efectuó la emisión. Para el caso la relación entre la ejecución presupuestal y el flujo de caja es directa. También se consideran ingresos los fondos recibidos por préstamos bancarios y por transferencias.

b. Los ingresos generados por la unidad presupuestal deben registrar exclusivamente en centros presupuestales de ingresos, de utilidad o de inversión.

c. A los ingresos que correspondan a periodos anteriores se aplicarán los porcentajes de overhead aprobados en tales periodos.

3. Devolución de los ingresos

a. Los pagos por devolución de ingresos tienen por finalidad el reintegro al interesado de cantidades ingresadas, siempre que concurran las causas justificativas de la devolución.

b. Si la devolución es motivada por causas del interesado, estará afecto en 10% del monto de devolución por concepto de gastos administrativos.

c. El Director General de Administración autorizará la devolución.







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3.2.3 DE LOS EGRESOS

1. No se permitirán sobregiros, salvo que sean avalados o respaldados con transferencias de otra unidad similar, indicando en qué forma se efectuará el reembolso, o por aprobación expresa de los órganos pertinentes.

2. Los egresos de las unidades presupuestales e institucional se ejecutarán de acuerdo al siguiente orden de prioridades:

a. Remuneraciones (ineludible)

b. Amortización por endeudamiento bancario e internos (ineludible) (institucional)

c. Rubro servicios generales y asesoría académica o locación de servicios y servicios específicos.

d. Rubro de materiales.

e. Rubro compra de activos (institucional)

f. Rubro infraestructura (obras) (institucional)

g. Otros rubros.

3. El presupuesto debe ser considerado como una previsión y no una obligación de gasto. Todo ahorro logrado por la unidad presupuestal se reservará para futuras necesidades de crecimiento, o variaciones cíclicas en los ingresos. En consecuencia, los egresos deben de guardar concordancia con los ingresos.

4. Los egresos de los centros presupuestales se registran bajo la POLITICA DEL DEVENGADO, es decir desde el momento en que se provisiona o registra el documento sustentatorio. Para este caso la relación entre la ejecución presupuestal y el flujo de caja es directa para los conceptos de remuneraciones y para los otros conceptos de pago de acuerdo a la política de pago que establece la DGA.

3.2.4 DE LOS EGRESOS EN EL RUBRO REMUNERACIONES

1. Remuneraciones

a. No están autorizadas las solicitudes de incremento de remuneraciones en cualquiera de sus formas o conceptos.

b. Para el personal no docente no están autorizados los pagos por concepto de horas extras o sobretiempos, la excepción será autorizada por el Director General de Administración.

c. Para el personal no docente no están autorizadas los pagos por concepto de bonificaciones y otras, cual sea su naturaleza; salvo que el trabajo desarrollado no se encuentre como su función en la universidad.

d. El personal docente y no docente no puede laborar sin contrato, por lo tanto, no está autorizado el pago de bonificaciones por periodos laborados sin contrato.

e. El concepto de gratificación extraordinaria que no califiquen como remuneración para ningún efecto laboral, salvo como renta de quinta categoría, deben contar con los siguientes requisitos: - Ser entregado a título de liberalidad y no debe estar vinculado a la productividad.







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- El otorgamiento debe ser debidamente especificado tanto en la planilla como en la boleta de pago (el concepto no se puede repetir).

- Solo puede utilizarse una vez al año, no pudiendo percibir todos los años en el mismo mes una gratificación por el mismo concepto.

2. Contratos y convenios:

a. Todos los contratos del personal no docente (por 5ta categoría-planilla de haberes, intermediación laboral y convenio formativo laboral), concluyen el 31.12.2017.

b. No están autorizados contratos de nuevas plazas para personal no docente administrativo.

c. El periodo de contrato del personal no docente de los proyectos de investigación, no deben exceder de 3 años y medio de manera consecutiva.

d. Las renovaciones de contratos del personal no docente (por 5ta categoría-planilla de haberes, intermediación laboral y convenio formativo laboral) serán autorizadas a partir del 01.03.2018 por el Comité Económico Financiero, previa justificación. La plaza debe estar prevista en el MOF de la unidad presupuestal solicitante.

e. Las renovaciones de contratos del personal no docente, previamente autorizadas, no deben exceder las condiciones del contrato previo.

f. No están autorizadas las solicitudes de requerimiento de personal para suplencia.

g. El personal docente y no docente lo debe tener una modalidad de vínculo laboral con la UPCH. Además, la plaza presupuestal deberá ser única, pudiendo tener diferentes centros presupuestales como fuentes de financiamiento.

h. Todo trabajador extranjero, en condición de domiciliado y no domiciliado, estará sujeto a los impuestos vigentes de ley. Toda necesidad de trabajador extranjero debe ser coordinado con la División de Contabilidad.

3. Vacaciones:

Las vacaciones se programarán por 30 días consecutivos de preferencia entre enero y marzo, y se ejecutarán anualmente en forma obligatoria en el período programado. Sin embargo, el descanso físico podrá postergarse con autorización del responsable de la unidad presupuestal integrada y dentro del período presupuestal vigente.

3.2.5 DE LOS EGRESOS EN LOS RUBROS MATERIALES, SERVICIOS, ACTIVOS Y OTROS

1. Las inversiones en compras de activos se programarán dos veces al año, la primera entre marzo y abril y la segunda entre agosto y setiembre. Con excepción de los programas con contratos o convenios firmados y presupuesto aprobado.

2. Las compras de reposición de stock de materiales para el almacén será cuatrimestral.

3. La atención de materiales del almacén será mensual.

4. No se aceptarán solicitudes de reembolso de gastos ni de adquisiciones que se debieron solicitar a la Dir. Adm. de Logística y Operaciones de la DGA.







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5. El proceso de adquisición, en sus diferentes modalidades, será realizado de acuerdo a las políticas y procedimientos de adquisición aprobadas en la Directiva correspondiente.

6. No se aceptarán regularizaciones con posterioridad de facturas por compras realizadas directamente por los usuarios. (las compras deben ser gestionadas por la Dir. Adm. de Logística y Operaciones).

7. No están permitidas las solicitudes de compra por la Dir. Adm. de Logística y Operaciones, atención por almacén, fondo fijo renovable (caja chica) y fondo con cargo a rendir, los siguiente bienes: ambientador en spray, post it, block (taquigrafía y

rayado), cuaderno (espiral), lapicero de tina rojo y negro, etiquetas adhesivas, mangas protectoras, micas porta papeles, bandeja acrílica, calculadora, porta Post it, tijera, bebida gaseosa, azúcar, café, infusión y otros afines, galleta dulce, salado, wafer y otros afines, servilleta, vaso y cucharita descartable, vino, stencil, papel carbón, papel contac, papel para fax, sobre manila tamaño oficio. Los casos de excepción serán autorizados por el Director General de Administración.

8. Se establece como indicador, la reducción como mínimo 20% anual el consumo de los siguientes bienes: tintas y tóner para impresora, papel bond, papelógrafos, papel lustre, material de limpieza, archivador.

9. Sólo están autorizadas las oficinas de Rectorado, Vicerrectorados, Dirección General de Administración, Decanato de las Facultades y Dirección de la EPG, a emitir solicitudes de atención del personal, para las sesiones de Consejo y Asamblea Universitaria, Comités Técnicos de los Vicerrectorados, Comité Económico, Consejos Integrados de las Facultades y Consejo Directivo de la EPG, respectivamente.

10. Todas las demás reuniones deberán ser programadas fuera del horario de refrigerio, sin embargo, la Oficina del Decanato de las Facultades podrá emitir solicitudes de atención personal para aquellas reuniones de trabajo programadas de los Comités Técnicos: Académicos, Administrativos y de Currículum que deban llevarse a cabo en horario de refrigerio.

11. Las solicitudes de atención personal también están autorizadas para las ceremonias de graduación, ceremonias de bienvenida y ceremonias o reuniones protocolares.

12. Se establece como indicador reducción como mínimo 50% el consumo de los siguientes servicios específicos: fotocopiado, servicio de impresión gráfica y digital (formatos), servicio de movilidad y taxis urbanos (gestiones varias y personal), combustible, mensajería y courier (reducir al 20%).

3.2.6 DE LOS EGRESOS OTROS

1. Entregas a Rendir

a) La solicitud de fondos con cargo a rendir, sólo se aplica para necesidades generadas por actividades fuera de Lima y deben contar con autorización del Director General de Administración.

b) La solicitud de fondo con cargo a rendir para actividades generadas en Lima, sólo están autorizadas para las actividades de los proyectos de investigación y actividades de los







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cursos cortos. Asimismo, sólo está permitido gastos relacionados a los rubros precisados en las directivas específicas emitida por la DGA, que son:

- Directiva sobre fondos fijos y fondos con cargo a rendir cuenta, y

- Directiva gastos de viaje y viáticos.

c) Sólo están autorizadas las solicitudes de fondo fijo renovable (caja chica) de las siguientes unidades organizacionales:

- GYA Rectorado

- GYA Vice Rectorado Académico

- GYA Vice Rectorado de Investigación

- GYA Dirección General de Administración

- GYA Secretaria General

- GYA Ciclo Formativo Preuniversitario

- GYA Instituto de Medicina Tropical (sede en el HNCH)

- GYA Coordinación General Campus La Molina

- GYA Coordinación General Campus Miraflores

- GYA Coordinación General Campus Santa María

- GYA Sede Hospedaje Universitario

- GYA Bioterio

- Facultades de FME-FES-FEN Decanato

- FME Coordinación Docente HNCH

- FME Coordinación Docente HNAL

- FME Coordinación Docente INS

- FME Coordinación Docente HERM

- FME SUA Nefrología

- FES Sede Lince

- FES Clínica Dental sede Norte

- FES Sede Salaverry-San Isidro

- Facultades de FCI-FVE Decanato

- FVE Clínica Veterinaria Docente

- Facultades de FED-FSP-FPS Decanato

- EPG Dirección de la EPG

Nota: la unidad presupuestal debe indicar a la DGA el nombre de la persona responsable de administrar cada uno de los fondos fijos renovables.







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DESARROLLO

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d) El monto autorizado de cada fondo fijo renovable (caja chica) para los Decanatos es máximo de S/ 1,000.00 y para las demás unidades orgánicas autorizadas es máximo de S/ 500.00.

e) Las solicitudes de los fondos con cargo a rendir y los fondos fijos renovables (caja chica), sólo se atenderán bajo el estricto cumplimiento de las directivas específicas emitidas por la DGA, que son:

- Directiva sobre fondos fijos y fondos con cargo a rendir cuenta, y

- Directiva gastos de viaje y viáticos

f) La Oficina de Auditoría y Control Interno deberá revisar mediante muestreo las entregas a rendir y efectuará un informe trimestral al Director General de Administración sobre el resultado de los controles realizados.

2. De los egresos para inversión

a) La ejecución del presupuesto de inversión, previamente aprobado, será autorizado y programado por el Comité de Presupuesto de Inversión y Financiamiento, de acuerdo a la disponibilidad económica financiera de la Universidad.

b) Si la realización de alguna obra no prevista exige la autorización de un gasto, ésta deberá incluirse en la programación con la financiación correspondiente, bien afectando nuevos recursos para esa finalidad o sustituyendo alguna inversión programada de la que se pueda prescindir o que pueda aplazarse. Esta modificación en la programación deberá ser aprobada por el Consejo Universitario previa opinión del Comité Económico Financiero.

c) Con el fin de mantener criterios adecuados y uniformes en la conservación estructural, arquitectónica y funcional del patrimonio inmobiliario de la Universidad, cualquier acción que implique alguna modificación de la infraestructura, de la distribución interna o de las instalaciones de los edificios o de su entorno, habrá de ser autorizada previamente por la DUPDE, en coordinación con los administradores de los campus.

d) Las inversiones en equipamiento para docencia, investigación o gestión administrativa, deben figurar también en los programas de inversión, con indicación de las unidades gestoras encargadas de su ejecución; si es equipamiento informático debe tener opinión favorable de la OUTI.

3. Gastos en proyectos de investigación

Los gastos con cargo a proyectos de investigación, con financiación específica, se desarrollarán y gestionarán respetando en cada caso la finalidad, la normativa y los términos conforme a los cuales se concedieron los fondos.

3.2.7 CIERRE DEL PERIODO PRESUPUESTAL

1. Durante el ejercicio económico se imputarán todos los ingresos que hayan sido liquidados correspondientes al ejercicio, y todas las obligaciones que se contraigan en el mismo periodo.







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2. Para asegurar este principio y el cierre del ejercicio dentro del plazo legalmente establecido, la DGA establecerá las fechas límite para la recepción de la documentación pertinente. Posterior a las fechas de cierre, las facturas o gastos realizados con fecha del año anterior no tendrán validez.

3.2.8 DISPOSICIONES ADICIONALES

1. Control interno: sin perjuicio del control de ejecución del presupuesto que corresponde a las propias unidades presupuestales, en el ámbito de sus respectivas competencias, la Oficina Técnica de Control y Auditoría Interna de la Universidad debe velar por el cumplimiento de los principios de legalidad y de eficacia en la gestión de los ingresos y de los gastos mediante la realización de actividades de fiscalización de auditoría contenidas en su plan operativo de trabajo.

2. Desarrollo de estas normas: se autoriza a la DGA y a la DUPDE para que, mediante normas complementarias de gestión administrativa, directivas específicas o circulares operativas, desarrollen las normas de ejecución presupuestaria.

3.3 PROCESO DE EVALUACION PRESUPUESTAL

3.3.1 Fines de la evaluación presupuestal

1. Determinar, a través de las actividades que desarrollan las unidades presupuestales integradas, la importancia que tiene el logro de las metas presupuestarias en el cumplimiento de los objetivos institucionales y en consecuencia en el logro de la misión de la UPCH.

2. Determinar el grado de eficacia en base al análisis y medición de la ejecución de ingresos, egresos y metas presupuestales, así como de las reformulaciones presupuestarias y los resultados de la gestión presupuestaria.

3. Formular sugerencias para la adopción de medidas correctivas, a fin de mejorar la gestión presupuestal institucional en los sucesivos procesos presupuestales, con el objeto de alcanzar las metas previstas.

El proceso de evaluación presupuestal y elaboración de los informes respectivos es responsabilidad de cada unidad presupuestal, en coordinación con la DGA y DUPDE. La evaluación presupuestal será presentada en el Comité Técnico de la DUPDE.

3.3.2 Información para el proceso de evaluación presupuestal

1. La evaluación presupuestal, en cada cuatrimestre, se efectúa sobre la base de la información correspondiente a los avances de ejecución presupuestal.

2. La evaluación institucional anual se efectúa sobre la base de la información correspondiente a la ejecución presupuestal al cierre del año presupuestario.

3. La información de la ejecución presupuestal, respecto a su oportunidad y consistencia es responsabilidad de la Dir. Adm. de Economía y Finanzas de la DGA.

3.3.3 Fases para la evaluación presupuestal

1. Primera fase - análisis de la gestión presupuestal en términos de eficacia: Esta fase comprende lo siguiente:







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a. Presupuesto de operación y plan de rubros-ingresos: comparación de la ejecución presupuestal de los ingresos, (recursos recaudados, captados y obtenidos) con las estimaciones establecidas en el presupuesto de apertura o reformulado.

b. Presupuesto de operación y plan de rubros-egresos: comparación de la ejecución presupuestal de los egresos, con las previsiones establecidas en el presupuesto de apertura o reformulado.

2. Segunda fase - identificar los problemas presentados: la presente fase consiste en identificar los problemas que ocurrieron durante la ejecución presupuestaria, detectados durante el proceso de análisis de la gestión presupuestaria en términos de eficacia, a nivel de tipo de presupuesto y rubro, según corresponda.

Para dicho efecto debe tenerse en cuenta los parámetros respecto a los indicadores de eficacia previstos en la formulación presupuestal. En el caso de no llegar a dichos valores, se deben señalar las causas que motivaron tal resultado.

3. Tercera fase - determinar las medidas correctivas y formular las sugerencias necesarias: la presente fase consiste en determinar las alternativas de solución técnica pertinentes y/o los correctivas necesarios para evitar o superar los inconvenientes y/o deficiencias observadas durante el período evaluado, en base a los resultados de las fases anteriores.

El planteamiento de las soluciones pertinentes y/o correctivas es necesario para alcanzar las metas presupuestarias, que se sujetan a las siguiente pauta: debe hacerse un análisis del seguimiento de desempeño de los presupuestos con enfoque de resultados programados por cada tipo y rubro para el período evaluado, cuyo resultado debe ser comentado y detallado en el informe anual de la evaluación presupuestaria.

Para dicho efecto se deben considerar, entre otros, los siguientes criterios:

- Grado de factibilidad de cumplimiento de las metas presupuestarias de apertura.

- Grado de realismo de los gastos estimados para el cumplimiento de las metas.

3.3.4 Esquema de presentación de los informes de evaluación

La estructura del citado informe es el siguiente:

1. Comportamiento de los ingresos, egresos y cumplimiento de metas. 2. Resultado de la aplicación de los indicadores de eficacia. 3. Enumeración de los problemas presentados. 4. Identificación de medidas correctivas internas y formulación de sugerencias.

3.4 PROCESO DE REFORMULACION PRESUPUESTAL

1. Se realiza ordinariamente dos veces al año. La primera será en el mes de mayo con corte de ejecución presupuestal al mes de abril y la segunda será en el mes de octubre con corte de ejecución al mes de setiembre. De manera extraordinaria podrá realizarse cuando sea necesario.

El proceso se sustenta en la evaluación del plan operativo y toma en cuenta los siguientes criterios:







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a. Direccionalidad: la propuesta de reformulación del presupuesto tiene como objetivo el logro de las metas y objetivos del plan operativo.

b. Recaudación de ingresos: en el caso de que la recaudación de ingresos sea menor a lo presupuestado, la reformulación es obligatoria y considera la disminución de los gastos y la reevaluación de las inversiones.

c. Integridad de la propuesta: los cambios propuestos deben tener sustento viable.

d. Racionalidad económica: los cambios propuestos deben tener sustento económico y proyecciones financieras bajo escenarios cautos y moderados.

2. El procedimiento es el siguiente:

a. La unidad presupuestal debe remitir la propuesta de reformulación, en el formato correspondiente, a la DUPDE máximo en la primera semana de junio y primera semana de noviembre, respectivamente.

b. La DUPDE evalúa la propuesta, la expone ante el Comité Técnico de la DUPDE y la remite con opinión al Rectorado para que a su vez sea presentada al Consejo Universitario para su aprobación.

c. Luego de ser aprobada la reformulación, Secretaria General remite una copia del acuerdo a la DUPDE y DGA para las gestiones de control y supervisión de la ejecución presupuestal.

IV. DISPOSICIONES FINALES

a. La DUPDE y DGA verificarán el cumplimiento de la presente directiva.

b. Las unidades presupuestales quedan comprometidas a divulgar la presente directiva entre el personal pertinente.

c. Todos los asuntos no contemplados en la presente directiva serán analizados por el Comité de Gestión Económico Financiero debiendo elevar el estudio y propuestas respectivas al Consejo Universitario, de ser necesario.

V. GLOSARIO DE TERMINOS

- Centro Presupuestal (centro de costo): son centros de responsabilidad. Los centros presupuestales se subdividen en:

a. Centros de ingresos: aquellos que generan exclusivamente ingresos (ejemplo: pregrado)

b. Centros de egresos: aquellos que generan exclusivamente egresos (ejemplo: departamentos académicos)

c. Centros de utilidad: aquellos que generan tanto ingresos como egresos, por lo tanto tienen flujos superavitarios, deficitarios o cero. (ejemplo: doctorados, maestrías, diplomados, especializaciones, etc.)







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d. Centros de inversión: aquellos que permiten asegurar niveles de inversión-reinversión (ejemplo: centro de inversión XYZ)

- Inversión: fondos designados para la adquisición de bienes y servicios relacionados con la mejora de los recursos tangibles e intangibles.

- Objetivos estratégicos: son declaraciones de lo que se desea alcanzar para una organización, en un mediano o largo plazo.

- Objetivos operativos: son declaraciones de lo que se desea alcanzar para una organización, en un periodo de un año.

- Plan operativo: es un documento en el cual los responsables de una organización establecen los objetivos que desean cumplir y estipulan los pasos a seguir. El PO pone por escrito las estrategias que han ideado los directivos para cumplir con los objetivos y que suponen las directrices a seguir por los empleados y subordinados en el trabajo cotidiano.

- Presupuesto: es la estimación, utilizando un método de cálculo, de los conceptos de ingresos y egresos de una unidad presupuestal en un periodo determinado.

- Rubro: es la agrupación de conceptos y/o clasificadores presupuestales.

- Unidad presupuestal: son todas las unidades presupuestales que elaboran sus propios presupuestos, basados en sus planes operativos anuales, y consolidan en un solo presupuesto integrado. Las unidades presupuestales son:

ANEXOS

Anexo 1 - Cronograma

Anexo 2 - Diagrama de flujo: Proceso de Gestión del Plan Operativo Anual

Anexo 3 - Diagrama de flujo: Proceso de Gestión Presupuestal

Anexo 4 - Diagrama de flujo: Formulación del Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo

Anexo 5 - Matriz para la formulación del Plan Operativo Anual

Anexo 6 - Matriz para la evaluación del Plan Operativo Anual

Anexo 7 - Plan de rubros





01 GYA Gobierno y Administración 02 FME-04 FES-06 FEN Facultad de Medicina, de Estomatología y de Enfermería

03 FED-08 FPS-05 FSP Facultad de Educación, de Psicología y de Salud Pública y Administración

04 FCI-09 FVE Facultad de Ciencias y Filosofía y de Medicina Veterinaria y Zootecnia

10 EPG Escuela de Posgrado



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Anexo 1 - Cronograma

Id. Nombre de la actividad Comienzo Fin DuraciónOct. 2017Set. 2017 Dic. 2017

29/1024/9 12/111/10 26/1119/1122/10 5/11

2

3

4

5

7

8

9

10

11

12

13

14

8d27/09/201718/09/20171. ELABORACION DE DIRECTIVA DEL PROCESO DE GESTION DEL PLAN DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO (POA Y PPTO.)

5d22/09/201718/09/20171.1. DUPDE y DGA elaboran propuesta de directiva

1d25/09/201725/09/20171.2. DUPDE remite a Rectorado propuesta de directiva

1d26/09/201726/09/20171.3. Rectorado propone a Consejo Universitario directiva vía Secretaría General , para su aprobación

30d10/11/20172/10/20172. FORMULACION DEL POA 2018

25d3/11/20172/10/20172.1. GYA, Facultades y EPG formulan el POA 2018, en base a la directiva aprobada en Consejo Universitario

5d10/11/20176/11/20172.2. Facultades y EPG remiten el POA 2018, aprobado en sus respectivos Consejos, a DUPDE y quien los consolida

30d24/11/201716/10/20173. FORMULACION DE PRESUPUESTO ANUAL 2018

14d2/11/201716/10/20173.1. DUPDE y DGA formula propuestas de presupuestos de apertura por unidades presupuestales y los remite a cada Facultad y EPG

11d17/11/20173/11/20173.2. Facultades y EPG revisan propuesta de presupuesto de apertura 2018 y proponen ajustes

5d24/11/201720/11/20173.3. DUPDE recepciona presupuestos de Facultades y EPG aprobado por sus respectivos Consejos y los consolida

35d12/01/201827/11/20174. FORMULACION DE PLAN DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO ANUAL 2018

15 4d30/11/201727/11/20174.1. DUPDE prepara plan de funcionamiento y desarrollo 2018 y remite a Rectorado

16 1d6/12/20176/12/20174.3. Rectorado propone a Consejo Universitario plan de funcionamiento y desarrollo 2018 , para su aprobación

15/10

Nov. 2017

8/1017/9

17 1d12/01/201812/01/20184.5. Ratificación del Plan de funcionamiento y desarrollo 2018 en Asamblea Universitaria

6 1d27/09/201727/09/20171.4. Consejo Universitario aprueba directiva

1 85d12/01/201818/09/2017FORMULACION DEL PLAN DE FUNCIONAMIENTO Y

DESARROLLO 2018

Ene. 2018

3/12 24/1210/12 17/12 31/12 7/1







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Anexo 2 - Diagramas de flujo: Sistema gestión del Plan Operativo Anual (POA)

Sistema: Gestión del Plan OperativoProceso: Formulación del Plan OperativoProducto: Plan Operativo Anual (POA)

DUPDE-DGA Facultad /EPG/GyA

Inicio

Fin

Recepciona documentación

relacionado al proceso y designa responsables

para su participación y les remite la documentación

respectiva

DUPDE Comunica a las Facultades, EPG

y GYA plan de formulación adjuntando

directivas y formatos

Recepciona POA aprobado, para

luego ser consolidado en el

Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo a nivel

institución

Prepara y propone a Rectorado para su aprobación en CU,

Directiva Ejecutiva Gestión del Plan de Funcionamiento y

Desarrollo, para formulación del Plan Operativo (POA) y

Presupuesto Anual

Recepciona POA de cada Centro Presupuestal para

su consolidación y aprueba en la instancia

correspondiente

Plan de formulación y cronograma

Formula POA, alineado al Plan

Estratégico Institucional

DUPDE planifica y organiza

formulación del POA

Directiva Ejecutiva

Anexos: formatos

Remite POA aprobado a DUPDE







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Sistema: Gestión del Plan OperativoProceso: Evaluación del Plan OperativoPorducto: Plan Operativo Anual Evaluado

DUPDE / DGA Unidad PresupuetalComité Técnico de la

DUPDE

Analiza ejecución del POA y mide grado de cumplimiento de las metas en base a los

indicadores

Prepara informe de evaluación del POA

y remite a las unidades

presupuestales

Reporte de ejecución del plan operativo anual

DUPDE planifica y organiza evaluación del

POA en base a la Directiva Ejecutiva Gestión del Plan de Funcionamiento y

Desarrollo

Inicio

Remite POA modificado

Implementa medidas correctivas

expresadas en el POA modificado

Analiza los resultados para

implementar medidas correctivas

Recepciona informe de evaluación del

POA

Fin

DUPDE expone resultados de

evaluación del POA

Prepara informe consolidado de

evaluación del POA







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Anexo 3 - Diagramas de flujo: Sistema de gestión presupuestal

Sistema: Gestión del PresupuestoProceso: Formulación del PresupuestoProducto: Presupuesto de apertura formulado

DUPDE-DGA Facultad /EPG/GyA

Inicio

DUPDE planifica y organiza formulación del Ppto. de operación por unidad presupuestal e

institucional

Fin

Recepciona presupuesto de operación revisa en

coordinación con DUPDE-DGA

Formula los presupuesto de operación por unidad

presupuestal e institucional tomando como base el POA

aprobado

Recepciona presupuesto de

operación aprobado y consolida a nivel

institucional en el Plan Anual de

Funcionamiento y Desarrollo y lo remite a

Rectorado para elevarlo al Consejo Universitario

Consolida los presupuestos y remite a la Facultad/EPG/GyA para su aprobación

Directiva Ejecutiva

Anexos: formatos

Aprueba el presupuesto de operación en la

instancia correspondiente y lo remite a DUPDE

Opinión







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DESARROLLO

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Sistema: Gestión del PresupuestoProceso: Formulación del PresupuestoProducto: Informe de evaluación del presupuesto de apertura

DUPDE Unidad PresupuetalComité Técnico de la

DUPDE

Genera reportes de ejecución presupuestal del periodo a evaluar

Planifica y organiza evaluación

presupuestal en base a la Directiva Ejecutiva

de Gestión del Plan de Funcionamiento y

Desarrollo

Inicio

Analiza ejecución presupuestal y mide

grado de cumplimiento de las metas

presupuestales en base a los indicadores

de eficacia

Prepara informe de evaluación

presupuestal para ser expuesto en Comité

Técnico de la DUPDE y remite a las unidades

presupuestales

Recepciona informe de evaluación presupuestal

Analiza los resultados para

implementar medidas correctivas

Implementa medidas correctivas expresadas en la

reformulación presupuestal

Jefe de Presupuesto expone informe de

evaluación presupuestal

Fin







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Sistema: Gestión del PresupuestoProceso: Formulación del PresupuestoProducto: Presupuesto de apertura reformulado

DUPDE Unidad PresupuetalComité Técnico de la

DUPDEConsejo Universitario

Inicio

Planifica y organiza reformulación presupuestal

Cronograma sesiones de trabajo

Planifica y organiza reformulación

presupuestal en base a la Directiva

de Gestión Presupuestal e

informe de evaluación

presupuestal

Cronograma de sesiones de trabajo

Reportes complementarios de

ejecución

Reportes complementarios de

ejecución

Elabora presupuesto reformulado, aprueba en

instancia que corresponde y

remite a la DUPDE

Presupuesto reformulado

Elabora presupuesto reformulado

institucional para remitir a Consejo Universitario, via

Rectorado

Presupuesto reformulado

Presupuesto reformulado institucional


Aprueba presupuesto reformulado institucional

Fin

Jefe de Presupuesto expone los

resultados del proceso de

reformulación presupuestal








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Anexo 4 - Diagrama de flujo: Proceso formulación del plan anual de funcionamiento y desarrollo

Sistemas: Gestión del Plan Operativo y PresupuestoProceso: Formulación del Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo

Producto: Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo

DUPDE Rectorado Consejo Universitario Asamblea Universitaria

Eleva el PAF aprobado en CU a la

Asamblea Universitaria

POA consolidado

Remite el PAFD a Rectorado para su revisión y opinión

Fin

Aprueba Plan Anual de Funcionamiento

y Desarrollo

Prepara Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo (PAFD)

Recepciona Plan Anual de

Funcionamiento y Desarrollo revisa y eleva a Consejo

Universitario (CU)

Presupuesto de operación

consolidado

Director de DUPDE sustenta Plan Anual de Funcionamiento

y Desarrollo

Inicio

Ratifica Plan Anual de Funcionamiento

y Desarrollo

Rectora sustenta Plan Anual de

Funcionamiento y Desarrollo







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Anexo 5 - Matriz para la formulación del POA


Código: F001

SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Versión: 00/15.10.2015 FORMULACIÓN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL – POA 2018 Dirección: DUPDE UNIDAD: ………………………………………….. Página: :_ de _

OBJETIVO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

OBJETIVO OPERATIVO

INDICADOR BASAL

2017

Metas 2018 INICIATIVA

ESTRATEGICA (ACTIVIDADES)

UNIDAD O PERSONA RESPONSABLE

1er. Trim

2do. Trim

3er. Trim

4to. Trim

Anual

Lograr la consolidación del Talento Humano

Lograr el crecimiento de la oferta académica

Lograr la sostenibilidad y el desarrollo institucional

Lograr una mayor eficiencia de la gestión institucional

Logar un mayor impacto de la investigación en el desarrollo del país







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Anexo 6 - Matriz para la evaluación del POA


Código: F002


EVALUACIÓN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL – POA 2018 Dirección: DUPDE

UNIDAD: ………………………………………….. Página:

OBJETIVO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

OBJETIVO OPERATIVO INDICADOR META ANUAL PROPUESTA

EVALUACIÓN CUANTITATIVA

EVALUACIÓN CUALITATIVA

Meta alcanzada % logrado Análisis del resultado

Propuesta de mejora

Lograr la consolidación del Talento Humano

Lograr el crecimiento de la oferta académica

Lograr la sostenibilidad y el desarrollo institucional

Lograr una mayor eficiencia de la gestión institucional

Logar un mayor impacto de la investigación en el desarrollo del país







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Anexo 7 - Plan de rubro presupuestal

PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

(1) INGRESOS


(1.1.1) PREGRADO

- PRIMER AÑO DE ESTUDIOS POR CARRERA

- SEGUNDO AÑOS DE ESTUDIOS EN ADELANTE POR CARRERA

(1.1.2) POSTGRADO MAESTRIA

- MAESTRÍAS DESARROLLADAS POR LAS FACULTADES

- MAESTRÍAS DESARROLLADAS POR LA EPG

- USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/. 30.00 POR HORA)

(1.1.3) POSTGRADO DOCTORADO

- DOCTORADOS DESARROLLADOS POR LAS FACULTADES

- DOCTORADOS DESARROLLADOS POR LA EPG


(1.1.4) POSGRADO ESPECIALIZACION

- ESPECIALIZACIONES DESARROLLADOS POR LAS FACULTADES

(1.1.5) POSGRADO DIPLOMADO

- DIPLOMADOS DESARROLADOS POR LAS FACULTADES

- DIPLOMADOS DESARROLLADOS POR LA EPG


(1.1.6) EDUCACION CONTINUA

- CURSOS CORTOS DESARROLLADOS POR LAS FACULTADES

- CURSOS CORTOS DESARROLLADOS POR LA EPG

- CURSOS CORTOS DESARROLLADOS POR GYA


(1.1.7) ACADEMICOS DIVERSOS

- MATRICULAS

- DERECHOS, GRADOS, TITULOS Y OTROS CONCEPTOS (* de acuerdo al tarifario)

- PASANTIAS, TESISTAS Y OTROS CONCEPTOS SIMILARES

- OTROS INGRESOS ACADEMICOS (* de acuerdo al tarifario)


(1.2.1) PROYECTOS DE INVESTIGACION

- REMESAS

(*) 100% menos overhead. Ejecutar inmediatamente recibida la remesa parcial o total (**) 8% de los costos directos

- OVERHEAD DE PROYECTOS DE INVESTIGACION

40% a Vice Rectorado de Investigación y 50% a Gobierno y Administración

5% previa justificación, se transfiere a la Facultad, Instituto o Centro al que pertenece el proyecto de investigación y 5% se transfiere al área operativa (sólo para inversiones y proyectos de desarrollo). En este rubro se incluye los overhead por ensayo clínico, con el mismo tratamiento de distribución

(1.2.2) OTROS POR INVESTIGACION

- CONSULTORIAS POR INVESTIGACION

- OTROS INGRESOS POR INVESTIGACION

(*) Ganancias, beneficios o regalías serán distribuidas de acuerdo a la política de propiedad intelectual de la UPCH


(1.3.1) SERVICIOS NO ACADEMICOS DE SALUD

- CLINICA: CONSULTAS Y PROCEDIMIENTOS MEDICOS, ODONTOLOGICOS O VETERINARIOS

- LABORATORIO: PROCEDIMIENTOS MEDICOS Y EXAMENES DE LABORATORIO







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(1.3.2) SERVICIOS NO ACADEMICOS DIVERSOS - CONSULTORIAS Y ASESORIAS (sea a través de donación o subvención para realizar el servicio o estudio específico)

- VENTA DE BIENES EN GENERAL (* 100% de acuerdo a tarifario)

- INGRESOS FINANCIEROS

- OTROS SERVICIOS NO ACADEMICOS (* 100% de acuerdo a tarifario)

- POR DIVIDENDOS DE AFILIADOS

- TRANSFERENCIAS DE EXCEDENTES MAESTRIAS DEL AREA DE SALUD

- TRANSFERENCIAS EXCEDENTES DIPLOMADOS Y CURSOS CORTOS

- DONACION PARA REALIZAR UN SERVICIO ESPECÍFICO (Ej. Capacitación)

(2) EGRESOS

(2.1) EGRESOS POR REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS

(2.1.1) REMUNERACIONES

Docentes

Ordinarios

Contratados

Previsión

No Docentes

Permanentes

Contratados

Previsión

(2.1.2) OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS AL PERSONAL

- SUBVENCIONES POR CONVENIOS FORMATIVOS LABORALES

- INTERMEDIACION LABORAL


(2.2.1) MATERIALES Y ACTIVOS MENORES

- MATERIALES Y ACTIVOS MENORES


(2.3.1) SERVICIOS DIVERSOS

- SERVICIOS ESPECIFICOS

- SERVICIOS GENERALES

- ASESORIAS, CONSULTORIAS Y CONFERENCISTAS (locación de servicios)

(2.4) EGRESOS OTROS

(2.4.1) EGRESOS OTROS

- DONACIONES (cumplimiento de convenios)

- FINANCIEROS

- OTROS EGRESOS





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PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y … · Heredia, se presenta la propuesta del Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo 2018, que incluye el Plan Operativo y el Presupuesto de Operación