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31 de agosto de 2017
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senace SERVICIO NACIONAL DE CERTIFICACION AMBIENTAL
PARA LAS INVERSIONES SOSTENIBLES
PLAN DE TRABAJO ACTUALIZADO
PARA EL CIERRE DE BRECHAS DEL
SISTEMA DE CONTROL INTERNO
Cronograma de Trabajo
N COMPONENTE DE CONTROL
SUB COMPONENTE BRECHA ACTIVIDAD A REALIZAR MACRO
PROCESOS VINCULADOS
RESPONSABLE
2017 2018
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AMBIENTE DE
CONTROL
FILOSOFÍA DE LA
DIRECCIÓN
No se cuenta con un reporte consolidado de seguimiento de
la implementación de las
recomendaciones de auditoría
Establecer como mecanismo de
seguimiento un Reporte consolidado del
seguimiento de
recomendaciones de
auditoría en forma
periódica.
Modernización
Institucional
Mary Rojas Cuesta
(SG)
2 AMBIENTE DE
CONTROL
.‘ ADMINISTRACIÓN
ESTRATÉGICA
El Plan Estratégico y sus
elementos no han tenido suficiente difusión
Establecer e
Implementar una estrategia de difusión
de los objetivos
estratégicos, la misión y
otros elementos del PEI para el 2017
Planeamiento Institucional
Renzo Segura
Giurcovich
(CGCII)
3 AMBIENTE DE
CONTROL ESTRUCTURA
ORGANIZACIONAL
El MPP se encuentra en proceso
de aprobación por parte de
SERVIR
Realizar seguimiento a
la aprobación del MPP por parte de SERVIR
Gestión de
Recursos
Humanos
Luz María Ramos
(0A)
4 EVALUACIÓN DE
RIESGOS
PLANEAMIENTO DE LA
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
No se cuenta aún con
documentos directrices para la gestión de riesgos en el marco de la implementación del SCI
Elaborar y proponer la aprobación de la
Política, el Manual y el
Plan de Gestión de Riesgos (Plan de
Trabajo)
Modernización
Institucional
Mary Rojas Cuesta
SG
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RESPONSABLE
2017 2018
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5 EVALUACION DE
RIESGOS
IDENTIFICACIÓN DE
RIESGOS
No se cuenta con un manual de
gestión de riesgos que permita
la elaboración de una matriz de
riesgos que incluye la valoración
de riesgos
Elaborar una Matriz de
Riesgos Inicial conforme
al Plan de Gestión de
Riesgo aprobado, que
incluye la valoración de
riesgos
TODOS
Jefes de
Direcciones y
Oficinas
Todos los
órganos
6
ACTIVIDADES DE
CONTROL
GERENCIAL
CONTROLES SOBRE
EL ACCESO A LOS
RECURSOS O
ARCHIVOS
No se ha establecido un
procedimiento documentado
para la utilización y protección
de archivos en la entidad
Establecer medios de
difusión y capacitación
del procedimiento para
la utilización,
almacenamiento
temporal y final de los
archivos de la entidad
Atención al
Ciudadano y
Trámite
Documentario
Victoria
Echeandia
Heredia
(CAC)
7
ACTIVIDADES DE
CONTROL
GERENCIAL
REVISIÓN DE
PROCESOS,
ACTIVIDADES Y
TAREAS
No existe un mecanismo
establecido que documente en
el tiempo la revisión y mejora
continua de los procesos de la
entidad
Elaborar un
procedimiento de
gestión de procesos
Modernización
Institucional
Maria Olcese
Herrera
(OPP) II 8
ACTIVIDADES DE
CONTROL
GERENCIAL
CONTROLES PARA
LAS TICS
Aún no se ha completado la
implementación de los
elementos de la NTP ISO 27001
Implementar la NTP 150
27001 en:
Proceso de Gestión de Registros Ambientales. Proceso de Evaluación y Aprobación de EIA-d.
Gestión de
Información
José Callirgos Paz
(OTO
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COMPONENTE DE CONTROL
SUB COMPONENTE BRECHA ACTIVIDAD A REALIZAR MACRO
PROCESOS VINCULADOS
RESPONSABLE
2017 2018
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INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
SISTEMAS DE INFORMACIÓN
Se cuenta con procesos operativos parcialmente automatizados
Avanzar en la automatización de los procesos operativos priorizados
Gestión de Información
José Callirgos Paz (OTO
0 INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
FLEXIBILIDAD AL CAMBIO
Se encuentra parcialmente documentada la gestión de los sistemas de información por parte de la OTI del Senace
Establecer lineamientos y/o instrumentos (metodologías) para la gestión de sistemas de información
Gestión de Información
Losé Callirgos Paz
(OTO
(2) Modificado - Memorando N'117-2017-SENACE-SG/CGCII, 01/08/2017. (4) Se precisa la actividad a realizar.
Modificado - Memorando N72-2017-SENACE-SG/CAC, 08/08/2017. Modificado - Memorando N*251-2017-SENACE-SG/OPP, 04/08/2017
- RSG N°016-2017-SENACE/SG, 17/08/2017 - Procedimiento elaboración, aprobación y modificación del Manual de Procesos del Senace, 18/08/2017
(9) Modificado - Memorando N'327-2017-SENACE-SG/OTI, 04/08/2017 / INFORME W02-2017-SENACE-SG/OTI/Emy, 04/08/2017
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