PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO DEL BANCO DE LA NACIN DEL AO 2014

I. ASPECTOS GENERALES

1.1. NATURALEZA JURDICA

El Banco de la Nacin es una empresa de derecho pblico, integrante del Sector Economa y Finanzas, que opera con autonoma econmica, financiera y administrativa. El Banco se rige por este Estatuto, por la Ley de la Actividad Empresarial del Estado (a, b) y supletoriamente por la Ley General de Instituciones Bancarias, Financieras y de Seguros (c, d).

a) Ley N 24948 de la Actividad Empresarial del Estado y su Reglamento aprobado por D. S. N 027-90-MIPRE. Abrogada en aplicacin de lo dispuesto por la Cuarta Disposicin Final del D. Leg. N 1031 publicado el 2008-06-24.

b) Decreto Leg. N 1031, promueve la eficiencia de la actividad empresarial del Estado.

c) Sustituida por la Ley N 26702, Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgnica de la Superintendencia de Banca y Seguros.

d) Ley N 27658 Marco de Modernizacin de la Gestin del Estado de fecha 2002-01-17; publicado en el diario oficial El Peruano con fecha 2002-01-30 que declara al Estado en proceso de modernizacin. Se establece los principios y la base legal para iniciar el proceso de modernizacin de la gestin del Estado en todas sus instituciones e instancias.

1.2. OBJETO SOCIAL

De acuerdo a lo indicado en el Estatuto, Art. 4: Es objeto del Banco administrar por delegacin las subcuentas del Tesoro Pblico y proporcionar al Gobierno Central los servicios bancarios para la administracin de los fondos pblicos. Cuando el Ministerio de Economa y Finanzas lo requiera y autorice en el marco de las operaciones del Sistema Nacional de Tesorera, el Banco actuar como agente financiero del Estado, atender la deuda pblica externa y las operaciones de comercio exterior. Asimismo, recauda tributos y efecta pagos, sin que esto sea exclusivo, por encargo del Tesoro Pblico o cuando medien convenios con los rganos de la administracin tributaria.

1.3. ACCIONARIADO

Segn el Articulo N 5 del Estatuto del Banco de la Nacin, aprobado por Decreto Supremo N 07-94 EF de fecha 26 - Ene 94, el capital del Banco es de S/. 1 000 000 000,00 (Un Mil Millones de Nuevos Soles), a ser ntegramente pagado por el Estado. Por el capital no se emiten acciones ni ttulos de ninguna especie, constando nicamente en la cuenta correspondiente.

1.4. DIRECTORIO

Miembros del Directorio del Banco de la Nacin

N

APELLIDOS Y NOMBRES

CARGO

DESIGNACIN N Y FECHA D RESOLUCIN

1Daz Marios Carlos ManuelPresidente Ejecutivo

R.S N 051-2011-EF del 11-08-2011

2Oliva Neyra Carlos AugustoVicepresidente del Directorio

R.S N 056-2011-EF del 15-08-2011

3Garcs Manyari Alfonso Jess

Director

R.S N 056-2013-EF del 01-10-2013

4Linares Pealoza Carlos Adrin

Director

R.S N 061-2011-EF del 03-09-2011

5Gasha Tamashiro Jos GiancarloDirector

R.S N 021-2012-EF del 29-03-2012

1.5. GERENCIAS PRINCIPALES

Principales Gerencias del Banco de la Nacin

GERENCIASAPELLIDOS Y NOMBRESCARGOFECHA DE DESIGNACIN

Departamento Recursos HumanosArbul Loyola Mariza FelicianaJefe03-sep-12

Departamento Red de AgenciasAvalos Sanjinez IdelfonsoJefe (e)08-oct-11

Departamento Secretara GeneralKizner Zamudio ArnJefe (e)18-may-12

Departamento Planeamiento y Desarrollo Lazo Rodrguez LilianaJefe (e)10-sep-12

Departamento RiesgosMalfitano Malfitano Pietro RinoJefe30-jul-12

Departamento FinanzasNez Vergara Percy ManuelJefe (e)10-may-13

Departamento ContabilidadPajuelo Gonzlez Oscar AlfredoJefe (e)18-may-12

Departamento NegociosPalomino Reina Luis AlfredoJefe (e)25-jul-13

Departamento Asesora JurdicaRodrguez Cuadros Mara AlejandraJefe (e)01-ago-11

Departamento InformticaSaavedra Zegarra LuisJefe (e)13-ago-12

Departamento OperacionesVillanueva Mory Isaas AntonioJefe30-jul-12

Departamento LogsticaPajuelo Gonzlez Oscar AlfredoJefe (e)02-mar-13

Oficiala de CumplimientoBacalla Prez Jos AlejandroJefe16-ago-06

1.7. FACTORES CRTICOS DE XITO

Posibilidades recurrentes de reduccin del porcentaje de comisin cobrado por el Servicio Bancario de Manejo de Tesorera del Estado. Riesgo sistmico proveniente de crisis financieras internacionales. Cambios en la gestin econmica y financiera del Estado Cultura y Gestin de Proyectos. Liderazgo en la Toma de Decisiones. Eficiencia de los Procesos Operativos.

1.8. REA DE INFLUENCIA

El Banco de la Nacin viene atendiendo a la poblacin mediante tres (3) principales canales de atencin: Oficinas (agencias y oficinas especiales), cajeros automticos y cajeros corresponsales (agentes Multired). Para conocer el rea de influencia de cada canal de atencin, se ha analizado la cantidad de distritos que cuentan con alguno de estos canales de atencin, comparndolos con los distritos a nivel nacional. Ello se aprecia en el cuadro siguiente.

PLAN ESTRATGICO

Son planes que se aplican a toda la empresa. Su funcin consiste en regir la obtencin, uso y disposicin de los medios necesarios para alcanzar los objetivos generales de la organizacin. Estos planes son a medio o a largo plazo.

II. PLAN ESTRATGICO

2.1. MISIN

El Banco de la Nacin brinda servicios a las entidades estatales, promueve la bancarizacin y la inclusin financiera en beneficio de la ciudadana complementando al sector privado, y fomenta el crecimiento descentralizado del pas, a travs de una gestin eficiente y autosostenible.

2.2. VISIN

Ser reconocido como socio estratgico del Estado Peruano para la prestacin de servicios financieros innovadores y de calidad, dentro de un marco de gestin basado en prcticas de Buen Gobierno Corporativo y gestin del talento humano.

2.3. VALORES

Se identifica los valores institucionales sobre los cuales se fundamenta el accionar del personal del Banco de la Nacin.

VOCACIN DE SERVICIO AL CIUDADANO

El Banco de la Nacin y sus trabajadores se preocupan de atender con un trato oportuno, humano y de calidad a los ciudadanos que requieren de sus productos y servicios financieros.

COMPROMISO E IDENTIFICACIN

Los trabajadores del Banco de la Nacin muestran una actitud que busca superar las dificultades para alcanzar los objetivos con plena identificacin institucional en cada localidad.

PROMOCIN DE LA CULTURA FINANCIERA

Los trabajadores del Banco de la Nacin fomentan el ahorro y los servicios que permiten integrar a los ciudadanos al mercado.

CONDUCTA TICA Y PROFESIONAL

Los trabajadores del Banco de la Nacin demuestran un comportamiento honesto, probo, transparente y de conducta intachable en su desempeo.

RESPONSABILIDAD SOCIAL E INCLUSIN FINANCIERA

Los trabajadores participan activamente en su comunidad, promoviendo la no discriminacin y la educacin e inclusin financiera del ciudadano.

2.4. HORIZONTE DEL PLAN ESTRATGICO

El Plan Estratgico del Banco de la Nacin se encuentra alineado en horizonte temporal al Plan Estratgico Corporativo (PEC) de FONAFE en el horizonte 2013 2017, el cual contina el horizonte del anterior Plan Estratgico 2009 - 2013 del Banco.

Objetivos Estratgicos, Indicadores y Metas

2.5. MAPA ESTRATGICO

El Mapa Estratgico del Banco de la Nacin, cuenta con cuatro ejes del mapa estratgico presentados en el formato de Objetivos Estratgicos Generales (OEG) asociados con 16 Objetivos Estratgicos Especficos (OEE) y sus vinculaciones mediante relaciones de causa efecto.

El nivel esperado de cumplimiento de los principios de Buen Gobierno Corporativo del Banco de la Nacin para el ao 2014, esta direccionado a mantener el nivel de desempeo de aquellos principios que cumplen con los lineamientos o criterios de los principios del cdigo del FONAFE y desarrollar actividades para reforzar aquellos principios que por determinadas aristas disminuyen su progreso o cumplimiento total, el cual se pretende realizar de manera progresiva, entre ellas se pueden mencionar a las siguientes:

Mejoramiento de polticas existentes en el Banco de la Nacin, las cuales podran ser modificadas bajo ciertas caractersticas que permitan mejorar el nivel de cumplimiento de uno de los principios por encontrarse directamente ligado al cumplimiento de ste.

Potencializar los mecanismos existentes cuyo desempeo forman parte del cumplimiento de los principios, como es el caso del Cdigo de tica y lo que ello involucra.

Mejor estructuracin de Reportes de Buen Gobierno Corporativo, el cual esta direccionado a potencializar el cumplimiento del principio 25.

PLAN OPERATIVO

Se refieren a actuaciones u operaciones muy concretas para desarrollar operaciones especficas

PRESUPUESTO

Planes que se refieren a la definicin de los recursos econmicos y financieros en un periodo y modo en que estos se asignan.

III. PRESUPUESTO

III. IV. 4.1. INGRESOS

4.1.1 INGRESOS OPERATIVOS

a) Supuestos cuantitativos y cualitativos que sustentan cada uno de los Ingresos Operativos