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Índice
I. El Ciclo de Gobernanza Regulatoria
II. El Análisis de impacto regulatorio: ¿qué es?, ¿en qué consiste?
III. Beneficios del RIA
IV. Proceso RIA
V. Análisis específicos adicionales
VI. Consulta Pública
VII. Ejemplo de RIA en Medio Ambiente
Promover el desarrollo económico
Salvaguardar el interés público
Otorgar seguridad
pública
Promover el bienestar
social
Conservar el medio
ambiente
POLÍTICAS
PÚBLICAS
Acciones de Gobierno para
satisfacer las demandas de
la sociedad
APOYOS SOCIALES
REGULACIÓN
PROMOCION DE
INVERSIONES
…
OBJETIVOS GENERALES DEL ESTADO
¿Cuál es el quehacer del Estado?
¿Cómo
logramos
políticas
públicas
eficientes,
eficaces e
innovadoras
en un contexto
democrático?
Ciclo de Gobernanza Regulatoria
R E G U L A C I Ó N
Reglas establecidas por
el Estado para normar el
actuar de las personas
1. Diseño de opciones de
política (instrumento)
2. Diseño de nueva
regulación
3. Hacer cumplir la regulación
4. Monitorear y evaluar el desempeño
de la regulación
5. Temas de política que
requieren acción gubernamental
C o o r d i n a c i ó n
C o o p e r a c i ó n
C om u n i c a c i ó n
C o n s u l t a
4C´s
Fuente: OECD (2011), Regulatory Policy and Governance: Supporting Economic Growth and Serving the Public Interest, OECD Publishing. Page 76.
Otras opciones de Política
• Leyes
• Decretos Legislativos
• Reglamentos de Leyes
• Reglamentos Técnicos obligatorios
• Lineamientos
• Metodologías
• En general cualquier Actos administrativos de carácter
general
Ciclo de la Gobernanza Regulatoria
Política Regulatoria
• Regular, Desregular y Simplificar Mejorar la calidad de las regulaciones
Política de Mejora Regulatoria
• Órgano Supervisor
• Órganos Consultivos
• Órganos Reguladores
Instituciones
Política (reglas de la MR en un país)
• RIA (principal)
• Consulta Pública
• Medición de cargas administrativas
• Programas de simplificación administrativa
• Evaluaciones Ex-post
• Registro de Trámites y -Servicios
• Diagnósticos del marco regulatorio nacional o sectorial
Herramientas
¿Qué es el RIA?Análisis de Impacto Regulatorio
RIA. Regulatory Impact Analysis
EIR. Evaluación de Impacto Regulatorio
AIN. Análisis de Impacto Normativo
6
Es un instrumento, para tomar
de decisiones de política
pública, que permite garantizar
la calidad de regulación, a
través de un proceso de
análisis sistemático, de los
efectos positivos y negativos
de las posibles alternativas,
regulatorias y no regulatorias,
para lograr objetivos de política
pública basado en evidencia
empírica.
o Es una herramienta para evaluar los impactos
de la regulación (nueva o existente), y
detallar la información sobre los efectos
potenciales de las medidas regulatorias en
términos de costos y beneficios.
o Es un modelo sistemático e institucionalizado para
el análisis de la regulación con una misma
base analítica.
o Es un informe analítico para ayudar a quienes
toman las decisiones.
Proceso de Análisis para
cuestionar las propuestas de
política
Documento o informeanalítico
RIA
La idea fundamental es que
cada regulador conozca el
proceso y logre implementarlo
al momento que elabora y
coordina la elaboración de sus
regulaciones
Beneficios del RIA
Mejora la comprensión de los impactos
(costos y beneficios) de las acciones del
gobierno en el mundo real.
Respalda el proceso de elaboración de
políticas públicas con datos empíricos y
bajo un marco de decisión racional.
Genera políticas más eficientes.
Da coherencia a múltiples objetivos de
política pública.
Mejora la rendición de cuentas del
gobierno
Evita imponer costos económicos
innecesarios o no intencionados
Garantiza mayor bienestar social
Integra esquemas de gobernanza y
participación ciudadana en los procesos
de elaboración de políticas públicas
Etapas del Proceso del RIA ex ante
1. Definición del Problema
2. Establecimiento de Objetivos
3. Identificación de Alternativas
4. Identificación, medición y
cuantificación de Impactos
5. Análisis específicos de impactos
6. Diseño de esquemas de cumplimiento
y evaluación
7. Consulta Pública
Fuente
: A
PE
C/C
OF
EM
ER
(2013).
Guía
para
evalu
ar
el im
pacto
de la r
egula
ció
n.
Vol. I M
éto
dos y
Meto
dolo
gía
s. p 9
. M
éxic
o.
Definición del Problema
• Naturaleza: fallas de mercado, de gobierno, riesgos a administrar.
• Magnitud: Tamaño del problema, costos (tiempo o dinero), evolución a lo largo del tiempo, Probabilidad del riesgo, ubicación geográfica del problema/riesgo, sector/Industria.
• Identificación de informaciónfaltante para definir problema: información técnica, económica, y jurídica.
Herramientas
• Árbol de problemas de metodología de Marco
Lógico (causas y efectos).
• Consulta Pública
• Análisis Jurídico
Establecimiento de Objetivos:
Específico Medible Alcanzable RelevanteBasado en el
tiempo
Herramientas
• Árbol de objetivos de metodología de Marco Lógico
• Consulta Pública
1 2
Campañas de información
1
Auto-
regulación
Cuasi
regulación
2
Instrumentos
de mercado
3
Co-
regulación
4
Regulación
basada en
desempeño
5
Regulación
explícita
“Comando y
Control"
6
Escenario Base
Campaña publicitaria Código de Ética de la
Industria
NMX- Estándares
Técnicos Voluntarios
Subsidios
Impuestos
Creación de mercados
Reglamentos
técnicos obligatorios
Ley y su reglamento
Identificación de Alternativas3
Herramientas Consulta Pública | Investigaciones & Estudios | Experiencia Internacional |
Nudges
Behavoiural
Insigths
1
Modificación del
ambiente en el que los
consumidores o
usuarios toman de
decisiones
Fuente: Elaboración propia con información de OCDE, Manuel Gerardo Flores & Jacobo García, Taller de Elaboración y Evaluación de Manifestaciones de Impacto Regulatorio con
Análisis de Impacto en la Competencia, México. 2013
Observatorio
Nacional de Mejora
Regulatoria
Identificación, medición y cuantificación de Impactos
1. Impactos Positivos: Beneficios
2. Impactos Negativos: Costos
3. Métodos: Análisis costo beneficio, Análisis costo eficiencia, Análisis multicriterio.
4. Metodologías: Modelo de Costeo Estándar, Valor estadístico de la vida, precios hedónicos, método de costo de enfermedad, etc.
4
Fuente
: A
PE
C/C
OF
EM
ER
(2013).
Guía
para
evalu
ar
el im
pacto
de la r
egula
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Vol. I M
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dos y
Meto
dolo
gía
s. p 3
2. M
éxic
o.
Herramientas
• Consulta Pública
• Estudios especializados sobre externalidades,
análisis de demandas, etc.
Análisis específicos adicionales de impacto
Análisis Jurídico
Se cuentan con las atribuciones necesarias para
emitir la regulación
¿La propuesta regulatoria no contraviene otras disposiciones
vigentes?
Existen otras regulaciones que aborden la problemática. ¿Por
qué no son suficientes?
¿La nueva regulación? a) cubrirá un vacío regulatorio b) Duplica la regulación actual c) Complementa la regulación actual
Análisis de Cargas Administrativas
¿Cuántos y cuáles trámites crea la propuesta regulatoria?
¿Los trámites no se duplican con respecto a la regulación
vigente?
¿La propuesta regulatoria es clara en cuanto requisitos, plazos de
respuestas y demás información relevante de los trámites?
¿Quién es la autoridad encargada de requerir y procesar los trámites?
Análisis de Riesgos
¿Qué tipo de riesgo se regula? Riesgo a salud de personas, animal o vegetal comercio,
economía, consumidor?
¿Cuál es la probabilidad de ocurrencia del riesgo? ¿cuál es
la magnitud del riesgo?
¿Qué busca la propuesta regulatoria: evitar, administrar
o reducir el riesgo?
¿El esquema de la propuesta regulatoria considera un esquema de regulación
basada en riesgos?
Análisis de Competencia Económica
La propuesta regulatoria:
¿Limita el número de empresas?
¿Inhibe la capacidad o aptitud de uno o más proveedores para
competir?
¿Limita las opciones e información disponibles para los
consumidores?
¿Reduce los incentivos de las empresas para competir?
5
Diseño de esquemas de cumplimiento y evaluación
Cumplimiento
El principal propósito no es sancionar, sino incentivar a cumplir
Se refiere a todas las actividades del Estado destinadas a promover el cumplimiento de la regulación y alcanzar sus resultados, destacan: información y prevención, inspecciones, notificaciones (avisos de mejora), multas, juicios, etc.
Analizar de manera ex-ante esquemas de cumplimiento permite:o Evitar omisiones o errores regulatorios
o Identificar necesidades presupuestarias
o Dar certeza respecto a cómo se harán las inspecciones
o Promover la autoevaluación y el autocumplimiento
o Transparentar procedimientos y mecanismos de
evaluación de la conformidad
o Dar a conocer las posibles sanciones por incumplimiento
Evaluación
Inclusión de Mecanismos de evaluación: Cláusula de revisión, RIA-Expost, Consulta Pública
Definición de Indicadores de desempeño
¿Qué queremos lograr?
¿Cómo lo medimos?
Indicadores de: Producto, Resultado e Impacto
6
Objetivos SMART
Herramientas
• Creación de grupos de
expertos
• Consulta Pública
• Evaluación de
datos/estadísticas disponibles
Consulta Pública7
O b t e n c i ó n d e i n f o r m a c i ó n de los impactos de las partes interesadas
A p o y o y a c e p t a c i ó n de la propuesta regulatoria (legitimidad)
E q u i l i b r i o de intereses
A p e r t u r a a u n d i á l o g o ciudadano y una mejor relación gobierno-
sociedad
P r e v i s i ó n d e e r r o r e s r e g u l a t o r i o s (sobreregulación y
subregulación)
Beneficios
Es la implementación de mecanismos de comunicación entre
reguladores y grupos de interés (beneficiados y afectados), para
o b t e n e r i n f o r m a c i ó n y r e t r o a l i m e n t a c i ó n sobre
medidas medidas de intervención gubernamental (regulatorias y no
regulatorias).
Elementos
Activa |Pasiva
Herramientas:Mapeo de actores
Estrategia de comunicación
Identificación de expertos en el tema CONFIANZA EN LAS INSTITUCIONES
Referencias básicas APEC-COFEMER (2013) Guía para Evaluar el Impacto de la Regulación: Vol. I. Métodos y Metodologías.
Disponible en:
http://www.cofemer.gob.mx/presentaciones/Espa%F1ol_Vol%20I.%20Metodos%20y%20Metodologias_FIN
AL.pdf
APEC-COFEMER (2013) Guía para Evaluar el Impacto de la Regulación: Vol. II. Casos de Estudio.
Disponible en:
http://www.cofemer.gob.mx/presentaciones/Espa%C3%B1ol_Vol%20%202_Casos%20de%20estudio_FINA
L.pdf
Office of Management and Budget’s (OMB). Circular A-4 (2003) Guidance to federal agencies on the
development of regulatory analysis. US Government. Disponible en:
https://www.transportation.gov/sites/dot.gov/files/docs/OMB%20Circular%20No.%20A-4.pdf
OECD (2012), Recomendación del Consejo sobre Política y Gobernanza Regulatoria, OECD Publishing,
Paris, https://doi.org/10.1787/9789264209046-es.
OECD (2009), Regulatory Impact Analysis: A Tool for Policy Coherence, OECD Reviews of Regulatory
Reform, OECD Publishing, Paris, https://doi.org/10.1787/9789264067110-en.
OECD (2010), Risk and Regulatory Policy: Improving the Governance of Risk, OECD Reviews of Regulatory
Reform, OECD Publishing, Paris, https://doi.org/10.1787/9789264082939-en.
OECD (2004), Tradeable Permits: Policy Evaluation, Design and Reform, OECD Publishing,
Paris,https://doi.org/10.1787/9789264015036-en.
Registros de Regulaciones
Australia
https://ris.pmc.gov.au/
Estados Unidos
https://www.regulations.gov/
México
http://www.cofemersimir.gob.mx/
Ejemplo
Proyecto de modificaciÓn a la norma oficial Mexicana nom-045-semarnat-2006, protecciÓn Ambiental.- vehÍculos en circulaciÓn que usan diesel Como
combustible.- lÍmites mÁximos permisibles de Opacidad, procedimiento de prueba y caracterÍsticas TÉcnicas del equipo de mediciÓn
Fuente: Resumen de MIR. Nota: Para efectos didácticos se han realizados algunos ajustes a la versión original de la MIR presentada por la
SEMANART a la COFEMER. La versión original y el expediente completo de la regulación se encuentra disponible en la siguiente dirección
electrónica: http://www.cofemersimir.gob.mx/expedientes/11256
Definición del problema
• El problema a resolver es la mala calidad del aire, deteriorada por la emisión de contaminantes provenientes entre otras fuentes, por las móviles.
• La situación que da origen a la intervención gubernamental es la contaminación del aire y sus impactos en la salud humana y en el ambiente, mismos que son hechos innegables y que llevan a la necesidad de diseñar políticas públicas que permitan garantizar un medio ambiente adecuado para el bienestar y el desarrollo de la población.
• La contaminación atmosférica representó en el 2015, el mayor porcentaje de costos por degradación ambiental en el país, equivalente al 3.2% del PIB (577,698 millones de pesos) (INEGI, 2016).
• En términos de salud y de acuerdo al Instituto Mexicano de la Competitividad (IMCO, 2013), se estima que en México, aproximadamente poco más de 5,000 muertes cardiopulmonares al año pueden relacionarse con la contaminación atmosférica.
• Pero además, están los costos asociados con la disminución de la calidad del aire, evaluados a partir de los recursos para atender las pérdidas en la productividad (enfermos, horas-hombre perdidas por inasistencias al trabajo, disminuciones en la producción, entre otros) y estos ascienden a varios millones de pesos.
• Así, el incremento de las emisiones de contaminantes a nivel nacional provenientes de las fuentes móviles, entre las que destacan las emitidas por los vehículos a diesel en circulación, representan actualmente el 16% de la flota vehicular nacional en circulación, siendo en su mayoría, vehículos pesados de carga y de pasajeros, con una antigüedad promedio de 15 años y una alta emisión de partículas de diversos tamaños, hollín, entre otros contaminantes.
Fuente: Resumen de MIR. Nota: Para efectos didácticos se han realizados algunos ajustes a la versión original de la MIR presentada por la SEMANART a la COFEMER. La versión original y el expediente
completo de la regulación se encuentra disponible en la siguiente dirección electrónica: http://www.cofemersimir.gob.mx/expedientes/11256
Objetivos de la Regulación
Qué objetivo persigue la regulación
• Establecer:
1. Los límites máximos permisibles de emisión de contaminantes (en coeficiente de absorción de luz o por ciento de opacidad) provenientes del escape de los vehículos automotores en circulación que usan diesel como combustible.
2. El método de prueba para la evaluación de las emisiones de contaminantes
3. Las características técnicas de los instrumentos de medición que se utilizarán en la aplicación del método de prueba.
Qué resultados se espera alcanzar:
• Controlar las emisiones de contaminantes provenientes de los vehículos en circulación que utilizan diésel como combustible, mediante los mantenimientos preventivos o correctivos a su vehículos.
• Al reducirse las emisiones de contaminantes, se esperaría una disminución en la contaminación en el país y en consecuencia, la disminución en la morbilidad o mortalidad, por la presencia de contaminantes, es decir, se esperaría una mejora de la salud de la población.
Fuente: Resumen de MIR. Nota: Para efectos didácticos se han realizados algunos ajustes a la versión original de la MIR presentada por la SEMANART a la COFEMER. La versión original y el expediente
completo de la regulación se encuentra disponible en la siguiente dirección electrónica: http://www.cofemersimir.gob.mx/expedientes/11256
ALTERNATIVAS
Alternativa 1: No emitir regulación alguna • La alternativa de no emitir la presente Norma
significaría un retroceso en el proceso de mejoramiento de la calidad del aire, debido a que los límites máximos permisibles de opacidad de humo (LMPOH) vigentes tienen más de diez años y por lo tanto no reflejan los avances en la tecnología automotriz, misma que se reflejan en menores emisiones de gases contaminantes, lo que coadyuvará a transitar hacia una mejora en la calidad del aire.
• La opción de mantener la norma vigente, contribuiría a un mayor deterioro de la calidad del aire lo que impactaría en la salud de la población y el medio ambiente con efectos en un gasto mayor del presupuesto en servicios generales y de salud por parte del gobierno.
Alternativa 2: Incentivos económicos. Programa federal de chatarrización• Mediante un programa de chatarrización que
incentive económicamente la sustitución de vehículos viejos y contaminantes que circulan en el país, por vehículos de última generación, es una posible solución, que debe formar parte de la modernización normativa.
• Sin embargo, de junio de 2015 a finales del 2016 sólo se lograron destruir 3,000 unidades debido a que al ser un Programa voluntario y requerir de un financiamiento federal para llevarlo a cabo, queda sujeto a la disponibilidad del presupuesto que se le otorgue para que el hombre-camión sea sujeto de crédito o de financiamiento y se adhiera a dicho beneficio.
Fuente: Resumen de MIR. Nota: Para efectos didácticos se han realizados algunos ajustes a la versión original de la MIR presentada por la SEMANART a la COFEMER. La versión original y el expediente
completo de la regulación se encuentra disponible en la siguiente dirección electrónica: http://www.cofemersimir.gob.mx/expedientes/11256
Alternativa 3: Esquemas voluntarios: NMX´s • Se exploró el escenario de la elaboración de dos
Normas Mexicanas NMX que regularan, por una parte, las especificaciones y las definiciones del método de prueba, el instrumento de medición y sus componentes y el procedimiento de evaluación de la conformidad, y por otra que establecieran los límites máximos permisibles de opacidad de humo (LMPOH), de los vehículos automotores en circulación que usan diesel como combustible.
• Sin embargo, la implementación de la opción regulatoria de dos NMX, por su carácter voluntario muestra no ser viable. Adicionalmente, se considera un retroceso de obligatoriedad.
• La aplicación de dos NMX en esta materia tendría un bajo nivel de observancia en los tres niveles de gobierno y en todo el territorio nacional, por ende, perdería aplicabilidad y operatividad, lo que restaría posibilidades de lograr los objetivos deseados.
Alternativa 4: Regulación basada en desempeño. Norma oficial mexicana.• Al contar con una Norma Oficial Mexicana
actualizada se tendrá un instrumento con carácter obligatorio a nivel nacional que dé certeza a los Centros de Verificación Vehicular y Unidades de Verificación, así como al particular, poseedor de un vehículo automotor a diesel.
• La modificación contribuirá a un mejor control de la emisión de contaminantes, a través del establecimiento de LMPOH más estrictos y de un método de prueba para la medición de las emisiones más certero.
• Por el otro lado, sí se considera que los vehículos que no cuenten con un mantenimiento adecuado no podrán cumplir con la normatividad propuesta, entonces tendrán que dar mantenimiento a sus unidades vehiculares a diesel y con ello, reducir sus emisiones contaminantes con importantes beneficios al medio ambiente y a la salud humana al reducirse el riesgo de muertes prematuras en la población mexicana.
Fuente: Resumen de MIR. Nota: Para efectos didácticos se han realizados algunos ajustes a la versión original de la MIR presentada por la SEMANART a la COFEMER. La versión original y el expediente
completo de la regulación se encuentra disponible en la siguiente dirección electrónica: http://www.cofemersimir.gob.mx/expedientes/11256
Impacto de la regulación
Costos
Concepto Monto (pesos
mexicanos)
Costos para el particular o legal
poseedor del vehículo
$ 12,472,109,000
Costo para los Centros de Verificación
Vehicular y Unidades de Verificación
$ 207,220,960
Costos de mantenimiento correctivo $ 852,031,152
Costo total $ 13,531,361,112
Beneficios
Concepto Monto (pesos
mexicanos)
Beneficios por muertes evitadas por la
contaminación atmosférica -
proveniente de los vehículos en
circulación a diésel
$208,917,510,000
Costo total $208,917,510,000
Beneficios $ 208,917,510,000
Costos $ 13,531,361,112
Beneficios superiores a los costos $ 195,386,148,888
Fuente: Resumen de MIR. Nota: Para efectos didácticos se han realizados algunos ajustes a la versión original de la MIR presentada por la SEMANART a la COFEMER. La versión original y el expediente
completo de la regulación se encuentra disponible en la siguiente dirección electrónica: http://www.cofemersimir.gob.mx/expedientes/11256
Cumplimiento. Describa la forma y/o mecanismos a través de los cuales se implementará la regulación (incluya recursos públicos).
• La implementaión de la norma se realizará a través de las autoridades responsables de los Programas de Verificación Obligatoria (PVVO), es decir la Secretaría de Comunicaciones y Transportes (SCT) y los gobiernos locales, mismos que al igual que la SEMARNAT, no contemplan recursos adicionales de ninguna índole. Por lo anterior, se concluye que tanto la SEMARNAT como las autoridades responsables de los Programas de Verificación Obligatoria (PVVO), no requieren recursos públicos para la aplicación de la presente norma.
Fuente: Resumen de MIR. Nota: Para efectos didácticos se han realizados algunos ajustes a la versión original de la MIR presentada por la SEMANART a la COFEMER. La versión original y el expediente
completo de la regulación se encuentra disponible en la siguiente dirección electrónica: http://www.cofemersimir.gob.mx/expedientes/11256
EvaluaciónDescriba la forma y los medios a través de los cuales se evaluará el logro de los objetivos de la regulación
• El seguimiento del presente instrumento normativo se realizará a través de las tendencias de las emisiones de contaminantes (partículas menores a 10 µm) a nivel nacional y publicadas en su desglose, tanto en el Inventario Nacional de Emisiones de Contaminantes Criterio para México elaborado por el Instituto Nacional de Ecología de Cambio Climático (INEEC), como de los correspondientes a nivel estatal.
• Complementariamente, a nivel nacional existen los indicadores básicos de desempeño ambiental registrados en el Sistema Nacional de Indicadores Ambientales (SNIA) y publicados por la SEMARNAT. En este sentido, bajo las tendencias observadas de las concentraciones de partículas menores a 10 µm, a partir del indicador denominado “Promedio anual de las concentraciones diarias y días en los que se excede la norma: partículas menores a 10 µm”, se podrá evaluar si las emisiones provenientes de las fuentes móviles se han reducido.
• Finalmente, de conformidad con el numeral 7.1.4 de la presente norma que establece “El personal del Centro de Verificación Vehicular y de las Unidades de Verificación evaluarán los límites máximos permisibles de opacidad contenidos en la TABLA 1 (numeral 4.1) y TABLA 2 (numeral 4.2), bajo el procedimiento de prueba definido en el numeral 5 de la presente Norma Oficial Mexicana. Se considera que un vehículo pasa la prueba, cuando la opacidad del humo emitido es igual o menor al nivel máximo permisible que le corresponda de acuerdo al año-modelo de la unidad”, y dado que el objetivo que persigue la presente norma es el control de las emisiones contaminantes, es que las autoridades responsables de los PVVO asegurarán el cumplimiento de dicho objetivo.
• Disponible en: http://apps1.semarnat.gob.mx/dgeia/indicadores16/conjuntob/01_atmosfera/01_calidad_aire_esquema.html
Datos de Contacto
Fabiola Ol ivia Perales Fernandez
Especialista en Mejora Regulatoria
Blog: www.mejoresgobiernos.com
Twitter:@FabiolaOPerales
Email: [email protected]
