AUDITORIA AL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL OHSAS

18001

PLAN DE AUDITORÍA

LISTAS DE VERIFICACIÓN

Por: Jorge Oswaldo Restrepo Villa

Md. Egso, Ade, Ais, Mg E, Mg Sig

29 de octubre de 2013

1. Balance de conocimientos requeridos

2. Plan de auditoria

3. Elaboración de Listas de verificación

AGENDA

Balance de conocimientos

1. Qué entendemos por auditoria a Sistema de Gestión?

2. Qué es un programa de auditorías y cuál su propósito

3. Cuáles son los componentes de un programa de auditoría

A qué hacemos auditoria en un Sistema de gestión

Política

Implementación y

funcionamiento

Planificación

Verificación y acción

correctiva

Revisión por la dirección

Programa de auditoría

OBJETIVO DEL PROGRAMA DE

AUDITORÍA

SITUACIÓN DEL NEGOCIO

SITUACIÓN DE RIESGOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN

SITUACIÓN DEL ENTORNO

CAMBIOS EN LA ORGANIZACIÓN

Plan de auditoría

5.4 Implementación del programa de auditoría

5.4.1 Generalidades

La persona que gestiona el programa de auditoría debería implementar el

programa de auditoría a través de:

Comunicar las partes pertinentes del programa de auditoría a las partes

relevantes e informales periódicamente acerca del progreso;

Definir objetivos, alcance y criterios para cada auditoría individual;

Coordinar y programar auditorias y otras actividades relevantes al programa

de auditoría;

Plan de auditoría

5.4 Implementación del programa de auditoría

5.4.1 Generalidades

La persona que gestiona el programa de auditoría debería implementar el

programa de auditoría a través:

Asegurar la selección de equipos de auditoría con la competencia necesaria;

Proveer los recursos necesarios a los equipos auditores

Asegurar que las auditorias se llevan a cabo en concordancia con el programa de auditoría y

dentro del marco de tiempo establecido;

Asegurar que las actividades de auditoría sean registradas y que los registros sean

adecuadamente manejados y mantenidos.

Plan de auditoría

5.4.2 Definición de objetivos, alcance y criterios para una auditoría

individual

Cada auditoría individual debería estar basada en objetivos, alcance y criterios de auditoría

documentados. Estos deberían ser definidos por la persona que gestiona el programa de

auditoría y deberían ser consistentes con los objetivos generales del programa de auditoría.

Los objetivos de auditoría definen lo que se debe lograr en la auditoría individual y

pueden incluir lo siguiente:

Determinación del grado de conformidad del sistema de gestión a ser

auditado, o partes de este, con los criterios de auditoría;

Determinación del grado de conformidad de las actividades, procesos y

productos con los requisitos y procedimientos del sistema de gestión;

Plan de auditoría

5.4.2 Definición de objetivos, alcance y criterios para una auditoría

individual

Evaluación de la capacidad del sistema de gestión para asegurar

cumplimiento con los requisitos legales y contractuales y otros requisitos a

los que la organización se suscriba;

Evaluación de la efectividad del sistema de gestión para cumplir sus objetivos

especificados;

Identificación de áreas potenciales de mejora del sistema de gestión

Plan de auditoría

5.4.2 Definición de objetivos, alcance y criterios para una auditoría

individual

El alcance de la auditoría debería ser consistente con los

objetivos y el programa de auditoría. Esto incluye factores como

ubicaciones físicas, unidades organizacionales, actividades y

procesos a ser auditados, así como el período de tiempo cubierto

por la auditoría.

Plan de auditoría

5.4.2 Definición de objetivos, alcance y criterios para una auditoría

individual

Los criterios de auditoría son usados como puntos de referencia

para determinar la conformidad y pueden incluir políticas,

procedimientos, normas, requisitos legales, requisitos del sistema

de gestión, requisitos contractuales, códigos de conducta de sector

y otros arreglos planeados aplicables.

Plan de auditoría

Cuando se auditan juntos dos o más sistemas de gestión de

disciplinas diferentes (una auditoría combinada), es importante que

los objetivos, alcance y criterios de auditoría sean consistentes con

los objetivos de los programas de auditoría relevantes.

Plan de auditoría

5.4.3 Selección de métodos de auditoría

La persona que gestiona el programa de auditoría debería

seleccionar y determinar los métodos para llevar a cabo una

auditoría de manera efectiva, dependiendo de los objetivos, alcance

y criterios de auditoría definidos.

Taller de aplicación: trabajo para presentar

1. Seleccionar una organización objeto de auditoría

2. Caracterizar dicha organización en relación con el

estado del negocio, situación de los Sistema de

Gestión, situación del entorno, cambios en la

organización, con capacidad de afectar la empresa y

su Sistema de Gestión.

3. Seleccionar Sistema(S) de Gestión a ser auditado(s)

Taller de aplicación

4. Identificar los objetivos de auditoria individual

5. Identificar el alcance para la auditoría

6. Seleccionar según los objetivos, los criterios de

auditoría

Taller de aplicación

7. Seleccionar el método de auditoría de manera que esta

sea efectiva, dependiendo de los objetivos, alcance y

criterios de auditoría definidos.

Consultar: anexo B proporciona una guía sobre como determinar los

métodos de auditoría.

Taller de aplicación

8. De acuerdo con el método o métodos seleccionados

preparamos el ejercicio de auditoría

9. Qué documentos incluidos registros requerimos revisar

10. Se requiere de muestreos?

11.Se requiere observar el trabajo o conducir entrevistas?

12. Preparación de listas de verificación

GRACIAS !!!