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FA S E D E P R O G R A M A C I Ó N M U LT I A N UA L D E
I N V E R S I O N E S
Dirección General de Programación Multianual de Inversiones - DGPMI
2
Órganos del Invierte.pe
Órgano Resolutivo (OR)Oficina de Programación Multianual
de Inversiones (OPMI)
Unidad Formuladora (UF)
• Aprueba el PMI.• Designa a la OPMI.• Aprueba las brechas
identificadas y los criterios depriorización asociados a suPMI.
• Aprueba las modificacionesdel PMI cuando cambian losobjetivos, metas eindicadores.
• Elabora las fichas técnicas yestudios de preinversión.
• Registra en el banco deinversiones.
• Aprueba las inversiones noconsideradas proyecto deinversión.
• Declara la viabilidad de losproyectos de inversión.
Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI)
• Elabora el expediente técnico odocumento equivalente.
• Responsable de la ejecución físicafinanciera de las inversiones.
Dirección General de Programación Multianual de Inversiones del MEF - DGPMI
• Ente rector del Invierte.pe.• Emite directivas y metodologías
relacionados con el ciclo deinversiones.
• Aprueba perfiles profesionalesde responsables de OPMI y UF.
• Consolida el PMI del Estado.• Emite opinión de proyectos o
programas financiados conendeudamiento externo del GN.
• Brinda capacitación y asistenciatécnica.
• Elabora el PMI.• Elabora el diagnóstico de brechas.• Propone criterios de priorización
de la cartera de inversiones.• Elabora y actualiza la cartera de
inversiones.• Realiza seguimiento y monitoreo a
las inversiones.• Realiza la evaluación ex post.• Aprueba las modificaciones del
PMI cuando no cambian losobjetivos, metas e indicadores.
3
Formulac ión y Eva luac ión Ejecuc ión Func ionamiento
Programación Multianual de Inversiones
Viables/
Aprobadas
La Fase de Programación Multianual de Inversiones es una fase transversal del Ciclo deInversión
ELABORACIÓN
PMIINP
15/04 Durante el año de ejecución
Para iniciar la fase de Ejecución, las inversiones
deben estar registradas en el Banco de
Inversiones, contar con la declaración de viabilidad
o aprobación, según corresponda, y estar
registradas en el PMI correspondiente.
El Ciclo de Inversión
4
Reglamento del
DL N° 1252
Marco Normativo a tener en cuenta
Para iniciar la fase de Ejecución, las inversiones deben estar registradas en el Banco deInversiones, contar con la declaración de viabilidad o aprobación, según corresponda, yestar registradas en el PMI correspondiente. Párrafo 17.4 del Art. 17
Programación Multianual de Inversiones
2019 2020 2021 2019
Módulo PMI - DGIP Modulo SIAF
12 10 10
Inversión
2.AAAAAA
Inversión
2.AAAAAA
12 102.BBBBBB 2.CCCCCC
Sólo se puede asignar
presupuesto a inversiones
registradas en el año actual del PMI
Directiva General del
InvierteLas inversiones ingresan a la fase de Ejecución del Ciclo de Inversión, siempre que seencuentren registradas en el PMI. Párrafo 29.1 del Art. 29
5
Relevancia de la Programación Multianual de Inversiones
CIERRE DE BRECHAS
PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO
MEJORA LA EJECUCIÓN
TRANSPARENCIA
SEGUIMIENTORESPONSABILIDADES
INTEGRACIÓN INTERSISTÉMICAY EXTRASISTÉMICA
PMI
6
Proceso mejorado del PMI: Articulación del PMI con el Planeamiento Estratégico y el Sistema Nacional de Presupuesto Público
PROGRAMA MULTIANUAL DE
INVERSIONES (PMI)
PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y FORMULACIÓN PRESUPUESTARIA
(PMG)
DGPMI
DGPP
OPMI (entidades):Elaboran el PMI
tomando como insumo el PEI.
La Ruta Estratégica del PEI es un insumo para elaborar y aplicar los Criterios de Priorización del Sector y de los GR y GL.
Área de Presupuesto (Pliegos de entidades):Sólo pueden asignar fondos públicos a aquellas inversiones
consideradas en el PMI. Registran en el Módulo de Formulación Presupuestal, que
recoge cartera de PMI
GR y GL:
15 Abril
CEPLAN
PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL (PEI)
PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL (POI)
Área de Planeamiento (entidades):Elaboran su PEI e identifican la
Ruta Estratégica priorizando los Objetivos Estratégicos Institucionales (OEI) y Acciones Estratégicas Institucionales (AEI).
Área de Planeamiento (entidades):Elaboran su POI tomando
como insumo el PMI. Las inversiones (PI e IOARR)
del PMI se convierten en Actividades Operativas del POI.
30 Abril
30 AbrilDGIP:Consolida y remite a DGPP el PMI
15 SetDGPMI:
Realiza
consistencia
del PMI con
proy. de Ley de
Ppto anual
PMIE
PEI PMI POI PMG PMI LEY PPTO PMIE
30 AgostoSe remite al CRProy. Ley PPTO
Se aprueba y publica Ley de Presupuesto
30 Nov – 10 Dic
15 DicDGPMI:
Realiza
consistencia
del PMI con
de Ley de
Ppto. anual
GN:
30 Marzo
En Feb Mar Abr May Jun Jul Ago un Jul Set Oct Nov Dic En
7
DIAGNÓSTICO DE
BRECHAS
Programa Multianual de Inversiones
La programación multianual de inversiones tiene como objetivo lograr la vinculación entre elplaneamiento estratégico y el proceso presupuestario, mediante la elaboración y selección de unacartera de inversiones orientada al cierre de brechas prioritarias, ajustada a los objetivos y metasde desarrollo nacional, sectorial y/o territorial.
INDICADORES
CRITERIOS DE
PRIORIZACIÓN
CARTERA DE
INVERSIONES
• Incluye PI e IOARR,
ideas
• Proyección tri-anual
(mínimo).
• Orienta la programación
y formulación
presupuestaria
8
1. Elaboración y Aprobación de IB
Etapas de la Fase de Programación Multianual de Inversiones
2. Elaboración y publicación del DB
3. Elaboración y aprobación de los
CP
4. Elaboración de la Cartera de
Inversiones del PMI
5. Aprobación del PMI y
presentación a la DGPMI
6. Elaboración y publicación del
PMIE
Etapas de la Fase de Programación Multianual de Inversiones
9
1. Elaboración y Aprobación de IB
Etapas de la Fase de Programación Multianual de Inversiones
2. Elaboración y publicación del DB
3. Elaboración y aprobación de los
CP
4. Elaboración de la Cartera de
Inversiones del PMI
• Los indicadores de brechas: son las expresiones cuantitativas de las brechas deinfraestructura o de acceso a servicios, los cuales se elaboran a partir de una variableo conjunto de variables interrelacionadas entre sí que permiten su medición para undeterminado momento o periodo de tiempo.
• La OPMI Sector: conceptualiza, define y actualiza los indicadores
• DGPMI realiza validación metodológica - Formato N° 04-A: Indicador de Brecha
• OR aprueba los indicadores mediante Resolución o acto correspondiente.
• OPMI Sector, estima y actualiza los valores numéricos de los indicadores de brechas.
• Sector publica indicadores en su portal institucional.
• Las OPMI de los GR y GL toman como insumo para el PMI los valores de los indicadores.
5. Aprobación del PMI y
presentación a la DGPMI
6. Elaboración y publicación del
PMIE
10
1. Elaboración y Aprobación de IB
Etapas de la Fase de Programación Multianual de Inversiones
2. Elaboración y publicación del DB
3. Elaboración y aprobación de los
CP
4. Elaboración de la Cartera de
Inversiones del PMI
5. Aprobación del PMI y
presentación a la DGPMI
6. Elaboración y publicación del
PMIE
• El diagnóstico de brechas: es el análisis que se realiza para determinar la situación de las brechas de infraestructura o de acceso a servicios en un determinado ámbito geográfico.
• La OPMI de cada Sector, GR y GL elabora el DB- Sectores: el DB comprende el ámbito de su responsabilidad funcional- GR y GL: el DB se efectúa dentro del ámbito de competencia y circunscripción
territorial.
• La OPMI publica el DB en su portal institucional
11
Elabora indicadores de Brechas y calcula
los valores a nivel nacional, provincial y
distrital.
Análisis descriptivo de los indicadores de
Brechas Identificados.
Valores de los indicadores territoriales,
empleados en el criterio de
priorización de Cierre de Brechas.
Selecciona Indicadores de Brechas aplicados al ámbito territorial del GR
o GL
Estimar el valor a
partir de fuentes
primarias o secundarias.
Tomar valor de los indicadores
de Brechas aprobado por
el sector a nivel territorial
inmediato superior
Usar Indicadores de Brechas de
Servicios a nivel departamental,
provincial y distrital
publicados por CEPLAN.
NO
NO NO
Ubicación Geográfica
Recopilación de IB
Contextualización de IB
OPMI -SECTOR OPMI –GR - GL
¿Se cuentan
con valores?
¿Se cuentan
con valores?
¿Se cuentan
con valores?
SI SISI
Elaboración de Diagnóstico de Brechas a cargo de GR y GL
12
1. Elaboración y Aprobación de IB
Etapas de la Fase de Programación Multianual de Inversiones
2. Elaboración y publicación del DB
3. Elaboración y aprobación de los
CP
4. Elaboración de la Cartera de
Inversiones del PMI
5. Aprobación del PMI y
presentación a la DGPMI
6. Elaboración y publicación del
PMIE
• Los criterios de priorización: tienen por objetivo establecer la prioridad de cada inversión que conforma la cartera de inversiones del PMI, los cuales se elaboran sobre la base del diagnóstico de brechas y los objetivos a alcanzar respecto al cierre de brechas.
SECTORES elaboran criterios de priorización Sectoriales
• Los CP están alineados al cierre de brechas (Invierte.Pe y al planeamiento estratégico (SINAPLAN).
• Los CP son validados por la DGPMI en coordinación con CEPLAN• Los CP son aprobados anualmente de corresponder y se publican.• Los CP se aplican para las transferencias del GN a los GR y GL.
GR y GL propone CP: consiste en la Priorización de las funciones de su competencia:
Los CP de GR y GL son aprobados y publicados por la OPMI en su Portal Institucional
13
Elaboración del Criterio de Priorización (Priorización de Funciones) a cargo de GR y GL
Criterios de Priorización Sectorial
Valores de los indicadores
territoriales, empleados en el criterio de
priorización de Cierre de Brechas.
Cartera de Inversiones
CARTERA DE INVERSIONES PRIORIZADA
CRITERIO DE CIERRE DE BRECHAS
CRITERIO DE ALINEAMIENTO ESTRATÉGICO
OTROS CRITERIOS
Aplicación de criterios de priorización sectorial y obtención de puntajes.
1
OPMI -SECTOR
APLICACIÓN DE DISTRITOS DE PRIORIZACIÓN SECTORIAL1
CEPLAN
MEF, CEPLAN Y SECTORES
Plan Estratégico Institucional (PEI)
OPMI – GR y GL
Se realiza la vinculación AEI- FUNCIÓN
FUNCIONES PRIORIZADAS
Se realiza la vinculación OEI-FUNCIÓN
Ordenamiento de Objetivos Estratégicos Institucionales (OEI)
Ordenamiento de Acciones Estratégicas Institucionales (AEI)
AEI 1.2.
OEI 1
AEI 1.1.
AEI 1.3.
AEI 1.n.
AEI 2.2.
OEI 2
AEI 2.1.
AEI 2.3.
AEI 2.n.
AEI 3.2.
OEI 3
AEI 3.1.
AEI 3.3.
AEI 3.n.
AEI n.2.
OEI n
AEI n.1.
AEI n.3.
AEI n.n.
Orden de Prioridad de OEI (Relevancia y Brecha)
Orden de Prioridad de AEI
(Influencia para el logro del OEI)
APLICACIÓN DE DISTRITOS DE PRIORIZACIÓN SECTORIAL
OEI vinculado o mas de una
función
El PEI refleja los servicios que la Entidad provee que orientar el cierre de la brecha en el territorio.
CEPLAN
14
1. Elaboración y Aprobación de IB
Etapas de la Fase de Programación Multianual de Inversiones
2. Elaboración y publicación del DB
3. Elaboración y aprobación de los
CP
4. Elaboración de la Cartera de
Inversiones del PMI
5. Aprobación del PMI y
presentación a la DGPMI
6. Elaboración y publicación del
PMIE
Priorización de la CI del PMI
La OPMI teniendo en cuenta los criterios de priorización aprobados, selecciona yprioriza las inversiones a ser financiadas total o parcialmente con fondos públicospara su inclusión en el PMI.
Sectores utilizan sus criterios de priorización
GR y GL (OPMI coordina con área de planeamiento de la entidad)Paso 1: Priorización de las funciones de su competencia:
Ranking: 1. Saneamiento,2. Salud3. Educación4. Transporte5. Agricultura, …
Paso 2: Aplica criterios de priorización Sectoriales para otorgar puntaje
15
1. Elaboración y Aprobación de IB
Etapas de la Fase de Programación Multianual de Inversiones
2. Elaboración y publicación del DB
3. Elaboración y aprobación de los
CP
4. Elaboración de la Cartera de
Inversiones del PMI
5. Aprobación del PMI y
presentación a la DGPMI
6. Elaboración y publicación del
PMIE
• La elaboración de la cartera de inversiones del PMI: tiene como objetivo laselección de las inversiones a ser financiadas total o parcialmente con fondospúblicos necesarias para alcanzar las metas de producto establecidas para el logrode los objetivos priorizados y los indicadores de resultado respecto al cierre debrechas.
Consideraciones:
Capacidad de gasto de capital para la ejecución de las inversiones y gasto corrientepara la operación y mantenimiento.
Considerar compromisos asumidos por APP y OXI.
Proyectos que se financian con endeudamiento requieren conformidad de la DGTP.
Los proyectos financiados por mas de una entidad se programan en la CI del PMIsegún lo hayan acordado
16
1. Elaboración y Aprobación de IB
Etapas de la Fase de Programación Multianual de Inversiones
2. Elaboración y publicación del DB
3. Elaboración y aprobación de los
CP
4. Elaboración de la Cartera de
Inversiones del PMI
5. Aprobación del PMI y
presentación a la DGPMI
6. Elaboración y publicación del
PMIE
Priorización de la CI del PMI
Paso 1: Aplicación de CPLa OPMI teniendo en cuenta los criterios de priorización aprobados, selecciona y priorizalas inversiones a ser financiadas total o parcialmente con fondos públicos para su inclusiónen el PMI y otorga puntajes
Paso 2: El MPMI ordena las inversiones según su ciclo de inversión:1. Inversiones en liquidación2. Inversiones en ejecución física que culminen en el año 1 del PMI3. Inversiones en ejecución física que culminen sucesivamente en los años 2 y 3 del PMI.4. Inversiones en ejecución física cuya culminación exceda el periodo del PMI.5. Inversiones sin ejecución física con ET o doc. equivalente completo y vigente.6. Inversiones sin ejecución física con ET o doc. Equiv. en proceso de elaboración.7. Inversiones viables o aprobadas sin ejecución física ni financiera.8. Inversiones que se encuentren en formulación y evaluación.9. Inversiones que se encuentran registradas como ideas.
17
1. Elaboración y Aprobación de IB
Etapas de la Fase de Programación Multianual de Inversiones
2. Elaboración y publicación del DB
3. Elaboración y aprobación de los
CP
4. Elaboración de la Cartera de
Inversiones del PMI
5. Aprobación del PMI y
presentación a la DGPMI
6. Elaboración y publicación del
PMIE
• El PMIE
Incluye: PMI Sectoriales, regionales y locales y de empresas (FONAFE), incluido ESSALUD.
El PMIE refleja los CP y objetivos respecto al cierre de brechas La DGPMI consolida el PMIE y lo publica en el portal institucional del MEF.
• Proceso
1. DGPMI consolida PMI y remite cartera de inversiones a la DGPP
2. DGPP remite a la DGPMI la asignación de inversiones en el Proyecto y Ley dePresupuesto Anual.
3. DGPMI evalúa consistencia del PMI y lo actualiza en coordinación con losSectores, GR y GL, considerando las inversiones con asignación en el proyecto yLey de Presupuesto Anual.
4. En el caso de las empresas (FONAFE) y Essalud, la consistencia se realiza con elpresupuesto aprobado para dichas entidades.
18
ORDEN DE PRELACIÓN N° INVERSIÓN PUNTAJE
1 Invers ión 1 90
2 Invers ión 2 85
3 Invers ión 3 80
4 Invers ión 4 75
5 Invers ión 5 90
6 Invers ión 6 85
7 Invers ión 7 80
8 Invers ión 8 75
9 Invers ión 9 90
10 Invers ión 10 85
11 Invers ión 11 80
12 Invers ión 12 75
13 Invers ión 13 90
14 Invers ión 14 85
15 Invers ión 15 80
16 Invers ión 16 75
17 Invers ión 17 90
18 Invers ión 18 85
19 Invers ión 19 80
20 Invers ión 20 75
21 Invers ión 21 90
22 Invers ión 22 85
23 Invers ión 23 80
24 Invers ión 24 75
25 Invers ión 25 90
26 Invers ión 26 85
27 Invers ión 27 80
28 Invers ión 28 75
29 Invers ión 29 90
30 Invers ión 30 85
31 Invers ión 31 80
32 Invers ión 32 75
33 Invers ión 33 90
34 Invers ión 34 85
35 Invers ión 35 80
36 Invers ión 36 75
Invers iones viables o aprobadas s in ejecución fís ica ni
financiera.VII.
Invers iones que se encuentren en formulación y
evaluación.VIII.
Invers iones que se encuentran regis tradas como ideas .IX
Invers iones en ejecución fís ica cuya culminación exceda el
periodo del PMI.IV.
Invers iones s in ejecución fís ica con ET o doc. equiva lente
completo y vigenteV.
Invers iones s in ejecución fís ica con ET o doc. Equiv. en
proceso de elaboración.VI.
Invers iones en l iquidación o pendientes de l iquidaciónI.
Invers iones en ejecución fís ica que culminen en el año 1
del PMIII.
Invers iones en ejecución fís ica que culminen
suces ivamente en los años 2 y 3 del PMIIII.
Reporte de Cartera de Inversiones:
19
Consistencia del PMI con el Proyecto de Ley de Presupuesto 2020
Marco Normativo a tener en cuenta
Reglamento del DL N° 1252
La DGPP remitirá a la DGPMI la información correspondiente a la programaciónpresupuestaria anual de las inversiones, efectuada por los Sectores del GobiernoNacional, GR y GL para que evalúe su consistencia con el Programa Multianualde Inversiones - PMI.
Párrafo 14.9 del Art. 14
Directiva General del Invierte
La DGPMI evalúa la consistencia del PMI y lo actualiza en coordinación con los
Sectores, GR y GL, considerando las asignaciones presupuestales a las
inversiones en el Proyecto de Ley y en la Ley de Anual de Presupuesto.Párrafo 18.4 del Art. 18
20
A cargo de la DGIP
Ajustar el monto programado en el 2020 de lasinversiones registradas en el PMI de acuerdo alos montos asignados en el proyecto de Ley depresupuesto 2020.
A cargo de la OPMI (Sector – GR – GL)
Los Proyectos Genéricos, Procompite,Emergencia, y Estudios de pre inversión quecuentan con asignación en el proyecto de Ley depresupuesto 2020 no se registran en el PMI.
Las inversiones registradas en el año 2020 delPMI que no cuenten con asignación en elproyecto de Ley de presupuesto 2020, quedanen el PMI con monto cero en dicho año.
Podrán reprogramar estas inversiones apartir del año 2021.
Ajustar montos para los años 2021 y 2022en el Módulo PMI según cronograma deejecución y saldo a ejecutar.
Consistencia del PMI con el Proyecto de Ley de Presupuesto 2020
En este proceso la entidad deberá validar las vinculaciones de la inversiones con los indicadores de brechas y su contribución al cierre de brechas.
Acciones:
21
RESPONSABLE PROCESO INVERSIÓN AÑO 2020 AÑO 2021 Año 2022
DGPMI/OPMIPROGRAMA MULTIANUAL DE INVERSIONES
2XXXXXX 12 14 16
DGPP PROYECTO DE LEY DE PPTO ANUAL 2XXXXXX 9
DGPMI/OPMICONSISTENCIA DEL PMI CON EL PROYECTO DE LEY DE PPTO 2020
2XXXXXX 9 15 18
Cifras (a modo de ejemplo para una inversión) en S/ Millones
Consistencia del PMI con el Proyecto de Ley de Presupuesto 2020
22
Inversiones No Previstas Las Inversiones No Previstas son aquellas inversiones viables o aprobadas, según corresponda, que
requieren ser programadas luego de la aprobación del PMI. Se incorporan a partir del año actualdel PMI y/o años posteriores.
La OPMI de la entidad, registra en el Módulo PMI del Banco de Inversiones las inversiones noprevistas (INP), conforme al procedimiento y requisitos establecidos en el Anexo 05 de la DirectivaGeneral del Invierte.pe
Modificaciones a
la cartera de
inversiones del
PMI
Lineamientos para las modificaciones de la Cartera del PMI
Las INP las registra la OPMI o quien haga sus veces en el Módulo PMI del Banco de Inversiones adjuntando, bajoresponsabilidad, el informe técnico que debe precisar lo siguiente:
Las inversiones que se incorporan y la fase del Ciclo de Inversión en la que se encuentran La incorporación responde a criterios de priorización aprobados y se debe especificar su contribución al cierre de
brechas del PMI. La potencial fuente de financiamiento a partir del año en ejecución y/o para los siguientes años (coordinaciones
necesarias con áreas correspondientes). La no afectación de inversiones en fase de Ejecución respecto de los recursos asignados, salvo : Inversiones paralizadas (sustento: informe técnico y documentación) En la proyección anual de ejecución, la totalidad de los recursos asignados no serán comprometidos (nuevo cronograma de
ejecución de la inversión afectada. El informe técnico de la OPMI únicamente se adjunta en el MPMI.
(Art. 19 de la Directiva
General del Invierte)
23
Módulo de Inversiones No Previstas – Manual de Acceso al Sistema
La OPMI accede al módulo a través de la siguiente dirección web: http://ofi5.mef.gob.pe/invierte#!/login o MEF/Inversión Pública/Aplicaciones Informáticas/BI
Dentro del aplicativo dirigirse a la opción Registro de Inversiones No Previstas
24
Consulta de INP y agregación
Aquí se podrá buscar
INP ya registradas
Para agregar nuevas INP
También se podrá editar
INP ya ingresadas
25
Agregación de INP
Buscar la inversión a ingresar mediante su CU
Tres pestañas para el registro de información
Se debe agregar puntaje según criterio de priorización sectorial
26
Agregación de INP
Se debe indicar la modalidad de ejecución
y la fuente de financiamiento
Realizar la programación
multianual según el saldo programable
Finalmente, guardar los cambios
FA S E D E P R O G R A M A C I Ó N M U LT I A N UA L D E
I N V E R S I O N E S
Dirección General de Programación Multianual de Inversiones - DGPMI