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Marzo de 2018
Bogotá
Riesgos de corrupción
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
Plan Anticorrupción yde Atención al Ciudadano
Objetivo: Integrar en un documento la
apuesta institucional de lucha contra la corrupción.
Componentes
Componentes
Mapa de Riesgos de Corrupción
Estrategia Anti
trámites
Rendición de Cuentas
Servicio al Ciudadano
Transparencia y Acceso a la Información
Componentes
Componentes
Mapa de Riesgos de Corrupción
Estrategia Anti
trámites
Rendición de Cuentas
Servicio al Ciudadano
Transparencia y Acceso a la Información
Adicionales
Código de Ética
Demás
Generalidades
Modelo Mapa de Riesgos de Corrupción
Generalidades
Modelo Racionalización de Trámites
Estrategia Anti
trámites
Generalidades
Modelo Rendición de cuentas
Generalidades
Modelo Mecanismos de Atención al Ciudadano
Generalidades
Modelo Transparencia y Acceso a la Información
Generalidades
Modelo Seguimiento PAAC
Mapa de Riesgos de Corrupción
Generalidades
Interno
Externo
Incertidumbre
Objetivo
Riesgo
Todas las actividades de una organización implican riesgo
Administración de Riesgos
Conjunto de actividades quepermiten a la entidad:
Identificar, Analizar, Evaluar y Mitigar
La ocurrencia de riesgos decorrupción en los procesos de sugestión.
El resultado de todas estas actividades se materializaen el Mapa de Riesgos de Corrupción.Fuente: Secretaría de Transparencia
Administración de Riesgos
Antes de iniciar la metodología
Conocimiento de la entidad:
Misión.
Visión.
Objetivos estratégicos.
Planeación institucional.
Modelo de operación por procesos.
Política AdmRiesgo
Construcción Riesgos
Consulta y Divulgación
Monitoreo y Revisión
Seguimiento
PAAC - Mapa de Riesgos de Corrupción
Política de Administración del Riesgo
El compromiso de la Dirección es determinante para gestionar el riesgo de corrupción
Intención de la Alta Dirección de gestionar el riesgo.
Se le anexarán los riesgos decorrupción identificados, para que a partir de ahí se realice un monitoreo a los controles establecidos para los mismos.
De la Dirección parten las directrices para gestionar el riesgo
Construcción del MRC
Construcción del Riesgo de Corrupción
Análisis
No controles
Contexto
Interno
ExternoFactores de Riesgo
Construcción del Riesgo
Identificación de riesgos
Proceso
Objetivo proceso
Causas
Riesgos de Corrupción
Consecuencias
¿Cómo lo mejoro?
¿Cómo lo minimizo?
¿Porqué puede suceder?
¿Qué puede suceder?
Entidad
Riesgo
Causa
Control
Plan de mejoramiento
Proceso
Sub proceso
RIESGO
Posibilidad de que suceda un evento que tendrá un impactosobre el cumplimiento de los objetivos.
Rendición de
cuentas
RIESGO DE CORRUPCIÓN
Acción u omisión + uso del
poder + desviación de la
gestión de lo público + el
beneficio privado.
Rendición de
cuentas
RIESGO DE CORRUPCIÓN
Descripcióndel Riesgo
Acción u omisión
Uso delpoder
Desviar la gestión de lo público
Beneficioprivado
“…controlar la investigación que la Fiscalía lleva contra Lyons…
“… de manera tal que Moreno inundaría con trabajo a sus
investigadores
para que no pudieran enfocarse en la investigación contra el
exgobernador de Córdoba…”
“A cambio pidieron un pago adicional de 400 millones de pesos por el que esperaban recibir un pago de 30.000 dólares antes de que Moreno dejara Estados Unidos”. (EL TIEMPO, 27 DEJUNIO DE
2017)
¿Qué se buscó?
Causa
Riesgo
Ejemplo - caso….
Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombrepropio o de terceros para dilatar el trámite de unainvestigación.
Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros para direccionar un proceso de selección.
“…recibió coimas por 1.800 millones de pesos paradireccionar la licitación de estudios y diseños enfavor de la empresa….” (El Tiempo – septiembre 15/2017
Presiones indebidas Debilidades en la etapa de planeación.Falta de conocimiento técnicoDiscrecionalidad
Pérdida de imagen institucional Investigaciones Obras inconclusas. Mala calidad de las obras
Situación
Causas
Consecuencias
Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros con el fin de: emitir una certificación irregular, manipular el sistema de reparto, proferir fallo para favorecer a un procesado
1
2
3
“manipulación de reparto judicial para favorecer a narcotraficante….” (La W Radio, marzo 01 /2018)
“La funcionaria… sin tener competencia para hacerlo, habría expedido una certificación que acredita una condición especial para que … pudiera sustentar la petición de prisión domiciliaria..”
“Supuestamente, altero el sistema de reparto de los jueces de ejecución de penas de Bogotá, para que la solicitud del sentenciado quedara en un despacho específico.”
“el juez … recibió el caso y habría decidido a favor…”
Mide el riesgoinherente.
Determina la probabilidad dematerialización del riesgo y susconsecuencias o impacto, conel fin de establecer la zona deriesgo inicial.
Valoración del Riesgo
Rendición de
cuentasProbabilidad
Descriptor Frecuencia Nivel
Rara vezNo se ha presentado en los
últimos 5 años.1
ImprobableSe presentó una vez en los
últimos 5 años.2
PosibleSe presentó una vez en los
últimos 2 años.3
ProbableSe presentó una vez en el último
año.4
Casi seguroSe ha presentó más de una vez
al año.5
Impacto
Descriptor Descripción Nivel
ModeradoAfectación parcial a la
entidad 5
MayorImpacto negativo a la
entidad10
CatastróficoConsecuencias
desastrosas al sector20
Impacto
Rendición de
cuentas
Riesgo Inherente
Determinar el riesgo residual.
Evaluación del Riesgo
Comparar los resultados del análisis de riesgos con los controles establecidos
Evaluación de riesgos de corrupción
Naturaleza del control
Documentación del control
Clase de control
Evaluación del Riesgo de Corrupción
Naturaleza de los controles Preventivos: Eliminar las causas del riesgo. Detectivos: Resultados no previstos y alertar
sobre la presencia de un riesgo. Correctivos: Restablecimiento de la actividad.
Documentación de los controles ¿Está documentado el control? Forma de realización: Responsable y
periodicidad de su ejecución.
Clase de los controles Controles manuales: Políticas de operación
aplicables, autorizaciones a través de firmas o confirmaciones
Controles automáticos: Utilizan herramientas tecnológicas.
Riesgo Residual
Rendición de
cuentas
Mapa de Riesgos
Seguimiento al Mapa de Riesgos de Corrupción
Oficina de Control Interno.
Verificar y evaluar la elaboración, visibilización.
3 veces al año: Abril 30. Agosto 31 Diciembre 31
Publicación: 10 días hábiles siguientes. (Mayo, septiembre y enero).
Seguimiento
Fecha de Elaboración Socialización, publicación. Ajustes.
Efectividad de los controles
Determinar si los controles son eficaces, eficientes en su diseño y aplicación.
Acciones adelantadas
Orientadas a determinar la efectividad o para mejorar la valoración de los riesgos y sus controles.
ObservacionesPor ejemplo incumplimientos, mejoras.
Seguimiento
Incumplimiento implementación PAAC -MRC
Falta grave disciplinaria
Art. 81 E.A
Datos de contacto entidad líder:
Martha Ligia Ortega SantamariaAsesora Secretaría de Transparencia
Teléfono: 5870555
Correo electrónico: [email protected]
Dirección: Carrera 8 No. 12 B - 61, piso 10
Bogotá D.C., Colombia.
