Módulo VFormulación de Proyectos

Licda. Estefani Hernández

Bienvenidos al Módulo V Formulación de

Proyectos

En esta sesión se aprenderá el contenido básico

de un documento de proyecto.

El objetivo de esta sesión es que los

participantes aprendan a desarrollar sus ideas

de proyectos para que estas puedan ser

trasformadas en un documento de proyecto

concreto que pueda ser implementado.

Temas

1. Sistema Nacional de Inversión

Pública –SNIP-

2. Normativa

3. ¿Qué son los proyectos?

4. Ciclo de vida del proyecto

5. Diagnóstico -Metodología del

árbol de problemas

6. Formulación del proyecto

• Estudio de mercado

• Estudio técnico

• Estudio administrativo

• Estudio legal

• Estudio ambiental

• Análisis de riesgo

• Estudio financiero

• Evaluación financiera

1. Sistema Nacional de Inversión Pública

Objetivos de SNIP

Se entenderá por Sistema Nacional de Inversión Pública, al conjunto de normas,instrucciones y procedimientos e instrumentos técnicos que tienen por objetivo,en el contexto de un Estado moderno, ordenar el proceso de la inversión pública,para poder concretar las opciones de inversión más rentables económica y/osocialmente, considerando los lineamientos de la Política de Gobierno.

¿Qué es inversión pública?

Son los recursos que el sector público destina para crear, incrementarmodernizar, responder, reconstruir y mejorar la capacidad del país de producirbienes y servicios con el propósito de incrementar el bienestar de lasociedad.

Fuente: Normas del SNIP

¿Por qué es importante la inversión pública?

El desarrollo de cualquier país descansa en suestabilidad macroeconómica, en la eficienciade sus instituciones, en la adecuada asignaciónde sus recursos, así como en un sólido Estadode Derecho, pero también se requiere de otrosaspectos que resultan de gran importancia,como es la calidad del capital humano.

Componentes del SNIP.

SNIP

1. Metodologías de formulación y

evaluación de proyectos

2. Sistema de información de

proyectos

3. Capacitación y difusión

4. Normas e instructivos

La estructura del SNIP, se fundamenta en cuatro pilares básicosque son:

En la siguiente diapositiva sedescribe cada uno de los

componentes.

Metodologías de formulación y evaluación de proyectos

Herramientas de análisis que permiten comparar los beneficios y costos generadospor un proyecto, y determinar si es rentable o no.

Sistema de información de proyectos

Sistema informático que registra y procesa información estandarizada del procesode inversión pública en todas las etapas del ciclo de vida de los proyectos.

Capacitación y difusión

Fortalecer la capacidad institucional y humana, con la finalidad de crear y mejorar elproceso de pre inversión y dentro de esta la formulación y evaluación de proyectosde todo el sector público. Propicia la cultura de proyectos.

Normas e instructivos

Criterios y lineamientos generales que contienen las reglas del proceso deformulación, evaluación, presentación y análisis técnico de las inversiones en elsector público.

Después deconocer qué es elSNIP, secontinuara conlas Normasestablecidas parael ejercicio fiscal2019.

2. ¿Qué son las Normas SNIP?

Son el conjunto de instrucciones y procedimientos que anualmente setrasladan a todo el Sector Público, y tienen como objetivo ordenar y regularel proceso de la inversión pública, para la cual se deben solicitar recursospara su desarrollo o ejecución.

Estas consideran:

• Normas generales

Documentos y procedimientos detramite de una propuesta de inversión.

• Normas especificas

Establecen el contenido de losdocumentos de proyectos.

De acuerdo a las Normas del SNIP el contenido de los proyectos nuevos que forman capital fijo debe ser.

• Diagnóstico: (Importancia de la descripción)

• Nombre del proyecto

• Antecedentes

• Determinación y caracterización del área de influencia

• Análisis de la problemática (Determinación de la alternativa y opción seleccionada)

• Justificación (Situación con/sin proyecto)

• Objetivos y metas

• Estudio de Mercado

• Estudio de la oferta, la demanda y el balance

• Beneficiarios directos e indirectos

• Estudio Técnico

• Localización (Macro y micro)

• Terrenos y derechos de paso, tamaño, equidad, accesos, tecnología

• Ingeniería y arquitectura del proyecto

• Diseños, planos constructivos, especificaciones técnicas, presupuesto detallado (Inversión y pos inversión), cronograma de ejecución físico y financiero.

• Estudio Administrativo y Legal

• Aspectos administrativos

• Aspectos legales

• Estudio Financiero

• Estudio financiero

• Evaluación financiera

• Anexos (Aval ente rector, propiedad del terreno, resolución ambiental, análisis de Riesgo (AGRIP), y cumplimiento con lo establecido en la Ley de acuerdo a la tipología del proyecto).

En los temasanteriores seaprendió sobre elSNIP y las Normas,donde seestablecen loslineamientosnecesarios quedebe contener undocumento parauna propuesta deinversión pública ycomo estedocumento debepresentarse.Ahora veremossobre que son losproyectos y comosurgen.

3. ¿Qué es un proyecto?

Es un conjunto de actividades planificadas yrelacionadas entre sí, que mediante el uso de insumosgeneran productos dentro de un período de tiempodeterminado, apuntan a solucionar un problema,promover el desarrollo o mejorar una situaciónespecífica.

Fuente: Marco Normativo para el proceso de planificación y Normas SNIP para proyectos de inversión pública ejercicio fiscal 2010.

El proyecto buscar unasolución inteligente alplanteamiento de unproblema tendiente aresolver.

3. Tipos de proyectos y sus principales características

Según el grado de dificultad estos pueden ser: • Proyectos simples.• Proyectos complejos.

Según la procedencia del capital:• Proyectos públicos.• Proyectos privados.• Proyectos mixtos.

Todos los tipos de proyectos tienen en común una serie de características:• Cuentan con un propósito.• Se resumen en objetivos y metas.• Se han de ajustar a un plazo de tiempo limitado.• Cuentan con, al menos, una fase de planificación, una de ejecución y una de entrega.• Se orientan a la consecución de un resultado.• Involucran a personas, que actúan en base a distintos roles y responsabilidades.• Se ven afectados por la incertidumbre.• Han de sujetarse a un seguimiento y monitorización para garantizar que el resultado

es el esperado.

Corresponde a un proceso de trasformación de ideas en solucionesconcretas, que resuelven necesidades o problemas detectados.

El ciclo de vida del proyecto, independientemente de la forma en que seconceptualice y de su naturaleza, es posible identificar tres fasessucesivas, las cuales han dado en llamarse:

• Pre inversión, Inversión o ejecución y operación omantenimiento

4. Ciclo de vida de un proyecto

PREINVERSIONESTUDIOS

INVERSION/ EJECUCION

PROBLEMAS/NECESIDADESSOPORTUNIDADES DE

INVERSIÓN

POS INVERSIÓNNOPERACIÓN Y

MANTENIMIENTO

El ciclo del proyecto inicia con laidentificación del problema,necesidad u oportunidad querequiere una solución.Fases del ciclo

de vida del proyecto

Después de identificar el ciclo de vidadel proyecto y sus fases continuemosconociendo en que consiste cada fase.Iniciemos con la preinversión.

Fases del ciclo de vida del proyecto

Fase de la preinversión (estudios).Es la fase donde se elabora el documento de proyecto, que contiene todos losestudios, análisis y estimaciones tendentes a determinar la factibilidad y viabilidadde los proyectos. La preinversión permite identificar como resolver el problema oatender la necesidad que le da origen, el resultado es una decisión de realizar o noun proyecto, en esta fase se encuentran los niveles siguientes.

La gráfica, muestra los niveles dela preinversión, según lanaturaleza y magnitud delproyecto. Se hace necesarioformular documentos a nivelperfil, prefactibilidad yfactibilidad, seguido se pasa adesarrollar los diseños finales; losniveles, configuran grados deanálisis de la información.

Con la información disponiblese identifica:

• El problema por resolver,necesidad u oportunidad.

• Aspectos socio económicosy geográficos.

• Los beneficios esperados.

• Los objetivos.

• El sector al que perteneceel proyecto.

• Institución que loidentifica.

Precisa y amplia la informaciónproveniente de la etapa anterior,en base al Manual deFormulación y Evaluación deProyectos del SNIP.

•Diagnóstico•Estudio de mercado•Estudio técnico•Estudio administrativo y legal•Estudio ambiental•Análisis de riesgos•Estudio financiero•Evaluación económica y social

Análisis y selección de la mejoropción

Generalmente se utilizainformación de fuentesecundaria.

Verifica, precisa y amplia lainformación proveniente de laetapa anterior.

Análisis y selección de la mejoropción

Utiliza de preferenciainformación de fuente primaria.

Perfecciona la opción quepresenta la mayor rentabilidadfinanciera, económica y social.

Reduce el rango deincertidumbre hasta límitesaceptables.

• Diseños finales de ingeniería y arquitectura.• Se definen aspectos administrativos, legales e institucionales como inscripción de terrenos, detalle

de costos finales para la inversión y para la pos inversión.

IDEA PERFIL PREFACTIBILIDAD FACTIBILIDAD

Diferencias generales de los niveles de preinversión

DISEÑOS FINALES

Continuando con las fase

Fase de la inversión (ejecución).Consiste en realizar todas las actividades tendientes a ejecutar físicamente elproyecto tal y como ha sido especificado en el estudio de preinversión y el diseñofinal. Se ejecutan los proyectos seleccionados y priorizados en la etapa depreinversión y que se les asignó recursos financieros, humanos y materiales, entreotros.

Fase de pos inversión (administración, operación y funcionamiento).Consiste en poner en funcionamiento el proyecto y concretar los beneficios netosestimados en la fase de preinversión.

Después de conocer las fases del ciclo de vida delproyecto , es importante mencionar que en cadafase debe de evaluarse según el proceso. Lasevaluaciones tienen por su naturaleza objetivosdiferentes y necesitan de metodologías distintas.Se debe considerar que una evaluacióncorresponde a una actividad por realizar en unperíodo determinado

Después de habervisto sobre losproyectos y suciclo de vida,continuaremoscon el tema deldiagnóstico.

El diagnóstico se define como el proceso de análisis, medición einterpretación, que ayuda a identificar situaciones problemas ylos factores causales implicados, a fin de obtener losantecedentes necesarios para planificar y orientar la acción. Eldiagnóstico es la base sobre la que se toman todas las decisionesdel proyecto. Por ello, si nos equivocamos en el diagnóstico, conseguridad fracasaremos en la implementación del proyecto

5. Diagnóstico

¿Qué buscamos con el diagnóstico?

• Conocer la situación actual del lugar.

• Identificar los problemas o necesidades que afectan a lapoblación.

• Identificar las posibles causas y efectos que determinan losproblemas.

• Identificar el objetivo principal del proyecto, los medios yfines.

• Plantear alternativas adecuadas para su solución.

Información que debe contener un diagnóstico

1. Diagnóstico

1.1 Accedentes

1.2 Identificación y caracterización del área de influencia

Caracterización: geográfica, socioeconómica y de los servicios existentes

1.3 Identificación de la problemática a resolver

• Analisis y gráfica del árbol de problemas y objetivos

1.4 Análisis de alternativas y opciones

Identificación de alternativa y opción

seleccionada

1.5 Justificación del proyecto

•Situación sin proyecto y con proyecto

Para aprender mas sobre el diagnóstico hacer

click en el enlace siguiente.

https://www.youtube.com/watch?v=Z3VHtkxoh9A

Publicado el 26 de julio 2016Titulo del video ¿Cómo realizar un diagnostico de mi comunidad?

Metodología del árbol de problemas y sus pasos.

Un árbol de problemas es una situación inconveniente, insatisfactoria o un hechonegativo que afecta a una persona, grupo de personas o una comunidad.

Tiene forma de árbol en donde:• La causas son las raíces• El problema principal es el tronco• Los efectos son las ramas.

Para el desarrollo del árbol de problemas es conveniente:

1. Identificar el problema (tronco del árbol)

2. Examinar los efectos del problema (ramas del árbol).

3. Identificar las posibles causas del problema (raíces del árbol).

4. Definir los objetivos para la solución (árbol de objetivos).

5. Análisis de alternativas y opciones, pertinentes y convenientes.

Aquí podemos visualizar larelación de causa y efecto araíz del problema central.

https://www.youtube.com/watch?v

=EVlgLA9PdT8

Autor, Andres Zake75 Fecha de publicación 2013/05/04 Titulo del video Guía para construir un árbol de problemas

Click en el siguiente enlace

Luego de concluir el problema central, se debedesarrollar el árbol de objetivos, en donde todo loque estaba en negativo debe pasar a positivo .

Árbol de objetivos

Luego de definir el árbol deproblemas se procede a realizar losiguiente:

1. Convertir los efectos del árbolde problema en fines.

2. Convertir las causas enmedios que permitiránsolucionar el problemaplanteado.

3. Desarrollar analisis de lasacciones, identificando cual esla mejor opción a ejecutar.Verificar la factibilidad (física,técnica, presupuestaria,institucional, cultural) de lasalternativas.

6. Formulación del proyecto

El proyecto se inicia a desarrollar desde la alternativa seleccionada (y de ésta, la mejoropción), se trabaja directamente en la formulación y evaluación del proyecto,describiendo lo siguiente.

1. NombreEl nombre debe permanecer invariable durante todo el ciclode vida del proyecto, se pueda tener una idea clara de loque se pretende realizar con el proyecto; el nombre debecontener tres elementos importantes proceso, objeto ylocalización, tal como nos lo muestra la imagen.

2. DescripciónSe debe detallar lo más claramente posible qué es lo que es lo que se quiere realizar?, cual será el resultado final? del mismo y cómo se va hacer?.

3. ObjetivoEl objetivo, es el elemento medular de un proyecto, responde a la pregunta: ¿Para quelo vamos a hacer? constituye su razón de ser en la medida que se basa en lasnecesidades que se pretende satisfacer con él, debe redactarse objetivos general yespecifico.

Continuando con la formulación del proyecto

4. Metas o resultados:Son los productos concretos y tangibles que pretendemosobtener con las actividades del proyecto, expresan loslogros en cantidad, calidad y tiempo; las metas debenexpresarse cuantificadas, es aconsejable indicar el tiempo,la calidad y cantidad (en unidades de medida).

En conclusión la formulación es la etapa de preparación del proyecto, es donde se define elproblema central con sus respectivas actividades a desarrollar.

Después de conocer sobre la formulación iniciaremos a desarrollar los estudios de mercado,técnico, administrativo y legal, ambiental , analisis de riesgo y estudio financiero.

5. Actividades:Son las acciones o tareas que se deben realizar con el fin deproducir los resultados y contribuir al logro de los objetivosespecíficos planteados.

Estudio de mercado

Es un estudio donde se analiza y mide la existencia de unanecesidad u oportunidad que se presenta en el mercado,valorando la posibilidad de que a través del proyecto sepueda resolver. El estudio de mercado es parcial y debeabordarse en la fase de preinversión a nivel de perfil,prefactibilidad o factibilidad previo a los diseños finales.

Objetivos del estudio de mercado:

• Diseñar el producto o servicio con las características específicas que satisfaga lanecesidad de la población demandante.

• Cuantificar la cantidad de demandantes que estarían dispuestos a comprar o recibirlos productos o servicios que se originan con el proyecto durante su vida útil.

• Determinar la cantidad y capacidad productiva de los entes que ofrecen elproducto o servicio que se espera producir o brindar con el proyecto.

• Determinar el costo, precio o tarifa de los productos o servicios que se ofrecen conel proyecto.

• La oferta: se define como la cantidad de bienes o servicios que

se ponen a la disposición del público consumidor en determinadas cantidades,

precio, tiempo y lugar para que, en función de éstos, aquél los adquiera

• Balance: relación que existe entre demanda y oferta

• Costos, precios o tarifas: esto dependerá del tipo de proyecto, y deben identificarse

en el mercado actual sin proyecto; información importante para determinar de la

conveniencia o no de implementar el proyecto que se pretende.

Contenido que debe tener un estudio de mercado.

Cuando se elabora un estudio de mercado a nivel de perfil como mínimo se tiene quecumplir con la información siguiente:

• El producto: bien o servicio (lo que se realizara del proyecto)

• Los beneficiarios: a quienes beneficiara el proyecto

• La demanda: la cantidad de bienes y/o servicios que los

compradores o consumidores están dispuestas a adquirir o

utilizar para satisfacer sus necesidades o deseos:

Estudio técnico

Es el que permite proponer y analizar las diferentes opciones tecnológicas para producirlos bienes o servicios que se requieren, lo que además admite verificar la factibilidadtécnica de cada una de ellas.

• El análisis identificara equipos, maquinaria, instalaciones necesarias y los costos deinversión.

Contenido de un estudio técnico

• Tamaño: mide por la capacidad de producción de bienes

o la cobertura de los servicios que tendrá el proyecto

durante la vida útil

• Localización: Es la ubicación física donde se construirá o ejecutara el proyecto

• Tecnología: Es un conjunto de procedimientos y medios que el proyecto utilizarapara la producción de bienes y servicios.

• Ingeniería: Se especifica la infraestructura y el equipamiento.

• Costos: Son aquellos en los que se debe incurrir para la inversión (construcción)y para la pos inversión (para dotar de capacidad operativa al proyecto).

• Debe incluirse los relacionado con las medidas de mitigación ambiental y deriesgo, en: diseños, planos, especificaciones técnicas y presupuesto de inversióny pos inversión.

Estudio administrativo y legal

¿Qué es el estudio administrativo?Es el que establece los elementos que definen el rumbo y lasacciones a realizar para la ejecución, operación y mantenimientodel proyecto.Para el desarrollo de un estudio administrativo es necesarioconsiderar los aspectos siguientes.1. Análisis de la capacidad de la entidad responsable del proyecto.2. El diseño de la estructura organizativa para la ejecución y operación del proyecto.3. Herramientas administrativas, tales como: manuales administrativos (de operación, de

normas y procedimientos, entre otros) y controles administrativos.4. Los recursos para administrar un proyecto deben ser de carácter humanos, financiero,

material y tecnológico.

Estudio legal:

Es la revisión y análisis de las normativas y regulaciones legales existentes y vigentesrelacionadas con la naturaleza del proyecto y de las actividades que desarrollaran, abordadodesde el estudio de preinversión, lo que permitirá darle la viabilidad legal al proyecto.

¿Qué es un estudio ambiental?

El estudio que tiene por objeto dar recomendaciones paraprevenir y reducir el impacto ambiental que puedegenerarse con la implementación del proyecto.

Para obtener la información sobre el estudio ambientaldeberá consultar la página del MARN www.marn.gob.gt

¿Qué es un análisis de riesgo?

Es la realización de estudios para identificar, evaluar ycuantificar el nivel de amenaza, vulnerabilidad y riesgo, asícomo las acciones para mitigar (reducir) los efectos de lospeligros observados al que estará expuesto el proyecto, olas amenazas que éste genero en su puesta en marcha.

Estudio Ambiental y Análisis de Riesgo

Estudio financiero

• Determinar el costo de las inversiones que seránnecesarias para la construcción o ejecución delproyecto, en la que debe incluirse elequipamiento, mobiliario, herramientas, insumos,materias primas, capacitación y capital de trabajo,entre otros.

• Definir los costos necesarios para laadministración, operación y mantenimiento delproyecto, inicialmente para el período de diseño,así como para su vida útil.

• Determinar el flujo de fondos o matriz de egresose ingresos que se generaran durante el periodo dediseño y vida útil del proyecto.

Evaluación financiera

La evaluación de un proyecto es el proceso de medición de su valor, que se basa en lacomparación de los beneficios que genera y los costos o inversiones que requiere, desdeel punto de vista financiero.

Cuando los beneficios de los proyectos se valoran, los criterios de evaluación son:

• Criterio de costo-beneficio: se aplica en aquellos proyectos en los cuales es factiblevalorar tanto los costos como los beneficios. Para el análisis de costos-beneficio seutilizan con mayor frecuencia, dos tipos de indicadores

1. El Valor Actual Neto (VAN), también llamado Valor Presente Neto (VPN): se definecomo el valor actualizado de los beneficios menos los costos generales,descontados a una tasa que refleje el costo de oportunidad de los recursosinvertidos.

2. La Tasa Interna de Retorno (TIR): se define como aquella tasa que hace el ValorActual Neto igual cero.

• Criterio de costo-eficiencia: permite tomar decisiones basadas en minimizar el costopor unidad de producto o por beneficiario atendido

En este módulo se aprendióconceptos básico sobre laFormulación y Evaluación deProyectos de Inversión Pública.

Después de concluir con elcontenido, se desarrollara lasiguiente actividad.