Presentaciones efectivas
BriGADA INVESTIGADORA DE LAVADO DE ACTIVOS METROPOLITANA
EL LAVADO DE ACTIVOS Y LA INVESTIGACIN PATRIMONIAL
JEFATURA NACIONAL DE DELITOS ECONMICOSJEFATURA NACIONAL DE
DELITOS ECONMICOS
Definicin Lavado de ActivosEs un proceso complejo mediante el
cual dichos activos, de procedencia ilcita, se introducen en la
economa de un pas intentando darles apariencia de legalidad.
La investigacin tiene el carcter de secreta
Legislacin Anti-Lavado chilena
Delitos Base del Lavado de ActivosLey 20.000 - Trfico Ilcito de
Drogas.
Ley 18.314 - Conductas terroristas
Ley 17.798 - Control de armas
Ley 18.045 - Mercado de valores
Ley General de Bancos
Delitos Base del Lavado de ActivosTambin se considera la
Malversacin de Caudales Pblicos, cohecho, Trata de personas,
secuestro, entre otros.
-------- PROYECTO DE LEY EN EL CONGRESO--------------------
CONTRABANDOPIRATERIA ESTAFAS Y OTRAS DEFRAUDACIONESFABRICACION Y
CIRCULACION DE BILLETES FALSOS ASOCIACION ILCITALA DISTRIBUCION Y
COMERCIALIZACION DE PORNOGRAFIA INFANTIL
Caractersticas del Delito de L.A.Delito semiautnomo.
Su penalidad tiene un rango de 5 aos y 1 da a 15 aos de
presidio
Se consideran tcnicas especiales de investigacin para su
persecucin. (Interceptacin de las comunicaciones, Informante,
Cooperacin y Asistencia Internacional, entre otras.)
Obligaciones de la Ley 19.913
Sujetos obligados a informar (Art. 3 y 5)Designar Oficial de
CumplimientoReportar las operaciones sospechosas ROSReportar
operaciones en efectivo superiores a 450 UF
Declaraciones de Porte en Efectivo
Servicio Nacionalde Aduanas (Art. 4)Enviar a la UAF las
declaraciones en efectivo superiores a US$10.000
QUE ES UNA OPERACIN SOSPECHOSA?
OPERACIN SOSPECHOSA
Definicin legal (Art 3 Ley N19.913) :
Todo acto, operacin o transaccin que, de acuerdo con los usos y
costumbres de la actividad de que se trate, resulte inusual o
carente de justificacin econmica o jurdica aparente, sea que se
realice en forma aislada o reiterada.
Como Detectar una operacin sospechosa?
Sistemas Computacionales Especficos
Alertas del Sistema (Red Flag).
Informacin de Inteligencia Comercial
Personal de Seguridad de la EmpresaPersonal de atencin de pblico
(Front Desk).Como se configura el Lavado de Activos
Tipologas o Maniobras del Lavado de Activos
Preocupacin Financiera del Delincuente
Deshacerse del efectivo producto del TrficoOcultar el origen
ilcito de sus gananciasJustificar sus ganancias para evitar la
accin de la Ley.Por otro lado, la neutralizacin de una organizacin
criminal, implica obligadamente la destruccin de su poder
financieroQu es una Investigacin Patrimonial?
Anlisis sistemtico de toda informacin existente en diferentes
fuentes y bases de datos (pblicas o privadas), orientada a
identificar e individualizar bienes y derechos que integran un
patrimonio, atribuyendo la titularidad a un persona fsica o
jurdica.
(Definicin extrada del Diario Oficial de la Comunidad Europea de
fecha 15 /05 /2002).Caractersticas de la Investigacin
Patrimonial
Investigacin retrospectiva.Investigacin cualitativa (relacin) y
cuantitativa.Investigacin con base documental.Permite orientar y
dar sustento a la investigacin del delito principal (tambin del
Lavado de Activos).Permite planificar la investigacin de Lavado de
Activos Objetivos Principales de la Investigacin Patrimonial y/o
Financiera.
Permitir a la justicia quitar el beneficio de actividades
criminales a sus autores.
Destruir la logstica existente para la realizacin de actividades
criminales y la legitimacin de sus productos.
Incautacin de ActivosDesbaratar la Organizacin
CriminalBeneficios de la Investigacin Patrimonial
Evidencia el real Organigrama de la Organizacin Criminal
(Empresa Criminal)
Puede revelar los nexos financieros entre miembros.
(Pirmide).Seguimiento a los flujos financieros.El grueso de las
ganancias se va normalmente a los lderes.Beneficios de la
Investigacin Patrimonial
Permite identificar la Logstica de la Organizacin Criminal
Seguimiento financiero en relacin a la compra de activos.
Movimientos internacionales de fondos. Identificacin de tcnicas de
ocultamiento de los bienes ganancias de la organizacin.
Identificacin de profesionales que intervienen en el proceso.
Maniobras de Lavado de ActivosInvestigacin Patrimonial propia del
L.A.
Fijar el Objeto de la Investigacin:
Sobre Quin?Personas NaturalesAspecto familiarAspecto
relacionalPersonas Jurdicas
Sobre Qu?Bienes identificados y dudosos
La Investigacin Patrimonial
Fijar el Periodo de Investigacin:Considerar el Delito Base o
Antecedentes Penales.BIENES PREVIOSAntecedentes penales
anteriores.DELITO
La Investigacin Patrimonial
3. Recopilar Antecedentes e Informacin:
Fuentes de informacin (abiertas y cerradas):
Identificacin de las fuentes de informacin relevantes.
Recopilacin de los antecedentes. Seleccin de los antecedentes .
Documentacin Incautada (si fuere posible)
INFORMACION BANCARIAInv. Patrimonial PreliminarInv. Patrimonial
FinalLa Investigacin Patrimonial
4.- Anlisis
Considerar la actividad financiera global de un individuo
sospechoso.
Considerar las actividades financieras de la familia directa del
sospechoso. Considerar los movimientos bancarios y el estilo de
vida del sospechoso. La Investigacin Patrimonial
Anlisis Documental:
Este punto es el de mayor importancia pues permitir al
investigador desechar el material innecesario.
Los objetivos ms importantes son:Trabajar minuciosamente en los
detalles.Establecer las personas sospechosas (naturales o
jurdicas)Delinear los procesos de transformacin del dinero lavado y
las redes de complicidad.Descubrir el origen sospechoso de
financiamiento.Puntos de Contacto
RED DE RECUPERACION DE ACTIVOS DEL GRUPO OPERATIVO DEL GAFISUD.
(Pases de Sudamrica y Centroamrica, excepto Venezuela)
PLATAFORMA DE INTERCAMBIO DE INFOMACION (Segura y Secreta)
ESTRATEGIA NACIONAL.
Puntos de contacto (puntos focales) en Chile
a) Fiscala Nacional (Ulddeco)b) PDI (Jefe Brilac
Metropolitana)
Etapas
PRIMERA ETAPAPatrimonio de los imputados y/o blancosDeterminar
los ingresos legales o declaradosEstablecer los pasivosDeterminar
preliminarmente desajustes en la justificacin de los
bienesIdentificar cuentas bancarias
Etapas
SEGUNDA ETAPALevantamiento del Secreto BancarioAntecedentes de
la UAF (Solicitados por el MM.PP.)
Anlisis Especial de los Movimientos
- Establecer relacin con la 1 EtapaEtapas
TERCERA ETAPAIdentificar bienes que son objeto del
delito.Identificar dueos o propietarios reales de los bienes
identificados.Sealar maniobras de ocultamiento si
existieren.Solicitar incautacin.Demostrar tcnicamente el origen del
bien.
Conclusiones del Informe Policial
Demostrar el desequilibrio entre ganancias oficiales (legales) y
la realidad de los hechos.
Determinar el modo de vida del sospechoso.
Relacionar los movimientos financieros con el delito (desvo de
fondos de una empresa, fraudes, corrupcin, trfico de drogas,
etc.)
Establecer maniobras de Lavado de Dinero (Tipologas)
Finalmente
GRACIAS POR SU ATENCIN
MANUEL FUENTES BENITOSubcomisarioBRILAC
[email protected] 65 1902-544 50
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