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Principios Fundamentales
Junio de 2019
Proporciona un marco general para establecer, implementar, y monitorear los compromisos efectivos de la cadena de abastecimiento. Estos principios abordan el alcance ambiental y social de la acción de una empresa, así como los mecanismos de implementación y monitoreo.
Accountability Framework = Marco de Responsabilidad
© 2019 Iniciativa de Accountability Framework. Todos los derechos reservados.
DESCARGO DE RESPONSABILIDAD: Este producto de trabajo tiene la intención de servir únicamente de asesoría y no de ofrecer opinión jurídica o asesoría jurídica en los temas tratados. Se sugiere al lector obtener asesoría jurídica si es necesario.
El Accountability Framework se creó a través de un proceso de consulta con una amplia gama de actores, incluyendo empresas, ONG y gobiernos, y siguiendo las buenas prácticas aplicables para iniciativas en las que intervienen múltiples actores.
Este documento forma parte del Accountability Framework versión 1.0 (lanzado en junio de 2019), que representa el consenso de los miembros del Steering Group (grupo directivo) de la iniciativa del Accountability Framework (AFi en inglés) que participaron en su desarrollo:
Para obtener más información sobre la AFi y el proceso de desarrollo del Framework, visite www.accountability-framework.org
La AFi es financiada por:
El Equipo de base de AFi (el Secretariado) es co-dirigido por Rainforest Alliance y el Instituto Meridian.
Más los expertos independientes:
La iniciativa del Accountability Framework es responsable del contenido de este documento, que no representa necesariamente los puntos de vista de los financiadores de la AFi.
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Contenido
Contenido i
Visión General 01
Establecer compromisos: Alcance ambiental y social 03
1 Protección de bosques y otros ecosistemas naturales 04
2 Respeto a los derechos humanos 06
3 Especificación de los compromisos 11
Ejecutar acciones: Implementación de compromisos 14
4 Sistemas y procesos empresariales para promover una implementación efectiva 15
5 Evaluación y trazabilidad de la cadena de abastecimiento 16
6 Gestión del cumplimiento de la cadena de abastecimiento 18
7 Adquisición de tierra, planificación del uso de la tierra, y desarrollo de sitios 19
8 Gestión de tierra y protección de largo plazo 21
9 Acceso a reparación y restauración ambiental 23
10 Colaboración para lograr sostenibilidad sectorial y en el paisaje 24
Demostrar progreso: Monitoreo, verificación y reportes 26
11 Monitoreo y verificación 27
12 Reportes, divulgación y alegaciones 29
01Principios Fundamentales
Visión GeneralContexto y propósito:
En los últimos años, cientos de empresas se han comprometido públicamente a eliminar la deforestación y respetar los derechos humanos en las cadenas de abastecimiento agrícolas y forestales. Cumplir la promesa de estos compromisos requiere mecanismos efectivos y una guía clara sobre su implementación, monitoreo, verificación y reporte. La iniciativa del Accountability Framework (AFi) satisface esta necesidad al presentar un enfoque aplicable mundialmente para establecer, implementar y evaluar los compromisos en materia de deforestación, conversión de ecosistemas y derechos humanos en las cadenas de abastecimiento agrícolas y forestales. El Marco de Responsabilidad (Accountability Framework) se presenta por una coalición de organizaciones de la sociedad civil que abogan por su adopción por parte de todos los actores privados y públicos involucrados en la producción y el comercio agrícola y forestal.
Visão:
Las organizaciones patrocinadoras de la AFi imaginan un mundo donde los bosques y otros ecosistemas naturales se conservan por sus muchos valores, donde los derechos humanos son respetados universalmente, donde la producción y el comercio responsables son la norma, donde se alcanza la equidad de género, y donde la gente y las comunidades rurales se incluyen en la toma de decisiones y prosperan mientras colaboran como administradores eficaces de la tierra. Muchos otros han articulado una visión similar y se han unido para amplificarla en compromisos y metas globales, incluida la Declaración de Nueva York sobre los Bosques y los Objetivos de Desarrollo Sostenible de las Naciones Unidas.
Para lograr esta visión es necesario transformar la forma en que se producen y comercializan los productos agrícolas y forestales. Esto incluye desvincular la producción de productos básicos de la deforestación y la destrucción de ecosistemas y asegurar que las cadenas de abastecimiento respeten los derechos de tierra, los derechos de los trabajadores y otros derechos humanos consagrados en la ley internacional. Las iniciativas responsables de la cadena de abastecimiento no deben realizarse de manera aislada, sino en sinergia con los gobiernos y otros que trabajan para detener la deforestación, mejorar la gobernanza de tierras, reformar políticas públicas e incentivos, y cambiar los patrones de consumo para respetar los recursos finitos de la Tierra. Cuando este enfoque múltiple es eficaz, las iniciativas de la cadena de abastecimiento ayudan a poner fin a la deforestación y la conversión a escalas de paisaje mientras que apoyan las Contribuciones Determinadas a nivel Nacional para la reducción de gases de efecto invernadero en virtud del Acuerdo de París. Apoyan el desarrollo rural equitativo y el bienestar de los pequeños agricultores, trabajadores y comunidades. Además, no están diluidos por la filtración de impactos negativos en otras ubicaciones, sectores de productos básicos o tipos de ecosistemas.
La AFi busca contribuir a esta visión a través de ayudar a empresas, productores y gobiernos a superar barreras para transformar las cadenas de abastecimiento en gran escala. Ofrece a las empresas orientación detallada para apoyar trayectorias de mejora efectivas para cumplir sus compromisos. También ayuda a orientar acciones complementarias de proveedores de servicios a las empresas, gobiernos, grupos de incidencia, iniciativas de información y evaluación, instituciones financieras, y otros cuyas funciones también son esenciales para hacer realidad esta visión.
02 El Accountability Framework
Estructura del Accountability Framework:El Accountability Framework se presenta en dos niveles de detalle:
Los Principios Fundamentales (este documento) ofrecen un marco de visión general para establecer compromisos robustos en la cadena de abastecimiento (Principios 1 a 3), tomando acción para su implementación efectiva (Principios 4 a 10), y demostrando avance por medio de monitoreo, verificación y reporte fiables (Principios 11 y 12).
La Guía Operativa ofrece detalles adicionales sobre cómo aplicar y cumplir los Principios Fundamentales en diferentes contextos. También especifica la relación entre el Accountability Framework global y diferentes iniciativas, normas y herramientas regionales, nacionales y específicas de los productos básicos.
Los Principios Fundamentales y la Guía Operativa cuentan con Definiciones de los términos clave. Estas definiciones comunes aseguran que las empresas establezcan y apliquen compromisos utilizando terminología aceptada y apropiada.
Es fácil explorar el Accountability Framework a través de una plataforma en línea, que permite al personal de la empresa y a otros usuarios encontrar material sobre los temas y con el grado de detalle adecuado para sus necesidades. Esta plataforma también ofrece una gama de ejemplos de casos, videos de explicación, y otros recursos para ayudar a los usuarios a aplicar el Accountability Framework en una amplia gama de contextos.
Definiciones
Los Principios Fundamentales
Guía Operativa
03Principios Fundamentales
Establecer compromisos: Alcance ambiental y social
Los Principios Fundamentales 1 - 3 definen los elementos clave de un compromiso empresarial robusto en relación con el alcance ambiental y social de la AFi. Los socios de la AFi recomiendan a las empresas a incorporar estos elementos cuando establezcan o renueven sus compromisos.
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04 El Accountability Framework
1 Protección de bosques y otros ecosistemas naturales
Los bosques y otros ecosistemas naturales son cruciales para el almacenamiento de carbono, protección de biodiversidad, suministro de agua, la mitigación de peligros naturales, la adaptación al cambio climático y el sostenimiento del bienestar de los pueblos indígenas y las comunidades locales. En consecuencia, la AFi aboga a favor de una rápida transición para eliminar la conversión de los ecosistemas naturales para la producción agrícola y de productos forestales. Los compromisos de no deforestación son un paso crucial hacia este propósito, pero en algunos contextos, su implementación puede desplazar la presión de los bosques a otros ecosistemas naturales. Por consiguiente, este Principio Fundamental aborda las cadenas de abastecimiento sin deforestación (Principio Fundamental 1.1) como componente clave de un enfoque más integral hacia la no conversión (Principio Fundamental 1.2).
1.1 Cadenas de abastecimiento sin deforestación y protección de los bosques
Las empresas se comprometen a eliminar la deforestación de sus cadenas de abastecimiento para ayudar a poner fin a la deforestación global. Como se especifica en las definiciones, “no deforestación” (libre de deforestación) significa que la producción, abastecimiento, e inversiones financieras de una empresa no causan o contribuyen a la pérdida de bosques naturales.
1.1.1 Los compromisos prohíben la deforestación, que incluye la conversión de bosques en campos agrícolas, plantaciones de árboles, producción pecuaria, u otros usos de la tierra, así como una degradación severa o continua.
1.1.2 Los compromisos incluyen emprender medidas adecuadas para apoyar la protección de largo plazo de los bosques naturales y sus valores para la conservación en el área de influencia de la empresa, y procurar restauración y/o compensación1 en los casos en los que la empresa haya causado o contribuido a la deforestación, infringiendo así sus compromisos.
1 Cualquier abuso y daño conexo relacionado a los derechos humanos también debe repararse.
05Principios Fundamentales
1.1.3 Para facilitar el monitoreo y enviar señales claras a los proveedores, cada compromiso especifica una fecha límite, después de la cual las unidades de tierra relacionadas con la deforestación se consideran no conformes (consulte la Guía Operativa sobre Fechas Límite).
1.2 Cadenas de abastecimiento sin conversión y protección de otros ecosistemas naturales
Las empresas se comprometen a eliminar la conversión de otros ecosistemas naturales de sus cadenas de abastecimiento. Otros Ecosistemas naturales incluyen (entre otros) las sabanas naturales, los prados, las turberas y los humedales. Como se especifica en las definiciones, “sin conversión” (libres de conversión) significa que la producción, abastecimiento e inversiones financieras de una empresa no causan ni contribuyen a la pérdida de los ecosistemas naturales.
1.2.1 Los compromisos prohíben la conversión de ecosistemas naturales no boscosos para la agricultura, plantaciones de árboles, la producción pecuaria intensa, u otros usos de la tierra, así como la degradación severa o sostenida de dichos ecosistemas (por ej. el drenaje de turberas o la alteración importante de los pastizales como resultado de la producción pecuaria).
1.2.2 Los compromisos incluyen adoptar medidas adecuadas para apoyar la protección a largo plazo de los ecosistemas naturales y sus valores de conservación en el área de influencia de la empresa, y proporcionar su restauración y /o compensación2 cuando la empresa haya causado o contribuido a la conversión, infringiendo con ello sus compromisos.
1.2.3 Para facilitar el monitoreo y ofrecer señales claras a los proveedores, cada compromiso especifica una fecha límite, después de la cual cualquier unidad de tierra relacionada con la conversión se considera no conforme (consulte la Guía Operativa sobre Fechas Límite).
2 Igual que en el caso de la deforestación, cualquier abuso y daño conexo relacionado de los derechos humanos también se debe reparar.
06 El Accountability Framework
2 Respeto a los derechos humanos
La responsabilidad de las empresas de respetar los derechos humanos reconocidos en el ámbito internacional está debidamente establecida en instrumentos como los Principios Rectores de la ONU sobre Empresa y Derechos Humanos. Los derechos humanos principales reconocidos internacionalmente se describen en la Carta Internacional de Derechos Humanos (que consta de la Declaración Universal de los Derechos Humanos, el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos y el Pacto Internacional de Derechos Económicos, Sociales y Culturales), y las ocho Convenciones fundamentales de la Organización International del Trabajo (OIT) y la Declaración sobre los Principios y Derechos Fundamentales en el Trabajo. Dependiendo de las circunstancias, es posible que las empresas necesiten considerar normas o instrumentos adicionales.
2.1 Respeto por todos los derechos humanos
Las empresas se comprometen a respetar los derechos humanos reconocidos en el ámbito internacional. Esto incluye los derechos de los pueblos indígenas, las comunidades locales, los trabajadores, y otros que podrían verse afectados por las actividades de las empresas. Las empresas se comprometen a:
2.1.1 Involucrar activamente a los actores y respetar sus derechos a participación significativa y efectiva en la toma de decisiones sobre asuntos que podrían afectarles.
2.1.2 Evitar causar o contribuir a impactos adversos a los derechos humanos.
2.1.3 Prevenir o mitigar los impactos adversos a los derechos humanos vinculados a sus operaciones.
2.1.4 Evitar socavar las capacidades de los gobiernos de cumplir sus propias obligaciones en materia de derechos humanos.
2.1.5 Proporcionar mecanismo(s) de reclamo que estén diseñados y dotados de recursos adecuados para abordar los daños a los derechos humanos.
07Principios Fundamentales
2.1.6 Proporcionar o cooperar para proporcionar reparación cuando hayan causado o contribuido a causar impactos adversos.
2.1.7 Proteger la seguridad de los defensores del medio ambiente y los derechos humanos, de los denunciantes, querellantes, y voceros comunitarios, y proteger su confidencialidad (y cuando lo soliciten y sea lícito) su anonimato.
2.1.8 Respetar los derechos humanos de todas las personas por igual—independientemente de su género y sin discriminación—y asegurar que las medidas de la empresa para respetar los derechos humanos tomen en cuenta y aborden los desafíos específicos que enfrentan las mujeres, las personas vulnerables y los grupos marginados, incluso en la realización de procesos de diligencia debida.
Sin disminuir la responsabilidad de la empresa de respetar otros derechos, el Accountability Framework se centra en los derechos de los pueblos indígenas y las comunidades locales, así como en los derechos de los trabajadores, debido al riesgo particular de los impactos negativos que las cadenas de abastecimiento agrícolas y forestales pueden tener sobre estas poblaciones.
2.2 Respeto a los derechos de los pueblos indígenas y las comunidades locales
Las empresas se comprometen a respetar los derechos de los pueblos indígenas y las comunidades locales en toda su producción, abastecimiento e inversiones financieras. Esto incluye, entre otras, derechos a la propiedad, cultura, autodeterminación, autogobierno, un entorno saludable, la no discriminación, y la participación plena y efectiva en las decisiones que les afectan. Las empresas se comprometen a:
2.2.1 Llevar a cabo operaciones congruentes con la Declaración de la ONU sobre los Derechos de los Pueblos Indígenas.
2.2.2 Identificar y respetar los derechos consuetudinarios de los pueblos indígenas y las comunidades locales a las tierras, territorios y recursos en el contexto de cualquier actividad de la empresa. Esto incluye derechos a la propiedad, ocupación, uso y administración de estas tierras, territorios y recursos.
08 El Accountability Framework
2.2.3 Asegurar que, antes de realizar cualquier actividad que pueda afectar los derechos, la tierra, los recursos, los territorios, los medios de vida y la seguridad alimentaria de los pueblos indígenas y las comunidades locales, se obtenga su consentimiento libre, previo e informado (CLPI). Esto se hace de manera culturalmente adecuada de acuerdo con las tradiciones, normas y valores de estos pueblos y comunidades, y a través de los representantes e instituciones que ellos elijan.
2.2.4 Asegurar que cuando la producción o conservación afecten sus derechos, tierras, recursos, territorios, medios de vida o seguridad alimentaria, los pueblos indígenas y comunidades locales reciban compensación o sean atendidos a través de medidas adecuadas que reflejen los resultados negociados del proceso de CLPI. Estas medidas pueden incluir que continúen teniendo acceso a estas tierras, territorios y recursos; remuneración justa y equitativa; y/o una participación equitativa en los beneficios de dichos usos.
2.2.5 Adoptar medidas para proporcionar reparaciones a través de procedimientos de mutuo acuerdo en los casos en los que la empresa haya causado o contribuido a la apropiación o al daño de tierras, territorios, o recursos de pueblos indígenas o comunidades locales sin obtener CLPI.
2.3 Respeto a los derechos de los trabajadores
Las empresas se comprometen a respetar los derechos reconocidos internacionalmente de los trabajadores en toda su producción, abastecimiento e inversiones financieras, y a llevar a cabo sus negocios en congruencia con la Declaración Universal de Derechos Humanos y las Convenciones fundamentales de la OIT, así como con toda ley aplicable, incluyendo específicamente disposiciones sobre:
y No trabajo infantil
y No trabajo forzado u obligatorio
y Libertad de asociación y de negociación de pactos colectivos
y No discriminación
y No prácticas abusivas o procedimientos disciplinarios indebidos
y Horas de trabajo lícitas y decentes
y Lugares de trabajo seguros y saludables
y Salarios decentes y beneficios justos
09Principios Fundamentales
Para respetar los derechos de los trabajadores, las empresas también se comprometen a:
2.3.1 Asegurar que estos derechos se respeten para todos los trabajadores, incluidos sus empleados, contratistas, trabajadores temporales, estacionales, de medio tiempo y otros en todos los niveles de la cadena de abastecimiento.
2.3.2 Realizar diligencia debida para evaluar sus operaciones y base de abastecimiento para determinar los riesgos y desafíos relacionados con los derechos de los trabajadores, incluidos los que se relacionan con el trabajo de migrantes, trabajadores vulnerables, el trabajo infantil, y tareas de trabajo peligrosas.
2.3.3 Interactuar periódicamente y directamente con todos los niveles de trabajadores, así como con organizaciones laborales, sindicatos y otros defensores de los trabajadores. Esto incluye crear mecanismos permanentes para gestionar y trabajar a fin de abordar de manera colaborativa y continua los problemas laborales.
RECUaDRO 1. Compromisos en otros temas
Además de la deforestación, la conversión de los ecosistemas, y los derechos humanos, la AFi reconoce que hay muchos otros asuntos importantes en materia de sostenibilidad relacionados con la agricultura y la silvicultura, como el incremento de la eficiencia en la producción, reducir los riesgos de los plaguicidas, reducir las emisiones de gases de efecto invernadero, proteger los recursos del agua, conservar la biodiversidad, y apoyar la restauración de los paisajes. En el futuro—dependiendo de la demanda y de la retroalimentación de los actores—el Accountability Framework podría posiblemente ampliarse para abordar otros temas como estos. Por ahora, se exhorta a las empresas a analizar la necesidad de compromisos e iniciativas adicionales en materia de sostenibilidad que aborden otros asuntos cruciales en los sectores y regiones que intervienen en sus operaciones y cadenas de abastecimiento. También se exhorta a las empresas a aplicar o participar en otras normas, alianzas e iniciativas fiables, que centran su atención en estos temas.
10 El Accountability Framework
RECUaDRO 2. El enfoque de la AFi sobre la inclusión de los pequeños agricultores en las cadenas éticas de abastecimiento
Los pequeños agricultores tienen una participación crucial en muchos de los sectores de productos básicos agrícolas y forestales relacionados con el alcance de la AFi. La inclusión de estos productores en cadenas de abastecimiento éticas es esencial para ayudar a apoyar los medios de vida de los productores, incrementar la productividad, evitar el desplazamiento de impactos sociales y ambientales, y asegurar suministros estables de productos básicos. Sin embargo, debido a que la función de los pequeños agricultores en las cadenas de abastecimiento puede ser muy diferente según el producto, el contexto y la empresa, la AFi no ofrece una recomendación generalizada sobre el alcance o contenido de los compromisos de las empresas en relación con la inclusión de los pequeños agricultores. Más bien, la AFi busca facilitar la inclusión de los pequeños agricultores en cadenas de abastecimiento éticas aclarando la manera en que los diferentes aspectos de implementación y monitoreo de los compromisos se pueden adaptar a los contextos de los pequeños agricultores. Esto incluye directrices adecuadas para los pequeños agricultores en relación con la trazabilidad, participación y apoyo a los proveedores, y la evaluación y retención de proveedores que no cumplen. La Guía Operativa sobre Inclusión de los Pequeños Productores en las Cadenas Éticas de Suministro desarrolla más este tema.
11Principios Fundamentales
3 Especificación de los compromisos
3.1 Alcance
Los compromisos de la empresa son ampliamente aplicables en toda la empresa para abordar los riesgos sociales y ambientales que podrían surgir como resultado de las operaciones de la empresa, su abastecimiento y financiamiento relacionado a los productos agrícolas y forestales. Un mayor alcance es esencial si los compromisos son promover un cambio transformador y minimizar el desplazamiento de los impactos.
3.1.1 Los compromisos son aplicables a todos los segmentos de la empresa para los que estos productos básicos podrían plantear riesgos ambientales o sociales; su alcance no se limita a mercados, líneas de productos, propiedades o geografía específica.
3.1.2 Si los compromisos no se aplican a todo el negocio relacionado con estos productos básicos, entonces los compromisos especifican claramente los productos, las operaciones y las transacciones financieras que se incluyen y que se excluyen del alcance. El alcance definido se justifica a través de un análisis fiable de riesgo que demuestre que las porciones excluidas no están sujetas a riesgos ambientales o sociales.
3.2 Acciones verificables y objetivos con plazos determinados
Los compromisos de la empresa incluyen objetivos con plazos determinados y públicos e hitos que reflejen la urgencia de abordar los problemas ambientales y sociales en cuestión. Estos objetivos e hitos son específicos, cuantitativos, y pueden evaluarse y verificarse de manera objetiva.
3.2.1 Para cada aspecto de sus compromisos, la empresa específica públicamente los objetivos e hitos con plazos determinados y específicos para cada localidad.
12 El Accountability Framework
3.2.2 Los objetivos relacionados con detener la deforestación y la conversión especifican el logro de los compromisos tan pronto como sea factible, a la vez reconociendo diferentes capacidades para la ejecución y la importancia de recalcar la inclusión (particularmente de los pequeños agricultores) para lograr escala y asegurar un cambio duradero. Los objetivos de la empresa hacen referencia a y se alinean con las metas u objetivos aplicables más amplios, como la Declaración de Nueva York sobre Bosques, o con compromisos del sector, apegándose al más antigüo.
3.2.3 Los compromisos de la empresa relacionados con los derechos humanos reconocen la obligación del pleno respeto de los derechos humanos en todo momento. Cuando ciertos compromisos económicos, sociales o culturales de los derechos humanos pudieran necesitar su ejecución progresiva, la empresa identifica estas circunstancias y especifica hitos con plazos determinados para la implementación, monitoreo, y pleno respeto de estos derechos.
3.2.4 Si la implementación se realiza en fases por diferentes grupos de productos, segmentos de negocios o niveles de proveedores (por ej., directos o indirectos) se especifica un programa de implementación con plazos definidos por segmento. Esta secuencia prioriza áreas en las que los impactos ambientales y sociales adversos probablemente sean más importantes. La priorización podría también considerar dónde existe el mayor potencial de impacto positivo.
3.2.5 Los objetivos, hitos e indicadores y métricas relacionados son suficientemente específicos de manera que el avance y las reclamaciones puedan evaluarse de manera objetiva, tanto internamente (dentro de la empresa y sus proveedores) como externamente.
3.2.6 Los objetivos, hitos e indicadores se revisan periódicamente con los actores relevantes y se modifican si es necesario (pero no se debilitan) para que sigan definiendo trayectorias de avance significativas en el contexto actual. En el caso de que los objetivos o hitos vinculados a un plazo de tiempo no se hayan o no se estén cumpliendo, la empresa debe continuar empleando dichos objetivos como referencia trabajando de manera expedita para cumplirlos y monitoreando y reportando sobre su avance como se especifica en los Principios Fundamentales 11 y 12.
13Principios Fundamentales
3.3 Terminología y definiciones
Los compromisos de la empresa hacen referencia a y aplican terminología y definiciones comunes. Los compromisos pueden entenderse y monitorearse solo si se definen los conceptos clave claramente. El uso de una terminología común evita la duplicación de esfuerzos para definir términos, y ayuda a establecer indicadores comparables de desempeño y datos para el monitoreo y la verificación.
3.3.1 Los compromisos hacen referencia a y utilizan las definiciones comunes del Accountability Framework y, cuando corresponde, las definiciones contextualizadas que están alineadas con el Framework.
3.3.2 Estas definiciones comunes se aplican a todos los aspectos relevantes de trabajo y de la gestión de la cadena de abastecimiento, como los contratos y la supervisión de los proveedores, las compras, el monitoreo y la verificación.
3.4 Relación entre los compromisos de la empresa y el derecho aplicable
además de sus compromisos voluntarios, las empresas cumplen con las leyes que le aplican.
3.4.1 Cuando existen discrepancias entre los compromisos voluntarios, la ley aplicable, y los instrumentos relacionados con los derechos humanos reconocidos internacionalmente, la norma más alta es el punto de referencia para el cumplimiento de las obligaciones de la empresa en materia de cadenas éticas de abastecimiento.
14 El Accountability Framework
Ejecutar acciones: Implementación de compromisos
Los Principios Fundamentales 4 - 10 definen elementos clave para implementar los compromisos en todas las etapas de la cadena de abastecimiento. Los socios de la AFi exhortan a las empresas a aplicar este enfoque independientemente del alcance de su compromiso. Las empresas también podrían querer incluir algunos de estos elementos en sus compromisos o políticas para documentar su intención de seguir buenas prácticas en la implementación.
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15Principios Fundamentales
4 Sistemas y procesos empresariales para promover una implementación efectiva
Las empresas establecen sistemas y procesos que promueven y facilitan de manera efectiva la implementación de los compromisos. Este Principio es aplicable a todas las empresas.
4.1 La empresa establece la responsabilidad y rendición de cuentas a la alta dirección para respaldar sus compromisos, lo que incluye al Director Ejecutivo y/o la mesa directiva.
4.2 Los compromisos están integrados en los procesos de toma de decisión, sistemas, medidas del desempeño de las unidades fundamentales del negocio (por ej., compras), agentes, afiliados y subsidiarias, a todos los niveles correspondientes de la empresa. Esto incluye dedicación del personal correspondiente, así como esfuerzos por crear conciencia y desarrollar capacidades por medio de políticas de la empresa, incentivos, manuales, e iniciativas de capacitación.
4.3 La empresa desarrolla y aplica sistemas efectivos para cuidarse de no proporcionar financiamiento u otras formas de apoyo a productores o proveedores que contribuyen a la deforestación, conversión de ecosistemas naturales o impactos adversos a los derechos humanos, salvo cuando este apoyo es para implementar planes de mejora con plazos definidos para cumplir los compromisos de la empresa (consulte el Principio Básico 6).
4.4 La empresa desarrolla y pone en práctica planes o procesos de compromiso de parte de los actores para proporcionar a los actores información relevante y ofrecer oportunidades para proporcionar insumos y participación en relación con el cumplimiento de los compromisos de la empresa en la cadena de abastecimiento.
16 El Accountability Framework
5 Evaluación y trazabilidad de la cadena de abastecimiento
El origen de los materiales de la cadena de abastecimiento se conocen o están lo suficientemente controlados para asegurar que las unidades de producción y procesamiento de las unidades de origen cumplen los compromisos, o para determinar el grado y naturaleza de los problemas que necesitan resolverse. Este Principio es aplicable a empresas que compran materias primas, materiales procesados o fabricados (de los procesadores a los minoristas).
5.1 Los suministros de materias primas o procesadas se evalúan para determinar si no cumplen o si tienen riesgo de incumplimiento con los compromisos de la empresa, la ley aplicable al alcance del Accountability Framework, y de violar los derechos humanos internacionalmente reconocidos. Si se emplean evaluaciones de riesgo para priorizar mayor capacidad de trazabilidad y actividades de gestión de la cadena de abastecimiento, éstas siguen buenas prácticas de credibilidad, transparencia y caracterización exacta de los riesgos. Pueden emplearse sistemas efectivos de monitoreo o control—incluidos programas de certificación, control del gobierno y sistemas de aplicación, iniciativas jurisdiccionales, herramientas para tamizar el riesgo y sistemas de control gestionados por los comerciantes, para identificar los suministros que son de menor riesgo en relación con uno o más problemas sociales o ambientales (consulte la Guía Operativa sobre Gestión de las Cadenas de Suministro).
5.2 Cuando los niveles de riesgo de uno o más problemas sociales y ambientales son moderados, altos o desconocidos:
y Los principales procesadores y primeros comerciantes intermediarios conocen el origen de las materias primas al nivel de la finca, propiedad, plantación, rancho o unidad de gestión forestal. Para el caso de los pequeños agricultores, el origen se conoce por lo menos al nivel del grupo de agricultores, y se realiza un mapeo más detallado cuando es necesario para evaluar el cumplimiento de los compromisos. Si inicialmente no se dispone de capacidad de trazabilidad hasta estos niveles, entonces se mejora de manera progresiva hasta llegar a estos niveles a lo largo de un marco de tiempo predefinido, priorizando los entornos que presentan mayores riesgos.
17Principios Fundamentales
y Los compradores que se encuentran después de los primeros intermediarios (por ej. los fabricantes y los minoristas) rastrean los suministros en dirección de la producción hasta que pueden asegurar que se da cumplimiento o determinar el grado o la naturaleza de incumplimientos que necesitan resolverse. Este requisito puede satisfacerse con el uso de información proporcionada por los proveedores que están en conformidad con los elementos aplicables del Accountability Framework, incluidos los que se refieren a la gestión de la cadena de abastecimiento.
18 El Accountability Framework
6 Gestión del cumplimiento de la cadena de abastecimiento
Las empresas gestionan toda su cadena de abastecimiento—incluidas sus propias operaciones y los suministros que compran de otros—a fin de cumplir sus compromisos de manera proactiva, identificar los incumplimientos y resolver cualquier problema de manera expedita y efectiva. En la medida en que las empresas adquieran materias primas, procesada o fabricadas por terceros, estos compradores gestionan a sus proveedores de la siguiente manera.
6.1 Los compradores comunican a los proveedores que solo aceptarán materiales producidos y controlados en conformidad con sus compromisos y las secciones correspondientes del Accountability Framework.
6.2 Los compradores que mantengan relaciones de largo plazo o recurrentes de compra con productores o procesadores primarios apoyan a estos proveedores para que estos puedan cumplir los compromisos. El apoyo consta de priorizar la interacción con los pequeños agricultores y otros que podrían necesitar mayor asistencia para evitar ser excluidos de las cadenas de abastecimiento.
6.3 Los compradores gestionan el incumplimiento a fin de resolver dichos problemas de manera expedita sin facilitar o promover mayor incumplimiento. Dependiendo de la seriedad del incumplimiento, así como del grado de culpabilidad del proveedor en él—y el compromiso y capacidad del proveedor de avanzar hacia el cumplimiento—podría justificarse su suspensión o exclusión. Cuando se retiene o suspende a proveedores que incumplen, los compradores los comprometen a desarrollar, implementar, y monitorear un plan ambiciosos y con plazos de tiempo determinados, a fin de lograr el cumplimiento, incluida cualquier reparación necesaria. Los parámetros para caracterizar la seriedad del incumplimiento y determinar el curso de acción correspondiente se desarrollan en la Guía Operativa sobre Gestión de las Cadenas de Suministro.
6.4 Si el comprador carece de control o influencia sobre sus proveedores indirectos, compromete a sus proveedores directos a instituir incentivos efectivos, mecanismos de apoyo y adquiere sistemas de control para maximizar el cumplimiento de los compromisos y evitar incumplimientos severos o persistentes en su base de suministro indirecta.
19Principios Fundamentales
7 Adquisición de tierra, planificación del uso de la tierra, y desarrollo de sitios
Las empresas llevan a cabo o apoyan prácticas responsables en adquisición de tierra, planificación del uso de tierra y desarrollo de los sitios, de manera proporcional a su función en la cadena de abastecimiento. Estas acciones son cruciales para ayudar a satisfacer los compromisos relacionados con los bosques y otros ecosistemas naturales (Principio Fundamental 1) y el respeto a los derechos a la tierra (Principio Fundamental 2.2). Las empresas que buscan desarrollar o adquirir participación en la tierra, y las que apoyan o financian dichas actividades—son las más responsables directamente de aplicar estas prácticas. Las empresas transformadoras vinculadas a las áreas en cuestión aseguran que sus proveedores apliquen estas prácticas.
7.1 Antes de cualquier desarrollo de tierras o infraestructura o cambio importante en la gestión de la tierra o designación de la tierra (por ej. la adquisición por una empresa de participación en tierras o recursos naturales, o el desarrollo de planes para la cosecha), la empresa realiza o apoya una evaluación integrada y participativa del proceso de planificación del uso de tierra, de la siguiente manera.
y La evaluación consiste de un análisis secuencial y proceso de decisión, empezando con la diligencia debida inicial, seguida de una evaluación de impacto, y se procede sólo si los resultados de estos pasos iniciales lo indican.
y En el caso de conflictos continuos sobre la tierra, la empresa cesa sus esfuerzos por adquirir u obtener control de la tierra o de los recursos relacionados con estos conflictos hasta que se hayan abordado a través de un proceso de negociación mutuamente acordado, congruente con la ley aplicable.
y Los procesos de evaluación y planificación utilizan métodos reconocidos y técnicamente sólidos para identificar la conservación y valoración comunitaria de la tierra, evaluar la tenencia de la tierra, evaluar los posibles impactos de las actividades propuestas, y diseñar planes para minimizar los impactos negativos y mitigar los impactos
20 El Accountability Framework
inevitables.3
y Cuando las actividades podrían afectar los derechos de los pueblos indígenas y las comunidades locales, los recursos de la tierra, los territorios, los medios de vida y la seguridad alimentaria, se obtiene el CLPI de estos grupos como parte del proceso integrado de planificación del uso de la tierra, y cualquier plan resultante se basa en los resultados negociados del CLPI y de los procesos de la planificación del uso de la tierra.
7.2 En contextos en los que los compromisos para eliminar la deforestación o la conversión de los ecosistemas naturales pudieran estar en conflicto con los planes autodeterminados del uso de la tierra o las intenciones de los pueblos indígenas y comunidades locales con derecho sobre dichas tierras, las empresas siguen la Guía Operativa sobre los Derechos de los Pueblos Indígenas y las Comunidades Locales para determinar si y cómo pueden cumplir los compromisos correspondientes en el contexto dado.
7.3 Como resultado del proceso de evaluación y planificación de tierra—y antes de iniciar cualquier actividad—se establecen mecanismos efectivos para promover la protección y gestión de largo plazo de cualquier área de conservación de importancia para los pueblos indígenas o las comunidades locales. Estos mecanismos se documentan por escrito, son acordados por las partes participantes y especifican las funciones y obligaciones de la empresa, de los pueblos y comunidades afectados y de otras entidades pertinentes en el entorno.
7.4 Las empresas que desarrollan o adquieren participación en tierras cumplen los elementos de este Principio en toda la empresa (que por definición incluye los grupos empresariales). Los compradores exigen que sus proveedores cumplan con los elementos de este Principio en toda su empresa.
3 Dichos métodos incluyen los análisis integrados del Método Integrado de Muchas Existencias de Carbono (HCSA en inglés) y el Alto Valor de Conservación (AVC), o métodos similares de planificación de la conservación similares con múltiples objetivos; procesos de CLPI y evaluaciones relacionadas del uso de la tierra y la tenencia de la tierra con orientación del Accountability Framework y otras guías fiables; las Evaluaciones de Impacto Ambiental y Social (EIAS) realizado de acuerdo a la ley aplicable y las mejores prácticas de evaluación de planificación e impacto participativas y multidisciplinarias; y la evaluación del estado de áreas anteriormente protegidas, y de los procesos de posible degradación, reducción y la pérdida jurídica de todo un parque nacional u otra área protegida (“Degazettement”) (PADDD). Estos y otros métodos se deben emplear en combinación, como parte de un proceso integrado de evaluación y planificación para analizar y abordar adecuadamente todos los problemas e impactos sociales y ambientales pertinentes.
21Principios Fundamentales
8 Gestión de tierra y protección de largo plazo
Las empresas realizan o apoyan la gestión efectiva de tierra en el largo plazo—incluyendo la protección de los valores de conservación y culturales y los derechos de los pueblos indígenas y comunidades locales—de manera proporcional con su función en la cadena de abastecimiento. Estas acciones son cruciales para ayudar a cumplir los compromisos relacionados con los bosques y otros ecosistemas naturales (Principio Fundamental 1) y el respeto por los derechos sobre la tierra (Principio Fundamental 2.2). Las empresas que son propietarias o que manejan áreas de producción agrícola y forestal, y tierras relacionadas, son las más directamente responsables de aplicar este Principio. Las empresas transformadoras vinculadas a las áreas en cuestión aseguran que estas prácticas se instituyen en toda su base de proveedores.
8.1 Las empresas que son propietarias o manejan tierra realizan o apoyan las actividades de gestión necesarias para asegurar la protección de largo plazo de los valores y derechos mencionados arriba en el (los) sitio(s) en cuestión y áreas adyacentes. Si como parte de la adquisición del sitio o proceso de desarrollo se definieron mecanismos para su gestión, monitoreo y protección para el largo plazo, estos se realizan y adaptan según sea necesario para que permanezcan vigentes. Si dichos mecanismos no se definieron, la empresa desarrolla planes de gestión y monitoreo para asegurar la protección efectiva en el largo plazo de los valores de conservación y comunitarios de dicha tierra.
8.2 En caso de conflicto continuo o impactos sociales o ambientales negativos con las acciones anteriores de la empresa o las prácticas de gestión de la tierra, la empresa da pasos para abordar y reparar dichos daños, de forma congruente con el Principio Fundamental 9.
8.3 Las entidades que adquieren participación en tierras que producen productos básicos asumen las obligaciones relacionadas con esas tierras en materia de conservación, restauración, gestión del suelo, y respeto por los derechos de los pueblos indígenas y las comunidades locales.
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8.4 Los compradores aseguran que sus proveedores directos e indirectos que son propietarios o manejan tierra cumplan los elementos precedentes o sigan un plan con plazos de tiempo determinados para la gestión efectiva de la tierra para proteger los valores de conservación y comunitarios, y para respetar los derechos de los pueblos indígenas y las comunidades locales en relación con dichas tierras. En algunas situaciones, esto exige que los compradores apoyen la efectiva gestión de la tierra y su protección de largo plazo a través de medios financieros, técnicos u otros que sean efectivos.
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9 Acceso a reparación y restauración ambiental
Cuando las empresas no han cumplido sus compromisos, o cuando han causado o contribuido a causar impactos adversos sobre los derechos humanos o el ambiente, cooperan en la reparación de cualquier daño relacionado. Existe un mecanismo efectivo de quejas para facilitar el acceso a la reparación. Este Principio es aplicable a todas las empresas; las funciones para realizar la reparación o cooperar en ella pueden diferir dependiendo de la posición de la empresa en la cadena de abastecimiento y su función de propiedad o gestión en las operaciones que dan lugar a la necesidad de la reparación.
9.1 La empresa proporciona o coopera para proporcionar reparación justa y equitativa en el caso de impactos adversos a los derechos humanos, y restauración efectiva, y/o compensación proporcional a los valores perdidos en el caso de deforestación, conversión, e impactos ambientales relacionados. La reparación adecuada y las respectivas obligaciones de diferentes actores de la cadena de abastecimiento dependen del contexto y siguen métodos fiables que se desarrollan más en la Guía Operativa sobre las Reparaciónes y Acceso a Recursos y en la Guía Operativa sobre Restauración y Compensación Ambiental.
9.2 La empresa establece un mecanismo efectivo de quejas que se adhiere a los Criterios de la Efectividad de los Principios Rectores de la ONU sobre Empresa y Derechos Humanos. La empresa evalúa los mecanismos estatales y no estatales de quejas y apoya los esfuerzos por fortalecer y facilitar el acceso a estos como necesarios para identificar y resolver quejas dentro de sus operaciones y cadenas de abastecimiento.
9.3 La empresa no vende su participación en la tierra hasta que: i) las quejas pendientes se hayan resuelto completamente, o ii) las obligaciones se han transferido legalmente a otra parte (por ej., el nuevo propietario).
9.4 Las empresas que compran o adquieren participación en propiedades productoras de productos básicos asumen la responsabilidad de reparar daños pasados, salvo que esta responsabilidad se transfiera explícita y legalmente a otra parte o la retiene otra parte.
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10 Colaboración para lograr sostenibilidad sectorial y en el paisaje
Las empresas realizan sus negocios y utilizan su influencia de manera ética y transparente para ayudar a proteger el medio ambiente y el respeto de los derechos humanos. Las empresas contribuyen con iniciativas por sector, paisaje y jurisdicción para promover la colaboración para abordar los principales desafíos sociales y ambientales. Este principio es aplicable a todas las empresas.
10.1 Las empresas que desarrollan, son propietarias o manejan tierra—así como los comerciantes que tienen bastante producción, o que tienen impacto a través de las adquisiciones en paisajes específicos—participan en o apoyan la planificación de múltiples actores y esfuerzos de política para mejorar el manejo de la tierra, evitar la deforestación y conversión de otros ecosistemas naturales, e impiden impactos adversos a los derechos humanos a través de acciones en los paisajes o el nivel jurisdiccional. Las empresas que se dedican a la transformación (por ej. los fabricantes) también participan en esos procesos cuando su posición en la cadena de abastecimiento y la escala de su adquisición o influencia en áreas específicas lo justifica.
10.2 La empresa trabaja con gobiernos y otros actores para promover la publicación de mapas (por ej. zonificación del uso de la tierra y áreas de concesión) y otra información pertinente (por ej. ubicaciones y volúmenes de comercio de silos o refinerías) que puedan ayudar a acelerar la aplicación de prácticas e iniciativas sostenibles, facilitar el control y fomentar la transparencia.
10.3 La empresa participa en iniciativas sectoriales para crear metas colectivas o alineadas, compromisos, normas, procesos coordinados de aplicación, sistemas de monitoreo u otras medidas para incrementar la efectividad, ampliar la escala y minimizar las fugas relacionadas con las cadenas éticas de abastecimiento.
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10.4 Las empresas que actualmente operan o se abastecen de contextos caracterizados por riesgo moderado o alto social o ambiental o con carencia de gobernanza, permanecen trabajando en estos entornos, enfocando su influencia para abordar dichos riesgos. En estas situaciones, la empresa busca oportunidades para trabajar con sus colegas que se abastecen de la misma área, con certificadores terceros, gobiernos y otros actores para aplicar esfuerzos en colaboración a fin de fortalecer el buen gobierno y fomentar mayor cumplimiento y la aplicación de mejores prácticas.
10.5 La empresa realiza esfuerzos de buena fe para comunicar los requisitos de las cadenas éticas de abastecimiento—y para ofrecer incentivos y apoyo para ayudar a cumplirlos—a posibles proveedores de las áreas de las que se abastecen. Esto puede realizarse por la empresa individualmente (por ej. incluyendo los requisitos en nuevos contactos) y/o a nivel sectorial por medio de esfuerzos en colaboración de grupos de empresas y otros actores.
10.6 La empresa exhorta a sus socios, proveedores, clientes y colegas en los sectores agrícola y forestal, así como a las asociaciones pertinentes, los grupos industriales y los actores del gobierno, a ceñirse a los elementos del Accountability Framework.
10.7 La incidencia apoyada por la empresa y la participación del gobierno a todo nivel es congruente con los compromisos de la empresa, la ley aplicable y los elementos del Accountability Framework. Esto incluye, por ejemplo, la incidencia relacionada con los derechos humanos, las designaciones de tierra, los reglamentos y las licencias que afectan la producción y el comercio, y las leyes sobre tierra y mano de obra. La empresa divulga públicamente todas las contribuciones políticas y los gastos de campaña en todos los niveles jurisdiccionales.
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Demostrar progreso: Monitoreo, verificación y reportes
Los Principios Fundamentales 11 12 definen los elementos clave para monitorear, verificar y reportar sobre el avance hacia compromisos en todas las etapas de la cadena de abastecimiento. Los socios de la AFi exhortan a las empresas a aplicar este método independientemente del alcance actual de su compromiso. Las empresas podrían también incluir algunos de estos elementos en sus compromisos o políticas para documentar su intención de seguir buenas prácticas en estos ámbitos.
11 12
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11 Monitoreo y verificación
Se realiza un monitoreo periódico de los objetivos con plazos de tiempo definidos en relación con cada compromiso (consulte el Principio Fundamental 3.2). El monitoreo emplea métodos adecuados para evaluar los resultados sociales, ambientales y de uso de tierra en relación con el alcance de los compromisos. El cumplimiento de los compromisos (y el avance hacia dicho cumplimiento) se valida a través de los procesos de verificación realizados de acuerdo con las normas de buenas prácticas de credibilidad, rigor e independencia. Este Principio es aplicable a todas las empresas; el alcance y las funciones del monitoreo y la verificación difieren con base en la posición que ocupa la empresa en la cadena de abastecimiento.
11.1 El monitoreo y la verificación (M&V) evalúa el cumplimiento de los compromisos y obligaciones de la empresa. Si no se ha logrado cumplimiento completo, también evalúa el avance hacia el cumplimiento, por ejemplo, medido según niveles cuantitativos de desempeño y/o de implementación de los planes de mejora.
11.2 El M&V para los compradores de los productos evalúa el desempeño en toda la cartera de proveedores del comprador. También evalúa la efectividad del sistema de gestión que el comprador hace del proveedor, y otros mecanismos para identificar y abordar el incumplimiento o los impactos adversos (consulte el Principio Fundamental 6).
11.3 El M&V se basa en métricas claramente definidas para comparar el cumplimiento o el desempeño en relación con ellas; estas métricas se basan en definiciones comunes (Principio Fundamental 3.3) según sea apropiado.
11.4 Las metodologías de M&V utilizan métodos reconocidos y técnicamente sólidos (por ej. análisis de cambios de la cubierta terrestre con base en imágenes satelitales, observaciones en el terreno, revisión de documentos, participación de los actores, entrevistas con las personas y grupos afectados, control comunitario, y otras técnicas efectivas) para asegura la credibilidad y la posibilidad de comparar las observaciones y hallazgos en diferentes contextos.
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11.5 Los procesos de M&V incluyen información pertinente y perspectivas de actores locales para evaluar los riesgos y los niveles de desempeño. Se establecen mecanismos efectivos para facilitar el intercambio de dicha información de forma que proteja la confidencialidad y seguridad de las personas que proporcionan la información.
11.6 La verificación sigue las normas de buenas prácticas para tomar muestras y determinar la intensidad de las auditorías; métodos para detectar riesgos, daños y el incumplimiento de los compromisos; competencia e independencia del equipo encargado de la evaluación; participación de los actores; y transparencia en materia del alcance, las métricas, el proceso y los resultados de la verificación.
11.7 La verificación por terceros se realiza en la medida en que sea necesario para validar el cumplimiento y los niveles de desempeño y proporcionar el nivel necesario de aseguramiento independiente para justificar las comunicaciones y las afirmaciones.
11.8 Los informes de verificación por terceros (o resúmenes de los mismos) se ponen a disposición del público.
11.9 La empresa aprovecha los resultados de M&V para ayudar a informar el aprendizaje, la toma de decisiones, y la mejora continua.
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12 Reportes, divulgación y alegaciones
El avance y los resultados relacionados con la implementación de los compromisos se informan públicamente de manera periódica. Estos informes sirven de referencia y se ciñen a las definiciones comunes y las buenas prácticas para comunicar información específica y verificable. Lo que la empresa reporta sobre el avance o el desempeño está respaldado por una verificación creíble (Principio Fundamental 11). Este Principio es aplicable a todas las empresas. El alcance de los informes puede ser diferente dependiendo de la posición de la empresa en la cadena de abastecimiento.
12.1 Por lo menos una vez al año, la empresa informa sobre el estado de avance hacia el cumplimiento de sus compromisos. Los informes presentan métricas cuantitativas y cualitativas sobre el avance en relación con los compromisos emitidos públicamente por la empresa. Las métricas se basan en una terminología clara y aceptada y se alinean a sistemas y plataformas comunes de información. Los informes también indican la metodología de control, las fuentes de datos, y si y cómo se ha verificado la información de manera independiente. Los informes se ponen libremente a disposición en formatos y lenguajes accesibles a los actores.
12.2 Además de informes periódicos sobre el avance hacia los compromisos, la empresa divulga públicamente información sobre sus proveedores, el origen de sus suministros y la naturaleza y estado de cualquier incumplimiento y queja relacionada. La naturaleza de esta información es adecuada al contexto y a la función de la empresa en la cadena de abastecimiento, como se indica a mayor profundidad en la Guía Operativa sobre Informes, Divulgación y Declaraciones. La empresa ofrece oportunidades para que se hagan comentarios públicos sobre esta información.
12.3 Las comunicaciones sobre el avance o el desempeño se justifican a través de informes públicos sobre las acciones y resultados de la aplicación. Los planteamientos acerca del logro de resultados específicos o umbrales de desempeño (por ej. no deforestación o no trabajo infantil) se justifican por medio de verificación congruente con el Principio Fundamental 11 y la Guía Operativa relacionada.
