Pro-07 Acciones Correctivas y Preventivas Rev.4

FORMULARIO ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS Código: PRO-7 Página 1 de 7 Revisión: 4

Elaborado por: Representante de la Gerencia

Revisado por: Equipo de Trabajo

Oficializado por: Gerente General

PROCEDIMIENTO

PRO-7

ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

TABLA DE CONTENIDOS 1 OBJETIVO ............................................................................................................................ 2 2 ALCANCE ............................................................................................................................. 2 3 NORMAS Y REFERENCIAS ................................................................................................. 2 4 DEFINICIONES ..................................................................................................................... 2 5 ENTIDADES AFECTADAS .................................................................................................... 3 6 DESCRIPCIÓN DE LAS ACTIVIDADES ................................................................................ 3

6.1 DETECTAR OBSERVACIONES Y NO CONFORMIDADES .......................................... 3 6.2 CONTROLAR ACCIONES CORRECTIVAS O PREVENTIVAS ..................................... 3 6.3 CRITERIOS PARA GENERAR ACCIONES CORRECTIVAS ......................................... 3

6.3.1 PRODUCTO NO CONFORME .............................................................................. 3 6.3.2 SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO .................................................................. 4 6.3.3 RECLAMOS DE LOS CLIENTES .......................................................................... 4 6.3.4 AUDITORÍAS DE CALIDAD, SEGURIDAD Y MEDIOAMBIENTE .......................... 4 6.3.5 RESULTADOS DE LAS INVESTIGACIONES DE INCIDENTES Y ACCIDENTES . 5

6.4 CRITERIOS PARA GENERAR ACCIONES PREVENTIVAS ......................................... 5 6.5 GENERAR E IMPLEMENTAR UNA SOLUCIÓN ........................................................... 5 6.6 VERIFICAR FECHAS DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS .................... 6 6.7 VERIFICAR IMPLEMENTACIÓN ................................................................................... 6 6.8 VERIFICAR ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS ......................................... 6 6.9 ESTADO DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS ................................ 6

7 FORMULARIOS .................................................................................................................... 7

REVISIONES DEL PROCEDIMIENTO N°°°° Revisión Fecha Motivo de la revisión Páginas revisadas 0 10/11/2004 Aprobación Todas 1 30/12/2005 Modificación Todas 2 22/07/2006 Modificación Todas 3 06/02/2009 Modificación Todas 4 06/08/2010 Modificación 2,3


ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS 1 OBJETIVO Establecer una metodología para detectar, controlar y verificar las acciones correctivas y preventivas relacionadas a las no conformidades detectadas. 2 ALCANCE Este procedimiento es aplicable a todas las instalaciones, actividades y procesos realizados actualmente y en el futuro por el personal, colaboradores, proveedores y visitas de Chesta Ingeniería S.A. 3 NORMAS Y REFERENCIAS Este procedimiento cumple con:

• Cláusula 8.5.2 "Acción correctiva" y 8.5.3 "Acción preventiva" de la norma ISO 9001:2008

• Cláusula 4.5.2 “Accidentes, incidentes, no conformidades y medidas correctivas y preventivas” de la norma OHSAS 18001:2007

• Cláusula 4.5.3 “No conformidad, acción correctiva y acción preventiva” de la norma ISO 14001:2004

Este procedimiento hace referencia a:

• Procedimiento PRO-5 "Revisión Gerencial" • Procedimiento PRO-19 "Control del producto o servicio no conforme"

4 DEFINICIONES No conformidad: Incumplimiento de un requisito Observación: Incumplimiento parcial de un requisito Acción Correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada. Acción Preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial.


5 ENTIDADES AFECTADAS Las entidades afectadas por éste procedimiento son todas aquellas declaradas en el organigrama general y de contrato, que se encuentran bajo el alcance del Sistema de Gestión Integrado. 6 DESCRIPCIÓN DE LAS ACTIVIDADES 6.1 DETECTAR OBSERVACIONES Y NO CONFORMIDADES La forma de detectar observaciones y no conformidades es a través de:

• Auditorías internas • Auditorías externas • Observar actividades

La persona que realice una auditoría o detecte un incumplimiento es quién registra la observación o no conformidad, luego el Jefe del área o Gerente de Contrato auditado establecerá la acción correctiva o preventiva que corresponda, utilizando el formulario PRO-7.0.1 "Gestión de acción correctiva o preventiva". Cuando se genere una posibilidad de mejora, quién la detecte, solicitará una acción, siendo el Jefe del área o Gerente de Contrato el responsable de establecer la acción que corresponda. 6.2 CONTROLAR ACCIONES CORRECTIVAS O PREVENTIVAS El Representante de la Gerencia es responsable de mantener un registro para controlar el estado de las acciones correctivas y preventivas. Para ello se utiliza el formulario PRO-7.0.2 "Listado de acciones correctivas y preventivas". 6.3 CRITERIOS PARA GENERAR ACCIONES CORRECTIVAS 6.3.1 PRODUCTO NO CONFORME Cuando se detecte un producto deficiente o que no corresponda a lo solicitado, el Jefe de área o Gerente de Contrato responsable, tendrá que identificar el producto utilizando el formulario PRO-19.0.1 "Informe de producto o servicio no conforme" y proponer una acción correctiva utilizando el formulario PRO-7.0.1 "Gestión de acción correctiva o preventiva".


Las acciones correctivas propuestas en el formulario PRO-7.0.1 "Gestión de acción correctiva o preventiva" serán revisadas por el Representante de la Gerencia previo a ser implementadas para analizar si son factibles y apropiadas a la magnitud de los problemas encontrados. La Gerencia en conjunto revisará en la reunión de revisión del Sistema de Gestión Integrado los hallazgos de productos o servicios no conformes según lo descrito en el procedimiento PRO-5 "Revisión Gerencial", con el objetivo de analizar las acciones correctivas propuestas por los Jefes de las áreas afectadas 6.3.2 SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO El Jefe de área o Gerente de Contrato que encuentre un problema en su área que afecte el Sistema de Gestión Integrado y que no haya sido detectado en las auditorías internas o externas, tendrá que identificar la observación o no conformidad y proponer una acción correctiva utilizando el formulario PRO-7.0.1 "Gestión de acción correctiva o preventiva". 6.3.3 RECLAMOS DE LOS CLIENTES Cuando se produzca un reclamo por parte del Cliente, el Jefe de área o Gerente de Contrato responsable del reclamo, tendrá que registrarlo utilizando el formulario PRO-19.0.1 "Informe de producto o servicio no conforme" y proponer una acción correctiva utilizando el formulario PRO-7.0.1 "Gestión de acción correctiva o preventiva". La Gerencia en conjunto analizará en la reunión de revisión del Sistema de Gestión Integrado según lo descrito en el procedimiento, los reclamos de los Clientes que sean de impacto para la organización y analizará las acciones correctivas propuestas por el jefe de área responsable. 6.3.4 AUDITORÍAS DE CALIDAD, SEGURIDAD Y MEDIOAMBIE NTE Las observaciones o no conformidades son detectadas por el responsable de realizar la auditoría, luego el Jefe de área o Gerente de Contrato definirá la acción correctiva a implementar. Esta información se registra en el formulario PRO-7.0.1 "Gestión de acción correctiva o preventiva". Cuando se encuentre una observación o no conformidad en una auditoría que se encuentre anteriormente documentada en una acción correctiva abierta no se requerirá abrir otra.


La Gerencia en conjunto revisará en la reunión de revisión del Sistema de Gestión Integrado los hallazgos de las auditorías internas y externas con el objetivo de analizar las acciones correctivas propuestas por los jefes de las áreas afectadas. 6.3.5 RESULTADOS DE LAS INVESTIGACIONES DE INCIDENT ES Y

ACCIDENTES El Jefe de área o Gerente de Contrato donde haya ocurrido un incidente o accidente es responsable de implementar las acciones correctivas tendientes a eliminar las causas que lo originaron. Para ello debe apoyarse en el Experto en Prevención de Riesgos y Medioambiente. La Gerencia en conjunto revisará en la reunión de revisión del Sistema de Gestión Integrado los incidentes ocurridos con el objetivo de analizar las acciones correctivas propuestas por los jefes de las áreas afectadas. 6.4 CRITERIOS PARA GENERAR ACCIONES PREVENTIVAS Cuando se detecten problemas potenciales que pudieran afectar al Sistema de Gestión Integrado, es responsabilidad del Jefe del área o Gerente de Contrato establecer la acción preventiva que corresponda. Las acciones preventivas propuestas serán revisadas por el Representante de la Gerencia previo a ser implementadas para analizar si son factibles y apropiadas a la magnitud de los problemas encontrados. 6.5 GENERAR E IMPLEMENTAR UNA SOLUCIÓN El Jefe de área o Gerente de Contrato es responsable de proponer la acción correctiva o preventiva que corresponda e implementarla, coordinado las siguientes actividades:

• Analizar y definir las causas del problema o área de oportunidad. • Establecer acciones a seguir para solucionar las causas seleccionadas

(actividades, responsables y fechas límites) • Registrar la información del objetivo a alcanzar con la acción propuesta

Cuando el Representante de la Gerencia tenga dudas respecto a la acción a implementar se lo comunicará al responsable para que la revise y modifique.


6.6 VERIFICAR FECHAS DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREV ENTIVAS El Representante de la Gerencia revisará las acciones correctivas y preventivas a implementar a fin de cumplir con las fechas programadas en el formulario PRO-7.0.2 "Listado de acciones correctivas y preventivas". 6.7 VERIFICAR IMPLEMENTACIÓN El Representante de la Gerencia o quién designe verificará la implementación de las acciones correctivas o preventivas que se encuentren abiertas. El responsable de implementar la acción correctiva o preventiva tiene que proporcionar evidencias para demostrar que la solución elimina la observación o no conformidad encontrada. Si la acción para solucionar la acción no se termina en la fecha, el Representante de la Gerencia puede asignar una nueva fecha de verificación. 6.8 VERIFICAR ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS El Representante de la Gerencia o quién designe verificará la efectividad de las acciones ejecutadas con el objetivo de analizar si son efectivas y eliminan el problema real o potencial encontrado. Cuando se cumpla anticipadamente la implementación de acciones, éstas pueden verificarse antes de la fecha de término con acuerdo del responsable de implementar la acción. En el caso que las acciones implementadas no sean efectivas, el Representante de la Gerencia decretará la acción como no efectiva, solicitando al responsable ejecutar una nueva medida de control. El Representante de la Gerencia realiza el cierre de la acción correctiva o preventiva mediante su firma, la cuál es registrada en el formulario PRO-7.0.1 "Gestión de acción correctiva o preventiva". Se considera la acción cerrada cuando se elimina la no conformidad. 6.9 ESTADO DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVA S El Representante de la Gerencia es responsable de actualizar la información del formulario PRO-7.0.2 "Listado de acciones correctivas y preventivas" e informar a los Jefes de área y Gerente de Contrato que tengan acciones pendientes.


7 FORMULARIOS

• PRO-7.0.1 "Gestión de acción correctiva o preventiva" • PRO-7.0.2 "Listado de acciones correctivas y preventivas" • PRO-19.0.1 "Informe de producto o servicio no conforme"

Documents

Pro-07 Acciones Correctivas y Preventivas Rev.4