Procedimiento: Asignación de roles y perfiles de … FM 01...2001/04/02 · roles y perfiles de Unidades Financieras y los Manuales de Usuarios SIGAF. El presente procedimiento encuentra

Publicado en la página web del Ministerio de Hacienda y comunicado en el mes de setiembre, mediante Circular DGPN-0487-2016. 1

Procedimiento: Asignación de roles y perfiles de acceso a SIGAF correspondientes a Unidades

Financieras y Dirección General de Presupuesto Nacional

Modulo FM - Presupuesto

Sistema Administración Financiera

PROCEDIMIENTO: FM-01-4-2

AASSIIGGNNAACCIIOONN DDEE RROOLLEESS YY PPEERRFFIILLEESS DDEE AACCCCEESSOO AALL SSIIGGAAFF CCOORRRREESSPPOONNDDIIEENNTTEESS

AA UUNNIIDDAADDEESS FFIINNAANNCCIIEERRAASS YY DDIIRREECCCCIIOONN GGEENNEERRAALL DDEE PPRREESSUUPPUUEESSTTOO NNAACCIIOONNAALL

1. ÍNDICE

1. a. Objetivo.

Describir las acciones a realizar para que los responsables de Unidades Financieras, Unidades Ejecutoras y la Dirección General de Presupuesto Nacional -DGPN- apliquen y desarrollen las funciones y actividades correspondientes a solicitud de inclusión y/o exclusión de roles y perfiles de acceso al Sistema Integrado de Gestión de la Administración Financiera -SIGAF- en función de la aplicación de los procesos, procedimientos, operaciones y transacciones propios que corresponde a esas instancias administrativas, estableciendo y manteniendo relaciones de coordinación, información y comunicación en el ámbito interno institucional con las unidades que requieren roles y perfiles bajo su marco de acción, así como estableciendo las relaciones de coordinación, información y comunicación con la Unidad de Seguimiento y Control de la Ejecución Presupuestaria -USCEP- de la DGPN, en su calidad de responsable de administrar roles y perfiles correspondiente a esas instancias.

1. b. Alcance.

El procedimiento aplica para que las autoridades administrativas a cargo de Unidades Financieras y la DGPN, con fundamento en los procesos, procedimientos, operaciones, transacciones, visualizaciones, consultas, información y reportes, propios de las funciones y tareas que deben realizar a la luz del marco normativo que rodea la administración financiera, gestionen ante la Unidad de Seguimiento y Control de la Ejecución Presupuestaria –USCEP- solicitudes de asignación, inclusión y/o exclusión de roles y perfiles SIGAF, responsabilizando al respectivo Jefe de Unidad Financiera de analizar decisión de autorizar y gestionar la inclusión y/o exclusión de roles y perfiles que requieran tanto funcionarios de Unidades Programáticas como áreas adjetivas ministeriales (registros, visualizaciones, consultas, información y reportes), correspondientes a su marco de acción.

El procedimiento de roles y perfiles de accesos al SIGAF correspondiente a las Unidades Financieras tiene su fundamento en la sentida necesidad que se manifiesta por parte de la Dirección General de Presupuesto Nacional, en atención al marco normativo que rodea la administración de roles y perfiles del SIGAF. Además, el funcionario responsable de cada Unidad Financiera, mediante la información y asesoramiento constante, se posicione en el tiempo y espacio para conocer y tomar la decisión pertinente, previo análisis y verificación de los roles y perfiles que requieran los funcionarios con licencia SIGAF y mantengan concordancia con las funciones y tareas que se desarrollen en la administración activa, impulsando y promoviendo los cambios necesarios en aras de un uso eficiente de licencias, roles y perfiles, desestimando incompatibilidades de asignación de roles y perfiles y un mejor aprovechamiento de las licencias en concordancia con las normativas y lineamientos que regulan la administración de roles y perfiles.

Este procedimiento considera las solicitudes de asignación y exclusión de roles y perfiles de accesos al SIGAF, comprendiendo únicamente los roles y perfiles de las Unidades Financieras y de la Dirección General de Presupuesto Nacional, siendo responsabilidad de las máximas autoridades de estas dependencias el manejo oportuno de la información y la toma de decisiones para solicitar asignar o excluir roles y perfiles de los funcionarios de la administración activa que así lo requieran, para lo cual debe utilizar el formulario que se adjunta en el Anexo 1.


El procedimiento de solicitud de asignación o exclusión de roles y perfiles de accesos al SIGAF propios de los procesos de los restantes órganos rectores permanecen bajo su respectivo ámbito de acción, caso de los procesos propios de contratación administrativa que continúan bajo la rectoría de la Dirección General de Administración de Bienes y Contratación Administrativa, siendo responsabilidad del Jefe de Proveeduría Institucional gestionar la correspondiente solicitud de asignación y exclusión de roles y perfiles de los funcionarios de la administración activa ante esa Dirección General.

Licencia de Acceso al SIGAF: Mecanismo de autorización utilizado por el fabricante del software para efectos de proteger la propiedad intelectual de dicho software. Perfil de Usuario: Conjunto de permisos mediante el cual se asigna a un funcionario los accesos que le otorgan la posibilidad de realizar dentro del SIGAF una serie de actividades de diversa índole de conformidad con las responsabilidades y funciones asignadas. Roles y perfiles de Unidades Financieras, Proveedurías Institucionales, Órganos rectores, Órganos de control y fiscalización, Auditorías Internas y la Contraloría General de la República (CGR) administrados por órganos rectores. Usuario Funcional: Funcionario delegado por cada uno de los Entes Rectores o gestores, con amplio conocimiento y experiencia de los procesos a cargo del ente rector o gestor representado, así como de las funcionalidades de los Sistemas Informáticos que administra la Comisión de Coordinación de la Administración Financiera (CCAF), que apoyan labores de atención y resolución de consultas de usuarios y de requerimientos operativos, validación de cambios al Sistema mediante la realización de pruebas, además de brindarles capacitación. Usuario del Equipo Administrador de Roles y Perfiles: Son aquellos usuarios que están a cargo de la administración y mantenimiento de roles y perfiles, así como del análisis y asignación de solicitudes a los usuarios finales según corresponda. Este perfil es responsabilidad del ente rector al que represente, tanto en las autorizaciones que contenga como en su asignación al funcionario. Los roles y perfiles de Unidades Financieras y Dirección General de Presupuesto Nacional, correspondiendo en esta su estudio, análisis y asignación a la Unidad de Seguimiento y Control. Estructura organizacional: Conviene que el jerarca establezca una estructura organizativa que apoye efectivamente el logro de los objetivos organizacionales, y por ende la realización de los procesos, las labores y la aplicación de los controles pertinentes, de conformidad con el Manual de normas generales de control interno para la Contraloría General de la República y las entidades y órganos sujetos a su fiscalización, indicado en el “CAPÍTULO II. NORMAS GENERALES RELATIVAS AL AMBIENTE DE CONTROL”. También, en la Norma 2.5 sobre la Estructura Organizativa, establece que: “Deberán separarse y distribuirse entre los diferentes puestos, las funciones que, si se concentraran en una misma persona, podrían comprometer el equilibrio y la eficacia del control interno, los objetivos y la misión institucional. Igualmente, las diversas fases que integran un proceso, transacción u operación deben distribuirse adecuadamente, con base en su grado de incompatibilidad, entre los diversos funcionarios y unidades de la institución, de tal manera que el control por la totalidad de su desarrollo no se concentre en una única instancia, según precepto dado en el Manual de normas generales de control interno para la CGR, SEPARACION DE FUNCIONES INCOMPATIBLESNORMAS GENERALES RELATIVAS A LAS ACTIVIDADES DE CONTROL” y en la Norma 4.6 sobre la Separación de funciones incompatibles”. Por otro lado, en la Ley de la Administración Financiera de la República y Presupuestos Públicos y su Reglamento –Ley 8131- en el CAPÍTULO IV. Organización Financiera de la Administración Central, menciona que “cada órgano componente de la Administración Central, existirá una Unidad encargada de la administración financiera, que dependerá administrativamente de la jerarquía formal del órgano de que se trate, y técnicamente del Ministerio de Hacienda.”


2. Documentación

2. a. Manuales de Procedimiento de Ejecución Presupuestaria.

Los manuales de procedimientos de la administración financiera tienen como finalidad ofrecer una guía a los órganos gestores y otras instancias administrativas involucradas en el registro y control, visualización y consulta de los procesos pertinentes, al tenor de lo establecido en la Ley y el Reglamento de Administración Financiera de la República y Presupuestos Públicos y demás normativas conexas, propiciando con ello mecanismos estratégicos de coordinación, información y comunicación, utilizando para esos efectos la herramienta automatizada denominada Sistema de Gestión de la Administración Financiera – SIGAF-. Debe indicarse que los manuales de procedimientos se encuentran disponibles en la página electrónica del Ministerio de Hacienda, siendo de libre acceso a consulta y verificación por los funcionarios que así lo requieran. Los Manuales de Procedimiento de Ejecución Presupuestaria, preparados directamente por los órganos rectores del Sistema y Subsistemas de la Administración Financiera del Ministerio de Hacienda y dados a conocer a los órganos gestores para su operacionalización se encuentran en la página WEB del Ministerio de Hacienda. También, pueden encontrar en el Manual de procedimientos para la administración de roles y perfiles, Políticas Generales para la administración de accesos al SIGAF, Informes de revisión y análisis asignación roles y perfiles de Unidades Financieras y los Manuales de Usuarios SIGAF. El presente procedimiento encuentra su fundamento jurídico en artículos números 42, 43, 47 y 66 de la Ley No. 8131 del 19 de setiembre del 2001, Ley de Administración Financiera de la República y Presupuestos Públicos, sus reformas y su Reglamento. El SIGAF es un sistema integrado de información que apoya la gestión administrativa y financiera, así como las funciones de rectoría y fiscalización, facilitando y agilizando los procesos de registro, aprobación y generación de información. Su desarrollo se encuentra establecido en el Artículo 125 de la Ley de Administración Financiera y Presupuestos Públicos propiciando agilizar los procedimientos, sustituir los soportes documentales por soportes propios de las tecnologías disponibles en materia de información y comunicaciones y reemplazar los sistemas de autorización y control, formalizados mediante diligencias, firmas manuscritas, sellos u otros medios manuales o mecánicos, por autorizaciones y controles automatizados. Los roles y perfiles están definidos como una serie de autorizaciones que se otorgan a un usuario para que este pueda realizar dentro del SIGAF una serie de transacciones de diversa índole, manteniendo el sistema dentro de sus propósitos los siguientes.

Fortalecer y consolidar el principio de centralización normativa y desconcentración operativa de la ejecución presupuestaria y contratación administrativa en el Gobierno Central.

Posibilitar el registro y control contable oportuno, confiable y homogéneo de todos los movimientos financieros y presupuestarios.

Mejorar la toma de decisiones proporcionando mecanismos de consulta, visualización, reportes e información en línea.

Posibilitar la fiscalización de la gestión financiera e implementar mecanismos de control que posibiliten la transparencia en la gestión y la salvaguarda de los recursos públicos.

Mejorar los procesos internos en la gestión y tramitación de la ejecución presupuestaria, y pago de las obligaciones contraídas por el Gobierno.


Las Unidades Financieras. Las Unidades Financieras tienen como objetivo desarrollar todas las actividades inherentes a la dotación y administración de recursos financieros para la Institución a la cual pertenecen. Entre sus funciones encontramos las relacionadas con la formulación del presupuesto, así como también, las relacionadas con los procesos de registro, control y evaluación de la ejecución presupuestaria anual. Para llevar a cabo estos procesos, la mayoría ha implementado, estructuras organizativas que le permiten una conveniente distribución de labores, así como una adecuada separación de funciones incompatibles. Esta estructura organizativa, basada en tres áreas específicas a saber: Área de Contabilidad, Área de Presupuesto y Área de Tesorería, mismas que han venido desarrollándose y adaptándose a las necesidades de cada entidad. El Reglamento de la Ley de Administración Financiera de la República y Presupuestos Públicos, establece que en cada órgano componente de la Administración Central, debe existir una Unidad encargada de la administración financiera, la cual dependerá administrativamente de la jerarquía formal del órgano de que se trate, y técnicamente del Ministerio de Hacienda. Adicionalmente dicho Reglamento asignó a dichas Unidades Financieras Funciones específicas. Para llevar a cabo estos procesos, se ha recurrido a la siguiente estructura organizativa que le permiten una conveniente distribución de labores, así como una adecuada separación de funciones incompatibles, la cual está basada en tres áreas específicas en que se han venido desarrollando y adaptando a las necesidades individuales de cada entidad: Área de Contabilidad, Área de Presupuesto y Área de Tesorería.

Lista de roles y perfiles de Unidades Financieras. Ver detalle de transacciones en Anexo 2 1 ZZ_FM_DISTRIB_CUOTA_XXX 20 ZZ_AP_ INTERFASE_ADELANTOS_VIAT 2 ZZ_FM_VISUAL_DISTRIB_CUOTA_XXX 21 ZZ_AP_INTERFASE_LIQU_VIATICOS 3 ZZ_AP_TRAMITE_RESERVAS_XXX 22 ZZ_AP_TRAMITE_CESIONES_XXX 4 ZZ_AP_TRAMITE RESERVA_JEF_XXX 23 ZZ_AP_INTERFASES_UF_XXX 5 ZZ_AP_REG_ORDEN_ PAGO_XXX 24 ZZ_FM_REGISTRO_ACREEDORES_XXX 6 ZZ_AP_LIBERAR_ORDEN_PAGO_XXX 25 ZZ_FM_MODIFICA_ACREEDORES_XXX 7 ZZ_AP_CONTAB_ORDEN_PAGO_XXX 26 ZZ_FM_CONTROL_ACREEDORES_XXX 8 ZZ_AP_PROPUESTA_PAGO_XXX 27 ZZ_AP_INFORMES_FI_XXX 9 ZZ_AP_ABONO_FACT_ACRED_XXX 28 ZZ_AP_INFORMACION_REPORTES_TR 10 ZZ_AP_TRAMIT_PRECOMPROMISO_XXX 29 ZZ_FM_REPORTES_UF 11 ZZ_AP_TRAMITE_FACT_RESERVA_XXX 30 ZZ_AP_VISUALIZ_Y_REPORTES_XXX 12 ZZ_AP_FACTURACION_PEDIDOS_XXX 31 ZZ_AP_ANULAR_DOCUMENTOS_XXX 13 ZZ_AP_MODIFICA_FACTURAS_XXX 32 ZZ_FM_CIERRE_DOC_PRESUP_XXX 14 ZZ_AP_LIBERAR_FACTURAS_XXX 33 ZZ_AP_REG_SUBVENCIONES_XXX 15 ZZ_AP_CONTAB_FACT_RESERVA_XXX 34 ZZ_AP_REG_COMPRO_TRANF_DIS_XXX 16 ZZ_AP_FACT_RESERVA_CONTAB_XXX 35 ZZ_TR_REGISTRAR_PROPUESTA_XXX 17 ZZ_AP_REG_ANTICIP_VIATICOS_XXX 36 ZZ_TR_AUTORIZAR_PROPUESTA_XXX 18 ZZ_AP_COMPENS_ANTICIP_VIAT_XXX 37 ZZ_ROL_GENERAL 19 ZZ_AP_ANULA_COMPENSAC_VIAT_XXX 38 ZZ_ROL_GENERAL_XXX

UNIDAD FINANCIERA

Área de

Contabilidad

Área de

Tesorería

Área de

Presupuestaria


Lista de roles y perfiles Dirección General de Presupuesto Nacional. Ver detalle de transacciones en Anexo 3.

1. ZFM_COORD_AREA_FUNCIONAL- Rol compuesto, con la asignación de los siguientes roles simples:

ZZ_FM_ADMINISTRACION_FONDOS

ZZ_FM_ADMINIST_CEGE_POSPRE

ZZ_FM_ASIGNACION_CUOTA

ZZ_FM_BLOQUEO_RECURSOS

ZZ_FM_CARGA_MASIVA_POSPRE

ZZ_FM_REPORTES

ZZ_FM_UNIDAD_SECTORIAL_XX

ZZ_FM_VISUALIZAR_DOC_DGPN

ZZ_FM_VISUALIZAR_FONDOS

ZZ_FM_VISUAL_DISTRIB_CUOTA

ZZ_ROL_GENERAL

ZZ_ROL_GENERAL_DGPN 2. ZZ_FM_GESTION_PRESUPUESTO_DGPN 3. ZZ_FM_GESTION_PRESUPUESTO_ANAL 4. AUDITOR_SECR 5. ZFM_FISCALIZADOR_SEG_CTRL rol compuesto, con la asignación de los siguientes roles simples:

ZZ_FM_FISCALIZACION_DGPN

ZZ_FM_REPORTES

ZZ_ROL_GENERAL

ZZ_ROL_GENERAL_DGPN

6. ZZ_FM_FISCALIZACION_DGPN 7. ZZ_FM_TRAMITE_RESERVA_DGPN 8. ZZ_FM_CONTROL_ACREEDORES_DGPN 9. ZZ_FM_MODIFICA_ACRREDORES_DGPN 10. ZZ_FM_REGISTRO_ACREEDORES_DGPN 11. ZZ_FM_MANT_CATAL_INGRESOS 12. ZZ_FM_FUNCIONAL_EXPERTO_DGPN 13. ZZ_FM_ADMINISTRACION_WORKFLOW 14. ZZ_FM_ADMINISTRACION_USUARIOS_FV60 15. ZZ_ADM_ROLES_PERFILES 16. ZZ_AP_VISUALIZAR_RESERVAS 17. Z_OPERACIONES_CIERRE_ANTICIPOS 18. ZFM_ANALISTA_SECTORIAL_XX Rol compuesto, con la asignación de los siguientes roles simples



ZZ_FM_REPORTES




19. ZFM_COORDINADOR_AFCYCT Rol compuesto, con la asignación de los siguientes roles simples:

ZZ_FM_ANULACION_DOCUMENTOS

ZZ_FM_CONTABILIZA_ORDEN_PAGO

ZZ_FM_CONTROL_ACREEDORES_DGPN


ZZ_FM_LIBERAR_ORDEN_PAGO

ZZ_FM_MODIFICA_ACRREDORES_DGPN

ZZ_FM_PROPUESTA_PAGO

ZZ_FM_REGISTRO_ACREEDORES_DGPN

ZZ_FM_REPORTES

ZZ_ROL_GENERAL

ZZ_ROL_GENERAL_DGPN


Marco referencial La Dirección General de Presupuesto Nacional, en concordancia con los lineamientos y políticas que rigen la administración de roles y perfiles, los manuales de procedimientos de la administración financiera y las operaciones y transacciones en el SIGAF, mantiene a disposición de las Unidades Financieras los roles y perfiles de acceso al SIGAF para los funcionarios de estas instancias y de funcionarios de otras instancias a quienes el Jefe de Unidad Financiera considere deben ser asignados, así como los roles y perfiles de visualización, consulta, información y reportes que al respecto requirieren los ejecutores de presupuesto y las unidades adjetivas, no considerando el listado de roles y perfiles los correspondientes a Proveedurías Institucional, por ser de competencia del respectivo órgano rector de administración financiera establecerlos. El Manual de Procedimientos para la Administración de Roles y Perfiles determina las actividades para la ejecución correcta de la administración de los roles y perfiles, para lo cual se ha diseñado una serie de actividades que en conjunto conforman este proceso a saber: Asignación de Roles para usuarios de primer Ingreso, exclusión de Roles para aquellos usuarios que cambian de funciones o que se requiera para eliminar incompatibilidades entre roles y perfiles , Modificación de Procedimiento Administrativo, Mantenimiento de Roles y Perfiles a cargo del Equipo Administrador de Roles y Perfiles, determinando cada una de las particularidades del mecanismo a seguir para que se desarrollen las actividades relacionadas con estos procesos, mostrando los formularios a utilizar para la realización del procedimiento correspondiente: Sea para solicitar licencia, roles y perfiles con sus primeros ingresos modificaciones, exclusiones, etc. Las Políticas Generales para la Administración de accesos a los Sistemas Informáticos de la Administración Financiera de la República, establece las políticas de acatamiento obligatorio, definiendo y conceptualizando la responsabilidad y las funciones de todos y cada una de las instancias participantes en los respectivos procesos de administración de las licencias así como de los roles y perfiles, puntualizando en las definiciones de lo que corresponde a una licencia, roles y perfiles, estableciendo además acerca del control interno sobre los procesos de administración y mantenimiento de los accesos que cada ente gestor es el responsable sobre la correcta asignación y sobre el eventual uso inadecuado de los accesos que resulten incompatibles y que hubieran sido por él solicitados, de manera que se garantice la delimitación de las autorizaciones que corresponden a cada acceso. Cada ente gestor debe realizar solicitudes de licencias del SIGAF ante el Área de Seguridad Informática de la Dirección de Tecnología de Información y Comunicación –DTIC -según procedimiento definido y realizar solicitudes y modificación de roles y perfiles ante la USCEP de la Dirección General de Presupuesto Nacional, manteniendo debida y oportunamente actualizados los registros de firmas autorizadas ante los respectivos entes rectores, según las indicaciones que al efecto se emitan, contemplando la normativa ligada al control interno de previo a realizar la solicitud para la asignación de los roles y perfiles, siendo responsable sobre la correcta asignación y eventual uso inadecuado de los accesos que resulten incompatibles y fueran solicitados, interponiendo las gestiones de forma inmediata al ente rector correspondiente para la exclusión de usuarios o modificación de los accesos al igual para casos cuando un funcionario cese sus funciones o éstas sean modificadas.

Liberación y distribución de cuota de ejecución presupuestaria: Mediante los roles y perfiles con sus transacciones se permite y posibilita realizar la distribución de cuotas para la ejecución de las diferentes subpartidas presupuestarias que conforman los programas y/o subprogramas ministeriales para dar inicio a la ejecución del presupuesto, los cuales se fundamentan en la programación financiera de la ejecución presupuestaria, asignación y liberación de cuotas presupuestarias subpartidas presupuestarias. La asignación y liberación de cuotas, según aplicación de lineamientos y procedimiento FM-01-2-8: Asignación de cuotas para la ejecución del presupuesto, existiendo para esos efectos los siguientes roles y perfiles:

ZZ_FM_DISTRIB_CUOTA_XXX ZZ_FM_VISUAL_DISTRIB_CUOTA_XXX

Reserva de Recursos: Una de las actividades más frecuentes e indispensables que desarrollan las Unidades Financieras consiste en el registro y control de Reservas de Recursos, las cuales están definidas como aquellas que se cargan al disponible presupuestario de cuota, siendo una separación de montos para hacerle frente a obligaciones que no tienen su origen en procesos de Contratación Administrativa.

Crear Reserva de Recursos: separación de Recursos necesaria para efectuar el pago de compromisos adquiridos por la Administración.


Modificar Reservas de Recursos: Afectaciones a Reservas de Recursos previamente emitidas, devolviendo al disponible presupuestario de cuota las sumas remanentes no utilizadas por la administración o incorporando recursos a la reserva.

Reducción Manual de Reserva de Recursos: Se puede reducir los montos asignados a cada Reserva emitida. Esta operación permite mediante un proceso previo de análisis, redireccionar los recursos para su utilización en otros fines. Los roles y perfiles están diseñados para que se puedan crear, reducir, modificar, caducar y aprobar.

ZZ_AP_TRAMITE_RESERVAS_XXX ZZ_AP_TRAMITE RESERVA_JEF_XXX ZZ_FM_CIERRE_DOC_PRESUP_XXX Con la coyuntura del pase de SIGAF a la nueva versión con la adaptación de las NICSP, se crea el rol y perfil ZZ_AP_TRAMITE_PRECOMPROMISO_XXX. Por medio de esta opción se visualizan y se concluyen los precompromisos que sustentan las solicitudes de pedido de trámites iniciados el año pasado y que al momento del cierre del sistema 25 de abril del 2016 no se había concretado la generación del Pedido. Órdenes de pagos: La utilización de registro de orden de pago es la opción que utilizan las Unidades Financieras para registrar el pago de transferencias incluidas en la Ley de Presupuesto. Por medio de ésta opción se carga el gasto a Reservas de Recursos previamente creados. Las órdenes deben ser liberadas y contabilizadas para proceder con la elaboración de propuesta de pago, siendo roles y perfiles relacionados: ZZ_AP_TRAMITE_RESERVAS_XXX ZZ_AP_REG_COMPRO_TRANF_DIS_XXX ZZ_AP_REG_ORDEN_PAGO_XXX ZZ_AP_LIBERAR_ORDEN_PAGO_XXX ZZ_AP_CONTAB_ORDEN_PAGO_XXX Propuestas de pagos: La utilización de registro de propuestas de pago es la opción que utilizan las Unidades Financieras para registrar las propuestas de pagos que se derivan del registro de las cuentas por pagar en cada una de las dependencias institucionales, tomando en consideración la asignación de Cuota de Pago establecida por Tesorería Nacional. Existe el rol y perfil:

ZZ_AP_PROPUESTA_PAGO_XXX

Liberación de pagos: en el Primer nivel se ingresan los usuarios de las instituciones de Gobierno (Poder Ejecutivo y el TSE), para el registro de información en la matriz del formulario, de la plantilla txt y del Oficio. Para la aprobación de esos documentos y envío a la Tesorería Nacional (mensaje interno del sistema), el ingreso será restringido por roles y perfiles, los cuales deben asignarse a dos usuarios diferentes, el registrador y el aprobador, a fin de no incurrir en incompatibilidad de funciones.

ZZ_TR_REGISTRAR_PROPUESTA_XXX ZZ_TR_AUTORIZAR_PROPUESTA_XXX

Facturas con cargo a reserva y pedido: Una vez recibida en Unidad Financiera la documentación que ampara las erogaciones ligadas a Reservas de Recursos y/o Pedidos, es necesario registrar esas facturas con cargo al Devengado, resultando incompatible a la tarea de creación de Reservas de Recursos indicada en el punto anterior, razón por la cual esta labor debe ser ejecutada por un funcionario diferente, los roles y perfiles permisibles para esos conceptos son los siguientes:

ZZ_AP_TRAMITE_FACT_RESERVA_XXX ZZ_AP_FACTURACION_PEDIDOS_XXX ZZ_AP_MODIFICA_FACTURAS_XXX ZZ_AP_LIBERAR_FACTURAS_XXX ZZ_AP_CONTAB_FACT_RESERVA_XXX ZZ_AP_ABONO_FACT_ACRED_XXX

Viaticos: Por anticipo o adelanto de viáticos debe entenderse la suma total estimada para los gastos de viaje dentro o fuera del país que correspondan al período de la gira; así como los gastos de transporte y otros gastos menores cuando procedan. Posteriormente a la autorización del viaje, el o los funcionarios que van a


realizar la gira o el viaje fuera del país deberán solicitar a la Unidad Financiera gestionar el adelanto correspondiente a dicho viaje, esto con la finalidad de asegurar el debido financiamiento en que se incurrirá en la gira o viaje. Existen los siguientes roles:

ZZ_AP_REG_ANTICIP_VIATICOS_XXX ZZ_AP_FACT_RESERVA_CONTAB_XXX ZZ_AP_COMPENS_ANTICIP_VIAT_XXX ZZ_AP_ANULA_COMPENSAC_VIAT_XXX ZZ_AP_ INTERFASE_ADELANTOS_VIAT ZZ_AP_INTERFASE_LIQU_VIATICOS Cesiones de pago: Una práctica frecuente dentro del sector comercial es ceder los derechos de cobro sobre facturas consignadas a nombre del Estado. Cuando se presenta esta situación, se establece una metodología que permita realizar el pago respectivo al nuevo beneficiario. Esta situación ha sido contemplada a través del procedimiento respectivo y los siguientes roles y perfiles que hacen posible el registro y control adecuado de este tipo de documentos. Son los siguientes roles y perfiles: ZZ_AP_TRAMITE_CESIONES_XXX

Interfaces Las interfaces son el desarrollo de programas que se hacen según sea la necesidad de cada Ministerio, como la carga masiva de documentos con el fin de agilizar un proceso específico, lo que facilita la ejecución presupuestaria. Existen los siguientes roles y perfiles para los ministerios:

ZZ_AP_INTERFASES_UF_201 ZZ_AP_INTERFASES_UF_205 ZZ_AP_INTERFASES_UF_206 ZZ_AP_INTERFASES_UF_207 ZZ_AP_INTERFASES_UF_209 ZZ_AP_INTERFASES_UF_210 ZZ_AP_INTERFASES_UF_211 ZZ_AP_INTERFASES_UF_212 ZZ_AP_INTERFASES_UF_401

Acreedores: Inclusión y modificación datos maestros.

INCLUSIÓN DATOS MAESTROS: Dentro del SIGAF el rol y perfil contiene una serie de transacciones que hacen posible el registro adecuado de los acreedores sujetos a pago, a saber: Crear Datos Maestros (AOCAS, AINS y AINT): Permite incluir en las bases de datos un nuevo acreedor, producto de compromisos hacia terceros, como puede ser el pago de indemnizaciones, devolución de impuestos, transferencias, etc. Bloquear Acreedor: Permite bloquear a un proveedor debido a diversas razones como por ejemplo cambios en número de cédula jurídica, incumplimientos contractuales, etc. Al mismo tiempo no permitirá registrar ninguna transacción a favor de ese acreedor. Marcar Acreedor para Borrado Contab: Permite alertar a los usuarios acerca de un acreedor específico que no debe ser utilizado debido a diferentes motivos, haciéndose notar que no permite eliminar Acreedores, por tal razón se hace indispensable contar con estas transacciones.

MODIFICACIÓN DATOS MAESTROS: Una vez creados los beneficiarios ocasionales o institucionales de obligaciones contraídas, cuando se hace necesario registrar dentro del mismo modificaciones en sus datos, por ejemplo cambio en su cuenta cliente, solicitados por el mismo Acreedor, siendo incompatible a la tarea de Creación de datos maestros indicada en el punto anterior, resulta imprescindible que sea ejecutada por un funcionario diferente al asignado para las labores designadas. Modificar Datos Maestros AOCAS, AINS y AINT, Bloquear Acreedor y Marcar Acreedor P. Borrado Contab.

Existen los siguientes roles y perfiles:

ZZ_FM_REGISTRO_ACREEDORES_XXX ZZ_FM_MODIFICA_ACREEDORES_XXX ZZ_FM_CONTROL_ACREEDORES_XXX


Visualización: Permite visualizar una serie de reportes y transacciones relacionados con los distintos registros que se generan producto de la labor de registro de operaciones a nivel de Unidad Financiera. Existe rol y perfil: ZZ_AP_VISUALIZ_Y_REPORTES_XXX.

Visualizar Documento Fact. Contab: Esta transacción permite visualizar las facturas financieras, así como los documentos presupuestarios a los que fueron cargados.

Visualizar Acreedor: Esta transacción permite visualizar los datos maestros (Dirección, teléfono, cuenta cliente entre otros) de los diferentes tipos de acreedores (Ocasionales, Proveedores Nacionales, AINS,).

Visualizar Modificaciones Acreedor: Esta transacción permite visualizar la bitácora (Resumen histórico de cambios) de las modificaciones realizadas a un acreedor determinado.

Visualizar Acreedor Central: Esta transacción permite visualizar los datos maestros (Dirección, teléfono, cuenta cliente entre otros) de los proveedores nacionales.

Visualizar Reservas: Esta transacción permite visualizar las reservas de Recursos y todos los datos presupuestarios que contienen, así como la bitácora de las modificaciones realizadas.

Visualizar Doc. Facturas Prelim: Esta transacción permite visualizar las facturas preliminares que no han sido autorizadas aun por el Jefe de Unidad Financiera.

Visualizar Bloqueo: Esta transacción permite visualizar los documentos relacionados con el Bloqueo de Recursos Congelados por contención del Gasto.

Llamada Del Miro Modif. Estatus (Visualizar Factura Pedidos): Esta transacción permite visualizar las facturas logísticas (con cargo a pedidos).

Visualizar Cesiones: Esta transacción permite visualizar la información relacionada con los procesos mediante los cuales un acreedor cede los derechos de cobro sobre una determinada factura.

Informes y Reportes: Permite visualizar una serie de informes financieros y presupuestarios generados por el sistema, como producto de la relación interna de las diversas transacciones y procesos registrados. Existen los roles y perfiles:

ZZ_AP_INFORMES_FI_XXX ZZ_AP_INFORMACION__REPORTES_TR ZZ_FM_REPORTES_UF

Otros roles y perfiles: Como complemento de los anteriores conceptos, roles y perfiles de acceso al SIGAF, existen los siguientes:

ZZ_ROL_GENERAL ZZ_ROL_GENERAL_XXX Incompatibilidades en roles y perfiles de Unidades Financieras

En términos del control interno, los roles y perfiles incompatibles deberán separarse y distribuirse entre los diferentes puestos, las funciones que, si se concentraran en una misma persona, podrían comprometer el equilibrio y la eficacia del control interno. Igualmente, las diversas fases que integran un proceso, transacción u operación deben distribuirse adecuadamente, con base en su grado de incompatibilidad, entre los diversos funcionarios y unidades de la institución, de tal manera que el control por la totalidad de su desarrollo no se concentre en una única instancia.


3

PROCESOS DE EJECUCION PRESUPUESTARIA RELACIONADOS CON LA ASIGNACION DE ROLES Y PERFILES

ASIGNACIONCUOTA

EJECUCION

RESERVAS DE

RECURSOS

SOLICITUD

DE

PEDIDO

TRANSFERS. CORRIENTES Y CAPITAL CON I.P.

PROCESOS EXCLUIDOSPROVEEDURIAS INSTITUCIONALES

REMUNERACIONES, OTROS

REINTEGROSFONDO FIJO

PROCESOSCONTRATACION

ADMINISTRATIVA

PEDIDOS

PROPUESTASDE

PAGOS

CARGA LEY

PRESUPUESTO•FACTURAS CARGO A PEDIDO

•BOLETAS DE PAGO•PLANILLAS SUBVENCIONES

A continuación, se presenta la lista de roles y perfiles que son incompatibles de acuerdo a los procesos dentro del Sistema SIGAF, los cuales son: Roles y perfiles exclusivos Jefe de Unidad financiera

A continuación se presenta la lista de roles que son exclusivos de los Jefes de la Unidad Financiera dentro del Sistema SIGAF, los cuales son: ZZ_FM_CONTROL_ACREEDORES_XXX ZZ_AP_CONTAB_FACT_RESERVA_XXX ZZ_FM_MODIFICA_ACREEDORES_XXX ZZ_AP_PROPUESTA_PAGO_XXX ZZ_AP_LIBERAR_FACTURAS_XXX ZZ_AP_ANULA_COMPENSAC_VIAT_XXX ZZ_AP_ANULAR_DOCUMENTOS_XXX ZZ_AP_TRAMITE_RESERVA_JEF_XXX ZZ_AP_LIBERAR_ORDEN_PAGO_XXX ZZ_AP_CONTAB_ORDEN_PAGO_XXX Importante indicar que el jefe o subjefe de la Unidad Financiera, no debe tener asignados roles y perfiles operativos. ZZ_AP_COMPENS_ANTICIP_VIAT_207 ZZ_AP_FACT_RESERVA_CONTAB_207 ZZ_AP_REG_ANTICIP_VIATICOS_207 COMPATIBILIDADES E INCOMPATIBILIDADES De conformidad con los registros y controles en el SIGAF, así como en función de los documentos de ejecución presupuestaria y las operaciones y transacciones dispuestas, se citan las siguientes incompatibilidades. RESERVAS DE RECURSOS Los siguientes roles y perfiles son incompatibles entre ellos, es decir, no pueden ser asignados a un mismo usuario dado que incurriría en grados de incompatibilidad.

ZZ_AP_TRAMITE_RESERVAS__XXX

ZZ_AP_TRAMITE_FACT_RESERVA_XXX

ZZ_AP_TRAMIT_RESERVA_JEF_XXX Jefe o Subjefe Unidad Financiera


VIÁTICO Los siguientes roles y perfiles son incompatibles entre ellos, es decir, no pueden ser asignados a un mismo usuario dado que incurriría en grados de incompatibilidad. Los roles 1 y 2 si pueden ser asignados a un mismo usuario, así como los roles y perfiles 3, 4 y 5 también los puede poseer un mismo usuario, sin embargo todos estos no pueden ser asignados a un mismo usuario.

1. ZZ_AP_REG_ANTICIP_VIATICOS_XXX 2. ZZ_AP_ INTERFASE_ADELANTOS_VIAT

3. ZZ_AP_FACT_RESERVA_CONTAB_XXX 4. ZZ_AP_COMPENS_ANTICIP_VIAT_XXX 5. ZZ_AP_INTERFASE_LIQU_VIATICOS

6. ZZ_AP_ANULA_COMPENSAC_VIAT_XXX

ACREEDORES Los roles y perfiles 1 y 2 pueden ser asignados a un mismo usuario, entre ellos no existe incompatibilidad, sin embargo, los roles y perfiles 1 y 2 son incompatibles con el 3, por lo tanto, todos estos no pueden ser asignados a un mismo usuario.

1. ZZ_FM_MODIFICA_ACREEDORES_XXX 2. ZZ_FM_CONTROL_ACREEDORES_XXX

3. ZZ_FM_REGISTRO_ACREEDORES_XXX MÓDULO LIBERACIÓN DE PAGOS La asignación de los roles y perfiles que permiten liberar los pagos, debe realizarse a dos usuarios diferentes, el registrador y el aprobador, a fin de no incurrir en incompatibilidad de funciones.

ZZ_TR_REGISTRAR_PROPUESTA_XXX

ZZ_TR_AUTORIZAR_PROPUESTA_XXX 3. Desarrollo

3. a. Normativa

Para la utilización del SIGAF se requiere que el funcionario ostente una licencia de acceso al SIGAF, así como de roles y perfiles relacionados al tipo de actividad que desarrolla, siendo que la administración de licencias se encuentra en el Área de Seguridad Informática, de la Dirección General de Informática del Ministerio de Hacienda, mismas que debe gestionar el Jefe de Unidad Financiera ante esa instancia aportando oficio de solicitud y formulario correspondiente. Los roles y perfiles de Unidades Financieras codificados y delimitados para cada uno de los Ministerios y entendidos como una serie de transacciones y autorizaciones para efectuar operaciones específicas que tienen como objetivo delimitar el rango de acción de un funcionario y de un ministerio frente a cada una de las posibilidades de inclusión, modificación y manejo de la información de consulta, visualización y reporte que permite el SIGAF están a cargo de la administración del respectivo Jefe de Unidad Financiera, quien cuenta con el asesoramiento y apoyo a través de las relaciones de coordinación, información y comunicación, que debe establecer con la Unidad de Seguimiento y Control USCEP de la Dirección General de Presupuesto Nacional para la atención de solicitudes de asignación y/o modificación de accesos de roles y perfiles.

El procedimiento considera el principio de centralización normativa y desconcentración operativa de la ejecución presupuestaria, así como el impacto que a nivel de roles y perfiles tiene a lo interno de las Unidades Financieras, siendo importante confrontar para cada funcionario con licencia de acceso SIGAF, la existencia de incompatibilidades en las transacciones asignadas a los roles y perfiles, la cantidad de roles y

Entre ellos no son incompatibles




perfiles asignados a cada funcionario y determinar su aprovechamiento o subutilización de las licencias y la frecuencia con la que se utiliza el sistema SIGAF. El Jefe de Unidad Financiera que requiera autorizar a un funcionario para la aprobación de documentos de ejecución presupuestaria por medio de este mecanismo, debe remitir oficio a la Dirección General de Presupuesto Nacional indicando incluirlo en la estructura del Workflow y el plazo de vigencia que asignará así como también los roles y perfiles correspondiente a la liberación de reservas y facturas, manteniéndose responsable de la utilización y aplicación de este mecanismo de visado de gasto, en línea con la normativa legal que rige la delegación de funciones y firma. Para casos de ceses de funciones o traslados de funcionarios de Unidad Financiera con roles y perfiles de acceso al SIGAF, el Jefe de Unidad Financiera debe solicitar inmediatamente al Área de Seguridad Informática DTIC deshabilitar la licencia de acceso a SIGAF del respectivo funcionario por lo que automáticamente los roles y perfiles quedarán inhabilitados, deberá hacer del conocimiento ante la USCEP de la Dirección General de Presupuesto Nacional la exclusión de usuarios o bloqueos temporales cuando un funcionario de Unidad Financiera cese sus funciones o sean trasladados de la Unidad Financiera, según corresponda El Jefe de Unidad Financiera debe mantenerse vigilante de contemplar y ejecutar la normativa ligada al control interno de previo a realizar la solicitud para la creación y/o asignación de los roles a un usuario, estando atento sobre la correcta asignación y eventual uso inadecuado de los accesos que resulten incompatibles, así como de un mejor aprovechamiento de licencias y utilización de roles y perfiles disponibles para funciones y tareas correspondientes a las Unidades Financieras. El Jefe de Unidad Financiera debe mantener informado a las Unidades Ejecutoras sobre normativas y lineamientos que regulan la administración de roles y perfiles así como cumplimiento de disposiciones sobre el eventual uso inadecuado de los accesos al sistema SIGAF. El Jefe de Unidad Financiera debe establecer las relaciones de coordinación, información y comunicación con las instancias internas institucionales a fin de que la Unidad Financiera gestione ante la Dirección General de Presupuesto Nacional, cualquier cambio y/o modificación de roles y perfiles a su cargo ante los eventuales ceses, renuncias, traslados de funcionarios u otras circunstancias que puedan darse en esas Unidades Ejecutoras, a efecto de que se proceda con la realización de los ajustes, modificaciones y bloqueos que correspondan a roles y perfiles asignados a los usuarios de cada dependencia. El Jefe de Unidad Financiera podrá gestionar la realización de estudios y análisis correspondientes en función de la toma de decisiones en la administración de licencias y roles y perfiles de la Unidad Financiera para obtener un mejor aprovechamiento de las licencias así como de los roles y perfiles de cada funcionario, propiciando con ello optimizar su uso y favorecerse de las bondades del SIGAF, sin dejar de lado acatar las disposiciones de control interno, esto de previo a realizar la solicitud para la asignación sobre el eventual uso inadecuado de los accesos que resulten incompatibles o de uso exclusivo de Jefe de Unidad Financiera que fueran solicitados. El Jefe de Unidad Financiera tiene como responsabilidad la tramitación de las solicitudes de roles y perfiles para los funcionarios a su cargo, Unidades Ejecutoras y otras instancias adjetivas que requieran de esos accesos, solicitud que debe ser dirigida mediante oficio y utilización del formulario o plantillas prediseñadas en las que deberán incorporar los datos del funcionario (cédula, nombre, puesto, etc.) así como también un resumen detallado de las nuevas actividades que motivan la solicitud de modificación de los roles que ya ostenta dicho funcionario. Es responsabilidad de la USCEP, analizar y asignar los roles y perfiles que estructuran los procesos, procedimientos, operaciones y transacciones propios de Unidades Financieras, verificando antes de la asignación, que no exista incompatibilidad o correspondan a roles y perfiles propios del Jefe de Unidad Financiera, siendo que en caso de existir estos casos debe ser de conocimiento del Jefe de Unidad Financiera y del superior inmediato, quienes mediante oficio formal dará a conocer su decisión a fin de que asuman la responsabilidad y riesgo que implica la asignación de perfiles y/o roles en dichas circunstancias.

Las normativas complementarias y en detalle asociadas con la asignación de roles y perfiles contenidos en este procedimiento, se encuentran en los Manuales de Procedimiento y de usuario de Ejecución Presupuestaria, preparados directamente por los órganos rectores del Sistema y Subsistemas de la Administración Financiera del Ministerio de Hacienda y dados a conocer para su operacionalización en la página WEB del Ministerio de Hacienda, así como en el Manual de procedimientos para la administración de


roles y perfiles y las Políticas Generales para la administración de accesos al SIGAF, Informes de revisión y análisis asignación roles y perfiles de Unidades Financieras. Corresponde en su calidad de máxima autoridad financiera al Jefe de Unidad Financiera, tomar la decisión pertinente, solicitando vía oficio y documentación ante la USCEP los roles y perfiles de acceso al SIGAF que requieran los funcionarios del respectivo órgano gestor para su desempeño; posicionando a la USCEP informar, colaborar, instar y asesor al Jefe de Unidad Financiera de mantenerse vigilante en la adecuada asignación de roles y perfiles en función del control interno, coadyuvando a preverlo de un eventual uso inadecuado de los accesos e incompatibilidades en concordancia con la división del trabajo y especialización de funciones y tareas de los funcionarios adscritos a esa instancia. Requisito indispensable a cumplir además de las Unidades Financieras, se puntualiza para Unidades de Análisis Presupuestario de la Dirección General de Presupuesto Nacional para cuando los colaboradores de estas áreas requieran roles y perfiles de acceso al SIGAF correspondientes a los procesos propios de la administración presupuestaria (listado de roles y perfiles contenidos en este procedimiento) a cargo de la rectoría de la Dirección General de Presupuesto Nacional, mismos que deberán solicitar vía oficio y formulario los respectivos roles y perfiles, siendo potestad de los superiores jerárquicos de la Dirección General de Presupuesto Nacional analizar y tomar la decisión de dar la anuencia para la asignación y/o exclusión de roles y perfiles de acceso al SIGAF 4. a. Actividades

Las acciones a realizar en este procedimiento implican las siguientes actividades y responsabilidades para todas y cada una de las instancias inmersas en el desarrollo del procedimiento.

SECTOR: MINISTERIOS GOBIERNO CENTRAL DEPENDENCIA: JEFE UNIDADES FINANCIERAS Y/O DIRECTOR O SUBDIRECTOR GENERAL DE PRESUPUESTO NACIONAL

Aplicar normativas y disposiciones que rodean la administración de roles y perfiles a sus cargos, acatando el control interno de previo a gestionar solicitudes de inclusión y/o exclusión de roles y perfiles, enfatizando en aquellos roles y perfiles que resulten incompatibles o de uso exclusivo de Jefe de Unidad Financiera,

Verificar que el funcionario que requiere roles y perfiles cuente previamente con la respectiva licencia de acceso al SIGAF.

Para usuarios de primer ingreso en caso de que no cuente con licencia de acceso a SIGAF, solicitar licencia de usuario ante la DTIC del Ministerio de Hacienda según la normativa de esa Dirección.

Analizar necesidad de solicitar inclusión y/o exclusión de roles y perfiles de acceso al SIGAF para funcionarios de su respectiva Unidad Financiera o en su defecto para funcionarios de unidad ejecutoras u otra instancia adjetiva con licencia de acceso SIGAF que requiera roles y perfiles propios de Unidad Financiera.

Tomar decisión de autorizar inclusión y/o exclusión de roles y perfiles de acceso al SIGAF.

Solicitar a la Unidad de Seguimiento y Control de la Dirección General de Presupuesto Nacional mediante oficio inclusión y/o exclusión de roles y perfiles, adjuntando formulario correspondiente debidamente confeccionado y con su respectiva firma.

Recibir respuesta de comunicación de resultados de solicitud de inclusión y/o exclusión de roles y perfiles de accesos SIGAF por parte de la Unidad de Seguimiento y Control de la Ejecución Presupuestaria.

Analizar indicaciones externadas por la Unidad de Seguimiento y Control de la Ejecución Presupuestaria según implicaciones de incompatibilidad de roles y perfiles o de uso exclusivo de Jefe de Unidad Financiera y tomar decisión de mantener autorización de inclusión y/o exclusión de roles y perfiles de acceso al SIGAF, indicando que asume la responsabilidad del uso indebido que se haga de los roles y perfiles asignados con grado de incompatibilidad.


Reconsiderar decisión de mantener la autorización de roles y perfiles incompatibles o de uso exclusivo de Jefe de Unidad Financiera, enviando oficio a la USCEP y formulario para excluir o mantener roles y perfiles de accesos SIGAF.

SECTOR: MINISTERIO DE HACIENDA DEPENDENCIA: UNIDAD DE SEGUIMIENTO Y CONTROL DE LA EJECUCION PRESUPUESTARIA USCEP DGPN

Recibir oficio y formulario de solicitud de inclusión y/o exclusión de roles y perfiles de accesos SIGAF autorizados y aprobados mediante firmas en cada uno por el Jefe de Unidad Financiera correspondiente o Director y/o Subdirector General de Presupuesto Nacional

Analizar las implicaciones en el cumplimiento de la normativa de control interno una vez que se han localizado todos los roles y perfiles por asignar tomando en cuenta la compatibilidad, incompatibilidad o uso exclusivo del Jefe de Unidad Financiera.

Incluir o excluir en SIGAF según formulario de solicitud de roles y perfiles de accesos a SIGAF, mediante la transacción PFGC actualización de roles, visualizando asignación mediante la transacción SU01D visualizar usuario.

Informar mediante oficio al Jefe de Unidad Financiera o al Director y/o Subdirector General de Presupuesto Nacional resultados obtenidos del análisis y asignación de roles y perfiles solicitados, indicando los roles y perfiles asignados y la eventualidad de las incompatibilidades o de uso exclusivo de Jefe de Unidad Financiera para que tome la decisión de mantener o excluir los roles y perfiles solicitados y asignados para accesar SIGAF.

4. b. Cuadro sinóptico del procedimiento

PROCEDIMIENTO: AASSIIGGNNAACCIIOONN RROOLLEESS YY PPEERRFFIILLEESS DDEE AACCCCEESSOO AALL SSIIGGAAFF CCOORRRREESSPPOONNDDIIEENNTTEESS AA

UUNNIIDDAADDEESS FFIINNAANNCCIIEERRAASS YY DDIIRREECCCCIIOONN GGEENNEERRAALL DDEE PPRREESSUUPPUUEESSTTOO NNAACCIIOONNAALL

N° Paso Responsable Acción Transacción de Referencia

SIGAF

10 JEFE UNIDAD FINANCIERA Y DIRECTOR Y/O SUBDIRECTOR GENERAL DE PRESUPUESTO NACIONAL.

Aplicar normativas y disposiciones que rodean la administración de roles y perfiles a sus cargos, acatando el control interno de previo a gestionar solicitudes de asignación de roles y perfiles, enfatizando en aquellos roles y perfiles que resulten incompatibles o de uso exclusivo de Jefe de Unidad Financiera. Para usuarios de primer ingreso en caso de que no cuente con licencia de acceso a SIGAF, solicitar licencia de usuario ante la DTIC del Ministerio de Hacienda según la normativa de esa Dirección. Verificar que el funcionario que requiere roles y perfiles cuente previamente con la respectiva licencia de acceso al SIGAF, de acuerdo al oficio recibido de la DTIC autorizando la licencia de acceso a SIGAF. Analizar la necesidad de solicitar inclusión y/o exclusión de roles y perfiles de acceso al SIGAF para funcionarios de su respectiva Unidad Financiera o en su defecto para funcionarios de unidad ejecutoras u otra instancia adjetiva con licencia de acceso SIGAF que requiera roles y perfiles propios de Unidad Financiera. Tomar decisión de autorizar inclusión y/o exclusión de roles y perfiles de acceso al SIGAF.

No aplica No aplica

No aplica

No aplica


N° Paso Responsable Acción Transacción de Referencia

SIGAF

Solicitar a la Unidad de Seguimiento y Control de la Dirección General de Presupuesto Nacional mediante oficio inclusión o exclusión de roles y perfiles, adjuntando formulario correspondiente debidamente confeccionado y con su respectiva firma.

No aplica No aplica

20

UNIDAD DE SEGUIMIENTO Y CONTROL DE LA EJECUCION PRESUPUESTARIA USCEP DGPN

Recibir oficio y formulario de solicitud de inclusión y/o exclusión de roles y perfiles de accesos a SIGAF autorizados y aprobados mediante firmas en cada uno por el Jefe de Unidad Financiera correspondiente o Director y/o Subdirector General de Presupuesto Nacional

Analizar las implicaciones en el cumplimiento de la normativa de control interno una vez que se han localizado todos los roles y perfiles por asignar tomando en cuenta la compatibilidad, incompatibilidad o uso exclusivo de Jefe de Unida Financiera.

Incluir o excluir en SIGAF según formulario de solicitud de roles y perfiles de accesos SIGAF, mediante el rol y perfil denominado ZZ_ADM_ROLES_PERFILES y transacciones PFCG actualización de roles, visualizando asignación mediante la transacción SU01D visualizar usuario.

Informar mediante oficio al Jefe de Unidad Financiera o al Director y/o Subdirector General de Presupuesto Nacional resultados obtenidos del análisis y asignación de roles y perfiles solicitados, indicando los roles y perfiles asignados y la eventualidad de las incompatibilidades o de uso exclusivo del Jefe de Unidad Financiera para que tome la decisión de mantener o excluir los roles y perfiles solicitados y asignados para accesar SIGAF.

No aplica No aplica ZZ_ADM_ROLES_PERFILES -PFCG- -SU01D- No aplica

30 JEFE UNIDAD FINANCIERA Y/O DIRECTOR GENERAL O SUBDIRECTOR GENERAL DE PRESUPUESTO NACIONAL

Recibir respuesta de comunicación de resultados de solicitud de inclusión y/o exclusión de roles y perfiles de accesos SIGAF por parte de la Unidad de Seguimiento y Control de la Ejecución Presupuestaria.

Analizar indicaciones externadas por la Unidad de Seguimiento y Control de la Ejecución Presupuestaria según implicaciones de incompatibilidad de roles y perfiles o de uso exclusivo de Jefe de Unidad Financiera y tomar decisión de mantener autorización de inclusión y/o exclusión de roles y perfiles de acceso al SIGAF, indicando que asume la responsabilidad del uso indebido que se haga de los roles y perfiles asignados con grado de incompatibilidad. Reconsiderar decisión de mantener la autorización de roles y perfiles incompatibles o de uso exclusivo de Jefe de Unidad Financiera, enviando oficio a la USCEP y formulario para excluir o mantener roles y perfiles de accesos SIGAF.

No aplica

No aplica

40 Fin del Procedimiento


Anexo 1

FORMULARIO PARA SOLICITUD DE INCLUSION / EXCLUSION DE ROLES Y PERFILES

Solicitud de inclusión, exclusión y/o modificación de Roles y/o Perfiles

Complete y envié al Encargado del Equipo Administrador de Roles y Perfiles conformidad con las

distintas rectorías a cargo del SIGAF

Institución Solicitante:

Nombre del Jefe o Coordinador:

Número de Cédula:

Cargo: Teléfono

Correo Electrónico:

DATOS DEL USUARIO

Nombre:

Número de Cédula:

Institución para la cual Labora:

Dirección, Unidad o Área para la cual Labora:

Teléfono:

Cargo desempeñado: Correo Electrónico:

Indique Aquí el nombre de los roles que desea incluir al Usuario

Indique Aquí el nombre de los roles que desea excluir al Usuario

Indique las actividades que desarrolla el funcionario para Dirección, Unidad o Área para la cual

Labora:

El funcionario asumirá las labores de inclusión de acreedores en el sistema

Firma del Jefe o Coordinador: Fecha:


Anexo 2

Roles y perfiles de Unidades Financieras con detalle de transacciones.

ROLES Y PERFILES TTRRAANNSSAACCCCIIOONN DDEESSCCRRIIPPCCIIOONN

DDIISSTTRRIIBBUUCCIIOONN DDEE CCUUOOTTAA

ZZ_FM_DISTRIB_CUOTA_XXX FMBB Crear doc.presupuestación

ZZ_FM_VISUAL_DISTRIB_CUOTA_XXX FM2F CP: visualizar documento presup.

FR60 Visualizar documento

FMEDDW Desglose documentos entrada presup.

FMRP_3FMB4006 Disponib.(liberaciones presup.anual)

RREESSEERRVVAASS DDEE RREECCUURRSSOOSS

ZZ_AP_TRAMITE_RESERVAS_XXX FMX1 Crear Reserva de Recursos

FMX2 Modificar Reserva de Recursos

FMX3 Visualizar Reserva de Recursos

FMX6 Reducir manual Reserva de Recursos

ZZ_AP_TRAMITE_RESERVA_JEF_XXX (este rol permite liberar la reserva)

FMX2 Modificar Reserva de Recursos

FMX3 Visualizar Reserva de Recursos

FMX6 Reducción manual reserva recursos

ZZ_FM_CIERRE_DOC_PRESUP_XXX FMRE_KERLK Cierre de documentos presupuestarios

FMRE_SERLK Cierre de documentos presupuestarios

ZZ_AP_TRAMIT_PRECOMPROMISO_XXX FMY2 Modificar precompromiso de gastos

FMY3 Visualizar precompromiso de gastos

OORRDDEENN DDEE PPAAGGOO

ZZ_AP_REG_ORDEN_PAGO_XXX F871 Crear orden de pago (municipios)

F872 Modificar orden de pago

F873 Visualizar orden de pago

F875 Borrar orden de pago

SM35P Batch input: Monitoring de log

ZZ_AP_LIBERAR_ORDEN_PAGO_XXX F873 Visualizar orden de pago

F874 Liberar orden de pago

ZZ_AP_CONTAB_ORDEN_PAGO_XXX F870 Contabilización de orden preliminar



PPRROOPPUUEESSTTAASS DDEE PPAAGGOO

ZZ_TR_REGISTRAR_PROPUESTA_XXX ZLIBERA_PAGOS Registrar liberación de pagos a juzgados, exterior y carta/crédito

ZZ_TR_AUTORIZAR_PROPUESTA_XXX ZLIBERA_PAGOS Autorizar liberación de pagos a juzgados, exterior y carta/crédito

ZZ_AP_PROPUESTA_PAGO_XXX ZF110 Propuesta de Pago con Cuota

ZENVIO_MD_LIBERACION Confirmación de envío a Liberación

FFAACCTTUURRAASS

ZZ_AP_ABONO_FACT_ACRED_XXX FV65 Entr.preliminar facturas entrantes

ZZ_AP_TRAMITE_FACT_RESERVA_XXX FB00 Opc.tratamiento contabil.financ.

FB02 Modificar documento

FB60 Registro de facturas entrantes

FBV2 Modificar documento preliminar

FV60 Entr.preliminar facturas entrantes

FV63 Mostrar doc.acreedor preliminar

FMY2 Modificar precompromiso de gastos

FMY3 Visualizar precompromiso de gastos

ZZ_AP_FACTURACION_PEDIDOS_XXX MIR4 Llamada de MIRO: Modificar status

MIR7 Registrar forma prelim.fact.recibida

ZZ_AP_MODIFICA_FACTURAS_XXX FB02 Modificar documento

ZZ_AP_LIBERAR_FACTURAS_XXX MRBR Liberar facturas bloqueadas

ZZ_AP_CONTAB_FACT_RESERVA_XXX FB00 Opc.tratamiento contabil.financ.

FB03 Visualizar documento

FBV0 Contabilizar documento preliminar

FV60 Entr.preliminar facturas entrantes

FV63 Mostrar doc.acreedor preliminar

ZRE_DLSC Rep. Documentos Liberdos No Contab.

ZZ_AP_FACT_RESERVA_CONTAB_XXX FB60 Registro de facturas entrantes


ZZ_AP_ANULAR_DOCUMENTOS_XXX F-44 Compensar acreedor

F.80 Anular documentos en masa

FB08 Anular documento

MR8M Anulación doc. factura

VVIIAATTIICCOOSS

ZZ_AP_REG_ANTICIP_VIATICOS_XXX F-47 Solicitud de anticipo

ZZ_AP_COMPENS_ANTICIP_VIAT_XXX F-44 Compensar acreedor

F-54 Liquidar anticipo acreedor

ZZ_AP_ANULA_COMPENSAC_VIAT_XXX FBRA

Anular compensación

ZZ_AP_INTERFASE_ADELANTOS_VIAT ZSOA Interfase Solicitud de Anticipo

ZSOADOC Documentos creados en ZSOA

ZSOADOCN Documentos Creados por ZSOA

ZSOALOG Log de Interfase ZSOA

ZZ_AP_INTERFASE_LIQU_VIATICOS ZLAV Interfase de Liquidacion de Viaticos

ZLAVLOG Log de Interfase ZLAV

CCEESSIIOONNEESS DDEE PPAAGGOOSS

ZZ_AP_TRAMITE_CESIONES_XXX ZCES1 Agregar Cesiones

ZCES2 Modificar Cesiones

ZCES3 Visualizar Cesiones

ZCES4 Eliminar Cesion

ZCES5 Reportes de Cesiones

ZCES8 Reporte Cesiones Eliminadas

SSUUBBVVEENNCCIIOONNEESS

ZZ_AP_REG_SUBVENCIONES_203(207-210-212)

ZSUBVENCIONES Transferencia 2

ZSUBVENCIONESLOG Log de Interfase ZSUBVENCIONES

ZSUBVENCIONES_C ZSUBVENCIONES CONTINGENCIA

ZSUBVENCIONES_S ZSUBVENCIONES SOPORTE

ZZ_AP_REG_COMPRO_TRANF_DIS_XXX FMZ1 - Crear compromiso gastos

FMZ2 - Modif.compromiso gastos

FMZ3 - Visual.compromiso gastos


INTERFASES

(201 205 206 207 209 210 211 212 401)

ZZ_AP_INTERFASES_UF_201-205-206

SM35 Supervisión batch input

ZVIATICOS Carga Viatico Corridos y Ocasionales

Supervisión batch input

ZZ_AP_INTERFASES_UF_207 SM35 Carga Viatico Corridos y Ocasionales

ZVIATICOS

ZACREEDORES Carga de acreedores

ZZ_AP_INTERFASES_UF_209

FBR2 Contabilizar documento





ZACREEDORES Carga de Acreedores

ZADD_CC Agregar Cuenta Cliente a un acreedor

ZFACTURAS_PAGO_ATRP FACTURAS CONTABILIZADAS AT RP





ZZ_AP_INTERFASES_UF_212 SM35 - Supervisión batch input

ZADD_CC - Agregar Cuenta Cliente a un acreedor

ZVIATICOS - Carga Viatico Corridos y Ocasionales

ZACREED_AUX_TEMP - acreedores aux tempora

ZDINAPE - Carga Pensionados del MTSS

ZFACTURAS_PENSION - Facturas pagos periodos anteriores

ZFIPENSION01 - Interfaz de Pensiones MTSS

FMX1 - Crear reserva de recursos

FMX2 - Modificar reserva de recursos

ZFIPENSION02 - Reporte de Pensiones MTSS

ZRESERV01 - Objetos de Imputación para Creación

ZZ_AP_INTERFASES_UF_401 Reportes TSDE


ZACREEDORES - Carga de Acreedores

ZVER_PROPUESTA - Visualizar los datos de la Propuesta

ZCOMPROMETIDO - Observa la Columna del Comprometido

Interfases TSDE

SM35 - Supervisión batch input

Z_ELECCIONES - Elecciones

ZVIATICOS - Carga Viatico Corridos y Ocasionales

AACCRREEEEDDOORREESS

ZZ_FM_REGISTRO_ACREEDORES_XXX FK01 Crear acreedor (contabilidad)

FK03 Visual.acreedor (contabilidad)

ZZ_FM_MODIFICA_ACREEDORES_XXX FK02 Modif.acreedor (contabilidad)


FK04

Modificaciones acreedor (Contab.)

ZZ_FM_CONTROL_ACREEDORES_XXX FK03 Visual.acreedor (contabilidad)

FK05

Bloquear acreedor (contabilidad)

FK06 Marcar acreedor p/borrado (contab.)

IINNFFOORRMMEESS

ZZ_AP_INFORMES_FI_XXX


FBL1N Partida individual acreedor


FK10N

Visualización de saldos: Acreedores

FM2F

CP: Visualizar documento presup.

S_ALR_87012078 PA Análisis de vencimiento

S_ALR_87012079

Cifras movimientos: Saldo cuenta

S_ALR_87012082

Saldos acreedores en moneda local

S_ALR_87012084

PA: Previsión vencim.acreedores

S_ALR_87012089

Visualizar modificaciones acreedores

S_P99_41000099 Lista regulación de pagos

S_P99_41000147 RFFMRE10

Y_MHD_76000014

Y_MHD_76000098 Ejecución presupuestaria


ZDETALLE_FACTURAS Reporte Detalle Fact. Inclu. Acuerdo


ZDETALLE_FACTURAS_A

Reporte Ant Det Fact. Inclu. Acuerdo

ZDEVO_BANCARIAS

Reporte Devoluciones Bancarias

ZF001 Listado de Propuestas de Pago

ZF110_PROPAINV ZRE_SIGAF_FI_TR_001_010

ZINFORME30_NEW INFORME Y_MHD_76000030

ZINFORME42_NEW

Ejecución Presupuestaria del Gasto p

ZINFORME98

Ejecución Presupuestaria Informe 98.

ZLISTAPAGOS

Lista Pagos Acreedores y Proveedores

ZPROPUESTA Visualiza la Propuesta de Pagos

ZREP_PAGO

Propuestas de Pago segun Acuerdo

ZRETENCIONES_RENTA Declaraciones de Renta

ZRETENCIONES_RENTA_A Declaraciones de Renta

ZZ_AP_INFORMACION_REPORTES_TR FBL1N Partida individual acreedor

FBL3N Partida individual cuentas mayor



S_ALR_87012079 Cifras movimientos: Saldo cuenta

S_ALR_87012082 Saldos acreedores en moneda local

S_ALR_87012084 PA: Previsión vencim.acreedores

S_ALR_87012089 Visualizar modificaciones acreedores

S_ALR_87012105 Lst.fecha clave antic.abtos.-acreed.


Y_MHD_76000014



ZCUOTA_REP Reporte de cuotas por ministerio

ZDETALLE_FACTURAS Reporte Detalle Fact. Inclu. Acuerdo

ZDEVO_BANCARIAS Reporte Devoluciones Bancarias

ZF001 Listado de Propuestas de Pago

ZINFORME98 Ejecución Presupuestaria Informe 98.

ZLISTAPAGOS Lista Pagos Acreedores y Proveedores


ZREP_PAGO Propuestas de Pago segun Acuerdo

ZREP_PAGOS_PRESUP Reporte de Pagos visualizar Acreedor


ZRETENCIONES_RENTA Retenciones renta 2%

ZRSINPE Reporte de Control SINPE

ZVALIDA_BCO_CENTRAL Validaciones Bco Central

VVIISSUUAALLIIZZAACCIIOONN

ZZ_AP_VISUALIZ_Y_REPORTES_XXX MIR4 - Llamada de MIRO: Modificar status

ZPEDIDO - Observa los Pedidos con Saldo

Observa los Pedidos con Saldo



FBV3 Visualizar documento preliminar


FMW3 Visualizar bloqueo recursos

FMX3 Visualizar reserva de recursos

FMZ3 Visual.compromiso gastos


ZEMB3 Embargos Visualizar

ZEMB5 Reportes de Embargos

RREEPPOORRTTEESS FMEDDW

Desglose documentos entrada presup.

ZZ_FM_REPORTES_UF FMRP_RFFMAV01X Presupuesto anual

FMRP_RFFMAV03X

Déficits presupuestarios por gastos

FMRP_RFFMEP1AX Contabilizaciones (todas)

FMRP_RFFMEP1BX Presupuesto anual

FMRP_RFFMEP1FX FI Contabilizaciones

FMRP_RFFMEP1OX

Comprometido y traslados de recursos

FMRP_RFFMEP2AX

ActComprP/P: PI comprometido/real

FMRP_RFFMEP30X

Act.compr.p/p.-Pres.an.vs.PIcom/real

FMRP_RFFMTO10X

Reg.totales para comprometido y real

FMRP_RFFMTO30X

ActComprP/P: PrAn totales compr/real

FMRP_RFFMTO50 Presup.anual: Lista

FMY3

Visualizar precompromiso de gastos

S_KI4_38000056

Presupuesto: Documentos de entrada

Y_MHD_26000002 Ejecucion Ingreso - Gastos

Y_MHD_76000011

Y_MHD_76000012

Comparativo Presupu - ZFM01200

Y_MHD_76000013


Y_MHD_76000015

Y_MHD_76000016

Y_MHD_76000018

Y_MHD_76000019

Y_MHD_76000022

Disponible Presupuestario de Gastos

Y_MHD_76000024

Ejecución de Ingresos por período

Y_MHD_76000029

Ejecución Presup. Egresos con Bloque

Y_MHD_76000030

Ejecución Presup.Egresos Sin Arrastr

Y_MHD_76000036

FM: Liquidación del ingreso por Pos

Y_MHD_76000037


Y_MHD_76000038


Y_MHD_76000039

FM: Liquidación del ingreso por Fond

Y_MHD_76000042

Ejecución Presup del Gasto x Periodo

Y_MHD_76000043

Cruzadas del Ejercicio Económico por

Y_MHD_76000044

Liquidación comparativa del gasto

Y_MHD_76000046

ZFMPRELIBLOQ: Prelim y Bloqueos

Y_MHD_76000063

Mov. Presupuestarios Gasto s/ Arrast

Y_MHD_76000064

Ejecucion del Ingreso sin Arrastre

Y_MHD_76000066 Ejecucion Facturas Estadisticas

Y_MHD_76000067

FM: Reporte de Facturas Estadísticas

Y_MHD_76000099 Movimientos Presupuestarios

Y_NEW_26000002 Ingresos y Egresos - ZFM01900

Y_NEW_76000012

Comparativo Presupuesto - ZFM01200

Y_NEW_76000013

Ejec.presup Per.Egre - ZFM01400

Y_NEW_76000014

Presupuesto Ingresos - ZFM01500

Y_NEW_76000024

Ejec.presup Per.Ing - ZFM01600

Y_NEW_76000046

ZFM Prelim y Bloqueo - ZFM01800

Y_NEW_76000064

Presup.Ingre.SIN ARR - ZFM01700

Y_NEW_76000099

Comparacion V-0-LI - ZFM09900

ZCOMPROMETIDO

Observa la Columna del Comprometido

ZDOC_PRESUP Documentos de Presupuesto


ZFBL1N_PEN

Facturas Abiertas P.I. ACREEDORES

ZFMENSUAL

FM COMPORTAMIENTO MENSUAL

ZFM_COMPROMETIDO_NEW Comprometido

ZFM_CRUZADAS_NEW

Cruzadas Ejercicio Económico Periodo

ZFM_GEST_PRES_DET

Reporte Gestion Presupuesto Detalle

ZFM_INGRESO_GASTO Ejecución de Ingresos y gastos

ZFM_MENSUAL_NEW Comportamiento Mensual

ZGROSSI Reposte de Acreedores

ZINFORME30

Ejecución Presupuestaria Informe 30


ZINFORME37_NEW

Liquidación del ingreso por pospre

ZINFORME42_NEW


ZINFORME98


ZINFORME98P

Informe Y_MHD_76000098 por periodo

ZREL_CE_CF_NEW

Relación Clasificador Económico - F

ZREP_PAGO


ZREP_PAGOS_PRESUP

Reporte de Pagos visualizar Acreedor

ZRE_DLSC

Rep. Documentos Liberdos No Contab.

ZRFK Reposte de Acreedores

ZVERREGISTRO Ver Registro Presupuestario

ZVERSUBTIPO

oBSERVA LOS REGISTROS DEL sUBTIPO

OOTTRROOSS

ZZ_ROL_GENERAL SBWP SAP Business Workplace

SP02 Visualizar órdenes SPOOL

SU3 Actualiz.datos propios usuar.

SU53 Evaluación verificación autorización

SWO_ASYNC Llamada asincrónica de método en BOR

Impresión, Puesto Trabajo, Autorizaciones, etc.

ZZ_ROL_GENERAL_EXTENSION MINISTERIO


Anexo 3. Roles y perfiles propios de la Dirección General de Presupuesto Nacional con detalle de transacciones.

Roles y perfiles TTRRAANNSSAACCCCIIOONN

DDEESSCCRRIIPPCCIIOONN

ZFM_COORD_AREA_FUNCIONAL

ZZ_FM_ADMINISTRACION_FONDOS

ZZ_FM_ADMINIST_CEGE_POSPRE

ZZ_FM_ADM_PRESUPUESTO_DGPN

ZZ_FM_ASIGNACION_CUOTA


ZZ_FM_CARGA_MASIVA_POSPRE

ZZ_FM_DESARROLLOS_PRESUPUESTO

ZZ_FM_DISTRIB_CUOTA_GRL

ZZ_FM_REPORTES





ZZ_ROL_GENERAL

ZZ_ROL_GENERAL_DGPN

Rol Compuesto

ZFM_FISCALIZADOR_SEG_CTRL


ZZ_FM_REPORTES

ZZ_ROL_GENERAL

ZZ_ROL_GENERAL_DGPN

Rol Compuesto

ZZ_FM_ADMINISTRACION_FONDOS FM5I FIFM: Crear fondos

FM5S FIFM: Visualizar fondos

FM5U FIFM: Modificar fondos

ZFM_COORDINADOR_AFCYCT

ZZ_FM_ANULACION_DOCUMENTOS

ZZ_FM_CONTABILIZA_ORDEN_PAGO

ZZ_FM_CONTROL_ACREEDORES_DGPN


ZZ_FM_LIBERAR_ORDEN_PAGO

ZZ_FM_MODIFICA_ACRREDORES_DGPN

ZZ_FM_PROPUESTA_PAGO

ZZ_FM_REGISTRO_ACREEDORES_DGPN

ZZ_FM_REPORTES

ZZ_ROL_GENERAL

ZZ_ROL_GENERAL_DGPN

Rol Compuesto

ZZ_FM_ADMINIST_CEGE_POSPRE FMSA Crear CeGe en entidad CP

FMSB Modificar CeGe en entidad CP

FMSC Visualizar CeGe en entidad CP

FMSD Mod.variante jerarquía/CeGe

FMSE Visual.variante jerarquía/CeGe

FMOPER

FMBOSTAT

FMCIA

FMSL

FMCIC


FMCIE

CJ10N

FMMEASURE

FMMEASURED

ZZ_FM_GESTION_PRESUPUESTO_DGPN (Para uso de coordinador DGPN)

FMBB Workbench presupuestación

ZFM_FMBB Carga Presupuesto - FMBB

FMAVCREINIT Reinicializar ledger de CD

ZZ_FM_GESTION_PRESUPUESTO_ANAL (Para uso de analista DGPN)

FMBB Workbench presupuestación

ZZ_FM_BLOQUEO_RECURSOS FMW1 Crear bloqueo de recursos

FMW2 Modificar bloqueo recursos


ZDGPN_BK Transaccion ZRE_SIGAF_FM_BLOQUOYDEVO

ZZ_FM_CARGA_MASIVA_POSPRE FMGX Dar sal.a pos.presup.en fichero UNIX

FMGY Creación PosPre mediante UNIX

ZFM_ANALISTA_SECTORIAL_XX



ZZ_FM_REPORTES




Rol compuesto

ZZ_FM_REPORTES FMRP_RFFMAV01X Presupuesto anual

FMRP_RFFMAV03X Déficits presupuestarios por gastos

FMRP_RFFMEP1BX Presupuesto anual

FMRP_RFFMEP1FX FI Contabilizaciones

FMRP_RFFMEP1OX Comprometido y traslados de recursos

FMRP_RFFMEP2AX ActComprP/P: PI comprometido/real

FMRP_RFFMEP30X Act.compr.p/p.-Pres.an.vs.PIcom/real

FMRP_RFFMEP3GX Cierre ejerc.: Presupuesto preselec.

FMRP_RFFMEP4BX Representación periódica

FMRP_RFFMTO10X Reg.totales para comprometido y real

FMRP_RFFMTO30X ActComprP/P: PrAn totales compr/real

FMRP_RFFMTO50 Presup.anual: Lista

S_ALR_87008458

S_ALR_87008460


S_ALR_87012079 Cifras movimientos: Saldo cuenta

S_ALR_87012080 Cifras movim.: Vol.negocios esp.


S_ALR_87012081 Cifras movimientos: Volúm.negocios

S_ALR_87012082 Saldos acreedores en moneda local

S_ALR_87012083 Lista partidas abiertas acreedores

S_ALR_87012084 PA: Previsión vencim.acreedores

S_ALR_87012085 Historial pagos frente acreedor

S_ALR_87012086 Directorio de acreedores

S_ALR_87012087 Lista direcciones acreedores

S_ALR_87012089 Visualizar modificaciones acreedores

S_ALR_87012090 Visual.modific.acreedor críticas

S_ALR_87012093 Volúmenes de negocios de acreedores

S_ALR_87012104 Lst.partidas compensadas acreedores

S_ALR_87012105 Lst.fecha clave antic.abtos.-acreed.

S_ALR_87012636 Ajuste part.individuales y totales

S_ALR_87012637 Comparación totales CP y totales FI

S_ALR_87012638 Compar.partidas individuales FI-CP

S_ALR_87012640 Tareas cierre: Ajuste PI

S_KI4_38000034 Índice posiciones presupuestarias

S_KI4_38000035 Determinación de cuentas p.órdenes

S_KI4_38000036 Asignación pos.presup.a cuenta mayor

S_KI4_38000038 Índice de centros gestores

S_KI4_38000039 Índice de fondos

S_KI4_38000047 Disponib.(presup.anual pres.compr.)

S_KI4_38000048 Disponib.(presup.anual, pres.compr.)

S_KI4_38000050 Disponib.(pres.anual, liber., C

S_KI4_38000055 Imputaciones provisionales

S_KI4_38000056 Presupuesto: Documentos de entrada

S_KI4_38000058 Listas de documentos de órdenes

S_KI4_38000059 Verif.coherencia presup.

S_KI4_38000061 Pool trab.FMRC07 de concil.pagos

S_KI4_38000112

S_KI4_38000159

S_KI4_38000160

S_P99_41000147 RFFMRE10


Y_MHD_26000002 Ejecucion Ingreso - Gastos

Y_MHD_76000011

Y_MHD_76000012

Y_MHD_76000013

Y_MHD_76000015

Y_MHD_76000016

Y_MHD_76000018

Y_MHD_76000019

Y_MHD_76000022


Y_MHD_76000024


Y_MHD_76000029

Ejecución Presup. Egresos con Bloque

Y_MHD_76000030


Y_MHD_76000031 Equilibrio presupuestal.

Y_MHD_76000036


Y_MHD_76000037


Y_MHD_76000038


Y_MHD_76000039


Y_MHD_76000042


Y_MHD_76000043


Y_MHD_76000044


Y_MHD_76000046 ZFMPRELIBLOQ: Prelim y Bloqueos

Y_MHD_76000063 Mov. Presupuestarios Gasto s/ Arrast

Y_MHD_76000064 Ejecucion del Ingreso sin Arrastre


Y_MHD_76000067 FM: Reporte de Facturas Estadísticas


ZFMENSUAL


ZGASTOS_SICCNET

Genera Gastos para SICCNET 18-05-04

ZINFORME30

Ejecución Presupuestaria Informe 30

ZINFORME98


ZINFORME98P


ZPAGOPROVEEDORES Facturas pagadas a Proveedores


ZREP_GASTO1 Reporte Base de Datos

ZREP_GASTO1_SA Reporte de Base de Datos s/ Arrastre

ZREP_GASTO2 Rep. Base de Datos con Bloqueos


ZREP_PAGO


ZSICCNET Interfase SIGAF -SICCNET 2004

ZVERREGISTRO Ver Registro Presupuestario

ZVERSUBTIPO

OBSERVA LOS REGISTROS DEL sUBTIPO

INFORMES NEW

FMEDDW

Desglose documentos entrada presup.

FMKFR01 Visualizar datos presupuesto

GRR3 RW: Visual. formulario

Y_NEW_26000002 Ingresos y Egresos - ZFM01900

Y_NEW_76000012

Comparativo Presupuesto - ZFM01200

Y_NEW_76000013 Ejec.presup Per.Egre - ZFM01400

Y_NEW_76000014

Presupuesto Ingresos - ZFM01500

Y_NEW_76000024 Ejec.presup Per.Ing - ZFM01600

Y_NEW_76000046

ZFM Prelim y Bloqueo - ZFM01800

Y_NEW_76000064

Presup.Ingre.SIN ARR - ZFM01700

Y_NEW_76000099 Comparacion V-0-LI - ZFM09900

ZDOC_PRESUP Documentos de Presupuesto

ZFM_COMPROMETIDO_NEW Comprometido

ZFM_CRUZADAS_NEW

Cruzadas Ejercicio Económico Periodo

ZFM_GEST_PRES Reporte Gestion de Presupuesto

ZFM_GEST_PRES_DET

Reporte Gestion Presupuesto Detalle

ZFM_LISTADO_CND_NEW

LISTADO DE COMPROMISOS NO DEVENGADOS



ZINFORME37_NEW

Liquidación del ingreso por pospre

ZINFORME42_NEW


ZREL_CE_CF_NEW



ZZ_FM_VISUALIZAR_DOC_DGPN FM2F

CP: Visualizar documento presup.

FMCIC

Visualizar posición presupuestaria

FMCIE Visualizar pos.presup.: Jerarquía

FR11 Visualizar liberación pagos


FR72

Visualizar doc.entrada preliminar

ME23N Visualizar pedido

ME53N Visualizar solicitud de pedido

MM03 Visualizar material &

XK03 Visualizar acreedor (central)


ZZ_FM_FISCALIZACION_DGPN F873 Visualizar orden de pago



FBV3 Visualizar documento preliminar



FM9L CP: Visualizar estructura presup.

FMCIC




FMRP_RFFMEP1GX

Cierre ejerc.: Compr./Pres.arrastr.

FMSC Visualizar CeGe en entidad CP

FMSE Visual.variante jerarquía/CeGe



FS10N Visualización de saldos

ME23N Visualizar pedido

ME53N Visualizar solicitud de pedido

MIR4

Llamada de MIRO: Modificar status

MM03 Visualizar material &


XK03 Visualizar acreedor (central)

Y_MHD_76000011

Y_MHD_76000012

Comparativo Presupu - ZFM01200

Y_MHD_76000013

Y_MHD_76000014

Y_MHD_76000015

Y_MHD_76000016

Y_MHD_76000018

Y_MHD_76000019

Y_MHD_76000022


Y_MHD_76000024


Y_MHD_76000030






ZDETALLE_FACTURAS

Reporte Detalle Fact. Inclu. Acuerdo

ZDEVO_BANCARIAS Reporte Devoluciones Bancarias

ZLISTAPAGOS

Lista Pagos Acreedores y Proveedores

ZREP_PAGO


ZZ_FM_VISUALIZAR_FONDOS FM5S FIFM: Visualizar fondos


ZZ_FM_MANT_CATAL_INGRESOS FM5I FIFM: Crear fondos


FM5U FIFM: Modificar fondos

FM9L CP: Visualizar estructura presup.

FMCIA Tratar posición presupuestaria

FMCIC


FMCID Modificar pos.presup.: Jerarquía


FMGX

Dar sal.a pos.presup.en fichero UNIX

FMGY Creación PosPre mediante UNIX

FMSL

Modificar pos.presup.: Tratam.masa

SM30 Llamar actualización de vistas

ZFMENSUAL


ZFM_INGRESO_GASTO Ejecución de Ingresos y gastos



ZINFORME42_NEW


ZINFORME98


ZINFORME98P


ZZ_FM_FUNCIONAL_EXPERTO_DGPN F850 Determinación cuentas mayor (FM)

FM+1

Actual.determ.funciones prales.CP

FM+5 Actualizar grupos imputación FM

FMCUDERIVSUB

Estrat.derivación para sustitución

FMDERIVE

Asignación objeto CP: Customizing

FMIR

Actual.detallada reglas per.abiertos

FMMI Actualiz.en masa interv.abiertos

FMSB Modificar CeGe en entidad CP

SM30 Llamar actualización de vistas

ZREL_CE_CF_NEW


ZZ_FM_ADMINISTRACION_WORKFLOW PP01

Actual.datos plan (guiado por menú)

PPOME

Modific.organización y ocupación

ZZ_FM_ADM_USUARIOS_FV60 SHD0

Variantes de transacción e imagen

SU10

Actualización en masa de usuarios


ZZ_ADM_ROLES_PERFILES PFCG Actualizar roles

PFUD Ajuste Maestro de usuario

RSSCD100_PFCG Doc.modificación p.gestión roles

RSSCD100_PFCG_USER Para asignación de roles

SU01D Visualizar usuarios

SU02 Actualizar perfiles de autorización

SU03 Actualizar autorizaciones

S_BCE_68001394

Usuario según criter.selec.complejos

S_BCE_68001395


S_BCE_68001396


S_BCE_68001397


S_BCE_68001398


S_BCE_68001399


S_BCE_68001401

Según combinaciones críticas aut.

S_BCE_68001404

Perfiles según perfiles contenidos

S_BCE_68001405

Perfiles según nombres autorización

S_BCE_68001406 Perfiles según valores

S_BCE_68001407 Perfiles por modificaciones

S_BCE_68001408 Perfiles según roles

S_BCE_68001410

Objetos autorización según complejos

S_BCE_68001411


S_BCE_68001412


S_BCE_68001414

Autorizaciones s.crit.selec.complej.

S_BCE_68001415 Autorizaciones según valores

S_BCE_68001416

Autorizaciones por modificaciones

S_BCE_68001418 Roles por nombre de rol

S_BCE_68001419 Roles por asignación usuario

S_BCE_68001420 Roles por asignación transacción

S_BCE_68001421 Roles por asignación perfil

S_BCE_68001422 Roles por objeto autorización

S_BCE_68001423 Roles por valores autorización

S_BCE_68001424 Roles por datos modificación

S_BCE_68001426

Transaciones para usuario con perf.

S_BCE_68001427


S_BCE_68001428


S_BCE_68001429


S_BCE_68001430 Comparación de usuarios


S_BCE_68001431 Comparación perfiles

S_BCE_68001432 Comparación de autorizaciones

S_BCE_68001439 para usuario

S_BCE_68001440 Para perfiles

S_BCE_68001441 Para autorizaciones

S_BCE_68001767 Por nombre/texto de perfil

S_BCE_68001777 Comparación de roles

S_BCE_68002030 Ref.utilización de autorización

S_BCE_68002041 Ejecutable para rol

ZZ_FM_VISUAL_DISTRIB_CUOTA FM2F CP: Visualizar documento presup.

FMRP_3FMB4006 Disponib.(liberaciones presup.anual)


S_ALR_87012623 - Disponib.(liberaciones presup.anual)

ZZ_AP_VISUALIZAR_RESERVAS FMX3 Visualizar Reserva de Recursos

ZZ_ROL_GENERAL_DGPN Impresión, Puesto Trabajo, Autorizaciones, etc.

Z_OPERACIONES_CIERRE_ANTICIPOS F-03 Compensar cta.mayor

F-44 Compensar acreedor

F-47 Solicitud de anticipo

F-54 Liquidar anticipo acreedor


FB08 Anular documento

FB60 Registro de facturas entrantes


FBL3N Partida individual cuentas mayor

FBRA Anular compensación

FK10N

Visualización de saldos: Acreedores


FMX1 Crear reserva de recursos

FMX2 Modificar reserva de recursos


FMZ2 Modif.compromiso gastos

FMZ3 Visual.compromiso gastos

FS10N Visualización de saldos

Y_MHD_76000011 Transacción Y_MHD_76000011








Y_MHD_76000022


Y_MHD_76000024


Y_MHD_76000030


Y_MHD_76000031 Equilibrio presupuestal.

Y_MHD_76000036 FM: Liquidación del ingreso por


Pos

Y_MHD_76000037


Y_MHD_76000038


Y_MHD_76000039


Y_MHD_76000042


Y_MHD_76000043


Y_MHD_76000044


Y_MHD_76000057

Balance de Comprobacion del Periodo

Y_MHD_76000058

Balanza de Comprobacion Comparativa

Y_MHD_76000059 Bal. Gen del Periodo

Y_MHD_76000060 Balance General Comparativo

Y_MHD_76000061 Estado de Resultados

Y_MHD_76000062 Estado Resultados Comparativo

Y_MHD_76000064

Ejecucion del Ingreso sin Arrastre


Y_MHD_76000067

FM: Reporte de Facturas Estadísticas



ZCLASIF

Rep.Clasif Económico y Funcional

ZZ_FM_CARGA_MASIVA_POSPRE FMGY Creación PosPre mediante UNIX

FMGX

Dar sal.a pos. Presup.en fichero UNIX

Referencias.

Manuales de Procedimiento de Sistema de Administración Financiera.

Manual de procedimientos para la administración de roles y perfiles.

Políticas Generales para la administración de accesos al SIGAF.

Manual de normas generales de control interno para la Contraloría General de la República y las entidades y órganos sujetos a su fiscalización.

Informes de revisión y análisis asignación roles y perfiles de Unidades Financieras.

Manuales de Usuarios SIGAF.

Presentación Power Point de Roles y Perfiles de acceso SIGAF administrados por USCEP.

Documents

Procedimiento: Asignación de roles y perfiles de … FM 01...2001/04/02 · roles y perfiles de Unidades Financieras y los Manuales de Usuarios SIGAF. El presente procedimiento encuentra