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Econ. Anibal Tapia Cadillo
PROGRAMA NUESTRAS CIUDADES (PNC)
ICA, SETIEMBRE DEL 2017
PROYECTOS PARA LA REDUCCIÓN DE RIESGODE DESASTRE EN EL MARCO DE INVIERTE PE
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PROGRAMAS PRESUPUESTALES CON ARTICULACIÓNTERRITORIAL
Programa presupuestal 068
REDUCCIÓN DE LA VULNERABILIDAD Y ATENCIÓN DEEMERGENCIAS POR DESASTRES
POBLACIÓN OBJETIVOToda la población del país que, en mayor o menor grado, se encuentra expuesta aalgún peligro o amenaza de origen natural, que traería como secuela un desastre.
PROBLEMA IDENTIFICADOPoblación expuesta y poco protegida ante la ocurrencia de peligros naturales
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SECTORES QUE PARTICIPAN EN EL PROGRAMA:
ENTIDAD RESPONSABLE DEL PPPresidencia del Consejo de Ministros (PCM).
NIVELES DE GOBIERNO QUE PARTICIPAN EN LA EJECUCIÓN DEL PPGobierno nacional, regional y local.
Presidencia Consejo Ministros.Ambiental.Interior.Educación.Salud.Agricultura.Energía y Minas.Defensa.Vivienda, Construcción y Saneamiento.Producción.Mujer y Poblaciones Vulnerables.
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a) D. Leg. Nº 1252 publicado el 01.12.2016, crea el Sistema Nacional deProgramación Multianual y Gestión de Inversiones.
b) D.S. Nº 027-2017-EF publicado el 23.02.2017, aprueba el Reglamento del D. Leg.Nº 1252, modificado por los Decretos Supremos N° 104-2017-EF publicado el 19de abril de 2017 y N° 248-2017-EF, publicado el 24 de agosto de 2017).
c) Resolución Directoral N° 001-2017-EF/63.01, publicado el 08.04.2017 aprueba laDirectiva N° 001-2017-EF/63.01 para la Programación Multianual y Gestión deInversiones. Modificado mediante la RD N° 004-2017-EF/63.01 de fecha12.09.2017.
d) Resolución Directoral N° 002-2017-EF/63.01, publicado el 22.04.2017 aprueba laDirectiva N° 002-2017-EF/63.01 para la Formulación y evaluación de Proyectos deInversión. Modificado mediante la RD N° 004-2017-EF/63.01 de fecha 12.09.2017.
e) Resolución Directoral N° 005-2017-EF/63.01, publicado el 20.09.2017 aprueba laDirectiva N° 003-2017-EF/63.01 para la Ejecución de inversiones públicas en elmarco del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones
MARCO LEGAL - INVIERTE.PEMARCO LEGAL - INVIERTE.PE
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Principal objetivo:cierre de brechasde infraestructura
o de acceso aservicios públicos
Vincula losobjetivos
nacionales,planes
sectoriales,regionales y
locales con lacartera de
proyectos, enarmonía con el
MarcoMacroeconómico
Multianual
Parte de undiagnóstico
detallado de lasituación de lasbrechas, paraluego plantearlos objetivos eindicadores de
resultado.
Deben procurarel mayor impactoen la sociedad.
La inversióndebe
programarseteniendo en
cuenta laprevisión de
recursos para suejecución y su
adecuadaoperación y
mantenimiento
PRINCIPALES PRINCIPIOS RECTORES D.Leg. Nº 1252
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• Brecha: Diferencia entre la oferta disponible optimizada deinfraestructura y/o acceso a servicios públicos y la demanda auna fecha determinada y el ámbito geográfico determinado.
DEFINICIONES QUE INCORPORA EL REGLAMENTO DEL D.LEG. Nº 1252
TIPOS DE INVERSIONES
NO todas lasinversiones
sonconsideradas
PIP
Solo los PIP se someten atodo el ciclo de inversiones
Los NO PIP se programany ejecutan directamente
• Proyectos de Inversión • Optimización• Ampliación marginal• Reposición• Rehabilitación.
Proyectode
Inversión
Intervencionestemporales
Se financian totalo parcialmente
con recursopúblico
Destinado a laformación decapital físico,
humano, natural,institucional y/o
intelectual
Propósito es crear,ampliar, mejorar o
recuperar lacapacidad de
producción de Bs.y/o Ss
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Proyecto de Inversión Estándar
ProyectosEstándar
Aquellos que se caracterizan por tener un diseñohomogéneo del proceso de producción delservicio público, susceptible de ser replicable orepetible.
CentroPoblado B
CentroPoblado A
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• Inversiones de Optimización:
TIPOS DE INVERSIONES
Conexiones sin micromedición Conexiones con micromedición
Inversión
Adquisición de terrenos que se deriven de una planificación de la ampliaciónde la oferta del servicio público
Resultado de una optimización de la oferta del servicio
Ej. Instalación de medidores en conexiones existentes.
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INVERSIONES DEAMPLIACIÓNMARGINAL
• Incrementan elactivo no financiero.
• No modificansustancialmente sucapacidad deproducción.
• No superan el 20%de la capacidad deProyectos deInversión Estándar.
INVERSIONES DEREPOSICIÓN
• Reemplazo deactivos existentesde una UnidadProductora, cuyavida útil haculminado.
INVERSIONES DEREHABILITACIÓN
• Reparación orenovación total oparcial deinstalaciones,componente desistemas,equipamiento y/oelementosconstructivos paravolverlos al estadooriginal.
• No implicanampliación decapacidad.
TIPOS DE INVERSIONES
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ÓRGANOS DEL INVIERTE.PE
Sector / Gobierno Regional / GobiernoLocal
MEF
• Órgano Resolutivo →OR
• Oficina de Programación Multianual deInversiones → OPMI
• Unidades Formuladoras → UF
• Unidades Ejecutoras de Inversiones →UEI
DirecciónGeneral de
ProgramaciónMultianual deInversiones
(DGPMI)
DG PresupuestoPúblico
DG Endeudamiento yTesoro Público
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CICLO DEL PROYECTO Vs. CICLO DEINVERSIONES
Preinversión
Formulacióny Evaluación
InversiónExpediente
TécnicoEjecución de
Obra
Post Inversión
O & MEvaluación Ex
Post
Preinversión
Formulación yEvaluación
Inversión
ExpedienteTécnico
Ejecución de Obra
Post Inversión
O & MEvaluación Ex
Post
ProgramaciónMultianual
Enfoque SNIP: Rentabilidad Social
Enfoque Invierte.pe: Cierre de Brechas
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PROGRAMACIÓN MULTIANUAL
Comprende el diagnóstico dela situación de las brechasLa definición de los objetivose indicadores de resultado enun horizonte mínimo de 3años
Se realiza a través de unproceso de coordinación y
articulación interinstitucional eintergubernamental
Los sectores lideran, en lostres niveles de gobierno, sus
objetivos, metas e indicadores
Cada Sector, GobiernoRegional o Gobierno Local,determinará las brechas, así
como sus criterios depriorización, en el marco de la
política sectorial
Funciones de los Órganos Resolutivos (OR)
Aprueba las metodologías específicas para la formulación y evaluación de los proyectos deinversión que se enmarcan en su responsabilidad funcional.
Aprueba las metodologías específicas para la formulación y evaluación de los proyectos deinversión que se enmarcan en su responsabilidad funcional, aplicables a los tres niveles degobierno.
Aprueba el PMI de su sector, GR o GL y lo presenta a la DGIP antes del 30 de marzo)Aprueba el PMI de su sector, GR o GL y lo presenta a la DGIP antes del 30 de marzo)
Designa al Órgano que realizará funciones de OPMI, y designa al responsable deOPMI, UF y UEI (remite Formato Nº01,02 y 03 a DGPMI para su registro en el BI)Designa al Órgano que realizará funciones de OPMI, y designa al responsable deOPMI, UF y UEI (remite Formato Nº01,02 y 03 a DGPMI para su registro en el BI)
Aprueba los mecanismos para la elaboración, implementación y actualización delinventario de los activos existentes en los diferentes niveles de Gobierno,correspondientes a la infraestructura o servicios públicos a su cargo
Aprueba las brechas y criterios de priorización de las inversiones a ser aplicadas en elPMI, en el marco de Política Sectorial y Planes respectivos.Aprueba las brechas y criterios de priorización de las inversiones a ser aplicadas en elPMI, en el marco de Política Sectorial y Planes respectivos.
Autoriza la ejecución de las inversiones y la elaboración de Expedientes Técnicos; puedeser delegada debiendo comunicar a la DGPMI.
GN
GN,GR, GL
GN,GR, GL
GN,GR, GL
Autoriza la ejecución de las inversiones públicas de su Sector, GR o GL y la elaboración deexpedientes técnicos o equivalente. Dicha autorización se entiende ya realizada respecto alas inversiones públicas aprobadas en la Ley de Presupuesto o en el PresupuestoInstitucional Modificado.
GN,GR, GL
GN,GR, GL
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Oficinas De Programación Multianual De Inversiones (OPMI)
Considerando:Obj. NacPESEM
PDC
Considerando:Políticas
SectorialesNac.
Es responsable de la fase deProgramación Multianual del Ciclo deInversión.
Elabora el PMI en coordinación conlas UF y UEI y lo presenta al OR parasu aprobación
Informa a la DGETP sobre losproyectos con deuda publica, aval ogarantía del Estado, como requisitoprevio a su incorporación en el PMI.
Proponer al Órgano Resolutivo loscriterios de priorización de la cartera deInversiones, incluidos aquellos encontinuidad de inversiones, y las brechasidentificadas, a considerarse en el PMIregional o local
Verifican que la inversión se enmarqueen el Programa Multianual deInversiones
Elabora y actualiza la cartera deinversiones.
Coordina y articula con las GR y GLpara la consideración de la políticasectorial en los PMI regionales ylocales, y evitar la duplicación en eluso de los recursos públicos
OPMISector
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Oficinas De Programación Multianual De Inversiones (OPMI)
Realizan el seguimiento de las metas eindicadores previstos en el PMI, yefectúa reportes semestrales y anuales.
Realizar la evaluación ex post delos proyectos de inversión y demásinversiones públicas.
Registra a los órganos que realizaran lasfunciones de UF y UEI, así como a susresponsables.
Revisa las normas técnicassectoriales y propone suactualización
Monitorea el avance de la ejecución delos proyectos de inversión y reporta en elsistema de seguimiento de inversiones.
Brinda capacitación y asistencia
metodologías especificasformulación y evaluación
técnica a los GR y GL ende
queaprueba el OR
Propone los mecanismos para laelaboración implementación yactualización del inventario de losactivos existentes
Elabora y propone lasmetodologías para la formulaciónde los PIPs del Sector encoordinación con las UF
OPMISector
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La OPMI establece los indicadores de brecha y comunica aGL y GR.
La OPMI elabora el diagnostico detallado de la situaciónde las brechas en su ámbito de competencia, teniendo encuenta la actualización del inventario de activos
LA OPMI establece los objetivos a alcanzar y loscriterios de priorización
La OPMI remite las brechas y los criterios depriorización al OR para su aprobación.
El OR del Sector comunica a la DGPMI susindicadores de brechas.
Funciones O.R. y OPMI en el Fase de ProgramaciónMultianual
Funciones O.R. y OPMI en el Fase de ProgramaciónMultianual
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FUNCIONES DE LA UNIDAD FORMULADORA
Sonresponsablesde aplicar loscontenidos,
lasmetodologías
y losparámetros deformulación.
Elabora elcontenido para
las FichasTécnicas y los
estudios depreinversión.
Registra en elBanco de
Inversioneslos proyectose inversionesde ampliación
marginal,optimización,rehabilitacióny reposición
Cautela queinversionesNO PIP, nocontemplen
intervencionesque
constituyanproyectos de
inversión.
Aprobar laejecución de
lasinversiones ydeclarar la
viabilidad delos proyectosde inversión.
Durante la fase de Formulación y Evaluación, verifica que secuenta con el saneamiento físico legal correspondiente.
Determina si la intervención se enmarca en la definición deproyecto de inversión o en inversiones.
FUNCIONES DE LA UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES
Son los órganos responsables de la ejecución de las inversiones
Elabora el Expediente Técnico de los proyectos de inversión en base a loscontenidos de las Fichas Técnicas y los estudios de preinversión.
Elabora el Expediente Técnico para las inversiones teniendo en cuenta lainformación registrada en el Banco de Inversiones.
Es responsable de la ejecución física y financiera de los proyectos de inversióny de las inversiones.
Mantener actualizada la información de ejecución de las inversiones en el Banco deInversiones durante su ejecución en concordancia con la Ficha Técnica o estudio depreinversión y con el PMI respectivo.
Realiza la liquidación física y financiera, y cierra el registro en el Banco de Inversiones
UEI
UEI
UEI
UEI
UEI
UEI
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Las inversiones por liquidar o pendientes de liquidación.
Las inversiones en funcionamiento para asegurar la previsióncorrespondiente para la operación y mantenimiento
Las inversiones en ejecución que culminen en el año fiscalsiguiente.
Las inversiones en ejecución que culminen sucesivamente en losaños posteriores
Las inversiones sin ejecución que cuenten con Expediente Técnico,Estudio Definitivo o similar, según la normatividad de la materia.
Las inversiones sin ejecución que cuenten con aprobación oviabilidad, según corresponda.
Las inversiones en preparación, incluye los PIP en formulación eideas.
Orden de prelación de la cartera de Inversiones del PMI
Cartera de inversionesCartera de inversiones
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FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN:FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN:Inicia con la elaboración de la Ficha Técnica o del estudio de Preinversiónsiempre que el proyecto de inversión este en el PMI.
FichaTécnica
simplificada• Para proyectos con montos de inversión < o = a 750 UIT (3’037,500,00)
Estudios depreinversión
a nivel dePerfil
• Para proyectos de alta complejidad con montos de inversión > o= a 15,000 UIT (60’750,000.00) o a la línea de corte definida porel sector
Perfilreforzado
• Para proyectos de alta complejidad con montos deinversión > = 407,000 UIT (S/1,648’350,000.00).
Proyectos de inversión y montos de inversión
La OPMI de cada Sector del Gobierno Nacional, propone a su OR, laestandarización de proyectos y las Fichas Técnicas respectivas.
Finalidad:permitir el
análisis técnicoy econ. y decidirsi su ejecuciónesta justificada
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APROBACION DE INSTRUMENTOS METODOLOGICOSAPROBACION DE INSTRUMENTOS METODOLOGICOS
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TIPOLOGIA DE PROYECTOS DE INVERSION PUBLICATIPOLOGIA DE PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA
IndicadorEl indicador ha sido identificado en la Programación Multianual de Inversiones del Sector Defensa2018-2022 como: “% de medios para el acceso a la información y generación de conocimiento enGestión Prospectiva y Correctiva del Riesgo de Desastres no implementados”.
Definición del Indicador:Se define al indicador (de la Programación Multianual de Inversiones del Sector Defensa 2018-2020) como “…el porcentaje de medios no implementados con respecto al acceso de lainformación y generación de conocimiento en Gestión Prospectiva y Correctiva del Riesgode Desastres
INDICADOR DE PRODUCTO ASOCIADO A LA BRECHA DE SERVICIOS.
En la Programación Multianual de Inversiones del Sector Defensa 2018- 2020,se ha establecido la Tipología de Proyecto de Inversión “Prospectiva yCorrectiva de Riesgo de desastres”.
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VALORES DE LA BRECHA (PMI DEFENSA 2018-2020)VALORES DE LA BRECHA (PMI DEFENSA 2018-2020)
• Línea base: año 2014, 88% de las entidades públicas de los tres nivelesde gobierno no cuentan con los medios para la generación de informaciónde GRD.
• Valor actual: año 2016, 87% de las entidades públicas de los tres nivelesde gobierno no cuentan con los medios para la generación de informaciónde GRD.
• Valor multianual programado al 2020: 83.4% de las entidades públicas delos tres niveles de gobierno no cuentan con los medios para la generaciónde información de GRD.
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PROYECTOS NO ESTANDARIZABLESPROYECTOS NO ESTANDARIZABLES
Tienen un monto de inversión mayor oigual a 15 000 UIT
Aquellos que no seanestandarizables. El Sector del
Gobierno Nacional funcionalmentecompetente, determinará la
estandarización de los proyectos deinversión de su competencia
funcional.
PROYECTOSNO
ESTANDARIZABLES
DECLARACIÓN DE VIABILIDADDECLARACIÓN DE VIABILIDAD
Es requisito previo a la ejecución Se aplica a un proyecto de inversión que ha evidenciado:
Estar orientado al cierre de brechas Contribuye al bienestar de la población beneficiaria El bienestar es sostenible durante el funcionamiento del proyecto
RequisitosSea un proyecto de inversión de acuerdo a las definiciones establecidas
No se trate de un proyecto de inversión fraccionado
Las entidades han cumplido con los procedimientos que señala la normatividad
La UF tiene las competencias legales para formular y declarar la viabilidad de proyecto
Las Fichas Técnicas y los estudios de preinversión del proyecto han sido elaboradossegún las metodologías, parámetros y normas técnicas de formulación y evaluación
El proyecto no está sobredimensionado respecto a la demanda prevista y losbeneficios sociales del proyecto no están sobreestimados
El proyecto se encuentra comprendido en el PMI del Sector, GR o GL
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EJECUCIÓNEJECUCIÓNSe inicia con la elaboración del expediente técnico o documentos equivalentes
La fase deEjecución • Comprende la ejecución financiera y física de las inversiones conforme al PMI
Modificacionesresultantes del
ET• Las modificaciones resultantes del ET deben ser registradas por la UEI en el Banco de Inversiones
Seguimiento dela fase deejecución
• se realiza a través del Sistema de Seguimiento de Inversiones (integrado al SIAF)
Modificacionesdurante la
ejecución física
• Las modificaciones que se enmarcan en las variaciones permitidas por la leyde contrataciones son registrada por la UEI antes de ejecutarlas.
• Otras modificaciones deben ser previamente registradas por la UF
Culminada laejecución física
• la UEI realiza la liquidación física y financiera y cierra el registroen el Banco de Inversiones
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FUNCIONAMIENTOFUNCIONAMIENTO
La operación ymantenimiento
• La O&M de los activos generados con la ejecución de las inversiones están acargo de la entidad titular de los activos o responsable de la provisión de losservicios (Ej. EPS, municipalidades provinciales, UGM, OE).
Reportesanuales
• La entidad a cargo, realiza reportes anuales sobre el estado delos activos y los remite a la OPMI
Evaluación dela fase
• Si el proyecto de inversión culminado cumple conlos criterios de evaluación ex post establecidos porla DGPMI, la OPMI realiza dicha evaluación con elfin de obtener lecciones aprendidas.
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¡Muchas Gracias!
PROGRAMA NUESTRAS CIUDADES