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Propuesta de protocolo para el
proceso de evaluación de las
propuestas de proyectos y
programas a ser presentados ante
el Fondeo Verde para el Clima y
hoja de ruta propuesta para la
evaluación de proyectos de
Guatemala con la intención de
presentarse ante el Fondo Verde
para el Clima.
Guatemala septiembre 2018
2
Contenido
Siglas y acrónimos ................................................................................................................................... 4
Introducción ............................................................................................................................................. 5
Sobre los resultados de la consultoría ...................................................................................... 7
Guatemala y el valor agregado de acceder a recursos del FVC.......................................... 8
Propuesta de protocolo para el proceso de evaluación de las propuestas y programas
a ser presentados ante el FVC ............................................................................................................. 8
Lista completa de los requisitos (tanto del MARN, SEGEPLAN y MINFIN) a
chequear para la presentación de propuesta ante el FVC ........................................................ 8
3.1.1 Requisitos del Ministerio de Ambiente y Recursos Naturales MARN ............ 8
3.1.2 Requisitos del Ministerio de Finanzas Públicas MINFIN ..................................... 9
3.1.3 Requisitos de la Secretaría de Planificación y Programación de la Presidencia
SEGEPLAN ...................................................................................................................................... 9
Herramienta técnica para facilitar la calificación / ponderación de las notas
conceptuales y propuestas de financiamiento ........................................................................... 11
Documento con los procedimientos para la efectiva aplicación de los criterios
de evaluación y de la operación de la estructura propuesta ................................................. 19
3.3.1 Contexto de la coordinación interinstitucional ......................................................... 20
3.3.2 Propuesta del modelo de coordinación interinstitucional para el FVC
Guatemala ..................................................................................................................................... 21
Hoja de ruta propuesta para la evaluación de proyectos de proyectos de Guatemala
con la intención de presentarse ante el Fondo Verde para el Clima, para fines
comunicacionales ................................................................................................................................. 27
Fondo Verde del Clima ...................................................................................................................... 27
Actores Clave ....................................................................................................................................... 27
Áreas de Inversión ............................................................................................................................... 28
Criterios de priorización.................................................................................................................... 28
Prioridades para Guatemala .............................................................................................................. 29
Requisitos indispensables ................................................................................................................... 30
Referencias ................................................................................................................................... 32
Anexos .......................................................................................................................................... 33
Figuras
Figura 1. Mecanismo de coordinación interinstitucional para el FVC. ................................ 22 Figura 2. Áreas de inversión del Fondo Verde del Clima. ................................................... 28 Figura 3. Criterios de priorización del Fondo Verde del Clima. ......................................... 28
3
Cuadros
Cuadro 1. Propuesta de ponderación para evaluar la alineación de la nota conceptual y la
propuesta en base a los sub criterios específicos de actividades y factores propuestos por
el Fondo Verde del Clima. .................................................................................................... 11 Cuadro 2. Propuesta de ponderación para evaluar la alineación de la nota conceptual y la
propuesta en base a alineación con prioridades del PANCC. ............................................. 19 Cuadro 3. Roles y funciones del AND y el Comité Político Asesor. .................................. 24 Cuadro 4. Roles y Funciones del Comité técnico Evaluador. ............................................. 26 Cuadro 5. Roles y Funciones del Comité técnico Asesor. .................................................. 26
Anexos
Anexo 1. Lineamientos generales para la presentación de notas conceptuales
para evaluación del Comité Técnico Evaluador. ............................................................. 33
Anexo 2. Lineamientos generales para la presentación de proyecto/propuestas
para evaluación del Comité Técnico Evaluador, a ser presentados en
modalidad de Proceso de Aprobación Simplificada (SAP) ......................................... 33
Propuesta de protocolo para el proceso de evaluación de las propuestas de
proyectos y programas a ser presentados ante el FVC y hoja de ruta propeusta
para la evaluación de proyectos de Guatemala con la intención de presentarse
ante el FVC para fines comunicacionales.
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Siglas y acrónimos
ADA2 Alianza de Derecho Ambiental y Agua
AND Autoridad Nacional Designada
APA Acuerdo de Paris
CC Cambio Climático
CIF Fondos de Inversión en el Clima
CIF Fondos para inversión del clima
CINR Cooperación Internacional no Reembolsable
CMNUCC Convención Marco de Naciones Unidas sobre el Cambio Climático
CNCC Consejo Nacional de Cambio Climático Guatemala
COP Conferencias de las Partes
EA Entidad acreditada
ENT Evaluación de Necesidades Tecnológicas
FA Fondo de Adaptación de las Naciones Unidas
FA Fondo de Adaptación
FCPF Fondo de Preparación del Fondo Cooperativo para el Carbón Forestal
FECC Fondo Especial para el Cambio Climático
FVC Fondo Verde para el Clima
GEI Gases de Efecto Invernadero
LDCF Fondo para los países menos desarrollados
MAGA Ministerio de Agricultura, Ganadería y Alimentación
MARN Ministerio de Ambiente y Recursos Naturales
MINECO Ministerio de Economía
MINEX Ministerio de Relaciones Exteriores
MINFIN Ministerio de Finanzas Públicas
NDC Contribuciones Nacionales Determinadas
ODS Objetivos de Desarrollo Sostenible
PANCC Plan de Acción Nacional de Adaptación y Mitigación al Cambio Climático
PAPP Plan de Acción del Programa de País
PPF Procedimiento para la financiación de propuestas
PRONACOM Programa Nacional de Competitividad de Guatemala
REDD+ Reducción de emisiones por deforestación, degradación, conservación de bosque
SEGEPLAN Secretaria de Planificación y Programación de la Presidencia
5
Introducción
La escala del reto del cambio climático ante la comunidad internacional es vasta. Mantener
las temperaturas globales a 2oC por encima de los niveles preindustriales, requerirá una
transformación en los procesos de producción y consumo en todos los países. Esta
transformación debe involucrar un cambio impulsado por los países hacia políticas y
tecnologías que catalicen nuevas inversiones e inserten el cambio climático en los sistemas
existentes. Adicionalmente, se debe proveer un apoyo significativo para construir la
resistencia de estos sistemas, particularmente para los más pobres y vulnerables en países
en vías de desarrollo, que son los que menos han contribuido a la acumulación de gases de
efecto invernadero en la atmósfera.
La escala del reto financiero para lograr la transformación está en el orden de cientos de
millones de dólares americanos. El financiamiento disponible y las capacidades para absorber
estos recursos varían de acuerdo al país; mientras que los países desarrollados poseen
capacidades internas para generar y utilizar el financiamiento climático, muchos países en
vías de desarrollo carecen de los recursos necesarios o de los sistemas y aptitudes
institucionales o políticas para utilizar el financiamiento climático de manera efectiva. La
respuesta de los países firmantes de la Convención Marco de las Naciones Unidas para el
Cambio Climático (CMNUCC) desde la mirada financiera ha estado enfocada en abrir las
ventanas de financiamiento a través de: a) Fondo de Adaptación de las Naciones Unidas
(FA), b) Fondo para los países menos desarrollados (LDCF), c) Fondo especial para el
cambio climático (FECC), y d) Fondo Verde para el Clima (FVC).
Los impactos de estas barreras se intensifican para los grupos vulnerables, tales como los
pobres y las mujeres, amenazando de esta forma el logro de las metas en reducción de
pobreza y los Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS). La comunidad internacional ha
respondido a esta escasez incrementando las transferencias financieras públicas Norte-Sur
para actividades relacionadas con cambio climático en los últimos años. Por ejemplo, los
gobiernos han designado y reformado instituciones tales como el Fondo para el Medio
Ambiente Mundial, el Fondo de Adaptación, el Fondo de Inversión Climática, y más
recientemente el Fondo Verde para el Clima, así como nuevos mecanismos financieros que
se van desarrollando, tales como pagos basados en resultados, por la reducción de
emisiones por deforestación, degradación, conservación de bosques (REDD+) y energías
limpias, también los Fondos para inversión del clima (CIF) y los Nama Facility.
Adicionalmente, los países en vías de desarrollo han aumentado su propio gasto público en
actividades relacionadas con el cambio climático, a través de sus presupuestos nacionales.
El Fondo Verde del Clima (FVC), nace el 11 de diciembre 2010 bajo la COP en Cancún
México, para enfocarse en limitar o reducir emisiones y para apoyar a los países en la
6
adaptación al cambio climático. El FVC ha sido justamente diseñado como un mecanismo
financiero que apoya acciones puntuales para mitigación y adaptación en cada país, en
concreto este mecanismo puede apoyar: a) habilitación y soporte a la adaptación, b)
mitigación incluyendo REDD+, c) desarrollo y transferencia de tecnología, d)
fortalecimiento institucional, e) producción de informes nacionales, entre otros. El Fondo
Verde para el Clima también promueve el diseño de mecanismos que brinden co-beneficios
ambientales, sociales, económicos, de desarrollo, incluyendo el enfoque de género. Esta
consultoría está enfocada primordialmente en desarrollar una hoja de ruta crítica que refleje
el procedimiento que permita evaluar las notas conceptuales y posteriores propuestas para
ser presentadas al MARN bajo este mecanismo financiero.
El Fondo Verde del Clima responde al esquema de gobernanza liderado por un Directorio
conformado por 194 países que buscan y dirigen las acciones para:
a) Definir la forma de acceder a este financiamiento,
b) Evaluar proyectos presentados por los países, y
c) Determinar a qué iniciativas financiar.
Basado en estas necesidades emanadas del Directorio del FVC, cada país debe desarrollar
un proceso enfocado en producir el “paquete preparatorio” que está dirigido a:
a) Fortalecer capacidades técnicas,
b) Viabilizar el apoyo FVC al país,
c) Participación de múltiples partes interesadas, y
d) Clarificar la operación del FVC bajo el contexto nacional.
Guatemala, a través de la Autoridad Nacional Designada de la CMNUCC (Ministerio de
Ambiente y Recursos Naturales) y en coordinación con el Ministerio de Finanzas Públicas
(MINFIN) y la Secretaría General de Planificación y Programación (SEGEPLAN), deben
realizar las tareas asociadas al “paquete preparatorio”, observando los siguientes aspectos:
a) Establecer un marco claro y articulado de inversiones prioritarias para el cambio
climático,
b) Identificar y preparar propuestas de financiamiento para el FVC,
c) Identificar la temática prioritaria y actores y sectores interesados
d) Identificar las oportunidades para facilitar el acceso directo a los recursos del
FVC,
e) Desarrollar y darle viabilidad a los procedimientos legales para ejecutar los
recursos financieros, y
f) Desarrollar la “hoja de ruta” para evaluar proyectos e iniciativas
7
Sobre los resultados de la consultoría
Este tercer producto de la consultoría tiene como propósito la generación de la hoja de
ruta para la evaluación de proyectos de Guatemala para ser presentados ante el Fondo
Verde para el Clima (FVC), en colaboración con Autoridad Nacional Designada (AND) de
la CMNUCC en Guatemala, el Ministerio de Ambiente y Recursos Naturales (MARN), así
como los productos asociados con la producción de los textos para ser incluidos en la
información comunicacional del Fondo Verde para el Clima en Guatemala.
Está consultoría se desarrolla en el marco del apoyo que brinda el FVC, a través de su socio
implementador la UICN, al MARN para desarrollar el “Programa de Apoyo Preparatorio”,
como una acción necesaria para fortalecer las capacidades técnicas del Ministerio y
aprovechar los beneficios que el FVC puede brindar al país. Esta herramienta permitirá
cultivar y fortalecer el potencial de participación de las diferentes partes interesadas a nivel
nacional incluido el sector privado y apoyar la supervisión apropiada de las actividades que
tengan vinculación con el FVC en el país.
Uno de los principales retos a los que se enfrenta el MARN para dar cumplimiento a sus
responsabilidades como AND será fortalecer la capacidad técnica incluyendo la calidad de información relacionada con las operaciones y procedimientos del Fondo, el cual queda a
cargo del equipo técnico de trabajo del Ministerio. Al respecto, las actividades preparatorias
mejorarán la comprensión de las operaciones del FVC y contribuirá a que el MARN como
AND pueda definir las prioridades nacionales, basadas en el Plan de Acción Nacional de
Cambio Climático 2017-2022 (PANCC), relacionadas con el FVC e identificar a los actores
y socios relevantes para la aplicación de estas prioridades, así como contar con las
herramientas, mecanismos y procedimientos para revisar notas conceptuales y aprobar
proyectos que beneficien el marco de gobernanza instalado en el país para enfrentar las
acciones de mitigación y adaptación al cambio climático.
El objetivo general es definir una propuesta de hoja de ruta que establezca los
procedimientos y criterios para la evaluación de las propuestas de proyectos y programas
a presentarse ante el Fondo Verde para el Clima, y los específicos: a) realizar una propuesta
de criterios para evaluar las notas conceptuales que unifiquen lo requerido por el FVC y los
lineamientos establecidos por MARN, SEGEPLAN y MINFIN (cuando aplique), proponer
una estructura de revisión de notas conceptuales y propuestas de financiamiento,
conformada al menos por MARN, SEGEPLAN y MINFIN y elaborar la propuesta de ruta
crítica de evaluación y aprobación de notas conceptuales y propuestas de financiamiento
para obtener la no objeción por parte de la AND.
El tercer producto de esta consultoría está relacionado con un documento final que incluya:
i) una propuesta de protocolo para la evaluación de las propuestas de proyectos y
programas a ser presentados ante el FVC, ii) lista de requisitos del MARN, SEGEPLAN y
MINFIN para chequear criterios en presentación de propuestas, iii) herramienta de
ponderación de las notas conceptuales y propuestas de financiamiento, iv) hora de ruta
propuesta para fines comunicacionales.
8
Guatemala y el valor agregado de acceder a recursos del FVC
El valor agregado de acceder a los recursos del Fondo Verde del Clima, radica en el dado
que el mismo financia proyectos con estándares muy exigentes, para lograr que éstos
contribuyan de una manera efectiva a la mitigación y adaptación al cambio climático; el
mismo apoya en la preparación necesaria para aumentar las capacidades para formular,
revisar y evaluar proyectos de esta naturaleza, asegurando que los proyectos cumplan con
los criterios requeridos (Producto 1 de la presente consultoría).
Guatemala deberá acceder al FVC a través de la formulación y envío de proyectos y/o
programas de alta calidad que se alineen con las prioridades establecidas en el Plan de Acción
Nacional de Cambio Climático 2017-2022 (PANCC) y los criterios del FVC.
El PANCC (2017-2022), se elaboró en cumplimiento a lo que establece el Decreto 7-2013
de la Ley Marco para Regular la Reducción de la Vulnerabilidad, la Adaptación Obligatoria
ante los Efectos del Cambio Climático y la Mitigación de Gases de Efecto Invernadero. Este
tiene como propósito orientar a la institucionalidad pública, así como los diferentes sectores
del país para la implementación de acciones encaminadas al cumplimiento a lo establecido en dicha Ley (Consejo Nacional de Cambio Climático, 2016). El Plan contempla seis líneas
de adaptación y cinco sectores de mitigación. Las seis líneas de adaptación tienen en su
conjunto nueve resultados y 28 metas a ser alcanzadas durante los próximos diez años,
mediante la implementación de 153 acciones. Los cinco sectores de mitigación en su
conjunto, propósito de 15 resultados y 18 metas los cuales se pretende alcanzar a través de
la implementación de 93 acciones (SEGEPLAN, 2016).
Propuesta de protocolo para el proceso de evaluación de las
propuestas y programas a ser presentados ante el FVC
Lista completa de los requisitos (tanto del MARN, SEGEPLAN y MINFIN) a
chequear para la presentación de propuesta ante el FVC
3.1.1 Requisitos del Ministerio de Ambiente y Recursos Naturales MARN
Dentro del MARN existe un Listado Taxativo De Proyectos, Obras, Industrias O
Actividades (Acuerdo Miniserial No. 199-2016), el cual identifica que la Evaluación Ambiental de proyectos, obras, industrias o actividades, debe de realizarse tomando como
base lo establecido en la clasificación contenida en el Listado Taxativo, tomando como
referencia la Clasificación Industrial Internacional Uniforme de todas las Actividades
Económicas (Código CIUU); que constituye un marco de orientación y que sumado a
criterios armonizados de valoración de significancia ambiental de impactos y riesgos
ambientales, marco regulatorio, condición de fragilidad ambiental y uso planeado del
9
territorio permite la categorización de proyectos, obras, industrias o actividades, razón por
la cual es de interés general la publicación y divulgación del presente listado.
ARTICULO 1. Emitir el siguiente “LISTADO TAXATIVO DE PROYECTOS, OBRAS,
INDUSTRIAS O ACTIVIDADES” que a continuación se detallan.(Ver Anexo 1)
Artículo 2. Proyectos, obras, industrias o actividades no taxadas. Todos aquellos
proyectos, obras, industrias o actividades no consideradas en el artículo anterior que
contiene el Listado Taxativo, deberán categorizarse a través de la Dirección de Gestión
Ambiental y Recursos Naturales, estableciendo la categoría a la cual deben pertenecer,
fundamentándose en criterio técnico.
3.1.2 Requisitos del Ministerio de Finanzas Públicas MINFIN
Constitucionalmente le corresponde al Ministerio de Finanzas Públicas (MINFIN) como la
institución del Organismo Ejecutivo, cumplir y hacer que se cumpla todo lo que se refiere
a las leyes en materia tributaria y del presupuesto público nacional.
Se encarga de diseñar la política fiscal y administra el dinero que aporta la población
guatemalteca a través del pago de impuestos, así como el que proviene de otras fuentes
de financiamiento como préstamo y donaciones. Por medio del Presupuesto General
de Ingresos y Egresos distribuye los recursos a todas las instituciones del Estado, para su
funcionamiento y logro de objetivos trazados, conforme lo determina el Congreso de la
República; En resumen el MINFIN también registra, controla y administra los bienes que
son patrimonios del Estado.
Le corresponde al MINFIN, definir con base en la política económica y social del gobierno,
conjuntamente con el órgano de planificación del estado la política para la formulación,
priorización, evaluación y selección de proyectos de inversión y programas a ser
ejecutados con recursos internos, financiamiento y cooperativa.
3.1.3 Requisitos de la Secretaría de Planificación y Programación de la
Presidencia SEGEPLAN
La Secretaria de Planificación y Programación de la Presidencia (SEGEPLAN) como ente
rector del proceso de la Inversión Publica, ha manifestado en numerosas oportunidades, su
preocupación por el uso racional, eficiente y transparente de los recursos publicos. En este
contexto es que a partir del ano 2001 puso en marcha el Sistema Nacional de Inversión
Publica (SNIP), el cual tiene como propósito ordenar el proceso de la inversión para poder
concretar las opciones de inversión más rentables económica y socialmente, considerando
los lineamientos de la Politica de gobierno.
Para el logro de ese objetivo es necesario desarrollar y difundir instrumentos metodológicos
para la preparación y presentación de proyectos, de manera que la selección de las mejores
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alternativas de inversión sea realizada en función de criterios tecnicos que permitan
garantizar su rentabilidad financiera y socioeconómica.
En este sentido, el Manual de Preparación y Presentación de Proyectos de Inversión, ha sido
elaborado por SEGEPLAN, en cumplimiento de la función que la normativa vigente le tiene
asignada, su publicación es una contribución al logro del objetivo que se ha planteado
SEGEPLAN de mejorar la gestión de las instituciones del sector publico en el nivel central
y regional, en todo lo que tiene relación con la formulación y evaluación de proyectos en
su fase de preinversión.
El Manual provee los elementos de presentación de un proyecto (Ver Manual de
Preparación y Presentación de Proyectos de Inversión). Para la recepción oficial del
proyecto, es requisito que el mismo haya sido registrado por la municipalidad en el SNIP;
El documento de respaldo del proyecto deberá contener lo siguiente:
- Formulario impreso de Solicitud de Financiamiento generado por el sistema
informático del SNIP.
- Documento de proyecto según lo establecido en las Normas del SNIP
- Diseños, planos y especificaciones y o requisitos legales del proyecto (para
proyectos que forman capital fijo)
- Términos de referencia (para proyectos que no forman capital fijo)
¿Cuenta o no la fuente cooperante
con convenio con Guatemala?
No
Sí
Convenio marco
Convenio básico
Convenio general
Tipo de fuente cooperante Bilateral
Multilateral
Tipo de CINR Reembolsable
No reembosable
Combinada
Tipo de aporte institucional que
requiere el CINR
Efectivo
Capacidad instalada
Mecanismo de ejecución del CINR Directo
Indirecto
Combinado
Una vez se han revisado notas conceptuales y el proceso llega a un nivel de maduración de
la propuesta, el proponente deberá demostrar de manera clara todos los esfuerzos que se
están adelantando para estructurar la propuesta, por ejemplo: recursos disponibles para
estructuración, equipos de trabajo y también los recursos faltantes y un cronograma
estimado para completar la propuesta. Esto se evaluará con base en la información prevista
en el formato que visibiliza las prioridades establecidas en el PANCC. A estas alturas del
proceso, deberá tenerse en cuenta que para los llamados anuales a proyectos, se priorizarán
aquellos que están en grado avanzado de estructuración.
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El protocolo deberá estar delimitado por:
1. Cumplimiento de requisitos de documentación
a. Remitir la ficha de la nota conceptual de acuerdo al nivel de avance en la formulación
del proyecto
b. Formato que indique que ha cumplido con los criterios del FVC y las prioridades
del PANCC (incluye apoyo a cumplimiento de ODS y Katún 2032)
2. Evaluación y decisión por parte del cuerpo colegiado con base al material entregado
a. Evaluación de propuestas de acuerdo a criterios establecidos por el FVC y PANCC
b. Listado de proyectos estructurados o con recursos asignados para compeltar su
estructuración por orden de elegibilidad que pueden aplicar a la solicitud de carta
de no objeción ante la AND de acuerdo con el proceso establecido en el Programa
de País.
3. Notificación a las entidades areditadas
a. Una vez el cuerpo colegiado determine la elegibilidad se notificará a las entidades
acreditadas, para que con base en la decisión comunicada se determinen las acciones
a seguir para el proyecto
4. No objeción – aprobación nacional
a. Para los proyectos debidamente estructurados o con recursos asignados para tal
fin, se deberá procesar la carta de no objeción siguiendo el procedimiento
determinado en el Programa de País.
Herramienta técnica para facilitar la calificación / ponderación de las notas
conceptuales y propuestas de financiamiento
Con el objetivo de resumir la consultoría, se presentan los criterios relevantes con los cuales deberían evaluarse los proyectos y programas interesados en formar parte de la
cartera para el FVC en Guatemala. Estos criterios están en línea con las decisiones del
Directorio del FVC y deben comprenderse como los atributos que determinan el grado de
estrategia de los proyectos para conformar la lista sujeta a solicitud de la carta de no
objeción de Guatemala o para su participación en recursos Procedimiento para la
financiación de propuestas (PPF) o Preparación.
Los criterios que apliquen serán calificados como alto (5 pts.), Medio (3 pts.) y bajo (0 pts.).
El porcentaje total de la calificación de los criterios evaluados, será la calificación general del
proyecto en cuanto a consideración e incorporación de criterios del FVC.
Cuadro 1. Propuesta de ponderación para evaluar la alineación de la nota conceptual y la propuesta en
base a los sub criterios específicos de actividades y factores propuestos por el Fondo Verde del Clima.
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Criterio Definición Área de
cobertura Actividad específica
Criterio evaluado según factores de
evaluación indicativos (incluidos los
indicadores)1 del FVC
Calificación
Alto (5
pts.)
Medio (3
pts.)
Bajo (0
pts.)
No aplica
Potencial
impacto
Potencial del
programa /
proyecto para
contribuir al logro
de los objetivos y
áreas de resultados
del Fondo
Impacto de
la
mitigación
Contribución al
cambio hacia vías
de desarrollo
sostenible de
bajas emisiones
Reducirá o evitarán toneladas esperadas de dióxido
de carbono equivalente (t CO2 eq) (PMF-M Core
1)2, se deben tener en cuenta las acciones de la
Contribución Nacional Determinada de Guatemala
y las prioridades del PANCC.
Menciona el grado en el que la actividad evita el
bloqueo de una infraestructura de larga duración y
alta emisión
Se espera un aumento en el número de hogares con
acceso a energía de bajas emisiones.
Menciona la región de la región para abordar las
principales barreras
Cantidad prevista de MW de capacidad de energía
de baja emisión instalada, generada y / o rehabilitada
Se espera un aumento en el número de
proveedores de energía de baja emisión pequeños,
medianos y grandes (PMF-M 6.0 e indicador (es)
relacionado (s)) y capacidad efectiva instalada
Disminución prevista de la intensidad energética de
edificios, ciudades, industrias y electrodomésticos
(PMF-M 7.0 e indicador (es) relacionado (s))
Aumento previsto en el uso de transporte bajo en
carbono (PMF-M 8.0 e indicador (es) relacionado
(s))
Mejora prevista en el manejo de las tierras o áreas forestales que contribuyen a la reducción de
emisiones (PMF-M 9.0 e indicador (es) relacionado
(s))
Mejora prevista en la gestión de desechos:
contribución a la reducción de emisiones (por
ejemplo, el cambio en la proporción de desechos
gestionados mediante estrategias bajas en carbono y
/ o el cambio en la proporción de desechos que se
recupera mediante el reciclaje y el compostaje);
Otros factores de evaluación indicativos
pertinentes, teniendo en cuenta los objetivos del
Fondo, y las áreas apropiadas caso por caso.
Impacto de
la
adaptación
Contribución al
aumento del
desarrollo
sostenible
resiliente al clima
Número total previsto de beneficiarios directos e
indirectos (vulnerabilidad reducida o mayor
resiliencia); número de beneficiarios relacionados
con la población total (PMF-A Core 1),
particularmente los grupos más vulnerables
Grado en el cual la actividad evita el bloqueo de una
infraestructura duradera y vulnerable al clima
1 Los factores de evaluación indicativos incluyen indicadores cuantitativos y factores cualitativos. 2 El PMF-M Core 1 se refiere a un vínculo con el primer indicador central en el marco de medición del desempeño de mitigación, como figura en el documento GCF / B.08 / 07. PMF-A 5.0 se refiere a un vínculo con el indicador 5.0 en el marco de medición del rendimiento de la adaptación, y así sucesivamente.
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Criterio Definición Área de
cobertura Actividad específica
Criterio evaluado según factores de
evaluación indicativos (incluidos los
indicadores)1 del FVC
Calificación
Alto (5
pts.)
Medio (3
pts.)
Bajo (0
pts.)
No aplica
La reducción prevista de la vulnerabilidad mediante
la mejora de la capacidad de adaptación y la
resiliencia de las poblaciones afectadas por la
actividad propuesta, centrándose en los grupos de
población más vulnerables y aplicando un enfoque
que tenga en cuenta las cuestiones de género
Fortalecimiento esperado de los sistemas
institucionales y normativos para la planificación y el
desarrollo adaptados al clima (PMF-A 5.0 e
indicador (es) relacionado (s))
Toma de decisiones (PMF-A 6.0 e indicador (es)
relacionado (s))
Fortalecimiento esperado de la capacidad de
adaptación y exposición reducida a los riesgos
climáticos (PMF-A 7.0 e indicador (es) relacionado
(s))
Se espera el fortalecimiento de las amenazas
climáticas y los procesos de reducción de riesgos
(PMF-A 8.0 e indicador (es) relacionado (s));
Otros factores de evaluación indicativos
pertinentes, teniendo en cuenta los objetivos del
Fondo, y las áreas apropiadas caso por caso
Potencial
de
cambio
de
paradigm
a
Grado en el que la
actividad propuesta
puede catalizar
más allá de un
proyecto o
inversión de un
programa puntual
Potencial
de
ampliación
y
replicación,
y su
contribució
n global a
las vías de
desarrollo
de bajo
carbono a
nivel
mundial que sea
consistente
con un
aumento
de
temperatur
a de menos
de 2
grados
Celsius
(solo
mitigación).
Innovación Oportunidades para enfocarse en soluciones
innovadoras, nuevos segmentos de mercado,
desarrollo o adopción de nuevas tecnologías,
modelos comerciales, cambios modales y / o
procesos
Nivel de
contribuciones a
las vías globales
de desarrollo de
bajas emisiones
de carbono,
consistente con
un aumento de
temperatura de
menos de 2
grados Celsius
Contribuciones esperadas a vías de desarrollo
globales bajas en carbono consistentes con un
aumento de temperatura de menos de 2 grados
Celsius, como se demuestra a través de:
Potencial para
ampliar la escala
y el impacto del
programa o
proyecto
propuesto
(escalabilidad)
Una teoría de cambio para ampliar el alcance y el
impacto del proyecto / programa previsto sin
aumentar igualmente los costos totales de
implementación
Potencial para
exportar
elementos
estructurales
clave del
programa o
proyecto
propuesto en
otro lugar
Una teoría del cambio para la replicación de las
actividades propuestas en el proyecto / programa
en otros sectores, instituciones, áreas geográficas o
regiones, comunidades o países
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Criterio Definición Área de
cobertura Actividad específica
Criterio evaluado según factores de
evaluación indicativos (incluidos los
indicadores)1 del FVC
Calificación
Alto (5
pts.)
Medio (3
pts.)
Bajo (0
pts.)
No aplica
dentro del
mismo sector, así
como a otros
sectores,
regiones o países
(replicabilidad)
Potencial
de
conocimien
to y
aprendizaje
Contribución a la
creación o
fortalecimiento
de conocimiento,
procesos de
aprendizaje
colectivo o
instituciones
Existencia de un plan de monitoreo y evaluación y
un plan para compartir las lecciones aprendidas para
que puedan ser incorporadas dentro de otros
proyectos
Contribuci
ón a la
creación de
un entorno
propicio
Sostenibilidad de
resultados y
resultados más
allá de la
finalización de la
intervención
Arreglos que brinden continuidad a largo plazo y
financieramente sostenible de resultados relevantes
y actividades relevantes clave derivadas del
proyecto / programa más allá de la finalización de la
intervención
Desarrollo del
mercado y
transformación
Grado en que el proyecto / programa crea nuevos
mercados y actividades comerciales a nivel local,
nacional o internacional
Grado en el cual la actividad cambiará los incentivos
para los participantes del mercado mediante la
reducción de costos y riesgos, eliminando las
barreras para el despliegue de soluciones bajas en
carbono y resiliente al clima
Grado al cual las actividades propuestas ayudan a superar las barreras sistemáticas al desarrollo de
baja emisión de carbono para catalizar el impacto
más allá del alcance del proyecto o programa
Contribuci
ón al
marco
regulatorio
y las
políticas
Potencial de
marcos
normativos y
políticas
fortalecidos para
impulsar la
inversión en
tecnologías y
actividades de
bajas emisiones, promover el
desarrollo de
políticas
adicionales de
bajas emisiones y
/ o mejorar la
planificación y el
desarrollo
sensibles al clima
Grado en el cual el proyecto o programa avanza en
los marcos regulatorios o legales nacionales /
locales para promover sistémicamente la inversión
en desarrollo de bajas emisiones o resiliente al
clima
Grado en que la actividad cambia los incentivos a
favor de un desarrollo bajo en carbono o resistente
al clima o promueve la incorporación de
consideraciones sobre el cambio climático en las
políticas y marcos regulatorios y procesos de toma
de decisiones a nivel nacional, regional y local,
incluida la decisión del sector privado -fabricación
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Criterio Definición Área de
cobertura Actividad específica
Criterio evaluado según factores de
evaluación indicativos (incluidos los
indicadores)1 del FVC
Calificación
Alto (5
pts.)
Medio (3
pts.)
Bajo (0
pts.)
No aplica
Contribuci
ón global a
las vías de
desarrollo
resiliente al
cambio
climático
en
consonanci
a con las
estrategias
y planes de
adaptación
al cambio
climático
de un país
(solo
adaptación)
Potencial para
expandir el
impacto de la
propuesta sin
aumentar
igualmente su
base de costos
(escalabilidad)
Ampliar el alcance y el impacto del proyecto /
programa previsto sin aumentar igualmente los
costos totales de implementación
Posibilidad de
exportar elementos
estructurales
clave de la
propuesta a
otros sectores,
regiones o países
(replicabilidad)
Una teoría del cambio para la replicación de las
actividades propuestas en el proyecto / programa en otros sectores, instituciones, áreas geográficas o
regiones, comunidades o países
Grado al cual el programa o proyecto reduce los
riesgos propuestos de inversión en tecnologías y
estrategias que promueven la resiliencia climática en
los países en desarrollo
Potencial
de
desarroll
o
sostenibl
e
Mayores beneficios
y prioridades
Co-
beneficios
ambientales
Impactos
ambientales
positivos
esperados,
incluso en otras
áreas de
resultados del
Fondo, y / o en
línea con las
prioridades
establecidas a
nivel nacional,
local o sectorial,
según
corresponda
Grado en el cual el proyecto o programa promueve
externalidades ambientales positivas tales como la
calidad del aire, la calidad del suelo, la conservación,
la biodiversidad, etc.
Co-
beneficios
sociales
Efectos sociales y
sanitarios
positivos
esperados,
incluso en otras
áreas de
resultados del
Fondo, y / o en
consonancia con
las prioridades
establecidas a
nivel nacional,
local o sectorial,
según
corresponda
Potencial de externalidades en la forma de mejoras
esperadas, para mujeres y hombres, según
corresponda, en áreas tales como salud y seguridad,
acceso a la educación, regulación mejorada y / o
preservación cultural.
16
Criterio Definición Área de
cobertura Actividad específica
Criterio evaluado según factores de
evaluación indicativos (incluidos los
indicadores)1 del FVC
Calificación
Alto (5
pts.)
Medio (3
pts.)
Bajo (0
pts.)
No aplica
Co-
beneficios
económico
s
Impactos
económicos
positivos
previstos, incluso
en otras áreas de
resultados del
Fondo, y / o en
consonancia con
las prioridades
establecidas a
nivel nacional,
local o sectorial,
según
corresponda
El potencial de externalidades en la forma de
mejoras esperadas en áreas tales como mercados
de trabajo ampliados y mejorados, creación de
empleo y alivio de la pobreza para mujeres y
hombres, aumentó y / o expandió la participación
de las industrias locales; mayor colaboración entre
la industria y la academia; crecimiento de fondos
privados atraídos; contribución a un aumento de la
productividad y la capacidad competitiva; una mejor
capacidad de generación de ingresos del sector;
contribución a un aumento de la seguridad
energética; cambio en el suministro de agua y
productividad agrícola en áreas específicas, etc.
Impacto de
desarrollo
sensible al
género
Posibilidad de
reducir las
desigualdades de
género en los
impactos del
cambio climático
y / o la
participación
igualitaria de los
grupos de
género en la
contribución a
los resultados
esperados
Explicación de cómo las actividades del proyecto
abordarán las necesidades de las mujeres y los
hombres a fin de corregir las desigualdades
prevalecientes en la vulnerabilidad y los riesgos del
cambio climático
Necesida
des del
receptor
Vulnerabilidad y
necesidades de
financiamiento del
país beneficiario y
su población
Vulnerabili
dad del
país
(solamente
adaptación)
Escala e
intensidad de
exposición de las
personas, y / o
activos o capital
social o
económico, a los
riesgos derivados
del cambio
climático
Intensidad de la exposición a los riesgos climáticos y
el grado de vulnerabilidad, incluida la exposición a
eventos de inicio lento
Tamaño de la población y / o activos sociales o
económicos o capital del país expuesto a los riesgos
e impactos del cambio climático
Vulnerabili
dad de
grupos y
aspectos
de género
(solamente
adaptación)
Alta
vulnerabilidad
comparable de
los grupos
beneficiarios
El proyecto / programa propuesto apoya a los
grupos identificados como particularmente
vulnerables en las estrategias nacionales de clima o
desarrollo, con desagregación por sexo relevante
Nivel de
desarrollo
económico
y social del
país y la población
afectada
Nivel de
desarrollo social
y económico del
país y población
objetivo
Nivel de desarrollo social y económico (incluido el
nivel de ingresos) del país y la población destinataria
(por ejemplo, minorías, discapacitados, ancianos,
niños, jefas de hogar, pueblos indígenas, etc.)
17
Criterio Definición Área de
cobertura Actividad específica
Criterio evaluado según factores de
evaluación indicativos (incluidos los
indicadores)1 del FVC
Calificación
Alto (5
pts.)
Medio (3
pts.)
Bajo (0
pts.)
No aplica
Ausencia
de fuentes
alternativas
de
financiamie
nto
Oportunidades
para que el
Fondo supere
barreras
específicas para
la financiación
Explicación de las barreras existentes que crean la
ausencia de fuentes alternativas de financiamiento y
cómo se abordarán
Necesidad
de
fortalecer
las institucione
s y la
capacidad
de
implementa
ción
Oportunidades
para fortalecer la
capacidad
institucional y de implementación
en instituciones
relevantes en el
contexto de la
propuesta
Potencial del programa o proyecto propuesto para
fortalecer la capacidad institucional y de
implementación
Participac
ión del
país
Grado de
participación del
país beneficiario y
capacidad de
implementar un
proyecto o
programa financiado
(políticas,
estrategias e
instituciones
climáticas)
Existencia
de una
estrategia
climática
nacional
Los objetivos
están en línea
con las
prioridades en la
estrategia
climática nacional
del país
El programa o proyecto contribuye a las prioridades
del país para un desarrollo bajo en emisiones y
resistente al clima identificado en planes o
estrategias climáticas nacionales, como las NAMAs,
los planes nacionales de adaptación (NAP) o
equivalentes, y demuestra la alineación con las
Evaluación de Necesidades Tecnológicas (ENT), según corresponda.
Coherencia
con las
políticas
existentes
La actividad
propuesta está
diseñada
teniendo en
cuenta las
políticas de otros
países
Grado en que la actividad apoya política e
institucional, o incluye cambios de política o
institucionales del país
Capacidad
de las
entidades
acreditadas
o entidades
de
ejecución
para
entregar
Experiencia y
trayectoria de la
Entidad
Acreditada o las
entidades
ejecutoras en
elementos clave
de la actividad
propuesta
El proponente demuestra una trayectoria
consistente y experiencia relevante y experiencia en
circunstancias similares o relevantes como se
describe en el proyecto / programa propuesto (por
ejemplo, sector, tipo de intervención, tecnología,
etc.)
Compromi
so con las
organizacio
nes de la
sociedad
civil y otras
partes
interesadas
relevantes
Consultas y
participación de
las partes
interesadas
La propuesta se desarrolló en consulta con grupos
de la sociedad civil y otras partes interesadas
pertinentes, prestando especial atención a la
igualdad de género, y proporciona un mecanismo
específico para su participación futura de
conformidad con las salvaguardias ambientales y
sociales y las directrices de consulta con los
interesados. La propuesta coloca la responsabilidad
de la toma de decisiones dentro de las instituciones
del país y utiliza los sistemas nacionales para
garantizar la rendición de cuentas
Eficiencia
y eficacia
Solvencia
económica y
financiera del
Costo-
efectividad
y eficiencia
Adecuación
financiera y
La estructura financiera propuesta (monto de
financiamiento, instrumento financiero, plazo y
plazo) es adecuada y razonable para alcanzar los
18
Criterio Definición Área de
cobertura Actividad específica
Criterio evaluado según factores de
evaluación indicativos (incluidos los
indicadores)1 del FVC
Calificación
Alto (5
pts.)
Medio (3
pts.)
Bajo (0
pts.)
No aplica
programa o
proyecto
con
respecto a
aspectos
financieros
y no
financieros
adecuación de la
concesionalidad
objetivos de la propuesta, incluido el abordaje de
los cuellos de botella y / o barreras existentes
Demostración de que la estructura financiera
propuesta proporciona la menor concesionalidad
necesaria para que la propuesta sea viable
Costo-
efectividad (solo
mitigación)
Demostración de que el apoyo del Fondo para el
programa/proyecto no desplazará la inversión
pública y privada
Costo estimado por t CO2 eq (PMF-M Core 2) tal
como se define como el costo de inversión total /
reducciones esperadas de las emisiones de por vida,
y en relación con oportunidades comparables
Monto de
cofinancia
miento
Potencial para
catalizar y/o
aprovechar la
inversión (solo
mitigación)
El volumen previsto de financiación será
aprovechado por el proyecto/programa propuesto
y como resultado del financiamiento del Fondo,
desglosado por fuentes públicas y privadas (PMF-M
Core 3)
Proporción de cofinanciación (cantidad total de
cofinanciación dividida por la inversión del Fondo
en el proyecto / programa)
Potencial para catalizar la inversión del sector
público y privado, evaluada en el contexto del
desempeño de las mejores prácticas de la industria
Inversión esperada de emisiones bajas indirectas/a
largo plazo movilizada como resultado de la
implementación de la actividad
Viabilidad
financiera
del
programa /
proyecto y
otros
indicadores
financieros
Tasa interna de
retorno
económico y
financiero
esperado
Tasa de rendimiento económico y financiero con y
sin el apoyo del Fondo (es decir, tasa de
rendimiento mínima u otros umbrales
apropiados/relevantes)
Viabilidad
financiera a largo
plazo
Descripción de solidez financiera a largo plazo (más
allá de la intervención del Fondo)
Mejores
prácticas
de la
industria
Aplicación de
mejores
prácticas y grado
de innovación
Explicaciones de cómo se consideran y aplican las
mejores tecnologías disponibles y / o las mejores
prácticas, incluidas las de los pueblos indígenas y las
comunidades locales.
Si corresponde, la propuesta específica las
innovaciones o modificaciones/ajustes realizados en
base a las mejores prácticas de la industria
19
Documento con los procedimientos para la efectiva aplicación de los
criterios de evaluación y de la operación de la estructura propuesta
A continuación, se presentan los criterios a evaluar, basados en el PANCC, los cuales se
consideran deben ser criterios prioritarios que, las notas conceptuales y proyectos deben
considerar al momento de la formulación de los mismos. Los criterios que apliquen serán
calificados como alto (5 pts.), Medio (3 pts.) y bajo (0 pts.). El porcentaje total de la
calificación de los criterios evaluados, será la calificación general del proyecto en cuanto a
la alineación con el PANCC.
Cuadro 2. Propuesta de ponderación para evaluar la alineación de la nota conceptual y la propuesta en
base a alineación con prioridades del PANCC.
Criterio Área de
cobertura
Actividad
específica / sub
criterio
Factores de evaluación indicativos (incluidos
los indicadores)
Calificación
Alto (5 pts.)
Medio (3 pts.)
Bajo (0 pts.)
No aplica
Potencial de
fortalecimiento
institucional
Orden
institucional
Financiamiento Formulación de enfoques sectoriales que catalicen
el acceso al financiamiento
Incrementar la cantidad de presupuesto nacional a
las autoridades ambiental asociado al cambio
climático
Capacidad
institucional
Creación de capacidades institucionales para
cumplir con los requerimientos del financiamiento
Crecimiento de las capacidades locales para mejorar
la oferta de experiencia y sus habilidades
Fortalecimiento de las Unidades, Direcciones o los
Sistemas de Coordinación de proyectos
Fortalecimiento de las capacidades de monitoreo,
reporte y verificación (MRV)
Fortalecimiento de sistemas de compensaciones o
incentivos para los pagos basados en resultados o
desempeño
Potencial
impacto
Áreas
protegidas y
diversidad
biológica
Adaptación Capacidad de captación y regulación hídrica,
evaluado con información del Mapa de Tierras
Forestales, Captación y Regulación Hidrológica
Disponibilidad de agua superficial a nivel municipal,
evaluado con información del Mapa de Estrés
Hídrico promedio
Vulnerabilidad socioeconómica, determinado por
los municipios prioritarios
Concentración de población, generada a partir de la
información del Censo Nacional de Población
Mitigación Deforestación, evaluado con la información del
Mapa de Frentes de Deforestación
Incendios forestales, evaluado con el Mapa de
recurrencia de incendios
Potencial de
desarrollo
sostenible
Sostenibilidad Agua: producción, calidad, incremento de
almacenamiento y cantidad disponible
Empleo: cantidad de empleos directos o indirectos
(turismo, belleza escénica, etc.)
Biodiversidad: Flora y fauna y servicios naturales
derivados de ellas
Alimentos: Plantas alimenticias, caza, pesca, sistemas
agrícolas tradicionales y agro biodiversidad
20
Criterio Área de
cobertura
Actividad
específica / sub
criterio
Factores de evaluación indicativos (incluidos
los indicadores)
Calificación
Alto (5 pts.)
Medio (3 pts.)
Bajo (0 pts.)
No aplica
Valores culturales y espirituales: existencia de sitios
sagrados, arqueológicos y construcciones históricas,
rutas de peregrinaje
Salud y recreación: Mantenimiento de la salud física
y mental, recursos medicinales y para la recreación
Conocimiento: Investigación y desarrollo del
conocimiento y para la educación
Servicios de polinización: ciclo ecológico
Potencial de
cambio de
paradigmas
Contribución
a equidad y
género
Género
Integración de las consideraciones de género en las
políticas y la planificación para el desarrollo para
lograr resultados sostenibles y equitativos
Asignaciones de fondos coherentes y congruentes
con los planes nacionales de desarrollo y las
estrategias de adaptación y mitigación a través de
procesos participativos y transparentes
Atención a las actividades de pequeña escala y
comunitarias con representación mayoritaria de
mujeres
Principios sobre financiamiento integran la igualdad de género
Auditoría sobre aspectos de género en la asignación
de fondos
Aplicación de salvaguardas y directrices sociales, de
género y ambientales que garanticen la equidad de
género
Eficacia y
eficiencia
Industria y
energía
Uso y generación
de energía
Definición de una obligación de generación mínima
de energía renovable
Integración de sistemas de eficiencia energética bajo
una rentabilidad mínima en edificios públicos,
alumbrado público y bombeo de agua
Industria y
servicios Estándares mínimos de desempeño
Trabajo a distancia
Edificación y
planeación del uso
del suelo
Planeación urbana con usos mixtos y alta densidad
Infraestructura mínima en edificios públicos
Transporte Diseño urbano orientado al transporte
Privilegiar sistemas de transporte masivo sobre uso
del vehículo individual
Desechos Captura obligatoria de metano en los procesos de
descomposición
Enfoque de residuos a energía (waste-to-energy)
3.3.1 Contexto de la coordinación interinstitucional
Guatemala ha desarrollado diversos instrumentos políticos, legales y estratégicos referentes
al Cambio Climático, de los cuales resalta: a) La Ley Marco para Regular la Reducción de la
Vulnerabilidad, la Adaptación Obligatoria ante los Efectos del Cambio Climático (Decreto
7-2013 del Congreso de la Republica); b) Ley de Fomento al Establecimiento, Recuperación,
Restauración, Manejo, Producción y Protección de Bosques en Guatemala, “PROBOSQUE”
según Decreto 02-2015 del Congreso de la Republica); c) El PANCC 2017-2022 d) La
Contribución Prevista y Predeterminada de Guatemala (NDC, por sus siglas en ingles), entre
21
otros. No obstante, es necesario fortalecer las capacidades de coordinación de estos
diferentes instrumentos, con miras a definir las prioridades nacionales en materia de cambio
climático.
En este sentido, el programa de apoyo preparatorio del FVC permitirá a Guatemala
establecer un marco claro y articulado de inversiones prioritarias para el cambio climático
que guíe la identificación y preparación de notas conceptuales y propuestas de
financiamiento para presentar al Fondo en los próximos años. Al mismo tiempo permitirá a
los sectores interesados identificar oportunidades para facilitar el acceso directo a los
recursos del FVC.
En este contexto, existe un gran potencial para que Guatemala trabaje con el Fondo y pueda
aprovechar las iniciativas en curso de las instituciones nacionales, así como de los principales
cooperantes, para promover un cambio de paradigma en los sectores pertinentes tanto
económicos como productivos, en los cuales es necesaria la implementación de medidas de
adaptación y mitigación, aprovechando las sinergias existentes, o sobre las posibilidades de
tomar las iniciativas existentes a escala para reducir las vulnerabilidades del país derivado de
los efectos del cambio climático.
La participación como país ante el FVC, requiere establecer un andamiaje que permita
identificar actores clave, roles, funciones y criterios; además de establecer las líneas y niveles
de coordinación interinstitucional que permitirán al país presentar propuestas que
responden a las necesidades y objetivos de país; pero que además cumplen con los
estándares requeridos por el fondo. Guatemala tiene una ventaja comparativa que está
relacionada con poseer plataformas de coordinación que le dan a la gobernanza forestal y
ambiental un valor agregado, el GCI (Grupo de Coordinación Interinstitucional)
conformado por las instituciones con competencia ambiental y de recursos naturales –
MARN, INAB, CONAP, MAGA, la cual ha servido como mecanismo de toma de decisiones
en el ámbito político (GCI-Político) y de trabajo estratégico y técnico a través de enlaces
en cada institución (GCI-Técnico), ese mismo modelo ha sido propuesto durante la
evaluación de la gobernanza forestal para el FIP y es un modelo interesante para trabajar
otros procesos como el FVC.
3.3.2 Propuesta del modelo de coordinación interinstitucional para el FVC
Guatemala
El establecimiento de un Mecanismo de Coordinación Interinstitucional (MCI) para
el FVC, es sin lugar a dudas, el arreglo institucional con carácter de obligatoriedad para
establecer los niveles de coordinación pertinentes y respaldados por el marco legal, y cuyo
objetivo debería estar enfocado a establecer los lineamientos necesarios para asignar las
responsabilidades y permitir la efectiva participación de las entidades estatales involucradas.
Dado a que el MCI requerirá de toma de decisiones tanto a nivel político como técnico, se
sugiere el establecimiento de un Comité Político Asesor (CPA) del AND, un Comité
Técnico Evaluador (CTE) de las notas conceptuales y propuestas a presentar;
22
adicionalmente se propone un Comité Técnico Asesor (CTA), el cual consistirá en un grupo
de expertos que pueden ser convocados a consideración del CTE, según sea requerido.
Figura 1. Mecanismo de coordinación interinstitucional (MCI) para el FVC.
El MCI, como mecanismo integrados los siguientes aspectos y términos:
a. Institucionalidad:
Poseer un mandato claramente establecido (oficializado),
Establecer una Secretaría Técnica (si es un comité permanente), de preferencia
rotativa
Motivar la permanencia (antigüedad y permanencia),
Observar el alcance (nacional, multisectorial, subnacional)
Mantener el equilibrio en el nivel (político, técnico)
23
b. Representatividad:
Mantener la diversidad de actores gubernamentales.
Fomentar la participación de sectores más relevantes para la mitigación y la
adaptación.
Buscar las alianzas y la participación del sector privado, sociedad civil, instituciones
de investigación, academia y ciencia.
Incluid a los Gobiernos subnacionales.
Abordar y respetar las consideraciones de diversidad, pertinencia, transparencia y
rendición de cuentas.
c. Operatividad:
Establecer términos de referencia definidos para cada rol institucional.
Procurar un presupuesto asignado para el funcionamiento del proceso de evaluación
de propuestas.
Calendarizar y respetar la periodicidad de reuniones.
Mantener un nivel promedio de asistencia a las reuniones.
Establecer procesos para la documentación de las discusiones.
Utilizar documentación técnica y/o científica como insumo para la revisión de notas
conceptuales o proyectos.
d. Consulta:
Establecer los procedimientos para la consulta colegiada con las comisiones
especializadas.
Fomentar la coordinación interinstitucional manteniendo la visión de país.
Emitir decisiones vinculantes.
e. Articulación:
Propiciar y abordar en todo momento la articulación de agendas, estrategias,
políticas y la visión de país entre instancias nacionales y sectoriales, entre niveles de
gobierno, con iniciativas no gubernamentales y entre programas de cooperación.
f. Monitoreo y evaluación:
Establecer mecanismos de seguimiento establecidos.
Periodicidad de mediciones/evaluaciones.
Reportes de avance (si se hacen y a quién se reportan estos avances).
Se propone el establecimiento del MCI, parta de la firma de Convenios de Cooperación
Interinstitucional (MARN-SEGEPLAN y MARN-MINFIN), bajo las líneas estratégicas que seguirá el FVC Guatemala, en donde se establezcan claramente los roles de cada institución,
los procesos de coordinación, la metodología para evaluar notas conceptuales y propuestas
para presentar al FVC.
24
Dentro del MCI las funciones del ADN y el CPA estarían orientadas a la toma de decisiones
bajo los siguientes lineamientos:
Fungir como punto focal de referencia para atraer inversiones del FVC y otros fondos
al país.
Dar seguimiento oportuno a la implementación del Programa de País ante el FVC
Validar los lineamientos, metodologías, herramientas para el proceso de evaluación de
notas conceptuales y proyectos para el portafolio de país.
Validar el portafolio de proyectos de Guatemala ante el FVC.
Promover la coordinación interinstitucional ante otras instituciones del Estado y la
Sociedad Civil que sean necesarias para cumplir con las prioridades del PANCC.
Promover el desarrollo de la Estrategia de Comunicación y sus planes de diseminación
para los diferentes grupos de interés en el FVC.
Firmar el Convenio de Coordinación Interinstitucional para constituir el MCI.
Participar activamente en el CTA.
Proponer iniciativas, programas y proyectos de interés nacional.
Emitir las cartas de no objeción para las notas conceptuales, proyectos y programas.
Establecer los mecanismos de transparencia y rendición de cuentas para el gobierno
central, inversionistas y cooperación internacional.
El buen funcionamiento del MCI, requiere una identificación puntal de los roles y las
funciones de cada institución, así como de las funciones compartidas tanto del ADN y
Comité Político Asesor, como del Comité Técnico Evaluador y el Comité Técnico Asesor
(Ver Cuadro 3 y
Cuadro 4.
Cuadro 3. Roles y funciones del AND y el Comité Político Asesor.
Institución Rol Funciones institucionales Funciones compartidas
MARN Autoridad
Nacional
Designada, Líder y
Facilitador
Mantener la coherencia
interinstitucional alineada
a las prioridades
establecidas en el PANCC
Facilitar la convocatoria de
los involucrados en el MCI
Proponer metodologías
para la evaluación de notas
conceptuales y proyectos
Presentar proyectos al
FVC basados en las
prioridades del PANCC
Capacitar y formar
equipos multidisciplinarios
en la temática de cambio
Validar el Programa de País
ante el FVC
Validar los lineamientos,
metodologías, herramientas
para el proceso de
evaluación de notas
conceptuales y proyectos
para el portafolio de país.
Validar el portafolio de
proyectos de Guatemala
ante el FVC
Promover la coordinación
interinstitucional ante otras
instituciones del Estado y la
Sociedad Civil que sean
25
climático y especialmente
en las prioridades de
inversión del fondo
Desarrollar y proponer el
portafolio de proyectos al
FVC
Desarrollar los
mecanismos de
seguimiento y monitoreo
del portafolio propuesto
necesarias para cumplir con
las prioridades del PANCC
Promover el desarrollo de
la Estrategia de
Comunicación y sus planes
de diseminación para los
diferentes grupos de interés
en el FVC
Firmar el Convenio de
Coordinación
Interinstitucional para
constituir el MCI
Participar activamente en el
CPA
Proponer iniciativas,
programas y proyectos de
interés nacional (targetted
window)
MINFIN Análisis, Asesoría,
Facilitación de
procesos y
acompañamiento
estratégico
Proveer el
acompañamiento
estratégico, técnico y
financiero para la toma de
decisiones sobre
proyectos de país.
Validar los proyectos del
portafolio de país.
Observar y dictaminar las
acciones sobre proyectos
que busquen incluir
préstamos para su
ejecución.
SEGEPLAN Análisis, Asesoría,
Facilitación de
procesos y
acompañamiento
estratégico
Proveer el
acompañamiento
estratégico y técnico para
alinear los proyectos con
la visión de país K'atún
2032 y los ODS.
Validar los proyectos del
portafolio de país.
Observar y dictaminar las
acciones sobre proyectos
asociados con donaciones
para el país.
Las funciones del CTE cumplirán con una función evaluadora estarían orientadas a:
Promover la coordinación interinstitucional de las entidades participantes, y los
miembros de las comisiones especializadas institucionales.
Facilitar, promover, identificar, validar y recolectar información pertinente sobre
las diferentes notas conceptuales de país, con el objetivo de generar un portafolio
de notas conceptuales de alta calidad y de propuestas de financiamiento para ser
presentadas ante el FVC.
Estandarizar metodologías, criterios, herramientas asociadas al FVC en el país.
26
Verificar que tanto las notas conceptuales como los proyectos o programas
presentados estén alineados a las prioridades establecidas en el PANCC.
En el futuro establecer nodos regionales para acompañar el CTE Técnico,
Una Secretaría debería convocar al CTE y según se requiera a miembros del
CTA para la revisión de notas conceptuales y proyectos.
Cuadro 4. Roles y Funciones del Comité técnico Evaluador.
Institución Rol Funciones compartidas
MARN Líder / Facilitador
Promover la coordinación interinstitucional de las
entidades participantes, y los miembros de las
comisiones especializadas institucionales, así
como de los nodos regionales cuando aplique,
Facilitar, promover, identificar, validar y
recolectar información pertinente sobre las
diferentes notas conceptuales de país, con el
objetivo de generar un portafolio de notas
conceptuales de alta calidad y de propuestas de
financiamiento para ser presentadas ante el FVC,
Estandarizar metodologías, criterios,
herramientas asociadas al FVC en el país,
Verificar que tanto las notas conceptuales como
los proyectos o programas presentados estén
alineados a las prioridades establecidas en el
PANCC.
En el futuro establecer nodos regionales para
acompañar el CTE Técnico.
Invitados a participar cuando el proyecto así lo
requiera y responderán a la temática priorizada
en el PANCC.
Invitados a participar cuando el proyecto requiera
del insumo local para proyectos que se alinean
con las prioridades del PANCC y con los planes
de desarrollo local.
Intervendrán cuando el proyecto requiera de un
proceso de consulta local.
Otras instituciones estatales que serán invitadas
cuando se evalúen proyectos de su competencia.
MINFIN Análisis, Asesoría, Facilitación
de procesos y
acompañamiento estratégico
SEGEPLAN Análisis, Asesoría, Facilitación
de procesos y
acompañamiento estratégico
COMISIONES
ESPECIALIZADAS
Asesor, acompañamiento e
insumo técnico
Cuadro 5. Roles y Funciones del Comité técnico Asesor.
Institución Rol Funciones compartidas
27
NODOS
REGIONALES
Acompañamiento local Cuando se le solicite, verificar que tanto las notas
conceptuales como los proyectos o programas
presentados estén alineados a las prioridades
establecidas en el PANCC.
Apoyar al CTE brindando criterios e insumos
técnicos, dentro de su materia de especialidad, que
faciliten la toma de decisión en cuanto la evaluación
de notas conceptuales y proyectos.
Retroalimentar técnicamente al CTE con el objeto
de fortalecer el MCI.
SECTORES
RELEVANTES
DEL PANCC
Asesoría, acompañamiento
Hoja de ruta propuesta para la evaluación de proyectos de
proyectos de Guatemala con la intención de presentarse ante el
Fondo Verde para el Clima, para fines comunicacionales
Fondo Verde del Clima
Es un fondo dentro del marco de la Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático (UNFCCC por sus siglas en inglés), el más grande a nivel local,
constituido como mecanismo para apoyar a países en desarrollo en prácticas de adaptación
al cambio climático y mitigación de sus efectos.
En la actualidad, el Fondo otorga apoyo financiero a proyectos mediante diversos
instrumentos, tales como préstamos concesionales, garantías, donaciones e instrumentos
de capital.
El Fondo Verde del Clima, será un aliado estratégico para Guatemala, que apoyará en cuanto
al cumplimiento de los compromisos establecidos por el país en la Contribución
Nacionalmente Determinada (-11.2 % de emisiones al 2030).
Actores Clave
•Es el enlace entre los países y el FVC. Provee supervisión estratégica, asegurando que las propuestas de financiamiento que sean sometidas al FVC estén alineadas con las necesidades y prioridades del país.
Autoridad Nacional Designada (AND)
•Son instituciones públicas o privadas, no gubernamentales, subnacionales, nacionales, regionales o internacionales, que se han acreditado ante el FVC, para desarrollar, ejecutar y monitorear proyectos y programas del Fondo.
Entidades Acreditadas (EA)
•Ejecutan desarrollan o implementan la totalidad o parte de las actividades financiadas por el Fondo.
Entidades Ejecutoras (EE)
28
Áreas de Inversión
Figura 2. Áreas de inversión del Fondo Verde del Clima.
Criterios de priorización
Figura 3. Criterios de priorización del Fondo Verde del Clima.
a. Los proyectos regionales deben presentar como mínimo, de manera específica, las
actividades, los impactos, el presupuesto, los socios nacionales y las inversiones
específicas a ser desarrolladas en Guatemala.
b. Deberá demostrarse que el proyecto generará beneficios claros y tangibles para el
país.
c. Deberá demostrar que actores nacionales relevantes han participado de la
estructuración del proyecto desde su concepción.
d. Idealmente, deberá demostrarse que entidades relevantes del país, participaran en las
instancias de gobernanza y decisiones en la implementación del proyecto.
Generación de energía y su acceso
Edificios, ciudades, industria y equipos
Bosques y uso de suelo
Transporte
Emisiones reducida en:
Salud, alimentación y seguridad hídrica
Ecosistemas y servicios
ecosistémicos
Medios de vida de las personas y comunidades
Infraestructura y ambiente
construido
Resiliencia aumentada en:
Potencial de Impacto
Potencial de Cambio de Paradigmas
Potencial de Desarrollo
Sustentable
Eficiencia y Efectividad
Apropiación Nacional
Necesidades del receptor
29
e. Valor agregado y adicionalidad: demostrar que el financiamiento FVC será utilizado
para actividades que por sus características y riesgos asociados, no cuentan, por el
momento, con fuentes alternas de financiamiento.
f. Capacidad de ser trasnformacionales: que provoquen cambios no lineales en un
sector, una cultura o una forma de realizar actividades y producir bienes y servicios.
g. Canalizar los recursos del FVC para financiamiento del costo incremental de
incorporar consideraciones climáticas en un proyecto.
Prioridades para Guatemala
Los proyectos que serán priorizados para Guatemala, deberán estar en el marco del marco
regulatorio del país y en especial del Plan de Acción Nacional de Cambio Climático 2017-
2022, donde se han priorizado los siguientes temas y líneas estratégicas:
Energía
•Inventario de GEI desagregado por tipo de transporte.
•Reducción de intensidad de emisiones de GEI en el sector transporte.
Procesos industriales
•Reducción de emisiones de GEI.
Sector agropecuario
•Reducción de emisiones de GEI en la producción pecuaria.
•Uso adecuado de fertilizantes nitrogenados.
•Reducción de CO2 a raíz del manejo adecuado de residuos agrícolas.
Uso de la tierra, cambio de uso de la tierra y silvicultura
•Reducción de CO2 evitando la deforestación y degradación de los bosques.
•Aumento en la absorción de CO2 mediante el incremento de la cobertura forestal.
Sector de desechos
•Disminuir las emisiones de GEI provenientes de desechos sólidos a través de acciones integrales que consideran el cambio climático.
•Disminuir las emisiones de GEI provenientes de desechos líquidos a través de acciones integrales que consideran el cambio climático.M
itig
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Requisitos indispensables
a. Es prerrequisito que toda propuesta esté avalada o presentada por una entidad acreditada o
una entidad en proceso de acreditación, para que la misma pueda ser evaluada.
b. Contribuir al logro de al menos uno de las ocho áreas de resultado del FVC.
c. Contar con una carta de no objeción de la AND.
d. Que la propuesta se encuentre en concordancia con la convocatoria publicada por la AND
y el Comité Evaluador.
e. Que los proyectos consideren la participación del sector privado en su estructuración,
financiación e implementación.
f. Que la propuesta se encuentre en concordancia con el PANCC y Katún, así como el marco
legal regulatorio del país.
g. Que demuestre el cumplimiento de salvaguardas y manejo de riesgos.
h. Que incluya consideraciones de género en el diseño e implementación del proyecto.
i. Que demuestre la vinculación con los diferentes actores.
j. Que demostrar que la estructura financiera provee la concesionalidad mínima para hacer
viable el proyecto.
Salud humana
•Institucionalización de la gestión integral de riesgo a desastres.
•Fortalecimiento de las capacidades de preparación y respuesta.
•Fortalecimiento de las capacidades para la implementación del Plan de Acción de Hospitales Seguros.
•Fortalecimiento de las capacidades de gestión del conocimiento para la toma de decisiones en gestión integral de riesgo.
Zonas marino costeras
•Conservación, protección, restauración y utilización sostenible de la ZMC con acciones integrales de adaptación al cambio climático.
•Reducción de las pérdidas y daños humanos y de infraestructura productiva y de servicios en la ZMC.
Agricultura, ganadería y seguridad alimentaria
•Incremento de la producción de alimento reduciendo la vulnerabilidad de las familias afectadas por efectos del cambio climático y a garantizar su seguridad alimentaria y nutricional.
•Reducción de las pérdidas y daños provocados por eventos climáticos en el sector agropecuario.
•Aumento del territorio nacional manejado bajo un enfoque agroecológico sostenible y adaptado a la vulnerabilidad climática.
Recursos forestales, ecosistemas y áreas protegidas
•Generación de bienes económicos y ambientales para la población.
Infraestructura
•Infraestructura socio-vital y estratégica con estándares de construcción de adaptación al cambio climático.
Gestión integrada de recursos hídricos
•Recursos hídricos gestionados sosteniblemente a través de la implementación de prácticas integrales.
Ad
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n
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Pasos para el desarrollo y presentación de propuestas susceptibles de
financiamiento del Fondo Verde del Clima
Proceso de Evaluación
Fase 1
Pertinancia de la Nota Conceptual
Determinar di el proyecto es pertinente y si la Nota Conceptual
cumple con la imformación necesaria para ser evaluada.
- Relevancia de la propuesta.
- Factibilidad de la propuesta.
- Arreglos institucionales y/o legales.
- Capacidad para la ejecución del Proyecto.
- Adicionalidad financiera.
-Necesidad de financiamiento y nivel de concesionalidad.
Fase 2
Valoración de la Nota Conceptual
Evaluar el avance y calidad en la preparación del proyecto o programa y si éste cumple con las prioridades
establecidas del FVC y el Gobierno de Guatemala.
- Potencial de impacto climático.
Potencial de cambio de Paradigma.
- Potencial de desarrollo sostentable.
-Necesidades del receptor y fuentes alternativas de financiamiento.
- Apropiación nacional.
- Efectividad y eficiencia.
Fase 3
Valoración de la propuesta de financiamiento
Se realizará con el fin de determinar el nivel de desarrolllo en la Propuesta
de Financiamiento y si se han atendido las áreas de oportunidad y mejora identificadas por la AND y del
FVC.
- Relevancia.
- Factibiidad.
- Arreglos institucionales y/o legales.
- Capacidad para la ejecución del proyecto.
- Adicionalidad Financiera.
- Nivel de concesionalidad.
- Análisis de riesgos.
- Salvaguardas sociales y ambientales.
1. La EE y la EA desarrollan la Nota Conceptual del
proyecto en coordinación con la AND.
2. Obligatoriamente, se presenta la Nota Conceptual
del proyecto a la AND.
3. La AND evalúa la Nota Conceptual. Si es aprobada,
se integra a la cartera de proyectos de Guatemala.1
4. La EA envía la Nota Conceptual al GCF para recibir sus comentarios.
5. El GCF emite comentarios sobre la Nota Conceptual.
6. La EA desarrolla y presenta la Propuesta de Financiamiento que debe
atender las áreas de mejora identificadas para la AND y
el GCF.
7. La AND evalúa la Propuesta de
Financiamiento revisando que las áreas de mejora
estén atendidas.
8. Si la Propuesta de Financiamiento es
aprobada, la ADN emite la carta de no objeción.2
9. La EA envía la Propuesta de Financiamiento al GCF.
10. La Propuesta de Financiamiento es evaluada por el secretariado del GCF y
el Panel Técnico Asesor Independiente.
11. El secretariado del GCF integra la información de los
proyectos que hayan sido evaluados positivamente y los
presenta al directorio para aprobación.
12. Si los proyectos son aprobados por el Directorio,
el secretario realiza los arreglos legales e
institucionales con la EE y la AE.
1. Si no se aprueba se remite a la EA y EE para atender las áreas de oportunidad y mejora. 2. Si la Propuesta de Financiamiento no es aprobada, se remite a la EA y EE para atender áreas de
mejora.
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teri
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32
Referencias
Fondo Verde del Clima (2018). Proceso de preparación del Programa País de Brasil para el
Fondo Verde del Clima, Diálogo Estructurado del GCF para América Latina, Bogotá
Colombia marzo 2018.
Green Climate Fund. (Agosto de 2018). What we do & How we work. Obtenido de Green
Climate Fund: https://www.greenclimate.fund/home
Vandeweerd, V; Y. Glemarec & S. Billett (2015). Preparación para financiamiento climático:
Un marco para entender qué significa estar listo para utilizar el financiamiento
climático, PNUD.
Página 33 de 34
Anexos
Anexo 1. Lineamientos generales para la presentación de notas conceptuales para
evaluación del Comité Técnico Evaluador.
El número máximo de páginas no debe exceder las 15 páginas, excluidos los anexos.
Las propuestas que excedan la duración prescrita no se evaluarán dentro del tiempo
estándar del servicio indicativo de 30 días hábiles.
De acuerdo con la Política de divulgación de información, la nota conceptual y los
documentos adicionales proporcionados a la AND para evaluación pueden
divulgarse, a menos que la Entidad (es) acreditada (s) los marque como
confidenciales.
La AND notificará a la entidad acreditada de la recepción de la nota conceptual.
Se alienta a las Entidades Acreditadas a presentar una Nota Conceptual antes de
realizar una solicitud de apoyo para la preparación del proyecto desde la Facilidad
de Preparación del Proyecto (PPF). Siempre que se encuentre alineada con la
información sobre la preparación de notas conceptuales del GCF en el sitio web del
GCF Funding Projects Fine Print.
Anexo 2. Lineamientos generales para la presentación de proyecto/propuestas para
evaluación del Comité Técnico Evaluador, a ser presentados en modalidad de Proceso
de Aprobación Simplificada (SAP)
El Proceso de Aprobación Simplificado (SAP) respalda proyectos y programas con
una contribución del FVC de hasta USD 10 millones con un mínimo o nulo riesgo
ambiental y social. Los proyectos y programas son elegibles para SAP si están listos
para ampliarse y tienen el potencial de transformación, promoviendo un cambio de
paradigma hacia un desarrollo con bajas emisiones y resiliente al clima.
Esta plantilla es para las propuestas de financiación de SAP y es diferente de la
plantilla de propuesta de financiación en el ciclo de proyecto y programa estándar.
Las características distintivas de la plantilla de propuesta de financiación SAP son:
o Documentos más simples: los documentos clave se han simplificado y
presentado en una sola lista inicial;
o Menos páginas: una forma más corta con un número significativamente
menor de páginas. La duración total de las propuestas de financiamiento no
debe exceder las 20 páginas;
o Más fácil llenado de formularios: menos preguntas y una guía más clara
permite respuestas más concisas y concisas para cada subsección, evitando
la duplicación de información.
Las entidades acreditadas pueden incorporar información directamente en esta
propuesta, o proporcionar información resumida en la propuesta con referencia
cruzada a otros documentos de propuesta de financiamiento tales como documento
de evaluación de proyecto, estudios de prefactibilidad, hoja de términos, informe de
debida diligencia legal, etc.
Las propuestas de financiamiento presentadas al Plan Piloto SAP se divulgarán
simultáneamente con la presentación a la Junta, sujeto a la redacción de cualquier
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información que no se divulgue de conformidad con la Política de Divulgación de
Información del FVC.
