REPORTE DE IMPLEMENTACIN DE MEJORES PRCTICAS CORPORATIVAS
RAZN SOCIAL DEL EMISOR: SURAMERICANA S.A.
GONZALO ALBERTO PREZ ROJAS REPRESENTANTE LEGAL PRINCIPAL
JUAN FERNANDO URIBE NAVARRO REPRESENTANTE LEGAL DESIGNADO PARA EL ENVO DEL REPORTE DE IMPLEMENTACIN
PERIODO DEL REPORTE ENERO DICIEMBRE 2016
FECHA DE REPORTE: 31 DE ENERO DE 2017
SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA
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INTRODUCCIN La implementacin de las recomendaciones del nuevo Cdigo de Mejores Prcticas Corporativas de Colombia, deber ser reportada por los emisores a la Superintendencia Financiera de Colombia (SFC) mediante el presente Reporte de Implementacin de Mejores Prcticas Corporativas. El objetivo de este reporte es informar al mercado de valores sobre la implementacin o no de las recomendaciones del Cdigo por parte de cada emisor. Para este efecto, frente a cada recomendacin se encuentran tres casillas correspondientes a SI, NO y N.A., as como un espacio para complementar su respuesta de la siguiente manera: Si la respuesta es afirmativa, el emisor deber describir brevemente la manera cmo ha realizado dicha implementacin. En caso negativo, el emisor deber explicar las razones por las cuales no ha acogido la misma. La respuesta N.A., slo puede ser suministrada por el emisor en aquellos casos en que por razones legales no le sea posible adoptar la recomendacin. En este evento deber indicar en forma precisa la norma que se lo impide. Dado que algunas recomendaciones estn conformadas por una serie de aspectos puntuales, importa resaltar que stas solo se entendern implementadas si se cumple con la totalidad de los aspectos que las componen, salvo que la razn para no adoptar algunos de ellos, sea de carcter legal, lo cual deber indicarse. Cada recomendacin cuenta con una casilla para indicar la fecha en que el emisor la implement por primera vez. Adicionalmente, se contar con una casilla donde se registrarn las fechas en las cuales se realicen modificaciones. Finalmente, cuando por su naturaleza el emisor no cuente con el rgano especfico al que se refiere la recomendacin, se entender que la misma hace referencia al rgano que al interior de la entidad sea equivalente o haga sus veces.
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I. DERECHOS Y TRATO EQUITATIVO DE LOS ACCIONISTAS Medida No. 1: Principio de igualdad de trato. 1.1. La Sociedad proporciona un trato igualitario a todos los accionistas que, dentro de una misma clase de acciones, se encuentren en las mismas condiciones, sin que ello suponga el acceso a informacin privilegiada de unos accionistas respecto de otros.
1.1 Implementa la Medida SI X NO
N/A
SI. Indique brevemente: De esta manera est previsto en los Estatutos Sociales, artculo 13 literal f) y pargrafo del artculo 23, as como en el captulo 1 del Cdigo de Buen Gobierno del Grupo Empresarial SURA (adoptado por Suramericana), sobre derechos, obligaciones y trato equitativo de los accionistas. Es deber de los administradores brindar un trato justo y equitativo a todos los accionistas, y respetar en los trminos de ley el ejercicio del derecho de inspeccin y de informacin de todos ellos. De otro lado, cuando en ejercicio del derecho de informacin la respuesta facilitada a un accionista pueda ponerlo en ventaja, la Sociedad garantizar el acceso a dicha respuesta a los dems accionistas de manera concomitante, y en las mismas condiciones.
NO. Explique:
NA. Precise las normas que impiden adoptar la recomendacin:
Fecha de Implementacin 17 de marzo de 2016
Fechas de Modificacin
1.2. La Junta Directiva ha aprobado un procedimiento concreto que define las prcticas de la sociedad para relacionarse con los accionistas de distintas condiciones, en materias como, por ejemplo, el acceso a la informacin, la resolucin de solicitudes de informacin, los canales de comunicacin, las formas de interaccin entre los accionistas y la sociedad, su Junta Directiva y dems Administradores.
1.2 Implementa la Medida SI X NO
N/A
SI. Indique brevemente: La Junta Directiva aprob la Poltica para la Gestin de Reputacin: Relacionamiento con Grupos de Inters y Gestin de Marca del Grupo Empresarial SURA, enmarcada en el Cdigo de Buen Gobierno y en el Cdigo de Conducta, por medio de la cual, entre otros, se fortalecen las relaciones con los grupos de inters de Grupo SURA y sus compaas filiales entre ellas Suramericana, con el propsito de favorecer el adecuado desarrollo de los negocios, contribuir al crecimiento sostenible del entorno y consolidar la reputacin corporativa. El Captulo I del Cdigo de Buen Gobierno y los artculos del 20 al 23 de los Estatutos Sociales en regulan esta materia.
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NO. Explique:
NA. Precise las normas que impiden adoptar la recomendacin:
Fecha de Implementacin 17 de marzo de 2016
Fechas de Modificacin
Medida No. 2: Informacin sobre acciones. 2.1. A travs de su pgina web, la sociedad da a conocer al pblico con claridad, exactitud e integridad las distintas clases de acciones emitidas por la sociedad, la cantidad de acciones emitidas para cada clase y la cantidad de acciones en reserva, as como los derechos y obligaciones inherentes a cada clase de acciones.
2.1 Implementa la Medida SI NO
X N/A
SI. Indique brevemente:
NO. Explique: Suramericana es una sociedad de carcter cerrado, cuyas acciones no son comercializadas en Bolsa de Valores, por tal razn se ha entendido que no es necesario que se publique en su pgina web informacin sobre las acciones.
NA. Precise las normas que impiden adoptar la recomendacin:
Fecha de Implementacin
Fechas de Modificacin
Medida No. 3: No dilucin del capital. 3.1. En operaciones que puedan derivar en la dilucin del capital de los accionistas minoritarios (caso de un aumento de capital con renuncia al derecho de preferencia en la suscripcin de acciones, una fusin, escisin o segregacin, entre otras), la sociedad las explica detalladamente a los accionistas en un informe previo de la Junta Directiva, y con la opinin, sobre los trminos de la transaccin, de un asesor externo independiente de reconocida solvencia (fairness opinion), designado por la Junta Directiva. Estos informes se ponen a disposicin de los accionistas con antelacin a la Asamblea dentro de los trminos para el ejercicio del derecho de inspeccin.
3.1 Implementa la Medida SI X NO
N/A
SI. Indique brevemente: La aprobacin del aumento de capital realizada en el ao 2016 incluy la explicacin detallada y oportuna a los accionistas minoritarios sobre los trminos y condiciones de
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la transaccin.
NO. Explique:
NA. Precise las normas que impiden adoptar la recomendacin:
Fecha de Implementacin 12 de diciembre de 2016
Fechas de Modificacin
Medida No. 4: Informacin y comunicacin con los accionistas. 4.1. La sociedad cuenta con una pgina web corporativa, en espaol e ingls, con un vnculo de Gobierno Corporativo o de relacin con accionistas e inversionistas o equivalente, en el que se incluye informacin financiera y no financiera en los trminos propuestos en las recomendaciones 32.3 y 33.3 y que, en ningn caso, podr incluir informacin confidencial de la sociedad o relativa a secretos industriales, o aquella cuya divulgacin pueda ser utilizada en detrimento de la sociedad.
4.1 Implementa la Medida SI X NO
N/A
SI. Indique brevemente: La Sociedad cuenta con una pgina web corporativa (https://www.sura.com/corporativo/default.aspx), por medio de la cual da a conocer al mercado su informacin financiera y no financiera en los trminos sugeridos por la presente medida. Sin embargo, la versin en ingls de la pgina se encuentra en construccin.
NO. Explique:
NA. Precise las normas que impiden adoptar la recomendacin:
Fecha de Implementacin 30 de septiembre de 2016
Fechas de Modificacin
4.2. La sociedad cuenta con mecanismos de acceso permanente y uso dirigido exclusivamente a los accionistas, tales como un vnculo en la pgina web de acceso exclusivo a accionistas, o una oficina de atencin o relaciones con accionistas e Inversionistas, reuniones informativas peridicas, entre otros, para que puedan expresar sus opiniones o plantear inquietudes o sugerencias sobre el desarrollo de la sociedad o aquellas asociadas a su condicin de accionistas.
https://www.sura.com/corporativo/default.aspx
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4.2 Implementa la Medida SI X NO
N/A
SI. Indique brevemente: La Sociedad cuenta con diversos mecanismos de atencin a sus accionistas e inversionistas, entre los que se encuentran la pgina web, la oficina de relacin con los inversionistas y la Secretara General.
NO. Explique:
NA. Precise las normas que impiden adoptar la recomendacin:
Fecha de Implementacin 31 de mayo de 2016
Fechas de Modificacin
4.3. La sociedad organiza eventos de presentacin de resultados trimestrales, dirigidos a sus accionistas y analistas del mercado, que pueden ser presenciales o a travs de medios de comunicacin a distancia (conferencia, videoconferencia, etc.).
4.3 Implementa la Medida SI NO
X N/A
SI. Indique brevemente:
NO. Explique: En tanto la Sociedad es de carcter cerrado, no se ha considerado n
