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Sección 2

Diagramas guía

24 Práctica Empresarial Sensible al Conflicto: guía para la industria extractivaDiagramas guía

Objetivo Los Diagramas guía dan una breve visión general de los posibles problemascompañía/conflicto que pueden surgir en las diferentes fases de proyectos de la industriaextractiva (petroleros, de gas y mineros), tanto a nivel macro como a nivel de proyecto,mostrando la etapa relevante de la Guía de Práctica Empresarial Sensible al Conflicto(PESC). Se los incluye como una guía operativa; su intención no es resumir todos losasuntos que pueden surgir, ni transmitir detalles completos de la Guía PESC, que se explicamás adelante en esta publicación, incluyendo pasos prácticos e indicaciones acerca del tipode recursos administrativos requeridos.

La Guía PESC está concebida para empezar desde las etapas más tempranas de un posiblenegocio. Las compañías que buscan adoptar la PESC posterior al inicio del ciclo de unproyecto, deben nombrar un equipo analítico que haga una revisión preliminar, evaluando elnivel de entendimiento de la compañía acerca de los riesgos de un posible conflicto, o deuno que ya existe, el estado de sus relaciones con los diversos grupos de interés y laefectividad de sus estrategias de manejo de riesgos. El equipo debe entonces aplicar laHerramienta de Evaluación Preliminar (HEP), la Evaluación de Riesgo e Impacto delConflicto a Nivel Macro (ERIC-M) y la Evaluación de Riesgo e Impacto del Conflicto a Nivelde Proyecto (ERIC-P), a fin de revisar las estrategias de manejo y de gestión desde unaperspectiva sensible al conflicto.

La PESC está diseñada para acompañar todo el ciclo de vida de un negocio, incluidas áreasde concesión adicionales que entren en desarrollo posteriormente. Sus etapas se presentancomo un proceso lineal, con el objeto de dar indicaciones sobre cuándo utilizar cadaelemento, según se ha pensado en la PESC. Sin embargo, es importante anotar que sumétodo es iterativo y continuo, que requiere que el análisis regular de los factores de riesgoe impacto de un conflicto informe el diseño del proyecto a medida que éste se desenvuelva,y que dicho análisis se mantenga vivo para dar cabida a cambios en el entorno, tantointernos (nuevas etapas de desarrollo, cambios de personal, etc.) como externos(elecciones, agudización de la violencia, un cambio en el gobierno, etc.).

Diagramas guía

25 International Alert

A. Investigaciones geológicas/evaluación de posibles concesiones, para licitación o paracompra.

Actividades típicas

Petróleo y gas Interacción con autoridadesgubernamentales/otras compañíaspetroleras y revisión de los marcosgeológico, legal y comercial.

Minería Interacción con autoridadesgubernamentales, revisión de los marcosgeológico, legal y comercial.

Guía PESC

Herramienta de Evaluación Preliminar(HEP)La HEP—que es una evaluación rápida paraidentificar tempranamente factores clavesdel conflicto en la etapa previa al negocio—ofrece un análisis inicial del país y ladinámica del conflicto, señala asuntos deinterés claves e identifica el nivel de riesgo,así como potenciales “motivos para desistir”.

Si se identifica un alto riesgo de conflicto,determine si es posible operar sinexacerbar el conflicto. Los “motivos paradesistir” se refieren a factores que puedandificultar la operación dentro de losprincipios empresariales sobre derechoshumanos, corrupción y medio ambiente, odentro del derecho internacionalhumanitario y el derecho penalinternacional relativo a crímenes de guerray abusos de derechos humanos.

En el proceso de selección y licitación deactivos, incluya especialistas en temassociales, de medio ambiente y conflictos.

Revise los contratos de concesión y laspolíticas/procedimientos del gobierno y delos posibles socios, incluidas lascompañías estatales, e incluya cláusulas demitigación de riesgo de conflicto. Algunosaspectos claves son:

• Cláusulas de confidencialidad/información de dominio público/transparencia en los pagos y regalías

• Estándares para la evaluación deimpacto ambiental y social y/o de losriesgos de un conflicto, y estándares degestión de cualquier reasentamientoinvoluntario


• Requerimiento de que los contratos deseguridad estén en consonancia con losPrincipios Voluntarios de Seguridad yDerechos Humanos, y con el derechointernacional humanitario

• Participación de la sociedad civil en elseguimiento del desempeño ambiental ysocial

• Exigencia de que, desde el principio, losgobiernos den financiación para suparticipación en los proyectos.

Establezca criterios y estrategias demanejo de los riesgos de conflicto paranegocios regionales internacionales oespecíficos por país, definiendo lascondiciones requeridas para negociosposteriores, p.e.:

• Desarrollo de un sistema de manejo deregalías por parte del gobierno.

• Respaldo de las comunidades afectadasal posible desarrollo.

La participación de los países de origen delas empresas y de las organizacionesinternacionales en los proyectos, a travésde la financiación de exportaciones, paraque los gobiernos anfitriones puedanayudar a cumplir estos criterios.

A. Investigaciones geológicas/evaluación de posibles concesiones, para licitación o paracompra (continuación)



Petróleo y gasEstudios de exploración y encuestas paraplanear perforaciones exploratoriasrespetando concesiones adquiridas.

En esta etapa la compañía ha pagado losderechos de suscripción asociados alcontrato, está planeando la exploración ytambién está desarrollando una estrategiacomercial para el negocio en caso de quela exploración sea exitosa.

MineríaDiversas formas de exploración, desde lasno perturbadoras hasta las que sonaltamente perturbadoras para el suelo.Requiere un acuerdo de permiso deexploración con el gobierno.

Guía PESC

En esta etapa la compañía necesitaprofundizar su comprensión de los factoresde riesgo e impacto de un conflicto, através de una ERIC-M; hacer un análisisdel contexto nacional y regional local, delos factores de conflicto y de los grupos deinterés, dirigido por expertos.Este análisis explora aspectos a tener encuenta detectados mediante la HEP eidentifica los posibles impactos delproyecto. Por ejemplo, un negocio en laindustria extractiva puede conllevar unriesgo de “enfermedad holandesa”, mayorintrincación de regímenes corruptos orepresivos y la posibilidad de conflictopolítico violento por el control del Estadoque se ha enriquecido.

La ERIC-M implica un compromiso con losgrupos de interés a nivel nacional, paraprofundizar el entendimiento, iniciar laconstrucción de relaciones, e identificarposibles socios para futuras iniciativas demitigación de los riesgos de conflicto.

También debe iniciarse la Evaluación deRiesgo e Impacto del Conflicto a Nivel deProyecto (ERIC-P). Aprovechando lacomprensión del conflicto generada hastaahora, la ERIC-P analiza las posiblesinteracciones entre el proyecto y su entornoa un nivel más profundo. Mediante lainclusión de procesos de análisis y toma dedecisiones participativas con los grupos deinterés, esta herramienta ayuda a lascompañías a desarrollar relaciones deconfianza y a diseñar acciones compartidasque prevengan el conflicto y construyanpaz. Un enfoque de esta naturaleza esnecesario incluso durante la etapa deprefactibilidad, dado que desde el momentomismo en que el primer geólogo pone unpie en la localidad, inevitablemente la

B. Prefactibilidad


compañía se convierte en participante decualquier conflicto que exista o que puedasurgir. No obstante, en esta etapa talenfoque será “ligero”, y analizará losfactores e impactos del conflicto en torno ala exploración en sí.

Como parte de la PESC, en esta etapa lasempresas deben:

• Proveer información en todas las áreasen las que se emprenda trabajo decampo, basado en el trabajo deencuesta planeado: cuándo se llevará acabo, la duración esperada y losprocesos para tomar decisiones sobre“el siguiente paso”.

• Establecer lo antes posible un sistemade manejo de riesgos de conflicto paraenfrentar aspectos tales como laadquisición temporal de la tierra, losrecursos culturales, el uso de recursosnaturales, la consulta y la comunicación.

• Crear un “registro de promesas” pararegistrar todo compromiso del personalcon las comunidades locales; esteregistro ayuda a evitar malentendidosfuturos.

• Establecer códigos de conducta entrecompañías y contratistas, o compañías yfuerzas de seguridad del Estado, paraasegurar que las actividades deexploración no tengan impactosnegativos en las poblaciones que viven otrabajan en el área. Tales códigos debencompartirse localmente y tener unseguimiento regular.

Para más indicaciones sobre Grupos deinterés, Reasentamiento, Compensación,Comunidades indígenas, Inversión social,Grupos armados ilegales, Seguridadpública y privada, Derechos humanos, yCorrupción y transparencia, consulte losdocumentos “Temas focales”.

B. Prefactibilidad (continuación)



Petróleo y gasExploración.

Esta etapa se propone evaluar y cuantificarsi hay reservas comercialmente viables. Enconcesiones terrestres, la exploración es laprimera etapa en la que hay una actividadlocal extensiva. Cuando las concesionesson submarinas, las actividades terrestrespueden ser mucho menores y limitarseúnicamente al apoyo logístico.

MineríaInvestigaciones profundas para estimar lacantidad de mineral explotable, los costosde extracción y el precio de venta.

Evaluación de riesgos en profundidad,incluyendo la capacidad de la compañíapara manejar la operación, evaluación deimpacto social y planes de manejo,consulta extensa, planes de cierre, informede factibilidad y diseño de minas.

Guía PESC

La ERIC-M y la ERIC-P continúan durante laetapa de factibilidad, con medidas demitigación de los riesgos de conflictodesarrolladas para enfrentar los problemasque hayan surgido, por ejemplo, insistiendoen sistemas de transparencia y manejo delas regalías. El componente de análisisparticipativo para apoyar el análisis de laERIC-P y para la identificación temprana deimpactos, debe estar en marcha yprofundizarse en las áreas relevantes.

En esta etapa pueden ser factores deconflicto los siguientes:

• El uso de la tierra: reubicación,reasentamiento y compensación

• Impactos sobre el medio ambiente y losrecursos naturales

• Requerimientos sobre la infraestructuraexistente

• Información/consulta inadecuada • Seguridad • Tensiones sobre la distribución de

beneficios • Inmigración/comportamiento de

inmigrados • Oportunidades de extorsión/robo para

financiar grupos violentos • Derechos de exploración impugnados

Esta es una etapa clave para tomardecisiones de “no proceder” con respectoal conflicto, teniendo en cuenta los“motivos para desistir” detectadosinicialmente con la HEP y cuyacomprensión se habrá profundizado através de la ERIC-M y la ERIC-P.

En esta etapa, las estrategias de mitigaciónde los riesgos de conflicto a nivel macro y anivel del proyecto influirán en el diseño delas actividades del proyecto propias del

C. Factibilidad


negocio, incluyendo acciones en términosde inversión social y diálogo político,asociadas con otros grupos de interés.


C. Factibilidad (continuación)



Petróleo y gasEsta es la etapa en la que se planea endetalle y se ejecuta el desarrollo delyacimiento.

Incluye decidir dónde se van a ubicar lasinstalaciones temporales y laspermanentes, la ruta de los oleoductos ogasoductos, y emplear contratistas paraque provean equipos e inicien laconstrucción.

Se completarán las evaluaciones deimpacto ambiental y social, los estudiosrelacionados con derrames de petróleo y laplaneación de respuestas de emergencia,así como los planes de reasentamiento ycompensación.

Los trabajos en tierra (en el caso de losproyectos submarinos) alcanzan un pico deactividad visible e incluyen:

• Preparación del sitio • Cabezas de pozos • Equipos de separación/tratamiento • Planta de energía • Incremento de las condiciones de

almacenaje del petróleo • Infraestructura para la exportación del

producto • Boyas • Planta de producción de gas • Alojamiento • Infraestructura • Condiciones exportación (usualmente en

puerto) • Perforadoras rodantes.

Guía PESC

La ERIC-M y la ERIC-P continúan duranteel desarrollo y la construcción delyacimiento; la ERIC-P pasa a etapas másprofundas de análisis participativo congrupos de interés primarios, secundarios, eindirectamente afectados.

En esta etapa tienen que estar funcionandoestrategias efectivas de comunicación,tanto internas como externas. Las internas,para asegurar que todas las áreasrelevantes de la empresa, incluyendogeólogos, gerentes de riesgo político y deseguridad, el personal de relacionespúblicas y de los departamentos decompras y recursos humanos, y la gerenciaestén comprometidos con la PESC. Lasexternas, para asegurar que se compartainformación precisa acerca de la duracióndel proyecto y la creación de empleo, y lasgarantías de que la proporción y lostiempos de las regalías del gobierno seancompartidas, y también de que estén enmarcha los procesos de consulta con losdiversos grupos de interés.

Entre los factores de conflicto tenemos:

• Comportamiento de contratistas ypersonal de seguridad

• Requerimientos y desarrollo deinfraestructura

• Impactos ambientales del desarrollo • Empleo • Inmigración • Campamentos de construcción • Reasentamiento • Compensación comunitaria • Inyecciones de efectivo a la economía

local.

D. Desarrollo/construcción del yacimiento


MineríaConstrucción de dispositivos para minería,procesamiento, y disposición de desechos.

• Ingeniería de la estructura de la mina • Construcción de infraestructura y

servicios, incluyendo energía y aguapara la mina y desechos de ésta

• Facilidades de procesamiento • Campamento de construcción.

En este punto, el análisis PESC haráposible desarrollar una estrategia inicial demitigación de los riesgos de conflicto en losdos niveles en que se desarrolla, paramanejar asuntos relativos a todas lasactividades de la empresa. Esto debereflejarse en planes y programas de trabajoy puede incluir:

• Acuerdos con contratistas, incluido elpersonal de seguridad, que incorporencomponentes de mitigación de losriesgos de conflicto

• Preferencia porempleo/aprovisionamiento local

• Establecimiento de relaciones con lacomunidad e infraestructura decomunicaciones

• Fortalecimiento institucional para losgobiernos central y local,particularmente con respecto a latransparencia en el manejo de regalías

• Proyectos de inversión social sensiblesal conflicto, que hagan frente a factoresde riesgo de conflicto y respondan anecesidades genuinas

• Desarrollo de una estrategia de salida,asegurando que se evite la dependenciacomunitaria.


D. Desarrollo/construcción del yacimiento (continuación)



Petróleo y gasTanto para proyectos en tierra comosubmarinos, en esta etapa probablementehaya menos actividad visible que durante laetapa de construcción.

Típicamente, las regalías para el gobiernoserán bajas durante los primeros años deproducción, en tanto se estén amortizandolos costos de exploración y desarrollo. Sinembargo, éstas empezarán a elevarse.

En muchos casos, los yacimientos sedesarrollan por etapas, o se dejan en lascercanías otras zonas de exploración, de talmanera que paralelamente con laproducción en algunas áreas también selleven a cabo actividades de exploración odesarrollo.

En esta etapa usualmente tiene lugar lamayor concentración de actividades eninversión social, en conjunto con laproducción.

MineríaExtracción y procesamiento minero, a cieloabierto o subterráneo; perforación,extracción con explosivos, tracción decarga, posiblemente fundición o refinación,disposición de desechos.

Durante esta etapa generalmente tienelugar la mayor concentración deactividades en inversión social,acompañando a la operación minera.

Guía PESC

Ya están operando plenamente estrategiascomprensivas de manejo de los riesgos deconflicto tanto a nivel macro como a nivelde proyecto, para enfrentar factores clavesdel conflicto asociados con otros, y la ERIC-M y la ERIC-P se actualizan regularmentepara asegurar que sigan siendo relevantesy efectivas.

A nivel de proyecto, evite recompensar loscomportamientos negativos o la violencia ymantenga en todo momento líneas decomunicación abiertas para los grupos deinterés afectados.

Los análisis y el diseño de mitigación de laERIC-M y la ERIC-P y la Guía PESC,particularmente en lo referente a inversiónsocial, asegurarán que en sus actividadeslas compañías no se limiten a buscar el “nohacer daño”, sino que busquen activamenteoportunidades de contribuir a la paz através de todas las áreas de susoperaciones.


E. Operación/producción



Petróleo y gasLa devolución y la rehabilitación puedenocurrir después de cualquiera de los pasosanteriores, si los pozos demuestran no serviables, o surgen otros riesgos.

• Tapone los pozos• Demuela las instalaciones y remueva los

escombros• Restaure el sitio.

MineríaCierre y rehabilitación:

• Devolución de la mina • Desmantelamiento de edificios e

infraestructura.

Guía PESC

Si, por falta de esfuerzos coordinados parapromover la diversificación, la economíadel país ha dependido de la producción dela industria extractiva, el cierre tenderá aplantear amenazas para el presupuestocentral y, posiblemente, para la estabilidad.También pueden generarse conflictos porla tensión y la frustración comunitariastanto con la compañía como con elgobierno y, dentro de las comunidades,como resultado de los cambiosdemográficos y de los cambios de poderproducidos por el negocio.

Cuando el perfil de inversión a largo plazosea claro y pueda preverse el momento delcierre y de la devolución, inicie consultasinternas y externas sobre el manejo de losimpactos sociales del cierre. Debendesarrollarse planes de cierre con bastanteanticipación y seguir los principios de laERIC-P, con plena participación de todoslos grupos de interés afectados y enconsonancia con las mejores prácticasinternacionales.

F. Cierre/devolución y rehabilitación


Figura 1: Ilustración de la Guía PESCH

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