Sesion 3: Método de desarrollo de proyecto

TERCERA PARTE : Método de desarrollo de proyecto

Junio 2008 Formación en Directorios de Empresas Quito, Ecuador

Un Método de Desarrollo de Sistema

• Definir la frontera del sistema

Marco muestral

EmpresasRegistros administrativos

Lo que esta adentro

Lo que esta afuera


Marco muestral


Lo que esta afuera

Marco muestral



Lo que esta adentro

• El servicio encargado de mantener actualizado el sistema (En nuestro caso el Directorio de empresas a fines estadísticas).

– Este servicio esta ubicado en la Dirección central del Ine y puede eventualmente tener apoyo en las Direcciones provinciales del INE.

• Mas un apoyo informático.• Pero el adentro es no solo personal es también un equipo informático

con su tecnología y sus software.


Lo que esta afuera

• El servicio encargado de mantener actualizado el sistema (En nuestro caso el Directorio de empresas a fines estadísticas).

– Este servicio esta ubicado en la Dirección central del Ine y puede eventualmente tener apoyo en las Direcciones provinciales del INE.

• Mas un apoyo informático.• Pero el adentro es no solo personal es también un equipo informático

con su tecnología y sus software.


Los Output• Que vamos entregar:

– A quien– En cual forma

• Transferencia de un Registro informático estándar• Producción de un Registro informático adecuado a pedidos

especiales• Libre acceso a consulta de la información registrada en el sistema

– Con cual periodicidad


Los Input• Elaborar el “Modelo de input” es• Decidir lo que vamos recibir

– De quien.– En cual forma.– Con cual periodicidad.

• Establecer prioridades entre fuentes.• Averiguar que el conjunto de lo que recibiremos es suficiente para

mantener el sistema.


Y sus fuentes• Eso implica conocer bien:

– Cuales son los conceptos ( el modelo de datos) de las fuentes.– Cual esta la cualidad de la información que puede entregar cada

fuente.– Cual es la magnitud de los flujos de informaciones que pueden

venir de cada fuentes.• Y establecer acuerdo, con base legal, con los organismos que

detienen esas fuentes.


Los Procesos• Proceso de input

– Permanente versus periódico.– Automático o semi automático.

• Proceso de control de cualidad• Proceso de output.

– Actualizar el marco muestral.– Producir informe sobre la demografía.– Producir infamación sobre la localización de las actividades productivas.


El Modelo de Datos

• Como, en cual forma, almacenar las informaciones para estar capaz de producir los servicios que debemos prestar a nuestros clientes;

• Es la definición del modelo físico de Datos;• El cual puede diferir del modelo conceptual


Un Modelo de Documentación

Documento

Variable ProcesoConcepto

Clasificación

Regulación


La Serie “Documentos”

– Un cuestionario de encuesta– Un formulario de empadronamiento– Un registro informático

• Son Documentos• Un Documento se compone de variables, a veces de (sub)

formularios• Un documento, a menudo deriva de una Regulación


La Serie “Documentos”(2)• Cada tipo de documento recibe un nombre y un identificador codificado• La ficha que describe este documento esta identificada por el

identificador del tipo de Documento• Esta fiche describe:

– quien genera este tipo de Documento,– en función de cual Regulación– Y el contenido en Variables del Documento


La Serie Variables• Cada tipo de variable recibe un nombre y un identificador codificado• La ficha que describe esta variable esta identificada por el identificador de la

Variable • Esta ficha indica

– si la variable es simple o compuesta de (sub) variables– Su formato ( numero de dígitos y categoría alpha o numérica)– Si esta codificada y en este caso en función de cual Clasificación– Las valores que puede tomar.


La Serie Variables(2)

• Si la variable pertenece a un documento interno al sistema de Directorio, o generado por el sistema

• la ficha indica cual es el proceso que ha generado esta variable


La Serie Proceso

• Un proceso es lo que permite elaborar la variable de un documento usando informaciones de variables de otro(s) documento(s)

• Un proceso a menudo se presenta como una cadena de procesos (o sub procesos)

• Cada proceso recibe un identificador codificado


La Serie Proceso(2)• La ficha que describe un Proceso esta identificada por el identificador

del Proceso• La ficha indica:• Si el proceso es automático o requiere la intervención de un operador• Cuales son las variables utilizadas en el proceso• Describe los algoritmo de decisión y de determinación del valor de la(s)

variable(s) que resulta(n) del proceso.• Esta descripción sigue una norma de especificación.


Norma de Especificación• Es un lenguaje común

– entre los estadísticos y los informáticos– entre los responsables del Directorio y los usuarios.

• El lenguaje hablado común, el español, el ingles o el francés, no es factor de imprecisión.

• El SQL , solo los informáticos lo entienden.• Hay que adoptar normas apoyado en formalismo de tipo Boleen.


La Serie Conceptos• Esta serie se podría llamar glosario.• Define los términos que todos los involucrados

– Directos, en la gestión del Directorio– O indirectos como usuarios ,

• Deben entender en la misma forma.• Por ejemplo: las variables son una forma de registrar un

concepto.


Variables y Conceptos

• Así, en el Documento D- UL, el cual permite de inscribir las informaciones que tenemos sobre una Unidad legal la Variable V – ULegRS, representa el valor de la “Razón social” de la Unidad Legal.

• “Razón social”, y “Unidad legal” son conceptos que podríamos definir en fichas codificadas C-RS y C-ULeg.

CUARTA PARTE : Aplicación del Método a la Elaboración del

Proyecto de Directorio


La Elaboración del ProyectoI. En esta parte examinemos primero el modelo de input

– Y su consecuencia sobre la forma de organizar los proceso y el modelo físico de DatosII. Después examinaremos los diferentes Documentos que el sistema de Directorio debe producir

para satisfacer sus usuarios,( y también los responsables de la gestión del Directorio). – Su consecuencias en los procesos y la forma de organizar el Banco (relacional) de Datos,

(otra forma de hablar del Modelo físico de Datos ) • Veremos en particular si las informaciones de los Documentos fuentes permiten de registrar y

analizar la demografía de las unidades registradas en el Directorio.• Examinaremos también la política de cualidad y su impacto en la concepción del sistema • Y por concluir trataremos de hacer algunas recomendaciones estratégicas


Recomendación Preliminar

• Es muy probable que las fuentes y los recursos disponibles no permiten de satisfacer todas las ambiciones que tenemos.

• Por lo tanto debemos concebir el proyecto en forma evolutiva.

• No será un proyecto de arquitecto pero un proyecto de Urbanista.


Un Proyecto de Tipo Urbanista

• Una Ciudad no se construye en un día . Su desarrollo toma siglos y nunca sabemos claramente como y cuando se desarrollara en el futuro.

• Pero sabemos que para que una ciudad se desarrolla en forma ordenada se requiere tener un proyecto urbano que toma en cuanto el equilibrio entre las diferentes funciones de una ciudad.


Elaborar un Proyecto dentro de un Esquema Urbanista

• El proyecto de directorio será de este tipo.• Debe tomar en cuenta todos los usos del directorio.• Pero si se debe prever todos los instrumentos necesarios y sus articulaciones no se requiere

desarrollar todo en el mismo tiempo.• Será un proyecto evolutivo pero con una visión de adonde queremos ir y de las etapas mas

inmediatas. • Se debe concebir como parte de un sistema de directorios. Es uno de los directorios

administrativos y el grado de integración ( de coordinación) entre los directorios del sistema puede ( debe) evolucionar. Los demás directorio también van cambiar y debemos pensar nuestro proyecto para que el sistema sea capaz de adaptarse a estos cambios.


Es decir Concebido para Evolucionar• Al principio vamos tener un convenio con la administración fiscal y esta fuente nos

permite tener informaciones actualizada sobre las unidades legales ( porque son contribuyentes) y su empresa.

• Pero suponemos que no tenemos fuente que nos informa de la creación y de los cambios de las Unidades locales que no son sede de dirección de las empresas.

• Tendremos que aceptar que, en una primera etapa, el Directorio no tendrá la ambición de registrar todas las Unidades locales de las Empresas, pero eso no implica que no construyamos el sistema para que permita hacer lo.

• Cuando tendremos una fuente regular de información para registrar todas la ULoc es probable que tendremos que desarrollar algunos proceso que ahora no podemos especificar.


Y Realista• Nunca debemos olvidar que el Directorio debe ser creíble. Es decir

cumplir con las normas de cualidad que pretende.• Por eso no debemos pretender realizar cosas que no seremos capaz

de cumplir:• Eso vale para la definición de la cobertura.• Para la elección de las variables que pretendemos tener actualizadas• Para el tratamiento de eventos demográficos tales como el Cambio de

control de una Empresa o de una Unidad Local.


I - Elaboración del proyecto: El modelo de “input”

• Esta parte debemos definir, para el caso de los proyectos de Directorio:

– Los datos que vamos a recibir– Las fuentes de información que nos van a proveer de estos datos– Los mecanismos para el envió de la información

• Adicionalmente:– Las prioridades entre las fuentes de información


Los datos que vamos a recibir

• La información requerida para actualizar el directorio va a estar relacionada directamente con las variables que hemos decidido incluir en él, y con la cobertura establecida para el mismo.

• Las variables mínimas a incluir, así como la cobertura mínima de los directorios de empresas de los países miembros, han sido establecidas a través de normas comunitarias.


Relación con las Fuentes de Información

• Por otro lado, los datos que vamos a recibir va a estar directamente relacionado con las fuentes de información que hayamos seleccionado para la actualización del directorio, y con la factibilidad de estos de poder enviarnos los datos.

• Si bien el proyecto de Directorio debe prever requerimientos futuros, debemos encontrar un equilibrio entre los datos requeridos por el directorio y la disponibilidad de estos a través del uso de registros administrativos.


Recomendación General

• La regla general:

• “No agregar variables de los cuales no va a ser posibles conseguir datos para su actualización”.

• Por lo menos en un mediano plazo.


Fuentes vs. Variables

• Una fuente de información puede proveer datos para actualizar una o varias variables.

• Un variable puede ser actualizada con la información de una o varias fuentes.


Fuentes vs. Variables

• Los encargados de los directorios deben definir una lista de variables, una lista de fuentes, y una lista de las variables que van a ser actualizadas por cada una de estas fuentes, por unidad estadística del directorio.


Fuentes vs. VariablesFuentes de información

Fuente A

Fuente B

Fuente C

Unidad Legal

Empresa

Unidad Local

Directorio de Empresas


Relación de los Datos con el Directorio

• La información enviada por las fuentes debe de contar con un identificador que permita relacionar los datos con las unidades del directorio.

• Los encargados de los directorios de empresas deben definir claramente las variables que van a ser actualizadas por los datos enviados por cada fuente


Datos de la Fuente Fiscal

• En todos los países miembros se esta considerando como fuente principal del Directorio a la fuente fiscal.

• De esta se debe obtener principalmente la información que permita actualizar la cobertura del directorio (altas y bajas).

• Adicionalmente también es factible obtener información para la actualización de variables de identificación.


Datos de la Fuente Fiscal• Se debe tener en cuenta que la información proveniente

de esta fuente permite actualizar principalmente los datos de la Unidad Legal, La Empresa y la ubicación de la Unidad Local principal de la empresa.

• Ya que esta orientada principalmente a la información del contribuyente, no es una fuente que permita actualizar la cobertura de la Unidades Locales


Datos de las Encuestas Económicas

• En la mayoría de los países miembros se considera como fuente de actualización complementaria de los directorios, a las propias encuestas desarrolladas por los institutos de estadística.

• Puesto que estas encuestas suelen partir de un marco muestral, su empleo esta orientado mayormente a la actualización de variables de identificación y estratificación. Aunque pueden ser útiles también para la actualización de la demografía de las Unidades Locales


Datos de las Encuestas Económicas• Se debe tener en cuenta que la información proveniente de

esta fuente permite actualizar principalmente los datos de las Unidades Locales y Empresas. Así como actualizar la Cobertura de las Unidades Locales.

• El uso del identificador de las Unidades Locales del directorio en las encuestas es de suma importancia para el posterior uso de sus datos en la actualización del Directorio.


Se debe tener en cuenta que

• Los registros administrativos almacenan la información de sus unidades de acuerdo a los objetivos y necesidades propias de cada organismo publico.

– Sus unidades no son necesariamente estadísticas.– Contienen información de las variables de su interés– Manejan sus propios códigos


Unidades no Necesariamente Estadísticas

• Los registros administrativos gestión información de unidades no necesariamente estadísticas. Por ejemplo, la fuente fiscal maneja información de “Contribuyentes” y no de empresas.


Contienen Información de las Variables de su Interés

• Para el desarrollo de su gestión las fuentes administrativas manejan variables de sus unidades administrativas, de acuerdo los requerimientos propios de su gestión.

• Aunque tengan el mismo nombre de alguna de las variables del directorio, pueden variar en su significado.


Manejan sus Propios Códigos

• La información proveída por registros administrativos suele hacer uso de códigos propios del organismo publico que remite la información. Estos códigos pueden diferir en gran medida tanto en valor como en concepto de los usados por el directorio, ejem. código de estado de empresa.


Uso de Registros Administrativos

• Los cambios en la información de sus unidades pueden deberse también a razones administrativas y no necesariamente a eventos del mundo real.

• Por lo tanto, la información proveniente de registros administrativos no puede ser usada directamente para la actualización del directorio, sino que debe pasar por un tratamiento previo antes de ser empleada.


Las Fuentes de Información

• El directorio de empresas que estamos creando se basa principalmente en el empleo de fuentes administrativas para su actualización. Este es un gran cambio con respecto a la cultura de censos y encuestas desarrollada por los institutos de estadísticas durante años.

• Por lo tanto es importante que se adquiera experiencia en el tratamiento de esta información y su empleo para el mantenimiento de los directorios estadísticos.


Principales Fuentes de Información

• En general se consideran como las más importantes:

– Los registros de las cámaras de Comercio– Los registros fiscales– Los registros del seguro social– Los registros de los ministerios de trabajo o empleo


Principales Fuentes de Información

• El número de fuentes de información requeridos estará relacionado con la cobertura y calidad de la información proveída por las fuentes para actualizar las variables del directorio.

• En forma internacional se suele considerar que 4 o 5 fuentes (no más) son suficientes para mantener adecuadamente actualizado el directorio.


Las Encuestas Económicas

• En la mayoría de los países de la región, se suele considerar también las propias encuestas como fuentes de información del directorio.


Recomendaciones sobre las Fuentes de Información

• Seleccionar solo aquellas fuentes que pueden aportar algo al directorio, que provea de datos que permita actualizar eficientemente por los menos una variable del directorio.

• Seleccionar solo aquellas fuentes que puedan proveer de información en forma periódica al directorio.



• Las fuentes deberían proveer a los directorios solo de la información acerca de los últimos cambios ocurridos en sus registros, y no copias completas de sus registros cada periodo.

• Cada fuente de información actualizará una parte del directorio. En algunos casos una variable tendrá mas de una fuente proveedora de información.



• Para introducir una fuente al directorio, se debe previamente conocer y evaluar muy bien a dicha fuente.

– Como esta conformada su información– Frecuencia de actualización– Como obtiene la información a actualizar– Criterios para la actualización de la información– Cobertura de la información– Fiabilidad de los datos– Variables de interés que pueden servir al Registro


Relaciones entre las Fuentes

“Las fuentes de información se complementan eficientemente para mantener actualizado el

directorio”.



• Es importante para el desarrollo del proyecto crear vínculos fuertes con las fuentes de información, soportados por algún tipo de acuerdo o norma legal que haga factible su funcionamiento a largo plazo.


Criterios para la actualización del Directorio

• El directorio de empresas se actualiza principalmente en base a la información proveniente de registros administrativos.

• Los registros administrativos almacenan la información de sus unidades de acuerdo a los objetivos y necesidades propias de cada organismo publico.

– Sus unidades no son necesariamente estadísticas.– Contienen información de las variables de su interés– Manejan sus propios códigos


Uso de Registros Administrativos en la Actualización del Directorio

• Los cambios en la información de sus unidades pueden deberse también a razones administrativas y no necesariamente a eventos del mundo real.

• Por lo tanto, la información proveniente de registros administrativos no puede ser usada directamente para la actualización del directorio, sino que debe pasar por un tratamiento previo antes de ser empleada.

• Los responsables de los directorios nacionales de empresas deben adquirir experiencia en el empleo de la información de registros administrativos para la actualización del directorio.


Procesar solamente los cambios

• La regla general es que la información del directorio solo se actualice cuando se detecte algún cambio en las variables de las unidades estadísticas que este contiene.

• Las fuentes de información proveen de datos en forma periódica para la actualización del directorio.

• Lo ideal es que se obtenga de ellos solamente los cambios ocurridos entre un periodo y otro.


Procesar solamente los cambios

• Sin embargo, en muchos casos se reciben copias completas de los padrones o listados de empresas.

• Los encargados de la actualización del directorio, deben hacer entonces comparaciones entre versiones para obtener de la información enviada solo los cambios a procesar.


Identificar los Cambios en el Directorio

• Un suceso en el mundo real puede representar cambios en una o varias unidades estadísticas del directorio.

• Por ejemplo, el cierre de una empresa significara también el cierre de todas las unidades locales asociadas a él.

• Un registro de datos recibido de alguna fuente administrativa puede generar uno o mas registros de actualización en el directorio.


Identificar los Cambios en el Directorio

• Los encargados de la actualización del directorio deben conocer como reflejar los cambios en la información de las empresas en cambios en la información de las unidades estadísticas que se encuentran en el directorio.


Definir Tablas de Equivalencia• La información proveída por registros administrativos suele hacer uso de

códigos propios del organismo publico que remite la información. Estos códigos pueden diferir en gran medida tanto en valor como en concepto de los usados por el directorio, ejem. código de estado de empresa.

• Se deben elaborar tablas de equivalencia que permitan asignar los códigos correspondientes al directorio, en base a los códigos manejados por los organismos públicos considerados como fuentes de información.


Consignar fecha de modificación por variable• Consideramos entonces que si procesamos solo los cambios de la

información de las empresas, no es necesario actualizar toda la información de una unidad sino solo el valor de la variable o variables que haya sufrido alguna modificación.

• De esta forma, en un momento dado una empresa en el directorio va a contener información actualizada en diferentes fechas. Entonces, como saber a que fecha corresponde la información de una empresa?.


Consignar fecha de modificación por variable

• Conviene entonces asociar la fecha de actualización a cada una de las variables, de tal forma que podamos saber en cualquier momento la fecha de origen del dato de una variable, independientemente si otra ha sido actualizada recientemente.


Consignar fuente de actualización por variable

• Situación similar se presenta con la fuente de información que provee los datos.

• Las fuentes de información se complementan eficientemente para mantener actualizado el directorio. Una fuente de información podrá actualizar una o varias variables de las unidades estadísticas del Directorio, y en algunos casos una variable podrá ser actualizada por mas de una fuente de información.


Consignar fuente de actualización por variable

• En un momento dado una empresa en el directorio tendrá información proveniente de mas de una fuente. Entonces, como saber a que fuente corresponden los datos de una empresa?.

• Conviene entonces asociar a cada una de las variables del directorio la fuente a la cual pertenecen los datos.


Finalmente, actualizamos el directorio con datos de múltiples fuentes

• Debemos tener en cuenta:– La fecha de origen de la información, si el dato nuevo es

muy antiguo (por lo menos mas que el dato actual) tal vez no será conveniente actualizarlo en el directorio.

– La fuente de origen de los datos, si la fuente de información del dato nuevo no es tan confiable como la fuente del dato actual tal vez no será conveniente actualizar el directorio.


II - Elaboración del proyecto: El modelo de “ouput”

• En esta sección analizaremos los tres principales usos del Directorio que ya hemos mencionados:

1. Actualización del marco central de muestreo.2. Fuente de información para el estudio de la localización

de las actividades y del empleo 3. Fuente de información para el estudio de la demografía

del sistema productivo.


Elaboración del proyecto: El modelo de “ouput” (2)

• Veremos los “Documentos” que el sistema tendría que producir para satisfacer estos usos.

• Lo que eso implica para los procesos pero también para la organización del banco de datos (del modelo físico de datos).

• Veremos que eso también influye sobre el modelo de proceso de los “input”


1 Actualización del marco central de muestreo

• El uso mas difundido del directorio:– Servir de base para la elaboración de muestras

• Esto uso del directorio hará necesario el desarrollo de herramientas de selección coordinada de las muestras.


UsosCuentas

Indicadores

Marco de muestreo

Gestor de encuestas Explotación de

las encuestas

Banco de datos

microeconómicas

Directorio

Documents

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