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8/19/2019 Sesión 9 Supervisión y Fiscalización
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1
Escuela de Postgrado de la Facultad de Ingeniería Eléctrica y Electrónica
UNIDAD DE POSTGRADO
ursoursoSUPER!ISI"N # ONTRO$ DE SISTE%AS E$&TRIOSSUPER!ISI"N # ONTRO$ DE SISTE%AS E$&TRIOS
Te'a( Su)er*isión y Fiscali+ación del Sector EléctricoTe'a( Su)er*isión y Fiscali+ación del Sector Eléctrico
Jorge Mañuico MallmaJorge Mañuico Mallma
PROFESOR
Octubre 2014
Sesión 9
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,- Introducción
• Consumidores: cada vez más sensibles a la calidaddel servicio
• La regulación requiere evaluación periódica yverificación de sus resultados en términos de lacalidad del servicio
• Si el monopolio está sueto a una regulación deprecios! siempre tendrá un incentivo para brindaruna calidad de servicio inferior al nivel del precio
má"imo permitido#
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,- Introducción
• Fiscali+ación(
$egulación espec%fica! puntual y preestablecida!destinada a asegurar cumplimiento de los compromisosasumidos por las empresas concesionarias#
Los mecanismos de mercado no son capaces de eliminar elproblema de la información asimétrica y un eficazfomento de la calidad y de la protección al consumidordebe ir más allá de lo que ellos pueden &acer por si
mismos 'Costas! ())*+
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OSINERG%IN es el ,rganismo regulador! supervisor yfiscalizador de las actividades que desarrollan las personas
ur%dicas de derec&o p-blico interno o privado y las personasnaturales! en los subsectores de electricidad! &idrocarburos
y miner%a#
.iene personer%a ur%dica de derec&o p-blico interno y gozade autonom%a funcional! técnica y administrativa
,- Introducción
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Funciones y Jurisdicciones deFunciones y Jurisdicciones deOSINERGMINOSINERGMIN
Electricidad
Hidrocarburos líquidos
Gas natural
Minería
Consejo Directivo
Tribunal deApelacionesy Sancionesen Energía y
Minería
Junta deApelacion
es deReclamos
deUsuarios
Tribunalde
Solucinde
Controversias
!iscali"ac
in
Regulaci
n
CuerposColegiado
s
!ijacintari#as
$ormativa
!iscali"acin %Supervisi
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MISIÓN MISIÓN :: Regular y supervisar los sectores de energía y minería con autonomía ytransparencia para generar confianza a la inversión y proteger a la
poblaciónFuente: Plan Estratégico 2010-2014 OSINERGMIN
Plan Estratégico ./,/ 0 ./,1
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El en2o3ue de la su)er*isión
Aa!tao e Sc"er#er"orn $200%& 'A#inistraci(n) !*11
Resultaos
Procei#ientos esu!er+isi(n
Princi!ios esu!er+isi(n
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.- SUPER!ISI"N EN E$ SETOR E$&TRIO
(#1 /mbito de Supervisión
(#( $esponsabilidades 0efinidas
(# 2undamentos de la Supervisión(#3 4squema 5ntegral del 6odelo de Supervisión
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.4, 5'6ito de Su)er*isión
! ! eneraci(neneraci(n
" " rans#isi(nrans#isi(n
##istri,uci(nistri,uci(n
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ElectroOriente
Sersa
Electro
Ucayali Electro
Pangoa
ElectroSur Este
Electro
Puno
Electro
Sur Seal
Electro
Sur Medio
Coelvisac
Edecañete
Edelnor y
Luz del Sur
Emsemsa
Hidrandina
ElectroNorte
EnosaElectro
Tocache
Electro
Centro
Emseu
$rincipalesempresas
distribuidoras
%mbito deSupervisión
Acti*idadN7 de
E')resas
7eneración ((
.ransmisión 8
0istribución ((
9utoproductores 113
Total ,89
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Descentrali+ación
• ,S54$765 está implementandouna pol%tica de descentralización de
la gestión institucional#• ;oy se cuenta con ( oficinas
regionales! con facultadesdelegadas para la atención de
trámites en sus respectivaslocalidades#
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Rol del Su)er*isor
Supervisión y &iscalización #esarrollo de una supervisión proactiva
'nfasis de la fiscalización (orientado a resultados) *ficacia: !radualismo en la consecución de
resultados +so de m,todos estadísticos (muestreo)
Sanciones Multas *- .nte: #isuasión/ 0osto *vitado/ $revención 0onsistencia metodológica en el c1lculo de multas
.4. Res)onsa6ilidades De2inidas
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2bligaciones del Supervisado
3a empresas deben cumplir lo dispuesto enla normativa del sector y en su contrato deconcesión
Si incumplen/ deben IM$3*M*N".R las
medidas correctivas y4o sancionadorasimpuestas por 2SIN*R!MIN
.4. Res)onsa6ilidades De2inidas
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.3 Fundamentos de la
supervisión
2*%*1 Por resultaos inicaores
2*%*2 En ,ase a re!ortes concesionarias
2*%*% Aecuaa#ente regla#entao !rocei#ientos2*%*4 Meici(n si#!li.icaa
2*%*/ iseo econ(#ico #ultas
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.3 Fundamentos de la
supervisión
2*%* 3eri.icaci(n ino!inaa aleatoria #uestras
2*%*5 6so e .uentes secunarias triangulaci(n
2*%*7 e,io !roceso legal 2*%*8 Su!er+isi(n !or e#!* su!er+isoras terceros
2*%*10 Pu,licaci(n e resultaos
2*%*11 9erti.icaci(n ISO
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.3.1 Modelo de Gestión Basado en
Indicadores
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"ablero de Indicadores y$anel de Indicadores Sectoriales
.5o 6786
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66 asado en información generada por las concesionarias
• Se re!orta in.or#aci(n con carcter eeclaraci(n ;uraa $ el OR +eri.ica &
• Se !uee recurrir a terceros !ara o,tenerin.or#aci(n e ca#!o
• <a in.or#aci(n es re=ueria antelaa#enteal inicio e la su!er+isi(n
• Se usan .or#ularios !re+ia#ente nor#aos$ +eri.icaci(n ino!inaa &
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.4:4: on )rocedi'ientos de su)er*isión
e;)lícitos• Su!er+isiones esta,lecias
!re+ia#ente #eiante nor#as$!re!u,licaci(n&
• Procei#ientos etallan inicaores>#etoolog?as o!ortunia esu!er+isi(n
• 9orres!onencia con .i;aci(n tari.aria nor#as e seguria a#,ientalessectoriales
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$rocedimientos deSupervisión
68 procedimientos de supervisión y fiscalización deelectricidad recibieron la 0ertificación IS2
9778:6777 a diciembre de 6786
IS2 9778:6777
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.4:41 %edición si')li2icada y aleatoria
• <a #eici(n e,e ser !rctica
re!resentati+a el !roceso a e+aluar • E#!leo e !rocei#ientos #uestrales*
6so e #etoolog?as esta?sticas =uesir+en !ara in.erir a la !o,laci(n
• @rans!arencia en selecci(n e #uestras
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.4:48 %ultas con dise=o econó'ico
• Sanciones a!lica,les: eB!l?citas corres!onen a un iseo econ(#ico:9ostos e+itaos !ro,a,ilia e
etecci(n
• <os incenti+os tienen el o,;eti+o elcu#!li#iento e+itano sanciones
• <as #ultas son a!ro,aas #eiante nor#aseB!l?citas e conoci#iento !C,lico
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.4:49 De6ido )roceso legal• Se siguen reglas el erec"o a#inistrati+o>
!er#ite a los concesionarios !artici!ar eB!resar
sus !untos e +ista• <os !laos son e,ia#ente sealaos>eBistieno anlisis técnico> econ(#ico legal elas #aterias en iscusi(n
• o,le instancia:• Sanci(n reconsieraci(n: GFE
• A!elaci(n: @AS@EM
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.4:4> Su)er*isión con terceros
• Pro.esionales ine!enientes o e#!resassu!er+isoras eBternas
• In.or#es ine!enientes so,re las i+ersasacti+iaes estaos e los ser+icios !C,licos
• Su!er+isores contrataos #eiante !rocesosrigurosos
• 9urso e eBtensi(n uni+ersitaria
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Su)er*isores E;ternos
•9on+ocatoria !C,lica
•E+aluaciones:
•Do;a e 3ia•@écnica
•Psicol(gica
•Entre+ista !ersonal •Econ(#ica
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.4:4? Procesos certi2icados
• Metoolog?as e tra,a;o estanariaas e.inias !re+ia#ente
• eter#inaci(n e secuencia e acti+iaes !laos
• 9erti.icaci(n ISO 8001> !er#ite traa,ilia e+aluaci(n e stae"olers
• 9erti.icaciones ISO 14001 OSDAS 17001
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Sistema de !estiónde 0alidad
Gestión de procesos
;86
;88
;<
;89
N= $rocesos 0ertificados
> 2R
87 2R
8>2R
2R: O.icina Regional
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.4:4? Ado)ción de un 'odelo de gestión
• 9o#!ro#iso e la alta
irecci(n• Elecci(n e #oelo
+eri.ica,le
• Moti+aci(n e !ersonal
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.4:4,/ Rendición de cuentas
• E+aluaci(n !eri(ica e las gesti(n e lasgerencias
• In.or#es #ensuales al irectorio
• Pu,licaci(n e resultaos
• i.usi(n acaé#ica: i!lo#aos Maestr?as
• 9ongresos e Su!er+isi(n 9IER
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:er ONGRESOINTERNAIONA$ DESUPER!ISI"N DE$ SER!IIO
E$&TRIO
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er 0ongreso Internacional de
Supervisión del Servicio *l,ctrico• 4n setiembre ()1(! la 724
organizó el Congreso <Confiabilidaddel Suministro! 7estión de los
$iesgos en los Sistemas 4léctricosy 9plicación de las .ecnolog%as de5nformación y Comunicación en laSupervisión=
• >articiparon representantes de 1)pa%ses 5beroamericanos!lográndose el intercambio deconocimientos y e"periencias#
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!endición
endición
de
e
cuentasuentas
PublicacionePublicacioness
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.4:4,, Reconoci'iento de la sociedad• E.icacia e la su!er+isi(n e,e
!er#itir #e;ora en los ser+icios
• E+aluaci(n e la sociea ci+il atra+és e:
• Encuestas e !erce!ci(n
• Reconoci#ientos acaé#icos einstitucionales: 'arriesgarse a sere+aluao)
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PRE%IO I@EROA%ERIANO DE $A A$IDAD
• 7alardón reconoce la gestión de,sinergmin orientada a meorar suservicio a la ciudadan%a#
• 2ue otorgado por importante
organización internacional que reconocea las instituciones que realizan unagestión de calidad#
• 4ste es el má"imo reconocimiento que
otorga la institución internacional2undibeq a organizaciones p-blicas yprivadas que desarrollan una gestión decalidad#
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$remio Nacional a la 0alidad • ,S54$765 recibió el >remio
acional a la Calidad ()1) y la6edalla 4mpresa L%der en Calidad!Categor%a ,ro#
• 4stas distinciones son otorgadaspor el Comité de 7estión de laCalidad! que está conformado por() instituciones del ámbitoacadémico! gremios empresarialesy organismos técnicos y degobierno#
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Buenas
uenas
"r#cticas
r#cticas
Gu$ernamentale
u$ernamentale
s
%iudadanos al
iudadanos al
&'a
'a
(((.cad.org.pe
((.cad.org.pe
•Postulaciones elOSINERGMIN ese el ao200/
•Ganaor Nacional en las9ategor?as e Fiscaliaci(n
9u#!li#iento e la <e Gesti(n Interna 200/-2007-2008
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Desde ela=o .//:
Moalia e su!er+isi(n !or !rocei#ientos
En ,ase a #uestreo esta?stico9on in.or#aci(n !ro!orcionaa !orlas e#!resas
SegCn .or#atos a!ro,aos !orOSINERGMIN
9on tolerancias esta,lecias
.41 Es3ue'a Integral del %odelo de Su)er*isión
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6? *s@uema Integral del Modelo de Supervisión
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*N"* R*!+3.#2R*N"* R*!+3.#2R2SIN*R!MIN 2SIN*R!MIN
S+$*RAISIÓN S+$*RAISIÓN *M$R*S.*M$R*S.S+$*RAIS.#.S+$*RAIS.#.
+S+.RI2S +S+.RI2S
PRO9ESO E PRO9ESO E S6PER3ISIN S6PER3ISIN
&IN &IN
N2 N2
SAN9IONASAN9IONA
3ERIFI9A9IN 3ERIFI9A9IN $#uestreo aleatorio&$#uestreo aleatorio&
PRO9ESAPRO9ESA9ONS@A@A9IONES9ONS@A@A9IONES
96MP<E 96MP<E @O<ERAN9IASH@O<ERAN9IASH
APOR@A APOR@AINFORMA9IN INFORMA9IN
APOR@A APOR@AINFORMA9IN INFORMA9IN $segCn nor#a&$segCn nor#a&
SA@ISFA99IN SA@ISFA99IN E< 6S6ARIOE< 6S6ARIO
EE96@AEE96@A9ORRE99IONES9ORRE99IONES
9OMPENSA9OMPENSA
EE96@AEE96@APROGRAMAS EPROGRAMAS EMAN@ENIMIEN@OMAN@ENIMIEN@O
6? *s@uema Integral del Modelo de Supervisión
si
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.414, Prototi)o de Su)er*isión( O)erati*idad del ser*iciode Alu'6rado P6lico
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DEFINII"N DE$ SER!IIO DE A$U%@RADO PB@$IO
*s la iluminación de vías/ par@uesy plazas pBblicas @ue garantiza laseguridad del tr1nsito peatonal yveCicular y Dpor endeD contribuyea meEorar la calidad de vida de la
población
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DEFINII"N DE$ SER!IIO DE A$U%@RADO PB@$IO
No constituye servicio dealumbrado pBblico lailuminación de monumentos
pBblicos/ facCadas de edificios pBblicos o particulares/alumbrado especial de par@ues/
plazas y Eardines de propiedad
privada/ ni campos deportivos
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3a prestación del servicio dealumbrado pBblico es deresponsabilidad de lasconcesionarias de distribución en lo@ue se refiere al alumbrado generalde avenidas/ calles y plazas
Res)onsa6ilidad de laPrestación del Ser*icio deAlu'6rado P6lico
.rtículo 9?= de la 3ey de 0oncesiones *l,ctricas
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Res)onsa6ilidad de la Prestación del Ser*icio
de Alu'6rado P6lico
.rtículo 9?= de la 3ey de 0oncesiones *l,ctricas
3a energía correspondiente ser1facturada al Municipio #e noefectuarse el pago por dos meses
consecutivos/ el cobro seefectuar1 directamente a losusuarios/ de acuerdo al
procedimiento fiEado en elReglamento *n este Bltimo caso/el Municipio deEar1 de cobrar elarbitrio correspondiente
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O6Ceti*os del Alu'6rado P6lico
Reucci(n e la gra+ea el nC#ero e accientes*
Incre#ento e la seguria e !ersonas ,ienes*
Au#ento e la co#oia e conuctores !eatones*
Reucci(n e la uraci(n e los +ia;es* A!ro+ec"a#iento e la in.raestructura e las ciuaes*
Me;ora el a#,iente*
Incre#ento e la acti+ia co#ercial tur?stica
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Supervisión del Servicio de .lumbrado $Bblico
$roceso 8:Supervisión de #eficiencias
del Servicio de .$
$roceso 6: Supervisión de la .tención de#enuncias y Subsanación de
#eficiencias de .$
• Fiscaliaci(n e instalaciones e AP#eiante #uestras
• 9lculo e inicaor J e uniaes ealu#,rao e.icientes $J6AP&
• Sanci(n si su!era l?#ites esta,lecios*
• Munici!ios usuarios !ueen enunciar lase.iciencias e AP ante la concesionaria*
• Fiscaliaci(n e atenci(n e enuncias en !laos esta,lecios $clculo e JAFP&
• Sanciones*
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PorcentaCe de UAP De2icientes UAPD-
?Resulta e la conta,ilia e 6AP e.icientes el total e 6APins!eccionaas entro e una #uestra re!resentati+a $aleatoria&*
?Se o,tiene se#estral#ente
?@olerancias:
A=os- Tolerancia
())3 @
())A (!A@
())* B ())8 (@
()1) 1!8@()11 1!@
()1( 1!D@
()1 1!*@
()13 en adelante 1!A@
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PorcentaCe de Denuncias atendidas Fuera de
Pla+o DAFP-?Resulta e la conta,ilia e enuncias e AP =ue no .ueronatenias entro e los !laos esta,lecios*
?Se o,tiene tri#estral#ente
?@olerancias:
A=os- Tolerancia
())3 B ())* A@
())D @
()) en adelante (@
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#"6 #"8 #" #"?
31mparaapagada
$astoral roto Sin unidad de .$
*-istencia de1rbol
#">
#ifusorinoperativo
De2iciencias Tí)icas de AP
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#eterminación de deficiencias de instalaciones de alumbrado pBblicoSe e+alCa se#estral#ente* Inicaor: 'J e 6niaes e Alu#,rao PC,lico e.icientes)
.tención de denuncias de alumbrado pBblico
Se e+alCa tri#estral#ente* Inicaor: 'J e enuncias atenias .uera e !lao)*
Su)er*isión de la o)erati*idad del Ser*icio de Alu'6rado P6lico
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Supervisión
upervisión
muestral deuestral de
la
a
operatividad
peratividad
del servicio
el servicio
de )"
e )"
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*ama+o de la muestra
ama+o de la muestra
• 4l ta'a=o de 'uestra no para cada empresaconcesionaria es definido como:
• one: B no : es el ta#ao e #uestra e 6AP a +eri.icar*
B !> = : !orciones el uni+erso> con sin e.iciencias* B K: es la a,scisa e la cur+a nor#al =ue corta un rea
e α en las colas e la istri,uci(n nor#al
B : es el ni+el e !recisi(n eseao !ara la esti#aci(n
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*ama+o de la muestra
ama+o de la muestra
• orrección )ara )o6lación 2inita(
• n: constitue el ta#ao e #uestra .inal ae+aluar $6AP&
• N: es la !o,laci(n e 6AP el !ar=ue ealu#,rao !C,lico el concesionario> =ue see+alCa en !erioos se#estrales*
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*eor'a de multas
eor'a de multas
• La función de bienestar E incorpora todos loscostos y beneficios esperado de una infracción
{ } [ ]( ) ee P sk t e P qd B F dB B f Bmt eW Max B
−+++⋅⋅+−−⋅⋅=
∫
∞
)()()())
~
(1()(,, ~
α λ
Donde:
B m* : Importe de la multa B B: Benefcio esperado de la empresa B P(e): Probabilidad de deteccin de la in!raccin " #$
El benefcio se calcula a partir de los ahorros ue laconcesionaria obtiene por no !antener operativo el
servicio de alu!brado p"blico
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lculo de %ultas
Multa a!lica,le !or caa 0>1J en eBceso $en 6I@&
1 6I@ L S* %500
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Multas e acuero a la es+iaci(n res!ecto al <?#ite
#plicable a una e!presa con !as de $%% %%% &#P
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%edios utili+ados )ara reali+ar las denuncias
llamadatelefónica por escrito
2ficinas delconcesionario
0orreo electrónico
In2or'ación relati*as al denunciante 3ue
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In2or'ación relati*as al denunciante 3uese de6er alcan+ar a la oncesionaria
ombre del denunciante#
05 y dirección de sudomicilio#
In2or'ación relati*a a la u6icación de la
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#irección$asaEe 3os 0asta5os ?87
#istrito re5a D 3ima
0ódigo Suministro8FG?FF> cercano a
la +.$
+nidad de
.lumbrado$ublico
In2or'ación relati*a a la u6icación de lade2iciencia
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El Registro istórico de De2iciencias RD+
- Es una Base de Datos que contiene información de todas las denunciasde Alumbrado Público recibidas por las empresas concesionarias
- Est! alo"ada en las p!#inas $eb de las concesionarias % desde all& es
accesible para el '*E+*
- .ontiene información recabada al momento de recepción de la denuncia(fec/a, identificación del denunciante, tipo de deficiencia, ubicación de la
deficiencia, entre otras) e información de la subsanación (fec/a de
subsanación, resultado de la atención, entre otras)
- A partir de los datos all& reportadas se calcula el indicador de 0DA1P
(Porcenta"e de Denuncias Atendidas 1uera de Pla2o)
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El Registro istórico de De2iciencias
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UAPD Nacional
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DAFP Nacional
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I')licancia en osto de Su)er*isión )or el uso de 'uestras
re)resentati*as1!*
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.//. .//: .//1 .//< .//8 .//9 .//> .//? ./,/
U S H I U A P
S u ) e r * i s a d a
5nicio de la Supervisión aplicando el
>rocedimiento aprobado con $esolución
,S5:4$7 :F 18(?())?,SGC0