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Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC
V4-2012
El Operador Económico Autorizado OEA
CLI Gestiones Aduaneras el SGCS Basc
CLI Gestiones AduanerasEl SGCS BASC V04 - 2012Manual de PLAFTEl Código de Conducta de P
LAFTEl OEA
CLI Gestiones Aduaneras el SGCS Basc y la SST
CLI GESTIONES ADUANERAS S.A.
CLI Gestiones Aduaneras S.A. pertenece a la Corporación de Logística Integral (CLI) y fue creada el 05 de Diciembre del 2,008.
Inicia sus operaciones en enero del 2010 con el 100% del personal de CLI Aduanas S.A. empresa creada en 1,998 para atender en su momento, a los clientes de Géminis Aduanas S.A., quienes se encuentran en actividad desde 1,982.
Nuestra Visión y Nuestra Misión
Nuestra Visión:“Ser la corporación peruana más reconocida y competitiva en prestar servicios de logística integral, y diferenciarnos por la calidad de nuestro servicio, la innovación tecnológica y el profesionalismo de nuestros recursos humanos”.
Nuestra Misión:“Fidelizar a nuestros socios comerciales y contribuir a que logren el éxito a partir de la prestación de un servicio óptimo, con alta tecnología, innovación y el profesionalismo de nuestros colaboradores”.
Objetivos de Seguridad de CLI
ORGANIGRAMACLI
GERENTE DE ADMINISTRACIONY FINANZAS
GERENTE DE LOGÍSTICA
GERENTE GENERAL
JEFE DE SISTEMAS TIJEFE COMERCIAL
SUPERVISOR
JEFE LEGAL
COORDINADOR ADMINISTRACION
COORDINADOR CONTABILIDAD
COORDINADOR MENSAJERIA Y V°B°
COORDINADOR DE ARCHIVO
COORDINADOR OPERACIONES
JEFE DE SERVICIO AL CLIENTE Y OPERACIONES
COORDINADOR RRHH
COORDINADOR CALIDAD
Business Alliance for Secure Commerce (BASC)
Es una alianza empresarial internacional sin fines de lucro, que promueve un comercio seguro en cooperación con gobiernos y organismos internacionales.
CLI Gestiones Aduaneras cuenta con la certificación BASC.
BASC: Requisitos
REQUISITOS MÍNIMOS DE SEGURIDAD
1. Requisitos de asociados de negocio2. Seguridad del contenedor y la carga3. Controles de acceso físico4. Seguridad del personal propio, subcontratado y suministrado5. Seguridad en los procesos6. Seguridad física7. Seguridad en las tecnologías de información8. Entrenamiento de seguridad y concientización sobre amenazas
BASC: Sectores Involucrados
Capítulos Basc
• México• Guatemal
a• El
Salvador• Costa
Rica• Panamá• Haití• Repúblic
a Dominicana
• Perú• Venezue
la• Colombi
a• Ecuador• Paragua
y• Uruguay
En caso de identificar algún riesgo en el despacho enviar la alerta a la siguiente dirección de correo: [email protected]
FORMATO DE ALERTA BASCDATOS DEL EMBARCADOR AG. DE ADUANA
RAZON SOCIAL NOMBRE RUC RUC DIRECCION DESPACHADOR CONTACTO NEXTEL
DE LA MERCANCIA DEL TRANSPORTE INTERNODESCRIPCION PESO (kg) FECHA LLEGADA HORA
EMPRESA TRANSP. PLACA CHOFER
CONTENEDOR PRECINTO (s) DNI L/C Nº FECHA SALIDA HORA EMPRESA TRANSP. PLACA TERMINAL DE ALMACENAMIENTO CHOFER DOCUMENTO ADUANERO (DUA) DNI L/C Nº
DE LOS DOCUMENTOS INTERNOS FECHA DEL TRANSPORTE EXTERNO
G.R. REMITENTE NAVIERA / AEROLINEA
G.R. TRANSPORT NAVE FACTURA CUT OFF
EMPRESA IMPORTADORA (CONSIGNATARIO) BOOKING NOMBRE B/L / AWB DIRECCION PTO EMBARQUE PAIS PTO DESEMBARQUE
PTOS. TRANSBORDOS
RIESGO IDENTIFICADO
EMISOR DE REPORTEENTIDAD NOMBRE FECHA CARGO TLF CONTACTO EMAIL
Manual de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
¿Qué es el Lavado de Activos?
Es el conjunto de operaciones realizadas por una o más personas, tendientes a ocultar o disfrazar el origen ilícito de bienes que provienen de actividades delictivas. El delito de lavado de activos, se desarrolla usualmente mediante la realización de varias operaciones, encaminadas a encubrir cualquier rastro del origen ilícito de los recursos.
Lavado de Activos
¿Cuáles son los objetivos del lavado de activos?
El lavador de activos persigue principalmente: dar apariencia legal a los activos provenientes de una actividad ilícita, confundir el origen de los recursos creando rastros, documentos, y transacciones inexistentes o complicadas, legitimar el dinero mezclando el dinero sucio con actividades aparentemente lícitas.
Financiamiento del Terrorismo
¿Qué es el Financiamiento del Terrorismo?
El Financiamiento del Terrorismo es cualquier forma de acción económica, ayuda o mediación que proporcione apoyo financiero a las actividades de elementos o grupos terroristas. Puede ser voluntaria y no voluntaria.
La Unidad de Inteligencia Financiera
¿Qué es la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú –UIF Perú?
La Unidad de Inteligencia Financiera del Perú es la encargada de recibir, analizar y transmitir información para la detección del Lavado de Activos y/o del Financiamiento del Terrorismo; así como, ayudar a la implementación de sistemas de prevención para detectar y reportar operaciones sospechosas de Lavado de Activos y/o Financiamiento del Terrorismo.
¿Con qué facultades cuenta la UIF Perú?
Como agencia central nacional en la lucha contra el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, la UIF Perú tiene la facultad de solicitar la información que estime útil para el cumplimiento de sus funciones, a cualquier organismo público, así como a los sujetos obligados a quienes puede además, solicitar la ampliación de la información remitida en sus reportes de operación sospechosa.
La Unidad de Inteligencia Financiera
Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
¿Qué es una Operación Inusual?
Aquella cuya cuantía, características particulares y periodicidad no guarda relación con la actividad económica del cliente, sale de los parámetros de normalidad vigente en el mercado o no tiene un fundamento legal evidente
Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
¿Qué es una Operación Sospechosa?
Aquella operación detectada como inusual y que en base a la información que contamos de ese cliente, presumimos que procede de alguna actividad ilícita, o que por cualquier motivo, no tengan un fundamento económico o lícito aparente.
Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
DJ de Conocimiento del Cliente (ANEXO 5)
El conocimiento del cliente implica que éste sea identificado por CLI Gestiones Aduaneras, adecuada y fehacientemente, ya sea que se trate de un cliente habitual u ocasional, sea persona natural o jurídica.
Para cada operación nos debe enviar la DJ de Conocimiento del Cliente firmada por el Representante.
Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
DJ de Conocimiento del Trabajador
El área de Recursos Humanos debe tener un file personal de cada trabajador con la información que cada uno proporciona bajo juramento, sobre sus antecedentes personales, laborales y patrimoniales, utilizando el formulario de DJ de Antecedentes Personales, Laborales y Patrimoniales..
Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
¿Quién es el Oficial de Cumplimiento?
Es el funcionario responsable de vigilar la implementación y funcionamiento del sistema de prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
¿Qué es el Registro de Operaciones (RO)?
Es el registro que debe ser llevado en el cual se deberán registrar la información respecto a las operaciones que realicen los clientes habituales u ocasionales cuando excedan los US$ 10,000.
Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
¿Qué es un reporte de operación sospechosa -ROS?
El Reporte de Operación Sospechosa es un documento mediante el cual se comunica a la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú las operaciones realizadas o que se hayan intentado realizar,, que a criterio del Oficial de Cumplimiento sean consideradas como sospechosas, sin importar los montos involucrados. La información consignada en ellos tiene carácter de confidencial y está sujeta al deber de reserva.
Código de Conducta para la Prevención del LAFT
Código de conducta para la prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo
Establece las bases mínimas de comportamiento responsable, así como los principios, deberes y normas éticas que la Organización debe conocer y cumplir, a fin de propender al adecuado funcionamiento del sistema de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.
Código de Conducta para la Prevención del LAFT
PRINCIPIOS ÉTICOS• Respeto y adecuación a las normas• Confidencialidad• Equidad • Imparcialidad• Veracidad
DEBERES ESENCIALES • Deber de Informar• Deber de Registro• Deber de Reserva
Código de Conducta para la Prevención del LAFT
INCUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES DEL CÓDIGO DE CONDUCTA
El incumplimiento de las disposiciones del código de conducta es sancionable en la vía administrativa.
Operador Económico Autorizado
El objetivo de los programas de Operador Económico Autorizado es garantizar unos niveles mínimos de seguridad y facilitar el flujo del comercio internacional, forjando alianzas sólidas entre el sector público y privado que permitan fortalecer la seguridad de toda la cadena de suministro y construir relaciones de confianza que permiten consolidar el reconocimiento mutuo con las aduanas de otros países.
Operador Económico Autorizado
Auditorías
Dirección para las publicaciones de los documentos:
F:\CALIDAD 2013-2014\Documentos de CLI