sistema de gestion integrado

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

TECSUP Virtu@l



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TECSUP (2014). «Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor» (Unidad 2) en Auditor del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo, según OHSAS 18001 y la Ley

29783. Lima: TECSUP.

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TECSUP. «Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor». Auditor del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo según OHSAS 18001 y la Ley 29783. 2014.

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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del

auditor

CONTENIDO LISTADO DE ABREVIATURAS Y SIGLAS, FIGURAS, TABLAS Y ABREVIATURAS ................ 5 PRESENTACIÓN ............................................................................................................................. 6 INTRODUCCIÓN .............................................................................................................................. 7 OBJETIVOS ................................................................................................................................ 8 I. Sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo (SGSST) .............................................. 9

1.1. Requisitos legales y otros requisitos (basados en la cláusula 4.3.2 REQUISITOS LEGALES

Y OTROS REQUISITOS, de OHSAS 18001:2007) ............................................................................ 9

1.2. Objetivos y programas (cláusula 4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAMAS, según OHSAS 18001:2007) .............................................................................................................................. 15

1.3. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad (basado en la cláusula 4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD, de OHSAS 18001:2007) .................... 22

1.4. Competencia, formación y toma de conciencia (basado en la cláusula 4.4.2, Competencia, formación y toma de conciencia, de OHSAS 18001:2007) ............................... 27

1.5. Funciones, responsabilidades y calificaciones del auditor ................................................ 32

MAPA CONCEPTUAL ................................................................................................................... 48 GLOSARIO DE TÉRMINOS .......................................................................................................... 49 BIBLIOGRAFÍA .............................................................................................................................. 51

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LISTADO DE ABREVIATURAS Y SIGLAS, FIGURAS, TABLAS Y ABREVIATURAS

—ABREVIATURAS Y SIGLAS

AENOR : Asociación Española de Normalización y Certificación

EPP: Equipos de protección personal

SGSST: Sistema de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo

SST: Seguridad y salud en el trabajo

—TABLAS

• Tabla 1. Requisitos a auditar cláusula 4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS, según OHSAS 18001:2007.

• Tabla 2 . Requisitos a ver if icar por el auditor (basado en la cláusula 4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS, según la Ley N.o 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo)

• Tabla 3. Requisitos a Auditar (basado en la c láusula 4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAMA, según OHSAS 18001:2007) .

• Tabla 1. Requisitos a Auditar de Objetivos y Programa (según Ley N.o 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo).

• Tabla 2 . Ejemplo de Objet ivos y Programa de Segur idad.

• Tabla 3. Ejemplo de Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo.

• Tabla 4. Requisitos a auditar Cláusula 4.4.1 RECURSO, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD, OHSAS 18001:2007.

• Tabla 5. Requisitos a auditar para Estructura y Responsabilidades, según Ley N.o 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.

• Tabla 6. Requisitos para auditar con la cláusula 4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONSCIENCIA, según OHSAS 18001:2007.

• Tabla 7. Requisitos a auditar para Capacitación, Formación y Toma de Conciencia, según Ley N.o 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.

• Tabla 8. Posibles métodos de evaluación del auditor.

—FIGURAS

• Figura 1. Buscador de normas legales del diario oficial El Peruano.

• Figura 2. Áreas de la organización que podrían estar expuestos a los requisitos legales.

Figura 3. Métodos para evaluación de capacitación.

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PRESENTACIÓN

Tecsup Virtu@l, plataforma de Tecsup, inicia sus actividades a finales de los años 90 con el fin de aprovechar el uso extendido del internet para acortar distancias y prolongar la comunicación entre alumno-docente, en modo virtual.

En la actualidad, esta plataforma se encuentra en su quinta versión y las herramientas que se han desarrollado a lo largo de su vida propiciaron que sea más amigable e intuitiva para el usuario.

Es mediante esta plataforma que Tecsup diseña y elabora una serie de cursos virtuales, cuyo proceso de aprendizaje se caracteriza por implementar un novedoso modelo colaborativo, el cual fomenta la interacción entre docentes y participantes.

La Unidad 2: «Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor» del curso Auditor del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo, según OHSAS 18001 y la Ley 29783 es el resultado de un trabajo conjunto entre distintas especialidades, cuyo fin es propiciar el desarrollo de las capacidades profesionales de cada uno de sus participantes.

Desde ya felicitamos a cada uno de los participantes de este curso por el deseo de superación y la búsqueda del conocimiento. Nos sumamos a su esfuerzo, poniendo todo de nosotros en la elaboración de este curso virtual.

Tecsup Virtu@l


INTRODUCCIÓN

La primera parte del desarrollo de la Unidad 2 «Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor» se centra en detallar todo lo concerniente a los requerimientos estipulados en las cláusulas 4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS, 4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAMA, 4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD, y 4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA, consignadas en la norma OHSAS 18001:2007 y sus equivalentes en la Ley N.o 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.

El fin de este detalle es que cada participante conozca y comprenda estos requerimientos y logre evaluar de acuerdo a los mismos en la ejecución de auditorías de sistemas de gestión de seguridad y salud en el trabajo —tratado en adelante con SGSST.

Ya en la segunda parte de esta unidad, se revisarán algunos elementos relacionados al proceso de auditoría y se iniciará con un elemento clave que es la COMPETENCIA Y LA EVALUACIÓN DE LOS AUDITORES para el éxito de todo programa de auditorías.

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OBJETIVOS

Objetivo general • Aplicar las funciones y evaluaciones de competencias de los auditores en una empresa

dentro de un proceso de auditoría, a través del conocimiento de las responsabilidades y requerimientos de competencias de los miembros de un equipo de auditoría.

Objetivos específicos • Comprender el propósito y los requerimientos de las cláusulas 4.3.2 REQUISITOS

LEGALES Y OTROS REQUISITOS, 4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAMA, 4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD, Y 4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA de la norma OHSAS 18001:2007 y sus equivalentes en la Ley 29783, a fin de utilizarlos para determinar la evidencia objetiva para auditar estas cláusulas.

• Comprender las funciones, responsabilidades y requerimientos de competencias de los auditores líderes, auditores internos, guías y observadores, que participan en auditoría de sistemas de gestión de seguridad y salud en el trabajo a fin de aplicarlas.

• Realizar el proceso de evaluación de competencias de los auditores en una empresa.

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I. Sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo (SGSST)

1.1. Requisitos legales y otros requisitos (basados en la cláusula 4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS, de OHSAS 18001:2007)

El conocimiento de los requisitos legales es vital para una gestión eficaz en material de seguridad y salud en el trabajo (SST), puesto que conforma la estructura básica alrededor de la cual se basan la mayoría de sistemas de gestión de seguridad y salud en el trabajo (SGSST). Por tal motivo, la legislación es importante puesto que especifica lo que se debe controlar y define requerimientos mínimos que se deben cumplir. Por ejemplo, establece límites máximos para emisiones, límites de exposición, etc. relacionados a los peligros presentes en la organización. OHSAS 18002:2008 indica que la organización debe establecer un compromiso de cumplir con sus requisitos legales y otros requisitos aplicables de SST, relacionados con los peligros de seguridad y salud en el trabajo, en su política (p. 27). Esta afirmación se sustenta, también, con la cláusula 4.3.2 de la norma OHSAS 18001:2007 que explícitamente especifica que «la organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para identificar y tener acceso a los requisitos legales». Tales requisitos legales pueden adoptar diversas formas documentarias, como por ejemplo: • Constitución Política del Perú. • Legislación, incluyendo estatutos, reglamentaciones y códigos de buenas

práctica • Leyes y sus reglamentos. • Decretos supremos. • Resoluciones ministeriales. • Resoluciones directorales. • Tratados y convenios internacionales. • Órdenes producto de organizaciones reguladores.

Esta cláusula también establece que la organización debe identificar otros requisitos a los cuales la organización suscribe. Estos pueden incluir:

• Condiciones contractuales de clientes (entiéndase estándares del cliente). • Acuerdos con los empleados de la empresa o con sus sindicatos. • Acuerdos con las partes interesadas (stakeholders), por ejemplo, comunidades

vecinas de la organización. • Normas internacionales asumidas voluntariamente; • Requisitos de la propia organización, su sistema de gestión de seguridad y

salud en el trabajo o de su corporación, si se tratase de una empresa transnacional.

Si bien estos documentos no son legalmente obligatorios, puesto que la compañía ha acordado acogerse a ellos, se convierten en parte de la estructura alrededor de

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la cual se basan los controles. Así como las leyes, estos registros se convierten en la norma mínima para control y desempeño.

OHSAS 18001:2007 no requiere que la organización en realidad guarde copias de los requerimientos legales, sino que esta garantice el acceso a los mismos. Si no se guardan copias en las instalaciones, se debe especificar el lugar donde se pueden estudiar.

Puesto que la organización está comprometida con cumplir los requerimientos legales, es importante que la información relacionada con ellos se mantenga actualizada, así lo establece específicamente las OHSAS 18001:2007. Por lo que es necesario tener acceso a bases de datos y otras fuentes de información actualizadas regularmente.

Por otro lado, dado que la norma estipula manejar algún tipo de procedimiento, es necesario aplicar una metodología documentada para identificación y registro de los requisitos legales y otros requisitos.

Dicho procedimiento identificará el lugar donde se puedan estudiar las copias de los documentos y la forma en la que se actualiza el sistema, al momento en que la legislación y los otros requisitos cambien.

Algunas fuentes importantes de información acerca de la legislación que la organización pueda utilizar para mantenerse actualizada se consignan en:

Fuentes de información: • Organismos reguladores. • Servicios de asesoría legal especializada. • Instituciones relacionadas con seguridad y salud en el trabajo. • Contratistas. • Clientes. • Gobierno y autoridades legales. • Instituciones especializadas. • Bases de datos legales actualizadas. • Estudios de abogados. • Colegio de Ingenieros del Perú.

Figura 1. Buscador de normas legales del diario oficial El Peruano. Fuente: Tomada de Empresa Peruana de Servicios Editoriales S. A. (2013), Normas legales

[buscador]. Recuperado el 28-10-14, de: http://www.elperuano.com.pe/PublicacionNLB/normaslegales/wfrmNormasBuscar.aspx

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http://www.elperuano.com.pe/PublicacionNLB/normaslegales/wfrmNormasBuscar.aspx


La identificación inicial de los requisitos legales aplicables a la organización debe considerar a aquellos aplicables a las siguientes áreas de la organización:

Figura 2. Áreas de la organización que podrían estar expuestos a los requisitos legales.

Por lo tanto, todo auditor deben verificar que:

• La metodología esté documentada.

• Se guarden los registros de los requisitos legales relevantes y su ubicación.

• Exista algún mecanismo para mantener esta información actualizada.

La información legal y de otros requisitos juega un papel importante dentro del SGSST. Es por ello que los auditores tienen que determinar la forma en que tal información está siendo utilizada.

Dicha determinación puede lograrse, por ejemplo, bajo criterios de clasificación para riesgos no aceptables o para establecer criterios de desempeño a controles operacionales. Lo que OHSAS 18001:2007 requiere es que la información acerca de los REQUISITOS LEGALES sea comunicada a todos los trabajadores y otras partes relevantes interesadas, de tal forma que el sistema sea manejado de acuerdo con estos requisitos.

Entonces, es necesario que todo auditor tenga pleno conocimiento de la legislación básica en SST, ya que este le sirve para llevar un control eficaz y determinar si una entidad está logrando el cumplimiento legal.

Nota

A continuación, se adjunta la dirección para el ingreso a la página del diario El Peruano. En ella se puede acceder a toda la legislación en materia de SST de las diferentes instituciones del estado:

Diario El Peruano http://www.elperuano.pe/PublicacionNLB/normaslegales/wfrmNormasBuscar.aspx

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Su sector productivo

Sus procesos, actividades

Su emplazamiento,

sus instalaciones

Sus equipos, máquinas, materiales

Su personal

http://www.elperuano.pe/PublicacionNLB/normaslegales/wfrmNormasBuscar.aspx


ACTIVIDAD N.°1 Requisitos legales y otros

Estimado participante, con el objetivo de identificar y familiarizarse con los reglamentos específicos de SST de los sectores productivos más importantes del país —criterios de auditoría que todo auditor debe de conocer—, en esta actividad cada participante debe:

1. Completar la tabla que se encuentra a continuación con el reglamento específico de seguridad del sector productivo, ver ejemplo

2. Enviar por el buzón de campus de Tecsup, la norma legal específica de cada sector productivo.

N° Sector productivo Normal legal

1 Industria D.S. 42-F, Reglamento de Seguridad Industrial, 22 de Mayo de 1964

2 Minería

3 Hidrocarburos

4 Electricidad

5 Transporte

6 Pesquería

7 Agricultura

8 Construcción

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1.1.1. Requisitos a verificar por el auditor (basado en la cláusula 4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS, según OHSAS 18001:2007)

Tabla 1. Requis i tos a audi tar c láusula 4.3.2 RE Q U IS IT O S LE GA LE S Y OT R OS, según OHSAS 18001:2007 .

N.O Requisitos Criterio de referencia

1 En su política de SST, la organización debe establecer un compromiso para cumplir con los requisitos legales y otros requisitos aplicables de SST, que estén relacionados con los peligros de seguridad y salud en el trabajo.

4.2 POLÍTICA DE SST

2 La organización ha establecido y mantiene un procedimiento para identificar y acceder a los requisitos legales y otros requisitos de SST que les sean aplicables.

4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

3 La organización debe asegurarse de que estos requisitos legales aplicables y otros que la organización suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento de su SGSST (IPERC y controles operacionales).

4.3.1 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE

RIESGOS Y DETERMINACIÓN DE CONTROLES y 4.4.6 CONTROL

OPERACIONES

4 Los procedimientos de la organización deben identificar a los trabajadores de la organización, quienes recibirán la información sobre los requisitos legales y otros requisitos para que se asegure su cumplimiento.

4.4.3 COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA

1.1.2. Requisitos a verificar por el auditor sobre requisitos legales y otros requisitos (basado en la cláusula 4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS, según la Ley N.o 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo)

Tabla 2 . Requis i tos a ver i f icar por e l audi tor (basado en la c láusula 4.3.2 RE Q U IS IT OS LE GA LE S Y OT R OS , según la Ley N.o 29783, Ley de Segur idad y

Salud en e l Trabajo)

N° Requisito Criterio de referencia

1 La organización, entidad pública o privada tiene un procedimiento para identificar, acceder y monitorear el cumplimiento de la normatividad, aplicable al SGSST y se mantiene actualizada.

V. EVALUACIÓN NORMATIVA:

REQUISITOS LEGALES Y DE OTRO TIPO

V. EVALUACIÓN NORMATIVA:

2 La organización, entidad pública o privada con 20 o más trabajadores ha elaborado un Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.

3 La empresa, entidad pública o privada con 20 o más trabajadores tiene un Libro del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo (salvo que una norma sectorial no establezca un número mínimo inferior).

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4 Los equipos a presión que posee la empresa entidad pública o privada tienen su Libro de servicio autorizado por el MTPE.

REQUISITOS LEGALES Y DE OTRO TIPO

5 El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta que la utilización de ropas y equipos de trabajo o de protección personal representan riesgos específicos para la seguridad y salud de los trabajadores.

6 El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a trabajadoras en periodo de embarazo o lactancia conforme a ley.

V. EVALUACIÓN NORMATIVA: REQUISITOS

LEGALES Y DE OTRO TIPO

7 El empleador no emplea a niños ni adolescentes en actividades peligrosas.

8 El empleador evalúa el puesto de trabajo que va a desempeñar un adolescente trabajador, previamente a su incorporación laboral, a fin de determinar la naturaleza, el grado y la duración de la exposición al riesgo, con el objeto de adoptar medidas preventivas necesarias.

9 La empresa, entidad pública o privada dispondrá lo necesario para que:

• Las máquinas, equipos, sustancias, productos o útiles de trabajo no constituyan una fuente de peligro.

• Se proporcione información y capacitación sobre la instalación, adecuada utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.

• Se proporcione información y capacitación para el uso apropiado de los materiales peligrosos.

• Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de precaución colocadas en los equipos y maquinarias estén traducidos al castellano.

• Las informaciones relativas a las máquinas, equipos, productos, sustancias o útiles de trabajo sean comprensibles para los trabajadores.

10 Los trabajadores cumplen con:

• Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de SST que se apliquen en el lugar de trabajo y con las instrucciones que les impartan sus superiores jerárquicos directos.

• Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, así como los equipos de protección personal y colectiva.

• No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros elementos para los cuales no hayan sido autorizados o, en caso de ser necesario, capacitados.

• Cooperar y participar en el proceso de investigación de los accidentes de trabajo, incidentes peligrosos, otros incidentes y las enfermedades ocupacionales cuando la autoridad

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competente lo requiera.

• Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud física y mental.

• Someterse a exámenes médicos obligatorios.

• Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud en el trabajo.

• Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner en riesgo su seguridad y salud y/o las instalaciones físicas.

• Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la ocurrencia de cualquier accidente de trabajo, incidente peligroso o incidente.

• Concurrir a la capacitación y entrenamiento sobre seguridad y salud en el trabajo.

V. EVALUACIÓN NORMATIVA: REQUISITOS

LEGALES Y DE OTRO TIPO

Fuente: Adaptada de Perú, Ministerio de Trabajo y Promoción de Empleo. «Anexo 3 Guía básica sobre sistemas de gestión de seguridad y salud en el trabajo» (pp. 4-7), en Ley N.o 29783: Ley de Seguridad y Salud Ocupacional. El Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.

1.2. Objetivos y programas (cláusula 4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAMAS, según OHSAS 18001:2007)

Cuando se trata de asuntos relacionados con seguridad y salud en el trabajo, la mayoría de las organizaciones son más reactivas que proactivas.

Muchas fijan sus estándares de desempeño en SST de acuerdo con los requerimientos mínimos establecidos en la legislación. Tales organizaciones solo cambian la forma en que operan y, coincidentemente, mejoran su desempeño en material de SST, cuando los cambios en la legislación así lo exigen.

Sin embargo y desafortunadamente, la legislación cambia de manera progresiva y, aún, no se consolidad como un sistema eficaz para mejorar el desempeño en seguridad y salud en el trabajo.

Es por ello que las organizaciones comprometidas con la gestión de seguridad y salud en el trabajo deben ir más allá de los requerimientos básicos de la legislación y comprometerse a lograr estándares más altos.

Recuérdese que uno de los requerimientos de la política de seguridad y salud en el trabajo, es un compromiso con la mejora continua y, por ende, con el mejoramiento del desempeño en seguridad y salud en el trabajo. Específicamente, las organizaciones deben planificar el mejoramiento de su desempeño en los casos en que se presentan riesgos no aceptables a la seguridad y salud en el trabajo.

De esta forma, OHSAS 18001:2007 promueve un enfoque proactivo para corregir los problemas más importantes de seguridad y salud en el trabajo. Así, en la cláusula 4.3.3, se logra este proceso de mejoramiento continuo estableciendo

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objetivos cuantificados, en relación con el desempeño en seguridad y salud en el trabajo.

OHSAS 18001:2007 define los objetivos como fin o finalidad, en términos del desempeño de SST, que una organización se fija para lograr o alcanzar.

De manera que, en términos generales, los objetivos son todos los propósitos claros de una organización. Por ejemplo, el de reducir los accidentes.

Aunque no se encuentran explícitamente definidas, para OHSAS 18001:2007, las metas son los pasos detallados que la organización seguirá a fin de lograr un objetivo. Por ejemplo, para reducir los accidentes, una organización debe mejorar los controles operacionales de los productos químicos y realizar entrenamientos sobre su manejo manual.

Es así que, donde sea necesario, la organización debe cuantificar tanto los objetivos como las metas y establecer los criterios relevantes de desempeño, de tal forma que cada uno conozca exactamente lo que tiene que lograr y en qué momento cumplir con lo establecido.

Nótese que es improbable la ausencia de metas, ya que el progreso hacia los objetivos cuantificados requerirá la programación de un enfoque paso a paso y, lógicamente, realizarla implicará el planteo de metas interinas.

Es preciso resaltar que OHSAS 18001:2007 requiere que la fijación de objetivos no se haga aisladamente, todo lo contrario, que estos sean establecidos luego de una cuidadosa consideración de requisitos legales, peligros y riesgos no aceptables o significativos de SST, opciones tecnológicas y sus requerimientos financieros, operacionales y operativos, así como las inspecciones de las partes interesadas.

Tras estos procesos de identificación, es posible determinar prioridades para el mejoramiento. Se debe notar que estas consideraciones no son opcionales, son un requerimiento específico de la cláusula 4.3.3.

Se hace hincapié que la fijación de objetivos sin un eje conductor no traerá mejoramiento en el desempeño de SST, por lo que se recomienda que estos se acompañen de un plan de implementación.

OHSAS 18001:2007 requiere esos planes de implementación a los que denomina programas de seguridad y salud en el trabajo. En ellos se describe claramente los objetivos y metas que serán logrados (por ejemplo, dando detalles de proyectos específicos requeridos para cumplir una meta particular) y los períodos de tiempo dentro de los cuales el objetivo y las metas deben ser alcanzados.

Pero no solo basta con la implementación de tales programas, la norma OHSAS 18001 requiere que estos sean revisados dentro de intervalos regulares planificados.

Una vez establecidos los objetivos específicos y cuando se tienen los programas para lograrlos, el proceso de mejoramiento continuo en SST se puede auditar.

La ventaja de tener un correcto programa de seguridad y salud en el trabajo es que puede ser utilizado para demostrar exactamente lo que la organización está haciendo en relación a reducir el impacto en la SST y qué tanto se ha intensificado su desempeño en seguridad y salud en el trabajo.

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También es aconsejable que la organización registre los antecedentes y las razones para fijar los objetivos, a fin de facilitar su futura revisión

Ejemplos de algunos tipos de objetivos, tomados como base de la norma OHSAS 18002:2008 Sistemas de Gestión de la Seguridad y Salud en el trabajo, Directrices para la implementación de OHSAS 18001:2007, pueden ser:

• Objetivos para aumentar o reducir algo especificado por una cifra numérica (por ejemplo, reducir los incidentes de manipulación de cargas en un 10%);

• Objetivos para introducir controles o eliminar peligros (Por ejemplo, para reducir el nivel de ruido en el lugar de trabajo).

• Objetivos para introducir materiales menos peligrosos en determinados productos.

• Objetivos para aumentar la satisfacción de los empleados con respecto a la SST (Por ejemplo, para reducir el estrés en el lugar de trabajo).

• Objetivos para reducir la exposición a sustancias, equipos o procesos peligrosos (por ejemplo, la introducción de controles de acceso o vigilancia).

• Objetivos para incrementar la toma de conciencia o competencia al desempeñar las tareas laborales de manera segura.

• Objetivos que se establecen para cumplir requisitos legales inminentes previos a su promulgación.

1.2.1. Requisitos a verificar por el auditor (basado en la cláusula 4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAM A, según OHSAS 18001:2007)

Tabla 3. Requis itos a Audi tar (basado en la c láusula 4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRA MA, según OHSAS 18001:2007) .


1 La organización ha establecido, implementado y mantenido unos objetivos documentados de SST para cada función y niveles pertinentes dentro de la organización.

4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAMAS

2 La organización cuantifica los objetivos siempre que sea posible.

3 La organización ha realizado una priorización de los objetivos y ha establecido un periodo de tiempo razonable para su cumplimiento.

4 Se supervisa el progreso en el cumplimiento de los objetivos.

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5 La organización establece y revisa sus objetivos teniendo en cuenta los requisitos legales y otros, los riesgos y peligros existentes, las posibilidades tecnológicas, los requisitos financieros, operacionales y de actividad, así como los puntos de vista de las partes interesadas.

6 La organización ha establecido, implementado y mantiene uno o varios programas para alcanzar sus objetivos.

7 Los programas incluyen:

a) La asignación de responsabilidades y autoridad para lograr los objetivos en las funciones y niveles pertinentes de la organización.

b) Los medios y plazos para lograr estos objetivos.

8 La organización revisa los programas a intervalos regulares y planificados, y se ajustan según sea necesario para garantizar que se alcanzan los objetivos.

Fuente: Adaptada de Asociación Española de Normalización y Certificación [AENOR], (2007). «4.3.3 Objetivos y programa» (p. 9), en OHSAS 18001: 2007 Sistemas de gestión de la

seguridad y salud en el trabajo – Requisitos. AENOR: Madrid.

1.2.2. Requisitos a verificar por el Auditor de objetivos y programa (según la Ley N.o 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo)

Tabla 9. Requisitos a Auditar de Objetivos y Programa (según Ley N.o 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo).

N.° Requisito Criterio de referencia

1 Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y posibles de aplicar, que comprende:

• Reducción de los riesgos del trabajo.

• Reducción de los accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales.

• La mejora continua de los procesos, la gestión del cambio, la preparación y respuesta a situaciones de emergencia.

• Definición de metas, indicadores, responsabilidades.

• Selección de criterios de medición para confirmar su logro.

III. Planeam

iento y Aplicación:

Objetivos

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N.° Requisito Criterio de referencia

2 La organización, entidad pública o privada cuenta con objetivos cuantificables de seguridad y salud en el trabajo que abarca a todos los niveles de la organización y están documentados.

3 Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo.

4 Las actividades programadas están relacionadas con el logro de los objetivos.

5 Se definen responsables de las actividades en el programa de seguridad y salud en el trabajo.

6 Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento periódico.

7 Se señala dotación de recursos humanos y económicos.

8 Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden en la función de procreación del trabajador.

Fuente: Adaptada de Perú, Ministerio de Trabajo y Promoción de Empleo. «Anexo 3 Guía básica sobre sistemas de gestión de seguridad y salud en el trabajo» (pp. 2-4), en Ley N.o 29783: Ley de Seguridad y Salud Ocupacional. El Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.

1.2.3. Ejemplos de Objetivos y Programa, Según la Ley 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo

Tabla 10 . E jemplo de Ob jet ivos y Programa de Segur idad.

Objetivo l

Objetivo específico Meta Indicadores Responsable

Mejorar los procedimient

os de preparación y

respuesta ante

emergencias

Ejecutar los simulacros

programados 80%

N° simulacros ejecutados x 100% N° simulacros

programados

Definir responsable

Realizar inspecciones

de seguridad y salud en el trabajo dirigidas

a preparación y respuesta a emergencias

90%

N° Inspecciones ejecutadas x 100% N°

inspecciones programadas

Definir responsable

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Tabla 11. Ejemplo de Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo.

PLAN ANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO DATOS DEL EMPLEADOR

Razón social o denominación

social RUC

Domicilio

(Dirección, distrito, departamento, provincia)

Actividad económica N.o trabajadores en el centro de labores

Objetivo general

Organizar e implementar el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo. Objetivos

específicos Definir la política y los objetivos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Meta 100 % de cumplimiento en 3 meses). Indicador N° Actividades Realizadas / N° actividades propuestas )x 100%

Presupuesto S/ XYZ.000

Recursos Ley N.o 29783, D.S. N° 005-2012 -TR, Recurso Humano, Guías, Procedimiento, entre otros.

Nº Descripción de la actividad Responsable de ejecución Área

Año: Fecha de verificación

Estado (Realizado, pendiente , e n

proceso) Observaciones

E F M A M J J A O S N D

1 Ejemplo:

Realizar actividades de información sobre la importancia de la colaboración en el diagnóstico inicial del estado de la seguridad y

Definir responsables

Todas las áreas

x x Realizado

Ninguna

2 Ejemplo:

Realizar el diagnóstico inicial de seguridad y salud en el trabajo.

Definir

responsables

Todas las áreas

x En proceso

Ninguna

3 Ejemplo:

Elaborar la política del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Definir

responsables

Definir área x Pendiente

Ninguna

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ACTIVIDAD N.O 2 Objetivos y programa de seguridad y salud en el

trabajo

En seguid,a se presentan las acciones a realizar para esta actividad:

1) En la Tabla 5 (p. 23), verificar si los objetivos planteados cumplen con las características de ser SMART, iniciales de Specific, Measurable, Achievable, Relevant, and Timely. ('Específicos, Medibles, Alcanzables, Relevantes y Delimitados en el Tiempo’).

2) Analizando los ejemplos de la Tabla 5 y Tabla 6, identificar las diferencias del Programa de gestión de seguridad y salud en el trabajo versus el Plan anual de seguridad y salud en el trabajo.

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1.3. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad (basado en la cláusula 4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD, de OHSAS 18001:2007)

La gestión de seguridad y salud en el trabajo fue tradicionalmente responsabilidad de solo una persona: el gerente de seguridad y salud en el trabajo. Sin embargo, la experiencia ha mostrado que dicha estructura gerencial no puede trabajar de manera aislada ni a cargo de un solo agente.

Por lo que, en años posteriores, se extendió la responsabilidad de cada uno de los miembros de una determinada organización, con la consigna de implementar los sistemas de gestión de seguridad y salud en el trabajo, cuidarse y cuidar a otros.

Esto no exime de responsabilidad de gestión a gerencia. Por el contrario, es vital que esta, en todos los niveles, tenga funciones y responsabilidades claramente definidas para la seguridad y salud de trabajo.

En los niveles más altos de la organización, la alta gerencia es responsable por la creación, endoso e implementación de la política de seguridad y salud en el trabajo.

También se hacen cargo de la provisión de recursos (humanos, tecnológicos y financieros) para implementar a fin de mantener el SGSST, y por realizar con regularidad revisiones por la gerencia para determinar si el sistema es suficiente, adecuado y eficaz.

Aunque todos los gerentes de línea tienen la responsabilidad de implementar el sistema, también es importante que se designen el o los representantes de la gerencia para coordinar el sistema.

OHSAS 18001:2007 (Cláusula 4.4.1) define las responsabilidades de estos representantes así:

• Garantizar que los requerimientos del SGSST en el trabajo sean establecidos, implementados y mantenidos de acuerdo con la norma.

• Reportar el desempeño del sistema a la Alta Gerencia para que se sometido a revisión y como una base para el mejoramiento del sistema.

De esta manera, la Alta Dirección debería:

• Determinar y poner a disposición, de una manera eficiente y oportuna, todos los recursos necesarios para prevenir daños y deterioro de la salud en el lugar de trabajo.

• Identificar quién necesita hacer qué respecto a la gestión de la SST y asegurarse de que se toman conciencia de sus responsabilidades.

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• Asegurar de que aquellos miembros de la dirección con responsabilidades de SST tengan la autoridad necesaria para cumplir con sus funciones.

• Asegurar de que las responsabilidades estén claras en las interfaces entre diferentes funciones (por ejemplo, entre departamentos, diferentes niveles de la dirección, trabajadores, la organización y los contratistas o la organización y sus vecinos).

• Designar a uno de sus miembros como la persona responsable del sistema de SST y de informar su desempeño.

Todas las funciones dentro del SGSST deben ser adecuadamente documentadas.

A un nivel más amplio, es probable describir las funciones de la gerencia en el manual del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo. No obstante, se recomienda que la información más detallada acerca de las funciones y responsabilidades esté documentada en la descripción del puesto, en los procedimientos e instrucciones individuales (la mayoría de procedimientos e instrucciones tienen una sección de responsabilidad).

Esto podría describirse e incluirse en:

• Procedimientos del sistema de gestión de SST.

• Procedimientos operacionales o del puesto de trabajo.

• Descripciones de los puestos trabajos.

• Programas de información introductoria del trabajador a la organización.

Sin embargo, la organización es libre de elegir el formato que mejor se adapte a sus necesidades.

Los siguientes puestos de trabajo, entre otros, pueden requerir la documentación anterior:

• La persona designada por la alta dirección para SST.

• La dirección a todos los niveles en la organización, incluyendo la alta dirección.

• El comité de seguridad y salud y/o el supervisor de SST o el área de seguridad.

• Los operadores de procesos y la mano de obra en general.

• Aquellos que gestionan la SST de los contratistas.

• Aquellos responsables de la formación de SST.

• Aquellos responsables de los equipos que resulten críticos para la SST.

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• Aquellos responsables de gestionar las instalaciones usadas como lugar de trabajo.

• Empleados con calificación en SST, u otros especialistas en SST, dentro de la organización.

• Representantes de SST de los empleados en foros de consulta/participativos, como por ejemplo comité de seguridad.

Finalmente, cada uno de los trabajadores debe tener cuanto recurso se necesite para implementar el sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo (OHSAS 18001:2007 en 4.4.1).

Como se describió anteriormente, estos incluirán recursos humanos, técnicos y financieros, y también incluirán recursos como conocimiento, habilidades y experiencia.

Al determinar los recursos necesarios, una organización debería considerar:

• Los recursos financieros, humanos y otros recursos específicos para sus operaciones.

• Las tecnologías específicas para sus operaciones. • Las infraestructuras y equipos. • Los sistemas de información. • La necesidad de experiencia y formación.

En forma más detallada, estos son tratados en el apartado 1.4. Competencia, formación y toma de conciencia (basado en la cláusula 4.4.2, Competencia, formación y toma de conciencia, de OHSAS 18001:2007).

Los auditores deben verificar que todos las funciones y responsabilidades hayan sido claramente definidas y, más importante aún, que todo el personal conoce sus funciones y responsabilidades, y aquellas de otras personas con quienes se interrelaciona.

Mientras es relativamente fácil auditar la responsabilidad del representante de la gerencia, los auditores deben probar el compromiso y responsabilidad de la misma.

Muchos auditores deciden no hablar con la Alta Gerencia sobre sus responsabilidades, o fallan en reconocer cuando la alta gerencia no está suministrando los recursos necesarios para la implementación del sistema.

Los auditores deben observar las responsabilidades reales a través del SGSST y contrastarlas con aquellas documentadas en el manual, procedimientos y descripciones de puesto. Si esto se hace cuidadosamente, los auditores podrán encontrar áreas grises donde las responsabilidades no están claramente definidas y casos en que estas caen entre diferentes personas.

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Esta situación se presenta con frecuencia cuando la gente cambia trabajos o es promovida (sus responsabilidades no son totalmente asignadas a otras personas).

Por ello y en todo momento, el auditor debe hacer las siguientes preguntas:

• ¿Tienen estas personas responsabilidades bien definidas para manejar el SGSST?

• ¿Está todo cubierto en términos de responsabilidad?

• ¿Se tienen disponibles los recursos y autoridad para implementar estas responsabilidades?

1.3.1. Requisitos a verificar por el auditor (basado en la cláusula 4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD, según OHSAS 18001:2007)

Tabla 12. Requisitos a Auditar Cláusula 4.4.1 RECURSO, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y

AUTORIDAD, OHSAS 18001:2007.


1 La Alta Dirección debe demostrar su compromiso: a) Asegurando la disponibilidad de los recursos esenciales para

establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de la SST.

b) Definiendo las funciones, asignando responsabilidades y delegando autoridad para facilitar una gestión de SST eficaz; y se deben documentar y comunicar las funciones, responsabilidades y autoridad.

4.4.1 R

EC

UR

SO

S, FU

NC

ION

ES, R

ES

PO

NS

AB

ILIDA

D Y

AU

TOR

IDA

D 2 La organización ha designado a uno o varios miembros de la Alta

Dirección con la responsabilidad especifica de: a) Garantizar que los requisitos del sistema de gestión de

riesgos de seguridad y salud en el trabajo sean establecidos, implementados y mantenidos de acuerdo con la norma OHSAS 18001:2007.

b) Asegurarse de que los informes del desempeño del sistema de gestión de SST se presenten a la Alta Dirección para su revisión y se utilicen como base para la mejora del SGSST.

3 La organización ha comunicado las funciones, responsabilidades y autoridad al personal que gestiona, desempeña y verifica las actividades que afectan los riesgos a prevenir.

4.3.3 OBJETIVO

Y PROGRAMA

Fuente: Adaptada de Asociación Española de Normalización y Certificación [AENOR], (2007). «4.3.3 Objetivos y Programa» y «4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y

Autoridad» (pp. 9-10), en OHSAS 18001: 2007 Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo – Requisitos. AENOR: Madrid.

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1.3.2. Requisitos a verificar por el auditor de Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad (basado en la Ley N.o 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo)

Tabla 13. Requisitos a auditar para Estructura y Responsabilidades, según Ley N.o 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.

N.o Requisito Criterio de referencia

1 El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo está constituido de forma paritaria. (Para el caso de empleadores con 20 o más trabajadores).

IV. Implementación y operación: Estructura y

responsabilidades

2 Existe al menos un supervisor de seguridad y Salud (para el caso de empleadores con menos de 20 trabajadores).

3 El empleador es responsable de:

• Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores.

• Actúa para mejorar el nivel de seguridad y salud en el trabajo.

• Actúa en tomar medidas de prevención de riesgo ante modificaciones de las condiciones de trabajo.

• Realiza los exámenes médicos ocupacionales al trabajador antes, durante y al término de la relación laboral.

4 El empleador considera las competencias del trabajador en materia de seguridad y salud en el trabajo, al asignarle sus labores.

5 El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido acceda a zonas de alto riesgo.

6 El empleador prevé que la exposición a agentes físicos, químicos, biológicos, disergonómicos y psicosociales no generen daño al trabajador o trabajadora.

7 El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y salud ejecutadas en el centro de trabajo.

Fuente: Adaptada de Perú, Ministerio de Trabajo y Promoción de Empleo. «Anexo 3 Guía básica sobre sistemas de gestión de seguridad y salud en el trabajo» (pp. 4-7), en Ley N.o 29783: Ley de Seguridad y Salud Ocupacional. El Peruano. Lima: 20 de agosto

de 2011.

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1.4. Competencia, formación y toma de conciencia (basado en la cláusula 4.4.2. COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA, de OHSAS 18001:2007)

Estar propensos a riesgos inminentes es común denominador en casi todas las personas, tales riesgos pueden provenir de cualquier índole: laboral, doméstica, por viaje e, incluso, por salir a dar un paseo.

Generalmente, esto sucede porque las personas no son totalmente conscientes de las consecuencias que traen algunas acciones o porque, desde su perspectiva, los riesgos que se generan son muy bajos.

Debido a este panorama es que las personas necesitan un entrenamiento relacionado a los SGSST para mejorar su percepción de riesgo y conocer la forma de manejar los riesgos. Después del entrenamiento, la mayoría de las personas estarán listas y deseosas de adoptar mejores prácticas y, por ende, obtener enormes mejoras en el desempeño.

El primer paso es garantizar que todos estén adecuadamente entrenados en la identificación de las competencias requeridas. Esto a fin de cumplir con las diferentes responsabilidades y realizar los diversos trabajos que, a su vez, permitirán evaluar las necesidades de entrenamiento contra estas competencias.

Sin embargo, existirán algunas personas que ya son competentes y no necesitarán de tal entrenamiento. Dichas personas pueden haberlo logrado a través de la educación, el entrenamiento o la experiencia.

Entrenar al personal es uno de los pasos fundamentales y requeridos por OHSAS 18001:2007 en su cláusula 4.4.2. Al darse este, se debe lograr los objetivos planteados, bajo la consigna de que la organización esté en capacidad de demostrar, a partir de la retroalimentación del entrenamiento o las evaluaciones de desempeño, que las necesidades de entrenamiento han sido satisfechas.

Tan importante como el entrenamiento formal es el conocimiento generado a través de informaciones, afiches, campañas de conocimiento, etc.

OHSAS 18001:2007 requiere que cada miembro de la organización conozca los riesgos asociados con su trabajo así como los controles establecidos para estos.

La disposición tiene sentido, puesto que sin dicho conocimiento las personas serían incapaces de implementar el SGSST.

La norma también indica que las personas conozcan los beneficios de una mejora en el desempeño y las consecuencias de desviarse de los procedimientos operativos. Esta información básica es esencial para ayudar a que todos los miembros de la organización entiendan las razones por las

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cuales deben actuar. Por ese motivo, tal elemento ha sido incluido para garantizar que la generación de conocimiento sea más eficaz.

Los auditores que verifiquen el conocimiento las indicaciones mencionadas líneas arriba, determinarán si las competencias han sido identificadas, las necesidades de entrenamiento analizadas y si se dio el entrenamiento relevante.

Para demostrar el cumplimiento de estos requerimientos, las organizaciones guardarán registros relevantes, estos son la fuente principal de información para los auditores. Sin embargo, cada auditor puede también evaluar las competencias por medio de la observación.

Por otro lado, los auditores también deben verificar la retroalimentación del entrenamiento y el conocimiento generado, así como de los mecanismos de evaluación para ver si lo que se dio en el curso fue eficaz en la satisfacción de la necesidad de entrenamiento.

1.4.1. Competencia Al determinar qué actividades o tareas podrían tener impactos en la SST, la organización debería considerar aquellas que:

• Tras la evaluación de riesgos de la organización, ha determinado que crean un riesgo no aceptable SST en el lugar de trabajo.

• Están dirigidas al control de riesgos de SST.

• Son específicas de la implementación del sistema de gestión de la SST.

La dirección debería determinar los requisitos de competencia para las tareas individuales.

Al determinar la competencia requerida para una tarea, es necesario considerar los siguientes factores:

• Funciones y responsabilidades en el lugar de trabajo, incluyendo la naturaleza de las tareas a desempeñar y sus riesgos de SST asociados).

• La complejidad y los requisitos de los procedimientos de operación.

• Los resultados de las investigaciones de incidentes.

• Los requisitos legales y otros requisitos.

• Las capacidades individuales (por ejemplo, el grado de alfabetización, el dominio del idioma, entre otros).

La organización debería prestar especial consideración a los requisitos de competencia de aquellas personas que vayan a:

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• Ser la persona designada por la alta dirección (Cláusula 4.4.1).

• Desempeñar evaluaciones de riesgos (Cláusula 4.3.1).

• Desempeñar evaluación de las exposiciones (Cláusula 4.5.1).

• Desempeñar las auditorías (Cláusula 4.5.5).

• Desempeñar observaciones del comportamiento (Cláusula 4.5.5.1).

• Desempeñar investigaciones de incidentes (Cláusula 4.5.3).

• Desempeñar tareas identificadas por las evaluaciones de riesgos que puedan introducir peligros (Cláusula 4.3.1).

1.4.2. Formación

La organización debería considerar las funciones, responsabilidades y autoridades relacionadas con los riesgos de SST y el SGSST; tal acción con la consigna de determinar la formación y otras acciones necesarias para las personas que trabajan bajo el control de la organización (incluyendo contratistas, personal temporal).

La formación debería enfocarse tanto para los requisitos de competencia como para la necesidad de mejorar la toma de conciencia. La organización deberá evaluar la eficacia de la formación realizada. Dicha evaluación se puede hacer mediante:

Figura 3. Métodos para evaluación de capacitación. Fuente: Elaboración propia.

1.4.3. Toma de consciencia Para asegurar que se trabaja y actúa de manera segura, la organización dotará a las personas que trabajan bajo su control del conocimiento suficiente sobre:

• Las consecuencias de sus acciones y comportamientos en relación con los riesgos de SST.

• Los beneficios de la mejora de desempeño de SST.

• Las posibles consecuencias de alejarse de los procedimientos.

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Examen oral o escrito

Demostración práctica

Observación de los cambios en

comprotamientos


• La necesidad de ajustarse a las políticas y procedimientos de SST.

Se deberían proporcionar programas de toma de conciencia a los contratistas, trabajadores temporales, visitantes, etc. De acuerdo con los riesgos de SST a los que estén expuestos

1.4.4. Requisitos a verificar por el auditor (basado en la cláusula 4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONSCIENCIA, según OHSAS 18001:2007).

Tabla 14. Requisitos para auditar con la cláusula 4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE

CONSCIENCIA, según OHSAS 18001:2007.


1 La organización debe asegurar que cualquier persona que trabaje para ella y que realice tareas que puedan causar impactos en la SST, sea competente, partiendo de una educación, formación o experiencias adecuadas; además debe mantener los registros asociados.

4.4.2 CO

MP

ETE

NC

IA, FOR

MAC

IÓN

Y TOM

A DE C

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SC

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CIA

2 La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para que las personas que trabajen para ella sean conscientes de:

a) Las consecuencias para la SST reales o potenciales, de sus actividades laborales, de su comportamiento y de los beneficios para la SST de un mejor desempeño personal.

b) Sus funciones y responsabilidades, así como la importancia de lograr la conformidad con la política y los procedimientos de SST y con los requisitos del SGSST, incluyendo aquellos de preparación y respuesta ante emergencias.

c) Las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados.

3 Los procedimientos de formación tienen en cuenta los diferentes niveles de:

a) Responsabilidad, aptitud, dominio del idioma, y alfabetización.

b) Riesgo.

4 Se han identificado los requerimientos de competencia y concientización sobre SST en cada nivel y función.

5 Se ha establecido y mantenido un programa de concientización y formación en SST.

6 Se evalúa al personal para asegurar que se ha adquirido y que conserva el conocimiento y competencia requeridos en SST.

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1.4.5. Requisitos a verificar por el auditor de Competencia, formación y toma de conciencia según la Ley N.o 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo

Tabla 15. Requisitos a auditar para Capacitación, Formación y Toma de Conciencia, según Ley N.o 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.


1 El empleador toma medidas para transmitir al trabajador información sobre los riesgos en el centro de trabajo y las medidas de protección que corresponda.

IV. IM

PLE

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CIÓ

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IÓN: C

AP

AC

ITAC

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2 El empleador imparte la capacitación dentro de la jornada de trabajo.

3 El costo de las capacitaciones es íntegramente asumido por el empleador.

4 Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de capacitación.

5 La capacitación se imparte por personal competente y con experiencia en la materia.

6 Se ha capacitado a los integrantes del comité de seguridad y salud en el trabajo o al supervisor de seguridad y salud en el trabajo.

7 Las capacitaciones están documentadas.

8 Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo:

• Al momento de la contratación, cualquiera sea la modalidad o duración.

• Durante el desempeño de la labor.

• Específica al puesto de trabajo o a la función que cada trabajador desempeña, cualquiera que sea la naturaleza del vínculo, modalidad o duración de su contrato.

• Cuando se produce cambios en las tecnologías o en los equipos de trabajo.

• En las medidas que permitan la adaptación a la evolución de los riesgos y la prevención de nuevos riesgos.

• Para la actualización periódica de los conocimientos.

• Utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.

• Uso apropiado de los materiales peligrosos.

• Cuando se producen cambios en las funciones que desempeña el trabajador.

31


1.5. Funciones, responsabilidades y calificaciones del auditor

1.5.1. Generalidades Un principio fundamental de las auditorías de SGSST es que las conclusiones a las que llegue el auditor estén basadas en evidencia objetiva.

Tal regla aplica independientemente de los aspectos del SGSST que estén siendo auditados, ya sea una auditoría a un sistema de gestión de calidad, sistema de gestión ambiental, sistema financiero, sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo, o cualquier otro sistema.

Por lo tanto, todo auditor debe preocuparse solamente por los hechos. Su papel fundamental es establecer la información basada en hechos y hasta qué medida se cumplieron estos bajo los criterios de auditoría.

Si bien la auditoría puede ser ejecutada por un solo auditor o por un equipo de auditores, en ambos casos existirá un auditor líder a cargo y este será responsable de garantizar que la auditoría cumpla sus objetivos.

1.5.2. Responsabilidades del auditor

A. Responsabilidades del auditor miembro del equipo de auditoría

En un proceso de auditoría, los auditores son responsables de:

• Cumplir con los requisitos de la auditoría y ejecutarla de acuerdo con los procedimientos del cliente de auditoría, y con un plan de auditoría acordado.

• Comunicar y clarificar los requisitos de la auditoría. Explicar los requisitos a los auditados y ayudarlos a entender los requisitos de una norma del sistema de seguridad y salud en

Recuerde que…

Competencia y toma de consciencia no significan lo mismo. El primero alude a la capacidad demostrada para aplicar conocimientos y habilidades; mientras que la toma de conciencia implica ser consciente de algo, considerar, por ejemplo, los peligros y riesgos de SST.

Recuerde que…

La organización debe asegurarse de que las personas que llevan a cabo una auditoría sean competentes y mantengan los registros asociados

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el trabajo u otros documentos que estipulen los criterios de auditoría (por ejemplo, el propio SGSST de la compañía o cualquier requerimiento legal relevante).

• Planificar y llevar a cabo de manera efectiva y eficiente las responsabilidades asignadas.

• Recopilar y analizar la evidencia necesaria para evaluar el cumplimiento del SGSST en el trabajo con los criterios de auditoría.

• Registrar las observaciones de la auditoría.

• Permanecer alerta a todas las situaciones donde la evaluación del cumplimiento requiera una investigación adicional.

• Reportar los resultados de las observaciones de la auditoría en forma oral como escrita.

• Si lo solicita el cliente de auditoría, verificar la efectividad de las acciones correctivas tomadas como resultado de la auditoría.

• Cooperar y apoyar al líder del equipo.

• Retener y mantener la documentación pertinente a la auditoría.

• Mantener la confidencialidad.

• Actuar de una manera ética.

B. Responsabilidades del auditor líder

El auditor líder es el máximo responsable de todas las etapas de la auditoría y de asegurar que los objetivos de la misma se cumplan. Tal auditor necesita manejar toda la auditoría y, por consiguiente, requiere de habilidades gerenciales.

Tendrá la autoridad para tomar las decisiones finales relacionadas con la conducción de la auditoría, la clasificación de las observaciones y no conformidades de auditoría. Por lo general, es a este auditor líder a quien se le solicita hacer recomendaciones finales a la gerencia del cliente de auditoría.

Por lo tanto, las responsabilidades adicionales del auditor líder incluyen:

• Conseguir toda la información relevante requerida para preparar una auditoría.

• Ayudar en la selección del equipo de auditoría.

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• Preparar el plan general de auditoría y definir las tareas individuales para cada uno de los miembros del equipo de auditoría.

• Garantizar que todos los documentos de trabajo solicitados sean preparados.

• Revisar los documentos del sistema de seguridad y salud en el trabajo para verificar su suficiencia (auditoría de suficiencia).

• Representar al equipo de auditoría ante la gerencia auditada. • Presidir las reuniones de apertura y de cierre. • Asegurar que la auditoría progrese según el plan de auditoría,

incluyendo cualquier reasignación de personal de auditoría. • Asegurar que el equipo realice regularmente reuniones de

enlace. • Asegurar que los resultados de auditoría sean reportados de

una manera concluyente, clara y sin demora. • Cualquier no-conformidad crítica debe ser reportada al auditado

inmediatamente, y se deben hacer reuniones periódicas de retroalimentación.

• Presentar el reporte de auditoría.

C. RESPONSABILIDADES DE LOS AUDITORES INTERNOS Y EXTERNOS

Al momento de aplicar su labor en un sistema, el papel del auditor se caracteriza por evaluar a través de las siguientes premisas:

• ¿El SGSST auditado cumple con los requisitos especificados? (Por ejemplo, cumple con el de la norma relevante del sistema de seguridad y salud en el trabajo).

• En cada caso, la compañía ejecuta lo que está escrito en su SGSST de manera constante, equivale a decir entonces que dicha compañía no puede decidir cumplir con el SGSST cuando así lo desee e ignorarlo cuando sea conveniente hacerlo.

• ¿Es el SGSST apropiado para el logro de los objetivos? ¿El SGSST implementado mantiene y mejora el desempeño de la compañía en materia de seguridad?

A partir de tales premisas, el auditor trata de encontrar evidencia objetiva de cómo la compañía cumple con los requisitos especificados en los criterios de auditoría.

Aunque, en esencia, los auditores internos y externos hacen lo mismo, su situación es totalmente diferente.

Por un lado, como auditor externo existe cierto grado de poder y autoridad, comparado con el interno. Por lo que la elección del auditor líder tendrá un impacto crítico en la decisión que sea tomada por la gerencia de la organización que ordenó la auditoría.

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Esta puede ser una decisión relacionada con el mantenimiento de un proveedor en su lista de proveedores, el otorgamiento de nuevos contratos, certificación, etc. Cualquiera de tales puntos puede significar para las organizaciones «ser o no ser».

Es claro que se debe tener mucho cuidado en no abusar del poder que tiene un auditor líder y ser intransigente tomando decisiones sin ningún criterio. Por el contrario, los auditores deben entender que, como tales, las decisiones importantes se toman en base en sus recomendaciones. Por lo tanto, son ellos quienes deben asegurar que cualquier recomendación hecha esté basada en información real y firmemente asentada en la evidencia objetiva, obtenida durante la auditoría.

Al no ser parte del sistema, el auditor externo, goza de la perspectiva de «la persona de Marte» sobre la organización auditada. Posición que le permite detectar algún problema no visto por miembros de la organización, quienes ya pueden estar acostumbrados al mismo.

De esta manera, la presencia de un auditor externo se justifica ante la difícil situación de ver la naturaleza del problema desde dentro de la organización.

Es por ello que los auditores externos constituyen una gran ayuda para un programa de auditoría interna, ya que detectan problemas que no fueron observados y, en consecuencia, dan oportunidad de mejora.

Por otro lado, los auditores internos normalmente no gozan de este gran poder. El alcance de las funciones que ellos ejecutan depende del grado de respaldo de la dirección.

En organizaciones donde el compromiso de la gerencia ejecutiva es insuficiente se perjudica la eficiencia del programa de auditoría interna.

Sin embargo, una de las ventajas que tiene un auditor interno es que, al ser parte de la organización y conocer la mecánica de trabajo de esta, puede conocer al personal que necesita entrevistar. Además su presencia perenne en el establecimiento permite que romper el hielo y establecer un clima adecuado para una comunicación efectiva.

Un papel adicional del auditor interno es que actúa como guía o acompañante de un auditor externo. Es este auditor interno el que moviliza al externo por toda la organización, incluso, presentándolo frente a los auditados.

La mayoría de las organizaciones que contratan auditorías externas pedirán a los auditores internos que asuman el papel de acompañantes, ya que ellos, gracias a cantidad de auditorías

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realizadas, han acumulado un buen conocimiento sobre el funcionamiento del sistema y conocen las instalaciones.

Al actuar como guías de auditores externos experimentados, el auditor interno puede aprender y mejorar sus habilidades, es decir, se establece una retroalimentación. Esta es otra forma en que las auditorías externas ayudan al sistema de auditorías internas.

D. Responsabilidades y funciones de los guías y observadores

Los guías y observadores tienen un papel preponderante en el proceso de auditoría. Mientras su deber principal es garantizar la seguridad del equipo de auditoría, también pueden ayudar con la logística; por ejemplo, al organizar los salones de reunión, asesorar sobre hoteles y viajes, informar sobre horarios, ayudar al auditor a localizar personas y documentos.

Los auditores guía también actúan como testigos en nombre de la organización cuando no están presentes otros auditados.

Debido a que los guías son responsables de la seguridad de los auditores y actúan como testigos de la evidencia observada, los auditores de 2.a y 3.a parte no deben proceder sin un guía.

Las responsabilidades de los guías incluyen:

• Ayudar a los auditores a identificar a los auditados de la organización que van a participar en las entrevistas y confirmar los tiempos.

• Planificar la logística para el ingreso a áreas específicas del auditado

• Dar a conocer y asegurar que el equipo auditor y los observadores conocen y respetan las reglas y normas relacionadas con la seguridad de instalaciones y los procedimientos de actuación en caso de emergencia.

Las funciones incluyen:

• Participar como testigo de la auditoría a nombre del auditado.

• Proveer aclaraciones o ayudar a recolectar información de la organización.

1.5.3. Calificaciones de auditor Auditar es una labor que cualquier persona puede ejercer, siempre y cuando cuente con un entrenamiento apropiado y con experiencia en el trabajo.

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Como todo el personal que implementa SGSST, los auditores deben ser competentes, basado en su propia educación, entrenamiento y experiencia. El desarrollo de la competencia auditoria será evaluado durante un análisis formal de necesidades de entrenamiento.

La organización establecerá procedimientos formales que definan los requerimientos de competencia para sus auditores (tanto para el líder como para los auditores miembros del equipo) y, cuando sea necesario, los auditores recibirán entrenamiento y experiencia adicionales para garantizar que ellos son totalmente competentes.

Todo auditor requiere de entrenamiento y experiencia adicional de auditoría antes de ser considerado totalmente competente. Tal situación se da porque la auditoría requiere de conocimiento especializado en diferentes temas como las normas contra las cuales el sistema será auditado; los tipos de actividades que están siendo controladas; la legislación; el conocimiento de buenas y malas prácticas de gestión relacionadas al control operacional y el conocimiento del proceso o actividad que está siendo auditada.

Adicionalmente al conocimiento técnico, los auditores necesitan una variedad de cualidades personales para garantizar que la auditoría sea efectiva, es decir, deben poseer tanto actitudes como aptitudes para auditar.

Un ejemplo de lo descrito líneas arria, es que los auditores deben ser buenos tanto para hacer preguntas como para escuchar las respuestas (actitud) y contrastar este con las normas técnicas que conoce (aptitud).

Por ese motivo, el auditar se constituye como un trabajo de investigación, en el que es de primordial tener una perspectiva minuciosa y la habilidad para identificar discrepancias y problemas.

Los auditores raramente trabajan solos. Por lo general, un trabajo de auditoría en equipo garantiza que se complementen todos los conocimientos relacionados al SGSST. Así, por ejemplo, si a un auditor le faltase ciertos conocimientos o habilidades, estas pueden ser contrarrestadas usando otros miembros del equipo para llenar este «vacío de habilidades».

Normalmente, los equipos de auditoría estarán integrados por un líder y un auditor de apoyo, cada miembro será seleccionado por el gerente de auditoría, de una lista de auditores aprobados.

Esta selección debe tener en cuenta una serie de puntos. El primero y más importante, los auditores necesitan ser calificados de acuerdo con los procedimientos de auditoría de la compañía.

El segundo punto resalta la importancia de que los auditores sean ajenos al área que será auditada. La justificación de esta condición se basa en el que es más difícil ser objetivo cuando se está auditando su propia área de trabajo.

37


Una falta de independencia puede hacer que el auditor sea demasiado permisible o, para compensar, demasiado estricto.

La situación del auditor que califica su propia área también puede hacer que este pase por alto ciertos problemas, por haber aprendido a convivir con ellos.

Mientras que la independencia de los auditores es importante, existe otro factor que también debe ser considerado, este es la capacidad del auditor para entender las actividades en el área a ser auditada.

El auditor de un departamento legal, por ejemplo, podría ser independiente de los departamentos de manufactura, pero no entender a cabalidad el funcionamiento de esta área, así como las actividades desarrolladas en esta.

Lo ideal es que se rote el equipo de auditoría, con el fin de evitar que cada auditor visite siempre los mismos departamentos, «ojos frescos descubren nuevos asuntos».

1.5.4. Atributos personales y perfil del auditor Para poder cumplir sus funciones y responsabilidades, un auditor de poseer atributos personales que le permitan actuar en forma equilibrada:

Tabla 11. Atributos personales y perfil del auditor.

ético Imparcial, sincero, honesto y discreto.

diplomático Con tacto en las relaciones a las personas.

mentalidad abierta Dispuesto a considerar ideas o puntos de vista alternativos.

observador Activamente consciente del entorno físico y de las actividades que se desarrollan.

perceptivo Entender el problema rápidamente, pero sin saltar a las conclusiones. Consciente y capaz de entender la situación.

persistente La habilidad para vencer las dificultades y mantener el curso de acción planeado a pesar de las contrariedades. Orientado al logro de los objetivos

actúa con fortaleza Capaz de actuar ética y responsablemente, aun cuando dichas acciones no sean siempre populares y a veces puedan resultar en desacuerdo o confrontación

perspectiva flexible La habilidad de ver las cosas desde diferentes puntos de vista y de adaptarse a circunstancias cambiantes.

enfoque disciplinado La habilidad para enfocar un problema lógica y sistemáticamente, y para definir los límites de responsabilidad del área que se está auditando.

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habilidades sociales La habilidad para comunicarse y trabajar con otras personas de todos los niveles, desde el piso de fabricación hasta ejecutivos, y para mantener control a través de las numerosas entrevistas

habilidades de presentación

La habilidad para expresar claramente pensamientos, ideas y propuestas, tanto en forma oral como escrita.

habilidades técnicas La habilidad para investigar y determinar el grado de cumplimiento con el sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo y la norma en todas las áreas del proceso «de producción».

sensible culturalmente Observante y respetuoso de la cultura del auditado

colaborador Que interactúa eficientemente con otros, incluyendo los miembros del equipo auditor.

1.5.5. Características de personalidad del auditor Existe una relación de las características de personalidad (actitudinales) que ayudan o empeoran los diferentes procesos de auditoría. Téngase presente que una positiva o negativa actitud puede afectar, por ejemplo, el establecimiento de una relación con los auditados, la recolección de datos, el análisis la información, entre otros procedimientos.

La siguiente es una lista tales características:

Positivas Negativas

actitud positiva agresivo

amigable crítico

constructivo desconsiderado

cortés descuidado

diplomático dogmático

honesto errático

informativo inconsistente

juicioso indeciso

maduro inflexible

mente abierta intratable

modesto perezoso

perceptivo polémico

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Positivas Negativas

servicial sabelotodo

tacto saltar a conclusiones

tenaz susceptible

Recuerde que…

Todos poseen caracterís t icas pos it ivas y negat ivas. La c lave es real izar una autoevaluac ión honesta e imparcia l, con el f in de ident i f icar aquel las que son pos i t ivas para for ta lecer las e ident i f icar las negat ivas para de e l im inar las o a l menos contrarrestar las.

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1.5.6. Conocimientos y habilidades Para alcanzar los resultados esperados de la auditoría, los auditores deben tener los conocimientos y habilidades necesarias, en las siguientes áreas:

A. Conocimientos genéricos y habilidades de los auditores de SGSST

a. Conocimiento de pr incipios, procedimientos y técnicas de auditor ías

Permiten al auditor aplicar aquellos procedimientos y técnicas que sean apropiados a las diferentes auditorías. Además permite asegurarse de estas se llevan a cabo de forma coherente y sistemática.

Un auditor tendrá que ser capaz de:

• Comunicarse eficazmente, tanto de manera oral como escrita.

• Entender los tipos de peligros y riesgos asociados al rubro de la organización a ser auditada.

• Aplicar principios, procedimientos y técnicas de auditorías.

• Planificar y organizar el desarrollo de la auditoría eficazmente.

• Llevar a cabo la auditoría cumpliendo el horario acordado.

• Establecer prioridades y centrarse en los temas de mayor importancia.

• Identificar información a través de entrevistas, escuchando, observando y revisando documentos.

• Comprender el uso correcto de técnicas de muestreo y como estas pueden afectar al resultado de la auditoría.

• Verificar la información recopilada.

• Confirmar que la evidencia de la auditoría es suficiente y apropiada para apoyar los hallazgos y las conclusiones de auditoría.

• Utilizar los documentos de trabajo, como son las listas de verificación, para registrar las actividades de auditoría.

• Documentar los hallazgos de auditoría y preparar los reportes de auditoría.

• Preparar los informes de auditoría.

• Mantener confidencialidad de la información, datos, documentos y registros de la organización.

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b. Conocimiento de documentos del SGSST

El conocimiento en esta área prepara al auditor para comprender el alcance de la auditoría y aplicar los criterios adecuados. Debe cubrir lo siguiente:

• Documentos del SGSST u otros usados como criterios de auditoría.

• Documentos del SGSST del auditado. • Interacción entre los elementos del SGSST del auditado. • Reconocer la jerarquía de los documentos del SGSST del

auditado.

c. Conocimiento del contexto organizacional

El conocimiento en esta área capacita al auditor para comprender la estructura del auditado, así como su negocio y prácticas gerenciales. Debe cubrir lo siguiente:

• Modelos organizacionales, tamaño, estructura, funciones y relaciones.

• Conceptos generales de negocios y de gestión, incluyendo planeación, procesos, presupuesto y manejo del personal.

• Aspectos sociales y culturales del auditado.

d. Conocimiento de requis i tos legales y contractuales apl icables y otros requis i tos que apl iquen al auditado

Los conocimientos en esta área capacitan al auditor para ser consciente y comprender los requisitos legales y contractuales de la organización. Deben cubrir lo siguiente:

• Terminología legal básica.

• Leyes y Reglamentos de Seguridad y Salud en el Trabajo relacionadas al sector productivo de la organización auditada.

• Normas legales relacionadas a la fiscalización en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo.

B. Conocimiento y habilidades específicas del sector del auditado de los auditores de sistema de gestión

Los auditores deben tener el conocimiento específico para el rubro o sector productivo del auditado.

No es necesario que cada auditor del equipo de auditoría tenga la misma competencia, pero sí que la competencia general del este equipo sea lo suficiente para alcanzar los objetivos de la auditoría.

El conocimiento del rubro o sector incluyen lo siguiente:

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• Requisitos y principios del sistema de gestión de seguridad específicos al sector productivo, y su aplicación.

• Requisitos legales aplicables al sector productivo, de manera que el auditor conozca las obligaciones del auditado.

• Requisitos de las partes interesadas relevantes al sector productivo del auditado.

• Fundamentos del rubro y aplicación suficiente de métodos, técnicas, procesos. Así como prácticas y técnicas de negocio específicas al rubro, que permitan al auditor examinar el sistema de gestión y, por consiguiente, identificar problemas o llegar a conclusiones de auditoría apropiadas.

• Conocimiento del sector productivo, la naturaleza de las operaciones o lugar de trabajo que está siendo auditado, que sea suficiente para que el auditor evalúe las actividades, procesos y productos.

• Principios de gestión de riesgo, métodos y técnicas relevantes al sector productivo, de manera que el auditor pueda evaluar y controlar los riesgos asociados.

C. Conocimiento genérico del líder del equipo auditor

Los auditores líderes deben tener conocimiento y habilidades adicionales para manejar y proveer liderazgo al equipo auditor. Estas actitudes buscan lograr la realización efectiva y eficiente de la auditoría. Si se poseen, entonces el auditor líder será capaz de:

• Manejar y compensar las fortalezas y debilidades de los miembros del equipo auditor.

• Desarrollar y mantener relaciones de trabajo armoniosas entre los miembros del equipo auditor.

• Gestionar el proceso de auditoría, lo que incluye:

Planificar de la auditoría y hacer uso efectivo de los recursos durante la auditoría.

Alcanzar los objetivos de auditoría.

Ser responsable de la seguridad y salud de los miembros del equipo auditor durante la auditoría, incluyendo el asegurar el cumplimiento de los requisitos de seguridad del auditado por parte de los auditores.

Proveer dirección a los miembros del equipo auditor, a los auditores de entrenamiento.

Prevenir y resolver los conflictos que se presenten en el desarrollo de la auditoría.

• Representar al equipo auditor en las comunicaciones con el cliente de auditoría.

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• Conducir al equipo auditor hacia las conclusiones de auditoría.

• Elaborar el reporte final de la auditoría.

D. Evaluación del auditor

Las competencias de los auditores serán evaluadas a través de un proceso independiente, que tiene en cuenta el comportamiento personal y la habilidad de aplicar el conocimiento y habilidades ganadas a través de la educación, experiencia laboral, entrenamiento del auditor y experiencia de auditoría.

La evaluación de las competencias de los auditores debe ser planeada, implementada y documentada de acuerdo con el programa de auditoría. Este incluye procedimientos para entregar resultados objetivos, consistentes, justos y confiables.

El proceso de evaluación debería incluir cuatro pasos primordiales:

• Determinar las competencias de los auditores para suplir las necesidades del programa de auditoría.

• Establecer los criterios de evaluación de los auditores. • Seleccionar el o los métodos de evaluación apropiados. • Llevar a cabo una evaluación con el método seleccionado.

El resultado del proceso de evaluación debería proveer una base para lo siguiente:

• Selección de miembros del equipo auditor.

• Identificación de las necesidades de competencias (por ejemplo, entrenamiento adicional).

• Evaluación constante de los auditores.

E. Establecimiento de criterios de evaluación del auditor

Los criterios deben ser cualitativos (referidos a demostrar un comportamiento personal, conocimiento o desempeño de habilidades en entrenamiento o en el lugar de trabajo) y cuantitativos (referidos a demostrar experiencia laboral y educación, número de auditorías realizadas, horas de entrenamiento en auditoría).

F. Selección del método de evaluación del auditor

La evaluación debería ser realizada usando dos o más métodos de los que aparecen en la Tabla 11. Al usar la tabla se debe tener en cuenta lo siguiente:

• Los métodos de evaluación del auditor presentados representan opciones a considerar y pueden no aplicar en todas las circunstancias;

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• Lo ideal es usar una combinación de métodos para asegurar un mejor resultado que sea objetivo, consistente, y confiable

Tabla 16. Posibles métodos de evaluación del auditor.

N.o Método de evaluación Objetivos Ejemplos

1 Revisión de registros Verificar los antecedentes del

auditor.

Análisis de registros de educación, entrenamiento,

empleo, credenciales profesionales y experiencia en

auditoría.

2 Retroalimentación Proporcionar información sobre cómo se percibe el

desempeño del auditor.

Encuestas, cuestionarios, referencias personales,

recomendaciones, quejas, evaluación del desempeño,

evaluación entre pares.

3 Entrevista Evaluar los atributos personales y las habilidades de

comunicación, para verificar información.

Entrevistas personales.

4 Observación Evaluar los atributos personales y la aptitud

para aplicar los conocimientos y

habilidades.

Actuación, testificación de auditorías, desempeño en el

trabajo.

5 Examen Evaluar las cualidades personales, los conocimientos y habilidades, y su

aplicación.

Exámenes orales y escritos, exámenes psicotécnicos.

6 Revisión después de la auditoría

Proveer información sobre el desempeño

del auditor durante las actividades de

auditoría, identificar fortalezas y debilidades.

Revisión del reporte de auditoría, entrevistas con el líder del equipo auditor, con el equipo auditor y, si es adecuado, retroalimentación

del auditado.

G. Realización de la evaluación del auditor

La información obtenida de la evaluación del auditor debe compararse contra los criterios establecidos por la organización. Cuando el auditor que se espera que participe en el programa de auditoría no cumple con los criterios definidos, se debería tomar entrenamiento, trabajo o experiencia de auditoría adicional y se debería llevar a cabo una reevaluación posteriormente.

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H. Mantenimiento y mejora de la competencia del auditor

Los auditores y auditores líderes del equipo auditor deberían mejorar continuamente su competencia. Los auditores deberían mantener su competencia de auditoría a través de la participación regular en auditorías a sistemas de gestión de seguridad y salud en el trabajo y el continuo desarrollo profesional.

El continuo desarrollo profesional involucra el mantenimiento y la mejora de la competencia. Esto se puede lograr a través de medios tales como la experiencia laboral adicional o entrenamiento, estudio, preparación, asistencia a reuniones, seminarios y conferencias u otras actividades relevantes.

Figura 4. Esquema de selección para el equipo auditor.

COMPETENCIAS DEL AUDITOR

1. Atributos personales y perfil. 2. Conocimiento y habilidades: Principios, procedimientos y técnicas de auditoría.

• Documentos del sistema de gestión • Contexto organizacional. • Requisitos legales que apliquen al

auditado.

EQUIPO AUDITOR 1. Auditor líder 2. Auditor 3. Guías y observadores

EVALUACIÓN 1.Criterios de evaluación auditor. 2. Selección del método de evaluación. 3. Evaluación 4. Manteamiento y mejor del auditor.

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ACTIVIDAD N.O 3 Competencias del auditor

Estimado participante, en la Actividad N° 3, se insta a identificar las competencias requeridas para ser auditor de seguridad, certificado por el Ministerio de Trabajo para realizar las auditorías internas de seguridad y enviarlas mediante un diálogo

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MAPA CONCEPTUAL

Competencias del auditor

Atributos personales

Etico Diplomático

Mentalidad abierta Perceptivo

Observador Persistente

Actua con fortaleza Habilidades sociales

Habilidades de presentación Colaborador

Conocimiento y habilidades

Principios, procedimientos y técnicas de auditoría Documentos del Sistema de Gestión

Contexto organizacional Requisitos legales que apliquen al auditado

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GLOSARIO DE TÉRMINOS

• auditado. Quien está siendo auditado. Por lo general, referido a una asociación empresa, entidad.

• auditor. Quien lleva a cabo una auditoría.

• auditoría. Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener EVIDENCIAS y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los CRITERIOS. ||~ combinada. Tipo en el que auditan simultáneamente dos o más sistemas de gestión de diferentes disciplinas. Por ejemplo, calidad, ambiental, seguridad y salud ocupacional. ||~ conjunta. Tipo en el que dos o más organizaciones cooperan para auditar a un único AUDITADO.||~ externa. Denominadas auditorías de segunda y tercera parte. Se llevan a cabo por partes que tienen un interés en la organización, tal como los clientes u otras personas en su nombre. También por organizaciones auditoras independientes y externas, aquellas que proporcionan el registro o la certificación de conformidad ||~ interna. Denominada auditoría de primera parte. Se realizan en nombre de la propia organización, para la revisión por la dirección y con otros fines internos. Constituyen la base para la autodeclaración de conformidad de una organización. En muchos casos, particularmente en organizaciones pequeñas, la independencia puede demostrarse al estar el auditor libre de responsabilidad de la actividad que se audita o libre de prejuicios o conflicto de intereses.

• competencia. 1. Habilidad para aplicar conocimientos y alcanzar los resultados esperados. || 2. Forma específica para llevar a cabo una actividad o un proceso.

• criterio. En auditoría: grupo de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia y contra los cuales se compara la evidencia de la auditoría. Si los criterios de auditoría son legales, se utilizan a menudo los términos Cumple o No cumple en un hallazgo de auditoría.

• equipo auditor. Grupo de auditores que lleva a cabo una AUDITORÍA, con el apoyo, si es necesario de expertos técnicos. Está integrado por un auditor líder y puede incluir a un auditor en formación.

• evidencia. En auditoría: registro, declaración de hechos o cualquier otra información que sea pertinente para los criterios de auditoría y verificable. Esta puede ser cualitativa o cuantitativa.

• guía. Quien es designado por el AUDITADO para asistir a un EQUIPO DE AUDITORÍA.

• hallazgo. En auditoría: resultado de la evaluación de la evidencia de auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría. Tienen como función indicar conformidad o no conformidad. Pueden llevar a la identificación de oportunidades de mejora o al registro de mejores prácticas. Si los criterios de

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auditoría son seleccionados de requisitos legales o de otra índole, los hallazgos de auditoría se denominan Cumplimiento o Incumplimiento

• objetivo. En SST, fin que una organización se fija alcanzar.

• observador. Quien acompaña el EQUIPO AUDITOR, pero que no audita. No es parte del equipo y no ejerce influencia o interferencia sobre la auditoría. Puede ser miembro del AUDITADO, un regulador u otra parte interesada en el proceso de AUDITORÍA.

• programa. En auditoría: conjunto de auditorías planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.

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BIBLIOGRAFÍA

―LIBROS DE CONSULTA • Bestratén, M.; Sánchez-Toledo, A.; Martínez, E. (2011). «OHSAS 18001.

sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo: implantación (III)» en Notas Técnicas de Prevención, N.o 900. Madrid: Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el trabajo.

• Bird, E. y George L. (1990). Liderazgo práctico en el control de pérdidas International Loss Control Institute. Georgia: Instituto Nacional del Trabajo.

―DOCUMENTOS LEGISLATIVOS DE CONSULTA • Perú, Ministerio de Trabajo y Promoción de Empleo. Ley N.o 29783: Ley de

Seguridad y Salud Ocupacional en el Trabajo. El Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.

• Perú, Ministerio del Trabajo y Promoción de Empleo, Decreto Supremo N.o 005-2012-TR [Reglamento de la Ley N.o 30222]. El Peruano. Lima: 25 de abril del 2012.

• Perú, Ministerio del Trabajo y Promoción de Empleo. Resolución Ministerial N° 050-2013-TR. El Peruano. Lima: 15 de marzo del 2013.

• Perú, Ministerio del Trabajo y Promoción de Empleo. Ley que modifica a la Ley N.o 29783: Ley de Seguridad y Salud Ocupacional en el Trabajo, Ley N.o 30222. El Peruano. Lima: 11 de julio del 2014.

• Perú, Ministerio del Trabajo y Promoción de Empleo, Decreto Supremo N.o 006-2014-TR [Modifican el Reglamento de la Ley N.o 30222, D.R. 005-2012-TR]. El Peruano. Lima: 9 de agosto del 2014.

―DOCUMENTOS EN LÍNEA • OHSAS PROJECT GROUP (2007). OHSAS 18001: Sistema de gestión de la

Seguridad y salud en el trabajo. Madrid: AENOR. Disponible en formato PDF en:http://fiis.unheval.edu.pe/images/galeriaseg/Cursos/002-NormaOHSAS18001-2007AENOR.pdf

• OHSAS PROJECT GROUP, BSI (2007). OHSAS 18002:2008 Sistema de gestión de la Seguridad y salud en el trabajo, directrices para la implementación de OHAS 18001-2007. Madrid: AENOR. Disponible en formato PDF en: http://www.asesoresyconsultores.net/NormaOHSAS18002-2008.pdf

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