Sistemas policiales de infromación e inteligencia

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    Sistemas policiales deinformacin einteligencia

    Manual de instruccionespara la evaluacin

    de la justicia penal

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    OFICINA DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DROGA Y EL DELITO

    Viena

    POLICA

    Sistemas policiales de informacine inteligencia

    Manual de instrucciones para la evaluacin

    de la justicia penal

    NciNs Nids

    Nueva York, 2010

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    NDICE

    1. INTRODUCCIN.......................................................................................................1

    2. SINOPSIS ESTADSTICA .........................................................................................43. MARCO J URDICO Y REGLAMENTARIO................................................................5

    4. INFRAESTRUCTURA................................................................................................8

    4.1 NORMATIVA......................................................................................................84.2 INSTITUCIONES................................................................................................84.3 DOTACIN DE PERSONAL..............................................................................94.4 ORGANIZACIN DE LA INFORMACIN .......................................................10

    5. LA INTELIGENCIA CRIMINAL COMO PROCESO.................................................14

    5.1 REUNIN .....................................................................................................145.2 EVALUACIN...............................................................................................17

    5.3 COTEJ O .......................................................................................................175.4 ANLISIS......................................................................................................175.5 DIFUSIN.....................................................................................................195.6 DIRECCIN..................................................................................................20

    6. USO LOCAL DE LA INFORMACIN Y LA INTELIGENCIA ...................................20

    7. COLABORACIN Y COORDINACIN...................................................................24

    7.1 COLABORACIN....................................................................................................24

    7.2 COORDINACIN DE LOS DONANTES .................................................................25

    ANEXO A. DOCUMENTOS BSICOS...........................................................................27

    ANEXO B. GUA O LISTA DE VERIFICACIN DEL EVALUADOR..............................29

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    1. INTRODUCCIN

    El concepto de inteligencia criminal no es fcil ni de explicar ni de traducir. La traduccindirecta puede tener connotaciones polticas e histricas negativas en algunas partes del

    mundo que hacen que la palabra resulte inapropiada en ciertos contextos internacionales. Porconsiguiente muchas veces resulta ms fcil hablar de informacin y, en realidad, amenudo los trminos informacin e inteligencia se usan de manera intercambiable.

    Las definiciones de qu se entiende por inteligencia varan. Algunos dicen que inteligenciaes la informacin preparada para la accin, en tanto que otros sostienen que esinformacin evaluada. Otros afirman que la informacin se transforma en inteligencia atravs de un proceso analtico, en tanto que no falta quien afirme que se trata deinformacin importante, o de importancia potencial, para una indagacin o posibleindagacin. Lo que tienen de comn estas definiciones es la idea de que la inteligenciaconstituye un tipo especial de informacin con valor adicional que puede reconocerse oasignrsele mediante cierto tipo de proceso analtico. La inteligencia criminal es

    simplemente cualquier tipo de informacin con valor adicional que puede ser utilizado porlos agentes del orden para combatir la delincuencia.

    Tambin es preciso tomar nota del debate actual en el seno de la comunidad de analistas delos organismos encargados de hacer cumplir la ley en cuanto a si su labor tiene en realidadalgo que ver con la inteligencia. Algunos afirman que el anlisis de delitos no constituye unafuncin de inteligencia, en tanto que otros sostienen que es fundamental. Para los fines delpresente documento no se hace ninguna distincin. Independientemente de la designacinque prefieran, los analistas de delitos y los analistas de inteligencia criminal cumplen lamisma funcin, que desempean de la misma manera.

    Como estrategia para hacer cumplir la ley, la inteligencia criminal se ha venido usando desdehace muchos aos. En realidad, si bien el concepto se ha formalizado solo en fecha reciente,

    muchos de los enfoques bsicos (e intuitivos) del investigador tradicional son iguales. Porejemplo, los investigadores siempre han tratado de descubrir el hilo comn que une todos loselementos de un caso, o tomado nota mental de las costumbres de delincuentes conocidos ocultivado relaciones especiales con personas del hampa capaces de proporcionar informacinprivilegiada. Siempre se ha considerado que todos estos elementos eran simplemente partede una buena labor policial. En consecuencia, aun en aquellos pases en que la expresininteligencia criminal no se ha adoptado oficialmente, tendra que resultar posible encontrarcomponentes clave del sistema de inteligencia criminal, como, por ejemplo, la reunin deinformacin sobre delincuentes, el archivo de huellas dactilares y de ADN y la utilizacin detcnicas encubiertas de investigacin, incluido el empleo de informantes.

    En los ltimos 50 aos se ha ido refinando sistemticamente el uso de la informacin y la

    inteligencia policiales. Los sistemas de informacin policial, que antes se basaban en elcotejo de fichas a cargo de un archivero, han evolucionado con la tecnologa de lainformacin hasta convertirse en departamentos que utilizan programas informticosespeciales y las competencias de analistas profesionales del delito. Tambin se ha refinado laaplicacin de la informacin. Se han desarrollado tcnicas y metodologas de inteligenciapara detectar amenazas delictivas o trazar el perfil de delitos o delincuentes conocidos.Desde el punto de vista estratgico y tctico, actualmente se dispone de inteligencia quepermite a la polica adoptar decisiones ms exactas y ms fciles de justificar.

    Como ya se dijo, en general el valor de la informacin se reconoce o atribuye mediantecierto tipo de proceso analtico. Los especialistas han reconocido una serie de etapascomunes por las que pasa dicho proceso.

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    Si bien es posible encontrar variaciones secundarias en dichas etapas todas ellasdefendidas vigorosamente por distintos grupos este diagrama representa los pasos mscomunes seguidos para la obtencin de inteligencia. La flecha que une el ltimo recuadrocon el primero indica que el proceso es un ciclo de inteligencia a travs del cual lainformacin e inteligencia se refinan constantemente. A veces se agrega otro recuadro con el

    nombre de Direccin en la parte superior del ciclo que representa la forma en que, enalgunos modelos, puede existir un componente de gestin y asignacin de tareas en elproceso (en el anexo del presente documento se agrega otro diagrama en el que se describela circulacin de la inteligencia).

    Una vez reunida la informacin, se evala segn la fiabilidad de la fuente as como lapertinencia y validez de su contenido antes de ser archivada, se hacen las remisiones del casoy se clasifica como lista para ser utilizada, es decir, cotejada. El analista consideraentonces la informacin en su contexto, extrae conclusiones sobre su significado y preparainformes, notas y otros documentos que describen ese significado. Los resultados oproductos de este proceso se distribuyen entonces o difunden entre los que necesitanconocerlos. El principio de la necesidad de saber es fundamental cuando se trabaja con

    informacin e inteligencia delicadas. Esto significa que, a menos que exista una clara raznprofesional para compartir la informacin con otra persona, dicha informacin no debe sercompartida, ni siquiera cuando la persona que la solicita tenga las credenciales de seguridadnecesarias. Cuantas menos sean las personas enteradas de algo, ms fcil ser mantener sucarcter confidencial.

    En los ltimos aos se han producido algunasnovedades importantes en cuanto al uso deinteligencia criminal por los organismos encargadosde hacer cumplir la ley en muchas partes del mundoque han tenido por resultado el crecientereconocimiento entre los investigadores de que:

    Difusin

    Anlisis

    Cotejo

    Evaluacin

    Reunin

    La inteligencia criminal oportuna y susceptiblede dar pie para la accin es esencial para lograrla prevencin, reduccin e investigacin de ladelincuencia organizada grave, especialmentecuando es de carcter transnacional. (oportunasignifica que llega a manos del investigador atiempo y susceptible de dar pie para la accinsignifica que por su nivel de detalle y fiabilidadpermite pasar a la accin);

    La inteligencia criminal puede ser de granutilidad en la tarea de encauzar y asignar

    prioridades a los recursos destinados a laprevencin, reduccin y deteccin de todas lasformas de delito mediante la deteccin yanlisis de tendencias, modus operandi, focosde problemas y delincuentes a nivel tantonacional como transnacional; y

    La inteligencia puede constituir el fundamento de un modelo de polica eficaz llamado a veces polica guiada por la inteligencia en que la inteligencia es unelemento esencial para proporcionar direccin estratgica y determinar el despliegue depersonal para todas las formas de actividad policial tctica, incluidas la policacomunitaria y las patrullas de rutina.

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    Si bien se observarn diferencias importantes en la manera de interpretar y aceptar lainformacin y la inteligencia como instrumentos policiales, el hecho es que en muchospases y organizaciones internacionales la inteligencia criminal ha sido adoptada comoestrategia ptima para impulsar la labor de polica en el siglo actual.

    Una ltima consideracin que debe tenerse en cuenta es que las leyes nacionales de secretopolicial pueden aplicarse a cuestiones relacionadas con la informacin y la inteligenciapoliciales de modo que puede suceder que un evaluador no siempre reciba respuestascompletas a sus preguntas. Esto ofrece un buen pretexto para no decir toda la verdad cuandolas respuestas a algunas preguntas podran resultar comprometedoras o polmicas, porejemplo, en caso de haberse violado los derechos humanos; por otra parte, el motivo de lareticencia puede no tener nada de siniestro en absoluto.

    Adems de formarse una idea clara de las ventajas y desventajas del enfoque estatal de lainformacin y la inteligencia policiales, el evaluador debera poder reconocer lasoportunidades de reforma y desarrollo. La asistencia tcnica en la esfera de los sistemaspoliciales de informacin e inteligencia, en el contexto de un marco estratgico ms amplio,

    puede incluir una labor encaminada a fortalecer los siguientes elementos:

    Redactar (o enmendar) y aplicar instrumentos jurdicos que proporcionen poderes a lapolica, dentro de lmites responsables, en lo relativo a la reunin y utilizacin deinformacin e inteligencia junto con las salvaguardias apropiadas;

    Redactar (o revisar) las directrices y los manuales pertinentes; Desarrollar un sistema integrado de gestin e intercambio de informacin e

    inteligencia policiales; Crear un rgano nacional o central de coordinacin de la inteligencia e informacin

    criminales; Establecer salvaguardias y mecanismos de supervisin independientes; Mejorar la infraestructura tcnica para el manejo y la integracin de los datos

    (incluido el fortalecimiento de la seguridad de los datos); Formar personal profesional especializado (sobre todo con respecto a las

    competencias del personal analtico y los administradores de la inteligencia); Mejorar los servicios tcnicos disponibles para el personal que trabaja con

    informacin e inteligencia (incluida la prestacin de apoyo para la creacin y eldesarrollo de bases de datos policiales fundamentales y el acceso a stas);

    Facilitar y promover el establecimiento de mecanismos (jurdicos, institucionales ytcnicos) para compartir la informacin con los organismos nacionales y losasociados internacionales);

    Crear la metodologa y las estructuras necesarias para establecer un sistema nacionalde evaluacin de la amenaza de la delincuencia organizada.

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    2. SINOPSIS ESTADSTICA

    Srvase remitirse a Cuestiones intersectoriales: Informacin sobre la justicia penal para orientacinsobre la reunin de los datos estadsticos clave sobre la justicia penal que contribuirn a dar una visin

    panormica de la seguridad pblica y de la prestacin de los servicios policiales, as como de lacapacidad general del sistema de justicia penal del pas que se evala.

    La disponibilidad de estadsticas sobre la funcin policial vara considerablemente. Tambin varan, a suvez, la fiabilidad e integridad de dichas estadsticas. Siempre que sea posible, las estadsticasproporcionadas por un organismo gubernamental deberan validarse con las estadsticas provenientesde otras fuentes, como organizaciones no gubernamentales u rganos internacionales. Como ya se dijoantes, la informacin e inteligencia policiales pueden ser de carcter delicado y estar protegidas porleyes especiales de confidencialidad que impedirn dar respuesta a algunas de las preguntas delevaluador.

    A. Existe un departamento nacional de estadstica? Qu datos produce conrespecto al anlisis de los delitos? Dnde y de quin obtiene su informacin?

    B. Existe un servicio del sector pblico o privado de investigacin de delitos queproporcione anlisis sobre las tendencias del delito o la delincuencia? En casoafirmativo, busque ejemplos recientes.

    C. Se renen estadsticas sobre la incidencia de los delitos en funcin de unaserie de distintos criterios? Se renen teniendo en cuenta la zona geogrficalocal, regional y nacional? Se encuentran estas estadsticas a disposicin delpblico? Estn al alcance de los comisarios locales, regionales y nacionales?

    D. Cuntos organismos participan en las actividades de informacin e inteligenciacriminales? Hay algn organismo o departamento de seguridad del Estado quetenga competencia en la lucha contra el delito? Quin tiene competencia parala lucha contra el terrorismo?

    E. Cuntos organismos encargados de hacer cumplir la ley tienen una base dedatos o red de bases de datos de informacin e inteligencia? Cuntos cotejan lainformacin utilizando un sistema de archivo de documentos escritos, porejemplo, fichas? Cuntos tienen acceso a una intranet policial, una red decomputadoras cerrada, compartida por organismos y agentes policiales?Cuntos organismos tienen una dependencia designada como unidad deinteligencia criminal? Cuntas tienen acceso a programas informticosanalticos protegidos por derechos de propiedad como ibase/i2, XanalysWatson, o Unisys Holmes2?

    F. En los casos en que se haya adoptado el sistema de polica guiada por la

    inteligencia, existen cifras sobre el nmero de operaciones guiadas por lainteligencia que se han realizado? Con qu resultado?

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    3. MARCO JURDICO Y REGLAMENTARIO

    La informacin e inteligencia policiales pueden estar estrictamente limitadas por las leyes que rigen eltipo de informacin que puede poseer la polica, los propsitos para los cuales puede disponer de ella ycmo ha de gestionarla.

    Pueden existir leyes que prohban terminantemente el acceso de terceros al contenido de bases dedatos del gobierno, incluidas las de la polica, o puede haber leyes sobre libertad de la informacin que,por el contrario, proporcionen considerable acceso a aqullas. Sin embargo, siempre existe cierta partede la informacin que no puede difundirse ms all de los usuarios directos, sea por preferenciasculturales sobre el control de la informacin o por razones operativas, por ejemplo, para que alguien nose entere de que lo estn vigilando.

    El carcter delicado de ciertos tipos de informacin e inteligencia policiales as como las tcnicasintrusivas que se utilizan a veces para reunirlas, hacen que los mecanismos de supervisin y lasmedidas de seguridad establecidos asuman particular importancia. Dichos mecanismos y medidasfiguran normalmente en las leyes o cdigos de procedimiento.

    En todos los pases existe algo que se llama informacin clasificada, que se considera delicada osecreta. Esta informacin se suele marcar con rtulos protectores, por ejemplo, confidencial osecreto. Dado que estos rtulos o marcaciones pueden variar de un pas a otro, se ha hecho prcticacomn que las organizaciones gubernamentales y militares cuya labor trasciende las fronteras

    nacionales (por ejemplo en la Unin Europea o la Organizacin del Tratado del Atlntico del Norte)proporcionen un cuadro de equivalencias en que se indican la designacin de cada nivel declasificacin y su significado. Los trminos ms comunes utilizados en ingls son restricted(reservado), confidential (confidencial), secret (secreto) y top secret (secreto mximo), pero puedenusarse otras designaciones.

    Una vez que la informacin ha sido clasificada bajo uno de estos rtulos, entran en juego ciertasrestricciones especiales para su manejo y se permite el acceso solo a personas con las credencialesapropiadas. Las restricciones especiales de acceso pueden definir no solo quin puede ver lainformacin clasificada, sino tambin las condiciones en que pueden verla, la forma en que ha dealmacenarse, el mtodo por el que ha de transmitirse y cmo debe destruirse. Es perfectamente posibleque, con arreglo a las leyes nacionales de polica, toda informacin en poder de la polica o generadapor sta sea automticamente clasificada aun cuando el contenido no tenga nada de carcterparticularmente confidencial.

    En los ltimos 25 aos del siglo XX, con el estmulo de los adelantos sin precedentes de la tecnologade la informacin, tom forma una nueva doctrina de la proteccin de los datos personales (denominada

    a veces, simplemente, proteccin de los datos). Esta doctrina ha alcanzado un gran desarrollo enalgunos pases, pero no en otros, y constituye un mbito sumamente complicado del derecho. Lospases que suscriben esta doctrina consideran que todo dato que pueda identificar directa oindirectamente a una persona con vida (el sujeto de los datos) es propiedad de esa persona y no debepasar a manos ajenas salvo en condiciones estrictamente controladas. El sujeto de los datos puedeconsentir que sus datos pasen a manos de terceros, pero dichos datos no pueden utilizarse para ningnfin no incluido en el consentimiento limitado del sujeto. Cuando los datos se necesitan para prevenir ocombatir el delito, se hacen algunas excepciones con respecto al consentimiento, pero siguen en pie lasdems restricciones. As, por ejemplo, la doctrina dice que: a) los datos no pueden transmitirse a nadiea menos que se hayan establecido medios adecuados de fiscalizacin y seguridad para la proteccin delos datos; b) deben ser utilizados solo para los fines para los cuales se suministraron originalmente; y c)una vez que dichos propsitos dejen de ser aplicables, los datos debern destruirse. No todos lospases aceptan, por cierto, este concepto y, por consiguiente, ello tiene consecuencias para elintercambio de informacin entre pases que tienen leyes de proteccin de los datos y los que no lastienen. Hasta la fecha no se ha encontrado una solucin universalmente aceptable a este dilema.

    En aquellos casos en que la proteccin de los datos y las leyes de privacidad estn bien establecidas,existe un rgano oficial de supervisin independiente al que se pueden dirigir las quejas y que tieneatribuciones para inspeccionar la forma en que se gestionan los datos personales y ordenar los cambiosque estime necesarios. Adems, el sujeto de los datos tiene derecho a interponer un recurso ante lostribunales si se ha hecho un uso no autorizado de sus datos personales.

    A. Existen leyes o directrices escritas sobre la reunin, el almacenamiento, elanlisis y la difusin de inteligencia o informacin criminales por los agentesdel orden o para mantener el orden? Qu es lo que permiten? Cules son lasrestricciones y limitaciones?

    B. Qu leyes o reglamentos se aplican a la informacin clasificada? Existe unsistema de rotulado protector? Hay una ley que proteja los secretosoficiales? Cules son las consecuencias para alguien que revele informacinclasificada? Est ese acto tipificado como delito?

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    C. Existen leyes relativas a la proteccin de los datos personales (es decir,proteccin de los datos), la retencin de los datos o libertad de informacin, oambas cosas? Qu dicen acerca de los datos reunidos para los fines delmantenimiento del orden? Hace la ley responsable al organismo que se

    encuentra en poder de los datos de asegurar su exactitud y pertinencia? Existeun plazo de examen fijado por ley vencido el cual es preciso adoptar unadecisin sobre si todava existen los propsitos para los cuales se retuvieron losdatos personales o si, por el contrario, han de eliminarse? Tiene el sujeto delos datos derecho a entablar demanda por daos y perjuicios si se infringen susderechos?

    D. Existe un rgano independiente de supervisin para atender las quejasrelativas a la proteccin de los datos y la privacidad? Qu atribuciones tiene?Se lo consulta sobre las nuevas leyes relacionadas con la informacin y lainteligencia? Supervisa la informacin utilizada por los agentes del orden?Da publicidad a informes peridicos sobre la forma en que los organismosencargados de hacer cumplir la ley manejan los datos?

    E. Qu otras organizaciones existen para vigilar la forma en que se gestionan lainformacin e inteligencia policiales? Qu atribuciones tienen?

    F. Hay algn comit oficial parlamentario o de otra ndole con funciones desupervisin en cuestiones de informacin e inteligencia policiales? Quatribuciones tiene? Recibe de la polica evaluaciones estratgicas de amenazassobre delitos graves y delincuencia organizada? Vase la seccin 5.5 infra.Recibe otros informes de la polica sobre actividades que entraen el uso deinformacin e inteligencia? Estn sus informes a disposicin del pblico?Qu dicen?

    G. Existe un comit asesor ejecutivo que coordine las cuestiones nacionales de

    inteligencia? Est representado en l el sector de los encargados de hacercumplir la ley?

    H. Se describe en la legislacin la necesidad de saber? En caso negativo, seencuentra ese concepto en reglamentos o directrices? Pueden los agentesdescribir qu significa la necesidad de saber y por qu es importante?

    I. Existen leyes o reglamentos, o ambas cosas, sobre la seguridad de lainformacin? Existe algn protocolo, reglamento, orden o juego deinstrucciones en que se especifiquen detalladamente las normas mnimas encuanto a seguridad de la informacin?

    J . Existen leyes que permitan a la polica: Reunir informacin, incluidos datos personales? Almacenar y utilizar esa informacin para la investigacin, deteccin y

    prevencin de delitos? Compartir la informacin con otros organismos encargados de hacer

    cumplir la ley, a nivel nacional y transnacional? Compartir la informacin con organizaciones internacionales

    encargadas de hacer cumplir la ley, tales como la Interpol?

    K. Existen leyes que obliguen a las empresas de telfonos mviles y a losproveedores de servicios de Internet conservar los registros de facturacin y losdetalles de uso por los abonados?

    L. Hay rdenes, directrices o reglamentos policiales en cuanto al uso deinteligencia e informacin criminales? Qu dicen? Existe un cdigo de

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    prctica sobre la difusin de datos? Cundo fue actualizado por ltima vez?Tienen conocimiento de l los agentes de polica e investigadores que usan esainteligencia?

    M. Ha sido firmada y ratificada la Convencin de las Naciones Unidas contra la

    Delincuencia Organizada Transnacional? En particular, se han puesto enprctica las disposiciones sobre el intercambio de informacin e inteligencia?

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    4. INFRAESTRUCTURA

    Si bien el evaluador no debe esperar encontrar invariablemente procesos de inteligencia criminal biendesarrollados, la presencia de informacin policial y su uso estructurado se dan en todas partes. Esto no

    significa que los sistemas hayan de ser necesariamente informatizados pues el archivo sistemtico yestructurado de documentos escritos puede ser igualmente eficaz.

    Pese a que el empleo de la informacin e inteligencia policiales puede descansar sobre una firme basejurdica, a menos que la buena prctica se integre en la cultura policial, junto con los procedimientosadecuados y los recursos suficientes, la legislacin tendr pocos efectos prcticos.

    En algunos pases puede existir un organismo central especial que se ocupe de la inteligencia criminal;en otros, puede haber dependencias dedicadas a esa tarea dentro de organismos policiales (incluso anivel de comisara local); en otros, por fin, es posible que el concepto no exista en absoluto.

    En los casos en que el marco nacional de mantenimiento del orden est integrado por variosorganismos o instituciones diferentes (por ejemplo, polica nacional, gendarmera, polica criminal,aduanas, guardia fronteriza, etc.), el volumen y la calidad de la informacin intercambiada, as como lavelocidad con que se contesten las solicitudes, indicarn el nivel de cooperacin. En los casos en queno exista ninguna base de datos nacional de inteligencia o informacin criminales, lo cual es sumamenteimprobable, la informacin e inteligencia de que se disponga sern sin duda fragmentarias y adolecern

    de duplicaciones. El establecimiento de slidos mecanismos de intercambio de informacin puedemitigar este problema.

    Los dispositivos de vigilancia tcnica, por ejemplo, los usados para la interceptacin telefnica y losinstrumentos de escucha, pueden estar concentrados a veces en los organismos nacionales deseguridad. En tales casos, las solicitudes de asistencia de la polica debern competir con lasprioridades nacionales de seguridad, a las cuales estarn supeditadas.

    4.1 NORMATIVA

    Si bien prcticamente todos los pases tienen fuentes de informacin y archivos de informacin cotejadade alguna clase, son muy pocos los que cuentan con una normativa estructurada uniforme sobre cmo

    combinar dichas fuentes.

    Sin embargo, todo marco integrado de informacin e inteligencia abarcar e incluir todos los niveles yaspectos del mantenimiento del orden. La estrategia se decide sobre la base del anlisis; las prioridadesy recursos se asignan sobre la base del anlisis; las operaciones y patrullas policiales se organizansobre la base del anlisis.

    A. Existe una estrategia nacional, un plan nacional o documento similar en que seexpongan las prioridades y objetivos de la funcin policial? Se hace en lalguna referencia a la inteligencia criminal o a la reunin de informacin paralos fines de la investigacin de delitos o, en general, para el mantenimiento delorden? Quin se encarga de esta actividad?

    La polica guiada por la inteligencia es una estrategia o tctica por la cual la informacine inteligencia se utilizan para decidir la asignacin de recursos teniendo en cuenta lasamenazas que, segn el anlisis, presentan el mayor peligro.

    B. Existe una estrategia nacional de inteligencia criminal? Qu elementoscontiene? Quin est encargado de ella? Se describe el concepto de policaguiada por la inteligencia? Existen otras estrategias nacionales sobre el delitoque mencionen la inteligencia criminal? En caso afirmativo, qu dicen?

    4.2 INSTITUCIONES

    A. Existe un organismo nacional o principal encargado de la informacin e

    inteligencia criminales? En caso afirmativo, qu categora tiene su director

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    ejecutivo? De quin depende? Coordina y dirige esta organizacin todas lasactividades relacionadas con la informacin e inteligencia criminales? Culesson sus objetivos? Si tiene una declaracin de misin, qu dice? Tiene unplan de actividades? Cmo se prev que ese plan habr de ayudar a mejorar ydesarrollar la informacin y la inteligencia policiales en el futuro?

    B. En caso de que exista un organismo nacional o principal encargado de lainformacin e inteligencia criminales, cuntos empleados tiene? Goza elpersonal de poderes policiales? Est facultado para reunir informacin einteligencia por derecho propio? Est autorizado a operar una red deinformantes?

    C. Qu otras organizaciones u organismos participan en la reunin,almacenamiento y empleo de informacin e inteligencia policiales?

    D. En caso de que cada organismo encargado de hacer cumplir la ley se ocupe degestionar su propia informacin e inteligencia, existe un conjunto de normascomunes para:

    La reunin, evaluacin y anlisis de la informacin e inteligencia?

    El registro y constancia de la informacin e inteligencia? La seguridad? Los informes y las sesiones informativas?

    E. Existen departamentos, unidades o secciones de informacin e inteligenciacriminales a nivel regional? Cuntos analistas tienen, si es que tienen alguno?

    F. Existen departamentos, unidades o secciones de informacin e inteligenciacriminales a nivel de comisara? Cuntos analistas tienen, si es que tienenalguno?

    G. Estn los departamentos, unidades o secciones de informacin e inteligenciacriminales organizados y gestionados como parte de una direccinindependiente de polica criminal o dependen del jefe de la polica local?

    H. Se imparte instruccin a otros agentes policiales, fiscales y jueces en lareunin y el empleo de informacin e inteligencia criminales? Se dictan cursosespeciales para directores de investigaciones sobre la forma de utilizar losservicios de analistas y cmo asignarles y dirigir sus tareas?

    4.3 DOTACIN DE PERSONAL

    El consenso actual es que los sistemas de seguridad tcnicos y fsicos, aunque no invulnerables, sonactualmente tan slidos que los delincuentes consideran ms rentable tratar de corromper a laspersonas que los administran. Por consiguiente es de gran importancia asegurarse de la integridad delpersonal que trabaja con informacin e inteligencia policiales.

    Debido al delicado carcter de la informacin e inteligencia criminales, las personas escogidas paratrabajar en esta esfera deben tener credenciales ms estrictas en cuanto a integridad que las quedesempean otras actividades policiales. Dicha integridad se suele medir con un sistema deinvestigacin de seguridad positiva que analiza los antecedentes del personal de inteligencia y evalalos riesgos que puede presentar.

    A. Est sometido el personal contratado para trabajar con informacin einteligencia a procedimientos de seleccin adicionales mediante los cuales seevala su fiabilidad, es decir, existe un control de seguridad positivo? Est elsistema sometido a evaluaciones peridicas? Qu sucede si alguien no pasala evaluacin? Con qu frecuencia sucede?

    B. Es posible que no haya ningn empleado que tenga la designacin oficial de

    analista y, aun en los casos en que exista dicho puesto, el titular puede no haberrecibido instruccin sistemtica. Sin embargo, las ms de la veces hay alguien

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    responsable del mantenimiento de los archivos locales a quien se dirigen losdems agentes cuando necesitan informacin de antecedentes sobre undelincuente.

    Los servicios de analistas competentes y experimentados son fundamentales paraalcanzar una capacidad eficaz de informacin e inteligencia. La instruccin de los analistas

    es costosa y, si no se remunera suficientemente su labor, no tardan en vender suscompetencias al sector privado por una remuneracin financiera mucho mayor. Laretencin de los analistas constituye un problema reconocido.

    C. Hay algn empleado que tenga la designacin de analista? Cmo seseleccionan? Se recurre para su contratacin a la reserva de agentes de policao se contratan directamente del pblico en general? Se contratan despus de unprocedimiento de seleccin objetivo? En qu consisten los criterios deseleccin? Qu requisitos se exigen? Incluyen los procedimientos deseleccin la administracin de tests de psicometra?

    D. Qu instruccin formal reciben los analistas? Asisten a cursos peridicos derepaso? Hay una estructura de promocin de las perspectivas de carrera y deascensos para los analistas? Qu proporcin de analistas se mantiene al

    servicio de la polica cinco aos despus de haber recibido instruccin? Cmose comparan los sueldos de los analistas con los de los patrulleros?

    E. En caso de que el personal tenga acceso a computadoras, se proporcionan a losanalistas programas de informtica analticos especializados? En casoafirmativo, qu programas? Son suficientes los recursos tcnicos parapermitir pleno uso de estos programas? Si se dispone de computadoras, sonfiables desde el punto de vista de la memoria y la fuente de energa elctrica?

    4.4 ORGANIZACIN DE LA INFORMACIN

    La informacin es la base de la investigacin criminal y si bien puede suceder que muchos pases nohayan introducido todava bases de datos de computadora, es posible alcanzar resultados similares

    mediante el archivo cuidadoso y exacto de documentos escritos o fichas. Las diferencias consistirnnormalmente en el tamao fsico del archivo, las competencias requeridas del archivero y la velocidadde la localizacin.

    Las bases de datos de computadora representan una considerable inversin, que suele subestimarse.El equipo puede volverse rpidamente obsoleto y las licencias para el uso de programas informticosrequieren suscripciones peridicas y costosas. Sin embargo, pueden derivarse grandes beneficios delmanejo de grandes volmenes de datos que, de otro modo, seran inmanejables.

    Si bien es cierto que la tecnologa de la informacin puede reducir el nmero de empleados necesariospara realizar ciertas funciones, cualquier economa obtenida se reduce considerablemente cuando elcosto de la fuerza de trabajo es bajo. Aunque, naturalmente, una computadora es mucho ms rpida ysu nivel de exactitud mucho mayor, no es mucho lo que pueda hacer la tecnologa de la informacin queno pueda hacerse tambin mediante la actividad manual

    4.4.1 Casos en que la info rmacin se mantiene solo en la formade documentos escritos

    A. Se mantienen expedientes, archivos o ndices policiales de informacin til?En caso afirmativo, qu contienen? En particular, contienen denuncias dedelitos, prontuarios criminales y huellas dactilares? Dnde se encuentran esosarchivos y expedientes? Existe un centro, organismo o registro nacional oprincipal para el mantenimiento de estos archivos? En caso negativo, tienenlos distintos organismos policiales sus propios registros centrales de talinformacin? Mantienen ese tipo de archivos o expedientes los serviciospoliciales locales o de distrito? Se hacen remisiones recprocas o unaindizacin de la informacin? Con qu facilidad se accede a estadocumentacin y se localizan los datos buscados?

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    B. En caso de existir, con cuntos archivos o registros se cuenta? Cuntosexpedientes nuevos se reciben a diario? Quin se encarga de recibirlos? Dednde proviene la informacin? Cunta informacin antigua se suprime porhaber dejado de ser til? Qu mecanismo existe para tomar esa decisin?

    C. Pueden los policas hacer peticiones directas de bsqueda de archivos deinformacin e inteligencia o es preciso que un funcionario de mayor categora oun fiscal autorice la peticin? Hay que formular esas peticiones por escrito?Por trmino medio, cunto tiempo se necesita para que se conteste unapeticin de ese tipo?

    D. A qu nivel (local, regional, nacional) tienen los agentes de polica o losanalistas, o ambos, acceso a archivos y documentacin de informacin einteligencia de la polica nacional? Cmo se transmite esta informacin? Esel mtodo de transmisin seguro y a prueba de manipulacin?

    Si bien el uso del anlisis del ADN en la investigacin aumenta rpidamente, se trata deun campo relativamente nuevo y la opinin general es que los servicios de especialistasy de apoyo tcnico necesarios no estarn al alcance de la mayora de los pases. Laspreguntas sobre el ADN se incluyen en este mdulo solo para dar carcter completo al

    Manual y no ha de considerarse que tengan por objeto indicar ninguna deficienciatcnica.

    E. Se obtienen muestras de ADN? Cmo se almacenan? Cuntos archivosexisten? Se comparte la informacin sobre el ADN con organismosinternacionales encargados de hacer cumplir la ley como la Interpol?

    Es importante advertir que la Interpol tiene otras bases de datos que son tiles paraorganizar la informacin. Cabe mencionar entre ellas, por ejemplo, las siguientes: huellasdactilares, documentos de viaje perdidos o robados, fotos de nios vctimas de abusosexual, obras de arte robadas y vehculos automotores robados.

    F. Existen otros archivos o documentos de informacin cotejada que puedan serde valor para los agentes del orden, tales como la propiedad de vehculos, lostitulares de licencias para conducir, calificaciones crediticias, residencia?Tienen las personas que visitan el pas o la regin que registrarse ante lapolica local, trmite que se hace automticamente muchas veces a travs de losregistros de hoteles? En caso afirmativo, a qu nivel se coteja la informacin?Si se expiden a los ciudadanos tarjetas de identificacin personal, sonexpedidas por la polica? Se dispone de esta informacin para los fines de lainvestigacin de delitos?

    G. Cuando se accede a los archivos o se solicita acceso a estos, se deja constanciade quines accedieron o hicieron la solicitud, la fecha y el motivo? Estlimitado el acceso a los que necesitan saber?

    H. Estn las oficinas equipadas con mquinas troceadoras para la destruccin dedocumentos delicados? Existen sacas especiales de seguridad para laeliminacin de documentos confidenciales? Qu reglas rigen su control yempleo?

    4.4.2 Casos en que la info rmacin tambin se mantiene enformato electrnico

    A. Existe una base de datos nacional o principal con informacin e inteligenciacriminales? En caso negativo, tienen los organismos policiales sus propiasbases de datos de informacin e inteligencia? Estn vinculadas las diferentesbases de datos? Es posible investigar todas las bases en tiempo real? En casonegativo, cmo es de fcil hacer una bsqueda en todas las bases de datos

    aplicando los mismos criterios?

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    B. En los casos en que existe una base de datos nacional o principal deinformacin e inteligencia criminales, cul es la infraestructura y arquitectura?Cuntos datos contiene? Cuntos datos nuevos se ingresan a diario? Quinlo hace? De dnde provienen los datos? Qu porcentaje de datos antiguos seelimina porque han perdido su utilidad? Cul es el procedimiento para adoptar

    esa decisin?C. Pueden los agentes presentar solicitudes directas de bsquedas de informacin

    e inteligencia en los archivos (de documentos escritos y electrnicos) o hacefalta la autorizacin de un funcionario de categora superior o de un fiscal parahacer la peticin? Tienen que hacerse por escrito esas peticiones? Por trminomedio, cunto tiempo hay que esperar para que se conteste una solicitud?

    D. A qu nivel (local, regional o nacional) tienen los agentes de polica y losanalistas acceso a los archivos y bases de datos de informacin e inteligencia dela polica nacional? Existen terminales de acceso en las principales oficinaspoliciales a nivel local, regional y nacional? Estn las lneas de comunicacincon estas oficinas protegidas por cdigos? Estn las terminales protegidas concontraseas personales u otros requisitos de seguridad?

    E. Qu procedimientos se han establecido para almacenar y buscar denuncias dedelitos, prontuarios policiales, huellas dactilares y, si se renen, datos de ADN?Puede cualquier polica tener acceso a estos documentos o hace faltaautorizacin de un fiscal o de un juez? Existe una base de datos nacional deADN? Se comparten los datos de ADN con la base de datos de ADN de laInterpol? Se ha establecido un sistema automtico de identificacin de huellasdactilares? En los casos en que se dispone de este sistema, dnde estncolocados los escneres del sistema? Se escanean e incorporan al sistema lashuellas dactilares de todos los sospechosos? Cuntos archivos de huellasdactilares y de ADN se mantienen? Qu pasa con los archivos de ADN yhuellas dactilares si en definitiva resulta que el sospechoso no era culpable?

    F. Existen otras bases de datos (por ejemplo, propiedad de automotores, licencias

    para conducir vehculos, calificaciones crediticias, residencia) que puedan serde valor para los agentes del orden? Tienen obligacin las personas que visitanel pas o la regin de registrarse ante la polica local (trmite que suele hacerseautomticamente a travs del registro de los hoteles)? En caso afirmativo, aqu nivel se coteja esta informacin? Se incluye en alguna base de datos conacceso ms amplio? Si se expiden a los ciudadanos tarjetas de identificacinpersonal, las expide la polica? Guarda la polica electrnicamente losdetalles de las tarjetas de identidad? Estn disponibles esos datos para losfines de la investigacin de los encargados de hacer cumplir la ley?

    G. En los casos en que existen sistemas de computadoras, cmo es de fiable lainfraestructura tcnica? Existen ocasiones de duracin apreciable en que no esposible acceder a la informacin debido a problemas tcnicos? Est el acceso a

    todas las bases de datos protegido mediante contraseas personales o medidasde seguridad adicionales, o ambas cosas? Prev el sistema una escalajerrquica de acceso de modo que la informacin est disponible solamentesobre la base de la necesidad de saber, es decir, solo para los que necesitanlos datos para cumplir su misin?

    H. Son las bases de datos confidenciales accesibles solo en terminales decomputadoras autnomas (es decir, no conectadas a Internet o a una intranetlocal? Se toman precauciones contra la copia no autorizada de informacin(que pueden consistir simplemente en sellar el lector de disquetes, inhabilitar elgrabador de discos compactos o bloquear los puertos USB)? Se dejaconstancia de todas las tentativas de acceso con indicacin del nombre delusuario, la fecha y la hora de acceso? Se utiliza un programa antivirus eficaz?En los casos en que se transmite informacin fuera del edificio, se usan lneasseguras protegidas por mtodos de codificacin?

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    I. Estn equipadas las oficinas con mquinas troceadoras para la destruccin dedocumentos delicados? Existen sacas de seguridad especiales para eliminar losdocumentos escritos confidenciales? Qu reglas rigen el control y empleo destas?

    J . Dnde est situado el equipo para los sistemas policiales de informacin einteligencia? Son los edificios u oficinas, o ambos, estructuralmente seguros?Existe una seguridad del permetro que impida el acceso de personas noautorizadas? Son los empleados y tcnicos objeto de investigacin o necesitancredenciales de seguridad? Est el edificio subdividido en zonas de seguridada algunas de las cuales se restringe el acceso del personal?

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    5. LA INTELIGENCIA CRIMINAL COMO PROCESO

    Dondequiera que se haya adoptado formalmente el concepto de inteligencia criminal, estarnrepresentadas de una manera u otra todas las etapas clave del ciclo de inteligencia: reunin;

    evaluacin; cotejo; anlisis; difusin y, a veces, direccin.En la lista siguiente se incluyen los requisitos mnimos de estructura, funcionalidad y servicios para unuso rudimentario pero eficaz de la informacin y la inteligencia policiales:

    Reglas sobre la forma de reunir informacin (y con qu propsito); Reglas sobre la seguridad de la informacin; Sistema de marcacin protectora (clasificacin); Conciencia y prctica del principio de la necesidad de saber; Reglas sobre las personas a las cuales se puede distribuir la informacin e inteligencia; Sistema para el cotejo de informacin de inters e importancia (documentos escritos o de

    computadora, o ambos); Estmulo activo y facilidades para que todos los agentes presenten dicha informacin; Sistema de garanta de la calidad (y evaluacin de las fuentes) respecto de cualquier informacin

    presentada; Sistema de cotejo de catlogos de informacin clave (como, por ejemplo, denuncias de delitos,

    prontuarios policiales y huellas dactilares);

    Servicios de acceso y bsqueda de dichos catlogos; Mecanismo para solicitar informacin de otros organismos, organizaciones o pases; Analistas capacitados; Directrices y normas sobre el contenido de las sesiones informativas e informes analticos, y otros

    productos de inteligencia; Consideracin activa de los productos analticos como parte del proceso de gestin.

    Estos componentes seran los mismos a nivel nacional, regional y local, salvo en lo relativo a la escala,y seran ms o menos refinados segn la cantidad y naturaleza del equipo especializado y de losprogramas de informtica disponibles.

    5.1 REUNIN

    El lugar o persona de los cuales procede la informacin se llama fuente. Puede obtenerse informacine inteligencia en cualquier parte y momento. Sin embargo, la fuente ms importante (y con frecuencia lamenos utilizada) de inteligencia criminal son los patrulleros, que estn en constante contacto con lacomunidad y son los primeros en acudir al lugar de los hechos. Cuanto ms desarrollado se encuentreel concepto de inteligencia criminal, mayor ser el volumen de informacin e inteligencia aportadas porestos patrulleros.

    5.1.1 Fuentes primarias

    A. Estn en condiciones los policas de presentar un cuaderno de notas deinteligencia (sea en documentos escritos o electrnicos) como parte de sustareas normales? Se alienta a los agentes a hacerlo? Existe alguna medida deldesempeo relacionada con la presentacin de informacin e inteligencia por

    los agentes de polica?B. Existe un estndar nacional comn para el archivo de la informacin y la

    inteligencia? Se utilizan formatos y terminologas comunes?

    C. Existe una red de agentes de polica especializados desplegados para reunir ydesarrollar informacin e inteligencia criminales? En caso afirmativo,cuntos? Cules son las descripciones de sus funciones? Quin se encargade ellos?

    D. Una vez que han tenido lugar las operaciones policiales, se interrogaoficialmente a los agentes para determinar qu es lo que descubrieron? Setransmite esta informacin como informacin o inteligencia? Cmo y a quin?

    La expresin fuente abierta se refiere a cualquier informacin que pueda obtenerse

    legtimamente, sea gratuitamente o mediante el pago de un honorario o de algn otromodo. Suele decirse que el anlisis estratgico depende en un 90% de las pruebas y los

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    materiales de investigacin obtenidos en fuentes abiertas. Existen firmas comercialesque ofrecen poderosos programas de bsqueda y proporcionan acceso a los medios dedifusin, revistas acadmicas e informes gubernamentales de todo el mundo. Sinembargo, estos servicios pueden ser costosos. En el otro extremo, las consultas de laprensa local y otros medios de difusin tambin pueden ser de utilidad.

    E. Tienen los analistas acceso a informacin proveniente de fuentes abiertas?Cules son las principales fuentes a su disposicin? Consisten stas endocumentos escritos (por ejemplo, peridicos) o electrnicos? Se mantienensuscripciones a servicios de proveedores comerciales de informacin (porejemplo, Reuters o Lexis-Nexis)?

    5.1.2 Vigilancia encubierta

    La vigilancia encubierta es un mtodo particularmente intrusivo de reunir informacin. E l uso de medidasde vigilancia encubierta supone el logro de un delicado equilibrio entre el derecho a la privacidad delsospechoso y la necesidad de investigar los delitos graves. Las disposiciones relativas a la vigilanciaencubierta deberan tener plenamente en cuenta los derechos del sospechoso. Existen diversasdecisiones adoptadas por tribunales y rganos internacionales de derechos humanos sobre lapermisibilidad de la vigilancia encubierta y los parmetros de estas medidas. Conviene consultar dichasdecisiones. En el artculo 116 del Cdigo Modelo de Procedimiento Penal (PROYECTO, 30 de mayo de2006) se hace un extenso comentario sobre el tema. En las sociedades en que las autoridades ejercenun estricto control sobre la poblacin, el uso de estas tcnicas puede ser indiscriminado. En otrossistemas se exige la observancia de varias salvaguardias estrictas para prevenir los abusos, incluida laexigencia de que el delito sea grave, que el uso de la tcnica sea vital para el caso y que pruebasesenciales no puedan obtenerse si no es por medios intrusivos. Es comn que exista supervisin judicialo independiente, requisito que recogen las normas internacionales de derechos humanos.

    A. Se utilizan las siguientes tcnicas de vigilancia encubierta: Interceptacin de telecomunicaciones? Interceptacin de correo electrnico? Interceptacin de correo? Uso de dispositivos de escucha? Uso de dispositivos de rastreo? Uso de equipos de vigilancia? Uso de vigilancia fotogrfica? Uso de identidades falsas personales o de empresas? Inspeccin encubierta de cartas, paquetes, contenedores y

    encomiendas? Compra simulada de un artculo? Simulacin de comisin de un delito de corrupcin? Entrega vigilada? Vigilancia encubierta en tiempo real de transacciones financieras? Revelacin de datos financieros? Esta medida se lleva a cabo

    obteniendo informacin de un banco u otra institucin financiera sobre

    depsitos, cuentas o transacciones. Uso de dispositivos de rastreo y de determinacin de la posicin?

    Vase tambin el Cdigo Modelo de Procedimiento Penal (PROYECTO, 30 de mayode 2006) para una lista exhaustiva de las medidas encubiertas.

    B. Existen leyes que permiten su uso? Qu requisitos previos deben satisfacersepara poder utilizarlas? Quin autoriza su empleo: el fiscal, el juez o unfuncionario policial de categora superior? Existen plazos dentro de los cualespueden usarse? Existe alguna supervisin o vigilancia independiente de estastcnicas? Pueden usarse en juicio los resultados de estas tcnicas? Existennormas especiales de admisibilidad de la prueba? En caso afirmativo, en quconsisten?

    C. Cuntas interceptaciones telefnicas se hacen por ao? Cuntas otras formasde interceptacin se realizan por ao?

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    D. Son estas tcnicas empleadas directamente por la polica o hay otro organismo delgobierno que las practica? Qu opinan los profesionales de la capacidad de usar estastcnicas? Es suficiente para las necesidades nacionales? En caso negativo, qu otracosa hara falta, a su juicio?

    5.1.3 Informantes

    El uso de informantes o fuentes humanas para la reunin de informacin e inteligencia data de tiempoinmemorial. En algunos pases, el uso y manejo (gestin) de los informantes est centralizado, entanto que en otros los informantes son los contactos personales no supervisados de agentesindividuales. Los informantes pueden obrar por motivos muy distintos. Por un lado, pueden serciudadanos conscientes que proporcionan informacin por un sentido de deber cvico o, por el otro,pueden ser delincuentes empedernidos que tratan de eliminar la competencia. La informacin puede serproporcionada a manera de palanca para la negociacin de alguna ventaja personal o, en la mayora delos casos, a cambio de dinero. Debido al secreto que rodea a las operaciones con informantes y a lassumas de dinero potencialmente cuantiosas, existen enormes probabilidades de abuso. En trminosgenerales, la fiabilidad y la fuente de cualquier informacin proporcionada por un informante deben sercuidadosamente evaluadas y, de ser posible, corroboradas. Al mismo tiempo, es fuerza reconocer que lapolica tiene el deber de proteger a sus informantes de las tentativas de desquite.

    Vase tambin la secc in 5.7, POLICA: INTEGRIDAD Y RESPONSABILIDAD DE LA POL ICA.

    A. Existen leyes que permiten el uso de informantes?

    B. Cmo se gestionan las operaciones de informantes? Figuran los detallespertinentes en un archivo confidencial? Son los detalles personales de losinformantes conocidos solamente por los que tienen contacto con ellos? Existeun funcionario de categora superior responsable de la supervisin de lasoperaciones de informantes? Existe una unidad especializada en operacionesde informantes? En caso afirmativo, cuntos informantes se mantienen activosen la actualidad?

    C. Se imparte instruccin especial sobre el uso de informantes? Se permite a

    todos los investigadores recurrir a informantes o est limitado su uso a agentesseleccionados especialmente? Se protege la identidad de los informantescuando prestan testimonio en juicio? Existe una poltica de proteccin de losinformantes y sobre la manera en que prestan testimonio en juicio?

    D. Cmo se paga a los informantes? Se les paga en funcin de los resultados ode la cantidad de informacin que suministran? Est encargado el investigadorque dirige al informante tambin de efectuar los pagos o se hace esto de maneraseparada? Cmo se contabiliza el dinero? Se exigen recibos? Quin hace laauditora de los pagos efectuados a informantes?

    5.1.4 Amp liacin de la red

    Nadie puede estar nunca en plena posesin de toda la informacin o inteligencia existente sobre untema dado. Las lagunas en el material recogido pueden afectar seriamente al producto final. Sinembargo, un analista puede mejorar la situacin tratando de obtener todos los datos disponibles sobreun tema recurriendo a la informacin en poder de terceros.

    El intercambio de informacin es un concepto recproco basado en las ventajas mutuas y, a menos quela informacin circule en ambos sentidos, la corriente de informacin no tarda en secarse.

    Vase tambin la seccin 6, Colaboracin, infra.

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    5.2 EVALUACIN

    La evolucin de las mejores prcticas ha llevado a hacer que toda la informacin e inteligenciapresentada se evale sobre las bases siguientes: a) la historia previa de fiabilidad de la fuente y, b) enqu medida la fuente tiene conocimientos directos de la informacin que est proporcionando (por

    ejemplo, adquiri la fuente la informacin de manera directa o la oy de otra persona?). Existendistintos sistemas utilizados con este fin pero, en esencia, la idea es la misma: proporcionar unaestimacin del riesgo y de la fiabilidad de la informacin. Con frecuencia la evaluacin da por resultadoun cdigo de evaluacin de la fuente consistente en una letra y un nmero sacados de una listaestndar de opciones. Es preciso mantener la evaluacin bajo constante examen pues puedendescubrirse nuevos datos que modifiquen la percepcin.

    Aparte de esta evaluacin, puede existir otro cdigo de manejo o difusin que se agrega a los lmitesdel alcance de la autorizacin para la difusin. Esto tiene por objeto proteger la informacin ointeligencia de cualquier revelacin no autorizada.

    A. Est obligado el agente a incluir en sus informes una evaluacin de la fuentede la informacin e inteligencia que ha recogido? Cmo se hace constar estaevaluacin en la inteligencia obtenida o cmo se agrega al archivo? Se agrega

    un cdigo al archivo que indique a quin se puede revelar la informacin,llamado a veces cdigo de difusin o de manejo? Se mantiene esta evaluacinbajo examen constante?

    B. Se supervisa la informacin e inteligencia y se asegura la calidad una vez quese ha presentado? En caso afirmativo, qu porcentaje de informes sedevuelven para hacer correcciones o colmar lagunas? Cuntos informes sedesechan porque no satisfacen las normas exigidas?

    C. Hay reglas que impidan el uso de informacin obtenida por mtodos queviolan los derechos humanos (por ejemplo, mediante la tortura)?

    5.3 COTEJO

    A. Son todos los informes y apuntes recibidos, sea en documentos escritos oelectrnicos, objeto de archivo, remisiones recprocas y ordenamiento, de modoque estn listos para su uso? Quin se encarga de esto? Se utilizan programasde informtica para el almacenamiento de datos?

    5.4 ANLISIS

    Existen dos categoras bsicas de anlisis: el anlisis estratgico, que adopta una perspectiva ms altay a largo plazo, y el anlisis tctico, que se centra en las cuestiones inmediatas y operativas. Cuando serene informacin e inteligencia estratgicas se consideran las tendencias y las amenazas en ciernes.La informacin y la inteligencia tcticas se refieren a situaciones ya existentes u operaciones enmarcha, a veces en tiempo real.

    El anlisis considera la informacin en contexto, extrae conclusiones en cuanto a su significado, ponede relieve las lagunas en los conocimientos existentes, sugiere qu es probable que ocurra acontinuacin y formula recomendaciones en cuanto a las posibles operaciones futuras.

    La actividad puede ser motivada por anomalas, tendencias o conexiones observadas por el propioanalista durante el curso de su investigacin pero, ms comnmente, es iniciada por directores decategora superior que formulan una pregunta o proporcionan un mandato concreto.

    Los resultados pueden presentarse en varios formatos diferentes, segn los requisitos de la personaque encargue el trabajo. As, pueden ir desde informes basados en estudios a fondo de cuestionesestratgicas hasta breves informes orales sobre una operacin determinada.

    Los buenos productos de inteligencia criminal son coherentes, concisos y accesibles, conrecomendaciones claras e inequvocas, justificadas por pruebas convincentes. Desgraciadamente,cuando la corriente y las fuentes de informacin son dbiles, tambin lo es el producto analtico.

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    A. Se cuenta con analistas que hayan recibido instruccin especializada? En casonegativo, hay agentes a los cuales se les encarga el mantenimiento y cotejo dela informacin y expedientes policiales y a quienes puedan dirigirse otrosagentes para obtener informacin de antecedentes o asesoramiento sobre un

    determinado delincuente?B. Existen directrices sobre el contenido de los diferentes tipos de informes

    analticos? Estn los analistas al tanto de estas directrices? Cundo fueronescritas? Tienen un formato prescrito? Contienen los informes analticosresmenes en los que se detallen las pruebas, conclusiones y recomendacionesprincipales? Estn redactados de manera clara e inequvoca? Ofrecen lasconclusiones y recomendaciones suficientes detalles en qu basar una medidaoperativa? Se justifican las recomendaciones por las pruebas?

    C. Se elaboran perfiles de problemas, es decir, informes que describen ciertosdelitos o actos delictivos y sus caractersticas comunes? Se elaboran perfilesdel blanco, es decir, informes sobre delincuentes famosos, sus estilos de vida,sus asociados y actividades delictivas? Se preparan perfiles de mercado, es

    decir, informes sobre la forma en que se comporta el mercado delictivo?D. El anlisis de los focos de problemas se ha convertido en una herramienta

    comn para hacer el trazado de la densidad y otras caractersticasgeotemporales de la actividad delictiva. Algunos programas informticosmodernos pueden proporcionar mapas interactivos altamente detallados quecontienen una enorme cantidad de informacin. Sin embargo, pueden obtenerseresultados similares mediante el uso de alfileres con distintivos de colores ybanderas en un mapa impreso.

    E. En los casos en que se cuenta con analistas, realizan anlisis de focos deproblemas? Lo hacen manualmente o mediante una computadora? Entrequines se distribuyen los mapas y por qu razn? Hay algn ejemplo de questos hayan influido en las polticas seguidas o motivado una respuesta tctica?

    F. El grfico de enlaces o vnculos tambin es una herramienta de anlisis comnque representa grficamente las relaciones entre distintos aspectos de unaindagacin o investigacin, por ejemplo, individuos, localidades, nmeros detelfono, vehculos automotores, etc.

    Es particularmente til cuando se trata de cotejar y visualizar conexiones entre grandescantidades de datos y tambin puede ser de utilidad cuando se presentan las pruebas en

    juicio. Existen programas informticos avanzados (como el IBase o Xanalys) parapreparar grficos de vnculos, pero tambin pueden prepararse manualmente.

    G. Saben los analistas cmo preparar un grfico de enlaces? Se preparanmanualmente o mediante el uso de programas informticos?

    H. Realizan otros tipos de anlisis, por ejemplo, anlisis telefnicos yfinancieros?

    I. Con qu frecuencia se pide al analista que prepare un informe concreto? Qupiensan los jefes policiales sobre el concepto de informacin e inteligenciacriminales? Qu piensan los investigadores y los patrulleros? Qu opinintienen los que dirigen las investigaciones, incluidos fiscales o jueces en su caso,del apoyo que presta el anlisis a su labor? Hay algn ejemplo de que un casose haya resuelto o haya avanzado considerablemente gracias a la intervencinde un analista?

    J. Se pide al analista que trabaje en tiempo real sobre operaciones en marcha?Se le pide que colabore con equipos de investigacin de incidentes de granimportancia o que participe en grupos de tareas mixtos de varios organismos?

    Qu funcin se le asigna? Prepara perfiles y anlisis utilizados para

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    fundamentar y dirigir la adopcin de decisiones por el jefe de la investigacin oel fiscal?

    5.5 DIFUSIN

    Los informes analticos, a menos que se hayan escrito para consumo del pblico, deberan distribuirseexclusivamente a aquellos que necesitan saber (vase supra).

    Al formular los enfoques nacionales de gestin y estratgicos de la lucha contra la delincuenciaorganizada, muchos gobiernos han encontrado de utilidad las evaluaciones nacionales de lasamenazas creadas por la delincuencia organizada. En un documento de este tipo se coteja yamalgama toda la informacin disponible sobre las personas responsables de los delitos msrecientes, el dao que han causado y cul es el curso probable que siga la actividad delictiva en elfuturo. Al mismo tiempo, el documento pone de relieve cualquier fenmeno o amenaza nuevos queparezcan aumentar en importancia y cuya transformacin en un problema grave podra evitarseinterviniendo a tiempo.

    Las evaluaciones estratgicas nacionales de este tipo se basan en un cmulo de contribucionesaportadas a nivel local y combinadas a fin de adquirir una perspectiva nacional. Las conclusioneslocales pueden entonces balancearse y corroborarse con las alcanzadas en otras partes del pas.

    Las pruebas objetivas proporcionadas en estas evaluaciones de amenazas son de valor inestimablepara los encargados de formular polticas, pues pueden utilizarlas para formular respuestas que tenganel mximo efecto con la mayor economa mediante la asignacin precisa de recursos.

    Sin embargo, al igual que con otras formas de productos analticos, el resultado final depender de lacalidad e integridad de los datos proporcionados as como de la competencia del analista que losprepar.

    5.5.1 Evaluaciones estratgicas

    A. Se hace una evaluacin nacional de las amenazas creadas por la delincuencia ose prepara algn otro informe estratgico sobre el delito? Se evalan ydescriben las actividades delictivas existentes y nuevas a nivel nacional?

    Quin coordina la labor? Quin define su mbito y alcance? A quin sepresenta el informe? Se ajusta ste a las especificaciones del mbito yalcance?

    B. Se hacen evaluaciones regionales y locales de la amenaza creada por ladelincuencia o se preparan informes estratgicos sobre delitos? Se utilizanpara complementar y desarrollar la evaluacin nacional de las amenazascreadas por la delincuencia u otros informes estratgicos? Se evalan ydescriben las actividades delictivas existentes y las nuevas a nivel regional olocal, o ambos?

    C. Se proporcionan evaluaciones y anlisis estratgicos a la oficina del Jefe depolica en la organizacin? Formula el Jefe de polica observaciones sobre sucontenido? Qu aplicacin se les da? Hay ejemplos de que dichos informes

    hayan llevado a la adopcin de nuevas polticas o estrategias o amodificaciones de las existentes?

    5.5.2 Evaluaciones tcticas

    A. Se organizan sesiones peridicas de informacin e inteligencia con lospatrulleros de uniforme en cuanto a la zona patrullada? En caso afirmativo,con qu frecuencia se celebran y de qu tratan? Se sugieren en estas sesionescules son las tendencias y posible evolucin de la zona? Opinan lospatrulleros que estas sesiones son tiles?

    B. Reciben el comisario local y el jefe de la investigacin criminalcomunicaciones peridicas, o diarias, de inteligencia sobre la actividad

    delictiva en la zona de su competencia? Con qu frecuencia se hacen estascomunicaciones? Qu contienen? Se incluyen en las comunicaciones

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    suficientes detalles para poder decidir la cuanta de recursos y el nmero deagentes que han de asignarse a cada caso?

    C. Se transmiten los resultados del anlisis a organismos que colaboran con lapolica? Se proporcionan a organizaciones internacionales o a funcionariospoliciales de enlace de otros pases? Se reciben de ellos opiniones sobre esosresultados? Se reciben resultados de anlisis de organismos y organizacionesasociados?

    D. Se preparan diferentes versiones de los productos de la inteligencia paradistintos pblicos, es decir, existe una versin abierta o no clasificada paraconsumo pblico aparte de las versiones clasificadas para uso interno?

    5.6 DIRECCIN

    En todas las estructuras formales de gestin de la inteligencia criminal se encuentra la idea de dirigirla reunin y desarrollo de la informacin e inteligencia policiales, idea que lleva a la creacin de lo quese denomina a veces modelos de inteligencia criminal. La intencin es centrar las actividades en losproblemas ms peligrosos de la delincuencia y en los delincuentes ms activos, que se detectanmediante el anlisis de la informacin disponible, y asignar suficientes recursos para neutralizar laamenaza. El enfoque es metdico y predominantemente proactivo, pero las necesidades varan adistintos niveles.

    En un modelo de inteligencia criminal, el aparato estructural para dirigir los esfuerzos, llamado a vecesasignacin de tareas y coordinacin, se duplica a cada nivel de la escala jerrquica, con lo que sepretende que tenga un efecto acumulativo.

    Tambin debera mencionarse el mtodo policial del estado de mando o COMSTAT. Se trata de unsistema de direccin policial que rene a los jefes o comisarios de polica en sesiones abiertas paraque vean las estadsticas de la delincuencia en las zonas bajo su jurisdiccin y expresen susintenciones personales sobre cmo piensan combatirlas. Se han atribuido grandes xitos a estesistema, que tiene el mrito de asociar estrechamente la labor de comisarios y jefes en el desempeode sus funciones.

    Es improbable que en la mayora de los pases se d este nivel de direccin y participacin de los msaltos funcionarios policiales.

    A. Hay un mecanismo orgnico de asignacin de tareas y de coordinacin por elcual la formulacin de polticas y las asignaciones de recursos se efectan sobrela base de informes analticos? Da instrucciones sobre el tipo de inteligenciacriminal necesaria y dnde ha de centrarse la actividad policial proactiva? Conqu frecuencia se hace esto? Cmo se difunden estas instrucciones entre losagentes apropiados?

    B. Se celebran reuniones o existe un mecanismo mediante el cual los comisariosy altos funcionarios policiales puedan justificar su desempeo en la luchacontra la delincuencia?

    6. USO LOCAL DE LA INFORMACIN Y LAINTELIGENCIA

    Aun en los casos en que el uso de informacin e inteligencia policiales no est muy difundido ni tienecarcter sistemtico, las ideas principales pueden ser de utilidad a nivel local con un mnimo derefinamiento y equipo. Se recuerda al evaluador que, en su esencia, la inteligencia criminalestructurada puede aplicarse en la prctica mediante el uso de una pluma, una hoja de papel y un pocode sentido comn a la antigua.

    Quiz el evaluador desee considerar si, a falta de estructuras organizadas de informacin e inteligenciacriminales, existen ya, aunque en forma rudimentaria, los elementos bsicos. En caso afirmativo,podran duplicarse en otra parte o constituir la base de una red ampliada?

    Las preguntas que siguen tienen por objeto revelar si existe una capacidad bsica de inteligenciacriminal.

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    A. Tienen las comisaras locales una dependencia de inteligencia criminal,llamada as o de alguna otra manera? En caso afirmativo, dnde est ubicada?De qu personal est dotada? Qu hace este personal? Estn enterados losagentes de la existencia de esta dependencia? Saben qu es lo que hace? Dequin depende esta unidad?

    B. Cmo est equipada? Tiene computadoras? En caso afirmativo, tienerogramas informticos especializados de inteligencia criminal? En caso dehaber computadoras, se dispone de impresoras y papel? En caso de no habercomputadoras, hay mquinas de escribir? Es suficiente el equipo para elnmero de empleados?

    C. En caso de haber computadoras, hay acceso a bases de datos o informacinespecializadas? En caso afirmativo, a qu informacin puede accederse? Esseguro el acceso a las computadoras? Est protegido por una contraseapersonal o un medio semejante? Comparten los agentes las contraseas? Estestructurada la informacin e inteligencia para asegurarse de que solo elpersonal autorizado pueda acceder a datos particularmente delicados? Se creauna constancia automtica de quin ha accedido a los datos, cundo y por qu?

    Existe acceso directo a registros centrales o nacionales?D. En caso de no haber computadoras, hay una oficina, parte de una oficina o

    despacho en que se coteje y archive la informacin? Cules son los criteriospara que la informacin se archive en ese punto? Existen reglas y directricessobre qu informacin pueden contener estos archivos? Qu tipos deinformacin contiene en la prctica? Cmo se archiva? Se incluyenremisiones en la informacin y se indiza? Quin se encarga del cotejo yarchivo? Ha recibido esa persona instruccin especial?

    E. Est restringido el acceso a esta oficina al personal autorizado? Est el accesocontrolado de manera fsica mediante una llave, teclado numrico o tarjetamagntica? Se guarda la informacin delicada en un lugar protegido pormedidas adicionales de seguridad? Cmo se autoriza el acceso a estos

    archivos? Sobre qu base? Se deja constancia de los accesos? Qu se deducesobre las modalidades de acceso, quines consultan qu archivos y con qufrecuencia?

    F. Se pueden retirar los archivos de esta oficina? Por qu razn? Cmo se dejaconstancia del retiro?

    G. En todos los casos, cmo se agrega nueva informacin a los archivos? Cmose inicia un nuevo archivo? Quin est autorizado para hacerlo? Cmo sepresenta esta informacin? Reciben los agentes formacin especial paraejercer esta funcin? Cmo se supervisa la nueva informacin presentada porlos agentes? Quin la supervisa?

    H. Cmo se archiva la informacin suministrada por informantes? Se mantiene

    secreta la verdadera identidad del informante?I. Se dispone de mquinas troceadoras o de sacas de seguridad para la

    eliminacin de informacin delicada y confidencial?

    J . Para qu se usan la informacin e inteligencia policiales? Se usan para:Verificar el estado de alguien a quien la polica para en la calle?Identificar a un sospechoso?Localizar a un sospechoso a travs de sus asociados?

    K. Se usa tambin para:Identificar a delincuentes famosos o detectar tendencias de la actividad

    delictiva?Elegir blancos apropiados para operaciones proactivas?Determinar las prioridades para la asignacin de recursos?

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    L. Se dan a conocer las identidades de los delincuentes locales ms conocidos ysus asociados a los agentes, especialmente los encargados de patrullasordinarias? En qu forma? Se exhiben sus fotografas o se distribuyen entrelos agentes? Se alienta a los agentes a que informen cada vez que avistan aestos delincuentes o a que transmitan cualquier otra informacin? Cmo se

    hace en la prctica? Reciben capacitacin en cuanto a lo que deben buscar y acmo informar al respecto?

    M. Cmo acceden los agentes a informacin, si existe, relacionada con:Denuncias de delitos?Antecedentes penales?Huellas dactilares?Modus operandi?Propiedad de vehculos?Residencia?rdenes de detencin?Otras rdenes judiciales?

    N. Cunto tiempo se tarda en obtener esa informacin?

    O. Qu arreglos se han concertado para pedir informacin a otros organismos uorganizaciones? Cmo funcionan en la prctica? Cunto tiempo llevaobtenerla? Tienden los agentes a valerse de redes personales oficiosas paraobtener esa informacin? Por qu?

    P. Emplean los agentes locales tcnicas encubiertas para obtener informacin(por ejemplo, interceptacin telefnica o escuchas)? Existe a nivel local elequipo para hacerlo? Qu autorizacin se necesita? Cunto tiempo llevaobtenerla? Cules son los lmites para el uso de estas tcnicas?

    Q. Pueden los investigadores locales obtener informacin sobre abonadostelefnicos? En qu forma? Qu autorizacin necesitan? Cunto tiempolleva obtenerla?

    R. Se seala a la atencin de los agentes locales la conducta delictiva actual y laprevista? De qu manera? Se informa sistemticamente a los agentes sobrelos delitos cometidos y los delincuentes que operan en su zona? En qu forma?Se usan estas sesiones informativas para dirigir las patrullas policialesordinarias? En qu forma?

    S. Se asigna a alguien la tarea de examinar toda la informacin disponible a finde detectar tendencias o caractersticas comunes en los delincuentes o en laconducta delictiva? En caso afirmativo, ha recibido esa persona instruccinestructurada en materia de anlisis? Realiza esa persona sus investigacionesusando computadoras o manualmente? Qu fuentes de informacin o datostiene a su disposicin? Hay alguna fuente de informacin a la cual estapersona considera que debera tener acceso pero no lo tiene?

    T. Se renen y cotejan las estadsticas extradas de las denuncias de delitos?Quin se encarga de eso? Cmo se presentan las estadsticas? A quin se leentregan?

    U. Se representa grficamente la actividad delictiva en una zona y se exhibevisualmente en forma de mapas? Se hace esto electrnica o manualmente?Qu informacin contienen los mapas?

    V. En los casos en que existe un organismo o registro central o nacional para lainformacin y la inteligencia policiales cmo se le transmite la informacinlocal? Cules son los criterios que guan esas transmisiones? Quin decide sise ha de transmitir o no?

    W. En los casos en que se cuenta con servicios de analistas, qu condiciones

    deben darse para que un analista inicie un proyecto de investigacin? Se le da

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    un mandato concreto? Cmo documenta esa persona o informa los resultadosde su investigacin? Se utilizan formatos estndar? A quin se entregan losresultados? Para qu fin se utilizan?

    X Se preparan documentos estratgicos para examinar el grado de ladelincuencia y los tipos de delitos cometidos, as como los efectos que tienenen la comunidad local? Se indican en estos documentos las zonas quenecesitan mayor atencin policial? Se transmiten a un centro para su cotejo yamalgama con documentos similares procedentes de otras zonas? Se usanentonces para presentar un cuadro panormico nacional de la actividad delictivaque pueda usarse con fines estratgicos?

    Y. Sobre qu base asignan sus recursos los comisarios locales? Se tienen encuenta las modalidades delictivas locales en el proceso de adopcin dedecisiones? En qu se basan los comisarios locales para pedir recursosadicionales a sus superiores? Recurren a conclusiones de la investigacin localpara justificar sus solicitudes?

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    7. COLABORACIN Y COORDINACIN

    7.1 COLABORACIN

    Si bien es cierto que la polica tiene amplias oportunidades de obtener y reunir informacin einteligencia, no es menos cierto que existen grandes reservas de datos en poder de otros interesespblicos y privados, datos todos de valor potencial para los fines policiales. La colaboracin con otrosorganismos aumenta el nmero de fuentes potenciales de informacin. En realidad, puedenpresentarse situaciones en que la colaboracin con otro organismo es la nica manera posible deobtener un dato particular.

    Los agentes del orden suelen sentirse ms cmodos cuando intercambian informacin a travs deredes personales oficiosas. Los contactos oficiosos son con frecuencia ms rpidos y eficientes. Sinembargo, existen peligros intrnsecos en este mtodo de obtener informacin sin salvaguardias nicontroles ni procedimientos establecidos, por no mencionar la cuestin de la admisibilidad en juicio dela informacin as obtenida. Un mecanismo eficaz y que funcione de manera apropiada para elintercambio de informacin (especialmente a travs de fronteras) no ofrece incentivos para que elinvestigador llame a un amigo y permite que el agente acte con confianza sobre la base de lainformacin recibida.

    Sin embargo, no siempre es fcil establecer asociaciones con otros organismos, sea en el propio pas

    o en el extranjero. A veces esto se debe a trabas jurdicas que restringen el intercambio de datos(especialmente datos personales), o a razones de seguridad. Tambin hay circunstancias en que losasociados potenciales persiguen objetivos distintos o tienen un programa de accin distinto.

    A. Cmo comparten la informacin e inteligencia los organismos uorganizaciones encargados de hacer cumplir la ley? Es el intercambio oficial uoficioso o de ambos tipos? Cmo se comparte la informacin? Se observannormas comunes en cuanto a la evaluacin y los formatos en que se presenta lainformacin?

    B. Qu tipos de informacin se comparte? Se transmite automticamente a losasociados la informacin que puede ser de inters potencial? Se realizaninvestigaciones conjuntas? Con qu frecuencia?

    C. Se almacena la informacin e inteligencia en bases de datos del ministeriopblico a disposicin de los investigadores policiales? Tiene el ministeriopblico acceso a los datos almacenados en bases de datos policiales?

    D. Procura la polica obtener informacin e inteligencia de otros organismos queno estn encargados de hacer cumplir la ley como, por ejemplo, penitenciaras,bancos y autoridades tributarias? Se han establecido protocolos para estosfines? Cmo funciona el sistema? Con qu frecuencia se hacen solicitudes?Con qu frecuencia se responde cabalmente a estas solicitudes? Cuntotiempo lleva?

    E. Se celebran reuniones peridicas conjuntas de algn tipo entre lasorganizaciones para examinar evaluaciones estratgicas generales o

    evaluaciones tcticas concretas de inteligencia criminal? Con qu frecuencia?Quin participa? Se toman notas en estas reuniones? Cul es su resultado?

    F. En las situaciones que siguen a los conflictos, existe algn protocolo conjuntopara compartir la inteligencia con las fuerzas de mantenimiento de la paz?

    G. Se han establecido protocolos para el intercambio bilateral de datos con otrospases u organizaciones internacionales, como la Interpol? Qu pases uorganizaciones participan? Se necesita la autorizacin de un alto funcionario,fiscal o juez para poder hacerlo? Hay lmites en cuanto a los tipos deinformacin que pueden compartirse? En caso afirmativo, en qu consisten?

    H. Puede hacerse esto directamente o se necesita una Carta Rogatoria? Saben losagentes cmo hacer una peticin de este tipo? Hay una oficina central que se

    ocupe de dichas peticiones? Cunto tiempo, por trmino medio, tarda enrecibirse la respuesta?

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    I. Se enva a agentes policiales de enlace a otros pases? Cmo se eligen estospases? Se incluye entre las funciones de estos agentes policiales de enlace lade entablar contactos para el intercambio de informacin e inteligencia?

    J . Es el pas miembro de una organizacin regional de colaboracin entre losencargados de hacer cumplir la ley, por ejemplo, la Asociacin de Naciones delAsia Sudoriental (ASEAN), la Iniciativa de Cooperacin en Europa Sudoriental(SECI), el Centro de informacin y coordinacin en la regin de Asia central(CARICC)? Cules son las obligaciones y privilegios nacionales con respectoa esa organizacin? Cmo interacta el pas con la organizacin y los demsmiembros de sta? Cunta informacin e inteligencia se recibe de laorganizacin? Cunta informacin e inteligencia se le enva?

    K. Es posible ingresar datos y buscarlos en las bases de datos internacionales,como la base de ADN de la Interpol? Puede hacerse esto directamente y entiempo real a travs de sistemas de telecomunicaciones seguros, como, porejemplo, el I-24/7 de la Interpol? En caso afirmativo, qu organismosencargados de hacer cumplir la ley tienen acceso directo a estos sistemas detelecomunicaciones? En caso negativo, cmo se ingresan y buscan los datos en

    las bases de datos internacionales? Cunto tiempo lleva?

    7.2 COORDINACIN DE LOS DONANTES

    El conocimiento de las actividades de los donantes en las esferas de la investigacin criminal as comoen las del desarrollo de los sistemas policiales de informacin e inteligencia evita la duplicacininnecesaria de esfuerzos y permite la coordinacin de las iniciativas.

    A. Existen (o han existido) iniciativas financiadas internacionalmente con objetode desarrollar la informacin e inteligencia policiales? Cules son losobjetivos de estos proyectos? Se han alcanzado? Hay indicios de

    duplicacin? Est coordinada la ejecucin de estas iniciativas? Se hanestablecido mecanismos para asegurar la sostenibilidad de las actividadespatrocinadas? Qu pases u organismos son los que participan? Qumecanismos de supervisin se han establecido? Se da el caso de partesinteresadas o donantes, o ambas cosas, que brillen por su ausencia?

    B. Se imparte (o se ha impartido) instruccin en virtud de estas iniciativas? Encaso afirmativo, se capacita a los instructores (para crear programas decapacitacin en serie) o es la instruccin de tipo individual? Existe un sistemade instruccin informatizado? Se llev a cabo una evaluacin de lasnecesidades de instruccin antes de ejecutar estos programas? Queda poratender todava alguna de las necesidades as reconocidas?

    C. Se proporciona (o se ha proporcionado) equipo en virtud de estas iniciativas?

    En caso afirmativo, se determin que se necesitaba este equipo mediante unaevaluacin independiente o se obtuvo de una lista preparada por el gobierno?Hay otros donantes que proporcionen equipo igual o semejante? Hay planespara el mantenimiento y reemplazo del equipo? Hay ejemplos de que se hayaproporcionado equipo idntico o equipo similar y luego se le d indebidamenteotro destino o no se utilice en absoluto?

    D. En los casos en que se proporcionan sistemas de informacin, se prepar unalista de requisitos del usuario? Quin la prepar? Satisface (o satisfar) estosrequisitos el sistema? Es extensible el sistema, es decir, puede ampliarse siaumenta la demanda en el futuro? Quin es el propietario del cdigo de lafuente?

    E. Con respecto a estas iniciativas, se llev a cabo algn examen despus de la

    ejecucin para ayudar a reconocer las buenas prcticas a fin de repetirlas en

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    otras partes? Se cotejan y coordinan los resultados de tales iniciativas para suuso en planes futuros?

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    ANEXO A. DOCUMENTOS BSICOS

    NACIONES UNIDAS

    Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional

    (2000) y sus protocolos conexos para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas,contra el trfico ilcito de migrantes y contra la fabricacin y el trfico ilcitos de armasde fuego, sus piezas y componentes y municiones (donde se resean importantesmedidas de investigacin para abordar los delitos graves y la delincuencia organizada);

    Convencin contra la Tortura y Otros Tratos o Penas Crueles, Inhumanos oDegradantes;

    Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin; Convencin nica sobre Estupefacientes; Convencin de las Naciones Unidas contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes y

    Sustancias Sicotrpicas; Convenio sobre Sustancias Sicotrpicas; Compendio de las reglas y normas de las Naciones Unidas en materia de prevencin del

    delito y justicia penal (2006), que contiene documentos de consulta sobre la prevencindel delito y la justicia penal, as como textos de derechos humanos, incluidos lossiguientes:

    Declaracin sobre la Proteccin de todas las Personas contra la Tortura y Otros Tratos oPenas Crueles, Inhumanos o Degradantes, 1975 Reglas mnimas de las Naciones Unidas sobre las medidas no privativas de la

    libertad (Reglas de Tokio) Principios Bsicos sobre la Funcin de los Abogados Directrices sobre la Funcin de los Fiscales Reglas mnimas de las Naciones Unidas para la administracin de la justicia de

    menores (Reglas de Beijing) Cdigo de conducta para funcionarios encargados de hacer cumplir la ley Reglas de las Naciones Unidas para la proteccin de los menores privados de

    libertad Declaracin sobre los principios fundamentales de justicia para las vctimas de

    delitos y del abuso de poder Directrices sobre la justicia para los nios vctimas y testigos de delitos Declaracin sobre la eliminacin de la violencia contra la mujer Declaracin sobre la proteccin de todas las personas contra las desapariciones

    forzadas Declaracin de los Derechos del Nio Estudio de las Naciones Unidas sobre tendencias delictivas y funcionamiento de

    los sistemas de justicia penal

    PROYECTOS

    Ley Modelo de Polica Cdigo Modelo de Procedimiento Penal Cdigo Pe