Sni china

Dinámicas de Innovación Astrid Jaime

MBAUniversidad de la Salle

2009

Astrid Jaime, PhD

Dinámica de la Innovación EmpresarialDinámica de la Innovación Empresarial

Dinámicas de Innovación Astrid Jaime 2

SNI - CHINASNI - CHINA

• Cambio en la economía hacia un sistema orientado al mercado Necesidad de reformar el SNI debido al incremento en la demanda de entradas de SyT reforma estructural en 1985.

• Parte importante de la reforma se realiza en torno a las Instituciones de Investigación Públicas – PRI’s. En 1993, la mitad de la inversión en I+D de China era de PRI’s Necesidad de hacer que las PRI’s respondan mejor a las necesidades del mercado en términos del CyT.

• La utilización exitosa de los resultados de I+D es la que genera beneficios económicos. Sin embargo, los PRI’s enfrentaron dificultades en comercializar sus resultados de I+D, lo que en parte motivó la reforma del SNI.

Xue, Lan (1997), A historical perspective of China’s innovation system reform: a case stury. Journal of Engineering and Technology Management., Vol 14, pp. 67 - 81


SNI – CHINA – Antes de la ReformaSNI – CHINA – Antes de la Reforma

• Principales actores: – PRI’s: Responsables de la mayoría de la

investigación básica y aplicada:• Academia China de Ciencias - CAS: Mayoría de la

investigación básica• PRI’s de Ministerios: investigación aplicada y desarrollo en

sus áreas correspondientes

– Universidades: Entrenamiento de Ingenieros y científicos y algo de investigación básica y aplicada.

– Unidades de I+D internas en grandes y medianas empresas de propiedad del Estado (SOE’s): Desarrollo, prototipaje y otras actividades de I+D.



• Financiamiento: Diferentes fuentes:– Gastos de operación generales apropiados por la

autoridad gubernamental, universidad o empresa industrial a cargo de la institución de investigación.

– Financiamiento para proyectos de investigación planeados por el gobierno, definidos en planes económicos nacionales a cinco años.

– Ingresos generados por las instituciones de investigación por si mismas (servicios tecnológicos) Cada vez más importantes (1980’s)

– Préstamos de bancos



• El sistema de I+D Chino en 1987:

Organismo Instituciones Personal I+D Gastos en I+D (MM Yuan)

PRI’s 5.222 385.857 (47.2%) 10.683 (60.7%)

Universidades 934 178.292 (21.8%) 700 (4.0%)

Unidades I+D 5.021 252.781 (31.0%) 6.214 (35.3%)

Total 11.177 816.930 (100 %) 17.597 (100 %)



• Los PRI’s en 1985:

PRI Cantidad Característica Personal I+D Actividad

Institutos afiliados y administrados por CAS

122 c/u especializada en un campo particular

60.000 Investigación básica y aplicada

Institutos e instalaciones de investigación bajo Ministerios

622 administrados por más de 50 Ministerios y Comisiones

200.000 Énfasis en trabajo experimental y desarrollo en su industria particular

Institutos e instalaciones de investigación subordinados al nivel de provincia y de gobierno

3.946 instituciones de investigación provinciales

310.000 Servicios en I+D, diseño en ingeniería y transferencia de tecnología.


Limitaciones del SNI de CHINALimitaciones del SNI de CHINA

• Algunas innovaciones mayores desde 1949: Armas nucleares, espacio y en ciertas ramas de investigación básica Muestra de capacidad.

• Falla para transferir los resultados de I+D de los laboratorios de investigación a los procesos de producción, particularmente después de la reforma económica iniciada en 1978. Necesidad de transformar el SNI (Economía de mercado).

• Separación de la función de I+D de los procesos de producción, basado en modelo ruso, PRI’s aisladas de actividades de producción, presupuesto anual del gobierno central o local, proyectos guiados por planes nacionales quinquenales, sin inferencia de gerentes industriales. Transferencia de resultados dejada a la casualidad.



• Rol destacado de instituciones de investigación no industriales: 2/3 de I+D conducidos lejos de los procesos de producción (PRI’s o Universidades). En 1993, sólo el 22.7% de la I+D era conducida en empresas industriales, más bajo que el 35,3% en 1987. Contraste con economías industrializadas y con nuevas economías industrializadas en donde al menos el 60% de la I+D nacional es conducida por el sector industrial.– Mowery y Rosemberg: “La innovación exitosa comercialmente requiere

la combinación de habilidades e información de un amplio rango de funciones dentro de la firma y a menudo explota conocimiento específico a la firma que emerge de procesos de producción complejos. La investigación industrial, por lo tanto, es más eficiente y efectiva cuando se conduce dentro de firmas industriales.”



• Ausencia de un mercado de conocimiento tecnológico y de un canal activo de transferencia de tecnología:– Ausencia de compensaciones suficientes al costo de transferir

tecnología Desde 1977, la promoción, hospedaje y otras ventajas eran otorgadas basados en el número de artículos publicados y no en cuántas tecnologías se han comercializado.

– Empresas industriales no deseosas de pagar por resultados de I+D, a pesar del poco incentivo para innovar ellas mismas.

– Sistema de personal restrictivo que no facilita los intercambios de personal entre PRI’s y empresas industriales.


Reforma del SNI de CHINA (1985 – 1995)Reforma del SNI de CHINA (1985 – 1995)

• Reforma económica comenzó en el sector agrícola a fines de 1970’s.

• Los esfuerzos de reformar el SNI comenzaron poco después. La mayoría a nivel local y como prueba.

• La reforma sistemática de todo el SNI comenzó después de la publicación de la resolución del Comité Central sobre la reforma estructural del SNCyT en marzo de 1985: Se establecen metas, principios rectores y guías para la implementación de la reforma. La mayoría de las medidas de reforma específica se enfocan a los PRI’s Hacer que los PRI’s sirvan directamente las necesidades del desarrollo económico nacional.



• Objetivos fundamentales:– Aplicar los resultados de la investigación CyT a la producción

rápida y ampliamente– Hacer uso completo del personal de CyT– Convertir a la CyT en la fuerza directriz de la economía– Promover el desarrollo de la economía y la sociedad

• Principio Rector:– “El desarrollo económico debe soportarse en la CyT, mientras

que la investigación CyT debe rendir servicios a la construcción económica”

• Tres áreas de reforma estructural:– Mecanismos operativos– Estructura institucional– Gerencia del personal de CyT



• Mecanismos Operativos: “push and pull” para acelerar el flujo de resultados de I+D de laboratorios a la industria:– Push: Cambio en el sistema de apropiación para financiar investigación

CyT en PRI´s: • Diversificación de canales de financiación basado de tipos de proyectos de

investigación y tipos de PRI’s. • Reducción gradual del monto de financiación de los costos operativos de los

PRI’s. • Competencia de los PRI’s con otras instituciones de investigación en un

sistema de licitaciones públicas. – Pull: Mayor impulso para el florecimiento de mercados tecnológicos, de

forma que los resultados de la I+D pudieran ser ofrecidos como productos comerciales.

• Incentivo a los PRI’s para involucrarse con la transferencia de tecnología. • Financiación de costos operativos básicos para PRI’s en investigación

básica y por sistema de evaluación por pares.• Implementación de fondos de capital de riesgo para el desarrollo de altas

tecnologías.



• Estructura institucional: mayor coordinación e integración entre instituciones de investigación y empresas industriales, entre investigación civil y militar y entre la investigación en diferentes sectores industriales y regiones. – Enlaces horizontales entre PRI’s, universidades y

empresas industriales, incluyendo fusiones entre PRI’s y empresas industriales

– Formación de empresas de investigación independientes, de propiedad variada, muchas de las cuales eran spin-offs de PRI’s.



• Manejo de personal de CyT: Sistema con mayor competencia y movilidad. – Científicos e ingenieros en PRI’s con más personal

del requerido fueron motivados a desplazarse hacia sectores industriales y agrícolas.


Implementación de las reformasImplementación de las reformas

• Mandatos y legislación enfocadas en:– Sistema de apropiación– Mercados tecnológicos– Gerencia de PRI’s– Sistema de personal de CyT– Estructuras institucionales de PRI’s



• Sistema de apropiación: Enero 1986– División de PRI’s en 3 tipos:

• Desarrollo tecnológico: Reducción gradual hasta eliminar financiación de costos operativos

• Investigación básica: Financiación de costos operativos básicos + financiación a través de fuentes como la Fundación nacional de ciencias naturales (establecida el mismo año)

• Interés público: Mantenimiento de financiación

– Cambio en el poder para financiar costos operativos para PRI’s de orden nacional del Departamento del Tesoro a la Comisión de CyT Estatal, que se convirtió en el órgano coordinador clave de la reforma del SNI.



• Sistema de apropiación: Resultados– Disminución de la apropiación del gobierno como

fuente de ingreso de los PRI’s en 5% anual en promedio, desde 1986 a 1993.

• En 1993, sólo el 28% del ingreso de los PRI’s provenía de apropiaciones directas del gobierno, comparado con el 64% en 1986. Sólo el 40% de las apropiaciones directas eran para soportar costos operativos básicos.

• Los PRI’s pudieron generar casi el 60% de su ingreso de fuentes no gubernamentales (la mitad por servicios técnicos).



• Promoción de mercados tecnológicos:– Inicialmente: Edificios de oficinas o salones de exhibición.– Después: firmas de transferencia de tecnología (brokers) con

redes de computador y bases de datos. – Incremento del tamaño de los mercados tecnológicos

Incremento de disputas legales Ley de contratos tecnológicos en noviembre de 1987 y documentos complementarios.

– 1992: 30.000 empresas envueltas en comercio tecnológico, con 250.000 personas empleadas. El # de contratos tecnológicos pasó de 10.000 en 1985 a 235.000 en 1992, por un valor que pasó de 2.3 billones de yuans a más de 20 billones.



• Gerencia de PRI’s:– Mayor autonomía a los directores de PRI’s en áreas como

personal, finanzas, manejo de propiedad e intercambios internacionales.

– Introducción formal del sistema de contratos de responsabilidad bajo el cual el director de un PRI podía firmar un contrato con el Estado y responsabilizarse por alcanzar ciertas metas en investigación, ingresos, bienes y otras áreas, en un período de 3 o más años. Como contraprestación, el director podría ejercer mayor control del PRI y recibir una recompensa mutuamente acordada, si el contrato se cumplía exitosamente.

• Para el final de 1993, el 71 % de los PRI’s habían implementado el sistema de contratos de I+D a nivel del instituto de investigación o a nivel de proyectos de investigación.



• Gerencia de personal de CyT:– Concejo de Estado emitió unas regulaciones para la

implementación de un sistema de designación para puestos tecnológicos y profesionales en febrero de 1986 Forzar personal redundante a salir de los PRI’s para irse a sectores industriales y agrícolas, donde eran necesitados Reducción de 1991 a 1993 en 54.000 personas de 770.000. La mayoría de PRI’s locales.

– Aprobación para servicios técnicos y de consultoría en tiempo parcial por parte de los investigadores en PRI’s dificultades en el manejo de propiedad intelectual.



• Reforma a la estructura institucional:– Documento sobre cómo manejar los costos operativos de PRI’s

fusionadas en empresas de propiedad del Estado. – Oportunidades para promover uniones horizontales entre PRI’s

y otros sectores de la economía a gravés de programas nacionales de CyT.

– Promoción del crecimiento de empresas técnicas manejadas de forma independiente, importantes para los servicios técnicos.

• Para finales de 1993: más del 6% de todas las PRI’s se habían fusionado en empresas industriales, 31 pymes habían sido tomadas por 28 PRI’s. 328 PRI’s tomaron control del 646 pymes a través del sistema de responsabilidad contractual. Más del 15% de las PRI’s participaban en proyectos y centros de investigación conjuntos con empresas. Empresas técnicas independientes pasaron de 2000, en 1987, a 54.000, a finales de 1994.



• Estrategias:– Prueba y error para introducir reformas: Mandatos temporales

para comenzar las acciones. Cuando se gana experiencia modificación o reemplazo de mandatos o reemplazo por nuevas leyes.

– Utilización de medios legislativos incrementalmente utilizados como instrumentos para implementación de políticas (antes sólo directivas administrativas).

– Reformas siguiendo una secuencia de áreas donde las acciones gubernamentales tendrían mayor impacto a áreas de impacto marginal (primero el sistema de apropiación y luego cambios institucionales) Reforma orientada por metas.


Estrategias Nacionales para promover Estrategias Nacionales para promover CyT para el desarrollo económicoCyT para el desarrollo económico

• Estrategia de desarrollo CyT tripartita:– “main battlefield”: 2/3 de las capacidades CyT para servir el

desarrollo económico. Varios programas nacionales para utilizar mejor estas capacidades:

• Programa CyT en tecnologías clave: 1982, unir recursos humanos bien entrenados y recursos financieros para trabajar en tecnologías críticas para el desarrollo económico y social presente y futuro. 1985 – 1990: 6.45 billones de yuanes, 4600 proyectos, sistema de convocatoria.

• Programa Spark: 1986, promociona desarrollo económico en áreas rurales a través de la CyT. 1986 – 1991: 35.000 proyectos por 22.6 billones de yuan.

• Programa de Difusión Nacional de logros en CyT: 1990. difusión de resultados de CyT a sectores industriales y agrícolas.



• Estrategia de desarrollo CyT tripartita:– Seguir el desarrollo de altas tecnologías en el

mercado global y desarrollar altas tecnologías en China:

• Programa de I+D en Altas Tecnologías: Monitoreo de desarrollo internacionales, entrenamiento de científicos e ingenieros de talla mundial y comercialización de resultados de I+D Selección de 7 áreas prioritarias.

• Programa Antorcha: Comercialización, industrialización e internacionalización de nuevas y altas tecnologías. Planear y coordinar nuevas zonas de desarrollo industrial de alta tecnología (52 zonas en 1997).



• Estrategia de desarrollo CyT tripartita:– Trabajo en áreas frontera de investigación básica:

• Programa Nacional de Prioridades en Investigación Básica: Fortalecer la capacidad de investigación básica en áreas seleccionadas, establecimiento de una base sólida para el manejo de problemas importantes en el desarrollo económico y social futuro.


Problemas y ProspectosProblemas y Prospectos

• Nivel de inversión nacional en I+D: +/- 0.7% entre 1989 y 1992, bajó a 0.62% en 1993. Se espera aumentarlo a 2% del PIB en 2010.

– Rápido crecimiento de la economía incremento del PIB nacional disminución de la inversión como % del PIB.

– Reforma al sistema de apropiación disminuyó la inversión pública en CyT.

Fuente: NSF, http://www.nsf.gov/statistics/seind06/c0/fig00-07.htm (Nov. 6/2006)

http://www.nsf.gov/statistics/seind06/c0/fig00-07.htm


Problemas y ProspectosProblemas y Prospectos

• Débil I+D industrial: En 1993, 22.7% de la inversión en I+D era del sector industrial. En 1990, era del 27,4 %. En 1993, 37.9% del personal de CyT estaba en el sector industrial, pero sólo el 27,3% del investigadores FTE en actividades de I+D eran del sector Industrial.– 1992: Generación de

pérdidas Falta de recursos para invertir en I+D.

Importancia creciente de empresas privadas.


SNI China - HoySNI China - Hoy







Incremento en el % de participación en las citaciones mundiales





Crecimiento exponencial de la inversiónEmpresarial en I+D



Inversión del Gobierno/PIB en los principales países.Crecimiento exponencial en China, de 0.6% en 1996 a 1.23% en 2002

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