SUPLEMENTO DE 23 DE NOVIEMBRE DE 2011 - … · Entrega-Recepción para la Administración Pública Estatal, ... separarse de su cargo, realicen en forma transparente y ordenada la

PÁGINA 2 DIARIO OFICIAL MÉRIDA, YUC., MIÉRCOLES 23 DE NOVIEMBRE DE 2011.

-SUMARIO-

GOBIERNO DEL ESTADO

PODER EJECUTIVO

SECRETARÍA DE LA CONTRALORÍA GENERAL

ACUERDO NÚMERO SSEP 05

ACUERDO POR EL QUE SE APRUEBA Y ORDENA LA PUBLICACIÓN DEL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE ENTREGA-RECEPCIÓN PARA LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA ESTATAL................................................................. 3

ACUERDO NÚMERO SSEP 06

ACUERDO POR EL QUE SE EMITEN LINEAMIENTOS PARA LA TRANSFERENCIA Y DESINCORPORACIÓN DE RECURSOS FINANCIEROS,

HUMANOS Y MATERIALES, DERIVADAS DE CAMBIOS ESTRUCTURALES EN LAS DEPENDENCIAS Y ENTIDADES DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA DE YUCATÁN..................................................................................... 142

MÉRIDA, YUC., MIÉRCOLES 23 DE NOVIEMBRE DE 2011. DIARIO OFICIAL PÁGINA 3

GOBIERNO DEL ESTADO

PODER EJECUTIVO

SECRETARÍA DE LA CONTRALORÍA GENERAL

ACUERDO NÚMERO SSEP-05

C. JOSÉ LUIS PENICHE PATRÓN, SECRETARIO DE LA CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO DE YUCATÁN, CON FUNDAMENTO EN LOS ARTÍCULOS 39 FRACCIONES XIX Y XXII DE LA LEY DE RESPONSABILIDADES DE LOS SERVIDORES PÚBLICOS DEL ESTADO DE YUCATÁN, 27 FRACCIÓN III, 46 FRACCIÓN V, XIII Y XVI DEL CÓDIGO DE ADMINISTRACIÓN PÚBLICA DE YUCATÁN, 11 APARTADO A FRACCIONES IX Y XVI DEL REGLAMENTO DEL CÓDIGO DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA DE YUCATÁN, Y CUARTA DE LAS DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS PARA EL CUMPLIMIENTO DEL DECRETO 684 QUE ESTABLECE LOS LINEAMIENTOS PARA EL PROCESO DE ENTREGA-RECEPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA DEL ESTADO, Y

CONSIDERANDO PRIMERO. Que el día 16 de Junio de 2006 se publicó en el Diario Oficial del Gobierno del Estado de Yucatán el Decreto Número 684 que establece los lineamientos para el proceso de Entrega-Recepción en la Administración Pública del Estado. SEGUNDO. Que el día 14 de agosto de 2006 se publicaron en el Diario Oficial del Gobierno del Estado de Yucatán las disposiciones complementarias para el cumplimiento del Decreto Número 684, que establece los lineamientos para el proceso de Entrega-Recepción en la Administración Pública del Estado. TERCERO. Que el día 28 de Mayo de 2007 se publicó en el Diario Oficial del Gobierno del Estado de Yucatán el Manual de Procedimientos de Entrega- Recepción que sirve de base para la integración de la información correspondiente, de conformidad con lo establecido en la disposición cuarta del de las disposiciones complementarias antes citadas, la cual establece que la Secretaría de la Contraloría General emitirá y proporcionará a las Dependencias y Entidades el citado Manual. CUARTO. Que el Plan Estatal de Desarrollo 2007-2012, plantea como una de sus directrices, la de modernizar el marco institucional y normativo para garantizar la transparencia y rendición de cuentas por parte de los servidores públicos, como es el caso de la Ley del Presupuesto y Contabilidad Gubernamental del Estado de Yucatán, que a partir del 01 de enero del 2011 sustituyó a la Ley del Presupuesto, Contabilidad y Gasto Público del Estado de Yucatán.


QUINTO. Que en este sentido, resulta necesario modificar y mantener actualizados los Apartados y Formatos que contiene el Manual de Procedimientos de Entrega-Recepción y adaptarlos a las nuevas Leyes y disposiciones administrativas que se han emitido. Por lo expuesto y fundado, se emite el siguiente: ACUERDO POR EL QUE SE APRUEBA Y ORDENA LA PUBLICACIÓN DEL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE ENTREGA-RECEPCIÓN PARA LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA ESTATAL. Artículo 1. Se aprueba el Manual de Procedimientos de Entrega-Recepción para la Administración Pública Estatal, y se autoriza su publicación, por conducto de los medios que la Secretaría de la Contraloría General considere necesarios, para lograr su difusión en el Estado de Yucatán. Artículo 2. Los Servidores Públicos de las Dependencias y Entidades de la Administración Pública del Estado de Yucatán, deberán integrar la información correspondiente a su Entrega-Recepción, de conformidad con lo dispuesto en el Manual de Procedimientos de Entrega-Recepción para la Administración Pública Estatal anexo al presente acuerdo. Artículo 3. La información de la Entrega-Recepción, se plasmara en el Acta y los formatos contenidos en el manual antes señalado.

ARTÍCULOS TRANSITORIOS ARTÍCULO PRIMERO. Este Acuerdo entrará en vigor al día siguiente de su publicación en el Diario Oficial del Gobierno del Estado de Yucatán. ARTÍCULO SEGUNDO. Publíquese el Manual de Procedimientos de Entrega- Recepción para la Administración Pública Estatal, como anexo de este Acuerdo. ARTÍCULO TERCERO. Se abroga el Manual de Procedimientos de Entrega- Recepción publicado en el Diario Oficial del Gobierno del Estado de Yucatán, el 28 de Mayo de 2007. SE EXPIDE ESTE ACUERDO EN LA CIUDAD DE MÉRIDA, CAPITAL DEL ESTADO DE YUCATÁN, ESTADOS UNIDOS MEXICANOS, A LOS VEINTIÚN DÍAS DEL MES DE OCTUBRE DEL AÑO DOS MIL ONCE.

( RÚBRICA )

C. JOSE LUIS PENICHE PATRÓN SECRETARIO DE LA CONTRALORIA GENERAL



Índice 1. Presentación. 2. Introducción. 3. Objetivo. 4.- Marco Jurídico. 5.- Glosario de términos. 6.- Metodología de la Entrega – Recepción. 7.- Acta de Entrega - Recepción. 8.- Solicitud de intervención de la Contraloría. 9.- Apartados y formatos.

I. Marco Normativo de Actuación

II. Planeación Estratégica

III. Recursos Humanos

IV. Recursos Financieros

V. Recursos Materiales

VI. Obra Pública

VII. Contratos y Convenios

VIII. Información Documental

IX. Asuntos en Trámite

X. Asuntos Diversos


1. Presentación


Mensaje de la C. Gobernadora del Estado

En cumplimiento de la las disposiciones establecidas para el Proceso de Entrega- Recepción de la Administración Estatal, el Ejecutivo del Estado a través de la Secretaría de la Contraloría General con base en un programa preventivo de trabajo orientado a los preparativos del Proceso de Entrega-Recepción de la Administración Pública Estatal, hoy presentamos y entregamos a todos los yucatecos el Manual de Procedimientos de Entrega-Recepción para la Administración Pública Estatal. En todo el periodo de esta Administración Pública de la nueva mayoría ciudadana nos hemos preocupado y ocupado por entregar a los ciudadanos una administración de los recursos públicos basados en criterios de legalidad, honestidad, eficiencia, eficacia, racionalidad, austeridad y transparencia, que la sociedad espera de su gobierno, y de sus servidores públicos una eficiente y honesta aplicación de los recursos financieros, humanos y materiales que les fueron entregados para alcanzar los objetivos y metas propuestos para el desarrollo de nuestro Estado y el beneficio de todos los yucatecos. El presente Manual de Procedimientos de Entrega-Recepción para la Administración Pública Estatal, es el pilar del Marco Normativo que habrá de aplicar la Secretaría de la Contraloría General para coordinar el Proceso de Entrega-Recepción en el marco de sus responsabilidades y atribuciones. Segura estoy que los resultados del Proceso de Entrega-Recepción fortalecerán a nuestra Contraloría General en sus funciones y responsabilidades e impulsará en nuestra entidad un desarrollo equilibrado, equitativo y más armónico con base en la aplicación más eficiente y transparente de los recursos destinados para ello.

C. Ivonne Aracelly Ortega Pacheco Gobernadora del Estado de Yucatán


Mensaje del C. Secretario de la Contraloría General

La sociedad espera de su gobierno y de sus servidores públicos una eficiente y honesta aplicación de los recursos financieros, humanos y materiales que se destinan para el desarrollo de nuestra entidad. Con base en este marco de referencia nos hemos ocupado por entregar a los ciudadanos una administración de los recursos púbicos basados en criterios de legalidad, honestidad, eficiencia, eficacia, racionalidad, austeridad, y transparencia. Es por ello que en cumplimiento al marco normativo que nos rige, y específicamente a lo establecido en el Código de la Administración Publica de Yucatán, es facultad de la Secretaría de Contraloría General intervenir en la entrega y recepción de los servidores públicos de la Administración Pública Estatal. En ese mismo sentido el Plan Estatal de Desarrollo 2007-2012, plantea como una de sus directrices, la de modernizar el marco institucional y normativo para garantizar la transparencia y rendición de cuentas por parte de los servidores públicos, como es el caso de la Ley del Presupuesto y Contabilidad Gubernamental del Estado de Yucatán, que a partir del 01 de enero del 2011 sustituyó a la Ley del Presupuesto, Contabilidad y Gasto Público del Estado de Yucatán. El presente Manual contiene las actualizaciones y precisiones necesarias para el cumplimiento óptimo de sus objetivos, y constituye una herramienta necesaria e indispensable en todo acto de Entrega-Recepción de los asuntos y recursos asignados a los servidores públicos de la Administración Pública del Estado. La correcta aplicación de este Manual permitirá transparentar a la sociedad la aplicación correcta y eficiente de todos los recursos que fueron entregados a los servidores públicos de las dependencias y entidades, para lograr los objetivos y metas propuestos para el desarrollo del Estado y el bienestar de todos los yucatecos.

C.P. José Luis Peniche Patrón Secretario de la Contraloría General


2. Introducción Que de acuerdo con el Plan Estatal de Desarrollo 2007-2012 para el Estado de Yucatán, el cual tiene como una de sus directrices la de modernizar el marco institucional y normativo para garantizar la transparencia y rendición de cuentas por parte de los servidores públicos; resulta necesario modificar y mantener actualizados los Apartados y Formatos que contiene el Manual e incorporar los cambios resultantes de las nuevas Leyes y disposiciones administrativas que se emiten como es el caso de la Ley del Presupuesto y Contabilidad Gubernamental del Estado de Yucatán, que a partir del 01 de enero del presente año sustituyó a la Ley del Presupuesto, Contabilidad y Gasto Público del Estado, ya que las citadas modificaciones encuentran su fundamento en los ordenamientos y disposiciones que se modifican. La Secretaría de la Contraloría General como responsable de normar y coordinar el proceso de entrega-recepción, emite el presente Manual de Procedimientos de Entrega-Recepción para la Administración Pública Estatal, que sirve de base para la integración de la información, establece los procedimientos y formatos que forman parte integrante del acta de entrega-recepción, a fin de que los servidores públicos al separarse de su cargo, realicen en forma transparente y ordenada la entrega de los recursos financieros, humanos y materiales que se les haya asignado para el ejercicio de sus atribuciones a quienes los sustituyan legalmente en sus funciones. En razón de lo anterior, la presente metodología describe las etapas del proceso de Entrega-Recepción, para que los servidores públicos realicen este proceso sistemático de manera eficiente; para ello se plantean actividades preparatorias de planeación, integración y por último la propia Entrega - Recepción. Este Manual comprende el marco jurídico, la metodología para el proceso de Entrega- Recepción, el modelo de acta de Entrega – Recepción, el formato de solicitud de intervención de la Contraloría y los Apartados y Formatos.

3. Objetivo Proporcionar a los servidores públicos los elementos normativos, de organización y criterios administrativos conforme a los cuales harán la entrega documentada a quienes los sustituyan legalmente en sus funciones, del informe de rendición de cuentas que contendrá los asuntos de su competencia relativos a los recursos financieros, humanos, materiales y demás que les hayan sido asignados, así como de la información correspondiente a las acciones realizadas y los resultados alcanzados durante el desarrollo de sus funciones; de tal forma que permita dar seguimiento a los programas, proyectos y en general, a la prestación de los servicios a cargo de las Dependencias y Entidades de la Administración Pública del Estado.


4.- Marco Jurídico

Las disposiciones aplicables al proceso de Entrega - Recepción de los recursos y asuntos por parte de los servidores públicos de la Administración Pública Estatal, se fundamentan en los siguientes ordenamientos jurídicos:

a) Constitución Política del Estado de Yucatán.

b) Código de la Administración Pública de Yucatán.

c) Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado de Yucatán.

d) Reglamento del Código de la Administración Pública de Yucatán.

e) Decreto No.684 del Ejecutivo del Estado que establece los lineamientos para el Proceso de Entrega – Recepción de la Administración Pública del Estado.

f) Disposiciones Complementarias para el Cumplimiento del Decreto Número 684 que establece los lineamientos para el Proceso de Entrega – Recepción en la Administración Pública del Estado.

g) Acuerdo por el que se emiten disposiciones complementarias a los lineamientos para las obligaciones del Coordinador de Enlace en el procedimiento de Entrega- Recepción de la Administración Pública Estatal.


5.- Glosario de términos

Acta: El documento al que se refiere el artículo 7 del Decreto. Acuerdo: Al Acuerdo por el que se emiten disposiciones complementarias a los lineamientos para las obligaciones del Coordinador de Enlace en el procedimiento de Entrega-Recepción de la Administración Pública Estatal publicado el en el Diario Oficial del Gobierno del Estado de Yucatán el día 03 de octubre de 2011. Contraloría: La Secretaría de la Contraloría General. Coordinador de Enlace: Servidor público designado por los Titulares de las Dependencias y Entidades, como encargado de la planeación, organización y coordinación de los informes y documentación del Proceso, conforme a lo dispuesto en el artículo 8 del Decreto. Decreto: El expedido por el Titular del Poder Ejecutivo, que establece los lineamientos para el proceso de Entrega - Recepción en la Administración Pública del Estado, publicado en el Diario Oficial del Gobierno del Estado el 16 de junio de 2006. Dependencias y Entidades: Las que con este carácter señala el artículo 22 y 48 de la Código de la Administración Pública de Yucatán y el artículo 2 fracciones II y III del Decreto. Disposiciones Complementarias: Las Disposiciones Complementarias al Decreto publicadas en el Diario Oficial del Gobierno del Estado el 14 de agosto de 2006. Entrega – Recepción: Al acto al que hace referencia el artículo 2 fracción IV del Decreto. Formatos: Los que servirán de base para la integración de la información de la Entrega – Recepción, los cuales se encuentran clasificados en anexos. Proceso: Las actividades de actualización e integración de los documentos, informes, bienes y en general, los recursos de que disponen los servidores públicos para desempeñar su encargo, previas a la celebración de la Entrega – Recepción. Servidores Públicos: Los referidos en los artículos 4 y 5 del Decreto. Sistema: Sistema informático que permitirá automatizar la administración de los documentos, información y Acta de Entrega – Recepción, el cual será proporcionado por la Contraloría. Titulares de las Dependencias y Entidades: Los que se señalan en el artículo 2 fracciones V y VI del Decreto, respectivamente.


Unidad Administrativa: Denominación del área de la que está a cargo el servidor público. 6.- Metodología de la Entrega - Recepción La Entrega - Recepción constituye un acto trascendental, ya que a través de este Proceso se establece y se deja constancia de la situación que guardan los elementos y recursos de que dispuso el servidor público saliente, para el desempeño de su gestión administrativa. Para efecto de que los servidores públicos en las Dependencias y Entidades logren una adecuada integración de la información para la Entrega – Recepción, deberán observar lo siguiente:

• Los Titulares de las Dependencias y Entidades deberán proporcionar los medios necesarios para que los servidores públicos en las Unidades Administrativas adscritas a las mismas realicen este proceso, de acuerdo a las disposiciones normativas y a las particulares que se establecen en el presente Manual. • La Contraloría mantendrá un canal permanente de comunicación con los Servidores Públicos a fin de asesorarlos y en su caso, complementar las disposiciones emitidas que lo requieran, a efecto de que preparen en forma adecuada la Entrega – Recepción. • La Contraloría proporcionará a las Dependencias y Entidades el sistema informático que servirá de base para la formulación del Acta y los formatos, así como las instrucciones e indicaciones para integrar la información correspondiente, las cuales forman parte del presente Manual.

Cualquier otro aspecto no contemplado en este documento que requiera de un tratamiento especial, deberá ser acordado por los Titulares de la Dependencia o Entidad y la Contraloría. La Entrega – Recepción es motivada por:

a) La separación del empleo, cargo o comisión de los servidores públicos a que se hace referencia en el Decreto promulgado por el Ejecutivo del Estado.

En este caso, las principales actividades a desarrollar para efectuar la Entrega - Recepción, son las siguientes:



Los servidores públicos que se separen de su empleo, cargo o comisión, tendrán la obligación de desarrollar con toda oportunidad, las actividades que tengan por objeto la preparación y desarrollo del proceso de Entrega - Recepción. La información deberá presentarse con referencia al día de la separación del servidor público.

b) Término e inicio de un ejercicio constitucional.

El Manual debe ser observado por los Titulares de las Dependencias y Entidades y los servidores públicos hasta el nivel de Director de área, o su equivalente en las Entidades, en preparación al término del período de la Administración. En la siguiente ilustración se muestran en forma general las actividades que conforman la realización del acto de Entrega – Recepción. La Entrega - Recepción al término e inicio de un ejercicio constitucional, permite contar con el tiempo suficiente para planear y llevar a cabo diversas actividades encaminadas a lograr un Proceso uniforme, ordenado y debidamente documentado. Por esta razón, la preparación de la Entrega - Recepción de la administración se divide en las siguientes etapas:

INICIO

Formulan el Acta Administrativa de Entrega-

Recepción

Designa al Coordinador de Enlace

PROCESO GENERAL DE ENTREGA-RECEPCION DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA ESTATAL

Secretaría de la Contraloría General Dependencias o Entidades Titulares de las Dependencias y Entidades que entregan

Titulares de las Dependencias yEntidades que reciben

Capacita y asesora a los Coordinadores de Enlace

Supervisa y vigila el cumplimiento del Decreto y

las disposiciones

Prepara e integra la información y

documentación

Actualiza y valida la información y

documentación

Difunde el Manual de Procedimientos de Entrega-Recepción

FIN

Interviene en el Acto de Entrega-Recepción


1.- Actividades Preparatorias Esta primera etapa consiste en llevar a cabo las siguientes actividades principales:

• Actualización de los manuales de organización y reglamentos interiores de las Dependencias y Entidades. • Verificación y conciliación del inventario de bienes muebles e inmuebles de las Dependencias con la Oficialía Mayor, y verificación del control correspondiente en las Entidades. • Verificación de la integración de los expedientes y documentación de las obras, estudios y proyectos terminados, así como de los que se encuentran en proceso. • Solventación de las observaciones y recomendaciones determinadas en los informes de auditoría practicadas por la Contraloría y otros órganos de control.

2.- Planeación

• Designación de los funcionarios que al interior de las Dependencias y Entidades, fungirán como Coordinadores de Enlaces para cualquier aspecto relacionado con la Entrega - Recepción. • Información por parte de la Contraloría a los Coordinadores de Enlaces y Titulares de las Dependencias y Entidades, de los requerimientos de información para la Entrega, así como de los lineamientos o aspectos de control respecto de la información y documentos que deban prepararse para este fin, los cuales estarán contenidos en el Manual. • Capacitación y asesoría por parte de la Contraloría en distintos periodos respecto de los elementos normativos y de control del Proceso, así como del sistema y del manual del usuario correspondiente.

De igual forma en la página de Internet ( www.contraloria.yucatan.gob.mx ) podrá consultarse toda la información referente al Proceso (Decreto, Disposiciones Complementarias, Apartados y formatos, Manual, Manual del usuario del sistema, etc.).


3.- Integración

• Resolución de pendientes administrativos e integración final de la información que se deberá preparar para la entrega formal y oficial de los recursos. • Integración de la información en los formatos por parte de las Dependencias y Entidades, cumpliendo los requisitos de los instructivos. • Ordenar y clasificar la información en el sistema conforme a lo definido en el Manual. • Supervisión del Proceso por parte de la Contraloría, o de quien ésta designe, a través de visitas físicas a las Dependencias y Entidades con el fin de establecer el avance y el cumplimiento de las disposiciones del mismo. • En la integración y actualización de la información que conformará la Entrega – Recepción, se tomarán en consideración las fechas de corte trimestrales siguientes:

I. 31 de diciembre II. 31 de marzo III. 30 de junio IV. 30 de septiembre

La información que se modifique en virtud de las operaciones normales a partir del último corte de información de la Entrega – Recepción, deberá actualizarse conforme a lo establecido en la décima primera disposición complementaria al Decreto. 4.- Entrega – Recepción

• Con el objetivo de evaluar los avances alcanzados del proceso y en su caso, afinar posibles detalles respecto a la integración y contenido de la información, se llevarán a cabo simulacros de la Entrega – Recepción, mismos que deberán realizarse en todas las Dependencias y Entidades. • La formalización del Proceso se realizará mediante el acto protocolario consistente en la lectura, firma y distribución del Acta correspondiente así como de la entrega de dispositivos electrónicos o en su caso, documentos impresos con la información integrada para tal efecto. • La verificación de los datos, inspección y comprobación de la existencia física de los recursos, así como cualquier otra revisión, podrá realizarse por el funcionario entrante o por los servidores públicos designados para tal efecto, de acuerdo a lo señalado en el Decreto y las Disposiciones Complementarias.


7.- Acta de Entrega - Recepción. El modelo de Acta para la Entrega - Recepción es el que se presenta a continuación:

ACTA ADMINISTRATIVA DE ENTREGA – RECEPCIÓN

CON FUNDAMENTO A LO DISPUESTO EN EL DECRETO 684 QUE ESTABLECE LOS LINEAMIENTOS PARA EL PROCESO DE ENTREGA - RECEPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA DEL ESTADO Y SUS DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS. Nombre (1) ___________________________________________________________ En (2), Yucatán, siendo las (3) horas del día (4), se encuentran reunidos en las oficinas que ocupa (5) , con domicilio en (6) el C. (7), quien deja de ocupar el cargo de (8) identificándose con (9) y el C. (10) quien se identifica con (9) con motivo de la designación de que fue objeto por parte del C. (11), para recibir los asuntos y recursos correspondientes a esta (5),consignados en la presente Acta.----------------------------------- --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Intervienen como testigos del presente acto, el C. (12) identificándose con (9), quien manifiesta tener su domicilio en (13) y el C. (14) quien se identifica con (9) y con domicilio en (13).---------------------------------------------------------------------------------------------- --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- También se encuentra presente en este acto, el C. (15) comisionado por la Secretaría de la Contraloría General mediante oficio (16) fechado el (17) que se identifica con (9) para intervenir, conforme a las atribuciones que al efecto se le confiere.--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Lo anterior con fundamento a lo dispuesto en el artículo 46 fracción XIII del Código de la Administración Pública de Yucatán, Decreto 684 que establece los lineamientos para el proceso de Entrega - Recepción en la Administración Pública del Estado y a las Disposiciones Complementarias al respecto----------------------------------------------------------- --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- (En caso de haberse invitado a un notario público, el párrafo siguiente se deberá incluir en el Acta) Con base en la fracción II de la décima octava disposición complementaria al Decreto, se encuentra presente el Notario Público (18), para dar fe del acto.------------- --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Acreditadas las personalidades de los participantes en este acto, se procede a entregar los Recursos Humanos, Materiales y Financieros asignados para el ejercicio de las atribuciones así como los asuntos de su competencia, por lo que para estos efectos se hace entrega del informe, formatos y documentación respectiva conforme a los siguientes:-------------------------------------------------------------------------------------------------------

APLICA APARTADO

CLAVE DEL FORMATO

FORMATO

SI NO

NUMERO DE FOJAS

MNA-01 Informe de actuación I Marco Normativo de

Actuación

MNA-02

Marco jurídico administrativo

II Planeación Estratégica

PLE-01

Programa operativo anual


RHM-01 Plantilla de personal III Recursos Humanos

RHM-02 Personal jubilado y pensionado

RFI-01 Estados financieros

RFI-02 Efectivo en fondo fijo y en cajas Recaudadoras

RFI-03

Contratos de Fondos y/o Fideicomisos

RFI-04 Cuentas de inversiones y cheques

RFI-05

Cheques en tránsito y pendientes de entregar

RFI-06 Deuda directa

RFI-07 Deuda indirecta ó contingente

IV Recursos Financieros

RFI-08 Corte de formas

RMA-01 Inventario de bienes muebles

RMA-02 Inventario de bienes inmuebles

RMA-03 Software adquirido

RMA-04 Software desarrollado

RMA-05 Cableado estructurado en proceso

RMA-06 Bases de datos

RMA-07 Almacenes

V Recursos Materiales

RMA-08 Bienes en custodia

OBP-01

Obras terminadas durante la administración

VI Obra Pública OBP-02 Obras en proceso

VII Contratos y Convenios

CCV-01 Contratos y convenios

VIII Información Documental

IDC-01

Archivo vigente

ATR-01 Asuntos pendientes IX Asuntos en Trámite

ATR-02 Asuntos jurídicos

X Asuntos Diversos

ASD-01

Seguros vigentes

El C. (7) manifiesta, bajo protesta de decir verdad, haber proporcionado sin omisión alguna toda la información y documentación con que cuenta (5), misma que está contenida en los formatos que se mencionan en el cuerpo de la presente acta y que forman parte integrante de esta, firmándose autógrafamente en todas sus fojas para su identificación y efectos legales a que haya lugar.----------------------------------------------------- --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- La presente entrega no implica liberación alguna de las responsabilidades que pudieran llegarse a determinar con motivo del desempeño de su cargo.----------------------------------- --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- El C. (10) recibe, con las reservas de la ley, del C. (7) todos los recursos y documentos que se precisan en el contenido de la presente acta y sus formatos La verificación del contenido del Acta correspondiente deberá realizarse por el (10) dentro de un plazo de quince días hábiles contados a partir de la fecha de Entrega - Recepción. Durante dicho lapso, el (7) podrá ser requerido para que haga las aclaraciones y proporcione la información adicional que se le solicite. En caso de que en el plazo de quince días hábiles contados a partir de la fecha de requerimiento, no se realizaran las aclaraciones o no se entregara la información solicitada por el servidor público entrante, éste deberá hacerlo por escrito del conocimiento de la Contraloría, para que proceda de conformidad con la Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado de Yucatán.--------------------------------------------------------------------------


De conformidad con el artículo 71 Fracción I y II de la Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado de Yucatán, el servidor público entrante deberá presentar su declaración inicial de situación patrimonial dentro de los sesenta días naturales siguientes a la toma de posesión. De igual forma, el servidor público que entrega deberá presentar su declaración de situación patrimonial, dentro de los treinta días naturales siguientes a la conclusión del encargo.---------------------------------------------- --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Se hace constar que la negativa a firmar la presente acta no afecta el valor probatorio de la misma.---------------------------------------------------------------------------------------------------- --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- En uso de la palabra las personas que intervienen en el presente acto manifiestan-------- --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------------(Aclaraciones o salvedades al respecto)-------------------------- Previa lectura de la presente a los actuantes y no habiendo más que hacer constar, se da por concluida a las (19) horas del día (20), firmando para constancia en todas sus fojas al margen y al calce los que en ella intervinieron.--------------------------------------------- (7) (10) Entrega Recibe _________________ _________________ Nombre y firma Nombre y firma Testigos (12) (14) _________________ _________________ Nombre y firma Nombre y firma

Por la Secretaría de la Contraloría General

___________________ (15) Nombre y firma

Distribución de Acta de Entrega - Recepción Primer ejemplar: Servidor público entrante Segundo ejemplar: Archivos del área sujeta a entrega Tercer ejemplar: Servidor público saliente Cuarto ejemplar: Contraloría


Instructivo para el llenado del Acta Administrativa de Entrega – Recepción 1. Nombre de la Dependencia o Entidad y de la Unidad Administrativa que entrega. 2. Nombre de la Ciudad o municipio en donde está ubicada la Unidad Administrativa. 3. Hora en que se inicia el levantamiento del Acta. 4. Señalar con letra la fecha (Día, mes y año) en que se inicia el levantamiento del Acta, misma que debe ser la establecida en la décima primera Disposición Complementaria. 5. Nombre de la Unidad Administrativa que se entrega. 6. Calle, número exterior e interior, colonia, y código postal donde se encuentra la Unidad Administrativa. 7. Nombre completo del servidor público saliente. 8. Puesto o cargo que deja el servidor público saliente. 9. Documento oficial con que demuestra su identidad. 10. Nombre de la persona que recibe. 11. Nombre completo y puesto del servidor público quien designa al que recibe. 12. Nombre completo del testigo del servidor público saliente. 13. Calle, número exterior e interior, colonia y código postal del domicilio del testigo. 14. Nombre completo del testigo del servidor público entrante 15. Nombre del servidor público designado por la Contraloría General. 16. Número del oficio en que se designa al servidor público que interviene por parte de la Secretaría de la Contraloría General. 17. Fecha del oficio en que se designa al servidor público que interviene por parte de la Secretaría de la Contraloría General. 18. Nombre y número del notario público invitado. 19. Hora en que termina el levantamiento del Acta. 20. Señalar con letra la fecha (día, mes y año) en que termina el levantamiento del Acta.


8.- Solicitud de intervención de la Contraloría

Mérida, Yucatán a _______ de 20____

Oficio No. __________________

ASUNTO: Solicitud de intervención C. Secretario de la Contraloría General PRESENTE

Con fundamento en los artículos 5 y 9, del Decreto que establece los Lineamientos para el proceso de Entrega-Recepción en la Administración Pública del Estado; tercera, quinta, octava y vigésima de las Disposiciones Complementarias para el cumplimiento del Decreto 684 que establece los lineamientos para el proceso de Entrega-Recepción en la Administración Pública del Estado; 1, 5 y 6 del Acuerdo por el que se emiten Disposiciones Complementarias a los lineamientos para las obligaciones del Coordinador de Enlace en el procedimiento de Entrega-Recepción de la Administración Pública Estatal; solicito a Usted de la manera más atenta, la participación de la Secretaría de la Contraloría General para que el día y hora que más adelante se señala intervenga en el ámbito de su competencia para verificar el debido cumplimiento de la Entrega-Recepción, la cual se efectuará como se detalla a continuación.

Nombre del Servidor Público Saliente Nombre del Servidor Público que Recibe Unidad Administrativa que se Entrega Lugar de la Entrega-Recepción Fecha y Hora de la Entrega-Recepción

Anexo al presente sírvase encontrar la relación de los formatos que se deberán incorporar al acta administrativa de Entrega-Recepción, debidamente validados por el servidor público saliente y con el visto bueno del Coordinador de Enlace. Sin otro particular aprovecho la ocasión para enviarle un cordial saludo. Atentamente. Titular de la Dependencia o Entidad o, Superior Jerárquico o Servidor Público Saliente. C.c.p. NOTA: En caso de ser el Coordinador de Enlace el que va a realizar el Proceso de Entrega-Recepción. Se deberá anexar el nombramiento del nuevo Coordinador de Enlace debidamente firmado por el Titular de la Dependencia o Entidad.

NOTA: El oficio señalado se deberá gira cuando menos con cuatro días hábiles de anticipación de conformidad al artículo 5 del decreto.


Anexo a la Solicitud de intervención de la Contraloría Unidad Administrativa que Entrega:____________________ Fecha de Entrega:__________

APLICA

APARTADO CLAVE

DEL FORMATO

FORMATO SI NO

OBSERVACIONES

MNA-01 Informe de actuación I Marco

Normativo de Actuación

MNA-02

Marco jurídico administrativo

II Planeación Estratégica

PLE-01

Programa operativo anual

RHM-01 Plantilla de personal III Recursos Humanos RHM-02 Personal jubilado y pensionado

RFI-01 Estados financieros

RFI-02

Efectivo en fondo fijo y en cajas Recaudadoras

RFI-03

Contratos de Fondos y/o Fideicomisos

RFI-04 Cuentas de inversiones y cheques

RFI-05 Cheques en tránsito y pendientes de entregar

RFI-06 Deuda directa

RFI-07 Deuda indirecta ó contingente

IV Recursos Financieros


RMA-01 Inventario de bienes muebles

RMA-02 Inventario de bienes inmuebles

RMA-03 Software adquirido

RMA-04 Software desarrollado

RMA-05 Cableado estructurado en proceso

RMA-06 Bases de datos

RMA-07 Almacenes

V Recursos Materiales


OBP-01 Obras terminadas durante la administración

VI Obra Pública OBP-02 Obras en proceso

VII Contratos y Convenios

CCV-01

Contratos y convenios

VIII Información Documental

IDC-01 Archivo vigente

ATR-01 Asuntos pendientes IX Asuntos en Trámite ATR-02 Asuntos jurídicos

X Asuntos Diversos

ASD-01

Seguros vigentes

Servidor Público Saliente Nombre y Firma Vo.Bo. Coordinador de Enlace

Nombre y Firma


9.- Apartado y formatos

APARTADO

CLAVE DEL FORMATO

FORMATO

MNA-01 Informe de actuación I

Marco Normativo de Actuación MNA-02 Marco jurídico administrativo

II Planeación Estratégica PLE-01 Programa operativo anual

RHM-01 Plantilla de personal III

Recursos Humanos RHM-02 Personal jubilado y pensionado

RFI-01 Estados financieros RFI-02

Efectivo en fondo fijo y en cajas recaudadoras

RFI-03 Contratos de Fondos y/o Fideicomisos RFI-04 Cuentas de inversiones y cheques

RFI-05

Cheques en tránsito y pendientes de entregar

RFI-06 Deuda directa RFI-07 Deuda indirecta ó contingente

IV

Recursos Financieros


RMA-01 Inventario de bienes muebles RMA-02 Inventario de bienes inmuebles RMA-03 Software adquirido RMA-04 Software desarrollado RMA-05 Cableado estructurado en proceso RMA-06 Bases de datos RMA-07 Almacenes

V

Recursos Materiales


OBP-01

Obras terminadas durante la administración

VI

Obra Pública OBP-02 Obras en proceso

VII Contratos y Convenios CCV-01 Contratos y convenios

VIII Información Documental IDC-01 Archivo vigente

ATR-01 Asuntos pendientes IX

Asuntos en Trámite ATR-02 Asuntos jurídicos

X Asuntos Diversos ASD-01 Seguros vigentes


I.- Marco Normativo de Actuación

Formato MNA-01

Informe de Actuación

Objetivo.

Dar a conocer la situación actual que guardan las Unidades Administrativas que tiene a su cargo, así como los principales logros y resultados obtenidos.

Alcance de presentación.

La información que contendrá este formato será la relacionada a la Unidad Administrativa que se entrega.

Contenido.

1. En este formato se deberá describir la situación que guarda la Unidad Administrativa que se entrega, así como las acciones y logros obtenidos en el desempeño del cargo. Este informe contendrá además las actividades y compromisos en proceso más relevantes y las acciones planteadas para su continuidad o solución.

2. El informe de actuación a que se refiere la Décimo Quinta Disposición Complementaria al Decreto 684 deberá contener la siguiente información:

I. Situación actual de la Dependencia o Entidad.

a. Monto de los recursos estatales y federales autorizados y pendientes de ejercer por programa. b. Recursos financieros disponibles. c. Monto de las deudas. d. Total del personal adscrito. e. Señalar la Estructura Orgánica. f. Indicar el total de los bienes muebles e inmuebles.

II. Logros alcanzados. a. De conformidad con lo establecido en el Plan Estatal de Desarrollo correspondiente. b. Otros logros alcanzados por el Titular de la Dependencia o Entidad durante su gestión.

III. Compromisos adquiridos. a. Aquellos que se consideren como prioritarios y que deban de ser atendidos dentro de los 60 días naturales siguientes a la entrada de la nueva Administración. b. Otros asuntos en proceso o trámite.

3. Los Titulares de las Dependencias y Entidades elaborarán por escrito y autorizarán con su firma el informe de actuación a que se refiere el rubro 2. Dichos informes deberán ser entregados por el Titular de la Dependencia o Entidad que corresponda al Titular del Poder Ejecutivo a más tardar con dos días hábiles de anticipación al término del ejercicio constitucional, a efectos de anexarlo a su acta de Entrega-Recepción.

4. La información contenida en el informe señalado anteriormente será responsabilidad de los Titulares de las Dependencias y Entidades.

5. El acta de Entrega-Recepción del Titular del Poder Ejecutivo deberá contener:

I.- El informe de actuación de los Titulares de las Dependencias y Entidades en los términos de lo señalado en el rubro 2.

II.- La información y documentación correspondiente al Despacho del Gobernador.

La extensión de este informe se desarrollará en un mínimo de tres fojas


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I.- Marco Normativo de Actuación Formato MNA-02 Marco Jurídico – Administrativo Objetivo. Dar a conocer los ordenamientos jurídicos y administrativos que le son aplicables a la Dependencia, Entidad o Unidad Administrativa que se entrega. Alcance de presentación. La información que contendrá este formato será la relacionada a la Unidad Administrativa que se entrega. Contenido. En este formato se relacionarán los ordenamientos jurídicos y administrativos aplicables que conforman el Marco Normativo de Actuación de la Unidad Administrativa, tales como: leyes, decretos, acuerdos, disposiciones, reglamentos, manuales de organización, manuales de procedimientos, etc. Los ordenamientos que se encuentren pendientes de autorizar por la instancia competente y su situación sea de propuesta o de revisión se deberán registrar como proyecto. De acuerdo a la décima disposición complementaria, las Dependencias y Entidades deberán tener actualizados, autorizados y publicados sus reglamentos interiores o internos, así como debidamente integrados y actualizados sus respectivos manuales de organización, en los términos de las disposiciones legales aplicables. Documentos anexos 1. Anexar el organigrama autorizado por las instancias correspondientes,

mismo que deberá apegarse a la normatividad aplicable. 2. Las leyes, decretos, acuerdos y demás disposiciones en archivos

electrónicos, se deberán adjuntar al formato por medio del sistema. En caso de contar con documentos impresos se indicará su ubicación física en la columna Observación.


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II.- Planeación Estratégica Formato PLE-01 Programa Operativo Anual Objetivo. Informar los programas y/o proyectos que están a cargo de la Dependencia, Entidad o en su caso de las Unidades Administrativas, así como el avance de los mismos. Alcance de presentación. Se informará el proyecto y el número de actividades que lo conforman. La información que contendrá este formato será la relacionada a la Unidad Administrativa que se entrega. Se deberán incluir tanto los programas operativos institucionales como los de desarrollo, considerando los recursos federales y estatales que se operen. Contenido. Las Dependencias y Entidades de la Administración Pública del Estado planean y conducen sus actividades con sujeción a los objetivos y prioridades de la planeación del desarrollo a través de programas operativos anuales que incluyen aspectos administrativos, de política económica y social, así como las metas correspondientes. Estos programas operativos anuales son congruentes entre sí, rigen durante el año respectivo las actividades de la Administración Pública en su conjunto y sirven de base para la integración de los proyectos de presupuestos anuales que las propias Dependencias y Entidades elaboran conforme a la legislación aplicable. Derivado de lo anterior es importante informar el avance y grado de cumplimiento de los objetivos y las metas fijadas en el programa operativo anual así como de los resultados obtenidos. En este formato se señalarán, los programas que tienen a su cargo las Dependencias y Entidades en el ejercicio vigente Documentos anexos 1.- Adjuntar la documentación actualizada que presente en detalle los programas y/o proyectos descritos en el formato. 2.- Programa operativo anual. En caso de contar con documentos impresos se indicará su ubicación física en la columna Observación.


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III.- Recursos Humanos Formato RHM-01 Plantilla de Personal Objetivo. Presentar la plantilla de personal que conforma la estructura orgánica de la Unidad Administrativa y su situación específica, considerando los recursos estatales y federales. Alcance de presentación. La información que contendrá este formato será la relacionada a la Unidad Administrativa que se entrega. Contenido. Este formato concentra el número total de la plantilla de personal, el desglose de la información se presentará de manera adjunta mediante documentos impresos o archivos electrónicos a la fecha de entrega del mismo, dicha plantilla deberá coincidir con el resumen de la nómina correspondiente. Se considerará el número de plazas vigentes al momento de la Entrega – Recepción, en caso de las Dependencias dichas plazas estarán a lo dispuesto por las dependencias normativas, y en las Entidades a los acuerdos de sus respectivos órganos de gobierno. Las Dependencias deberán considerar al presentar su información el tabulador de sueldos autorizado por Oficialía Mayor y en el caso de las Entidades, el autorizado por su órgano de gobierno. Se deberá registrar el tipo de plazas existentes, como pueden ser: de base, confianza y eventuales; en caso de que las Dependencias y Entidades cuenten con alguna clasificación distinta a las señaladas, la podrán agregar a este formato. Asimismo, se deberá informar el número de personal que se encuentre comisionado, de licencia o de incapacidad, el cual contará con la aprobación de la autoridad correspondiente y para los casos de incapacidad, esta deberá ser expedida por la instancia competente.


Se recomienda que por término e inicio de un ejercicio constitucional, las áreas administrativas de las Dependencias efectúen los trámites pertinentes a fin de que el personal comisionado en otra Dependencia se reincorpore a su área de adscripción antes de la Entrega – Recepción. Si por algún motivo extraordinario no se pudieran reincorporar, se deberá hacer del conocimiento de la Contraloría cuando menos con 30 días antes de la misma. En los casos en los que se cuente con personal comisionado a otra Unidad Administrativa distinta a su área de adscripción dentro de la misma Dependencia ó Entidad, únicamente se informará de su ubicación. Como parte de la preparación de la información, se verificará que todos los expedientes de la plantilla de personal asignado a las Dependencias y Entidades se encuentren clasificados, actualizados y completos, y que su localización física sea accesible. Documentos anexos Al formato se adjuntará en archivos electrónicos o documentos impresos: 1. Última nómina, la cual deberá contener: fecha de ingreso, puesto, categoría, área de adscripción, tipo de plaza, percepciones y deducciones. 2. Plantilla de personal. 3.- Listado de personal con licencias e incapacidades, indicando la fecha en la cual concluyen. 4.- Listado del personal comisionado: • Dentro de la Dependencia o Entidad de una Unidad Administrativa a otra. • En otra Dependencia. Si se dispone de estos documentos en forma electrónica, se deberán adjuntar al formato por medio del sistema informático. Si se trata de documentos impresos se indicará que fue incluido en la columna Observación.


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) (1

3)

Tip

o de

pla

za

No.

de

plaz

as

Bas

e Con

fianz

a Ev

entu

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Otr

o: (

espe

cific

ar)

Otr

o: (

espe

cific

ar)

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n Esp

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Act

ivos

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s Com

isio

nado

s Li

cenc

ias

Inca

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s

Obs

erva

ción

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s

Res

pons

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la in

form

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(1

4)

(1

5)

(1

6)

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bre

y fir

ma

Nom

bre

y fir

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Nom

bre

y fir

ma


III.

- Rec

urso

s H

uman

os

For

mat

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HM

-01

P

lant

illa

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nal

In

stru

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(1)

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l nú

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num

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form

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(2

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la D

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Ent

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(3) S

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Uni

dad

Adm

inis

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la in

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licita

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(4) E

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(5

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cas

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pers

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stra

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(10)

Se

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rán

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s pl

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se

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n lic

enci

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ce o

sin

goc

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sue

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(1

2) S

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gist

rará

n la

s pl

azas

que

se

encu

entre

n co

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cida

d co

n go

ce o

sin

goc

e de

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ldo.

(1

3) A

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r lo

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men

tario

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nale

s a

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ión,

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(1

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Ent

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.


III.- Recursos Humanos Formato RHM-02

Personal Jubilado y Pensionado

Objetivo.

Presentar la relación de personal que se encuentra jubilado o pensionado por la Dependencia ó Entidad.


La información que contendrá este formato será presentada por la Secretaría de Hacienda, el Instituto de Seguridad Social de los Trabajadores del Estado de Yucatán y las Entidades que cuenten con personal jubilado o pensionado a su cargo.

Contenido.

Este formato concentra la relación de las personas que han sido jubiladas o pensionadas a cargo de la Dependencia ó Entidad, de conformidad con lo establecido en la Ley de los Trabajadores al Servicio del Estado y Municipios de Yucatán y en la Ley de Seguridad Social para los Servidores Públicos del Estado de Yucatán, de sus Municipios y de los Organismos Públicos Coordinados y Descentralizados de carácter estatal.

Deberá cuidarse que el área encargada del control del personal cuente con un expediente debidamente integrado por cada uno de los pensionados y jubilados.

Documentos anexos

Al formato se adjuntará en archivos electrónicos o documentos impresos:

1. Última Nómina.


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201

(6)

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IV.- Recursos Financieros Formato RFI-01 Estados financieros Objetivo. Presentar la situación financiera de la Dependencia o Entidad a la fecha de la Entrega– Recepción. Alcance de presentación. La información que contendrá este formato será la relacionada con los Estados Financieros que emite la Dependencia o Entidad tanto por recursos estatales, federales y propios, cumpliendo con las disposiciones señaladas en la Ley del Presupuesto y Contabilidad Gubernamental del Estado de Yucatán (LPCGEY) En el caso de la Secretaría de Hacienda, en forma adicional a sus estados financieros deberá presentar los correspondientes a la Cuenta Pública. Contenido Este formato muestra la información financiera de la Dependencia o Entidad, a través de los siguientes estados financieros: a) Información contable, con la desagregación siguiente:

I) Estado de situación financiera; II) Estado de variación en la hacienda pública; III) Estado de flujos de efectivo; IV) Informes sobre pasivos contingentes; V) Notas a los estados financieros; VI) Estado analítico del activo; VII) Estado analítico de la deuda y otros pasivos, del cual se derivarán las

siguientes clasificaciones: 1.- Corto y largo plazo; 2.- Fuentes de financiamiento; VIII) Estado de resultados; IX) Estado de actividades; X) Cuenta pública

b) Información presupuestaria, con la desagregación siguiente: I) Estado analítico de ingresos, del que se derivará la presentación en

clasificación económica por fuente de financiamiento y concepto; II) Estado analítico del ejercicio del presupuesto de egresos del que se derivarán las siguientes clasificaciones:

1.- Administrativa; 2.- Económica y por objeto del gasto, y 3.- Funcional-programática;

Adicionalmente se deberá incluir la Integración que conforme el saldo de las siguientes cuentas: Cuentas por cobrar, Anticipo a proveedores y contratistas y Cuentas por pagar.


Las cifras presentadas en los Estados Financieros deberán mantenerse en constante depuración con el fin de presentar la realidad de la situación existente a la fecha de la entrega. La información financiera deberá reportarse al último día del mes inmediato anterior a la fecha de la Entrega - Recepción, observando los lineamientos que establezcan la Contraloría y las Dependencias normativas para el cierre contable y presupuestal. En el caso de que se hayan contratado firmas externas para la dictaminación de los estados financieros, señalar en la columna de observaciones la ubicación física del último estado financiero dictaminado. Las Dependencias y Entidades presentarán el estado analítico del ejercicio del presupuesto de egresos tanto po r recursos estatales, federales y propios, detallando el presupuesto ejercido, el comprometido y el pendiente de ejercer. Para el ejercicio de los recursos deberán estar debidamente conciliados con las dependencias normativas. Asimismo, las Dependencias deberán presentar el informe del estado analítico de ingresos autorizado por tipo de recurso de conformidad con la Ley de Ingresos para el ejercicio fiscal vigente, y en el caso de las Entidades, el estado analítico de ingresos generados por su actividad, autorizado por su respectivo Órgano de Gobierno. Las Dependencias que generan los ingresos señalados en la Ley General de Hacienda del Estado de Yucatán, deberán conciliar sus cifras con los importes recaudados y registrados por la dependencia normativa. Adicionalmente, las Dependencias y Entidades incluirán la situación que guardan los siguientes conceptos: • Cuentas por cobrar • Anticipo a proveedores y contratistas • Cuentas por pagar Esta información debe coincidir con las cifras de los Estados financieros, teniendo en consideración en cada caso lo siguiente:

a) Cuentas por cobrar. En este rubro se considerarán las siguientes cuentas: deudores diversos, clientes y gastos por comprobar. De conformidad con la fracción VI de la décima tercera disposición complementaria al Decreto, los servidores públicos de las Dependencias y Entidades, no deberán tener a su cargo saldos pendientes por comprobar a la fecha de la Entrega – Recepción, a excepción de aquellos que se encuentren dentro de los plazos establecidos para su comprobación. En forma previa a las fechas de corte, los responsables de las áreas administrativas deberán realizar arqueos a los pagarés o documentos que respalden las cuentas por cobrar, verificando que se tenga toda la documentación soporte de dichas cuentas, de tal forma que sea posible su identificación inmediata con los saldos presentados. Asimismo deberá verificarse que se tengan integrados y ordenados los expedientes relativos.


La información mínima a contener en esta relación para cada una de las cuentas es la siguiente:

Cuenta contable

Nombre

Saldo Actual Fecha de Origen del Movimiento

Para el caso de deudores diversos deberá agregarse el concepto u origen del adeudo y en el caso de clientes, la antigüedad del saldo.

b) Anticipo a proveedores y contratistas. Se relacionarán los anticipos otorgados a proveedores y contratistas por cada Dependencia o Entidad mostrando su saldo a la fecha de Entrega – Recepción. Asimismo deberá verificarse que se tenga toda la documentación soporte de la cuenta, de tal forma que sea posible su identificación inmediata con los saldos presentados. La información mínima a contener en esta relación es la siguiente:

Cuenta contable

Nombre del Proveedor o Contratista

Fecha de Anticipo

Importe de los anticipos

c) Cuentas por Pagar

En esta relación se presentarán las cuentas por pagar de la Dependencia o Entidad tales como: proveedores, acreedores diversos, impuestos por pagar, documentos por pagar; que quedan como pasivos a la fecha de corte. Se señalará la fecha de exigibilidad del pago de la deuda clasificándola a corto y largo plazo. También se reflejaran los datos correspondientes a la cuenta por pagar, así como el acreedor correspondiente. La información mínima a contener en esta relación es la siguiente:

Fecha Acreedor Concepto Saldo a la fecha Fecha de exigibilidad

Se debe revisar que se tengan integrados los expedientes que identifiquen la naturaleza y condiciones de cada una de las cuentas por pagar presentadas. Documentos anexos

1. Adjunto al formato se entregarán los Estados Financieros correspondientes a cada Dependencia o Entidad, así como cualquier otra información financiera que se considere importante anexar.

2. Integración que conforme el saldo de las siguientes cuentas: Cuentas por cobrar, Anticipo a proveedores y contratistas y Cuentas por pagar. Si se dispone de estos documentos en forma electrónica, se deberán adjuntar al formato por medio del sistema informático. Si se trata de documentos impresos se indicará que fue incluido en la columna de observación correspondiente al Estado de Situación Financiera.


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ta s

ecci

ón s

e an

otar

á el

dom

icili

o de

la o

ficin

a de

la U

nida

d A

dmin

istra

tiva.

(5

) A

nota

r re

spec

tivam

ente

, lu

gar

y fe

cha

en q

ue s

e re

gist

ra e

l fo

rmat

o. E

sta

últim

a de

berá

ser

la

que

corr

espo

nda

de c

onfo

rmid

ad c

on lo

est

able

cido

en

la d

écim

a pr

imer

a di

spos

ició

n co

mpl

emen

taria

. (6

) S

e de

berá

se

ñala

r

"SI"

cuan

do

la

Dep

ende

ncia

o

Ent

idad

pr

esen

te

el

Est

ado

Fina

ncie

ro

o P

resu

pues

tal

corr

espo

ndie

nte

y la

info

rmac

ión

com

plem

enta

ria s

olic

itada

, en

caso

con

trario

se

seña

lará

en

el e

spac

io d

esig

nado

"NO

". (7

) Se

anot

ará

la fe

cha

a la

que

se

pres

enta

n la

s ci

fras

del E

stad

os c

orre

spon

dien

tes

e in

form

ació

n co

mpl

emen

taria

. (8

) S

e re

gist

rará

n lo

s co

men

tario

s ó

acla

raci

ones

im

porta

ntes

par

a la

inf

orm

ació

n qu

e se

inc

luye

en

el f

orm

ato,

y s

i ex

istie

ran

arch

ivos

el

ectró

nico

s

se

escr

ibirá

la

le

yend

a “a

rchi

vo

adju

nto”

.

Si

exis

tiera

n do

cum

ento

s im

pres

os

se

indi

cará

su

ubic

ació

n fís

ica

y se

señ

alar

á qu

e fu

eron

incl

uido

s.

(9)

Ano

tar

el n

ombr

e de

qui

en d

irect

amen

te s

ea r

espo

nsab

le d

e la

inf

orm

ació

n pr

opor

cion

ada

en e

l fo

rmat

o. S

e pu

ede

dar

el c

aso

de q

ue e

l ser

vido

r púb

lico

salie

nte

sea

el re

spon

sabl

e de

la in

form

ació

n.

(10)

Nom

bre

y fir

ma

del s

ervi

dor p

úblic

o sa

lient

e.

(11)

Nom

bre

y fir

ma

del s

ervi

dor p

úblic

o en

trant

e.


Doc

umen

tos

anex

os:

1.

- Est

ados

Fin

anci

eros

cor

resp

ondi

ente

s a

cada

Dep

ende

ncia

o E

ntid

ad:

a)

Info

rmac

ión

cont

able

, con

la d

esag

rega

ción

sig

uien

te:

I) Es

tado

de

situ

ació

n fin

anci

era;

II)

Est

ado

de v

aria

ción

en

la h

acie

nda

públ

ica;

III

) Est

ado

de fl

ujos

de

efec

tivo;

IV

) Inf

orm

es s

obre

pas

ivos

con

tinge

ntes

; V)

Not

as a

los

esta

dos

finan

cier

os;

VI) E

stad

o an

alíti

co d

el a

ctiv

o;

VII)

Esta

do a

nalít

ico

de la

deu

da y

otro

s pa

sivo

s, d

el c

ual s

e de

rivar

án la

s si

guie

ntes

cla

sific

acio

nes:

1.

- Cor

to y

larg

o pl

azo;

2.

- Fue

ntes

de

finan

ciam

ient

o;

VIII

) Est

ado

de re

sulta

dos;

IX

) Est

ado

de a

ctiv

idad

es;

X) C

uent

a pú

blic

a b)

Info

rmac

ión

pres

upue

star

ia, c

on la

des

agre

gaci

ón s

igui

ente

:

I) Es

tado

ana

lític

o de

ing

reso

s, d

el

que

se

deriv

ará

la p

rese

ntac

ión

en

clas

ifica

ción

ec

onóm

ica

por

fuen

te

de fi

nanc

iam

ient

o y

conc

epto

; II)

Es

tado

an

alíti

co

del

ejer

cici

o de

l pr

esup

uest

o de

eg

reso

s de

l qu

e se

de

rivar

án

las

si

guie

ntes

cl

asifi

caci

ones

: 1.

- Adm

inis

trativ

a;

2.- E

conó

mic

a y

por o

bjet

o de

l gas

to, y

3.

- Fun

cion

al-p

rogr

amát

ica;

2.

- In

tegr

ació

n qu

e co

nfor

ma

el

sald

o de

la

s si

guie

ntes

cu

enta

s:

Cue

ntas

po

r co

brar

, An

ticip

o a

prov

eedo

res

y

cont

ratis

tas

y C

uent

as p

or p

agar

.


IV.- Recursos Financieros Formato RFI-02 Efectivo en fondo fijo y en cajas recaudadoras Objetivo. Dar a conocer la situación que guardan el efectivo en fondos fijos y en las cajas recaudadoras. Alcance de presentación. La información que contendrá este formato será la relacionada a la Unidad Administrativa que se entrega. Contenido. Los fondos fijos deberán ser comprobados acompañando al mismo la cédula de arqueo y concentrando los saldos disponibles en la instancia correspondiente. Al término e inicio de un ejercicio constitucional no deberán de exceder del plazo límite que para el caso establezcan las dependencias normativas. Las cajas recaudadoras que por la naturaleza de la operación de la Dependencia y Entidad deban permanecer abiertas a la fecha de la entrega, deberán realizar el corte considerando los horarios que para tal caso establezcan la misma Dependencia y Entidad responsable, informando previamente de dichos horarios a la Contraloría. En el caso del fondo fijo asignado a la caja recaudadora se registrará en el formato que se establece para ello. Se relacionarán los fondos fijos con que cuenten las Dependencias y Entidades, presentando los montos asignados a cada uno de ellos, los cuales deberán coincidir con las cifras presentadas en los Estados Financieros así como con el documento de resguardo de los mismos. Se elaborará la cédula de arqueo de fondo fijo y de caja, por cada uno de los relacionados en el formato correspondiente. Documentos anexos

1. Cédula de arqueo de fondo fijo y Cédula de arqueo de corte de caja recaudadora

2.- Resguardo del Fondo Fijo Asignado

Si se dispone de este documento en forma electrónica se deberá adjuntar al formato por medio del sistema informático. Si se trata de un documento impreso se indicará que fue incluido en la columna de Observación.


IV.-

Re

curs

os

Fin

an

cie

ros

E

ntr

eg

a -

Re

cep

ció

n

FORM

ATO

RFI

- 0

2 E

fect

ivo

en

fo

nd

o f

ijo

y e

n c

aja

s re

cau

da

do

ras

(

1)

Hoj

a

De

D

epen

denc

ia o

Ent

idad

: (2

)

Uni

dad

Adm

inis

trat

iva:

(3

)

Dom

icili

o: (

4)

(5)

Yu

catá

n., a

de

de

201

(6

) (7

) (8

) (9

) (1

0)

(11

) (1

2)

(13

) (1

4)

D

escr

ipci

ón

Fech

a de

l ar

queo

Fond

o fij

o as

igna

do

Ingr

esos

re

caud

ados

Tot

al

Tot

al

arqu

eado

D

ifere

ncia

Res

pons

able

O

bser

vaci

ón

En

treg

a R

ecib

e

(1

5)

(1

6)

Nom

bre

y fir

ma

Nom

bre

y fir

ma


IV

.- R

ecur

sos

Fina

ncie

ros

Fo

rmat

o R

FI-0

2

Efec

tivo

en fo

ndo

fijo

y ca

jas

regi

stra

dora

s In

stru

ctiv

o de

llen

ado

(1)S

e de

sple

gará

el

núm

ero

de h

oja

y la

ref

eren

cia

del

núm

ero

tota

l de

hoj

as q

ue i

nteg

ran

el f

orm

ato.

Est

a nu

mer

ació

n

será

asi

gnad

a en

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a au

tom

átic

a po

r el s

iste

ma.

(2

) Se

anot

ará

el n

ombr

e de

la D

epen

denc

ia o

Ent

idad

a la

que

per

tene

ce la

Uni

dad

Adm

inis

trativ

a.

(3) S

e es

crib

irá e

l nom

bre

de la

Uni

dad

Adm

inis

trativ

a re

spon

sabl

e de

la in

form

ació

n so

licita

da.

(4) E

n es

ta s

ecci

ón s

e an

otar

á el

dom

icili

o de

la O

ficin

a de

la U

nida

d A

dmin

istra

tiva.

(5

) A

nota

r re

spec

tivam

ente

, lu

gar

y fe

cha

en

que

se

regi

stra

el

fo

rmat

o.

Est

a úl

tima

debe

rá

ser

la

que

corr

espo

nda

de c

onfo

rmid

ad c

on lo

est

able

cido

en

la d

écim

a pr

imer

a di

spos

ició

n co

mpl

emen

taria

. (6

) Se

rela

cion

aran

los

arqu

eos

de fo

ndos

fijo

s y

de c

ajas

con

que

se

cuen

te e

n la

s D

epen

denc

ias

y E

ntid

ades

. (7

) Fec

ha d

e la

real

izac

ión

del A

rque

o.

(8)

En

este

rub

ro

se d

eber

á in

clui

r el

m

onto

de

l fo

ndo

asig

nado

se

gún

el

resg

uard

o co

rres

pond

ient

e.

Se

debe

rán

de

capt

urar

los

impo

rtes

mon

etar

ios

sin

incl

uir c

enta

vos.

(9

) Ano

tar e

l mon

to d

el in

gres

o se

gún

tira

de c

aja

reca

udad

ora.

(1

0) S

umat

oria

de

los

impo

rtes

anot

ados

en

las

colu

mna

s (8

) y (9

) (1

1) S

e a

nota

rá

el

impo

rte

arqu

eado

en

la

s c

edul

as

de

arqu

eos

de

fon

do

fijo

y

arqu

eos

de

caj

a r

ecau

dado

ra

segú

n co

rres

pond

a.

(12)

Se

anot

ara

la d

ifere

ncia

ent

re la

col

umna

(10)

y (1

1)


(13)

Se

anot

ará

el n

ombr

e de

l re

spon

sabl

e de

la

info

rmac

ión

rela

ciona

da e

n la

s ce

dula

s de

arq

ueo

de f

ondo

fijo

y

arqu

eos

de c

aja

reca

udad

ora.

(1

4) A

nota

r los

com

enta

rios

adici

onal

es a

la in

form

ació

n, a

sí c

omo

la u

bica

ción

de lo

s do

cum

ento

s im

pres

os q

ue s

e ad

junt

en.

(15)

Nom

bre

y fir

ma

del s

ervid

or p

úblic

o sa

lient

e.

(16)

Nom

bre

y fir

ma

del s

ervid

or p

úblic

o en

trant

e.

Docu

men

tos

anex

os

1.

Céd

ula

de c

ompr

obac

ión

de fo

ndo

fijo.

2. C

édul

a de

cor

te d

e in

gres

os d

e ca

ja re

caud

ador

a.


Entr

ega

- R

ecep

ción

RFI

-02

– A

C

édu

la d

e ar

queo

de

fon

do f

ijo

Dep

ende

ncia

o E

ntid

ad:

(1)

Uni

dad

Adm

inis

trat

iva:

(2

) (4

)

Yuca

tán.

, a

de

de

201

Dom

icili

o: (

3)

Efec

tivo En

bill

etes

(5

) Ca

ntid

ad

Den

omin

ació

n Im

port

e En

mon

edas

Cant

idad

D

enom

inac

ión

Impo

rte

Tota

l efe

ctiv

o $

Doc

umen

taci

ón c

ompr

obat

oria

Fe

cha

Bene

ficia

rio

No.

fol

io

Impo

rte

(6)

Tota

l doc

umen

taci

ón c

ompr

obat

oria

$

Otr

os d

ocum

ento

s (C

hequ

es, v

ales

de

caja

, etc

.)

(7)

Tota

l otr

os

$

(8)

Tota

l ar

quea

do (

exis

tenc

ia)

$

(9)

Tota

l fon

do a

sign

ado

( Res

guar

do)

$

(10

) D

ifere

ncia

(+

ó -

) $

(11

) S

on:

(_

)

Bajo

pro

test

a de

dec

ir ve

rdad

, dec

laro

que

el e

fect

ivo

y do

cum

ento

s qu

e en

el p

rese

nte

anex

o se

det

alla

n, s

on lo

s ún

icos

en

mi p

oder

a la

s

hrs.

del

día

de

_

de

_,

mis

mos

que

con

tinúa

n qu

edan

do b

ajo

mi c

usto

dia

y re

spon

sabi

lidad

has

ta n

ueva

ord

en. As

í mis

mo

reco

nozc

o si

n qu

e se

hay

a ej

erci

do p

resi

ón a

lgun

a so

bre

mi p

erso

na o

cua

lqui

er

fam

iliar

la d

ifere

ncia

de

de

tect

ada

com

o re

sulta

do d

el a

rque

o re

aliz

ado.

Dan

do c

onst

anci

a de

ello

, firm

o de

con

form

idad

.

El R

espo

nsab

le d

el fon

do f

ijo

(1

2)

Vo

.Bo.

_

N

ombr

e y

firm

a N

ombr

e y

firm

a


IV.-

Rec

urso

s Fi

nanc

iero

s

F

orm

ato

RFI

-02

- A

C

édul

a de

com

prob

ació

n de

fond

o fij

o

Inst

ruct

ivo

de ll

enad

o (1

) Se

anot

ará

el n

ombr

e de

la D

epen

denc

ia o

Ent

idad

a la

que

per

tene

ce la

Uni

dad

Adm

inis

trativ

a.

(2) S

e es

crib

irá e

l nom

bre

de la

Uni

dad

Adm

inis

trativ

a re

spon

sabl

e de

la in

form

ació

n so

licita

da.

(3) E

n es

ta s

ecci

ón s

e an

otar

á el

dom

icili

o de

la o

ficin

a de

la U

nida

d A

dmin

istra

tiva.

(4

) Ano

tar r

espe

ctiv

amen

te, l

ugar

y fe

cha

en q

ue s

e re

aliz

a el

arq

ueo.

(5

) Det

alla

r la

cant

idad

de

bille

tes

y m

oned

as p

or d

enom

inac

ión

que

se te

ngan

en

la c

aja

o fo

ndo

fijo.

(6

) E

n es

ta

secc

ión

se

anot

arán

lo

s da

tos

corr

espo

ndie

ntes

a

la

docu

men

taci

ón

com

prob

ator

ia

(fech

a,

bene

ficia

rio,

núm

ero

de fo

lio e

impo

rte) p

ara

obte

ner a

sí e

l tot

al d

e do

cum

enta

ción

com

prob

ator

ia (f

actu

ra o

reci

bo).

(7) A

sí m

ism

o, e

n es

ta s

ecci

ón s

e pr

oced

erá

a re

gist

rar e

l tot

al p

or e

l con

cept

o de

otro

s do

cum

ento

s.

(8) T

otal

de

la s

uma

de lo

s co

ncep

tos

de e

fect

ivo,

doc

umen

taci

ón c

ompr

obat

oria

y o

tros

docu

men

tos.

(9

) Im

port

e as

igna

do s

egún

resg

uard

o.

(10)

Dife

renc

ia e

ntre

el t

otal

de

la s

uma

de lo

s co

ncep

tos

y el

fond

o as

igna

do s

egún

resg

uard

o.

(11)

Can

tidad

tota

l en

letra

. (1

2) F

irma

del R

espo

nsab

le d

el fo

ndo

fijo.

D

ocum

ento

s an

exos

1.

Todo

s aq

uello

s co

mpr

oban

tes

refe

rent

es a

la d

ocum

enta

ción

com

prob

ator

ia.

2.

Doc

umen

tos

que

resp

alde

n lo

s lla

mad

os “o

tros

docu

men

tos”

(che

ques

, val

es d

e ca

ja, e

tc.)


Ent

rega

____

____

____

(12)

____

____

____

Nom

bre

y fir

ma

Rec

ibe

____

____

____

(13)

____

____

____

Nom

bre

y fir

ma

En

tre

ga

- R

ece

pci

ón

RFI-

02

–A

-1 C

éd

ula

de a

rqu

eo

de

fo

nd

o f

ijo

Dep

enden

cia

o Entidad

: (1

)

Unid

ad A

dmin

istr

ativ

a: (

2)

(4)

Yuca

tán., a

de

de

201

Dom

icili

o: (

3)

Efe

ctiv

o En b

illet

es

(5)

Can

tida

d D

enom

inac

ión

Impo

rte

En m

oned

as Can

tida

d

Den

omin

ació

n

Impo

rte

Tot

al e

fect

ivo

$

Doc

um

enta

ción

com

prob

ator

ia

Fech

a Ben

efic

iario

No.

fol

io

Impor

te

(6)

Tot

al d

ocum

enta

ción

com

prob

ator

ia

$

Otr

os d

ocum

ento

s (C

heq

ues

, va

les

de c

aja,

etc

.)

(7)

Tot

al o

tros

$

(8)

Tot

al ar

quea

do

(exi

sten

cia)

$

(9)

Tot

al fon

do a

sign

ado

( Res

guar

do)

$

(10

) D

ifere

nci

a (+

ó -

) $

(11

) S

on:

(_

)

Baj

o pro

test

a de

dec

ir v

erdad

, dec

laro

que

el e

fect

ivo

y do

cum

ento

s qu

e en

el p

rese

nte

anex

o se

det

alla

n, so

n lo

s úni

cos

en m

i pod

er a

las

hrs

. del

día

de_

de

_,

m

ism

os q

ue

en e

ste

acto

se

entr

egan

al pe

rson

al q

ue r

ecib

e y

quie

n a

part

ir d

e la

pre

sent

e fe

cha,

ser

á re

spon

sabl

e de

los

mis

mos

. Así

mis

mo

reco

noz

co s

in q

ue s

e ha

ya e

jerc

ido

pre

sión

alg

una

sobr

e m

i per

sona

o cu

alqu

ier

fam

iliar

la d

ifere

nci

a de

det

ecta

da

com

o re

sulta

do

del

ar

que

o re

aliz

ado.

Dan

do

const

anci

a de

ello

, fir

mo

de

confo

rmid

ad.


I

V.-

Rec

urso

s Fi

nanc

iero

s

F

orm

ato

RFI

-02-

A-1

Céd

ula

de c

ompr

obac

ión

de f

ond

o fij

o In

stru

ctiv

o de

llen

ado

(1) S

e an

otar

á el

nom

bre

de la

Dep

ende

ncia

o E

ntid

ad a

la q

ue p

erte

nece

la U

nida

d A

dmin

istr

ativ

a.

(2) S

e es

crib

irá e

l nom

bre

de la

Uni

dad

Adm

inis

trat

iva

resp

onsa

ble

de la

info

rmac

ión

solic

itada

. (3

) En

esta

sec

ción

se

anot

ará

el d

omic

ilio

de la

ofic

ina

de la

Uni

dad

Adm

inis

trat

iva.

(4

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tar

resp

ectiv

amen

te, l

ugar

y fe

cha

en q

ue s

e re

aliz

a el

arq

ueo.

(5

) Det

alla

r la

cant

idad

de

bille

tes

y m

oned

as p

or d

enom

inac

ión

que

se te

ngan

en

la c

aja

o fo

ndo

fijo.

(6

) E

n es

ta s

ecci

ón s

e an

otar

án lo

s da

tos

corr

espo

ndie

ntes

a la

doc

umen

taci

ón c

ompr

obat

oria

(fe

cha,

ben

efic

iario

, nú

mer

o de

folio

e im

port

e) p

ara

obte

ner

así e

l tot

al d

e do

cum

enta

ción

com

prob

ator

ia (

fact

ura

o re

cibo

).

(7) A

sí m

ism

o, e

n es

ta s

ecci

ón s

e pr

oced

erá

a re

gist

rar

el to

tal p

or e

l con

cept

o de

otr

os d

ocum

ento

s.

(8)

Tot

al d

e la

sum

a de

los

conc

epto

s de

efe

ctiv

o, d

ocum

enta

ción

com

prob

ator

ia y

otr

os d

ocum

ento

s.

(9)

Impo

rte

asig

nado

seg

ún r

esgu

ardo

. (1

0) D

ifere

ncia

ent

re e

l tot

al d

e la

sum

a de

los

conc

epto

s y

el fo

ndo

asig

nado

seg

ún r

esgu

ardo

. (1

1) C

antid

ad to

tal e

n le

tra.

(1

2) N

ombr

e y

Firm

a de

l Ser

vido

r P

úblic

o S

alie

nte

(13)

Nom

bre

y F

irma

del S

ervi

dor

Púb

lico

Ent

rant

e D

ocu

men

tos

anex

os

1.

Tod

os a

quel

los

com

prob

ante

s re

fere

ntes

a la

doc

umen

taci

ón c

ompr

obat

oria

. 2.

D

ocum

ento

s qu

e re

spal

den

los

llam

ados

“ot

ros

docu

men

tos”

(ch

eque

s, v

ales

de

caja

, etc

.)


$20.

00$1

0.00

$5

.00

$2.0

0 $1

.00

$0.5

0 $0

.20

$0.1

0 To

tal d

e ef

ectiv

o

RFI

-02

– B

C

édul

a de

arq

ueo

de

cort

e de

caj

a re

caud

ador

a

(1)

D

epen

denc

ia o

Ent

idad

: (2

)

Uni

dad

Adm

inis

trat

iva:

(5

) N

o de

fol

io:

(3)

D

omic

ilio;

(6

) N

ombr

e de

l caj

ero:

(4

)

Luga

r y

fech

a;

(7)

Caja

No.

(8)

(9)

Can

tida

d D

enom

inac

ión

Impo

rte

Bill

etes

$1

,000

.00

$500

.00

$200

.00

$100

.00

$50.

00

$2

0.00

$ $ $ $ $ $ M

oned

as

$ $ $ $ $ M

oned

as F

racc

iona

rias

$ $ $

(10)

$

Doc

umen

tos

(11)

(1

1)

Tota

l Doc

umen

tos

Tota

l ar

quea

do (

efe

ctiv

o y

docu

men

tos

) (-

) Fo

ndo

Asig

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To

tal

(-)

Ingr

eso

regi

stra

do e

n tir

a de

caj

a de

rec

auda

ción

D

ifere

ncia

(12

) $

(12)

$

(1

3)

$

(14

) $

(15

) $

(16

) $

(17

) $

(18

) $

Bajo

pro

test

a d

e de

cir

verd

ad, d

ecla

ro q

ue e

l efe

ctiv

o y

docu

men

tos

que

en e

l pre

sent

e an

exo

se d

etal

lan,

son

los

únic

os e

n m

i pod

er a

las

hr

s. d

el d

ía

de_

de

_, m

ism

os q

ue c

ontin

úan

qued

ando

baj

o m

i cu

stod

ia y

res

pons

abili

dad

hast

a nu

eva

orde

n. A

sí m

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o re

cono

zco

sin

que

se h

aya

ejer

cido

pre

sión

alg

una

sobr

e m

i per

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o c

ualq

uier

fam

iliar

la d

ifere

ncia

de

de

tect

ada

com

o re

sulta

do d

el a

rque

o re

aliz

ado.

Dan

do c

onst

anci

a de

ello

, firm

o de

con

form

idad

. El R

espo

nsab

le d

e la

caj

a re

caud

ador

a

(19

)

Vo.B

o._

Nom

bre

y Fi

rma

Nom

bre

y fir

ma


I

V.-

Rec

urso

s Fi

nanc

iero

s

For

mat

o R

FI-0

2 - B

Céd

ula

de a

rque

o de

cor

te d

e ca

ja r

ecau

dado

ra

Inst

ruct

ivo

de ll

enad

o (1

) Se

anot

ará

el n

ombr

e de

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epen

denc

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Ent

idad

a la

que

per

tene

ce la

Uni

dad

Adm

inis

trativ

a.

(2) S

e es

crib

irá e

l nom

bre

de la

Uni

dad

Adm

inis

trativ

a re

spon

sabl

e de

la in

form

ació

n so

licita

da.

(3) E

n es

ta s

ecci

ón s

e an

otar

á el

dom

icili

o de

la o

ficin

a de

la U

nida

d A

dmin

istr

ativ

a.

(4) A

nota

r re

spec

tivam

ente

, lug

ar y

fech

a en

que

se

real

iza

el a

rque

o de

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te d

e ca

ja r

ecau

dado

ra.

(5) E

scrib

ir el

no.

de

folio

asi

gnad

o a

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édul

a de

arq

ueo

de c

orte

de

caja

rec

auda

dora

. (6

) Ano

tar

el n

ombr

e co

mpl

eto

del c

ajer

o.

(7) S

e an

otar

á el

núm

ero

dest

inad

o a

la c

aja

en q

ue s

e re

aliz

a el

arq

ueo

de c

orte

de

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rec

auda

dora

. (8

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alla

r la

cant

idad

de

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tes,

mon

edas

y m

oned

as fr

acci

onad

as p

or d

enom

inac

ión

que

se te

ngan

en

la c

aja.

(9

) A

nota

r el i

mpo

rte

que

resu

lta d

e m

ultip

licar

la c

antid

ad d

e m

oned

as y

bill

etes

exi

sten

tes

por

su d

enom

inac

ión.

(1

0) E

n es

ta s

ecci

ón s

e es

crib

irá la

sum

a to

tal d

el im

port

e en

efe

ctiv

o.

(11)

Esc

ribir

el t

ipo

de d

ocum

enta

ción

exi

sten

te c

omo

pued

e se

r: v

ouch

ers,

che

ques

, etc

. (1

2) E

n es

ta s

ecci

ón s

e pr

oced

erá

a re

gist

rar e

l im

port

e po

r tip

o de

doc

umen

taci

ón.

(13)

Ano

tar l

a su

ma

de lo

s im

port

es d

e la

doc

umen

taci

ón.

(14)

En

este

esp

acio

se

anot

ará

la s

uma

de l

as c

antid

ades

cor

resp

ondi

ente

s al

tot

al d

e ef

ectiv

o y

al t

otal

del

im

port

e de

la

docu

men

taci

ón.

(15)

Ano

tar

el m

onto

que

hay

a si

do a

sign

ado

com

o fo

ndo.


(16)

Reg

istra

r la

cant

idad

que

resu

lte d

e re

star

la c

antid

ad d

e la

fila

14

men

os la

can

tidad

de

la fi

la 1

5.

(17)

En

este

esp

acio

se

anot

ará

el re

sulta

do d

e lo

s in

gres

os re

gist

rado

s en

la ti

ra d

e la

caj

a re

caud

ador

a.

(18)

En

este

esp

acio

se

regi

stra

rá e

n su

cas

o la

dife

renc

ia q

ue e

xista

com

o re

sulta

do d

e re

star

la c

antid

ad d

e la

fila

16

men

os

la 1

7.

(19)

Firm

a de

l res

pons

able

de

la c

aja

reca

udad

ora.

Docu

men

tos

anex

os:

1.

Doc

umen

taci

ón c

ompr

obat

oria

de

cheq

ues,

vou

cher

s, e

tc.

2. T

ira o

regi

stro

de

caja

reca

udad

ora.


$20.

00

$10.

00

$5.0

0 $2

.00

$1.0

0

$0.5

0 $0

.20

$0.1

0 Tot

al d

e ef

ectivo

Entr

ega

____

____

____

(19

)___

____

____

_

No

mb

re y

fir

ma

Rec

ibe

____

____

____

(20

)___

____

____

_

No

mb

re y

fir

ma

RFI-

02

-B-1

C

éd

ula

de

arq

ue

o d

e c

ort

e d

e c

aja

re

cau

da

do

ra

(1)

D

epen

den

cia

o Entidad

: (2

)

Unid

ad A

dm

inis

trat

iva:

(5

) N

o de

fol

io:

(3)

D

omic

ilio;

(6

) N

ombre

del

caj

ero:

(4

)

Lugar

y f

echa;

(7

) Caj

a N

o.

(8)

(9)

Ca

nti

da

d

De

no

min

aci

ón

Imp

ort

e

Bil

lete

s $1

,000

.00

$500

.00

$200

.00

$100

.00

$50.

00

$2

0.00

$

$

$

$

$

$

Mo

ne

da

s $ $ $ $ $

Mo

ne

da

s F

racc

ion

ari

as

$ $ $ (1

0)

$ D

ocu

me

nto

s (1

1)

(11

) Tot

al D

ocum

ento

s Tot

al

arquea

do

( ef

ectivo

y d

ocum

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s )

(-)

Fondo

Asi

gnad

o Tot

al

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Ingre

so r

egis

trad

o en

tira

de

caja

de

reca

udac

ión

D

ifere

nci

a

(12

) $

(12

) $

(1

3)

$

(14

) $

(15

) $

(16

) $

(17

) $

(18

) $

Baj

o pro

test

a d

e dec

ir v

erdad

, dec

laro

que

el e

fect

ivo

y doc

um

ento

s que

en e

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sente

anex

o se

det

alla

n, so

n lo

s únic

os e

n m

i pod

er a

las

hrs

. del

día

de_

de

_, m

ism

os q

ue

en e

ste

acto

se

entr

egan

al

per

sonal

que

reci

be

y quie

n a

par

tir

de

la p

rese

nte

fec

ha

, se

rá r

espon

sable

de

los

mis

mos

. Así

mis

mo

reco

noz

co s

in q

ue

se h

aya

ejer

cido

pre

sión

alg

una

sobre

mi p

erso

na

o cu

alquie

r fa

mili

ar la

difer

enci

a de

____

_____

___

___ d

etec

tada

com

o re

sultad

o del

arq

ueo

rea

lizad

o. D

ando

con

stan

cia

de e

llo, fir

mo

de

confo

rmid

ad.


IV

.- R

ecur

sos

Fina

ncie

ros

F

orm

ato

RFI

-02-

B-1

Céd

ula

de a

rque

o de

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te d

e ca

ja r

ecau

dado

ra

Inst

ruct

ivo

de ll

enad

o (1

) Se

anot

ará

el n

ombr

e de

la D

epen

denc

ia o

Ent

idad

a la

que

per

tene

ce la

Uni

dad

Adm

inis

trativ

a.

(2) S

e es

crib

irá e

l nom

bre

de la

Uni

dad

Adm

inis

trativ

a re

spon

sabl

e de

la in

form

ació

n so

licita

da.

(3) E

n es

ta s

ecci

ón s

e an

otar

á el

dom

icili

o de

la o

ficin

a de

la U

nida

d A

dmin

istra

tiva.

(4

) Ano

tar

resp

ectiv

amen

te, l

ugar

y fe

cha

en q

ue s

e re

aliz

a el

arq

ueo

de c

orte

de

caja

reca

udad

ora.

(5

) Esc

ribir

el n

o. d

e fo

lio a

sign

ado

a la

céd

ula

de a

rque

o de

cor

te d

e ca

ja re

caud

ador

a.

(6) A

nota

r el

nom

bre

com

plet

o de

l caj

ero.

(7

) Se

anot

ará

el n

úmer

o de

stin

ado

a la

caj

a en

que

se

real

iza

el a

rque

o de

cor

te d

e ca

ja re

caud

ador

a.

(8) D

etal

lar l

a ca

ntid

ad d

e bi

llete

s, m

oned

as y

mon

edas

frac

cion

adas

por

den

omin

ació

n qu

e se

teng

an e

n la

caj

a.

(9)

Ano

tar e

l im

porte

que

resu

lta d

e m

ultip

licar

la c

antid

ad d

e m

oned

as y

bill

etes

exi

sten

tes

por s

u de

nom

inac

ión.

(1

0) E

n es

ta s

ecci

ón s

e es

crib

irá la

sum

a to

tal d

el im

porte

en

efec

tivo.

(1

1) E

scrib

ir e

l tip

o de

doc

umen

taci

ón e

xist

ente

com

o pu

ede

ser:

vouc

hers

, che

ques

, etc

. (1

2) E

n es

ta s

ecci

ón s

e pr

oced

erá

a re

gist

rar e

l im

porte

por

tipo

de

docu

men

taci

ón.

(13)

Ano

tar l

a su

ma

de lo

s im

porte

s de

la d

ocum

enta

ción

. (1

4) E

n es

te e

spac

io s

e an

otar

á la

sum

a de

las

can

tidad

es c

orre

spon

dien

tes

al t

otal

de

efec

tivo

y al

tot

al d

el im

porte

de

la

docu

men

taci

ón.

(15)

Ano

tar

el m

onto

que

hay

a si

do a

sign

ado

com

o fo

ndo.


(16)

Reg

istra

r la

cant

idad

que

resu

lte d

e re

star

la c

antid

ad d

e la

fila

14

men

os la

can

tidad

de

la fi

la 1

5.

(17)

En

este

esp

acio

se

anot

ará

el re

sulta

do d

e lo

s in

gres

os re

gist

rado

s en

la ti

ra d

e la

caj

a re

caud

ador

a.

(18)

En

este

esp

acio

se

regi

stra

rá e

n su

cas

o la

dife

renc

ia q

ue e

xista

com

o re

sulta

do d

e re

star

la c

antid

ad d

e la

fila

16

men

os la

17.

(1

9) N

ombr

e y

firm

a de

l ser

vidor

púb

lico

salie

nte.

(2

0) N

ombr

e y

firm

a de

l ser

vidor

púb

lico

entra

nte.

Docu

men

tos

anex

os:

1.

Doc

umen

tació

n co

mpr

obat

oria

de

cheq

ues,

vou

cher

s, e

tc.

2.

Tira

o re

gist

ro d

e ca

ja re

caud

ador

a.


IV.- Recursos Financieros Formato RFI-03 Contratos de Fondos y/o Fideicomisos Objetivo. Informar de los contratos de fondos y/o fideicomisos vigentes controlados por las Dependencias, la finalidad de su creación y su situación financiera. Alcance de presentación. El responsable de integrar esta información será el titular del área administrativa de la Dependencia ó Entidad. Contenido. La Dependencia o Entidad que controle los contratos de fideicomisos, será la responsable de presentar la información. Los contratos de fondos y/o fideicomisos son creados para apoyar a los productores rurales, microempresarios comerciales, industriales y de servicios; generar, integrar y poner en marcha proyectos viables y rentables que impulsen el desarrollo de la producción, comercialización y transformación de los diferentes sectores que integran la economía del Estado; fomentar y promover la cultura, el deporte y el turismo del Estado; apoyar las contingencias propias de los desastres naturales, garantizar la seguridad pública del Estado, crear infraestructura hospitalaria y promover la investigación científica y tecnológica. Este formato contendrá la relación de los contratos de fondos y/o fideicomisos vigentes y se especificará al fiduciario (la institución bancaria donde se encuentra el patrimonio del fideicomiso). Además se precisará el saldo de los recursos del fondo y/o fideicomiso a través del estado de cuenta correspondiente. Se deberá presentar la información financiera mediante los Estados Financieros, así como los documentos referentes al contrato del fondo y/o fideicomiso, actas de sesión del comité técnico, información extraordinaria y listado de los expedientes de beneficiarios. Documentos anexos

1. Al formato se deberá adjuntar la información financiera de cada uno de los fondos y / o Fideicomisos relacionados.

2. Contrato de Fondo y / o fideicomiso. 3. Actas de acuerdos de las sesiones. 4. Estados de cuenta. 5. Expedientes de los beneficiarios.

Si se dispone de estos documentos en forma electrónica, se deberán adjuntar al formato por medio del sistema informático. Si se trata de documentos impresos se señalará su ubicación en la columna de Observación.


Entr

ega

- R

ecep

ción

FOR

MAT

O R

FI -

03

IV.-

Rec

urs

os F

inan

cier

os

Con

trat

os d

e Fo

ndos

y /

o F

idei

com

isos

(1)

Hoj

a

De

Dep

ende

ncia

o E

ntid

ad:

(2)

Uni

dad

Adm

inis

trat

iva:

(3)

Dom

icili

o: (

4)

(5)

Yu

catá

n., a

de

de

201

(6)

(7)

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1)

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conó

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5.

Exp

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ntes

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ficia

rios.


IV.- Recursos Financieros Formato RFI-04 Cuentas de inversiones y cheques Objetivo. Relacionar las cuentas de cheques e inversión que están bajo el control de la Dependencia o Entidad, así como el monto de los recursos disponibles. Alcance de presentación. La información que contendrá este formato será la relacionada con las cuentas de cheques e inversión de cada Dependencia o Entidad. Contenido. En este formato, las Dependencias y Entidades detallarán todas las cuentas que se tengan en las diversas instituciones bancarias para el manejo de sus recursos. Además se especificará el tipo y número de la misma. Es muy importante la existencia de fondos suficientes en las cuentas bancarias para cubrir el importe de los cheques que se encuentran en tránsito. Se preverá con la suficiente anticipación la cancelación de firmas registradas para el manejo de las cuentas bancarias e inversiones, tanto de manera electrónica como autógrafa, para lo cual se notificará por oficio a las diferentes instituciones a fin de que proceda la cancelación al día del acto de Entrega - Recepción. Es recomendable reducir el número de cuentas bancarias, dejando activas sólo las estrictamente necesarias para la operación, ayudando con esto a la simplificación del proceso. Cada una de las cuentas, contará con un expediente que incluya las conciliaciones bancarias correspondientes a la fecha de la Entrega - Recepción por lo que formarán parte de un archivo clasificado y ordenado cuya ubicación se señalará en la columna de Observación. De acuerdo a la fracción IV de la décima tercera disposición complementaria al Decreto, se deberá tener previamente identificada la ubicación física de los documentos originales de los contratos de inversión. Se deberá cuidar el registrar diariamente los movimientos de inversión que incluyen: el tipo de instrumento en que se invirtió, la tasa de interés, el plazo y el rendimiento correspondiente. Las conciliaciones bancarias y de inversión deberán mantenerse depuradas y actualizadas a fin de que sean presentadas oportunamente a la fecha de corte.


Documentos anexos

1. Copias de los oficios de cancelación de firmas debidamente sellados por la institución bancaria correspondiente.

2. Últimas conciliaciones bancarias actualizadas. 3.- Últimos estados de cuentas.

Si se dispone de estos documentos en forma electrónica, entonces se deberán adjuntar al formato por medio del sistema informático. Y si se trata de documentos impresos se indicará también su ubicación física en la columna Observación.


En

treg

a -

Rec

epci

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MAT

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1)

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lo e

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form

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form

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tos

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- Con

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IV.- Recursos Financieros Formato RFI-05

Cheques en tránsito y/o pendientes de entregar

Objetivo.

Informar a la fecha de corte correspondiente la relación de los cheques entregados que no han sido cobrados, así como de los que se encuentran pendientes de entregar a sus beneficiarios.


La información que contendrá este formato será la de los cheques en tránsito y/o pendientes de entregar de cada Dependencia o Entidad.

Contenido.

Las Dependencias y Entidades deberán llevar un control actualizado de los cheques emitidos que no se hayan entregado físicamente a los beneficiarios, así como de los cheques en tránsito.

Se recomienda tomar las medidas pertinentes para entregar la totalidad de los cheques emitidos, de tal forma que a la fecha de la Entrega – Recepción todos los trámites estén concluidos y se logre en la medida de lo posible, no contar con cheques pendientes de entregar.

De existir cheques pendientes de entregar con una antigüedad considerable deberá apegarse a lo dispuesto en la normatividad vigente para la cancelación de los mismos.



IV

.- R

ecur

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FI-0

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hequ

e.

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mis

ión

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e.

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eto

del c

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e.

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l con

cept

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pag

o.

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Reg

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mpo

rte d

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hequ

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ión

del c

hequ

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endi

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rmac

ión.

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Nom

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ma

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Nom

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ma

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dor p

úblic

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trant

e.


IV.- Recursos Financieros Formato RFI-06 Deuda Directa Objetivo. Mostrar la integración de la deuda pública derivada de financiamientos, empréstitos o créditos a cargo del Ejecutivo del Estado y las Entidades, con las características o limitaciones establecidas en la Ley de Deuda Pública del Estado de Yucatán. Alcance de presentación. La información que contendrá este formato será la relacionada con la deuda pública a cargo del Ejecutivo y las Entidades. Contenido. De acuerdo al artículo segundo de la Ley de Deuda Pública del Estado de Yucatán, se entenderá por Deuda Pública, los financiamientos derivados de las operaciones que se mencionan en el artículo tres de dicha Ley. La deuda directa es la que contraten directamente el Poder Ejecutivo incluidas sus Dependencias y Entidades, que conforman la Administración Pública Centralizada y Paraestatal. Los empréstitos, créditos o financiamientos que contrate el Ejecutivo del Estado, deberán estar previstos en el programa financiero anual, en la Ley de ingresos y en el Presupuesto de Egresos del Estado. La Secretaría de Hacienda implementará y mantendrá actualizado el registro de las obligaciones financieras constitutivas de deuda pública que asuma el Ejecutivo del Estado y las Entidades Paraestatales. En este formato se registrará la situación de la deuda directa y contendrá el nombre del acreedor, así como el monto del financiamiento, tasa de interés y el saldo de la misma. Se tendrá especial cuidado en la integración de los documentos soporte de los financiamientos, así como que la información presentada concuerde con las cifras reflejadas en los estados financieros; por tal razón deberán mantenerse en constante depuración y actualización. Documentos anexos 1.- Documentos que soporten la deuda contraída



IV

.- R

ecur

sos

Fina

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ros

F

orm

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RFI

-06

D

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Dir

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spon

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(4) E

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dmin

istra

tiva.

(5)

Ano

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amen

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fech

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qu

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E

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plem

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(6) A

nota

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do a

l cré

dito

.

(7) I

ndic

ar la

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que

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insc

ribió

la d

euda

.

(8) R

egis

trar e

l nom

bre

de la

Inst

ituci

ón.

(9) I

ndic

ar e

l mon

to to

tal d

el fi

nanc

iam

ient

o.

(10)

Esc

ribir

la fe

cha

en la

que

exp

ira la

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da.

(11)

Reg

istra

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inte

rés

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dada

.

(12)

Indi

car e

l sal

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n pe

sos.

(13)

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tar

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ombr

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qui

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Doc

umen

tos

anex

os:

1.- D

ocum

ento

s qu

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porte

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deu

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ontra

ída.


IV.- Recursos Financieros Formato RFI-07 Deuda indirecta ó contingente Objetivo. Informar sobre la situación de la deuda pública que cuente con el aval del Ejecutivo del Estado. Alcance de presentación. Este formato deberá presentarlo solamente la Secretaría de Hacienda. Contenido. Se entiende por Deuda Indirecta ó Contingente, aquella que cuenta con el aval o garantía del Poder Ejecutivo. A la Secretaría de Hacienda del Estado de Yucatán, le corresponde el registro de la deuda pública. Esta Dependencia implementará y mantendrá actualizado el registro estatal de deuda pública. Se tendrá especial cuidado que la información presentada concuerde con las cifras reflejadas en los estados financieros de la Dependencia. Documentos anexos

1.- Documentos que soporten el aval otorgado.



IV

.- R

ecur

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IV.- Recursos Financieros Formato RFI-08 Corte de Formas Objetivo. Reportar el inventario de las formas valoradas que se encuentran bajo el control y resguardo de las Unidades Administrativas, así como el corte de las mismas para la delimitación de la responsabilidad correspondiente. Alcance de presentación. Presentar el último folio utilizado de las formas valoradas y el primero que se encuentra pendiente de expedir a la fecha de la Entrega - Recepción, así como dar a conocer el número de folios pendientes de utilizar que se encuentran bajo resguardo de la Dependencia o Entidad. Contenido. En el caso de las Dependencias y Entidades de la Administración Pública del Estado que para efectos de control y operación utilicen formas valoradas, se realizará un corte de folios a la fecha del acto de Entrega - Recepción, con la finalidad de dejar documentada la evidencia del uso del último folio utilizado. Como formas oficiales valoradas se incluirán las facturas, recibos oficiales, actas, recibos de ingresos, certificados de nacimiento, certificados de defunción, placas vehiculares, certificados escolares y todas aquellas que requieran de control numérico para su utilización. Las cajas que por la naturaleza de la operación de la Dependencia y Entidad, al igual que los módulos USE (Unidades de Servicio Electrónico) que deban permanecer abiertas a la fecha de la entrega, deberán realizar el corte de formas considerando los horarios que para tal caso establezcan la misma Dependencia y Entidad responsable, informando previamente de dichos horarios a la Contraloría. Deberá asegurarse a través de los inventarios físicos que todas las formas oficiales no utilizadas estén completas según su número de folio correspondiente. Se preverá en lo posible que estas formas se encuentren resguardadas en un sólo lugar dentro de la Unidad Administrativa correspondiente y que sean fácilmente localizables. El archivo de las formas deberá mantenerse en condiciones adecuadas de orden y resguardo físico. Documentos anexos

1. Copia de la última forma utilizada.

2. Inventario de formas.


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V.- Recursos Materiales Formato RMA-01 Inventario de Bienes Muebles Objetivo. Presentar la totalidad de los bienes muebles asignados a las Unidades Administrativas de las Dependencias y Entidades. Alcance de presentación. La información que contendrá este formato será la relacionada a los bienes muebles propiedad del Gobierno del Estado y de las Entidades respectivamente adquiridos con recurso estatal y/o federal. Contenido. Las Dependencias y Entidades deberán apegarse a los lineamientos establecidos por la Oficialía Mayor a través del Manual de Políticas y Procedimientos para el Registro y Control de Bienes Muebles. La Unidad Administrativa encargada en cada Dependencia o Entidad verificará que todos los bienes muebles se encuentren debidamente inventariados realizando las siguientes actividades: 1. Verificar periódicamente el inventario para detectar reubicaciones o faltantes

y realizar su registro.

2. Detectar los bienes que por error u omisión no se encuentren en los registros o no hayan sido inventariados, para realizar su identificación y registro en el inventario.

3. Mantener una estrecha comunicación con la Oficialía Mayor (Dirección de Control Patrimonial, Inmobiliarios y Almacenes) y con las áreas encargadas del control de activos en las Entidades, a fin de informar sobre los movimientos que se realicen en el inventario referentes a enajenaciones y bajas, y que se realicen las afectaciones en los sistemas de control correspondientes.

4. Efectuar revisiones periódicas y selectivas a los bienes muebles, para verificar

su correcta identificación a través de la clave del inventario, así como detectar posibles alteraciones en los datos.

5. Mantener bajo control la ubicación de todos los bienes registrados en el

inventario. 6. Verificar que los expedientes de los bienes muebles se encuentren

debidamente integrados, actualizados y ordenados de manera que se facilite su identificación y ubicación.


7. Detectar artículos personales que sean propiedad de quienes laboran en la Dependencia o Entidad que erróneamente hayan sido inventariados, previa comprobación de ello.

8. Mantener actualizados los resguardos de la totalidad de los bienes muebles. 9.- Solicitar las bajas de bienes muebles inservibles, en mal estado, o de utilización

Inadecuada. Las Dependencias y Entidades están obligadas a mantener los bienes en condiciones apropiadas de operación, mantenimiento y conservación. El formato contará con el registro de los siguientes rubros: 1. Mobiliario y Equipo de Administración, Educacional, Recreativo y

Deportivo: Agrupa toda clase de mobiliario y equipo necesarios para el funcionamiento de las Dependencias y Entidades, tales como: escritorios, sillas, sillones, anaqueles, archiveros, libreros, mesas, pupitres, máquinas de escribir, equipo de aire acondicionado, fotocopiadoras, aparatos audiovisuales y de gimnasia, pesas, carruseles, proyectores, cámaras fotográficas, etc.

2. Maquinaria y Equipo Agropecuario, Industrial y de Comunicación: Se refiere a maquinaria y equipo utilizados en las actividades agropecuarias, industrial y de comunicaciones como por ejemplo: • Maquinaria y equipo agropecuario: tractores, incubadoras, fumigadoras, etc. • Maquinaria y equipo industrial: molinos industriales, calderas, hornos

eléctricos, motores, bombas industriales, pasteurizadoras, envasadoras, etc. • Maquinaria y equipo de construcción: q u e b r a d o r a s , revolvedoras,

palas mecánicas, aplanadoras, excavadoras, dragas, etc. • Equipos y aparatos de comunicaciones y telecomunicaciones,

microondas, transmisores, receptores, equipos telefónicos, etc. • Maquinaria y equipo eléctrico: reguladores, equipo eléctrico, módulos

probadores, tableros de transferencia, etc. • Maquinaria y equipo diverso: Otro tipo de maquinaria y equipo no incluido o

especificado anteriormente.

3. Vehículos y Equipo de Transporte: Se refiere a toda clase de vehículo y equipo de transporte terrestre, ferroviario, aéreo, marítimo y auxiliar de transporte, necesario para la operación de las Dependencias y Entidades de la Administración Pública Estatal.

4. Bienes informáticos: Computadoras, impresoras, servidores, etc. 5. Obras de arte y decoración: Se deberán incluir los objetos decorativos

(cuadros, esculturas y otros similares), así como los que se encuentran catalogados como bienes culturales de acuerdo a las disposiciones emitidas por el Instituto de Cultura de Yucatán.


6. Equipo e instrumental médico y de laboratorio: En este apartado se incluirán bienes necesarios para su utilización en el servicio médico, como pueden ser: Rayos x, máquinas esterilizadoras, sillas dentales, incubadoras, estetoscopios, mesas de operación, microscopios y toda clase de aparatos necesarios para equipar salas de rehabilitación, de emergencia, de hospitalización y de operación médica.

7. Herramientas y refacciones: En este apartado se incluirán herramientas

eléctricas, neumáticas y máquina-herramienta, así como refacciones y accesorios mayores.

8. Animales de trabajo y de reproducción. 9. Armamento Oficial, equipo de seguridad y municiones.

Es importante además considerar aspectos de control de los bienes, entre los cuales señalamos los siguientes: 1) Mobiliario y equipo de administración En el caso del mobiliario y equipo de oficina, las áreas administrativas de las Dependencias y Entidades deberán tener integrado un expediente por unidad preferentemente con los siguientes documentos: a) Resguardos actualizados y firmados por los responsables. b) Manuales de uso en el caso de equipo de oficina tal como

computadoras, impresoras, scanners, etc. c) Garantías vigentes. d) El estado físico en que se encuentran. 2) Vehículos y equipo de transporte En el caso de los equipos de transporte, las áreas administrativas de las Dependencias y Entidades deberán contar con un expediente por unidad, preferentemente con los siguientes documentos: a) Resguardo interno por uso de vehículo o asignación del mismo. b) Tarjeta de circulación vigente. c) Verificación vehicular vigente. d) Póliza de seguro vigente. e) En caso de autos nuevos, comprobación de servicios mecánicos realizados. f) Fotografía del estado físico del equipo de transporte. Se mantendrá el control de los vehículos asignados de acuerdo al padrón vehicular, tomando en cuenta lo siguiente:


a) Verificar que los equipos de transporte se encuentren libres de adeudos en conceptos tales como: pago de multas, tenencias, seguros, etc.

b) Constatar que los vehículos cuenten con el juego de placas correspondiente.

c) Verificar que las unidades que integran el equipo de transporte se encuentren debidamente inventariados.

d) Revisar que los datos referentes a los resguardantes del equipo de transporte estén actualizados.

e) Determinar el sitio donde será ubicado el equipo de transporte el día de ejecución del acto de Entrega - Recepción.

3) Maquinaria En el caso de la maquinaria, las áreas administrativas de las Dependencias y Entidades deberán contar con un expediente por unidad, que contenga preferentemente lo siguiente: a) Resguardo interno de la maquinaria. b) Póliza de garantía. c) Manual de usuario. d) Fotografía del estado físico de la maquinaria. 4) Armamento Oficial y municiones Las Dependencias que tengan a su cargo este tipo de activos, deberán verificar que el armamento oficial se encuentre debidamente inventariado, y debidamente resguardado y que corresponda el nombre del resguardante con el de la persona que lo tiene a su cargo. Se verificará en casos de robo o extravío, que los expedientes del armamento oficial contengan las actas correspondientes y se hayan efectuado los reportes a las autoridades competentes. En el caso de la Secretaría de Educación, deberá relacionar todos los bienes muebles asignados a los centros escolares en sus diferentes niveles (inicial y preescolar, primaria, secundaria, superior y media superior, indígena, programas estratégicos, educación especial). Documentos anexos:

1. Inventarios correspondientes a cada rubro en las Dependencias y Entidades de conformidad con los lineamientos expedidos por Oficialía Mayor.

2. Expedientes de Bienes muebles, señalando su ubicación física. Si se dispone de estos documentos en forma electrónica, entonces se deberán adjuntar al formato por medio del sistema informático y si se trata de documentos impresos se indicará también su ubicación física en la columna de Observación.


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2.-

Exp

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ien

tes.


V.- Recursos Materiales Formato RMA-02 Inventario de Bienes Inmuebles Objetivo. Presentar la totalidad de los bienes inmuebles asignados a las unidades administrativas de las Dependencias y Entidades. Alcance de presentación. La información que contendrá este formato será la relacionada a los bienes inmuebles propiedad del Gobierno del Estado y de las Entidades, y deberá ser presentado por el encargado del área administrativa. Contenido. En este formato se señalarán todos los inmuebles que sean propiedad del Gobierno del Estado que estén bajo resguardo de las Dependencias, o que sean propiedad de las Entidades. Las Dependencias y Entidades deberán mantener actualizado el control de los bienes inmuebles, en el caso de las Dependencias deberán conciliar los datos correspondientes con la Oficialía Mayor. La Unidad Administrativa encargada en cada Dependencia o Entidad verificará que todos los bienes inmuebles se encuentren debidamente inventariados realizando las siguientes actividades: 1. Realizar y mantener actualizado el inventario y control de estos bienes. 2. Asegurar la conservación de los mismos. 3. Mantener al corriente el avalúo de los bienes. 4. Detectar los bienes que por error u omisión no se encuentren en los registros o

no hayan sido inventariados, para realizar su identificación y registro en el inventario.

5. Las Dependencias deberán mantener una estrecha comunicación con la

Oficialía Mayor (Dirección de Control patrimonial, Inmobiliarios y Almacenes) a fin de informar sobre los movimientos que se realicen en el inventario referentes a enajenaciones y bajas, y que se realicen las afectaciones en los sistemas de control correspondientes.


6. Efectuar revisiones periódicas y selectivas a los bienes inmuebles, para verificar su correcta identificación y mantener bajo control la ubicación de todos los bienes registrados en el inventario.

7. Verificar que los expedientes de los bienes inmuebles se encuentren

debidamente integrados, actualizados y ordenados de manera que se facilite su identificación y ubicación.

Las Dependencias y Entidades están obligadas a mantener los bienes en condiciones apropiadas de operación, mantenimiento y conservación. No deberán incluirse los inmuebles que se tengan en arrendamiento. En el caso de la Secretaría de Educación, deberán enlistar en la relación de centros escolares que se agrega en este formato todos los bienes inmuebles de los centros escolares en sus diferentes niveles educativos (inicial y preescolar, primaria, secundaria, superior y media superior, indígena, programas estratégicos, educación especial), indicando por cada uno de ellos el nombre del Director en función en cada turno, al momento de la Entrega - Recepción. Documentos anexos Se verificará que los bienes inmuebles cuenten con un expediente individual y que éstos se encuentren ordenados y clasificados de tal manera que permita una consulta rápida, en caso de ser necesario. Preferentemente deberán contener los siguientes documentos:

• Cédula catastral. • Constancia de régimen de propiedad. • Escrituras o documento que acredite la propiedad. • Planos. • Certificado de libertad de gravamen.

Deberá hacerse entrega también de los juegos de llaves existentes de acceso a las oficinas.


En

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02

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men

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A-02

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V.- Recursos Materiales Formato RMA-03

Software adquirido

Objetivo.

Informar las características del software comercial adquirido que las Dependencias o Entidades utilizan para el desempeño de sus funciones.


La información que contendrá este formato será la relacionada con el software adquirido por cada Dependencia o Entidad, y será reportado por la Unidad Administrativa de informática de la misma, que según el Manual de uso del Equipo de Cómputo y Periféricos emitido por la Oficialía Mayor, es el área encargada de mantener actualizado el inventario de software autorizado en su Entidad o Dependencia.

Contenido.

Deberá verificarse que la totalidad del software adquirido cuente con sus respectivos manuales de operación, manuales de usuario, discos de instalación y licencias.

Se deberá informar a través del formato establecido el nombre del servidor público resguardante de las licencias del software adquirido en las Dependencias o Entidades.

Se entregará en sobre cerrado:

• Las cuentas de usuario indicando, Nombre, Unidad Administrativa, Puesto y

Clave de acceso del mismo. • Las claves de actualización de versiones y/o incremento de número de

licencias del software y el procedimiento para dicha actualización. De acuerdo a la normatividad vigente, por ningún motivo se instalará software adquirido a equipos que no sean propiedad del Poder Ejecutivo del Gobierno del Estado. Documentos anexos

1.- Cuentas de usuario en sobres cerrados. 2.- Claves de actualización de versiones y/o licencias en sobres cerrados

Si se cuenta con documentación impresa deberá indicarse la ubicación física y si la información se encuentra en archivos electrónicos se deberá adjuntar al sistema informático


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V.- Recursos Materiales

Formato RMA-04

Software desarrollado

Objetivo.

Informar el software que ha sido desarrollado por la propia Dependencia o Entidad, o por personal externo contratado para tal fin, así como el que se encuentra en etapa de programación.


La información que contendrá este formato será la relacionada con el software desarrollado para cada Dependencia o Entidad, o por personal externo contratado para tal fin y será reportado por la Unidad Administrativa de informática de la misma.

Contenido.

El manual del usuario de cada sistema, deberá contener al menos lo siguiente: Nombre del sistema, objetivo del mismo, requerimientos de hardware, características técnicas del software, descripción de los menús, pantallas, reportes, y guía de solución de problemas.

El manual técnico, deberá contener por lo menos el nombre del sistema, objetivo, plataforma en que fue desarrollado, herramientas de desarrollo del sistema, diagrama conceptual, relación de menús, relación de pantallas, relación de reportes a obtener, relación y descripción de las tablas e índices.

Los manuales deberán encontrarse resguardados junto con la demás información y documentos relacionados con los sistemas.

Es importante incluir la información referente a los sistemas que se encuentran en etapa de desarrollo al momento de la Entrega – Recepción, por lo que deberá señalarse como “En desarrollo” en la columna Observación.

Se entregará en sobre cerrado las cuentas de usuario indicando, Nombre, Unidad Administrativa, Puesto y Clave de acceso del mismo en los distintos sistemas.

Documentos anexos

1.- Cuentas de usuario en sobres cerrados.

2.- Código fuente y toda documentación electrónica del sistema.

Si se cuenta con documentación impresa deberá indicarse la ubicación física y si la información se encuentra en archivos electrónicos se deberá adjuntar al sistema informático.



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ntid

ad a

la q

ue p

erte

nece

la U

nida

d Ad

min

istra

tiva.

(3

) Se

escr

ibirá

el n

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e de

la U

nida

d Ad

min

istra

tiva

resp

onsa

ble

de p

ropo

rcio

nar l

a in

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ació

n so

licita

da.

(4) E

n es

ta c

olum

na s

e an

otar

á la

dire

cció

n de

la U

nida

d Ad

min

istra

tiva.

(5

) An

otar

res

pect

ivam

ente

, lu

gar

y fe

cha

en q

ue s

e re

gist

ra e

l for

mat

o. E

sta

últim

a de

berá

ser

la q

ue c

orre

spon

da d

e

conf

orm

idad

con

lo e

stab

lecid

o en

la d

écim

a pr

imer

a di

spos

ición

com

plem

enta

ria.

(6) N

ombr

e de

signa

do a

l sof

twar

e de

sarro

llado

. (7

) Des

crip

ción

clara

y b

reve

de

las

func

ione

s de

l sof

twar

e.

(8) L

engu

aje

de p

rogr

amac

ión

en la

cua

l fue

des

arro

llado

el s

oftw

are.

(9

) Ano

tar l

a U

nida

d Ad

min

istra

tiva

resp

onsa

ble

de e

se s

istem

a.

(10)

Ano

tar e

l núm

ero

de u

suar

ios

del s

istem

a.

(11)

Ano

tar S

i o N

o se

gún

se c

uent

a co

n el

cód

igo

fuen

te d

esig

nado

al s

oftw

are.

(1

2) E

scrib

ir la

pal

abra

Si c

uand

o se

ent

regu

e el

Man

ual d

el U

suar

io d

el S

oftw

are

Des

arro

llado

y la

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abra

NO

de

lo c

ontra

rio.

(13)

Esc

ribir

la p

alab

ra S

i cua

ndo

se e

ntre

gue

el M

anua

l Téc

nico

del

Sof

twar

e D

esar

rolla

do y

la p

alab

ra N

O d

e lo

con

trario

.

(14)

Se

regi

stra

rán

obse

rvac

ione

s o

com

enta

rios

impo

rtant

es q

ue a

clare

n la

info

rmac

ión

que

se s

eñal

a.


(15)

Ano

tar

el n

ombr

e de

qui

en d

irect

amen

te s

ea r

espo

nsab

le d

e la

info

rmac

ión

prop

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nada

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el f

orm

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Se

pued

e da

r el

caso

de

que

el s

ervid

or p

úblic

o sa

lient

e se

a el

resp

onsa

ble

de la

info

rmac

ión.

(16)

Nom

bre

y fir

ma

del s

ervid

or p

úblic

o sa

lient

e.

(17)

Nom

bre

y fir

ma

del s

ervid

or p

úblic

o en

trant

e.

Docu

men

tos

anex

os:

1.- C

uent

as d

e us

uario

en

sobr

es c

erra

dos

2.- C

ódig

o fu

ente

y to

da d

ocum

enta

ción

elec

tróni

ca d

el s

istem

a Si

se

cuen

ta c

on d

ocum

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ción

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debe

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ción

física

y s

i la

inf

orm

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n se

enc

uent

ra e

n ar

chivo

s

elec

tróni

cos

se d

eber

á ad

junt

ar a

l sist

ema

info

rmát

ico.


V.- Recursos Materiales Formato RMA - 05 Cableado estructurado en proceso Objetivo. Informar los sistemas de cableado estructurado que se encuentran en proceso en las Dependencias o Entidades. Alcance de presentación. La información que contendrá este formato será la relacionada con los sistemas de cableado estructurado en proceso de instalación en las Dependencias o Entidades, el cual será reportado por la Unidad Administrativa de informática de la misma. Contenido. Los sistemas de cableado estructurado deberán cumplir con lo establecido en el Manual para Cableado Estructurado y Tendido de Redes emitido por la Oficialía Mayor. Los sistemas de cableado estructurado que se encuentren en proceso deberán indicar el porcentaje de avance de dicho proyecto. Aquellos sistemas de cableado que se encuentren en proceso y que por su temporalidad ameriten contar con la certificación y la garantía contra defectos de fabricación, deberán anexar copia de la documentación que lo respalde. Documentos anexos: 1.- Certificado y documentación que respalde la garantía. Si se cuenta con documentación impresa deberá indicarse la ubicación física y si la información se encuentra en archivos electrónicos se deberá adjuntar al sistema informático.


E

ntr

eg

a -

Re

cep

ció

n

FOR

MATO

R

MA -

05

V.-

Re

curs

os

Ma

teri

ale

s C

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est

ruct

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do

en

pro

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(1)

Hoj

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De

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o E

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ativ

a: (

3)

Dom

icili

o: (

4)

(5)

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tán., a

de

de

201

(6)

(7)

(8)

(9)

(10

)

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bre

del

sis

tem

a Áre

a Cer

tific

ació

n y

gara

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Ava

nce

Obs

erva

ción

Res

pons

able

de

la in

form

ació

n

Ent

rega

Rec

ibe

(1

1)

(1

2)

(1

3)

Nom

bre

y fir

ma

Nom

bre

y f

irm

a N

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y f

irm

a


V

.- R

ecur

sos

Mat

eria

les

For

mat

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MA

- 05

C

able

ado

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uctu

rado

en

proc

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ivo

de ll

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) Se

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a po

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(2) S

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bre

de la

Dep

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ncia

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la q

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la U

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tiva.

(3

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el n

ombr

e de

la U

nida

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min

istra

tiva

resp

onsa

ble

de p

ropo

rcio

nar l

a in

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ació

n so

licita

da.

(4) E

n es

ta c

olum

na s

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otar

á el

áre

a de

inst

alac

ión

del c

able

ado.

(5

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re

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tivam

ente

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gar

y fe

cha

en

que

se

regi

stra

el

fo

rmat

o.

Esta

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da d

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conf

orm

idad

con

lo e

stab

leci

do e

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déc

ima

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com

plem

enta

ria.

(6) R

egis

trar e

l nom

bre

del p

roye

cto

de c

able

ado.

(7

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escr

ibirá

la u

bica

ción

físi

ca d

el c

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ado.

(8

) Se

anot

ará”

SI “

para

indi

car q

ue s

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tific

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n y

gara

ntía

y “N

O “s

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men

taci

ón

(9) S

e an

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l pro

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o.

(10)

Se

regi

stra

rán

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com

enta

rios

impo

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ue a

clar

en la

info

rmac

ión

que

se s

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a.

(11)

Ano

tar

el n

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e de

qui

en d

irect

amen

te s

ea r

espo

nsab

le d

e la

inf

orm

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n pr

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da e

n el

for

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o. S

e pu

ede

dar

el

caso

de

que

el s

ervi

dor p

úblic

o sa

lient

e se

a el

resp

onsa

ble

de la

info

rmac

ión.

(12)

Indi

car e

l nom

bre

del s

ervi

dor p

úblic

o qu

e en

trega

. (1

3) In

dica

r el n

ombr

e de

l ser

vido

r púb

lico

que

reci

be.

Doc

umen

tos

anex

os:

1.- C

ertif

icad

o y

Doc

umen

taci

ón q

ue re

spal

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gar

antía

.


V.- Recursos Materiales Formato RMA - 06 Bases de Datos Objetivo. Informar las bases de datos de información electrónica que administra la Unidad Administrativa, así como sus principales características. Alcance de presentación. La información que contendrá este formato será la relacionada con las diferentes bases de datos existentes en cada Dependencia o Entidad, Contenido. La información que contendrá este formato será la relacionada con las bases de información que son administradas y controladas por la Unidad Administrativa, tales como padrones de contribuyentes, ejecución y rezago, beneficiarios de programas ó apoyos, proveedores, contratistas, planos, catálogos, clasificaciones, contabilidad, etc., y cualquier otra información electrónica que se considere importante para las funciones de la unidad. Documentos anexos Proporcionar en sobre cerrado las claves de acceso al administrador de la base de datos.


E

ntr

ega

- R

ecep

ció

n

FOR

MATO

RM

A -

06

V.-

Rec

urs

os

Mat

eria

les

B

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os

(1)

Hoj

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De

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(2)

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(3

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Dom

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o: (

4)

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Yu

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n., a

de

de

201

(6)

(7)

(8)

(9)

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1)

(12

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bre

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ón

Ubi

caci

ón

Man

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ba

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Reg

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os

Tam

año

Res

pons

able

Entr

ega

Rec

ibe

(1

3)

(1

4)

Nom

bre

y fir

ma

Nom

bre

y fir

ma


V

.- R

ecur

sos

Mat

eria

les

For

mat

o R

MA

- 06

B

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dato

s In

stru

ctiv

o de

llen

ado

(1)

Se d

espl

egar

á el

núm

ero

de h

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eren

cia

del

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ero

tota

l de

hoj

as q

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nteg

ran

el f

orm

ato.

Est

a nu

mer

ació

n se

rá

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nada

en

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tom

átic

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r el s

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ma.

(2) S

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(7) S

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des

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ción

de

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ase

indi

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etiv

o.

(8) S

e es

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irá la

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caci

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la b

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atos

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) Señ

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que

adm

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info

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bas

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dat

os.

(10)

Incl

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n es

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l núm

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gist

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(1

1) In

dica

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o de

la b

ase

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en

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b), g

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ytes

(Gb)

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. (1

2) In

dica

r el n

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erso

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spon

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e de

la a

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y re

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bas

e de

dat

os.

(13)

Indi

car e

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bre

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ervi

dor p

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o qu

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trega

. (1

4) In

dica

r el n

ombr

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l ser

vido

r púb

lico

que

reci

be.

Doc

umen

tos

anex

os

Prop

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en

sobr

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rrado

las

clav

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e ac

ceso

al a

dmin

istra

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e la

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dat

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V.- Recursos Materiales Formato RMA-07 Almacenes Objetivo. Presentar los almacenes que se encuentran a cargo de la Dependencia ó Entidad, así como el inventario total de los productos, artículos, materiales e insumos que se encuentren en cada uno. Alcance de presentación. La información que contendrá este formato será la relacionada con los diferentes almacenes existentes en cada Dependencia o Entidad. Contenido. Las Dependencias y Entidades deberán mantener el control de sus almacenes, de conformidad con la normatividad aplicable. De acuerdo a la fracción I de la disposición décima tercera complementaria al Decreto, la relación de existencia de almacén se consignará en acta administrativa de levantamiento de inventario físico, tal y como se establece en el manual de procedimientos para la administración y control de almacenes generales. Los movimientos de entradas y salidas que en su caso se realicen con posterioridad a la fecha de dicha acta, se harán constar en un informe complementario de almacén por separado y se agregará a este formato. Se deberá verificar que la información contenida en los listados de inventarios coincida con las cifras reflejadas en los estados financieros.

Se vigilará que las existencias de almacén sean inventariadas de acuerdo al número de identificación asignado al artículo por la Dependencia o Entidad; así mismo se cuidará de tener un adecuado orden de los artículos existentes.

Los almacenes que por la naturaleza de la operación de la Dependencia y Entidad, deban permanecer abiertos a la fecha de la entrega, deberán realizar el inventario considerando los horarios que para tal caso establezcan la misma Dependencia y Entidad responsable, informando previamente de dichos horarios a la Contraloría, Documentos anexos

1. Acta de levantamiento de inventario físico.

2. En su caso, informe complementario de movimientos de almacén.

3. Listado de Inventarios, kardex, tarjetas de almacén o bitácoras.

Si se dispone de estos documentos en forma electrónica, deberán adjuntarse al formato por medio del sistema informático.


En

treg

a -

Rec

epci

ón

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ATO

RM

A-07

V

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A

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enes

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a

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ntid

ad:

(2)

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Adm

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iva:

(3

)

Dom

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4)

(5)

Yu

catá

n., a

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de

201

(6)

(7)

(8)

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bre

Loca

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pons

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Res

pons

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____

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y fir

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Entr

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__

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____

____

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Nom

bre

y fir

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Rec

ibe

__

____

____

(11)

____

____

__

Nom

bre

y fir

ma


V

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os M

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s

Form

ato

RMA-

07

Al

mac

enes

In

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Se d

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tal

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for

mat

o. E

sta

num

erac

ión

será

asig

nada

en

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a au

tom

ática

por

el s

istem

a.

(2) S

e an

otar

á el

nom

bre

de la

Dep

ende

ncia

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nece

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d Ad

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(3

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ombr

e de

la U

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min

istra

tiva

resp

onsa

ble

de p

ropo

rcio

nar l

a in

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ació

n so

licita

da.

(4) E

n es

ta c

olum

na s

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á la

dire

cció

n de

la U

nida

d Ad

min

istra

tiva.

(5

) An

otar

res

pect

ivam

ente

, lu

gar

y fe

cha

en q

ue s

e re

gist

ra e

l fo

rmat

o. E

sta

últim

a de

berá

ser

la

que

corre

spon

da d

e

conf

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idad

con

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stab

lecid

o en

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écim

a pr

imer

a di

spos

ición

com

plem

enta

ria.

(6) E

scrib

ir el

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del A

lmac

én d

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esen

ta e

l inve

ntar

io.

(7) S

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dica

rá la

ubi

cació

n fís

ica d

el A

lmac

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eñal

ando

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omici

lio c

ompl

eto

y m

unici

pio.

(8

) Se

anot

ará

el n

ombr

e de

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pons

able

de

la in

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ació

n re

lacio

nada

en

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édul

a de

inve

ntar

ios

de a

lmac

én.

(9)

Anot

ar e

l no

mbr

e de

qui

en d

irect

amen

te s

ea r

espo

nsab

le d

e la

inf

orm

ació

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el s

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dor p

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o sa

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e se

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ble

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info

rmac

ión.

(10)

Nom

bre

y fir

ma

del s

ervi

dor p

úblic

o sa

lient

e.

(11)

Nom

bre

y fir

ma

del s

ervi

dor p

úblic

o en

trant

e.

Docu

men

tos

anex

os:

1.- A

cta

de le

vant

amie

nto

de in

vent

ario

físic

o.

2.- E

n su

cas

o, in

form

e co

mpl

emen

tario

de

mov

imie

ntos

de

alm

acén

.


RM

A-07

- A

Cédu

la d

e in

vent

ario

s de

Alm

acén

(1)

De

pend

encia

o E

ntid

ad:

(2)

Uni

dad

Adm

inist

rativ

a:

(3)

Dom

icilio

; (4

)

Luga

r y fe

cha;

(5

)

Folio

(6)

(7)

(8)

(9)

(10)

(1

1)

(12)

Clav

e De

scrip

ción

Un

idad

de

med

ida

Exist

encia

fís

ica

Exist

encia

seg

ún

regi

stro

s Di

fere

ncia

s O

bser

vaci

ones

Bajo

pro

test

a de

dec

ir ve

rdad

, dec

laro

que

las

exi

sten

cias

físic

as re

laci

onad

as

en e

l pre

sent

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exo,

son

las

única

s en

mi p

oder

a la

s

_hrs

. de

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a __

de

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m

ismas

qu

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ntin

úan

qued

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baj

o m

i cus

todi

a y

resp

onsa

bilid

ad h

asta

nue

va o

rden

. As

í mism

o re

cono

zco

sin q

ue s

e ha

ya e

jerc

ido

pres

ión

algu

na s

obre

mi p

erso

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cu

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V.- Recursos Materiales Formato RMA-08

Bienes en custodia

Objetivo.

Dar a conocer la totalidad de los bienes que se encuentran bajo la custodia de la Dependencia o Entidad, que no son propiedad del Estado sino se encuentran bajo salvaguarda del mismo.


La información que contendrá este formato será la relacionada con los bienes en custodia que se encuentran bajo salvaguarda de cada Dependencia o Entidad.

Contenido.

Deberán incluirse en este formato los bienes que se tengan en la Dependencia o Entidad o bien fuera de ella y que no sean de su propiedad, pero que se encuentran bajo su custodia, por ejemplo los bienes decomisados, embargados o en garantía bajo el resguardo de la Fiscalía General del Estado, la Secretaría de Hacienda o cualquier otra Dependencia o Entidad.

Se deberá tener previamente identificada la ubicación física de los documentos que respalden los bienes en custodia.


En

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VI.- Obra Pública Formato OBP-01 Obras terminadas durante la Administración Objetivo. Dar a conocer la obra pública terminada durante el periodo de la Administración, así como la inversión de recursos destinados en cada proyecto. Alcance de presentación. La información que contendrá este formato será la realizada por cada Dependencia o Entidad. Contenido. En este formato, se relacionará el detalle de todas aquellas obras que hayan sido iniciadas y terminadas en el periodo de la Administración, así como aquellas que habiendo comenzado en Administraciones anteriores se hayan concluido en el mismo, independientemente de la fuente de financiamiento y origen del recurso. La información mínima que deberá contener la relación de las obras es la siguiente:

Programa

Nombre de

la obra

No. de

expediente

Ubicación

Fecha de

terminación

Inversión

ejercida Los expedientes de las obras terminadas deberán estar debidamente clasificados y ordenados, y su integración deberá cumplir con las disposiciones normativas que sean aplicables de conformidad con la naturaleza del recurso que fue utilizado. La documentación de los expedientes deberá estar validada por los responsables de su elaboración y supervisión, de acuerdo a las políticas internas. Dichos expedientes deberán contener cuando menos la siguiente documentación:

1. Programa Anual de Obra 2. Acuerdo de Coordinación 3. Oficios de Aprobación


4. Contrato 5. Presupuesto base 6. Presupuesto Contratado 7. Fianzas (Anticipo, cumplimiento y vicios ocultos) 8. Aviso de iniciación y control de obra. 9. Factura 10. Estimación 11. Control Financiero 12. Bitácora 13. Generadoras 14. Fotografías 15. Acta Entrega – Recepción 16. Copia de la aplicación del pago (C x P, CLC, SPEUA, Copia de la Póliza cheque) 17. Expediente de adjudicación y contratación (técnico y económico)

Los documentos antes mencionados deberán ser originales. En aquellas situaciones en las cuales en el expediente se cuente solo con copias se deberá especificar la Unidad Administrativa responsable de la custodia del documento original, como es el caso de obras ejecutadas con inversión de recursos estatales cuya documentación comprobatoria original se encuentra en poder de la Secretaría de Hacienda. Para la conformación de los archivos de los expedientes de obra, su acomodo será por ejercicio, fuente de financiamiento, programa y número de obra. Documentos anexos: 1.- Relación de obras iniciadas y terminadas en el periodo de la Administración 2.- Relación de obras que habiendo comenzado en Administraciones anteriores se hayan concluido en el presente, independientemente de la fuente de financiamiento y origen del recurso.


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anci

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del

recu

rso


VI.- Obra Pública Formato OBP-02 Obras en Proceso Objetivo. Dar a conocer la información de la obra pública en el Estado que se encuentre en proceso a la fecha de la Entrega – Recepción, sus principales datos de identificación, avance y la inversión de recursos destinados a cada proyecto. Alcance de presentación. La información que contendrá este formato será la que se encuentre relacionada con obras en proceso por cada Dependencia o Entidad que la está llevando a cabo. Contenido. Los expedientes de las obras en proceso deberán estar debidamente clasificados y ordenados, y su integración deberá cumplir con las disposiciones normativas que sean aplicables de conformidad con la naturaleza del recurso que fue utilizado. La documentación de los expedientes deberá estar validada por los responsables de su elaboración y supervisión, de acuerdo a las políticas internas. Dichos expedientes deberán contener cuando menos la siguiente documentación:

1. Programa Anual de Obra 2. Acuerdo de Coordinación 3. Oficios de Aprobación 4. Contrato 5. Presupuesto base 6. Presupuesto Contratado 7. Fianzas (Anticipo, cumplimiento y vicios ocultos) 8. Aviso de iniciación y control de obra. 9. Factura 10. Estimación


11. Control Financiero 12. Bitácora 13. Generadoras 14. Fotografías 15. Copia de la aplicación del pago (C x P, CLC, SPEUA, Copia de la Póliza cheque) 16. Expedientes de adjudicación y contratación (técnico y económico).

Los documentos antes mencionados deberán ser originales. En aquellas situaciones en las cuales en el expediente se cuente solo con copias, se deberá especificar la Unidad Administrativa responsable de la custodia del documento original, como es el caso de obras ejecutadas con inversión de recursos estatales cuya documentación comprobatoria original se encuentra en poder de la Secretaría de Hacienda. Para la conformación de los archivos de los expedientes de obra, su acomodo será por ejercicio, fuente de financiamiento, programa y número de obra


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VII.- Contratos y Convenios Formato CCV-01 Contratos y Convenios Objetivo. Informar las obligaciones contractuales vigentes en la Dependencia ó Entidad con los diferentes prestadores de servicios, así como con otras instituciones públicas, sociales y privadas. Alcance de presentación. La información que contendrá este formato será la relacionada con las obligaciones contraídas por el área administrativa que se entrega. Contenido. Se deberán relacionar todos los contratos y convenios que la Dependencia o Entidad haya suscrito y que se encuentren vigentes a la fecha de la Entrega - Recepción. Algunos de estos convenios pueden ser acuerdos de coordinación, anexos de ejecución, convenios de colaboración, de integración a algún programa, acuerdos con organizaciones no gubernamentales, con la iniciativa privada o particulares, etc. Para la Entrega – Recepción al término e inicio de un ejercicio constitucional deberá preverse que la vigencia de los convenios y contratos no exceda de ésta fecha. En casos excepcionales, la vigencia no podrá ser mayor a tres meses posteriores a la misma. En el caso de los prestadores de servicios (honorarios), se recomienda que los contratos respectivos no excedan su vigencia más allá del último día de la Entrega– Recepción. Se verificará que el contrato o convenio se encuentre debidamente autorizado por la instancia responsable de acuerdo a la normatividad vigente. De igual forma, se constatará que la documentación e información relativa se encuentre actualizada. Cada convenio o contrato deberá contar con un expediente que contenga:

1. Original del convenio o contrato 2. En las Dependencias, el oficio en el que se haga del conocimiento de la Oficialía Mayor. 3. En las Entidades, el oficio de autorización de su Órgano de Gobierno.


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Co

nve

nio

s

(1)

Hoj

a

De

Dep

ende

ncia

o E

ntid

ad:

(2)

Uni

dad

Adm

inis

trat

iva:

(3

)

Dom

icili

o: (

4)

(5)

Yu

catá

n., a

de

de

201

(6)

(7)

(8)

(9)

(10

) (1

1)

No.

co

ntra

to /

co

nven

io

Fech

a In

icio

Vig

enci

a Pe

rson

a fís

ica,

mor

al o

Ins

tituc

ión

Obj

eto

Obs

erva

ción

Res

pons

able

de

la in

form

ació

n Ent

rega

R

ecib

e

(1

2)

(1

3)

(1

4)

Nom

bre

y fir

ma

Nom

bre

y fir

ma

Nom

bre

y fir

ma


VII.-

Con

trato

s y

Conv

enio

s

For

mat

o CC

V-01

Co

ntra

tos y

Con

veni

os

Inst

ruct

ivo

de ll

enad

o (1

) Se

des

pleg

ará

el n

úmer

o de

hoj

a y

la r

efer

encia

del

núm

ero

tota

l de

hoj

as q

ue i

nteg

ran

el f

orm

ato.

Est

a nu

mer

ació

n se

rá

asig

nada

en

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a au

tom

ática

por

el s

istem

a.

(2) S

e an

otar

á el

nom

bre

de la

Dep

ende

ncia

o E

ntid

ad a

la q

ue p

erte

nece

la U

nida

d Ad

min

istra

tiva.

(3

) Se

escr

ibirá

el n

ombr

e de

la U

nida

d Ad

min

istra

tiva

resp

onsa

ble

de p

ropo

rcio

nar l

a in

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ació

n so

licita

da.

(4) E

n es

ta s

ecció

n se

ano

tará

la d

irecc

ión

de la

Uni

dad

Adm

inist

rativ

a.

(5) A

nota

r res

pect

ivam

ente

, luga

r y fe

cha

en q

ue s

e re

gist

ra e

l for

mat

o. E

sta

últim

a de

berá

ser

la q

ue c

orre

spon

da d

e

conf

orm

idad

con

lo e

stab

lecid

o en

la d

écim

a pr

imer

a di

spos

ición

com

plem

enta

ria.

(6) S

e an

otar

á de

form

a co

nsec

utiva

, el n

úmer

o de

l con

trato

o c

onve

nio.

(7

) Se

regi

stra

rá la

fech

a de

inici

o de

l con

trato

o c

onve

nio.

(8

) Se

regi

stra

rá la

vig

encia

del

con

trato

o c

onve

nio.

(9

) Se

anot

ará

el n

ombr

e de

la p

erso

na fí

sica,

mor

al o

Inst

itució

n co

n qu

e se

tiene

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ontra

to o

con

veni

o.

(10)

Bre

ve d

escr

ipció

n de

l obj

etivo

por

el q

ue s

e tie

ne e

l con

trato

o c

onve

nio.

(1

1) E

n es

te e

spac

io s

e de

berá

n re

gist

rar c

omen

tario

s im

porta

ntes

no

cons

ider

ados

en

el fo

rmat

o.

(12)

Anot

ar e

l no

mbr

e de

qui

en d

irect

amen

te s

ea r

espo

nsab

le d

e la

inf

orm

ació

n pr

opor

ciona

da e

n el

for

mat

o. S

e pu

ede

dar

el

caso

de

que

el s

ervid

or p

úblic

o sa

lient

e se

a el

resp

onsa

ble

de la

info

rmac

ión.

(13)

Nom

bre

y fir

ma

del s

ervid

or p

úblic

o sa

lient

e.

(14)

Nom

bre

y fir

ma

del s

ervid

or p

úblic

o en

trant

e.


VIII.- Información Documental Formato IDC - 01 Archivo vigente Objetivo. Dar a conocer la información documental correspondiente a los dos últimos años del período de la Administración, que se considere relevante para las funciones y operación de la Unidad Administrativa que se entrega. Alcance de presentación. La información que contendrá este formato será la considerada como relevante y directamente relacionada con la operación de la Unidad Administrativa que entrega. Contenido. De conformidad con el artículo 39 fracción IV de la Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado de Yucatán, los servidores públicos tienen la obligación de custodiar y cuidar la documentación que por razón de su empleo, conserven a su cuidado o a la cual tengan acceso impidiendo o evitando el uso, sustracción, destrucción, ocultamiento e inutilización indebida. Atendiendo a ello, se deberá integrar en este formato la referencia de los archivos, expedientes, material bibliográfico o informativo que se encuentre bajo custodia de la Unidad Administrativa. El periodo a informar será el que corresponda por lo menos a los dos años anteriores a la fecha de la Entrega – Recepción. Los expedientes relativos a periodos anteriores a los señalados en el párrafo anterior, se deberán relacionar y guardar en perfecto orden de acuerdo al concepto y año, e identificarse con la caja o tipo de archivero en el que se conserven para su fácil localización. Las relaciones formuladas deberán integrarse en un expediente que se denominará “ARCHIVO MUERTO”. Los archivos no utilizados deberán ser enviados oportunamente al archivo general del Estado, cumpliendo con las disposiciones que para tales efectos emita. El archivo deberá permitir la fácil localización de los expedientes identificados de acuerdo al concepto de su contenido. De igual forma, las cajas de archivo, recopiladores, expedientes, legajos y cualquier otro medio de


conservación de los documentos deberá estar identificado conforme a la clasificación que el área responsable establezca. En el caso de los libros, material bibliográfico, boletines y publicaciones de consulta básica podrá asignárseles una clave para identificación que puede ser colocada mediante etiqueta. Su acomodo obedecerá al orden de las claves de identificación, para facilitar su localización. Lo anterior deberá estar de conformidad con lo dispuesto en la Ley de Acceso a la Información Pública para el Estado y los Municipios de Yucatán en la cual se clasifica la información como pública, reservada y confidencial y en las disposiciones establecidas por el Archivo General del Estado. Las Dependencias y Entidades deberán adjuntar la relación de expedientes de uso continuo o permanente, tal es el caso del Registro Público de la Propiedad, Catastro, expedientes de contribuyentes, de derechohabientes, etc. Documentos anexos: 1. Relación pormenorizada de los archivos, referenciando el detalle de los documentos, expedientes, etc. 2. Relación de expedientes de uso continuo o permanente.



V

III.-

Info

rmac

ión

Doc

umen

tal

For

mat

o ID

C-0

1

Arc

hivo

vig

ente

In

stru

ctiv

o de

llen

ado

(1)

Se

desp

lega

rá e

l nú

mer

o de

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a y

la r

efer

enci

a de

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mer

o to

tal

de h

ojas

que

int

egra

n el

for

mat

o. E

sta

num

erac

ión

será

asig

nada

en

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a au

tom

átic

a po

r el s

iste

ma.

(2) S

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otar

á el

nom

bre

de la

Dep

ende

ncia

o E

ntid

ad a

la q

ue p

erte

nece

la U

nida

d A

dmin

istra

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(3

) Se

escr

ibirá

el n

ombr

e de

la U

nida

d A

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istra

tiva

resp

onsa

ble

de p

ropo

rcio

nar l

a in

form

ació

n so

licita

da.

(4) E

n es

ta s

ecci

ón s

e an

otar

á la

dire

cció

n de

la U

nida

d A

dmin

istra

tiva.

(5

) A

nota

r re

spec

tivam

ente

, lu

gar

y fe

cha

en

que

se

regi

stra

el

fo

rmat

o.

Est

a úl

tima

debe

rá

ser

la

que

corr

espo

nda

de

conf

orm

idad

con

lo e

stab

leci

do e

n la

déc

ima

prim

era

disp

osic

ión

com

plem

enta

ria.

(6)

Esp

ecifi

car e

l núm

ero

que

iden

tific

a el

arc

hive

ro, a

naqu

el o

caj

a y

el lu

gar e

n do

nde

se e

ncue

ntra

n.

(7) D

etal

lar

las

cara

cter

ístic

as d

el a

rchi

vo. E

jem

plo:

Rep

osic

ione

s de

caj

a, c

ompr

obac

ione

s de

gas

tos,

pól

izas

de

ingr

eso,

exp

edie

ntes

de o

bra,

cor

resp

onde

ncia

env

iada

, pub

licac

ione

s, re

quis

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nes

de p

ago,

etc

.

(8) R

egis

trar l

a ca

ntid

ad d

e ex

pedi

ente

s c

onte

nido

s en

el a

rchi

vo q

ue s

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laci

ona.

(9

) Se

anot

ará

las

acla

raci

ones

que

se

cons

ider

en p

ertin

ente

s.

(10)

Ano

tar

el n

ombr

e de

qui

en d

irect

amen

te s

ea r

espo

nsab

le d

e la

info

rmac

ión

prop

orci

onad

a en

el f

orm

ato.

Se

pued

e da

r el

cas

o de

que

el s

ervi

dor p

úblic

o sa

lient

e se

a el

resp

onsa

ble

de la

info

rmac

ión.

(11)

Nom

bre

y fir

ma

del s

ervi

dor p

úblic

o sa

lient

e.

(12)

Nom

bre

y fir

ma

del s

ervi

dor p

úblic

o en

trant

e.

Doc

umen

tos

anex

os

1.

Rel

ació

n po

rmen

oriz

ada

de lo

s ar

chiv

os, r

efer

enci

ando

el d

etal

le d

e lo

s do

cum

ento

s, e

xped

ient

es, e

tc.

2.

Rel

ació

n de

exp

edie

ntes

de

uso

cont

inuo

ó p

erm

anen

te.


IX.- Asuntos en Trámite Formato ATR - 01

Asuntos pendientes

Objetivo.

Detallar los asuntos en proceso (no jurídicos), más relevantes para la Unidad Administrativa, de tal forma que se facilite la continuidad o conclusión correspondiente por parte del servidor público entrante.


La información que contendrá este formato será la relacionada a la Unidad Administrativa que se entrega.

Contenido.

Se deberá considerar cualquier asunto administrativo u operativo que se encuentre pendiente de resolver.

Entre otros asuntos a reportar se encuentran las observaciones pendientes de solventar derivadas de auditorías o revisiones de los distintos órganos de control y de auditores externos.

Deberá verificarse que los documentos que constituyan el antecedente de cada asunto se encuentren ordenados e identificados en expedientes, a fin de que se tengan disponibles para consulta.

Se tendrá cuidado de que el estado de cada asunto se encuentre actualizado a fin de integrar la documentación para la Entrega - Recepción.

Documentos anexos: 1.- Documento que sustente el asunto pendiente.



IX

.- A

sunt

os e

n tr

ámite

For

mat

o A

TR-0

1

Asu

ntos

Pen

dien

tes

Inst

ruct

ivo

de ll

enad

o (1

) S

e de

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gará

el

núm

ero

de h

oja

y la

ref

eren

cia

del

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ero

tota

l de

hoj

as q

ue i

nteg

ran

el f

orm

ato.

Est

a nu

mer

ació

n se

rá

asig

nada

en

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a au

tom

átic

a po

r el s

iste

ma.

(2) S

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otar

á el

nom

bre

de la

Dep

ende

ncia

o E

ntid

ad a

la q

ue p

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nece

la U

nida

d A

dmin

istra

tiva.

(3

) Se

escr

ibirá

el n

ombr

e de

la U

nida

d A

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istra

tiva

resp

onsa

ble

de p

ropo

rcio

nar l

a in

form

ació

n so

licita

da.

(4) E

n es

ta s

ecci

ón s

e an

otar

á la

dire

cció

n de

la U

nida

d A

dmin

istra

tiva.

(5

) A

nota

r re

spec

tivam

ente

, lu

gar

y fe

cha

en

que

se

regi

stra

el

fo

rmat

o.

Est

a úl

tima

debe

rá

ser

la

que

corr

espo

nda

de

conf

orm

idad

con

lo e

stab

leci

do e

n la

déc

ima

prim

era

disp

osic

ión

com

plem

enta

ria.

(6) E

scrib

ir el

núm

ero

de e

xped

ient

e as

igna

do

(7) B

reve

des

crip

ción

del

asu

nto

pend

ient

e.

(8) A

nota

r el d

ía, m

es y

año

en

que

inic

ió e

l trá

mite

. (9

) Bre

ve d

escr

ipci

ón d

e la

situ

ació

n de

l asu

nto

a la

fech

a.

(10)

Reg

istra

r la

ubic

ació

n en

que

se

encu

entra

n el

exp

edie

nte

con

la in

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ació

n de

l asu

nto

pend

ient

e en

trám

ite.

(11)

Ano

tar

el n

ombr

e de

qui

en d

irect

amen

te s

ea r

espo

nsab

le d

e la

inf

orm

ació

n pr

opor

cion

ada

en e

l fo

rmat

o. S

e pu

ede

dar

el

caso

de

que

el s

ervi

dor p

úblic

o sa

lient

e se

a el

resp

onsa

ble

de la

info

rmac

ión.

(12)

Nom

bre

y fir

ma

del s

ervi

dor p

úblic

o sa

lient

e.

(13)

Nom

bre

y fir

ma

del s

ervi

dor p

úblic

o en

trant

e.

Doc

umen

tos

anex

os:

1.- D

ocum

ento

que

sus

tent

e el

asu

nto

pend

ient

e.


IX.- Asuntos en trámite Formato ATR - 02 Asuntos jurídicos Objetivo. Informar el estado de los asuntos jurídicos que no han sido concluidos (amparos, juicios, demandas, etc.), a fin de facilitar su continuidad o conclusión por el servidor público entrante. Alcance de presentación. La información que contendrá este formato será la relacionada a la unidad jurídica que se entrega. Contenido. De acuerdo a la fracción VII de la décima tercera disposición complementaria, deberá relacionarse la situación actual que guarda el trámite de amparos, juicios y demás asuntos relativos. Deberá definirse la ubicación de los expedientes de cada asunto en un lugar que facilite su localización. Se tendrá cuidado de que el estado de cada asunto se encuentre actualizado a fin de integrar la documentación para la Entrega - Recepción. Documentos anexos: 1.- Documento que sustente el asunto jurídico pendiente.



IX

.- A

sunt

os e

n tr

ámite

For

mat

o A

TR-0

2

Asu

ntos

Jur

ídic

os

Inst

ruct

ivo

de ll

enad

o (1

) Se

des

pleg

ará

el n

úmer

o de

hoj

a y

la r

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enci

a de

l nú

mer

o to

tal

de h

ojas

que

int

egra

n el

for

mat

o. E

sta

num

erac

ión

será

asig

nada

en

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a au

tom

átic

a po

r el s

iste

ma.

(2) S

e an

otar

á el

nom

bre

de la

Dep

ende

ncia

o E

ntid

ad a

la q

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nece

la U

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d Ad

min

istra

tiva.

(3

) Se

escr

ibirá

el n

ombr

e de

la U

nida

d Ad

min

istra

tiva

resp

onsa

ble

de p

ropo

rcio

nar l

a in

form

ació

n so

licita

da.

(4) E

n es

ta s

ecci

ón s

e an

otar

á la

dire

cció

n de

la U

nida

d Ad

min

istra

tiva.

(5

) An

otar

re

spec

tivam

ente

, lu

gar

y fe

cha

en

que

se

regi

stra

el

fo

rmat

o.

Esta

úl

tima

debe

rá

ser

la

que

corr

espo

nda

de

conf

orm

idad

con

lo e

stab

leci

do e

n la

déc

ima

prim

era

disp

osic

ión

com

plem

enta

ria.

(6) E

scrib

ir el

núm

ero

de e

xped

ient

e.

(7) S

e de

berá

indi

car e

l asu

nto

juríd

ico

pend

ient

e.

(8) A

nota

r la

fech

a de

inic

io d

el tr

ámite

. (9

) Bre

ve d

escr

ipci

ón d

e la

situ

ació

n ac

tual

del

trám

ite.

(10)

Reg

istra

r la

ubic

ació

n en

que

se

encu

entra

n el

exp

edie

nte

con

la in

form

ació

n de

l asu

nto

juríd

ico

en tr

ámite

. (1

1) A

nota

r el

nom

bre

de q

uien

dire

ctam

ente

sea

res

pons

able

de

la i

nfor

mac

ión

prop

orci

onad

a en

el

form

ato.

Se

pued

e da

r el

caso

de

que

el s

ervi

dor p

úblic

o sa

lient

e se

a el

resp

onsa

ble

de la

info

rmac

ión.

(12)

Nom

bre

y fir

ma

del s

ervi

dor p

úblic

o sa

lient

e.

(13)

Nom

bre

y fir

ma

del s

ervi

dor p

úblic

o en

trant

e.

Doc

umen

tos

anex

os:

1.- D

ocum

ento

que

sus

tent

e el

asu

nto

juríd

ico

pend

ient

e.


X.- Asuntos Diversos Formato ASD - 01 Seguros vigentes Objetivo. Dar a conocer los seguros de los bienes de las Dependencias y Entidades que se tengan contratados. Alcance de presentación. La información que contendrá este formato será la relacionada con los seguros contratados con recursos estatales y federales, vigentes a la fecha de la Entrega - Recepción, y será presentado por el área administrativa de la Dependencia ó Entidad. Contenido. La Oficialía Mayor establece los criterios y mecanismos relacionados con la vigencia de los contratos de seguro de los bienes, de conformidad a lo establecido en el Manual para la Gestión y Administración de Pólizas de Seguros. En las Entidades, la contratación de pólizas de seguros se realizará de conformidad a lo dispuesto en las políticas establecidas en las mismas.



X

.- As

unto

s Di

vers

os

Form

ato

ASD-

01

Se

guro

s Vi

gent

es

Inst

ruct

ivo

de ll

enad

o

(1) S

e de

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gará

el n

úmer

o de

hoj

a y

la re

fere

ncia

del

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ero

tota

l de

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s qu

e in

tegr

an e

l for

mat

o. E

sta

num

erac

ión

será

asi

gnad

a en

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a au

tom

átic

a po

r el s

iste

ma.

(2) S

e an

otar

á el

nom

bre

de la

Dep

ende

ncia

o E

ntid

ad a

la q

ue p

erte

nece

la U

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d Ad

min

istra

tiva.

(3

) Se

escr

ibirá

el n

ombr

e de

la U

nida

d Ad

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istra

tiva

resp

onsa

ble

de p

ropo

rcio

nar l

a in

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ació

n so

licita

da.

(4) A

nota

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dire

cció

n de

la U

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istra

tiva.

(5

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tar r

espe

ctiv

amen

te, l

ugar

y fe

cha

en q

ue s

e re

gist

ra e

l for

mat

o. E

sta

últim

a de

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ser

la q

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spon

da d

e co

nfor

mid

ad c

on lo

esta

blec

ido

en la

déc

ima

prim

era

disp

osic

ión

com

plem

enta

ria.

(6) D

escr

ipci

ón b

reve

del

seg

uro

cont

rata

do.

(7) A

nota

r el n

ombr

e de

la c

ompa

ñía

aseg

urad

ora.

(8

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tar e

l núm

ero

de la

pól

iza

de s

egur

o vi

gent

e.

(9) A

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r la

cobe

rtura

que

se

teng

a in

dica

da e

n la

pól

iza

(am

plia

, lim

itada

, etc

.) (1

0) A

nota

r la

fech

a de

con

trata

ción

de

la p

óliz

a vi

gent

e.

(11)

Ano

tar l

a fe

cha

en q

ue s

e te

ndrá

que

reno

var l

a pó

liza.

(1

2) S

e an

otar

án la

s ac

lara

cion

es q

ue s

e co

nsid

eren

per

tinen

tes.

(1

3)An

otar

el n

ombr

e de

qui

en d

irect

amen

te s

ea re

spon

sabl

e de

la in

form

ació

n pr

opor

cion

ada

en e

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GOBIERNO DEL ESTADO PODER EJECUTIVO

SECRETARÍA DE LA CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO

ACUERDO NÚMERO SSEP-06

C. JOSÉ LUIS PENICHE PATRÓN, SECRETARIO DE LA CONTRALORÍA GENERAL, CON FUNDAMENTO EN LOS ARTÍCULOS 39 FRACCIONES XIX Y XXII DE LA LEY DE RESPONSABILIDADES DE LOS SERVIDORES PÚBLICOS DEL ESTADO DE YUCATÁN, 27 FRACCIONES I, II Y XVII, 46 FRACCIONES V, XIII Y XVI DEL CÓDIGO DE ADMINISTRACIÓN PÚBLICA DE YUCATÁN, 11 APARTADO A FRACCIONES IX Y XVI DEL REGLAMENTO DEL CÓDIGO DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA DE YUCATÁN, Y

CONSIDERANDO

PRIMERO. Que como parte de los objetivos de la Administración Pública Estatal, y de conformidad con los principios establecidos el Plan Estatal de Desarrollo 2007-2012 para el Estado de Yucatán, resulta indispensable realizar las acciones necesarias que permitan modernizar y mantener constantemente actualizado el marco institucional y normativo en el Estado, con el propósito de garantizar la debida transparencia y rendición de cuentas por parte de los servidores públicos.

SEGUNDO. Que con motivo de lo anterior, el Titular del Ejecutivo Estatal, en uso de las atribuciones que el marco jurídico constitucional le otorga, ha expedido diversas disposiciones legales derivadas del proceso de transformación jurídica que atraviesa el Estado de Yucatán, a efectos de ajustar la actuación institucional del Gobierno Estatal a las reformas constitucionales que han modernizado el desempeño de la administración pública.

TERCERO. Que como parte de dicha transformación legal, se ha dotado de mayor autonomía tanto técnica como jurisdiccional a determinados Organismos Públicos, derivando lo anterior, en la necesidad de efectuar modificaciones a las estructuras orgánicas de diversas instituciones estatales que por virtud de la expedición de un mandato o normatividad que así lo disponga, da origen a la transferencia de Dependencias, Entidades o Unidades Administrativas, incluso desincorporándose en algunos casos de la Administración Pública Estatal para pasar a formar parte de otros Poderes.

CUARTO. Que con el objeto de dotar de mayor certeza jurídica y transparencia al proceso administrativo por virtud del cual se formaliza la transferencia de los recursos humanos, materiales y financieros que, para el ejercicio de sus atribuciones les fueran asignados a las Dependencias y Entidades, resulta indispensable la expedición de un marco legal que establezca las hipótesis jurídicas que dan origen a los procesos de transferencia, así como los plazos, conceptos y obligaciones de carácter general, a que deberán apegarse los sujetos que se encuentren en alguna de dichas hipótesis.

QUINTO. Que el proceso de transferencia, al igual que el de entrega-recepción en la administración pública, debe realizarse de forma metódica y ordenada a fin de que no haya duda alguna respecto a los recursos públicos que serán transferidos de un Organismo Público a otro, en base a mecanismos que permitan dotar de sencillez y transparencia a dicho proceso.


Por lo expuesto y fundado, se emite el siguiente: ACUERDO POR EL QUE SE EMITEN LINEAMIENTOS PARA LA TRANSFERENCIA Y DESINCORPORACIÓN DE RECURSOS FINANCIEROS, HUMANOS Y MATERIALES, DERIVADAS DE CAMBIOS ESTRUCTURALES EN LAS DEPENDENCIAS Y ENTIDADES DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA DE YUCATÁN.

CAPÍTULO I Disposiciones Generales

Artículo 1. Estos lineamientos establecen el procedimiento a seguir en la Administración Pública Estatal, para la transferencia de los recursos financieros, humanos y materiales, que hayan sido asignados a las Dependencias y Entidades para el ejercicio de sus atribuciones, cuando por virtud de la expedición de una disposición legal que así lo disponga, se dé alguno de los supuestos siguientes:

I. Cambio de denominación de una Dependencia o Entidad;

II. Transferencia de una o más Unidades Administrativas de una Dependencia o Entidad a otra u otras, sin que aquélla deje de existir;

III. Transformación de una Entidad en una Dependencia o de ésta en aquella, y

IV. Transferencia y desincorporación de Entidades.

Artículo 2. Los Titulares de las Dependencias, Entidades y Unidades Administrativas, deberán cumplir con la obligación de llevar a cabo proceso de transferencia a que se refieren estos Lineamientos, respecto de los asuntos de su competencia, así como de los recursos financieros. humanos y materiales cuando, derivado de la expedición de alguna disposición legal que así lo disponga, se dé alguno de los supuestos establecidos en el artículo anterior. Artículo 3. Para efectos de estos Lineamientos se entenderá por:

I. Acta: el Acta Administrativa de Transferencia;

II. Contraloría: la Secretaría de la Contraloría General;

III. Coordinador de enlace: el servidor público a que hace referencia la fracción II del artículo 8 del Decreto 684;

IV. Decreto 684: el expedido por el Titular del Poder Ejecutivo, que establece los

lineamientos para el proceso de Entrega - Recepción en la Administración Pública del Estado, publicado en el Diario Oficial del Gobierno del Estado de Yucatán el 16 de junio de 2006.

V. Dependencias: las Dependencias que integran la Administración Pública

Centralizada, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 22 del Código de la Administración Pública de Yucatán, incluyendo a sus respectivos órganos desconcentrados;


VI. Desincorporación: la extinción, escisión, fusión y liquidación de Entidades o de una parte de ellas;

VII. Disposiciones Complementarias: las Disposiciones Complementarias al Decreto

684 publicadas en el Diario Oficial del Gobierno del Estado de Yucatán el 14 de agosto de 2006;

VIII. Entidades: las Entidades que constituyen la Administración Pública Paraestatal, de

conformidad con lo dispuesto en el artículo 48 del Código de la Administración Pública de Yucatán;

IX. Hacienda: la Secretaría de Hacienda del Poder Ejecutivo:

X. Lineamientos: los Lineamientos para la Transferencia y Desincorporación de Recursos Financieros, Humanos y Materiales, derivadas de Cambios Estructurales en las Dependencias y Entidades de la Administración Pública de Yucatán;

XI. Liquidador: el servidor público designado por el órgano de gobierno de las

Entidades Paraestatales para llevar a cabo las tareas relativas a la extinción, escisión, fusión y liquidación de las mismas;

XII. Manual: el Manual de Procedimientos de Entrega-Recepción para la

Administración Pública Estatal; XIII. Oficialía: la Oficialía Mayor del Poder Ejecutivo; XIV. Secretaría de Planeación: la Secretaría de Planeación y Presupuesto del Poder

Ejecutivo; XV. Titulares de las Dependencias: los Titulares de las Dependencias enlistadas en

el artículo 22 del Código de la Administración Pública de Yucatán; XVI. Titulares de las Entidades: los Titulares de las Entidades Paraestatales que

señala el artículo 48 del Código de la Administración Pública de Yucatán; XVII. Proceso de Transferencia: el conjunto de acciones o actividades administrativas

coordinadas por las cuales se traspasa una parte o la totalidad de los recursos financieros, humanos y materiales asignados a una Dependencia o Entidad, a otra u otras, por mandato de una disposición legal que le da origen y que es formalizada a través de la suscripción de un Acta Administrativa de Transferencia, y

XVIII. Unidades Administrativas: las áreas de las que están a cargo los servidores

públicos, y que están adscritas a una Dependencia o Entidad. Artículo 4. La Oficialía, Hacienda, la Secretaría de Planeación y la Contraloría, intervendrán en el proceso de transferencia, actuando únicamente respecto a los asuntos que sean de la competencia de cada una, de conformidad a las atribuciones que las leyes les confieren, así como en la validación y suscripción del Acta. La interpretación de los presentes Lineamientos estará a cargo de la Contraloría.


No obstante lo anterior, la correcta ejecución de los trabajos relativos al proceso de transferencia, desde su inicio hasta su terminación, será responsabilidad de los Titulares de las Dependencias y Entidades que se encuentren en alguno de los supuestos que precisa el artículo 1 de estos Lineamientos. Artículo 5. El coordinador de enlace será el servidor público designado conforme a la fracción II del artículo 8 del Decreto 684, por los Titulares de Dependencias y Entidades que se encuentren involucrados en alguno de los supuestos de transferencia de los previstos en el artículo 1 de estos Lineamientos, quien se encargará de organizar, coordinar y supervisar la integración de los informes y documentos inherentes al proceso de transferencia, y será el enlace con el personal que, para efectos de los asuntos relativos al proceso de transferencia, designen la Oficialía, la Secretaría de Planeación, Hacienda, la Contraloría y, en su caso, las demás instancias involucradas en mismo. Artículo 6. Los Titulares de las Dependencias, Entidades y Unidades Administrativas sujetos al proceso de transferencia, así como los demás servidores públicos que participen en dicho proceso, en la integración de su información deberán observar, entre otros, los siguientes puntos:

I. La relación de existencias en almacén o en la Unidad Administrativa que se transfiere, se consignará en un acta administrativa de levantamiento de inventario físico. Dicha relación deberá estar debidamente actualizada a la fecha establecida conforme al segundo párrafo del artículo 15 de estos Lineamientos;

II. Previo inventario de los recursos materiales a transferir, se recomienda tramitar la baja de bienes muebles inservibles, en mal estado o de utilización inconveniente, cumpliendo con las disposiciones legales aplicables. En el caso de las Dependencias, el inventario de bienes muebles deberá estar conciliado con lo registrado en el Sistema de Control Patrimonial;

III. Los fondos fijos y los de caja deberán ser comprobados, concentrando los saldos disponibles en la instancia correspondiente y solicitando la cancelación de sus resguardos;

IV. Con relación a los contratos de inversión, depósitos, títulos, valores o cualquier otro

instrumento celebrado con las instituciones bancarias o de crédito, se deberá anexar al Acta el último estado de cuenta respecto de la fecha señalada conforme al segundo párrafo del artículo 15 de estos Lineamientos, así como su conciliación respectiva y detallar en el formato correspondiente, el lugar donde se encuentran resguardados los documentos originales de dichos contratos o instrumentos;

V. Con relación a las obras en proceso, el avance físico y financiero deberán

reportarse hasta la fecha de entrada en vigor de la normatividad que dé origen al proceso de transferencia;

VI. No se deberá tener saldos pendientes por comprobar, a excepción de aquellos que

se encuentren dentro de los plazos establecidos para su comprobación de conformidad con la normatividad aplicable, o compromisos adquiridos con anterioridad;


VII. Deberá relacionarse la situación que guardan los amparos, juicios, acuerdos, pólizas de fianzas, contratos y convenios en trámite a la fecha de la suscripción del Acta, y

VIII. Los estados financieros deberán reportarse al último día del mes inmediato anterior

a la fecha de entrada en vigor de la disposición legal que dé origen al proceso de transferencia.

IX. En el caso de las Entidades, se deberá anexar el acta del Órgano de Gobierno en el que se acuerde la desincorporación de la Entidad y en el supuesto de existir recursos financieros, humanos y materiales al momento de la desincorporación, el destino que se les dará a estos.

Artículo 7. La integración de la información correspondiente al proceso de transferencia que se señala en estos Lineamientos, se realizará en base a los formatos y anexos contenidos en el apartado 9 del Manual.

CAPÍTULO II Del Proceso de Transferencia

Artículo 8. Una vez publicado en el Diario Oficial del Gobierno del Estado de Yucatán, la disposición legal que dé origen al proceso de transferencia, el Titular de la Dependencia o Entidad cuyos recursos deban transferirse en los términos de estos Lineamientos, deberá convocar a la Oficialía, a Hacienda, a la Secretaría de Planeación, a la Contraloría y a las demás instancias que resulten involucradas, a una reunión de planeación que deberá tener verificativo dentro de los 10 días hábiles siguientes a la fecha de dicha publicación. Artículo 9. En la reunión a que se refiere el artículo inmediato anterior, se determinarán los formatos que aplican a la Dependencia, Entidad o Unidad Administrativa que se transfiere, para efectos de que se integren al Acta y se definirán los tiempos para que las Dependencias y Entidades, según sea el caso, den debido cumplimiento al proceso de transferencia conforme a las disposiciones legales aplicables, debiendo el coordinador de enlace levantar un acta circunstanciada de hechos, la cual suscribirán quienes intervengan en ella. A partir de dicha reunión, el coordinador de enlace designado por la Dependencia, Entidad o Unidad Administrativa que se transfiere, deberá informar mensualmente a la Oficialía, a Hacienda, a la Secretaría de Planeación, a la Contraloría y, en su caso, a la Dependencia Coordinadora de Sector, sobre el avance o estado que guarde el proceso de transferencia. Artículo 10. Para el caso de los procesos de desincorporación de las Entidades Paraestatales, además de lo previsto en estos Lineamientos, deberá observarse lo dispuesto en el Libro Tercero del Código de la Administración Pública de Yucatán, así como en los Capítulos X y XI del Libro Tercero del Reglamento del citado Código y demás disposiciones aplicables. Artículo 11. El Titular de la Entidad cuyos recursos deban transferirse, deberá someter a aprobación del Órgano de Gobierno, al personal que fungirá como liquidador, el cual se encargará de efectuar las tareas específicas relativas a la desincorporación de las mismas de conformidad a la normatividad aplicable.


Artículo 12. El liquidador a que se refiere el artículo inmediato anterior, además de las facultades y obligaciones señaladas en el Capítulo X del Libro Tercero del Reglamento del Código de la Administración Pública de Yucatán, tendrá las siguientes:

I. Coordinar la integración de la documentación correspondiente a la propiedad de

los bienes muebles e inmuebles. (resguardos, inventarios y su conciliación con la información financiera);

II. Coordinar el levantamiento de una relación de archivos en trámite, asuntos

pendientes, documentos valores, entre otros de la Entidad;

III. Verificar que la contabilidad se actualice con referencia a la fecha señalada conforme al segundo párrafo del artículo 15 de estos Lineamientos;

IV. Verificar el cobro de las cantidades que se deban a la Entidad, pago de pasivos,

registro de asientos correspondientes, así como los gastos en que incurrirán durante el proceso de liquidación;

V. Verificar que se refleje la estimación de cuentas por cobrar irrecuperables;

VI. Tramitar la cancelación de las cuentas y firmas autorizadas ante las instituciones

bancarias; VII. Tramitar la cancelación de prestación de servicios con proveedores; VIII. Tramitar la cancelación de la clave programática presupuestaria ante la Secretaría

de Planeación; IX. Someter al Órgano de Gobierno e Informar a Hacienda, a la Secretaría de

Planeación y a la Contraloría, así como a la Dependencia Coordinadora de Sector, el resultado del dictamen de los estados financieros, así como de las observaciones de seguimiento de las instancias fiscalizadoras;

X. Formular y presentar el Informe de liquidación y los balances inicial, mensual y final

al Órgano de Gobierno de la Entidad; XI. Verificar que se realicen los trámites y obligaciones fiscales ante las autoridades

estatales y federales; XII. Para efectos de garantizar el marco de transparencia y legalidad relativos al

procedimiento de liquidación, integrar en archivo magnético un expediente de memoria de gestión que contenga todas las constancias documentales;

XIII. Tramitar ante la Secretaría de Planeación y Presupuesto, la cancelación de la

inscripción de la Entidad que se extingue en el Registro de Entidades Paraestatales;

XIV. Tramitar la baja de la Entidad del Registro Federal de Causantes ante la Secretaria

de Hacienda, y

XV. Las demás relativas al seguimiento, control, vigilancia, seguimiento y evaluación del proceso de liquidación.


Artículo 13. Los Titulares de las Dependencias y Entidades que deban transferir una parte o la totalidad de sus recursos conforme a los supuestos señalados en el artículo 1 de estos Lineamientos, deberán notificar, cuando menos con cinco días hábiles de anticipación a la suscripción del Acta, a todos los servidores públicos cuyas áreas sean transferidas; de igual forma, al Titular de la Dependencia o Entidad a que deberán integrarse, a la Oficialía, a Hacienda, a la Secretaría de Planeación y a la Contraloría para que, conforme a sus atribuciones, designen al personal competente que intervendrá en su suscripción, así como a los demás servidores públicos que deban intervenir en el acto.

CAPÍTULO III Del Acta Administrativa de Transferencia

Artículo 14. La transferencia de recursos financieros, humanos y materiales, es un proceso administrativo de interés público, de cumplimiento obligatorio y formal, que se formaliza mediante la elaboración y suscripción del Acta Administrativa de Transferencia, en la que se describe de manera ordenada, completa, transparente y homogénea el estado que guarda la Dependencia, Entidad o Unidad Administrativa sujetos al proceso transferencia.

Artículo 15. Las Dependencias y Entidades que deban transferir una parte o la totalidad de sus recursos conforme a los supuestos señalados en el artículo 1 de estos Lineamientos, elaborarán el Acta respectiva, misma que deberá contener las firmas autógrafas de sus Titulares, así como las de las demás personas que deban intervenir en el acto y llevará la fecha de entrada en vigor de la Ley o Decreto correspondiente. De la misma manera, la información que contenga los formatos y documentos anexos que formen parte integrante del Acta, deberán ser actualizados a la fecha de entrada en vigor de la disposición legal que dé origen al proceso de transferencia, salvo que en la misma se disponga otra fecha. Artículo 16. El Acta se imprimirá en ocho tantos originales, los cuales se distribuirán entre las personas que intervengan en su suscripción, debiendo participar en dicho acto, cuando menos las siguientes:

I. El Titular de la Dependencia o Entidad que transfiere una parte o la totalidad de sus recursos públicos;

II. El Titular de la Dependencia o Entidad que recibe los recursos transferidos;

III. Un representante de la Oficialía;

IV. Un representante de Hacienda;

V. Un representante de la Secretaría de Planeación;

VI. Un representante de la Contraloría; VII. El coordinador de enlace, y

VIII. En su caso, el liquidador.


Artículo 17. Los Titulares de las Dependencias, Entidades o Unidades Administrativas que deban transferirse, deberán acompañar al Acta respectiva, los formatos que establece el Manual y que correspondan a los recursos que se encuentran bajo su responsabilidad, así como el Informe de Actuación relacionado a aquellas. Los formatos señalados deberán ser suscritos de manera autógrafa por los Titulares de las Dependencias, Entidades o Unidades Administrativas sujetas al proceso de transferencia y la documentación anexa que los soporte será suscrita por los servidores públicos responsables de dicha información. Artículo 18. Los formatos y documentos anexos al Acta deberán realizarse de manera impresa, en tres tantos y distribuirse de la siguiente manera:

I. Uno para el Titular de la Dependencia o Entidad que se transfiere total o parcialmente;

II. Uno para el Titular de la Dependencia o Entidad que recibe;

III. Uno para el representante de la Contraloría. Artículo 19. Los Titulares de las Dependencias, Entidades o de las Unidades Administrativas que se transfieran elaborarán por escrito y autorizarán con su firma el Informe de Actuación a que se refiere el artículo 17 de estos Lineamientos, el cual deberá generarse en base a la información que al respecto se precisa en el Manual, siendo responsables dichos servidores públicos de la información contenida en el mismo.

CAPITULO IV De la verificación del contenido del Acta.

Artículo 20. Cuando a juicio de quienes intervengan en la formulación del Acta, sea necesario realizar alguna aclaración o salvedad, tal circunstancia podrá hacerse constar en la misma y asentarse hasta antes de la fecha de su cierre. Artículo 21. La verificación del contenido del Acta, de sus formatos y los correspondientes anexos deberá realizarse por la Dependencia o Entidad que recibe los recursos transferidos. Artículo 22. El personal competente que reciba los recursos transferidos, contará con un plazo de treinta días naturales contados a partir de la fecha de suscripción del Acta, para la revisión de la información contenida en la misma, en los formatos y sus anexos. Dentro de dicho plazo, podrá solicitar por escrito a quien transfiere los recursos, las aclaraciones y la información adicional que considere pertinente. A partir de la fecha en que se haya realizado el requerimiento, la Dependencia o Entidad que transfiera los recursos deberá realizar, dentro de los quince días naturales siguientes, las aclaraciones necesarias y proporcionar la documentación complementaria que, en su caso, corresponda. En caso de que en el plazo antes señalado no se realizaran las aclaraciones o no se entregara la información solicitada, el Titular de la Dependencia o Entidad que recibió, o la persona designada para ello, notificará a la Contraloría en un término no mayor de cinco días hábiles.


CAPÍTULO V Disposiciones finales

Artículo 23. El proceso de transferencia deberá quedar concluido en su totalidad en los plazos establecidos por las disposiciones legales que de origen al mismo, o en su caso, no exceder del término de seis meses contados a partir de la fecha de su publicación.

Artículo 24. Los servidores públicos que, una vez concluido el proceso de transferencia o que con motivo de éste, sean removidos de sus puestos o cambiados de área, dejando de tener a su cargo los mismos bienes y recursos, adicionalmente a lo señalado en estos Lineamientos, se atendrán a lo dispuesto en el Decreto 684.

Artículo 25. Cuando alguno de los servidores públicos involucrados en el proceso de transferencia se negase a firmar el Acta, o quien deba transferir los recursos omitiere o se negase a preparar la información relativa a los recursos que le fueran asignados para el ejercicio de sus atribuciones y del estado que guardan, en términos de estos Lineamientos, el Titular de la Dependencia o Entidad a la que se incorporan las nuevas áreas, o la persona designada para tal efecto, notificará dicha situación al titular de la Contraloría en un término no mayor de cinco días hábiles contados a partir de que se haga patente la negativa u omisión.

Artículo 26. Las Dependencias y Entidades que se encuentren en el supuesto que se señala la fracción I del artículo 1 de estos Lineamientos, formalizarán la transferencia de sus recursos financieros, humanos y materiales, sólo con la suscripción del Acta respectiva, cumpliendo posteriores trámites administrativos necesarios. Lo anterior, con el objeto de dejar debida constancia del estado en el que dejan de existir con un nombre o carácter, y empiezan con el de nueva creación.

Artículo 27. Para efectos del proceso de transferencia descrito en estos Lineamientos, en todo momento deberá observarse la normatividad expedida por las autoridades competentes en términos de la armonización de los sistemas contables.

Artículo 28. El incumplimiento de lo dispuesto en los presentes lineamientos o de cualquier otra disposición que para efectos del proceso de transferencia se emitan, podrá ser objeto de aplicación de sanciones en los términos de la Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado de Yucatán, sin perjuicio de cualquier otra responsabilidad civil o penal en las que se pudiera incurrir.

TRANSITORIOS

ARTÍCULO PRIMERO. Estos Lineamientos entrarán en vigor el día siguiente al de su publicación en el Diario Oficial del Gobierno del Estado de Yucatán.

SE EXPIDE ESTE ACUERDO EN LA CIUDAD DE MÉRIDA, CAPITAL DEL ESTADO DE YUCATÁN, ESTADOS UNIDOS MEXICANOS, A LOS CATORCE DÍAS DEL MES DE OCTUBRE DEL AÑO DOS MIL ONCE.

( RÚBRICA )

C. JOSE LUIS PENICHE PATRÓN SECRETARIO DE LA CONTRALORIA GENERAL


IMPRESO EN LOS TALLERES CM IMPRESORES


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SUPLEMENTO DE 23 DE NOVIEMBRE DE 2011 - … · Entrega-Recepción para la Administración Pública Estatal, ... separarse de su cargo, realicen en forma transparente y ordenada la