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www.cnsf.gob.mx Comisión Nacional de Seguros y Fianzas Junio 2010
TALLER COMPROBACIÓN DE INVERSIONES VÍA INTERNET
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Contenido
1. Modificaciones a las Circulares
Seguros S-20.7 y S-11.1
Fianzas F-13.4 y F-7.1.2.
2. Precisiones CSIIFTXT
3. Precisiones CSIIFPDF
4. Envío de los productos a través del SEIVE
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1. Modificaciones a las Circulares S-20.7, F-13.4,S-11.1 y F-7.1.2
Entregar en esta Comisión una carta de presentación que acredite dichoenvío.
Enviar semestralmente a esta Comisión vía Internet, utilizando el SEIVE, losarchivos electrónicos con la documentación soporte de comprobacióncorrespondiente al envío del SIIF de cada uno de los meses que integran elsemestre, a través de los siguientes productos:
COMPAÑÍA SEIVE CSIIFTXT
CSIIFPDF
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1. Modificaciones a las Circulares S-20.7, F-13.4,S-11.1 y F-7.1.2
Se considerará como entregada la información cuando se haya recibido enesta Comisión en tiempo y forma, y las instituciones y sociedades cuentencon los acuses de recibo y validaciones de:
SIIF
CSIIFTXT
CSIIFPDF
Carta de Presentación
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1. Modificaciones a las Circulares S-20.7, F-13.4,S-11.1 y F-7.1.2
Desglose de inversiones
Formato txt
Circulares S-11.1 o F-7.1.2 (Anexo I)
CSIIFTXT
CSIIFPDF
Comprobación de inversiones
Formato pdf
Circulares S-11.1 o F-7.1.2 (Anexo II)
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Información referente al Desglose de las Inversiones afectas a lascoberturas de:
Reservas técnicas
Capital mínimo de garantía o el requerimiento mínimo de capital base deoperaciones
a) Operaciones de descuento y redescuento,
b) Créditos con garantía prendaria,
c) Créditos con garantía hipotecaria,
d) Préstamos quirografarios,
e) Préstamos sobre pólizas,
f) Operación de reaseguro,
g) Adeudos a cargo de dependencias o entidades de la AdministraciónPública Federal (Licitaciones), y
h) Las inversiones en NAFIN para reservas específicas
2. Precisiones CSIIFTXT
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El producto CSIIFTXT deberá enviarse
archivo comprimido en formato .ZIP encriptado nomenclatura de 25 caracteres alfanuméricos
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25
C S I I F T X T S 0 5 1 3 3 1 0 1 2 0 1 0 . Z I P
Nombre del producto Institución Período Extensión
2. Precisiones CSIIFTXT
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El producto CSIIFTXT debe contener el archivo de Desglose deInversiones (DITXT), el cual contendrá la siguiente nomenclatura:
El archivo DITXT se conforma de 18 columnas.
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22
D I T X T S 0 5 1 3 3 1 0 1 2 0 1 0 . T X T
Nombre del producto
Institución Período Extensión
2. Precisiones CSIIFTXT
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1. Tipo de institución
Catálogo SEIVE: S Instituciones y Sociedades Mutualistas de Seguros P Instituciones de Pensiones H Instituciones de Salud G Instituciones de Garantía Financiera V Instituciones de Crédito a la Vivienda F Instituciones de Fianzas
2. Clave de institución
Asignada por la CNSF y conforme al catálogo en SEIVE 1 0001 72 0072 501 0501
2. Precisiones CSIIFTXT
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3. Fecha de reporte
Último día de la fecha de corte del período de reporte. Formato AAAAMMDD Fechas límite de las Circulares S-20.7 o F-13.4
4. Clave de moneda
Moneda en que se realizó la inversión. Catálogo disponible en SEIVE.
10 Nacional 20 Extranjera 30 Indizada
Importes en pesos aplicando el tipo de cambio FIX o de dichas UDIS alcierre del mes
2. Precisiones CSIIFTXT
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5. Consecutivo
Asignar un número consecutivo y único en formaascendente por cada registro o inversión
S|0513|20100430|10|1|
Clave
Fecha
Moneda
ConsecutivoTipo
2. Precisiones CSIIFTXT
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6. Valor histórico inicial
Descuento y redescuento Monto de la línea de descuento
Créditos con garantía prendaria e hipotecaria y préstamosquirografarios y sobre pólizas Monto inicial
Licitaciones Monto del adeudo a la fecha de realización de la operación.
NAFIN reservas específicas Importe de la inversión en la fecha de adquisición
Operaciones de reaseguro Registrar 0
15000.00|0.00|7500.20|120400|20030707|PRES|JUAN LOPEZ RUIZ|20351104|0.00|0|7.4600|NA|76010.00|;
2. Precisiones CSIIFTXT
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7. Siniestros pagados
Operaciones de reaseguro Siniestros pagados de contado por cuenta de los
retrocesionarios.
8. Saldo al cierre
Descuento y redescuento, Licitaciones, Inversiones en NAFIN yOperaciones de reaseguro Importe de la operación a fin de mes
Créditos con garantía prendaria e hipotecaria y préstamosquirografarios y sobre pólizas Saldo insoluto al cierre del mes
15000.00|0.00|7500.20|120400|20030707|PRES|JUAN LOPEZ RUIZ|20351104|0.00|0|7.4600|NA|76010.00|;
2. Precisiones CSIIFTXT
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9. Número de contrato o licitación
Licitaciones Número de la licitación pública Debe coincidir con el registrado www.compranet.gob.mx
10. Fecha de adquisición
15000.00|0.00|7500.20|120400|20030707|PRES|JUAN LOPEZ RUIZ|20351104|0.00|0|7.4600|NA|76010.00|;
2. Precisiones CSIIFTXT
Fecha de inicio de la operación o de adquisición de lainversión
Formato AAAAMMDD
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15000.00|0.00|7500.20|120400|20030707|PRES|JUAN LOPEZ RUIZ|20351104|0.00|0|7.4600|NA|76010.00|;
11. Tipo de activo
Operaciones de descuento y redescuento DESR
Créditos con garantía prendaria PREP
Créditos con garantía hipotecaria PREH ó PREHP
Préstamos quirografarios PREQ
Préstamos sobre pólizas PRES
Operaciones de reaseguro OPR
Licitaciones AAPF
Inversiones en NAFIN para reservas específicas NAFIN
2. Precisiones CSIIFTXT
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15000.00|0.00|7500.20|120400|20030707|PRES|JUAN LOPEZ RUIZ|20351104|0.00|0|7.4600|NA|76010.00|;
12. Nombre
Descuento y redescuento, créditos con garantía prendaria e hipotecariay préstamos quirografarios y sobre pólizas Deudor
Licitaciones Dependencia o entidad
Inversiones en NAFIN Asegurado
Operaciones de reaseguro Retrocesionaria
En la columna “Nombre”, ingresar los datos sin acentos y enmayúsculas.
2. Precisiones CSIIFTXT
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15000.00|0.00|7500.20|120400|20030707|PRES|JUAN LOPEZ RUIZ|20351104|0.00|0|7.4600|NA|76010.00|;
13. Fecha de vencimiento
Descuento y redescuento, créditos con garantía prendaria ehipotecaria y préstamos quirografarios y sobre pólizas De la operación o inversión Formato AAAAMMDD
14. Deudores por interés
Inversiones con interés registrar dicho importe
2. Precisiones CSIIFTXT
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15000.00|0.00|7500.20|120400|20030707|PRES|JUAN LOPEZ RUIZ|20351104|0.00|0|7.4600|NA|76010.00|;
15. Plazo de interés
Frecuencia o periodicidad del pago en días.
16. Tasa de interés
Tasa pactada de la operación
2. Precisiones CSIIFTXT
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15000.00|0.00|7500.20|120400|20030707|PRES|JUAN LOPEZ RUIZ|20351104|0.00|0|7.4600|NA|76010.00|;
17. Descripción de la garantía
Para los créditos con garantía prendaria e hipotecaria. Código único para cada tipo de garantía conforme al catálogo del SEIVE.
Sólo aplican los que tienen clave de identificación 90 Inmueble urbano, 91Terreno y 92 Otros inmuebles.
18. Valor de la garantía
Para los créditos con garantía prendaria e hipotecaria. Valor de los bienes recibidos en garantía.
Para los créditos con garantía hipotecaria. Promedio del valor físico y la capitalización de rentas
Para préstamos sobre pólizas Valor de rescate de la póliza de seguros
2. Precisiones CSIIFTXT
0|0|0|0|0|0|0|0|0|0|0|0|0|0|0|0|0|0|;
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3. Precisiones CSIIFPDF
Objetivo: El anexo II da a conocer la forma y términos en que debenenviar a esta Comisión los archivos de las copias enformato PDF de las siguientes inversiones:
Inversiones en valores y sociedades de inversión
Operaciones de descuento y redescuento;créditos con garantía prendaria de títuloso valores y préstamos quirografarios
Estado de cuenta
Pagaré
Créditos con garantía hipotecaria Pagaré o contrato y pólizas de losseguros de vida y daños
Cuentas de cheques Carátula del estado de cuenta
Préstamo de valores Estado de cuenta y contrato marco
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3. Precisiones CSIIFPDF
Objetivo: El anexo II da a conocer la forma y términos en que debenenviar a esta Comisión los archivos de las copias enformato PDF de las siguientes inversiones:
Fondos de Inversión de Capital Privado, enSociedades de Inversión de Capitales(SINCAS)
Estado de cuenta y contrato desuscripción o de fideicomiso
Inversiones que garantizan rendimientosuperior o igual a la inflación
Carta confirmación
Fondos de inversión, de capital privado yfideicomiso, vehículos de deuda, vehículosque replican índices accionarios, notasestructuradas, instrumentos estructurados einstrumentos bursatilizados
Prospectos de colocación odocumentos que acrediten elcumplimiento de los requisitosestablecidos para la inversión endichos instrumentos
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3. Precisiones CSIIFPDF
Objetivo: El anexo II da a conocer la forma y términos en que debenenviar a esta Comisión los archivos de las copias enformato PDF de las siguientes inversiones:
Operaciones de opción, operaciones a futuro yoperaciones de swap en mercados listados
Operaciones de opción, operaciones afuturo y operaciones de swap en mercadosno listados
Estado de cuenta
Contrato marco
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El producto CSIIFPDF deberá enviarse como archivo, por cada uno delos meses que integran el semestre:
archivo comprimido en formato.ZIP encriptado nomenclatura de 25 caracteres alfanuméricos
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24
C S I I F P D F S 0 5 1 3 3 1 0 1 2 0 1 0 . Z I P
Nombre del producto Institución Periodo Extensión
3. Precisiones CSIIFPDF
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3. Precisiones CSIIFPDF
Tipo de comprobante Nombre del archivo
Estados de cuenta Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía Tipo_Org_Dep Org_Dep No_Contrato
Pagaré Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía Consecutivo Tipo_Valor
Póliza del seguro de daños o vida Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía No_Contrato
Contrato marco Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía No_Contrato
Contrato de suscripción o fideicomiso Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía No_Contrato
Carta confirmación Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía Consecutivo
Prospecto de colocación Id_archivo
ECS0513010056125184243
Se deberá enviar un archivo por cada comprobante de la inversión de que setrate, dentro de cada uno de los meses correspondientes, los nombres delos archivos se integrarán como sigue:
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3. Precisiones CSIIFPDF
Es el identificador del archivo y se le asignarán lassiguientes claves dependiendo del tipo de comprobante:
Id_archivo
Estados de cuenta EC
Pagaré PA
Contrato marco CM
Contrato de suscripción o fideicomiso CS
Carta confirmación CC
Póliza del seguro de vida PV
Póliza del seguro de daños PD
Prospecto de colocación
Otro
PC
CV
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3. Precisiones CSIIFPDF
Tipo de comprobante Nombre del archivo
Estados de cuenta Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía Tipo_Org_Dep Org_Dep No_Contrato
Pagaré Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía Consecutivo Tipo_Valor
Póliza del seguro de daños o vida Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía No_Contrato
Contrato marco Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía No_Contrato
Contrato de suscripción o fideicomiso Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía No_Contrato
Carta confirmación Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía Consecutivo
Prospecto de colocación Id_archivo
ECS0513010056125184243
Es el tipo de compañía, y deberá coincidir con el catálogodel SEIVE:
Tipo_Cía
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3. Precisiones CSIIFPDF
Tipo de comprobante Nombre del archivo
Estados de cuenta Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía Tipo_Org_Dep Org_Dep No_Contrato
Pagaré Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía Consecutivo Tipo_Valor
Póliza del seguro de daños o vida Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía No_Contrato
Contrato marco Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía No_Contrato
Contrato de suscripción o fideicomiso Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía No_Contrato
Carta confirmación Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía Consecutivo
Prospecto de colocación Id_archivo
ECS0513010056125184243
Es la clave asignada por la CNSF a cada institución ysociedad, y deberá coincidir con el catálogo deinstituciones disponible en el SEIVE :
Clave_Cía
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3. Precisiones CSIIFPDF
Tipo de comprobante Nombre del archivo
Estados de cuenta Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía Tipo_Org_Dep Org_Dep No_Contrato
Pagaré Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía Consecutivo Tipo_Valor
Póliza del seguro de daños o vida Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía No_Contrato
Contrato marco Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía No_Contrato
Contrato de suscripción o fideicomiso Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía No_Contrato
Carta confirmación Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía Consecutivo
Prospecto de colocación Id_archivo
ECS0513010056125184243
Es el código de identificación del organismo depositario,según el estado de cuenta, definido en el catálogodisponible para el SIIF :
Tipo_Org_Dep
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3. Precisiones CSIIFPDF
Tipo de comprobante Nombre del archivo
Estados de cuenta Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía Tipo_Org_Dep Org_Dep No_Contrato
Pagaré Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía Consecutivo Tipo_Valor
Póliza del seguro de daños o vida Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía No_Contrato
Contrato marco Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía No_Contrato
Contrato de suscripción o fideicomiso Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía No_Contrato
Carta confirmación Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía Consecutivo
Prospecto de colocación Id_archivo
ECS0513010056125184243
Es la clave asignada al organismo depositario definida en elcatálogo disponible para el SIIF :
Org_Dep
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3. Precisiones CSIIFPDF
Tipo de comprobante Nombre del archivo
Estados de cuenta Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía Tipo_Org_Dep Org_Dep No_Contrato
Pagaré Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía Consecutivo Tipo_Valor
Póliza del seguro de daños o vida Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía No_Contrato
Contrato marco Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía No_Contrato
Contrato de suscripción o fideicomiso Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía No_Contrato
Carta confirmación Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía Consecutivo
Prospecto de colocación Id_archivo
ECS0513010056125184243
Es el número de cuenta o contrato según el estado decuenta, para las pólizas del seguro de daños o vida,corresponde al número de póliza:
No_Contrato
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3. Precisiones CSIIFPDF
Tipo de comprobante Nombre del archivo
Estados de cuenta Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía Tipo_Org_Dep Org_Dep No_Contrato
Pagaré Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía Consecutivo Tipo_Valor
Póliza del seguro de daños o vida Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía No_Contrato
Contrato marco Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía No_Contrato
Contrato de suscripción o fideicomiso Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía No_Contrato
Carta confirmación Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía Consecutivo
Prospecto de colocación Id_archivo
PAS051310DESR
Es el número consecutivo asignado en forma ascendente alnombre de cada uno de los archivos, por tipo decomprobante:
Consecutivo
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3. Precisiones CSIIFPDF
Tipo de comprobante Nombre del archivo
Estados de cuenta Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía Tipo_Org_Dep Org_Dep No_Contrato
Pagaré Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía Consecutivo Tipo_Valor
Póliza del seguro de daños o vida Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía No_Contrato
Contrato marco Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía No_Contrato
Contrato de suscripción o fideicomiso Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía No_Contrato
Carta confirmación Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía Consecutivo
Prospecto de colocación Id_archivo
PAS051310DESR
Es el código de identificación única para cada instrumentode acuerdo al catálogo disponible para el SIIF:
Tipo_Valor
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4.1 Alta de Productos CSIIFTXT y CSIIFPDF en SEIVE(Administradores)
4.2 Envío de Productos a través del SEIVE
4.3 Archivos .apr y .rec
4.4 Consulta de Layouts
4. Envío de los productos a través del SEIVE
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Dirección General de Informática
Soporte CNSF
1. La CNSF tiene a disposición de las instituciones el área de “Mesa de Ayuda”.
2. El contacto con el personal de “Mesa de Ayuda” se encuentra en la siguientedirección URL:
http://www.cnsf.gob.mx/Contacto/Paginas/MesadeAyuda.aspx
www.cnsf.gob.mx Comisión Nacional de Seguros y Fianzas Junio 2010
TALLER COMPROBACIÓN DE INVERSIONES VÍA INTERNET