Tecnologías de la InformacióngSSE

Proceso Integral de Programación y PresupuestoGuía funcional

15 de diciembre de 2010

ContenidoContenido

GUÍA FUNCIONAL DEL PROCESO INTEGRAL DE PROGRAMACIÓN Y PRESUPUESTO (PIP)( )

• Antecedentes generales• Objetivo• Beneficios esperadosp• Proceso Integral de Programación y Presupuesto• Aspectos Generales del MEP• Estacionalidad• Funcionalidad del MEP. Estructuras Programáticas.• Objetivos y Metas• Flujo de vinculación de Objetivos y Metas

Dependencias y funcionarios con acceso al MEP• Dependencias y funcionarios con acceso al MEP• ¿Cómo se ingresa a la Aplicación y como opera el MEP?• ¿Qué capacitación y conocimiento requieren los usuarios?• Requisitos técnicos del SistemaRequisitos técnicos del Sistema• Proceso lógico de registro de usuario, ingreso a la Aplicación y alta de EP

A t d t lAntecedentes generales

La Concertación de la Estructura Programática (EP) es unproceso en el cual las dependencias y entidades de laproceso en el cual las dependencias y entidades de laAdministración Pública Federal, a través de su coordinadorasadministrativas sectoriales, conocidas como DGPOPs, presentansus propuestas de claves programáticas a la entidadsus propuestas de claves programáticas a la entidadcoordinadora en la Subsecretaría de Egresos (DGPyPs). Por suparte, las DGPyPs son responsables de autorizar o rechazar laspropuestas. La Unidad de Política y Control Presupuestalp p y p(UPCP) verifica la consistencia de las propuestas con lanormatividad vigente e integra la EP.

El d C t ió d i i i l UPCP itEl proceso de Concertación da inicio una vez que la UPCP emitelos lineamientos generales para la formulación de las EP para elProyecto de Presupuesto de Egresos (PEF), previa opinión de laComisión de Presupuesto y Cuenta Pública de la Cámara deComisión de Presupuesto y Cuenta Pública de la Cámara deDiputados.

Obj ti

Optimizar el proceso de Programación yPresupuesto de manera secuencial e integral

Objetivo

Presupuesto, de manera secuencial e integral,con el apoyo de sistemas de información.

Módulo deMódulo de

Módulo deMódulo deIntegración Integración

yyMódulo de Módulo de

ProgramaciónProgramación

Módulo deMódulo deEjercicio, Ejercicio, Control Control y Cierrey Cierre

y y AutorizaciónAutorización

y Cierrey Cierre

B fi i E dBeneficios Esperados

Además de automatizar y simplificar el proceso que actualmente serealiza manualmente y de los ahorros derivados de un procedimiento

Tener acceso a la Aplicación en lugares de trabajo (vía web).

y pinteractivo y continuo, el sistema permitirá:

Hacer consultas en línea y reducir el número de formatos y reportes.

Verificar catálogos, relaciones y EP válidas en línea.

Proponer altas y bajas, así como revisar y editar los catálogos y las EP.Proponer altas y bajas, así como revisar y editar los catálogos y las EP.

Validar y autorizar o rechazar de manera interactiva y permanente las EP.

Consultar bitácora, estado de las propuestas, cambios y observacionesderivadas del proceso de Concertaciónderivadas del proceso de Concertación.

Contar con mecanismos de mayor control y seguridad de las operaciones.

Apoyar y facilitar la toma de decisiones en la integración de la EP.

Proceso GlobalProceso Global

Planeación Programación PresupuestaciónEjercicio y C t l Registroa eac ó g Presupuestación Control Registro

Estructuras yEl t Presupuesto Ciclo del Cuenta

PND Elementos Programáticos

PresupuestoEgresos

Ciclo del Gasto

Cuenta Publica

Proceso Integral de Programacióny Presupuestoy p

Proceso Integral de ProgramaciónP t (PIPP)

•El proceso integral de Programación y Presupuesto se

y Presupuesto (PIPP).

•El proceso integral de Programación y Presupuesto seinicia con la definición de los Catálogos, las relaciones yla Concertación de las Estructuras Programáticas (EP)por parte de las dependencias y entidades del GobiernoFederal.•Parte importante del proceso es la asociación de•Parte importante del proceso es la asociación deObjetivos y Metas (OM) de desempeño a las actividadesinstititucionales (AI) bajo reponsabilidad lasd d i tid d A i i l OMdependencias y entidades. Asimismo, los OM sevinculan a Indicadores, a fin de contar conelementos quepermitan medir la eficacia e impacto del gasto en losp p ggrupos poblacionales objetivo.

•La siguiente fase del proceso es la definición delg pAnteproyecto del Presupuesto, en la cual se asignanlos techos presupuestales a las dependencias yentidadesentidades.

•Posteriormente, se lleva a cabo la integración delPresupuesto, el registro de la Cartera de Programas yPresupuesto, el registro de la Cartera de Programas yProyectos de Inversión, así como la autorización delPresupuesto de Egresos de la Federación.

•De manera subsecuente, se realizan lasadecuaciones del caso, el ejercicio y control delPresupuesto y finalmente la ContabilidadPresupuesto y, finalmente, la ContabilidadGubernamental.

P d P i P tProceso de Programacion y Presupuesto

Programación PresupuestaciónPlaneación Ejercicio y Control Registro

PND

PlaneaciónEstratégica

PresupuestoEgresos

Ciclo del Gasto

Cuenta Publica

Estructuras y Elementos Programáticos

Establecer Objetivos y MetasEstratégica

Integrar Proyecto PEF

Cartera de

j y

Definir Estructuras

AnteproyectoInversión

Autorizar PEF

Adecuacionesal Presupuesto

p yPresupuesto

Programación y

Presupuesto

Ejercicio dePresupuesto

Control delEjercicio

ContabilidadGubernamental

Presidencia

j

Pagos

Módulo de Estructuras Programáticas

A t l d l MEPAspectos generales del MEP

•La Aplicación Informática diseñada por laSubsecretaría de Egresos para simplificar elproceso de Programación y Presupuesto, contemplael Módulo correspondientes a la Concertación de laEstructura Programática, el de la vinculación deEstructura Programática, el de la vinculación deObjetivos, Metas e Indicadores a las actividadesinstitucionales, la de Carga del PPEF y elcorrespondiente a la Explotación de la Informacióncorrespondiente a la Explotación de la Informacióndel PPEF.

Cobertura del ProyectoCobertura del ProyectoProcesos

Áreas

ConcertaciónEstructuras

Metas eIndicadores

IntegraciónPPEF

Análisis yCompendio

Áreas

EstructurasProgramáticas

UPCPDGPyP’sDependencias

Metas eIndicadores

UPCPDGPyP’sDependencias

CargaPPEF

Explotación

UPCPDGPyP’sDependencias

ExplotaciónInformaciónSSE

E t i lid dEstacionalidad

Actualmente, la mayoría de las fases que integran elProceso de Programación y Presupuesto se llevan a cabo aProceso de Programación y Presupuesto se llevan a cabo apartir del cuarto trimestre del año, con especial incidencia enel mes de octubre, época en la cual se realiza laConcertación de EP, se definen los Objetivos, Metas e, j ,Indicadores, se integran los Programas y Proyectos deInversión, así como los conceptos de Servicios Personales.La autorización del PEF se presenta en diciembre.

Con el nuevo Sistema, se contempla que la Concertaciónde EP y la vinculación de Objetivos, Metas e Indicadorescon las Actividades Institucionales tengan lugar entre junio yg g j yagosto. Asimismo, los conceptos de Sevicios Personales seintegrarían entre agosto y septiembre, en tanto que losProyectos de Inversión y el Flujo de Efectivo quedaríanvinculados en septiembre, tal como se muestra en elesquema de la siguiente diapositiva.

EstacionalidadEstacionalidad Mayo Junio Julio Agosto Septiembre Octubre Noviembre Diciembre Enero Febrero

Estructuras Programáticas

03 Objetivos Y Metas

Analítico de Claves

Proyectos Inversión

S i iión

PEF

200

Servicios Personales

Flujo de Efectivo

RegionalesInte

grac

Autorización PEF

004

Objetivos y Metas

Estructuras Programáticas

esta

PEF

20

Analítico de Claves

Proyectos Inversión

Servicios Personales

Prop

u Flujo de Efectivo

Regionales

Autorización PEF

Funcionalidad del MEPEstructuras ProgramáticasEstructuras Programáticas

Las dependencias y entidades que participan en el proceso deConcertación de EP en función de su perfil de usuario y de sus

a proponer la creación de claves programáticas;

Concertación de EP, en función de su perfil de usuario y de susprivilegios, podrán realizar funciones tales como:

a. proponer la creación de claves programáticas;

b. realizar acciones de validación, revisión/correción de EP;

c. autorizar, rechazar las propuestas EP;, p p ;

d. realizar consultas, imprimir y exportar la información sobreel estado que guardan las EP propuestas.

En la siguiente figura se presentan con detalle las 6 funcionesbásicas en las que participan las diferentes dependenciasq p p pparticipantes en el proceso de integración de la EP:

Fases de la Concertación de EP , C t l R l iCatalogos y Relaciones

Fase Significado Perfil

En proceso Capturado por la UR UR

Propuesta Capturado / Aceptado DGPOPppor DGPOP

Validado Revisado por la DGPYP DGPYP Operativo

Autorizado Autorizado DGPYP Directivo

P E t t P tiProceso Estructuras Programaticas

UR DGPOPDGPYP

OPERATIVODGPYP

DIRECTIVOUR DGPOP

Captura EP Aprueba EPCaptura EP

OPERATIVO DIRECTIVO

Aprueba EP

En proceso Aprueba EP Validada

Edita EP

Autorizada

Propuesta

En

Edita EPAprueba EP Rechaza EPEdita EP

Rechaza EP

R h EPRevisionRechazada

Rechaza EP

Rechaza EP

P C t lProceso Catalogos

UR DGPOPDGPYPDirectivo UPCPUR DGPOP

Alta CatalogoRelacion (CoR)

Aprueba CoRCaptura CoR

Directivo

Aprueba CoR

En proceso

( )

Aprueba CoRValidada

Autorizada

Propuesta

Rechazada

Rechaza CoREdita EPRechaza CoR

R h C RRechazada Rechaza CoR

Flujo del proceso de C t ió d EPConcertación de EP

opcional

URs DGPOPs DGPyPs UPCP

3. Aprobación o Rechazopropuestas de claves sometidas por las URs4. Propuesta de claves

5. Validacion, Autorizacion o rechazo de las claves programáticas. En caso de

6. Veto en caso de incumplimiento con normatividad

1. En proceso. Propuesta de claves programáticas para cosideración DGPOP 2. Propuesta preliminar

t URp

programáticas capturadas o autorizadas por DGPOP, para consideración de las DGPyP

rechazo envío a revisión de DGPOP o UR.

que someten UR integradoras a consideración de DGPOPs (caso PEMEX).

EPEP en

Revisión Cesto de Basura DGPOPs

Funcionalidad del MEP C tál EPMEP Catálogos y EP

opcional

UR´s DGPOP´s DGPyP´s UPCP

•Proponer altas de •Autorización/rechazo de •Aprobación o rechazo•Consultas a opo e a tas decatálogos y relaciones•Consultas a catálogos y relaciones propuestas por UR•Correción de catálogos

propuestas de catálogos y relaciones propuestos por DGPOP•Correción de catálogos y relaciones en revisión

Aprobación o rechazo de catálogos y relaciones•Correción de catálogos y relaciones en revisión•Consultas a catálogos y relaciones

catálogos y relaciones•Proponer altas a catálogos•Proponer altas Correción de catálogos

y relaciones en revisión

•Proponer EP•Revisón de EP

y•Proponer relaciones

•Autorización/rechazo de EP propuestas por

relaciones

•Solicitar rectificación o ratificación de EP

Proponer altas relaciones

•Proponer EP•Consultas a EP

propuestas por UR•Correción y edición de EP en revisión

de EP propuestas por UR y DGPOP validadas por la DGyP•Consultas a EP

Correción y edición de EP en revisión

Consultas e impresión de Bitácora

Objetivos y Metas

Obj ti M t

El Módulo de Metas y Objetivos permitirá a los usuarios asociar

Objetivos y Metas

El Módulo de Metas y Objetivos permitirá a los usuarios asociar,en línea y de manera interactiva, los Objetivos, Metas eIndicadores a las actividades institucionales, las cuales estaránvinculadas a las dependencias y entidades a través del Ramo.vinculadas a las dependencias y entidades a través del Ramo.

De la misma forma en que las dependencias construyen lasclaves programáticas durante la Concertación de EP, a través desus UR o DGPOPs también serán responsables de someter a lasus UR o DGPOPs, también serán responsables de someter a laconsideración de las DGPyPs sus propuestas de Objetivos yMetas, así como los mecanismos de medición (indicadores deeficiencia) para establecer referentes y contar con elementos paraeficiencia) para establecer referentes y contar con elementos paraidentificar el impacto del gasto en la población.

Las DGPyPs tendrán la encomienda de verificar y revisar laconsistencia de las propuestas así como de autorizarlas oconsistencia de las propuestas, así como de autorizarlas orechazarlas para su revisión, con la participación de la UPCP.

Flujo de vinculación deObj ti M tObjetivos y Metas.

1. Seleccionar el Ramo2. Seleccionar EP liberadas3. Asociar EP liberadas a la Actividad Institucional4 Asociar Objetivo a las EP4. Asociar Objetivo a las EP.5. Seleccionar las claves programáticas liberadas para ligarlas al

Objetivo.6 A i l M t l Obj ti6. Asociar las Metas al Objetivo.7. Asociar los Indicadores de eficacia a las Metas.

Es importante definir la unidad de medida del indicador, coberturageográfica, fórmula de cálculo y cuatificación para poder determinarel impacto del gasto sobre la población objetivo. Los indicadoresp g p jdeben reflejar con claridad el quehacer de la Actividad Institucional.

Proceso de asignaciónd Obj ti M t

Ramo: 6

SF SF P

1 seleccionar

de Objetivos y Metas.

R F SFA

SFE

PR AI ACTIVIDAD INSTITUCIONAL

6 1 1 1 4 1 Llevar a cabo el proceso de negociación de la deuda pública

1 1 1 4 107

Coordinar, negociar y suscribir convenios y tratados a nivel internacional

6 1 1 1 13 1 I t l P t d E d l F d ió

62 3

R F SFA SFE PR AI OBJETIVO

6 1 1 1 13 1 Integrar el Presupuesto de Egresos de la Federación

6 1 1 1 4 1 Nombre del Objetivo 1

6 1 1 1 4 1 Nombre del Objetivo 2

N b

4A i b t l Obj tiNombre:

Objetivo:Descripción detallada del Objetivo

Asignar un nombre corto al Objetivo

R F SFA SFE PR AI OBJETIVO

6 1 1 1 4 1 Nombre del Objetivo 15

META

6 1 1 1 4 1 Nombre del Objetivo 1

6 1 1 1 4 1 Nombre del Objetivo 2

5

Nombre de la Meta 1 del Objetivo 1

Nombre de la Meta 2 del Objetivo 1

Nombre:

6N b t d l M tNombre:

Meta: Descripción detallada de la Meta

R F SFA SFE PR AI OBJETIVO

Nombre corto de la Meta

R F SFA SFE PR AI OBJETIVO

6 1 1 1 4 1 Nombre del Objetivo 1

6 1 1 1 4 1 Nombre del Objetivo 2

6 1 1 1 4 1 Nombre del Objetivo 3

7 j

R F SFA SFE PR AI INDICADOR

6 1 1 1 4 1 Nombre del Indicador 1 de la Meta 1 del Objetivo 2

7

Usuarios y características del Sistema

Dependencias y funcionarioscon acceso al MEP

Las entidades y dependencias participantes en el proceso deC t ió d EP l PIPP

• Las dependencias y entidades (URs), directamente o a través detid d di d d i i t ti t i l

Concertación de EP con acceso al PIPP son:

sus entidades coordinadoras administrativas sectoriales(DGPOPs).

• Las direcciones generales de Programación y Presupuesto(DGP P) “A” “B”(DGPyP) “A” y “B”.

• La Unidad de Programación y Control Presupuestario (UPCP).

La dependencia encargada de administrar la Aplicación tendrá lafacultad de dar de alta y asignar el perfil y privilegios a los usuarios,con base en los requerimientos de las dependencias y entidades

ti i t P ll é t d b á d fi i l f iparticipantes. Para ello, éstas deberán definir las funciones adesempeñar, por ejemplo las UR o los ramos bajo su responsabilidad.

¿Cómo se ingresa a la Aplicacióny como opera el MEP?y como opera el MEP?

Los usuarios deberán llenar la información solicitada en loscampos de “Usuario” y “Contraseña”, como se muestra en la figura,p y , g ,que es la página de inicio de la Aplicación.

Como primer paso, se requiere validar los datos del “Usuario” para ingresar al Menú Principal, en donde se despliegan las diferentes funciones de la Aplicación.

La Aplicación ha sido diseñada bajo estrictos estándares de seguridaden lo relativo al acceso y la definición de perfiles de los usuarios. Losprivilegios de acceso a los diferentes módulos (ver figura) sedeterminarán en función del perfil y responsabilidades del Usuario.

¿Qué capacitación y conocimientosi l i ?

•Los usuarios requieren únicamente del uso de internet y,

requieren los usuarios?

como apoyo, la paquetería de Word y Excel o similar.•Para familiarizar a los usuarios con la Aplicación, la UPCPdesarrollará talleres teórico-prácticos para realizar pruebas yp p p yejercicios, así como para resolver las dudas del caso.•Los usuarios se conectarán a la Aplicación vía web, por locual podrán trabajar permanentemente desde sus lugares decual podrán trabajar permanentemente desde sus lugares detrabajo, mediante un mecanismo interactivo de validación porregistro, de manera automática, continua y ágil, sin formatos

f l io formularios.•Las consultas y apoyo técnico que requieran los usuariosserán atendidos a traves de una Mesa de Ayuda. Además laypropia Aplicación cuenta con un Módulo de Ayuda.

R i it té i d l Si tRequisitos técnicos del Sistema

Requerimientos mínimos:

Maquina PC

Memoria (128 RAM)Memoria (128 RAM)

Procesador Pentium III

E l d I t tExplorador Internet

Microsoft Internet Explorer Versión 6.0 o superior

Impresora (opcional para imprimir consultas ypantallas)

Acceso a Internet o VPN (Red del Gobierno Federal)Acceso a Internet o VPN (Red del Gobierno Federal)

Proceso lógico de registro de usuario,i l A li ió lt d EPingreso a la Aplicación y alta de EP

1. Definición de proceso a desarrollar dentro de la Aplicación port d UR DGPOP DGP P UPCPparte de UR, DGPOP, DGPyP y UPCP.

Determinar características de usuario(s), asignar perfil yprivilegios

2. Identificación de usuarios, clave o contraseña y llenado deformato

3 P b d l PC l A li ió ( f ió d3. Probar acceso de la PC a la Aplicación (en función de req.técnicos)

4. Solicitud de Alta de Actividades Institucionales

5. Solicitud de Alta de Actividades Prioritarias

6. Solicitud de Alta de EP

7. Asociar Objetivos Metas e Indicadores a EP y ActividadInstitucional