UNIDAD 1:

MARCO NORMATIVO DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA

Darwin Eufracio León

Expediente Técnico

Ejecución de Obra

Idea

DUPLICIDAD DE LA INVERSION

PROYECTOS NO SOSTENIBLES

SOBREDIMENSIONAMIENTODE LA INVERSION

DESVIACIONES DE OBJETIVOS Y POLITICAS

ALTO RIESGO DE LA INVERSION

PROYECTOS NO RENTABLES

Con estos resultados:

USO INEFICIENTE DE LOS RECURSOS PÚBLICOS

Proyectos “malos”

III. ORGANIZACIÓN

DGPI

Unidad(es) Ejecutora(s)

Unidad(es) Formuladora(s)

Oficina de Programación e Inversiones

AlcaldePresidenteMinistro

Órgano Resolutivo

En cada Gobierno Local

En cada Gobierno Regional

En cada Sector

Órganos del SNIP

Toda intervención limitada en el tiempo

Que utiliza total o parcialmente recursos públicos

Con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar, recuperar o rehabilitar la capacidad productora de bienes o servicios de una EntidadCuyos beneficios se generen durante la vida útil del proyecto y sean independientes de los de otros pys.

Debe constituir la solución a un problema vinculado a los fines y competencias de una Entidad.

Proyecto de Inversión Pública

NO SON PIPs:• Las intervenciones que constituyen gastos de operación y

mantenimiento. • La reposición de activos que:

i. se realice en el marco de las inversiones programadas de un proyecto declarado viable;

ii. esté asociada a la operatividad de las instalaciones físicas para el funcionamiento de la entidad; o

iii. no implique ampliación de capacidad para la provisión de servicios.

• OJO: En general, la reposición de activos es el reemplazo de un activo cuyo tiempo de operación ha superado su periodo de vida útil o ha sufrido daños por factores imprevisibles que afectan la continuidad de sus operaciones

Gastos de Operación y Mantenimiento

• Gastos de Mantenimiento: Financian el conjunto de actividades operaciones y procesos requeridos para que la infraestructura, maquinaria, equipos y procesos regulares de la Entidad conserven su condición adecuada de operación.

• Gastos de Operación: Son aquellos que financian el conjunto de actividades, operaciones y procesos necesarios que aseguran la provisión adecuada y continua de bienes y servicios de la Entidad.

Retroalimentación

Fin

Postinversión

Operación y Mantenimiento

Inversión

Estudios Definitivos/Expediente

Técnico

Ejecución

Preinversión

Perfil

Pre factibilidad

Factibilidad

Idea

*

*La declaración de viabilidad es un requisito para pasar de la

fase de preinversión a la fase de inversión.

EvaluaciónEx post

Ciclo del Proyecto

Niveles mínimos de Estudios de Preinversión

Para que OPI declare la viabilidad:

Está prohibido el fraccionamiento de un PIP, bajo responsabilidad de la UF que formula y registra la intervención en el Banco de Proyectos, y del órgano que lo declara viable, de ser el caso.

Formato SNIP 04 (Perfil Simplificado) hasta S/.1’200,000 Anexo SNIP 5A: > S/.1’200,000 < ó = S/.10 millones. Anexos SNIP 5B + 07: > S/.10 millones.

ESTUDIO DE PREINVERSIÓN OPI / DGPI

PERFIL SIMPLIFICADO

10

PERFIL 30

FACTIBILIDAD 40

Expresados en días hábiles:

* Para los TdRs son 15 días hábiles

Plazos para la evaluación de los Estudios de Preinversión

Expediente Técnico - ET

Las disposiciones de la Directiva para los ED o ET son de aplicación a:

Términos de Referencia,Especificaciones técnicas,Demás documentos equivalentes .

Informe de Consistencia – Formato SNIP 15

Se informa si existe consistencia en: objetivo del PIP; monto de inversión; localización geográfica y/o área de influencia Alternativa de solución metas asociadas a la capacidad de producción del servicio; tecnología de producción; y plazo de ejecución.

También debe informarse sobre modalidad de ejecución

La ejecución de un PIP sólo deberá iniciarse si OPI recibió el Formato SNIP – 15 y lo registró en el Banco de Proyectos.

Ejecución del PIP

Variaciones en Fase de Inversión sin VV

Por Modificaciones NO Sustanciales Y: MONTO DV % VARIACIÓN

Menor o igual a S/.3 Millones No más de 40%

Mayor a S/.3 Millones y Menor o igual a S/.6 Millones

No más de 30%

Mayor a S/.6 Millones No más de 20%

Variaciones las registra Órgano que DECLARÓ VIABILIDAD en el Formato SNIP 16, en el plazo máximo de 03 días háb.

Modificaciones Fase de InversiónMODIFICACIONES SUSTANCIALES

cambio en el objetivo del PIP

cambio de la alternativa de solución por otra no prevista en el estudio de preinversión

cambio del ámbito de influencia

Si el PIP aún está en la etapa de EXPEDIENTE TÉCNICO (ET), el órgano que declaró la viabilidad debe analizar, si estas modificaciones son producto de deficiencias en los estudios de preinversión o en el ET.

Darwin Eufracio León

UNIDAD 2:

MARCO METODOLÓGICO DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN

PÚBLICA

Unidad formuladora y ejecutora

Colocar el nombre de la Unidad Formuladora (unidad orgánica de la entidad pública encargada de elaborar el estudio de preinversión), y el nombre del funcionario responsable de la misma.

Proponer la Unidad Ejecutora (unidad orgánica de la entidad pública encargada de ejecutar la inversión) del proyecto, sustentando la competencia y capacidades de la entidad propuesta.

Análisis de involucradosSe aplica para averiguar cuáles grupos apoyarían una determinada estrategia para solucionar el problema de desarrollo, así como los grupos que se opondrían a dicha estrategia.

Objetividad: realizamos el análisis de involucrados para dar mayor “objetividad” al proceso de planificación, al considerar diversos puntos de vista.

Pertenencia: además, puede fomentar un sentido de “pertenencia” por parte de los beneficiados y prestatarios, al incluirlos desde el comienzo en el proceso de planificación.

Análisis de involucrados

El diseño incluye medios para maximizar el apoyo y minimizar la resistencia de parte de los involucrados en la ejecución del proyecto.

Marco de referencia

Describir los hechos importantes (económicos, sociales, normativos, políticos, demográficos, etc.) relacionados con el origen del proyecto.

Enmarca la problemática en los lineamientos de política sectorial-funcional y en el contexto regional y local (Marco Macroeconómico Multianual-MMM, Plan Estratégico Sectorial Multianual-PESEM, Plan de Desarrollo Concertado Departamental-PDCD y Plan de Desarrollo Concertado Local-PDCL).

Diagnóstico de la situación actual¿Para qué sirve un diagnóstico?

¿Por qué un doctor realiza un diagnóstico?

Detectar los síntomas del problema

Obtener información, características, descripciones

“Nunca medicar antes de

diagnosticar”

Diagnóstico de la situación actualSe realiza en torno a una población que tiene un problema.

Esta población ocupa un territorio definido.

Tanto la población, el territorio y el servicio afectado tienen características que se tienen que describir

objetivamente.

Tanto la población, el territorio y el servicio afectado tienen características que se tienen que describir

objetivamente.

Diagnóstico de la situación actual• INDICADOR

– 1er Paso - Identificar el indicador• Los pequeños agricultores tienen bajo rendimiento de arroz.

– 2º Paso - Cantidad• 1.000 pequeños agricultores (2 hectáreas o menos) bajan el rendimiento

promedio de arroz en un 30% (de "x" a "y").– 3er Paso - Calidad

• 1.000 pequeños agricultores (2 hectáreas o menos) bajan el rendimiento promedio de arroz en un 30% (de “x” a “y”) manteniendo la misma calidad (e.g., peso de los granos) de la cosecha de 1992.

– 4º Paso - Tiempo• 1.000 pequeños agricultores (2 hectáreas o menos) bajan el rendimiento

promedio de arroz en un 40% (de “x” a “y”) entre octubre de 1994 y octubre de 1996, manteniendo la misma calidad (e.g., peso de los granos) de la cosecha de 1992.

pago

Proyecto deinversiónpública

Servicio

VAN / TIR

I. AG

II. F

III. E

Entidadpública

Análisis del usuario del servicio Análisis del servicio Análisis del prestador del servicio

EFECTOS PROBLEMA CENTRAL CAUSAS

DEMANDANTES DEMANDA OFERTA OFERTANTES

BENEFICIOS COSTOS

IMPACTO RESULTADO PRODUCTO ACTIVIDADES

EmpresasCiudadanos

Árbol de problema-causas-efectos

SERVICIO O BIEN

Objetivo del proyecto

Alternativas de soluciónLas alternativas se determinan identificando:

– Acciones mutuamente excluyentes

– Acciones complementarias– Acciones sustituibles

Las alternativas deben ser técnicamente posibles, pertinentes y comparables entre sí.Asimismo, se deberán señalar los intentos de soluciones anteriores.

Demandantes y demanda

Población demandante

“Población afectada directamente por el problema de desarrollo identificado y que exige la solución del mismo”

Es la cantidad de un bien o servicio que los consumidores o usuarios adquirirían en un momento dado.

CANTIDAD DEMANDADA

Ej. 600 Niños (entre 6 y 11 años) del distrito de Oxapampa

Ej. demanda 600 servicios educativos

Demanda

La demanda es la relación entre una serie de cantidades demandadas y la serie de sus correspondientes precios, muestra la disponibilidad a pagar por una determinada cantidad de bien o servicio.

Ej. servicios educativos

Demanda

Electricidad expresada en Kilo Watts por predio

Redes de electrificación

Centrales hidroeléctricas

Proyectos de electrificación

Proyectos de saneamiento

Proyectos de Educación

Plantas de tratamiento de agua

Litros de agua por familia

Colegios

Servicios educativos

Proyectos de Salud

Postas médicas

Servicios de salud

Proyectos de Riego

Infraestructura de riego

Litros de agua por segundo

Costos en la situación “sin proyecto” optimizada

• Los costos de operación podrían ser:– Sueldos y planillas del personal que labora en la prestación del servicio

o la producción del bien– Costos de servicios básicos, en dónde se consideran los costos de los

servicios de agua y energía eléctrica, entre otros.– Otros

• Los costos de mantenimiento son los siguientes rubros:– Limpieza, en donde se consideran los costos de implementos como

escobas, detergentes, otros– Servicios de reparaciones de servicios básicos e infraestructura– Mantenimiento de los equipos– Otros

Costos en la situación “con proyecto”

• Los costos de preinversión incluyen activos intangibles como estudios, licencias, entre otros.

• Los costos de inversión, incluyen activos tangibles tales como construcciones y equipos, también incluyen activos intangibles.

• Es necesario considerar los gastos generales, en donde se incluyen los gastos de administración y supervisión, y el rubro de imprevistos para cada uno de los proyectos alternativos.

Costos incrementales• Flujo de costos incrementales – Alternativa 1

Concepto 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Total Costos con proyecto (A) 1,264,944 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216Costo de Inversión 1,264,944Intangibles 21,500Estudios Básicos 3,000Expediente Técnico 18,500Obras Civiles 1,134,485Mano de obra calificada 138,974Mano de obra no calificada 258,095Materiales 623,967Equipos 113,449Equipamiento 18,200Mobiliario 11,200Equipamiento 7,000Supervisión 56,724Imprevistos 34,035Costo de operación y mantenimiento - 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216Remuneraciones 0 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776Servicios 0 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000Mantenimiento 0 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440

Total Costos sin proyecto (B) 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016Costo de operación y mantenimiento - 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016Remuneraciones 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776Servicios 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040Mantenimiento 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200Costos incrementales (A-B) 1,264,944 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200

Beneficios del proyecto

BENEFICIOS

SEACE

Ahorros

AGENTES

EPCs

Publicaciones Notificaciones Remisiones

ERSD

Cargado de información

Proveedores

Transporte Suministros

RRHH Viáticos Tiempo

Evaluación• Evaluación social

Detallar los resultados de la evaluación social de las alternativas planteadas, aplicando uno de los siguientes métodos:

A. Metodología costo/beneficio• Aplicar esta metodología a los proyectos en los cuales los beneficios se pueden

cuantificar monetariamente y, por lo tanto, se pueden comparar directamente con los costos. Los beneficios y costos que se comparan son los “incrementales”. Se deberá utilizar los indicadores de Valor Actual Neto (VAN) y Tasa Interna de Retorno (TIR).

B. Metodología costo/efectividad• Aplicar esta metodología de evaluación solo en el caso que no sea posible efectuar

una cuantificación adecuada de los beneficios en términos monetarios. Esta metodología consiste en comparar las intervenciones que producen similares beneficios esperados con el objeto de seleccionar la de menor costo dentro de los límites de una línea de corte.

Evaluación• Análisis de sensibilidad

Determinar los factores que pueden afectar los flujos de beneficios y costos. Analizar la rentabilidad de las alternativas ante posibles variaciones de los factores que afectan los flujos de beneficios y costos.

• SostenibilidadSeñalar las instituciones y los recursos que asegurarán la operación y mantenimiento del proyecto.

• Impacto ambientalMencionar los probables impactos positivos y negativos del proyecto en el ambiente y el planteamiento general de acciones de mitigación.

• Selección de alternativasOrdenar las alternativas de acuerdo con los resultados de la evaluación social, del análisis de sensibilidad y de sostenibilidad, explicitando los criterios y razones de tal ordenamiento.

• Matriz del marco lógico para la alternativa seleccionadaSe presentará la matriz definitiva del marco lógico de la alternativa seleccionada.

¿De donde sale la primera columna de la Matriz del Marco Lógico?

Marco Lógico

FIN

RESULTADOS

PRODUCTOS

ACCIONES

MML

OBJETIVOS INDICADORES VERIFICADORES SUPUESTOS

FIN Indicadores de impactoPara la sostenibilidad a largo

plazo del proyecto

PROPÓSITOIndicadores del

proyectoQue afectan en enlace

propósito y fin

RESULTADOS Metas del proyectoQue afectan el enlace resultados/propósito

ACTIVIDADESInsumos/Costos del

proyectoQue afectan el enlace actividad/resultadosD

ocum

enta

ción

del

pro

yect

o

Sistema administrativos

GESTIÓNPÚBLICA