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UNIDAD ACADÉMICA DE CIENCIAS EMPRESARIALES
CARRERA DE ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
MACHALA2017
CAIMINAGUA MACAS VANESSA LEONOR
LOS PROGRAMAS DE AUDITORIAS INTERNAS COMO MEDIDORESDEL CUMPLIMIENTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD EN LA
ASOCIACIÓN TIERRA FÉRTIL
UNIDAD ACADÉMICA DE CIENCIAS EMPRESARIALES
CARRERA DE ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
MACHALA2017
CAIMINAGUA MACAS VANESSA LEONOR
LOS PROGRAMAS DE AUDITORIAS INTERNAS COMOMEDIDORES DEL CUMPLIMIENTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN
DE CALIDAD EN LA ASOCIACIÓN TIERRA FÉRTIL
Nota de aceptadán:
Q u i e n e s s u s c r i b e n , e n n u e s t r a condición d e e v a l u a d o r e s d e l t r a b a j o d e titulación d e n o m i n a d o LOS PROGRAMAS DE AUDITORIAS INTERNAS COMO MEDIDORES DEL CUMPLIMIENTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD E N LA ASOCIAQÓN TIERRA FÉRTIL, h a c e m o s c o n s t a r q u e l u e g o d e h a b e r r e v i s a d o e l m a n u s c r i t o d e l p r e c i t a d o t r a b a j o , c o n s i d e r a m o s q u e reúne l a s c o n d i c i o n e s académicas p a r a c o n t i n u a r c o n l a f a s e d e evaluación c o r r e s p o n d i e n t e .
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PACHECO MOLINA ANDRES MARCELO 0700945181
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Máchala, 07 d e f e b r e r o d e 2017
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Urkund Analysis Result Analysed Document: CAIMINAGUA MACAS VANESSA LEONOR.docx (D25010405)Submitted: 2017-01-16 01:02:00 Submitted By: [email protected] Significance: 9 %
Sources included in the report:
Manual de gestion de calidad CONECEL S.A.docx (D12499794) http://www.mvconsulting.com.ar/auditorias9001.htm
Instances where selected sources appear:
2
U R K N DU
CLÁUSULA DE CESTÓN DE DERECHO DE PUBUCAaÓN EN EL REPOSITORIO DIOTAL INSTITüaONAL
L a q u e s u s c r i b e , C A I M I N A G U A M A C A S V A N E S S A L E O N O R , e n c a l i d a d d e a u t o r a d e l s i g u i e n t e t r a b a j o e s c r i t o t i t u l a d o L O S P R O G R A M A S D E A U D I T O R I A S I N T E R N A S C O M O M E D I D O R E S D E L C U M P L I M I E N T O D E L S I S T E M A D E GESTIÓN D E C A L I D A D E N L A ASOQACIÓN T I E R R A FÉRTIL, o t o r g a a l a U n i v e r s i d a d Técnica d e Máchala, d e f o r m a g r a t u i t a y n o e x c l u s i v a , l o s d e r e c h o s d e reproducción, distribución y comurúcación pública d e l a o b r a , q u e c o n s t i t u y e u n t r a b a j o d e autoría p r o p i a , s o b r e l a c u a l t i e n e p o t e s t a d p a r a o t o r g a r l o s d e r e c h o s c o n t e n i d o s e n e s t a l i c e n c i a .
L a a u t o r a d e c l a r a q u e e l c o n t e n i d o q u e s e publicará e s d e carácter académico y s e e n m a r c a e n l a s d i s p o c i o n e s d e f i n i d a s p o r l a U n i v e r s i d a d Técnica d e Máchala.
S e a u t o r i z a a t r a n s f o r m a r l a o b r a , únicamente c u a n d o s e a n e c e s a r i o , y a r e a l i z a r l a s a d a p t a c i o n e s p e r t i n e n t e s p a r a p e r m i t i r s u preservación, distribución y publicación e n e l R e p o s i t o r i o D i g i t a l I n s t i t u c i o n a l d e l a U n i v e r s i d a d Técnica d e Máchala.
L a a u t o r a c o m o g a r a n t e d e l a autoría d e l a o b r a y e n relación a l a m i s m a , d e c l a r a q u e l a u n i v e r s i d a d s e e n c u e n t r a l i b r e d e t o d o t i p o d e r e s p o n s a b i l i d a d s o b r e e l c o n t e n i d o d e l a o b r a y q u e a s u m e l a r e s p o n s a b i l i d a d f r e n t e a c u a l q u i e r r e c l a m o o d e m a n d a p o r p a r t e d e t e r c e r o s d e m a n e r a e x c l u s i v a .
A c e p t a n d o e s t a l i c e n c i a , s e c e d e a l a U n i v e r s i d a d Técnica d e Máchala e l d e r e c h o e x c l u s i v o d e a r c h i v a r , r e p r o d u c i r , c o n v e r t i r , c o m u n i c a r y / o d i s t r i b u i r l a o b r a m u n d i a l m e n t e e n f o r m a t o electrónico y d i g i t a l a través d e s u R e p o s i t o r i o D i g i t a l I n s t i t u c i o n a l , s i e m p r e y c u a n d o n o s e l o h a g a p a r a o b t e n e r b e n e f i c i o económico.
Máchala, 0 7 d e f e b r e r o d e 2 0 1 7
www.utmachaía.Gdu.&d
3
DEDICATORIA
A nuestro Dios creador, por concederme la vida, salud, fortaleza y la sabiduría para
lograr este objetivo tan anhelado.
En especial agradezco a mis padres que fueron fundamentales en mi formación
profesional, por haberme otorgado la vida, también a mi esposo y familiares por su
apoyo incondicional, sus consejos de sabiduría, cariño y sobre todo por su esfuerzo y
sacrificio realizado para lograr la culminación de mi formación profesional y el
desarrollo personal.
A mis hermanos por brindarme su cariño, apoyo y comprensión en el desarrollo de mis
estudios y el logro de los objetivos alcanzados y así de esta forma ser un profesional
de éxito.
A la Universidad Técnica de Machala y a mis docentes que de una u otra manera nos
han compartido sus conocimientos y sabernos guiar día a día en nuestra formación
profesional.
VANESSA CAIMINAGUA MACAS
4
AGRADECIMIENTO
Primeramente, agradezco a Dios por tenerme con vida y
estar junto a mi familia esposo e hijos que son parte
importante en mi vida y en mi formación profesional. Así
mismo le agradezco a Dios por guiarme por el camino del
bien y del saber, por regalarme un día más de vida para
estar junto a mis seres queridos.
A la Asociación TIERRA FERTIL ya que me permitió
realizar el proyecto y brindarme la información necesaria
para la elaboración de la misma ya que esto le servirá de
mucho para la misma.
Mi más grato agradecimiento a la UNIVERSIDAD
TECNICA DE MACHALA que por medio de ella adquirimos
nuestros conocimientos profesionales.
Al tutor Ing. Wilton Romero Black es el responsable del
presente proyecto que se está elaborando con esfuerzo y
dedicación.
VANESSA CAIMINAGUA MACAS
5
INDICE GENERAL DEDICATORIA .......................................................................................................................... 3
AGRADECIMIENTO ................................................................................................................. 4
RESUMEN ................................................................................................................................. 8
ABSTRACT ................................................................................................................................ 9
INTRODUCCION..................................................................................................................... 10
Objetivo General: .............................................................................................................. 13
Objetivos Específicos: ................................................................................................. 13
DESARROLLO ........................................................................................................................ 13
Procedimiento Metodológico ......................................................................................... 13
RESULTADOS ........................................................................................................................ 16
CONCLUSIONES ................................................................................................................... 17
RECOMENDACIONES .......................................................................................................... 18
REFERENCIAS ....................................................................................................................... 19
ANEXOS...................................................................................................................................... 20
6
INDICE DE FIGURA
Figura 1 Árbol de Problema ............................................................................. 11
Figura 2 Proceso Capacitación, Formación y Toma de Decisiones y su No
Conformidad .................................................................................................... 14
Figura 3 Proceso de Infraestructura y su No Conformidad ............................... 15
Figura 4 Proceso de Ambiente de Trabajo y su No Conformidad ..................... 15
Figura 5 DIAGRAMA DE PROCESOS DEL DEPARTAMENTO DE TALENTO
HUMANO ......................................................................................................... 21
7
INDICE DE TABLAS
Tabla 1 ACTA DE PLANIFICACIÓN DE AUDITORIA INTERNA DEL S.G.C. .. 22
Tabla 2 BREVIARIO BIMESTRAL DE AUDITORIAS INTERNAS AL SISTEMA
DE GESTION DE CALIDAD ............................................................................ 23
Tabla 3 PROGRAMA BIMESTRAL DE AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA
DE GESTIÓN DE CALIDAD ............................................................................ 24
8
RESUMEN
Los sistemas de gestión de calidad son fundamentales para las organizaciones o
entidades sean públicas o privadas, apogeo de las auditorías internas y veedoras de la
eficacia y eficiencia de los procesos para la mejora de las entidades. El estudio de este
caso constituye un análisis del programa de Auditorías Internas del sistema de Gestión
de Calidad ISO 9001-2008 para comprobar la conformidad de la norma del sistema
Implementado, las auditorias son de herramientas de apoyo para el desarrollo de
procesos y control de calidad dentro del S.G.C., el único fin que tiene este sistema de
auditorías internas, es la mejora continua, la mejora de la calidad, de las actividades y
así satisfacer la necesidades de cada cliente que forma parte de la auditoria, se
utilizara para la metodología métodos descriptivos, referencia bibliográficas, plan de
auditoria y programa del sistema de gestión de calidad. Partiremos de un diagrama de
procesos del departamento de talento humano, y toda la información evidenciada en
documentos al haber aplicado auditorías internas. Los posibles resultados del análisis
de este caso es detectar las No Conformidades encontradas en los resultados de
Registro de Acciones Correctivas, las cuales son: Incumplimiento de lo establecido en
el plan de Auditoría de SGC; Incumplimiento de las rutinas de mantenimiento
establecidos en el plan o ausencia de la evidencia escrita de tal actividad; Falta de
identificación y registro de condiciones ambientales para el trabajo; señalar mediante
diagrama como es el procedimiento para tomar decisiones que conlleven a la mejora
continua.
Palabras Claves:
Sistema de Gestión de Calidad, Auditorías Internas; No Conformidades; Talento
Humano; Mejora Continua
9
ABSTRACT
Quality management systems are fundamental for organizations or entities to be public
or private, at the height of internal audits and watch over the effectiveness and
efficiency of processes for the improvement of entities. The study of this case
constitutes an analysis of the Internal Audits program of the Quality Management
System ISO 9001-2008 to verify the conformity of the system standard. Implemented,
the audits are of support tools for the development of processes and quality control
Within the SGC, the only purpose of this system of internal audits is the continuous
improvement, improvement of quality, activities and thus satisfy the needs of each
client that is part of the audit, used for methodology methods Descriptive, bibliographic
references, audit plan and quality management system program. We will start from a
process diagram of the human talent department, and all the information evidenced in
documents having applied internal audit. The possible results of the analysis of this
case is to detect the Non-Conformities found in the results of Corrective Actions
Registration, which are: Non-compliance with what is established in the SGC Audit
plan; Failure to comply with established maintenance routines in the plan or absence of
written evidence of such activity; Lack of identification and registration of environmental
conditions for work; Indicate by diagram how is the procedure to make decisions that
lead to continuous improvement.
Keywords:
Quality Management System, Internal Audits; Nonconformities; Human talent;
Continuous improvement
10
INTRODUCCION
En la actualidad mucho se ha mencionado y visualizado que el desarrollo de los
países es la productividad basada en administración de excelencia. (Rincón, Burgos,
Prieto, & García, 2016), las empresas muchas de las veces dependen del talento
humano en la cual procede a dirigir de manera estratégica las actividades internas de
la organización. Cada vez los recursos son limitados y sus necesidades
administrativas son mucho mayores, son generados por el limitado conocimiento de
las auditorias de gestión de calidad que cada entidad debe realizar para tener claro,
preciso y concreto el estado actual de las organizaciones.
Según (Scarabino, Venini, & Varela, 2013), los conocimientos, las disciplinas y tareas
en cuanto a temas de programas de Auditorías Internas como medidores del
cumplimiento del Sistema de Gestión de Calidad, resulta fundamental para la medición
del desarrollo en las entidades tanto públicas como privadas debido a la importancia
económica, demográfica y social de sus procesos o actividades.
Las auditorías internas para empresas globales, es una herramienta de vital
importancia que ayudará a la verificación de los ciclos de la mejora continua y sus
respectivas planificaciones. Según (Colmenárez Lima & Lima Delgado, 2014), se
observará los potenciales para gestionar la calidad de una manera más sistémica y
continua a su vez evalúa la eficacia y eficiencia del S.G.C, mediante la delimitación
eficaz de sus procesos.
En el ámbito ecuatoriano son pocas las organizaciones que implementan Sistemas de
Gestión de Calidad basados en la Norma ISO; debido a su complejidad, como también
la dotación de los recursos que la norma exige para que la organización se desarrolle
con eficacia y eficiencia; ya que dicha norma de calidad ayuda a mejorar y controlar
sus procesos internos como externos.
Las normas de calidad ISO 9001:2008 son adecuadas para que las empresas a nivel
nacional se rijan en la mejora continua de productos y servicios; la calidad y la
productividad son términos dentro de la gestión empresarial, que impliquen programas
de calidad que ayuden a satisfacer de los requerimientos de los clientes. Para (Vega
García, 2006), es factible realizar en primera instancia auditorias de gestión de calidad
por áreas, esto permitirá menores riesgos y se logrará control en los procesos. (Yánez
& Yánez, 2012), las auditorías internas de calidad son fundamentales para la mejora
continua, esto permite asemejar oportunidades antes factores y éxitos de la
organización.
11
En el caso específico de las pequeñas y medianas empresas, dicha normativa podría
contribuir para el análisis de la situación actual de sus actividades; los administrativos
pueden adoptar normas de calidad que se ajusten al tipo de actividad económica que
desarrollan y mediante un buen programa de Auditorías del S.G.C., permitan tomar
decisiones acertadas ante los hallazgos y el resultado de las auditorias ejecutadas.
(Herrera, 2012), la norma ISO 9001 es una guía documentada en el que explica los
procesos actuales y el mejoramiento más la reorganización de actividades en la
entidad.
El presente trabajo de investigación ayudará a determinar la eficacia y eficiencia del
S.G.C de los procesos declarados por la empresa TIERRA FERTIL, mediante la
planificación, ejecución y control de las auditorías internas, aplicando el ciclo de la
mejora continua; para nuestro estudio tomaremos como referencia los resultados de la
auditoría en el Departamento de Talento Humado de la empresa TIERRA FERTIL.
La problemática encontrada en nuestro caso práctico hace referencia de ¿Cómo incide
el cumplimiento de los requisitos de la Norma ISO 9001:2008 en el desarrollo de las
auditorías internas en el departamento de Talento Humano de la empresa Tierra
Fértil? Verificar si el desarrollo de las auditorías internas se cumple de manera
eficiente y eficaz para la mejora continua. Los modelos que se toman en cuenta parten
desde diferentes aspectos, como son la documentación evidenciada de las auditorías
realizadas y los procesos de las actividades del departamento de talento humano.
Figura 1 Árbol de Problema
Elaborado por Autora
12
Desde aspectos como documentación y procesos, la auditoria interna de gestión de
calidad, tiene gran importancia porque garantiza al cliente interno (trabajadores y
colaboradores) el control de las actividades que realizan en dicho departamento. Se
observa las falencias que se presenten, las que impidan lograr la efectividad y eficacia
de cada uno de las actividades, las cuales serán nuestro punto de estudio.
Según (Martínez Soto, Vizán Idoipe, Gil Araujo, Morris Díaz, & Rodriguez Monroy,
2013), los sistemas de gestión de calidad es la agrupación de actividades o procesos
sistematizados para dirigir e inspeccionar una entidad en relación a la calidad.
Para (Sánchez Henríquez & Calderón Calderón, 2013), la planificación de auditoria, es
efectuada, revisada de manera comprensiva los aspectos de cada uno de los
procesos, teniendo claro el direccionamiento de las etapas de cada una de las
actividades que realiza la organización.
Para (García-Rodríguez, Ramos-Alfonso, Acevedo-Suárez, & Ramírez-Betenacourt,
2016), la eficiencia en el S.G.C., es considerada como la forma de utilizar óptimamente
todos los recursos disponibles en la gestión de los procesos de los departamentos o
áreas de la empresa, siempre y cuando se direccione internamente.
Según (Michelena-Fernández & Berovides-Castellón, 2013), la eficacia se mide
mediante el cumplimiento de los requerimientos del cliente, para así aumentar más la
fidelización de usuarios internos y externos, basados en un sistema de gestión de
calidad.
Plantearemos nuestras variables, siendo estas, la variable dependiente Programa de
Auditorías Internas y nuestra variable independiente Sistemas de Gestión de Calidad;
es decir, todo programa de auditoria interna debe regirse por las normativas del S.G.C.
Se tomará en cuenta la Norma Internacional ISO 9001:2008 inciso 8.2.2. Auditoría
Interna, la cual manifiesta “La organización debe llevar acabo auditorías internas a
intervalos planificados para determinar si el sistema de gestión de calidad:
a) es conforme con las disposiciones planificadas con los requisitos de esta
Norma Internacional y con los requisitos del sistema de gestión de la calidad
establecidos por la organización, y
b) se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.
Se debe establecer un procedimiento documentado para definir las responsabilidades
y los requisitos para planificar y realizar las auditorías, establecer los registros e
13
informar de los resultados. (Nota 1. Tomado de la norma ISO 9001:2008 sistema de
gestión de calidad, inciso 8.2.2 Auditoria Interna).
Cabe resaltar que para nuestro caso práctico nos asemejaremos con la Norma
Internacional ISO 19011:2011, en el punto 1 Alcance, donde indica que esta norma
“proporciona directrices sobre la auditoria a sistemas de gestión, incluyendo los
principios de auditoria, el manejo de un programa de auditoria y la realización de las
auditorias de sistemas de gestión, así como directrices sobre la evaluación de
competencias de los individuos involucrados en el proceso de auditoría, incluyendo el
personal que maneja el programa de auditoria, los auditores y los equipos de
auditoria.” (Nota 2. Tomado de la norma ISO 19011:2011 de auditoria de sistema de
gestión).
Objetivo General:
Analizar la eficacia y eficiencia del Sistema de Gestión de la Calidad, mediante la
ejecución de un programa de Auditorías Internas de la Empresa TIERRA FERTIL.
Objetivos Específicos:
Diagnosticar la eficacia y eficiencia del Sistema de Gestión de Calidad.
Analizar los puntos de mejora mediante la aplicación de las acciones
correctivas como resultado de la auditoría interna.
DESARROLLO
Procedimiento Metodológico
Para el presente caso práctico se realiza una investigación aplicando el método
descriptivo, identificando las NO CONFORMIDADES encontradas como resultado de
la auditoria llevada a cabo según la planificación estipulada en el programa de
auditorías internas al sistema de gestión de calidad; también reflejara las
características de los procesos del departamento de talento humano, analizando si
estos se cumplen según normativa de manera eficaz y eficiente.
Para la investigación se analizó datos del plan de auditoria de gestión de calidad y la
información complementaria interna de la empresa Asociación y Comercialización de
Banano Orgánico Tierra Fértil, para luego comparar y poder emitir conclusiones
correctas al S.G.C. Utilizaremos el método inductivo debido a las observaciones y
estudio de las auditorias de calidad realizadas anteriormente, se llega a definir de
manera general si los procesos de talento humano cumplen con eficiencia el sistema
de calidad.
14
Se agrupa los datos e información recabada de la empresa Tierra Fértil mediante
referencia – bibliográfica y análisis de los procesos. Dicha información es revisada de
forma cualitativa para así obtener resultados confiables y relacionados a los objetivos
planteados.
Para analizar según la norma del S.G.C., emplearemos los siguientes instrumentos:;
a) referencia – bibliográfica; mediante el análisis de la documentación del plan de
auditoria del S.G.C., se pretende conocer y describir los procesos que se lleva a cabo
en la auditoria interna y sus no conformidades, la eficacia y eficiencia de las
actividades correspondientes; b) Acta de planificación; se asentara los pasos y
procedimientos que conlleven lo necesario para la verificación de los procesos de
forma eficaz y eficiente; c) Programa de auditorías del S.G.C., ISO 9001:2008;
permitirá analizar la información de la auditoria de calidad según dichos procesos para
luego dar conclusiones fundamentales.
Figura 2 Proceso Capacitación, Formación y Toma de Decisiones y su No Conformidad
15
Figura 3 Proceso de Infraestructura y su No Conformidad
Elaborado por Autora
Figura 4 Proceso de Ambiente de Trabajo y su No Conformidad
Elaborado por Autora
16
RESULTADOS
Los principales resultados del análisis del RAC (Registro de Acciones Correctivas) de
la auditoria interna del sistema de gestión de calidad lo constituye una encuesta
dirigida a los cinco miembros encargados de los procesos del departamento de talento
humano, un acta de planificación de auditoria interna del S.G.C., y el programa de
auditoria interna en el que se establece si son eficaz y eficiente los procesos según los
requerimientos de la norma ISO 9001:2008 inciso 8.2.2.
El acta de planificación de auditoria interna sirvió como apoyo para describir las
actividades, alcances, objetivos y novedades, identificadas en la ejecución de los
procesos del departamento de talento humano. También se encontró con la novedad
que los procesos y la empresa cuentan con un incorrecto manual de funciones, a su
vez la ejecución incompleta del plan de auditorías, estas fueron evidenciadas mediante
diagnóstico de auditorías realizadas con fechas de dos años atrás.
Para el cumplimiento según normativa, es eficaz, debido a que cumple los
requerimientos de cada una de las actividades que se realizan en cada proceso del
departamento. Para el cumplimiento según normativa, no es eficiente, debido que los
recursos utilizados para la auditoria interna no son optimizados en los procesos de
Auditoria y desarrollo organizacional.
17
CONCLUSIONES
Durante el análisis de la auditoria interna del S.G.C., se establece que el
departamento de talento humano no percibe la importancia del S.G.C., y su
incidencia para la solución de posibles cuellos de botella durante los procesos
del departamento. En consecuencia, se pretende desarrollar más interés sobre
este sistema.
El principal resultado que se obtuvo, es el uso inadecuado del manual de
funciones, esto impide el desarrollo de los procesos correctos.
Otra debilidad con mayor realce al aplicar la metodología, es la realización de
manera incompleta del plan o acta de auditorías. Se constata que es ejecutada
la auditoria interna de manera semestral, el incumplimiento de este S.G.C., es
en los procesos de auditoria interna y desarrollo organizacional.
En cuanto a lo eficaz y eficiente, el S.G.C., en las auditorías internas se logró
observar que no es eficiente, debido a que los recursos utilizados no son
optimizados en los procesos de Auditoria y desarrollo organizacional, esto es
bajo en cuanto a su cumplimiento. En el ámbito eficaz si se mantiene porque
atiende los requerimientos necesarios para la auditoria interna en cada proceso
del departamento.
18
RECOMENDACIONES
Es necesario mediante comunicación al departamento de talento humano,
difundir temas relacionados al S.G.C., para poder corregir acciones o posibles
sucesos que impidan los procesos durante las auditorías internas.
Es fundamental que se determine el correcto uso del manual de funciones,
ante todos los colaboradores, empleaos, por departamentos, con el único fin
que se conozca la correcta función de cada encargado de cada proceso en su
departamento.
Se debe establecer un diseño correcto y aplicación exacta del plan de
auditorías mediante los requisitos de la norma ISO 9001:2008 inciso 8.2.2., y
resumir de forma documentada los resultados dados, sin omitir ningún aspecto
durante la realización de las auditorías internas.
Realizar mediante el S.G.C., las auditorías internas de forma bimestral, para
controlar los procesos del departamento de talento humano, para alcanzar la
eficacia y eficiencia de las actividades dentro del departamento, esto involucra
evidenciar los resultados en el plan de auditoria y dar corrección a los posibles
sucesos presentados ante actividades ejecutadas.
19
REFERENCIAS
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Compendium, Julio- Sin mes, 27-53. Obtenido de
http://www.redalyc.org/articulo.oa?id=88037910003
García-Rodríguez, E., Ramos-Alfonso, Y., Acevedo-Suárez, J. A., & Ramírez-Betenacourt, F.
(2016). Modelo de Gestión de la eficiencia basado en los costos de la calidad con
enfoque generalizador. Ingeniería Industrial, XXXVII, Enero- Abril, 59-69. Obtenido de
http://www.redalyc.org/articulo.oa?id=360443665006
Herrera, M. M. (2012). Implementación de un sistema de gestión de la calidad para mejoras en
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http://www.redalyc.org/articulo.oa?id=337428496005
Martínez Soto, M., Vizán Idoipe, A., Gil Araujo, M., Morris Díaz, A., & Rodriguez Monroy, C.
(2013). Sistema de gestión de calidad y desempeño organizacional en a industria
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http://www.redalyc.org/articulo.oa?id=33929483006
Michelena-Fernández, E., & Berovides-Castellón, M. (2013). La gestión de la calidad en una
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252-266. Obtenido de http://www.redalyc.org/articulo.oa?id=360433595003
Rincón, Y., Burgos, C., Prieto, R., & García, J. (Enero- Marzo de 2016). Mercadeo interno para
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102-109. Obtenido de http://www.redalyc.org/articulo.oa?id=29045347007
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diseño del proceso de compensación. Estudios Gerenciales, Abril-Junio, 139-150.
Obtenido de http://www.redalyc.org/articulo.oa?id=21229175003
Scarabino, J. C., Venini, Á. A., & Varela, E. R. (2013). Normas de Auditoría y control interno.
Evolución en Argentina de la Normativa dictada a través de diversos organismos de
regulación y supervisión estatal. Primera Parte. Invenio, Sin mes, 91-109. Obtenido de
http://www.redalyc.org/articulo.oa?id=87726343007
Vega García, M. L. (2006). Las Auditorias de información en las organizaciones. Ciencias de la
información, Mayo- Diciembre 3-14. Obtenido de
http://www.redalyc.org/articulo.oa?id=181418190001
Yánez, J., & Yánez, R. (2012). Auditorías, Mejora Continua y Normas ISO: Factores clave para la
evolución de las orgnanizaciones. Ingeniería Industrial. Actualidad y Nuevas
Tendencias, Julio-Diciembre, 83-92. Obtenido de
http://www.redalyc.org/articulo.oa?id=215026158006
20
ANEXOS
21
Figura 5 DIAGRAMA DE PROCESOS DEL DEPARTAMENTO DE TALENTO HUMANO
Fuente: Empresa “Tierra Fértil”
22
Tabla 1 ACTA DE PLANIFICACIÓN DE AUDITORIA INTERNA DEL S.G.C.
Fuente: Empresa” Tierra Fértil”
ACTA DE PLANIFICACIÓN DE AUDITORIA INTERNA DEL S.G.C.
N° Auditoria:
3
Modelo De Auditoria:
INTERNA
Fecha De Elaboración:
31/09/2015
Empresa:
TIERRA FERTIL
Procesos A Revisión:
TALENTO HUMANO
Antecedente: Se procedió a revisar los procedimientos del departamento de talento humano, verificando si se cumple con los requisitos según las normas ISO 9001:2008, los datos como información, son la documentación de las auditorías internas. Encontrándose las siguientes NO CONFORMIDADES en los siguientes procesos. Procesos de Capacitación, Formación y Toma de Decisiones. No Conformidad:
Incumplimiento de lo establecido en el plan de auditoria del S.G.C. Proceso de Infraestructura. No Conformidad:
Incumplimiento de las rutinas de mantenimiento establecidas en el plan o ausencia de la evidencia escrita de tal actividad.
Proceso de Ambiente de Trabajo.
No Conformidad:
Falta de identificación y registro de condiciones ambientales para el trabajo.
Objetivo: Definir los requisitos y responsabilidades de la planificación para realización de la auditoria interna del S.G.C. e informar resultados. Alcance:
Revisión de la auditoria interna del S.G.C y los procesos del departamento de talento humano de forma bimestral.
Personal Auditado: Dana Fares (reclutamiento y selección del personal). Diego Suarez (evaluación de desempeño). Jenny Obregón (capacitación, formación y toma de decisiones). Gino Robles (infraestructura). Paolo Vite (ambiente de trabajo).
Elaborado por: Vanessa Caiminagua
Auditor Autorizado
Aprobado por:
Gerente General
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Tabla 2 BREVIARIO BIMESTRAL DE AUDITORIAS INTERNAS AL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
Clave Procesos a Revisar Departamento
Fechas Estimadas Año (Bimestral)
Inicio Término Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
2510 Reclutamiento y Selección del Personal.
Talento Humano
2511 Evaluación de Desempeño Humano.
Talento Humano
2512 Capacitación, formación y toma de decisiones.
Talento Humano
31/01/17 28/02/17
2513 Infraestructura.
Talento Humano
31/01/17 28/02/17
2514 Ambiente de trabajo.
Talento Humano
31/01/17 28/02/17
Observaciones:
Elaborado por Autora
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Tabla 3 PROGRAMA BIMESTRAL DE AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
Elaborado por Autora
CAPITULO NORMA ISO 9001:2008
PROCESOS NO
CONFORME CONFORME
EFICAZ (3 – 5)
EFICIENTE (3 – 5)
DIA Y HORA
8.2.2. Reclutamiento y Selección del Personal
Conforme 5 5
8.2.2. Evaluación de Desempeño Humano
Conforme 5 5
8.2.2. Capacitación, formación y toma de decisiones.
Incumplimiento de lo establecido en el plan de auditoria del S.G.C.
5 3 31/01/17
8.2.2. Infraestructura.
Incumplimiento de las rutinas de mantenimiento establecidas en el plan o ausencia de la evidencia escrita de tal actividad.
5 3 31/01/17
8.2.2. Ambiente de trabajo. Falta de identificación y registro de condiciones ambientales para el trabajo.
5 3 31/01/17
Observaciones:
