Universidad Autónoma del Estado de Hidalgosgc.uaeh.edu.mx/planeacion/images/pdf/guia_pao_2007.pdf · presenta la guía respectiva, de acuerdo con las políticas institucionales

Universidad Autónoma del Estado de Hidalgo

DIRECCIÓN GENERAL DE PLANEACIÓN

GUÍA PARA LA FORMULACIÓN DEL PROGRAMA ANUAL OPERATIVO 2007

Octubre 2006

Programa Anual Operativo

2007

Dirección General de Planeación 2

CONTENIDO Introducción 3 I. Antecedentes 7 II. Fundamentos legales del Programa Anual Operativo 10 III. Princípios básicos 10 IV. Características de los proyectos 10 V. Seguimiento y evaluación 14 VI. Políticas para la elaboración del Programa Anual Operativo 14 Notas 16

Introducción

Con el objeto de facilitar la formulación del Programa Anual Operativo (PAO), se

presenta la guía respectiva, de acuerdo con las políticas institucionales.

En el marco de la planeación y la normativa institucional se presentó al H. Consejo

Universitario el Plan Institucional de Desarrollo (PID) 2006-2010 el cual fue aprobado

el 30 de septiembre del presente año y constituye el documento rector del desarrollo

de la UAEH y de todas sus funciones sustantivas y adjetivas, a partir del cual se

estructuran los programas institucionales y sus proyectos asociados.

La temporalidad del PID comprende el periodo correspondiente a la administración

rectoral cuya vigencia es de cuatro años y está integrado por la prospectiva 2025, la

visión, misión, objetivos estratégicos, líneas de acción y estrategias, este plan fue

realizado con la participación de personal directivo, académico, administrativo y la

representación estudiantil. El PID, junto con el modelo educativo, constituyen la base

para la elaboración de los programas rectores, formulados a partir de un análisis de

contexto en los niveles nacional e internacional, y de un diagnóstico institucional,

información a partir de la cual se generaron siete ejes estratégicos para el desarrollo

de la UAEH:

1. Innovación, calidad y pertinencia educativa.

2. Consolidación de la investigación y el posgrado.

3. Fomento de la extensión y la difusión universitaria.

4. Desarrollo de la vinculación interna y con el entorno.

5. Modernización de la administración y la gestión financiera.

6. Fortalecimiento de la planeación, evaluación y gestión de la calidad.

7. Gobernabilidad y sustentabilidad institucional.

A partir de cada uno de estos ejes se determinaron objetivos estratégicos, líneas de

acción, estrategias y metas.

Guía para la formulación del PAO 2007 - UAEH


Otro documento relevante de la planeación institucional es el Programa Integral de

Fortalecimiento Institucional (PIFI), integrado por los Programas de Desarrollo

(PRODES) de los institutos o dependencias de educación superior (DES), y por el

Programa de Fortalecimiento de la Gestión (PROGES). Los programas mencionados

deben constituirse en un referente para la formulación de los Programas Anuales

Operativos de los institutos, escuelas, campus y dependencias.

El Programa Anual Operativo es el instrumento de planeación que los centros de

costos deben formular para alcanzar los objetivos del PID, así como las metas

plasmadas en los programas rectores, PRODES y PROGES, y contar con los

recursos que les permitan la operación de sus unidades académicas o

administrativas, así como llevar a cabo sus labores diarias y acciones de

crecimiento, desarrollo o consolidación.

Es de vital importancia que en el desarrollo de actividades y eventos se limiten a

aquellos que tengan relación con las funciones sustantivas y adjetivas que

corresponden a cada instancia evitando así la utilización de recursos hacia otras

actividades.

Para el caso de los institutos, campus y escuelas, en la formulación del

correspondiente PAO deberán tomar en cuenta el PID, los programas rectores, los

PRODES y el PROGES. Con relación a las demás dependencias, el PAO se

inscribirá en el P ID, los programas rectores y el PROGES.

El Programa Anual Operativo debe ser integral en su formulación, en la elaboración

es muy conveniente que participen el director o coordinador de campus, los

secretarios, jefes de las áreas académicas, líderes de los cuerpos académicos,

responsables de los PE, y el coordinador de planeación de los institutos, escuelas o

campus.

Con respecto a las dependencias universitarias, el PAO también debe cumplir con la

condición de integralidad, por lo que deben participar en su elaboración el titular y

las personas que él crea conveniente, buscando ampliar la participación dentro de

su área.



Con el propósito de simplificar la formulación del PAO, se recomienda elaborar

proyectos de carácter integral en concordancia con los ejes y objetivos estratégicos

enunciados en el Plan Institucional de Desarrollo . Las metas correspondientes al

trabajo recurrente que permite mantener la operación normal de la

Universidad, serán financiadas con recursos propios y autogenerados. Las

relativas a innovación educativa y a la implementación del Modelo Educativo, que

han sido programadas en los PRODES y el PROGES, únicamente se retomarán

para su presupuestación.

Asimismo, es importante tener presente que todo el trabajo que se planee está

encaminado a cumplir con la misión y alcanzar la visión que se ha declarado.

Ambas, se enuncian a continuación.

Misión

Impartir educación media superior, profesional media y superior; realizar

investigación; crear y difundir la cultura, el deporte, la ciencia y la tecnología; vincular

las funciones sustantivas al interior y con el entorno social y productivo, mediante

programas educativos acreditados y asociados a proyectos de investigación que

impulsan el desarrollo regional, nacional e internacional; en donde la formación

integral, el espíritu emprendedor y el compromiso del estudiante con la sociedad son

la prioridad.

Visión

La Universidad Autónoma del Estado de Hidalgo es reconocida nacional e

internacionalmente por:

1) su Modelo Educativo centrado en las personas, que logra la aceptación social

de sus egresados con valores e ideales universales, capacidades y actitudes

emprendedoras, creativas, críticas y de respeto por el ambiente y la



diversidad cultural, que les permiten ser competitivos al formarse en

programas educativos vinculados entre niveles, acreditados, con un sólido

sustento académico y un trabajo docente colegiado.

2) la producción científica de sus cuerpos académicos, reconocidos por la

sociedad científica internacional, que trabajan en redes de investigación,

cultivan líneas de generación, aplicación e innovación del conocimiento, con

estándares de calidad, que contribuyen a la solución de problemas de las

disciplinas y del desarrollo social, que incorporan a los alumnos a tareas de

análisis y solución de problemas teóricos y prácticos; con programas de

posgrado registrados en el Padrón Nacional e Internacional del CONACYT.

3) preservar, extender y difundir los avances y productos que genera la

Universidad a la cultura científico-tecnológica, humanística y artística, para

lograr la formación integral de los estudiantes y su aporte a la sociedad.

4) la vinculación del quehacer universitario con los sectores social, productivo y

de servicios, mediante educación continua, servicio social y prácticas

profesionales considerados en los programas de estudio, movilidad nacional e

internacional de sus estudiantes y profesores, alianzas estratégicas con

organismos nacionales e internacionales, la cooperación y trasferencia de los

resultados de investigación y productos académicos con el entorno.

5) su gestión académico-administrativa, con procesos estratégicos de gobierno,

gestión, educación, formación y de control, orientados a resultados, a la

satisfacción del usuario y certificados; apoyados en nuevas tecnologías de

información y comunicación; sustentados en un enfoque sistémico, y en

principios de legalidad, trasparencia y rendición de cuentas, que aseguran la

asignación eficiente de los recursos.

6) mantenerse en procesos de planeación y evaluación constantes, de forma

colegiada, bajo un marco normativo congruente y pertinente.



I. Antecedentes

Cada año, las diversas dependencias de la Universidad Autónoma del Estado de

Hidalgo, elaboran su Programa Anual Operativo (PAO). El PAO comprende el

presupuesto necesario para llevar a cabo las actividades programadas durante el

año, por lo que el Presupuesto Anual Universitario (PAU) se integra a partir del PAO.

EL PAO se traduce en el presupuesto requerido por el instituto, campus, escuela o

dependencia, es la estimación de recursos necesarios para el desarrollo de las

actividades sustantivas y adjetivas así como, de funciones específicas de cada

instancia.

Los presupuestos son anuales, y comprenden el periodo del 1° de enero al 31 de

diciembre definido como ejercicio fiscal. Son un instrumento administrativo que lista

las principales actividades y los montos monetarios necesarios para su ejecución.

A partir del año 2002, el Presupuesto Anual Universitario se ha puesto a la

consideración del H. Consejo Universitario, para su aprobación, y ha sido aplicado

tanto en las funciones sustantivas de la Universidad, como en las adjetivas. La

distribución del PAU, a partir del año, se muestra en las gráficas siguientes:

Gráfica 1. Presupuesto ejercido 2002

OPERACION Y MANT. DE LA

PLANTA FISICA28% APOYO ACADEMICO

11%

SERVICIO A LA COMUNIDAD 1%

INVESTIGACION Y DESARROLLO4%

ENTIDADES AUXILIARES

7%

APOYO INSTITUCIONAL

35%

DOCENCIA

14%




APOYO INSTITUCIONAL

, 26.90%

OPERACION Y MANT. DE LA PLANTA FISICA

, 22.63%

DOCENCIA

, 22.01%

SERVICIO A LA COMUNIDAD

, 7.11%

ENTIDADES AUXILIARES , 5.87%

APOYO ACADEMICO

, 10.25%

INVESTIGACION Y DESARROLLO

, 5.21%


APOYO ACADEMICO 8%

APOYO INSTITUCIONAL 25%

DOCENCIA 31%

ENTIDADES AUXILIARES 7%


15%

OPERACION Y MANT. DE LA PLANTA FISICA

13%


1%





40.99%

DOCENCIA30.71%

APOYO INSTITUCIONAL21.57%


0.70%OPERACION Y MANT. DE

LA PLANTA FISICA1.38%

APOYO ACADEMICO4.43%

ENTIDADES AUXILIARES0.22%

Como puede observarse en las gráficas anteriores se ha tenido una disminución en

el porcentaje aplicado en los rubros de Operación y mantenimiento de la planta

física, así como en el de Apoyo institucional, lo que ha permitido incrementar los

porcentajes asignados a las funciones sustantivas de Docencia e Investigación y

desarrollo. A partir de lo anterior se infiere que se ha privilegiado el cumplimiento de

las metas de carácter académico, que ha permitido consolidar la calidad educativa

de la UAEH.



II. Fundamentos legales del Programa Anual Operativo

El Programa Anual Operativo (PAO) se sustenta en:

§ La Ley Orgánica en su Artículo 22, Fracción VIII, relacionado con la

presentación del presupuesto anual de ingresos y egresos ante el H. Consejo

Universitario para su estudio, discusión y aprobación.

§ Estatuto General en el Título V, Capítulo Único relativo a los Planes y

Programas Institucionales y Administración de los Recursos Financieros, en

los Artículos 67, 70, 71,72, 73 y 74.

III. Principios básicos

El PAO se rige por los principios básicos de imparcialidad, objetividad y

transparencia, que se garantizan mediante la evaluación de los proyectos por los

responsables de los programas rectores y por el director general de planeación.

Posteriormente el H. Consejo Universitario realiza el análisis y la evaluación integral

del presupuesto.

IV. Características de los proyectos

La formulación de proyectos deberá responder a una serie de especificaciones que

se detallan a continuación.

Los proyectos tendrán la siguiente estructura:

• Nombre (s) del (os) programa (s) rector (es) en que se inscriba.

• Nombre del proyecto. Deberá dar una idea clara de lo que se pretende

lograr con su ejecución.



• Responsable de la ejecución del proyecto. Debe especificarse el nombre

del director de la DES o escuela, coordinador del campus, secretario general,

coordinador de división o director general, según sea el caso.

• Justificación. Deberá mencionarse su incidencia en las funciones

institucionales, a saber Docencia, Investigación, Extensión y Difusión de la

Cultura, Vinculación, Apoyo Institucional o Administración; los efectos e

impacto esperado (calidad académica, fortalecimiento administrativo, mejora

en la imagen institucional y capacidad para generar recursos financieros); y la

comunidad de impacto (prospectos, alumnos, autoridades, personal

académico, personal administrativo, padres de familia, egresados o

favorecedores).

• Objetivo general. Se refiere a los principales logros que se espera alcanzar.

Se formulará sólo uno.

• Objetivos particulares. Se derivan del objetivo general y son los resultados

que deben alcanzarse en una parte o fase del proceso al que se refiere el

objetivo general. Se formulará un máximo de cinco.

• Estrategias. Es la descripción detallada de los procedimientos, formas y vías

por emplear para la consecución y logro de los objetivos planteados, lo que

implica señalar los pasos por seguir, los recursos humanos, materiales y

financieros a utilizar y las metodologías por aplicar, y las razones que

motivaron la selección de las acciones. La elaboración de estrategias debe

dar respuesta a las siguientes preguntas: ¿cómo se pretende lograr? ¿con

qué recursos se cuenta?, ¿qué tipo de recursos se requieren?, y ¿cuál es la

metodología más apropiada para alcanzar los objetivos?

• Metas. Son propósitos operacionalmente cuantificables cuyo logro se estipula

en un tiempo determinado. Las metas se deben expresar en unidades de

medida; se deben proyectar, calendarizar y cuantificar.

Deben mencionar: Los resultados cuantita tivos que se pretende alcanzar; los

requerimientos de apoyos solicitados; las unidades de medida que

identifiquen los resultados; y las fechas de inicio y de terminación. Para cada

objetivo particular, se propondrán un máximo de cuatro metas.

• Actividades. Son las acciones que se realizan para cumplir la meta, los

medios para alcanzar los fines, y responden a la pregunta: ¿cómo se habrá

de actuar con miras a que se cumplan las metas? Deben incluirse las fechas



de inicio y de cumplimiento y el porcentaje de contribución para el

cumplimiento de la meta. Por cada meta, deben plantearse un máximo de

cuatro acciones.

• Presupuesto de cada actividad. Mencionar los recursos necesarios para

llevar a cabo cada una de las iniciativas prácticas que se mencionan. Deben

consultarse los catálogos de partidas, fondos y funciones.

La figura 1, ilustra la conceptualización del PAO en el marco del Plan Institucional de

Desarrollo 2006-2010.

Figura 1.

Plan

Plan Institucional Institucional de Desarrollode Desarrollo2006 2006 -- 20102010Misión Visión

Ejes estratégicos Programas

Subprogramas

Presupuesto

Presupuesto Anual Universitario (PAU)

Actividades

Metas

Proyectos

Indicadores

Metas 2007 del PID

¿Que?

¿Cómo?

Objetivos estratégicos



Las medidas que se establecen para la elaboración del PAO están orientadas a

mejorar la integración y el buen funcionamiento de las unidades académicas y

administrativas de la UAEH. En virtud de lo anterior, la formulación de los PAO

deberá realizarse en cuatro etapas:

1. El Secretario General, los directores de institutos y escuelas, coordinadores

de campus, los coordinadores de división y los directores generales, serán

informados por parte del Director General de Planeación sobre los referentes

necesarios para la formulación del PAO considerados en ésta Guía.

2. Posteriormente, en el instituto , campus, escuela o dependencia, cada titular

dará a conocer a su personal la guía para la formulación del PAO, trabajando

en forma colegiada, la formulación de los proyectos correspondientes.

3. El titular revisará los proyectos para verificar la congruencia de los mismos

con el Plan Institucional de Desarrollo (P ID), los programas rectores, el

PRODES o el PROGES, según sea el caso.

4. El titular lo turnará a la Dirección General de Planeación, para su análisis y

aprobación.

Partiendo de la aprobación del PAO, se integrará el Presupuesto Anual Universitario

(PAU), el cual será sancionado por el H. Consejo Universitario. Posteriormente se

dará a conocer por escrito y a través de la página web de la UAEH a cada uno de los

titulares de los institutos, campus, escuelas y dependencias, el presupuesto

aprobado.

Los lineamientos para el ejercicio del PAU serán de la responsabilidad expresa de la

División de Administración y Finanzas, instancia encargada de dar trámite a los

recursos aprobados.



V. Seguimiento y evaluación

Los proyectos estarán sujetos a un sistema de seguimiento y evaluación.

1. La Dirección General de Evaluación realizará la evaluación tanto académica como de la

gestión, para conocer el cumplimiento de los programas y proyectos, sus alcances e

impactos.

2. La Dirección General de Planeación se encargará del seguimiento de los resultados,

informando de ello al rector de la UAEH.

VI. Políticas para la elaboración del Programa Anual Operativo

1. Los proyectos del Programa Anual Operativo deberán ser consistentes con el

Plan Institucional de Desarrollo, programas rectores de las funciones

universitarias, programas de desarrollo de los institutos, campus y

escuelas, PRODES, programa de fortalecimiento de la gestión (PROGES) y

con el Modelo Educativo.

2. En cada uno de los proyectos se debe realizar una adecuada distribución del

presupuesto con objeto de que los recursos se distribuyan de forma equilibrada

y que no se programe en su mayor parte en el mes de enero.

3. Tratándose de proyectos con financiamiento externo (PIFI, PIFOP, PROMEP,

PEF, CONACYT, etc.), cuyo monto está sujeto a aprobación, sólo se

capturará el nombre del mismo y el monto solicitado.

4. Para proyectos de investigación, la rectoría ha implementado como estrategia la

apertura de un fondo específico, donde habrá la oportunidad de participar a

través de la convocatoria correspondiente, en el transcurso del año 2007,

cuyas reglas de operación serán determinadas por la Comisión de

Investigación, formada ex profeso para definirlas, las que se publicarán en

su momento.



5. Las construcciones de obras nuevas deberán contemplar una fuente de

financiamiento, que se incluirá en el presupuesto universitario. La autorización

de toda obra nueva deberá anexar la identificación de las plazas necesarias

que laborarán en el edificio, el costo del mobiliario, el equipamiento, la red de

voz y datos, así como su repercusión en los servicios generales (luz, agua,

teléfono, combustibles y lubricantes), materiales y suministros (útiles de

oficina, limpieza, cómputo y laboratorio).

6. Para la elaboración del Programa Anual Operativo, se cuenta con las aplicaciones

del PAU, a las que se accede mediante el siguiente procedimiento:

Paso 1. Ingresar a la aplicación denominada “Formulación por Centro de Costos”. La

versión actualizada es la 5.1 y puede descargarse de la página institucional

para su instalación. Una vez elaborado el proyecto, enviarlo a priorización.

Paso 2. El director del centro de costos deberá accesar a la aplicación denominada

“Prioridad por Centro de Costos” para priorizar y enviar los proyectos y que

sean validados.

Paso 3. Los titulares de Rectoría, Secretaría General, DES, Divisiones y Directores

Generales ingresan a la aplicación denominada “Validación de Proyectos” en

la cual validarán y enviarán los proyectos para que sean evaluados por los

responsables de los programas institucionales.

Paso 4. Los responsables de los programas rectores evalúan los proyectos. El

resultado se da a conocer a los responsables de los centros de costos.

Paso 5. Los titulares de la Rectoría y de la Secretaría General, los directores de los

institutos, los coordinadores de las divisiones, los directores de las escuelas

preparatorias, los coordinadores de campus y los directores generales

deberán ingresar a la aplicación denominada “Prioridad por parte de la DES”

en donde otorgarán una segunda priorización con base en la evaluación

emitida, y enviarán nuevamente los proyectos al dictamen final.



Notas

1. En el caso de gastos para conservación (grupo 4000), su ejercicio deberá

coordinarse con la Dirección de Servicios Generales.

2. La adquisición y los servicios de construcción, rehabilitación y remodelación de

inmuebles e instalaciones se ajustarán a los recursos disponibles, conforme a los

programas formulados por las direcciones de Proyectos y Obras, y de Servicios

Generales.

3. Las adquisiciones mantendrán criterios de selectividad, eficiencia y racionalidad y

fortalecerán la política de optimización.

Fecha crítica:

La entrega del PAO es el día 26 de octubre de 2006. El acceso a la aplicación se

suspenderá a las 5:00 p.m.

Información:

Para cualquier duda en la formulación del PAO, solicitar orientación o ayuda en la

Dirección General de Planeación.

Tel. 71 720 00 Ext. 1652.

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