Uso de fuentes en investigaciones criminales y administrativas y la incorporación de pruebas en

estos procedimientos

EL MARCO NORMATIVO COLOMBIANO EN MATERIA DE FUENTES ABIERTAS

Marco legal de las investigaciones

Art. 267 Constitución Política: “el control fiscal es unafunción pública que ejercerá la Contraloría General de laRepública, la cual vigila la gestión fiscal de la administración yde los particulares o entidades que manejen fondos o bienesde la Nación. Dicho control se ejercerá en forma posterior yselectiva conforme a los procedimientos, sistemas y principiosque establezca la ley”.

Marco legal de las investigaciones

Art. 114 Ley 1474 de 2011. Los organismos de control fiscal… tendrán nuevas facultades de investigación, tendientes aadelantar todas las diligencias necesarias para determinarhechos que afecten el patrimonio público, requiriendo todaclase de información a quienes hayan participado,determinado, coadyuvado, colaborado o conocido los hechosobjeto de investigación.

Marco legal de las investigaciones

Art. 115 Ley 1474 de 2011 amplía las facultades especialesde policía judicial para el recaudo de pruebas, al grupoespecial de reacción inmediata que se organice para eseefecto, el cual deberá obrar con “la debida diligencia y cuidadoen la conservación y cadena de custodia de las pruebas querecauden”.

Marco legal de las investigaciones

ART. 2. RESOLUCIÓN 6680 DE 2012 DEPENDENCIASCOMPETENTES PARA REQUERIR LA INFORMACIÓN.

“Podrán exigir informes a los servidores públicos de cualquierorden sobre su gestión fiscal y a toda persona o entidadpública o privada que administre fondos o bienes de la nación,cuando la información sea necesaria para el desarrollo de susfunciones, o para el cumplimiento de planes, programas,proyectos o estudios institucionales.”

Marco legal de las investigaciones

ART. 3. ASUNTO OBJETO DE AVERIGUACIÓN FISCAL.

El conjunto de actividades, económicas, jurídicas, tecnológicasy administrativas que realizan los servidores públicos y laspersonas de derecho privado para la administración y manejode recursos o fondos públicos, cualquiera que sea suvinculación con el Estado o el título jurídico que ostenten.

Marco legal de las investigaciones

ART. 11. ESPECIAL SEGUIMIENTO.

Examen continuo y sistemático sobre el avance y el logro deobjetivos de una política, programa o proyecto, formuladospara un periodo determinado y un presupuesto específico, conel fin de determinar el modo como están siendoimplementados;

Implica la recolección y análisis permanente deinformación útil para tomar decisiones de vigilancia ycontrol fiscal, durante la implementación de la política,programa o proyecto, con base en la comparación entrelos resultados esperados y el Estado de avance de losmismos.

El seguimiento estará asociado al monitoreo en tiempo real delos aspectos operativos del programa o proyecto…”

Uso de fuentes abiertas en investigaciones en el desarrollo de una hipótesis de trabajo

Personas, bienes,

compañías que operan o tienen su casa

matriz en otros países

Noticias sobre el hecho en la prensa local o

extranjera.

Para contextualizar

si hay un conflicto

económico de por medio.

Para entender la calidad de

los intervinientes.

Para investigar la participación

de otros actores.

Para conocer regímenes jurídicos,

jurisprudencia, resoluciones o

noticias institucionales vinculadas con

el hecho.

Uso de fuentes abiertas en investigaciones como parte de un plan de investigación financiera

Agencias gubernamental

es

Instituciones financieras

e.banking.

Servicios de dinero

Firmas de abogados y contadores

Corredor de obras de arte.

Empresas, parientes,

empleados y asociados

de los personas

investigadas

Los

investigados

Uso de fuentes abiertas en investigaciones

Las fuentes abiertas de investigación

pueden ser consultadas por

cualquier persona sin permisos, pagos o

privilegios especiales.

Fuentes cuyo acceso requiere del pago de una suma de dinero

por concepto de suscripción.

Sitios web de los organismos públicos

que contienen información relevante.

Sitios web de organismos privados,

aportan valiosa información a la investigación de

delitos de corrupción.

Objetivo de la investigación

Administración y manejo de recursos o fondos públicos, cualquiera que sea su

vinculación con el Estado o el título jurídico que ostenten.

Fuentes a consultar

Declaraciones de bienes y rentas

Fuentes a consultar

Información presupuestal

Fuentes a consultar

Registros públicos

Recolección y organización de la información

Fuentes abiertas

Acciones de

control

Fuentes cerradas

Uso de la información obtenida por fuentes abiertas

• Denuncias penales.

• Colaboración interinstitucional con la Procuraduría.

• Colaboración interinstitucional con otras autoridades administrativas

Valor probatorio de los documentos electrónicos

• La Ley 527 de 1999 dispuso en su artículo 5º que no se negarán efectos jurídicos, validez o fuerza obligatoria a todo tipo de información por la sola razón de que esté en forma de mensaje de datos.

• La Ley 906 de 2004, que en Colombia se entendieron y se manejaron los conceptos “cadena de custodia”, “duda probatoria”, “fruto del árbol envenenado”, “exclusión de la prueba” y “nulidad de la prueba”.

Concepto de prueba

Todo elemento que sirve para llevar al convencimiento de la ocurrencia de un hecho al juzgador (funcionario que decide de fondo).Ley 906 de 2004, prueba es aquel elemento material que ha sido debidamente aportado y controvertido en juicio con audiencia de las partes. Sistema penal oral, derivado del derecho norteamericano, reconoce la distinción entre el vocablo “evidencia” (evidence)y el vocablo “prueba” (proof), como elemento de convicción para la emisión de un fallo.

Legalidad de la prueba

• Que no hubiere sido producto de la intromisión indebida en computador u otro medio de almacenamiento de información digital.

Forma de presentación del documento

• Tratándose de documento electrónico, lo adecuado es presentarlo en la misma forma en que fue creado. No será admisible, por tanto, la copia impresa en papel, ya que se entiende que ésta es una simple reproducción de otro documento que fue creado y almacenado electrónicamente.

Confiabilidad de la prueba

• La confiabilidad hace referencia a tres aspectos fundamentales de la prueba electrónica documental, como: la forma como se generó, la forma en que el documento es conservado y la identificación de quien lo generó.

Inalterabilidad de la prueba

• La inalterabilidad guarda una estrecha relación con el principio de integridad, pues es la garantía de que se ha conservado la pureza de la información a partir del momento en que se generó por primera vez en su forma definitiva, como mensaje de datos o en alguna otra forma.

Rastreabilidad de la prueba

• La rastreabilidad significa la posibilidad de acudir a la fuente original de creación o almacenamiento del documento electrónico con fines de verificación de su originalidad y su autenticidad.

CONCLUSIONES:• El uso de fuentes abiertas es una opción útil para la

investigación en casos de responsabilidad fiscal y jurisdiccióncoactiva.

• Su uso puede generar informaciones útiles para ser utilizadascomo pruebas o como criterios auxiliares en el proceso deResponsabilidad Fiscal y Jurisdicción Coactiva.

• La correcta recolección, almacenamiento y custodia de lainformación, son determinantes en la validez y eficacia de lamisma como prueba.

Gracias por su atención.

Presentación tomada del taller sobre Fuentes Abiertas de la Información realizadopara la CGR por el Banco Mundial en julio de 2014, elaborada por el expertofinanciero Sebastián Hamel.