AENOR

Jornada CTL: Sistemas de Gestión Integrados de Calidad, Medioambiente y Prevención

José Luis HORTELANO SAIZ

Auditor Jefe de Sistemas de Gestión

28 Enero 2010

VISIÓN GENERAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE CALIDAD,

MEDIOAMBIENTE Y PREVENCIÓN

AENOR

Contenido

1. Los sistemas de gestión en la empresa

2. Integración y prevención de riesgos laborales

3. Ventajas de la integración

4. La certificación integrada y las auditorías conjuntas

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1. Los sistemas de gestión en la empresa

AENOR

Los Sistemas de Gestión tratan de evaluar

cómo y porqué se hacen las cosas,

documentar cómo se van a hacer y registrar

los resultados para mostrar que

efectivamente se han realizado

Definición del término gestión: “actividades

coordinadas para dirigir y controlar una

organización” (UNE-EN ISO 9000:2000)

¿QUÉ ES UN SISTEMA DE GESTIÓN?

AENOR

MARCO DE REFERENCIA DE LOS SISTEMAS INTEGRADOS

MEDIO AMBIENTE

SATISFACCIÓN

DEL CLIENTE Y

RESULTADOSLEYES Y

REGLAMENTOS

COMPROMISOS DE

LA ORGANIZACIÓN

OHSAS 18001:99

LEYES Y

REGLAMENTOS

ESPECIFICACIÓN

DEL CLIENTE

LEYES Y

REGLAMENTOS

SEGURIDAD DE LAS PERSONAS

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POSIBLES CONSECUENCIAS DEL FALLO

Pérdida de mercado

Rechazo

Costo

Pérdida de imagen

Sanciones:

administrativas

civiles

penales

Pérdida de imagen

Negativo impacto social

Costo

MEDIO AMBIENTE

Daños a personas

Negativo impacto

social (huelgas)

Indemnización

Sanciones

CONSECUENCIAS

DEL FALLO

CALIDAD SEGURIDAD

AENOR

NORMAS DE REFERENCIA

Sistema

de

Gestión

UNE-EN ISO 9001

Gestión de

la Calidad

UNE-EN ISO 14001

Gestión

Ambiental

OHSAS 18001

Gestión de la

Seguridad

AENOR

GESTIÓN DE LA CALIDAD: para garantizar (a los clientes)

Satisfacción del cliente

Eficiencia en la producción

GESTIÓN DEL MEDIO AMBIENTE: para garantizar (a la sociedad)

Impacto ambiental mínimo de los procesos productivosCalidad ambiental de productos y servicios

GESTIÓN DE LA SEGURIDAD: para garantizar (al personal)

Riesgo mínimo sobre las personas Seguridad de procesos productivosSeguridad de productos y servicios

OBJETO DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN

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ASPECTOS NORMALIZADOS DE LA GESTIÓN

CALIDAD Reducción de defectos

MEDIO AMBIENTE Reducción de aspectos nocivos

SEGURIDAD Prevención de accidentes

La interacción y la sinergia entre estos tres aspectos de la gestión llevan a una mayor

eficiencia y a una comprensión más fácil del sistema

Sistema

de gestión

integrado

Medio

Ambiente

Seguridad

Calidad

AENOR

NO EXISTE NORMA ÚNICA

¿Se pueden integrar los sistemas?

¿EXISTE ACTUALMENTE UNA NORMA ÚNICA?

AENOR

Decir lo que hacemos

Cómo y quién

Nuestras actividades estarán

documentadas en procedimientos e

instrucciones

Deberemos seguir lo que nuestros

documentos dicen

Hacer lo que decimos

El resultado de parte de lo que hagamos lo registramos en los

formatos adecuadas

Registrar lo que hacemos

Periódicamente se evalúa lo que se ha hecho

mediante auditorías internas y externas

Evaluar lo que hemos hecho

Si algo no lo hemos hecho conforme a

nuestros procedimientos

analizamos las causas y actuamos

Actuar sobre las diferencias

Revisión porla Dirección

Mejora

Continua Política y Objetivos

Control y Acción correctiva

Planificación

Implantación y Funcionamiento

EL CICLO DE MEJORA CONTINUA

AENOR

Formación

Política

Elementos comunes

Revisión

Dirección

Ambiente

Sistema

de gestión

integrado

Medio

Ambiente

Seguridad

Calidad

Organización

Responsabilidades

Documentación

Control de

proceso

No

conformidades

Planificación

Control

documentación

Registros

Auditorías

Acciones

correctivas y

preventivas

ELEMENTOS COMUNES DE LAS NORMAS

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CORRESPONDENCIA ENTRE LAS NORMAS ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001 (I)

Apdo ISO 9001:2000 Apdo ISO 14001:2004 Apdo OHSAS 18001:2007

4 Sistema de gestión de la calidad 4 Requisitos del sistema de gestión ambiental

4 Requisitos del sistema de gestión de la SST

4.1

5.5

5.5.1

Requisitos generales

Responsabilidad, autoridad y comunicación

Responsabilidad y autoridad

4.1 Requisitos generales 4.1 Requisitos generales

5.1

5.3

8.5

Compromiso de la dirección

Política de la calidad

Mejora

4.2 Política ambiental 4.2 Política de SST

5.4 Planificación 4.3 Planificación 4.3 Planificación

5.2

7.2.1

7.2.2

Enfoque al cliente

Determinación requisitos producto

Revisión requisitos del producto

4.3.1 Aspectos ambientales 4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles

5.2

7.2.1

Enfoque al cliente

Determinación requisitos producto 4.3.2

Requisitos legales y otros requisitos

4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

5.4.1

5.4.2

8.5.1

Objetivos de la calidad

Planificación sistema de gestión calidad

Mejora continua

4.3.3

Objetivos, metas y programas 4.3.3 Objetivos y programas

7

7.1

Realización del producto

Planificación realización del producto 4.4 Implementación y operación 4.4 Implementación y operación

5

6

Responsabilidad de la dirección

Gestión de los recursos 4.4.1 Estructura y responsabilidad 4.4.1

Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

6.2.2 Competencia, sensibilización y formación

4.4.2 Formación, toma de conciencia y competencia

4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia

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CORRESPONDENCIA ENTRE LAS NORMAS ISO 90001 - ISO 14001 – OHSAS 18001 (II)

Apdo ISO 9001:2000 Apdo ISO 14001:2004 Apdo OHSAS 18001:2007

5.5.3

7.2.3

Comunicación interna

Comunicación con el cliente 4.4.3 Comunicación 4.4.3 Comunicación, participación y consulta

4.2.

4.2.1

4.2.2

Requisitos de la documentación

Generalidades

Manual de la calidad

4.4.4 Documentación del sistema de gestión ambiental

4.4.4 Documentación

4.2.3 Control de los documentos 4.4.5 Control de documentos 4.4.5 Control de documentos

7 Realización del producto 4.4.6 Control operacional 4.4.6 Control operacional

8.3 Control del producto no conforme 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

8 Medición, análisis y mejora 4.5 Verificación 4.5 Verificación

7.6

8.1

8.2.1

8.2.3

8.2.4

8.4

Control dispositivos seguimiento/medición

Generalidades

Satisfacción del cliente

Seguimiento y medición de procesos

Seguimiento y medición del producto

Análisis de datos

4.5.1 Seguimiento y medición 4.5.1 Medición y seguimiento del desempeño

8.2.3

8.2.4

Seguimiento y medición de procesos

Seguimiento y medición del producto 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal 4.5.1 Medición y seguimiento del desempeño

8.3

8.5.2

8.5.3

Control del producto no conforme

Acción correctiva

Acción preventiva

4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva

4.5.3 Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva y preventiva

4.2.4 Control de los registros 4.5.4 Registros 4.5.4 Control de los registros

8.2.2 Auditoría interna 4.5.5 Auditoría interna 4.5.5 Auditoría interna

5.6 Revisión por la dirección 4.6 Revisión por la dirección 4.6 Revisión por la dirección

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2. Integración y prevención de riesgos laborales

AENOR

SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD (I)

Un Sistema de Gestión de la

SSL es el conjunto de

elementos relacionados

entre si para establecer la

política y los objetivos en la

PRL y para asegurar la

consecución de los mismos

SISTEMA

OBJETIVOS

F

Vfv

RESULTADOS

Organización Procedimientos

Procesos Recursos

AENOR

Los SGSSL tratan de dar

respuesta a:

¿Cómo se hacen las cosas?

¿Cómo sabemos que lo que

estamos haciendo lo hacemos

bien?

¿Como podemos hacer mejor lo

que ya estamos haciendo bien?

Sistema de Gestión de la SST

Objetivos de SST

Organización Procedimientos

Procesos Recursos

SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD (II)

AENOR

LEY 54/2003, REFORMA DEL MARCO NORMATIVO DE LA PREVENCIÓN DE RIESGOS LABORALES

Objetivos

Combatir la siniestralidad laboral

Fomentar la cultura preventiva

Integrar la prevención en los Sistemas de Gestión de la empresa

Mejorar el cumplimiento de la normativa de PRL

INTEGRACION DE LA ACTIVIDAD PREVENTIVA EN LA EMPRESA

AENOR

INTEGRACION DE LA ACTIVIDAD PREVENTIVA. EL PLAN DE PREVENCIÓN

El deber de integrar la prevención en el sistema de gestión de la empresa se efectúa a través del Plan de Prevención de riesgos para cuya gestión y aplicación son instrumentos esenciales la evaluación de riesgos laborales y la planificación de la actividad preventiva

El Plan de Prevención se articula como sigue:

La prevención de riesgos laborales debe integrarse en el sistema general de gestión de la empresa a través de la implantación y aplicación de un plan de prevención de riesgos laborales

Esta integración debe producirse tanto en el conjunto de sus actividades como en todos los niveles jerárquicos de ésta

Debe incluir la estructura organizativa, las responsabilidades, las funciones, las prácticas, los procedimientos, los procesos y los recursos en los términos que se establezcan reglamentariamente (art. 16.1 LPRL, modificado por art. 2.2 de la Ley 54/2003)

AENOR

R.D. 604/2006, MODIFICACIONES A LOS R.D. 39/1997 Y R.D. 1627/1997

PLAN DE PREVENCIÓN

Servicios de Prevención Ajenos

Recursos Preventivos

Auditorías

Funciones y niveles de cualificación

Recursos Preventivos en las obras de construcción

Actividades peligrosas

Coordinación de actividades preventivas

AENOR

“El plan de prevención de riesgos laborales es la herramienta a travésde la cual se integra la actividad preventiva de la empresa en susistema general de gestión y se establece la política de prevención deriesgos laborales”

R.D. 604/2006, MODIFICACIONES RELATIVAS AL PLAN DE PREVENCIÓN (I)

Artículo primero R.D. 604/2006 (modif. Art. 2, R.D. 39/1997)

“El plan de prevención de riesgos laborales debe ser aprobado por ladirección de la empresa, asumido por toda su estructura organizativa,en particular por todos sus niveles jerárquicos, y conocido por todossus trabajadores”

“Los instrumentos esenciales para la gestión y aplicación del Plan dePrevención de riesgos laborales son la evaluación de riesgos y laplanificación de la actividad preventiva”

AENOR

“El plan de prevención de riesgos laborales habrá de reflejarse en undocumento que se conserve a disposición de la autoridad laboral, delas autoridades sanitarias y de los representantes de los trabajadores,e incluirá, con la amplitud adecuada a la dimensión y características dela empresa, los siguientes elementos:

R.D. 604/2006, MODIFICACIONES RELATIVAS AL PLAN DE PREVENCIÓN (II)

Identificación de la empresa, actividad productiva, número ycaracteristicas de sus centros de trabajo

Número de trabajadores y sus caracteristicas relevante en PRL Estructura organizativa de la empresa: funciones, responsabilidades

y canales de comunicación Organización de la producción, identificando sus procesos técnicos,

las prácticas y los procedimientos organizativos Organización de la prevención, indicando la modalidad preventiva y

los órganos de representación existentes La Política, objetivos y metas en materia de Prl, así como los

recursos humanos, técnicos, materiales y económicos”

AENOR

PLAN DE PREVENCIÓN Y OHSAS 18001:2007

Plan de Prevención

“Parte del sistema general de gestión de la empresa, que deberá incluir la estructura organizativa, las responsabilidades, las funciones, las prácticas, los procedimientos, los procesos y los recursos necesarios para realizar la acción de prevención de riesgos de la empresa”

Definición del Sistema de de Gestión de Seguridad y Salud según la Especificación OHSAS 18001:2007

“Parte del sistema de gestión global que facilita la gestión de los riesgos para la SSL asociados a las actividades de la organización. Incluye la estructura organizativa, la planificación, las responsabilidades, las prácticas, los procedimientos, los procesos para desarrollar, implantar, llevar a efecto, revisar y mantener la política de SSL de la organización”

AENOR

CONTENIDOS DE OHSAS 18001:2007

Declaración de la Política de SSL

Resultados de la identificación de peligros, evaluación de riesgos y control de los riesgos

Requisitos legales y otros requisitos

Objetivos y Programa de gestión

Estructura y responsabilidades

Formación, capacitación y toma de conciencia

Consulta y comunicación

Documentación y control de los documentos y de los datos

Control operacional y de respuesta ante emergencias

Seguimiento y medición del desempeño

Accidentes, incidentes, no conformidades y acciones correctivas/preventivas

Control de los registros

Auditoría interna

Revisión por la dirección

AENOR

Sistemas de Gestión de la Calidad (UNE-EN ISO 9001:2000)

Sistema de Gestión Medioambiental (UNE-EN ISO 14001:2004)

OTROS SISTEMAS DE GESTIÓN COMPATIBLES

AENOR

EL CICLO DE MEJORA CONTINUA (PDCA)

Planificar(P)

Comprobar(C)

Ejecutar(D)

Corregir(A)

Mejora Continua: Proceso programado, sistemático y periódico con

el objeto de mejorar la gestión en materia de prevención de riesgos

laborales de una organización.

AENOR

EL CICLO DE MEJORA CONTINUA Y OHSAS 18001:2007

• Evaluación de Riesgos• Requisitos Legales• Objetivos• Programa(s) de Gestión

•Estructura y responsabilidades•Formación, toma de concienciay competencia•Consulta y comunicación•Documentación• Control de documentos y datos•Control operacional•Preparación y respuestaante emergencias

•Seguimiento y medición•Accidentes, Incidentes,No Conformidades yAcción Correctiva yPreventiva• Registros y Gestión deRegistros• Auditoria

P Planificar

DEjecutar

CComprobar

ACorregir

•Revisión por laDirección

AENOR

3. Ventajas de la integración

AENOR

CADA ORGANIZACIÓN DEBE ELEGIR SU NIVEL DE

INTEGRACIÓN QUE SEA ADECUADO A:

CARACTERÍSTICAS DE LA ORGANIZACIÓN:

UNE-EN ISO 9001 UNE-EN ISO 14001 OHSAS 18001

CARACTERÍSTICAS DEL SECTOR:

¿INTEGRACIÓN?

AENOR

FACTORES DETERMINANTES DEL GRADO DE INTEGRACIÓN

Tamaño y organigrama de la organización.

Formación y conocimiento de los Sistemas de

Gestión.

Experiencia en implantación y mantenimiento de

Sistemas de Gestión.

AENOR

BENEFICIOS DE LA INTEGRACIÓN

Mejora de la gestión empresarial.

Aumento de eficacia en la gestión de los sistemas y de

eficiencia en la consecución de los objetivos y metas.

Minimización de la documentación y registros.

Optimización del tiempo y recursos asignados a los

sistemas.

Mayor participación y confianza del personal.

Aumento de competitividad en las PYMES.

Simplificación del proceso de certificación.

AENOR

DESVENTAJAS DE LA INTEGRACIÓN

Mayor formación por parte del personal que implanta,

mantiene y gestiona el sistema integrado.

Mayor esfuerzo en información y organización.

Conflictos entre varias funciones, en el caso de

responsabilidades separadas.

Mayor complejidad en sectores con fuertes implicaciones

ambientales o con altos requerimientos del sistema de

calidad.

AENOR

4. La certificación integrada y las auditorías conjuntas

AENOR

¿QUE ES LA CERTIFICACIÓN?

LA ACCIÓN LLEVADA A CABO POR UNA ENTIDADRECONOCIDA COMO INDEPENDIENTE DE LAS PARTESINTERESADAS, MEDIANTE LA QUE SE MANIFIESTA LACONFORMIDAD DE UNA EMPRESA, PRODUCTO, PROCESO,SERVICIO O PERSONA CON LOS REQUISITOS DEFINIDOSEN NORMAS O ESPECIFICACIONES TÉCNICAS

NORMAS (ISO 9001, ISO 14001)

ESPECIFICACIONES (OHSAS 18001)

AENOR

PRINCIPIOS DE LA CERTIFICACIÓN

Con AENOR tiene la posibilidad de obtener una certificación fundamentada en:

LOS PRINCIPIOS DE INDEPENDENCIA

IMPARCIALIDAD

TRANSPARENCIA

OBJETIVIDAD

por los que AENOR es reconocido internacionalmente, y que le abrirá las puertas de nuevos mercados y contribuirá a mejorar sus procesos, productos y servicios y, con ello, la satisfacción de sus clientes

AENOR

Actualmente, existe la posibilidad de solicitar un Certificado

Integrado en los Sistemas de Gestión basado en las Normas UNE-EN ISO; es decir:

Calidad (UNE-EN ISO 9001:2000)

Medioambiente (UNE-EN ISO 14001:2004)

Para ello, se necesita que se cumplan el siguiente requisito:

Grado mínimo de integración (elementos comunes)

Recomendable:

Tener el mismo alcance y centros de aplicación

EL CERTIFICADO DE SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADA (I)

AENOR

EL CERTIFICADO DE SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADA (II)

AENOR

LA AUDITORIA CONJUNTA

Independientemente de que el Sistema de Gestión de Seguridad y

Salud basado en la Especificación OHSAS 18001:2007, no puedadisponer de un Certificado Integrado junto con los Sistemas deGestión basados en las Normas UNE-EN ISO; el alto grado deconcordancia entre estos tres sistemas de gestión, así como elenfoque de Mejora Continua en el que están basados, permiterealizar una integración de los mismos y, por lo tanto, larealización de una Auditoría Conjunta de los tres Sistemas almismo tiempo

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EL PROCESO DE CERTIFICACIÓN

SOLICITUD

ESTUDIO DE LA DOCUMENTACIÓN

(IOM)

AUDITORIA

RESPUESTA Y DECISISÓN

¿SE CUMPLEN LOS REQUISITOS?

SI NO

CONCESION DEL CERTIFICADO

AENOR

VENTAJAS DE LA AUDITORIA CONJUNTA

Simplificación del proceso de certificación.

Reducción del coste del proceso de auditoría en caso que participen auditores bi- o tricalificados

Optimización de los recursos asignados a los sistemas

Minimización de documentación y registros

Emisión de un único certificado (9001 y 14001) ó dos (9001, 14001 y OHSAS)

Unificación de ciclos de certificación

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MARCA AENOR SEGURIDAD Y SALUD LABORAL

Supone un RECONOCIMIENTO PÚBLICOdel compromiso de una organización paraobtener la mejora continua de las condicionesde trabajo de sus trabajadores, A TRAVÉS DEUN SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDADY SALUD LABORAL QUE CUMPLE CON LOSREQUISITOS DE DICHA ESPECIFICACIÓN

AENOR

COMPATIBILIDAD CON LA AUDITORÍA REGLAMENTARIA (ARPRL) (I)

LA AUDITORIA REGLAMENTARIA y laAUDITORIA DE CERTIFICACIÓN CONFORME a OHSAS 18001 son totalmente compatibles y se pueden realizar de manera conjunta, con lo que se consigue una optimización del proceso, así como reducción de tiempos y costes

AENOR

AUDITORIAS REGLAMENTARIAS AUDITORIAS OHSAS 18001

COMPATIBILIDAD CON LA AUDITORÍA REGLAMENTARIA (ARPRL) (II)

AENOR

BENEFICIOS DE LA CERTIFICACION EN SSL

EL CUMPLIMIENTO LEGAL

LA CRECIENTE RESPONSABILIDAD

DISMINUCION EFECTIVA DE LOS ACCIDENTES

REVISION Y ACTUALIZACIÓN CONTINUADA

MAYOR INTEGRACCION DE LA PREVENCIÓN EN EL SISTEMA DE LA EMPRESA.

DAR GARANTIAS A NUESTROS CLIENTES

PRESTIGIO

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