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1. ANÁLISIS INSTITUCIONAL
El Ministerio de Relaciones Exteriores y Culto (MREC) se fundamenta en la Ley N° 3008 del 18 de
julio de 1962, denominada “Ley Orgánica del Ministerio de Relaciones Exteriores y Culto”, la cual
señala lo siguiente: “Artículo 1º.- El Ministerio de Relaciones Exteriores y Culto, en virtud de las
Dirección General de Presupuesto Nacional
MINISTERIO DE RELACIONES EXTERIORES Y CULTOINFORME FINAL DE EVALUACIÓN FÍSICA Y FINANCIERA DE LA EJECUCIÓN DEL PRESUPUESTO 2019
disposiciones constitucionales y legales respectivas, tiene por función colaborar con el Presidente
de la República, bajo la dirección del Ministro nombrado al efecto, en la formulación sistematizada
de la política exterior del país, en la orientación de sus relaciones internacionales y en la
salvaguardia de la soberanía nacional. Es el medio por el cual el Estado realiza todas sus
gestiones ante Gobiernos e Instituciones extranjeras”.
El MREC desarrolla sus funciones considerando los ejes prioritarios de la política exterior
costarricense, definidos para la administración gubernamental (2019-2022) a saber:
1. Diplomacia Ambiental y de Cambio Climático;
2. Diplomacia para la Innovación, el Conocimiento y la Educación;
3. Diplomacia para la Inclusión Social, la Cultura y la Paridad de Género;
4. Diplomacia para la Paz, la Democracia, la Transparencia y la Lucha contra la corrupción;
5. Diplomacia Económica y Comercial.
Asimismo, contribuye para el cumplimiento del objetivo nacional definido en el Plan Nacional de
Desarrollo e Inversión Pública (PNDIP), 2019-2022, a saber: “Generar un crecimiento económico
inclusivo en el ámbito nacional y regional, en armonía con el ambiente, generando empleos de
calidad, y reduciendo la pobreza y la desigualdad”. En este sentido integra el área estratégica de
articulación presidencial denominada “Innovación, Competitividad y Productividad”, mediante la
ejecución de las dos siguientes intervenciones estratégicas, orientadas a alcanzar las metas
establecidas.
Potenciar en el ámbito bilateral, regional o multilateral, iniciativas diplomáticas vinculadas a
los ejes de la Política Exterior, a través del diálogo, la concertación política, la negociación
y las alianzas estratégicas.
Negociar y oficializar en el ámbito diplomático, los proyectos priorizados por el Ministerio
de Planificación Nacional y Política Económica (MIDEPLAN) en el PNDIP, la Política de
Cooperación Internacional (POLCI), Plan de Descarbonización y Objetivos de Desarrollo
Sostenible (ODS), que contribuyan a los ejes estratégicos de la Política Exterior.
2. GESTIÓN FINANCIERA
Cuadro 1
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1
Ministerio de Relaciones Exteriores y CultoEjecución del presupuesto 2019 por clasificación objeto del gasto
Al 31 de diciembre 2019(en millones de colones)
Partida Presupuesto Inicial ¹
Presupuesto Actual ²
Presupuesto Ejecutado ³
Porcentaje de Ejecución
TOTAL 26.743,7 26.323,3 22.130,6 84Recurso Externo - - - -SUBTOTAL 4 26.743,7 26.323,3 22.130,6 84Remuneraciones 4 17.587,4 16.621,6 13.479,1 81Servicios 6.195,0 6.296,6 5.819,9 92Materiales y Suministros 51,2 46,2 31,7 68Intereses y Comisiones - - - -Activos Financieros - - - -Bienes Duraderos 117,2 112,7 87,1 77Transferencias Corrientes 2.792,9 3.246,3 2.712,8 83Transferencias de Capital - - - -Amortización - - - -Cuentas Especiales - - - -
Fuente: Liquidación obtenida del SIGAF. ¹ Corresponde al presupuesto aprobado por la Asamblea Legislativa para el ejercicio presupuestario 2019. ² Corresponde al presupuesto inicial incluyendo las modificaciones presupuestarias realizadas durante el 2019. ³Se refiere al devengado, que es el reconocimiento del gasto por la recepción de bienes y servicios independientemente de
cuando se efectúe el pago de la obligación. 4 Incluye gastos financiados (partida 0) con fuente 890.
El nivel de ejecución alcanzado por la institución en el 2019, aumenta en 2,7% en relación a lo
logrado en el 2018 (81,4%) y con respecto al 2017 (89,8%) disminuye en 5,7%. La partida de
servicios es la única que logra superar el 90,0% de ejecución y además crece en un 9,6% en
comparación al año anterior, según lo indicado por la institución, el incremento se debe
principalmente a que la Administración le dio seguimiento periódico a las posibles desviaciones en
la planificación de la ejecución presupuestaria y tomó decisiones oportunas, que coadyuvaron a
mejorar el manejo de los recursos presupuestarios.
Por otro lado, las partidas de remuneraciones, materiales y suministros, bienes duraderos y
transferencias corrientes, no alcanzan el 90,0% de ejecución, sin embargo, para el 2019 hay un
aumento en la ejecución de dichas partidas, principalmente bienes duraderos que aumenta un
25,2%; solamente remuneraciones tuvo una disminución de un 2,0%.
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2
La partida que muestra una mayor subejecución (31,4%) para el ejercicio económico 2019, es
materiales y suministros, sin embargo, aumenta en 2,4% con respecto al 2018 y su impacto no es
tan significativo a nivel de ejecución total, dado a que equivale al 0,2% del presupuesto total del
MREC.
A continuación se realiza un análisis más detallado de las partidas que para el ejercicio económico
2019, presentan un porcentaje de ejecución menor al 90,0%.
Remuneraciones
Cuadro 2Ministerio de Relaciones Exteriores y Culto
Ejecución del presupuesto de la partida Remuneraciones 2017-2019
Nombre de la PartidaPorcentaje de Ejecución Subejecución 2019
Monto (millones de colones)2017 2018 2019
Remuneraciones 89,8 83,1 81,1 3.142,5 Fuente: Sistema Integrado de Gestión de la Administración Financiera.
El porcentaje de ejecución institucional de la partida de remuneraciones, presenta una tendencia a
la baja para el ejercicio económico 2019, en comparación a los dos años anteriores.
Según la información proporcionada por la entidad, las remuneraciones y cargas sociales
representan cerca del 64,0% del presupuesto total del ministerio y los factores que incidieron en la
subejecución se presentan a continuación:
Cuadro 3Ministerio de Relaciones Exteriores y Culto
Factores que incidieron en la subejecución de la partida RemuneracionesFactores que incidieron en la
subejecución 1/Programa
079 081 0821. Aplicación de directrices
presidenciales. X X X
7. Desviaciones entre lo planificado y lo ejecutado. X
8. Normas de ejecución para el ejercicio presupuestario 2019. X
Fuente: Informe Anual de Evaluación de los Resultados Físicos y Financieros 2019, MREC. 1∕ La numeración y descripción de los factores que incidieron en la ejecución fueron previamente definidos por la DGPN.
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3
La aplicación de directrices presidenciales, ha sido reincidente en los tres programas
presupuestarios afectos a esta partida durante los últimos años. Para el programa de
Administración Central (079), cuya naturaleza es de orden administrativo y se encuentra dentro del
Régimen de Servicio Civil, tuvo incidencia la desocupación de algunas plazas, por el derecho a la
jubilación que algunos funcionarios alcanzaron durante el ejercicio 2019, así como la aplicación de
licencias y movimientos de personal que igualmente dejaron plazas desocupadas durante el año y
que fueron afectadas por el congelamiento según las directrices.
Este programa se ha visto directamente afectado por la aplicación de la Directriz 98-H y sus
reformas, mostrando durante el desarrollo del período un total de 15 plazas que se vieron
congeladas, algunas de manera temporal y otras de forma permanente, que conllevan a una
subejecución a nivel presupuestario, en las subpartidas asociadas a remuneraciones y cargas
sociales.
En cuanto a las plazas vacantes dentro de los Programas Servicio Exterior (081), y Política Exterior
(082), es necesario señalar que por el marco legal y su naturaleza, las personas nombradas en
dichas plazas no son propietarias de las mismas, sino del rango que ostenten en la carrera
diplomática. En virtud de lo anterior, cuando una plaza no se encuentra ocupada se refiere a “plaza
libre”, las cuales serán sometidas o utilizadas mediante el programa de rotación dispuesto por el
Estatuto de Servicio Exterior y su Reglamento, así como por los candidatos que superen los
concursos de oposición para ingresar a la Carrera Diplomática. Con respecto, a esta gestión
sustantiva, sucede algo similar a la gestión administrativa, los programas experimentaron la
desocupación de algunas de sus plazas, tanto por los efectos de nombramientos en comisión,
como por la pensión de al menos dos funcionarios de la Carrera Diplomática. No obstante, las
plazas bajo el Régimen de Servicio Exterior no se encuentran afectas por las directrices de
congelamiento y su ocupación se ha encontrado sujeta a los concursos para nombramiento, tanto
en Costa Rica como en los distintos destinos en que el país se encuentra oficialmente
representado.
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4
Por otro lado, el proceso de rotación en el Servicio Interno y Exterior de los puestos diplomáticos,
se ha estado desarrollando conforme al marco normativo, bajo el cual, para el II Semestre del 2019
se nombraron en el Programa 082, un volumen importante de los puestos vacantes, conforme los
procesos de rotación establecidos por parte de la Administración Superior y el último concurso de
oposición.
En el Programa 082 afectan además las diferencias en pluses con ocasión del programa de
rotación de funcionarios, que crea la necesidad de estimar un monto contingente por cuanto se
presupuesta con los funcionarios nombrados durante el mes de elaboración del anteproyecto, pero
en lo que resta del período se van retirando y llegando otros funcionarios con mayor o menor
impacto económico en sus pluses, conforme su trayectoria en la Administración Pública, lo que
aleja las cifras del escenario calculado originalmente.
Aunado a los efectos de las Directrices Presidenciales ya citadas, es necesario señalar que el año
2019, experimentó un alza importante del tipo de cambio para el US dólar en el primer trimestre
del año, el cual, para efectos de pago salarial a los funcionarios destacados en el Servicio Exterior,
impactó durante todo el año. Así las cosas, es importante señalar lo siguiente:
1) El Programa 081 muestra una subejecución con respecto a las subpartidas vinculadas a la
planilla ministerial para el 2019. Esta situación obedece principalmente a la diferencia entre el
tipo de cambio proyectado y el tipo de cambio utilizado para el pago mensual.
2) La otra variable a considerar en este programa, es el proceso de rotación de personal al que
por regulación legal se encuentran sometidos los funcionarios de la Carrera Diplomática, así
como al desplazamiento o reubicación de plazas hacía diferentes destinos geográficos que
deben reforzarse en virtud del volumen de trabajo o su importancia estratégica, conforme las
políticas en materia de vínculos diplomáticos, comerciales y otros de interés gubernamental.
Acciones correctivas para mejorar el resultado de ejecución y plazo de implementación
1. Coordinación de gestiones en presidencia para la liberalización de las plazas congeladas
mediante la Directriz 46-H y la finalización de concursos internos. (Programa 079). Plazo
30/05/2020.
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El Programa 081 indica, que al intervenir varios actores en los nombramientos o rotaciones de los
funcionarios del Servicio Exterior, a saber: decisión de los funcionarios diplomáticos y consulares,
resultados de los concursos de oposición, internos y públicos, decisiones políticas de nuestros
gobernantes, necesidades del servicio de las Representaciones, directrices de contención del
gasto, fluctuaciones del tipo de cambio del dólar americano, entre otros, por lo que este programa
presupuestario continúa asumiendo un rol reactivo, al no tener influencia sobre las múltiples
variables que inciden directamente en la ejecución presupuestaria, por lo que no proponen
acciones correctivas, situación similar indica la institución mediante consulta, para el Programa
082, sin embargo, no lo señalan en el informe.
Por otro lado, esta partida no logró obtener el 45,0% de avance en los tres programas, en el
informe de seguimiento semestral 2019 y tampoco superar el 90,0% al 31 de diciembre de 2019,
debido a las directrices presidenciales para la reducción del gasto público, por lo cual, la medida
correctiva “realizar gestiones en Presidencia para liberar las plazas congeladas y exonerar al
Ministerio de la Directriz #46-H, será la acción que continuará gestionando la institución, según lo
señalado.
Materiales y Suministros
Cuadro 4Ministerio de Relaciones Exteriores y Culto
Ejecución del presupuesto de la partida Materiales y Suministros 2017-2019
Nombre de la PartidaPorcentaje de Ejecución Subejecución 2019
Monto (millones de colones)2017 2018 2019
Materiales y Suministros 54,5 66,2 68,6 14,5 Fuente: Sistema Integrado de Gestión de la Administración Financiera.
El nivel de ejecución institucional de la partida de materiales y suministros, ha tenido un leve
aumento en relación a los dos años anteriores.
Cuadro 5Ministerio de Relaciones Exteriores y Culto
Factores que incidieron en la subejecución de la partida Materiales y Suministros
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Factores que incidieron en la subejecución 1/
Programa
079 081 082 083
1. Aplicación de directrices presidenciales. X
2. Lineamientos de los entes rectores de la Administración Financiera.
X
3. Gestión administrativa institucional (que generen ahorro o mayor gasto.
X X
4. Variación en la estimación de recursos. X
5. Problemas relacionados con los procesos de Contratación Administrativa.
X
9. Problemas con las gestiones relacionadas con convenios marco.
X
Fuente: Informe Anual de Evaluación de los Resultados Físicos y Financieros 2019, MREC. 1∕ La numeración y descripción de los factores que incidieron en la ejecución fueron previamente definidos por la DGPN.
Los programas indican que las principales razones que han incidido en el porcentaje de ejecución
de esta partida en los últimos años son: ahorros generados por una gestión de austeridad por los
problemas fiscales que enfrenta el país (atención de las directrices presidenciales referidas a la
racionalización del gasto) y controles de inventarios existentes. Para el 2019, algunos factores
adicionales que influyeron en el porcentaje de ejecución fueron: la variación en la estimación de
recursos; problemas relacionados con los procesos de contratación administrativa, se presentaron
ofertas con montos menores a lo presupuestado, generando diferencias en el proceso de ejecución
y adicionalmente inconvenientes con las gestiones relacionadas con convenios marco.
Acciones correctivas para mejorar el resultado de ejecución y plazo de implementación
1. Ajuste de la programación presupuestaria de conformidad con las necesidades anuales
estimadas (Programa 079). Plazo 30/05/2020.
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2. Coordinación de una adecuada delegación de funciones en las personas responsables de
le ejecución presupuestaria (Programa 079). Plazo 30/05/2020.
3. Las compras se tramitarán en el I ó II cuatrimestres del año 2020, con el fin de que el
desabastecimiento de los proveedores de los contratos marco no afecte la ejecución
(Programa 081). Plazo 01/04/2020.
4. Mantener inventarios actualizados para realizar estimaciones presupuestarias más certeras
(Programa 082). Plazo 31/12/2020.
5. Menor asignación presupuestaria para el 2020 en aplicación a las directrices
presidenciales y compraron los productos necesarios para los dos años, en el periodo
2019. (Programa 083). Plazo del 06/01/2020 al 31/12/2020.
Las medidas correctivas que tomará la institución se avalan, a excepción de la última, dado a que
esta acción ya debieron contemplarla en el 2019, año en que se formuló el presupuesto 2020. Por
otro lado, según los resultados del seguimiento semestral 2019, los cuatros programas no
alcanzaron el 45,0% de avance y las acciones correctivas tales como: procurar una mayor
ejecución durante el tercer trimestre de acuerdo a la programación de compras e incentivar a los
proveedores comerciales para que las facturas se gestionen con diligencia, no fueron suficientes
para alcanzar el 90,0% de ejecución.
Bienes Duraderos
Cuadro 6Ministerio de Relaciones Exteriores y Culto
Ejecución del presupuesto de la partida Bienes Duraderos 2017-2019
Nombre de la PartidaPorcentaje de Ejecución Subejecución
2019Monto (millones
de colones)2017 2018 2019
Bienes Duraderos 56,0 52,1 77,3 25,6 Fuente: Sistema Integrado de Gestión de la Administración Financiera.
La partida de bienes duraderos, presenta una mejora importante en su nivel de ejecución en
comparación al 2017 y 2018, con una diferencia del 25,2% en relación al año anterior.
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Cuadro 7Ministerio de Relaciones Exteriores y Culto
Factores que incidieron en la subejecución de la partida Bienes DuraderosFactores que incidieron en la
subejecución 1/Programa
079 083 0841. Aplicación de directrices
presidenciales. X
4. Variación en la estimación de recursos. X
5. Problemas relacionados con los procesos de Contratación Administrativa. X
6. Liberación de cuota insuficiente. X
7. Desviaciones entre lo planificado y lo ejecutado. X
10.Otros: Tipo de cambio del dólar (Programa 079). Fue necesario realizar algunas modificaciones cambiaron los requerimientos en cuanto a equipo y mobiliario (084)
X X
Fuente: Informe Anual de Evaluación de los Resultados Físicos y Financieros 2019, MREC. 1∕ La numeración y descripción de los factores que incidieron en la ejecución fueron previamente definidos por la DGPN.
A pesar de que para el ejercicio económico 2019, la institución no presentó situaciones como la
indicada en el 2018, sobre la subejecución en 0,0% del Programa 082, al recibir en donación por
parte del Organismo de las Naciones Unidas, un sistema informático para la administración de la
información referente a derechos humanos, la institución justifica su nivel de ejecución, con las
razones indicadas en el cuadro 7, específicamente se dieron situaciones como: variaciones del tipo
de cambio del dólar, reajuste de precios de los oferentes y la ejecución de contratos existentes por
incumplimiento por parte de oferentes;
Acciones correctivas para mejorar el resultado de ejecución y plazo de implementación
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1. Ajuste de la programación presupuestaria de conformidad con las necesidades anuales
estimadas (Programa 079). Plazo 30/05/2020.
2. Análisis desde la formulación de presupuesto en contraste con plan de compras 2020
definiendo prioridades y cronogramas de ejecución (Programa 079). Plazo 30/05/2020.
3. Menor asignación presupuestaria para el 2020 en aplicación a las directrices presidenciales,
para lo cual presupuestaron menor contenido presupuestario para el 2020 y compraron los
productos necesarios para los dos años en el 2019. (Programa 083). Plazo del 06/01/2020 al
31/12/2020.
4. Debido a la atención de prioridad de la Dirección, se fueron posponiendo las compras de la
subpartida de bienes duraderos, para que esto no suceda a futuro se tiene planificado que
dentro de lo que la calendarización de compras se permita hacer las compra de bienes como
equipo y mobiliario entre el primer y segundo trimestre. (Programa 084). Plazo 31/03/2020.
Las acciones 1 y 2 son reincidentes en relación al año anterior, sin embargo, dada la mejora en el
nivel de ejecución, se podría pensar que han obtenido resultados positivos. En cuanto a la medida
de acción 3, no se avala dado a que estas acciones se debieron implementar en el 2019, año en
que se formuló el presupuesto 2020.
En relación, a los resultados del seguimiento semestral 2019, los tres programas presupuestarios
no alcanzaron el 45,0% de avance, por lo que las acciones correctivas (ajuste de la programación
presupuestaria de conformidad con las necesidades anuales estimadas y análisis desde la
formulación de presupuesto en contraste con plan de compras 2020 definiendo prioridades y
cronogramas de ejecución), se deben reforzar para lograr el nivel esperado.
Transferencias corrientes
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Cuadro 8Ministerio de Relaciones Exteriores y Culto
Ejecución del presupuesto de la partida Transferencias Corrientes 2017-2019
Nombre de la PartidaPorcentaje de Ejecución Subejecución
Monto (millones de
colones)2017 2018 2019
Transferencias corrientes 78,9 71,3 83,6 533,4 Fuente: Sistema Integrado de Gestión de la Administración Financiera.
El porcentaje de ejecución institucional de la partida transferencias corrientes, muestra un aumento
significativo para el 2019 en relación a los últimos dos años, con un crecimiento del 12,3%.
Cuadro 9Ministerio de Relaciones Exteriores y Culto
Factores que incidieron en la subejecución de la partida Transferencias Corrientes
Factores que incidieron en la subejecución 1/
Programas079 081 082
7. Desviaciones entre lo planificado y lo ejecutado. X -
10. Otros: Resoluciones Administrativas con firma de la Administración Superior y la Presidencia de la República).
X -
Fuente: Sistema Integrado de Gestión de la Administración Financiera. 1∕ La numeración y descripción de los factores que incidieron en la ejecución fueron previamente definidos por la DGPN.
Las principales razones por las que esta partida no ha logrado obtener más del 90,0% de ejecución
durante los últimos años, se debe a que la institución realiza la programación presupuestaria
conforme a las necesidades estimadas, por lo tanto, en los programas presupuestarios se
presentan desviaciones entre lo planificado y lo ejecutado, por las características de las diversas
subpartidas que conforman esta partida, las cuales dependen de factores ajenos que dificultan el
control y la previsión de gasto, algunos ejemplos de ello son: la jubilación y renuncia de sus cargos
por parte de los funcionarios, las indemnizaciones en contra de la Cancillería promovidas por la vía
judicial, o las necesidades del servicio consular y diplomático que requiera la realización de
traslados horizontales de los funcionarios acreditados en el Servicio Exterior de la República.
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Estos aspectos, entre otros, modifican la programación y por tanto inciden en el movimiento de los
recursos asignados en esta partida.
Es importante señalar, que el Programa 082, no indica los factores que incidieron en la
subjecución, no obstante, mediante consulta a la institución, indicaron que las razones obedecen a
los motivos expuestos para el Programa 079 y 081.
Acciones correctivas para mejorar el resultado de ejecución y plazo de implementación
1. Ajustar adecuadamente la programación presupuestaria de conformidad con las necesidades
anuales estimadas según lo ejecutado. (Programa 079). Plazo 30/05/2020.
2. Revisión del procedimiento para la elaboración de las resoluciones administrativas, en
coordinación con las dependencias internas involucradas en el proceso, así como con el Ministerio
de la Presidencia (Programa 079). Plazo 30/05/2020.
El Programa 081 no propone acciones correctivas para mejorar el resultado, al considerar que no
tiene el control de las variables que influyen en la ejecución presupuestaria de esta partida, por
ejemplo, incapacidades por enfermedad y riesgos del trabajo, necesidades del servicio consular y
diplomático que requiera la realización de traslados horizontales de los funcionarios acreditados en
el Servicio Exterior de la República, entre otros. En el caso de Programa 082, tampoco se incluyen
acciones de mejora, por lo que mediante consulta realizada a la institución, indican que el
Programa no tiene injerencia en los factores que influyen en el manejo de esta partida.
Se reconoce el esfuerzo del Programa 079, por incluir acciones correctivas que coadyuven a seguir
mejorando los resultados de esta partida, considerando las situaciones que afectan su ejecución,
por lo cual se avalan. Sobre la ejecución obtenida en esta partida en el seguimiento semestral
2019, los tres programas presupuestarios no alcanzaron el 45,0% de avance y tampoco lograron
superar el 90,0% al finalizar el ejercicio económico 2019, sin embargo, se espera que con el
seguimiento de las acciones correctivas del Programa 079, la institución pueda seguir mejorando el
nivel de ejecución, dado a las situaciones emergentes que se deben resolver mediante esta
partida.
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12
Modificaciones Presupuestarias del ejercicio económico 2019
Para el 2019 el MREC realizó un total de 8 modificaciones presupuestarias, de las cuales 7 fueron
programadas y 1 no programada, esta última fue necesaria para atender los gastos de instalación
de los funcionarios que han sido trasladados de una Misión Diplomática o Consular a otra Misión
Diplomática o Consular, así como para atender renuncias a sus cargos en el Servicio Exterior de la
República entre otros. El monto total correspondiente a modificaciones para el ejercicio económico
2019 es de ¢1.785,4 millones.
Adicionalmente, esta Dirección General de Presupuesto Nacional (DGPN), realizó modificación
presupuestaria, con el fin de reflejar presupuestariamente el cambio en la composición de las
cuentas de ingresos, producto de rebajar la colocación de títulos valores de largo plazo y aumentar
el financiamiento externo, mediante el cual, se efectuó el cambio de fuente de financiamiento a la
subpartida de aguinaldo pasando de la 280 a la 890. Para el caso del MREC, el monto corresponde
a ¢1.082,3 millones.
3. RESULTADOS DE LA GESTIÓN
3.1.Contribución a la gestión institucional
Los diferentes programas presupuestarios del MREC han contribuido con la misión institucional y
con los objetivos del PNDIP (2019-2022), según el siguiente detalle:
Las gestiones en la ejecución presupuestaria llevadas a cabo, por parte del Programa 079,
contribuyeron al cumplimiento de la misión institucional, por cuanto estuvieron enfocadas en apoyar
desde la parte operativa a las dependencias que realizan la gestión sustantiva del Ministerio:
mantener el ejercicio del derecho diplomático y consular y promover y defender los intereses
nacionales mediante la representación del Señor Ministro, Viceministra y Viceministra
Administrativa en los diversos foros, consejos y entes internacionales.
Asimismo, con la labor de las dependencias institucionales se ha logrado contribuir en la mejora de
procesos desarrollados en las Misiones en el Exterior, por medio de sistemas esenciales, como el
Sistema de Presupuesto, Sistema de Planificación Institucional y Sistema Consular, que colabora
en los trámites y procesos de las Direcciones de Servicio Exterior, entre otras.
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En cuanto al Programa 081, la gestión desarrollada contribuye con la misión de las
representaciones acreditadas en el Servicio Exterior de la República, sean Embajadas, Consulados
o Misiones Permanentes, los cuales protegen los intereses de Costa Rica en el país receptor o en
el organismo internacional, promoviendo las relaciones amistosas entre los estados y fomentando
el crecimiento económico, cultural y científico, preparando tratados comerciales, políticos, entre
otros. Por otro lado, en los Consulados se asesoran y asisten a los connacionales que se
encuentran en el extranjero, se tramitan visas y permisos especiales para los extranjeros que
deseen realizar algún tipo de actividad comercial o visitar el país, se renuevan los pasaportes,
entre otras actividades.
Para cumplir con la misión institucional, el Programa 082, se encarga de diseñar, coordinar y
desarrollar la política exterior costarricense, mediante la participación e influencia en las relaciones
bilaterales y multilaterales, con el fin de salvaguardar los intereses nacionales en beneficio de la
población; para lograrlo, debe desarrollar una serie de acciones de manera eficaz y eficiente, que
constituyen el proceso de gestión y así obtener los productos identificados.
En materia de Gestión de la Política Exterior, el proceso incluye las siguientes acciones:
- Formulación, desarrollo y seguimiento de la Política Exterior y comunicación de los
compromisos - resultados.
En Defensa de los Intereses Nacionales ante Organismos, ejecuta las siguientes acciones:
- Vigilancia de los intereses nacionales;
- Definición, preparación de audiencias, presentación, seguimiento e implementación de la
resolución de los casos jurídicos.
Los logros del Programa van estrictamente vinculados con el PNDIP, ya que son temas prioritarios
en beneficio del país. En cumplimiento al objetivo estratégico del PEI 2017-2020; les corresponde
defender los intereses y valores nacionales e impulsar los principios y prioridades de política
exterior de acuerdo a sus pilares fundamentales, fortaleciendo el diálogo, la concertación política y
las alianzas estratégicas en los ámbitos bilaterales, regionales y multilaterales.
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La gestión desarrollada es la parte visible de ejecución que realiza el MREC como institución
rectora de la política internacional del Estado costarricense, responsable de planificar, dirigir,
coordinar, implementar y difundir la política exterior del país, sobre la base de la defensa y
promoción de los intereses nacionales, mediante el ejercicio del derecho diplomático y consular.
Todos los esfuerzos y trabajos realizados por sus funcionarios van dirigidos a ese fin, realizando un
gran esfuerzo para cubrir todas las áreas prioritarias de la política exterior costarricense.
La gestión del Programa 083 “Dirección de Cooperación Internacional” ha contribuido al
fortalecimiento, crecimiento y desarrollo de las relaciones exteriores dentro de los pilares de la
política exterior del país, mediante el diálogo, la negociación y la cooperación bilateral, así como
por su participación en los esquemas de integración regional y otros foros y organismos
internacionales de los cuales nuestro país es un socio proactivo. Asimismo, ha logrado que gran
cantidad de proyectos de cooperación de las instituciones nacionales sean acogidas por socios
cooperantes, constituyendo una ayuda complementaria a los recursos invertidos en el desarrollo
del país en diferentes áreas, como educación, salud, cultura, medio ambiente, cambio climático,
derechos humanos, desarme, entre otros, así como a la construcción de redes de trabajo y
refuerzo de la dinámica diplomática con réditos para la Política Exterior del país.
La cooperación y su articulación en las distintas instituciones nacionales, constituye un pilar de
política exterior eficaz, tanto para posicionar los intereses de la agenda nacional como para
estrechar los vínculos con países aliados que refuercen las alianzas políticas y el compromiso con
el desarrollo.
En cuanto a la vinculación de los logros del programa con lo establecido en el PNDIP, la gestión de
cooperación internacional tiene como objetivos principales contribuir al desarrollo estratégico del
país, mediante la negociación de proyectos de cooperación bajo las modalidades cooperación Sur
– Sur, triangular, y descentralizada; así como fortalecer la divulgación de oportunidades de becas
en el exterior, mediante la publicación de éstas en distintos medios de comunicación, y la
realización de actividades promocionales, que permita a una mayor cantidad de costarricenses
conocer y tener mayor acceso a estas oportunidades.
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Cabe mencionar, que la totalidad de los proyectos que oficializó el Ministerio a través de la
Dirección de Cooperación Internacional cuenta con el visto bueno de MIDEPLAN, de acuerdo a la
Ley N° 5525, quien los aprueba previamente de conformidad con el PNDIP y demás instrumentos
de política pública que correspondan.
La Dirección realizó, durante este período, acciones diversas orientadas a áreas prioritarias para el
desarrollo y el bienestar de los ciudadanos, así como para el fortalecimiento de las relaciones
diplomáticas con Centroamérica y de la integración regional, sin dejar de lado el fortalecimiento de
la relación con los países del Caribe, así como un acercamiento con los países suramericanos, en
el desarrollo de las Comisiones Mixtas con México, Paraguay y realizó la reunión de medio término
con Colombia, con resultados de gran éxito. Se negoció la subvención de €300.000 (trescientos mil
euros) con España para la cooperación triangular que se ejecutaran en el año 2020 y 2021.
Igualmente aprovecharon los diferentes espacios y foros de cooperación internacional para
fortalecer e incrementar nexos con actores, tanto tradicionales, como nuevos y estratégicos, así
como posicionar los intereses, valores y la visión país de cara a la construcción de la sociedad
internacional a que aspira.
Es de particular importancia mencionar el trabajo realizado en la negociación de 11 proyectos
presentados en Ginebra por el señor Presidente Carlos Alvarado Quesada para obtener recursos
para atender a los migrantes nicaragüenses.
Para cumplir con su mandato, el Programa 084 “Dirección General de Protocolo y Ceremonial del
Estado” (DGPCE) implementa las normas referentes a las inmunidades y privilegios en materia
diplomática, y realiza los trámites y las certificaciones para el Cuerpo Diplomático en esta materia,
brindando el apoyo adecuado a sus requerimientos, dentro del marco de la reciprocidad y buenas
prácticas, y en aplicación de las Convenciones Internacionales existentes, y a la luz de la normativa
nacional vigente.
El accionar de este programa está dirigido al Cuerpo Diplomático acreditado en Costa Rica, la
Presidencia de la República, los Ministerios del Estado, instituciones públicas y privadas, así como
al público en general.
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El Departamento de Ceremonial del Estado el cual tiene a cargo la ejecución y el acompañamiento
de todas las actividades oficiales y de ceremonial en las que participa el señor Presidente de la
República, la señora Primera Dama, los señores Vicepresidentes de la República, el señor
Canciller, la señora Vicecanciller y otros Ministros de Estado. Le corresponde, asimismo, organizar
la participación del Cuerpo Diplomático en eventos oficiales y organizan todas las reuniones que la
Dirección de Política Exterior y la Dirección de Cooperación requieren y brindan apoyo logístico en
todos los aspectos de la visita.
3.2.Programas con producción cuantificable
La producción del MREC según la Ley Presupuesto Ordinario y Extraordinario de la República para
el Ejercicio Económico del 2019”, es cuantificable, para todos sus programas presupuestarios
(excepto para el Programa 079), a continuación se explica la gestión realizada por la institución:
Programa 081
Para este programa la producción se refleja en los siguientes productos: Servicios de gestión y
asistencia consular y Servicios de gestión diplomática, los cuales se miden respectivamente
mediante los indicadores “Porcentaje de oficinas consulares cuyo desempeño se considera
satisfactorio, según el instrumento de evaluación” y “Porcentaje de embajadas y Misiones
Permanentes, cuyo nivel de desempeño se considera satisfactorio, conforme al perfil y
oportunidades en cada país destino”, para ambos, la institución reporta un cumplimiento alto.
El mecanismo de evaluación de los Consulados contempla tres factores:
1. Presentación de los informes consulares, en cuanto a puntualidad de la presentación,
completitud de estos, así como las observaciones aportadas por otras instituciones (50% de la
nota total).
2. Actividades consulares y adicionales, realizadas y reportadas (20% de la nota total).
3. Evaluaciones de los funcionarios consulares (restante 30%).
El Programa indica que para el reporte se contabilizan 55 Consulados en el Servicio Exterior de la
República, no obstante, las oficinas consulares en Azerbaiyán y Trinidad & Tobago se cerraron y
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hay ausencia de un Cónsul en el Consulado destacado en Venezuela durante el segundo semestre
del 2019.
La evaluación de desempeño de las Embajadas y Misiones tiene los siguientes componentes:
Evaluación cuantitativa del informe de gestión: 80% Anual
Evaluación cualitativa de informes: 20% Anual
Nota final: 100% (80% + 20%) Anual
De las 47 embajadas o misiones evaluadas en el exterior, indica el Programa que un 78,7%
obtuvo un nivel satisfactorio de desempeño, con notas igual o superior a 80.
Beneficios sobre el nivel de cumplimiento de los indicadores
Los beneficios obtenidos de la gestión y asistencia consular, se centran en la protección y la
promoción de los derechos humanos de los costarricenses en el exterior, especialmente aquellas
personas que se encuentran en situación de vulnerabilidad, brindando asistencia a los
costarricenses que se localizan fuera de nuestro país, para que sean respetados y protegidos sus
derechos humanos, por lo que deben tener aseguradas las facilidades necesarias para el
cumplimiento de dicha asistencia, todo acorde a la Convención de Viena sobre Relaciones
Consulares (CVRC) de 1963, las convenciones consulares bilaterales en las que forma parte Costa
Rica, la propia práctica consular, la legislación interna y la interpretación judicial nacional e
internacional, por medio de los 52 Consulados remunerados y los 70 Consulados honorarios que
tiene nuestro país en el mundo. Lo anterior, sin dejar de lado la prestación del servicio consular
(trámite de pasaportes, cédulas, entre otros).
Los beneficios brindados de la gestión diplomática consisten en la focalización del desarrollo de la
política exterior del país planificando, controlando y evaluando las estrategias prioritarias
establecidas acordes a las características y el contexto de cada uno de los países receptores, a
nivel político, ambiental, económico, social y de derechos humanos, posicionando al país en la
escena internacional de acuerdo a los lineamientos gubernamentales costarricenses y al
desarrollo.
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Resultados de la ejecución del Programa en relación con los logros alcanzados
Según los resultados alcanzados (100,0%) para ambos indicadores en relación con el porcentaje
de ejecución del presupuesto (85,0%), se considera que el Programa fue efectivo. El Programa
señala que con su producción cuantificable, las variables que considera la evaluación del
desempeño de las gestiones consulares y diplomáticas, son actividades inherentes o propias de las
funciones que realizan las Representaciones en el exterior. De manera que el disponer de
indicadores del desempeño de ambas gestiones provocó que se cumplan casi en su totalidad las
metas establecidas, al formar parte del accionar de las Embajadas, Consulados y Misiones
Permanentes.
Por lo anterior, es importante resaltar el esfuerzo que realiza el equipo de trabajo destacado en el
Servicio Exterior, principalmente en las Representaciones en donde solamente se encuentra un
funcionario o un número reducido de ellos, cumpliendo con todos los requerimientos técnicos y
funcionales para brindar un servicio adecuado a los requerimientos de los usuarios. El Programa
logró que las Representaciones de Costa Rica pudieran mantenerse operando con normalidad
durante los últimos meses del año 2019, analizando los recursos líquidos disponibles en cada una
de las Embajadas, Consulados y Misiones Permanentes versus las necesidades existentes. Lo
anterior, como resultado de la crisis fiscal por la que atraviesa el país, situación que se agravó por
las fluctuaciones del tipo de cambio del dólar americano. Una de las acciones urgentes conllevó a
ordenar la asignación de los recursos disponibles solicitando la realización de transferencias
horizontales a aquellas oficinas que tenían un déficit para cubrir sus gastos operativos.
Programa 082
La producción de la Dirección General de Política Exterior (DGPE) se identifica con los siguientes
productos: Gestión de la política exterior costarricense y Defensa de la soberanía del territorio
costarricense, los cuales se miden mediante los siguientes indicadores respectivamente: “Número
de iniciativas diplomáticas presentadas vinculadas a los ejes de Política Exterior” y “Estimación en
millones de colones, del costo de defensa de la soberanía del territorio costarricense”, de los
cuales, el primero obtuvo un cumplimiento alto y el segundo alcanzó un nivel medio.
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Beneficios y afectaciones sobre el nivel de cumplimiento de los indicadores
Sobre los beneficios brindados en relación al cumplimiento del indicador “Número de iniciativas
diplomáticas presentadas vinculadas a los ejes de Política Exterior”, se citan algunas a
continuación:
- El señor Presidente de la República y su delegación participaron en Davos en el Foro
Económico Mundial. Costa Rica tenía cinco años que no recibía invitación al más alto nivel.
Es un Foro académico en el que participan los directores ejecutivos y empresas más
destacadas a nivel internacional.
En el encuentro bilateral llevado a cabo con Estonia se lograron avances en cooperación
para temas de digitalización, ciber seguridad entre otras, en cuanto a la efectuada con
Suiza, se planteó a nivel político el interés de obtener cooperación técnica y financiera para
el manejo de armas livianas, un logro muy importante que avanza con la coordinación de
los entes reguladores en la materia.
- Costa Rica participó en forma muy activa, en el cuadragésimo período Ordinario de
Sesiones de la Asamblea General de la Organización de Estados Americanos (OEA),
efectuado en Medellín, Colombia del 26 al 28 de junio de 2019. Esta reunión es una de las
más importantes que asiste el país en el plano multilateral, al ser la OEA uno de los
máximos organismos hemisféricos.
- Sistema de la Integración Centroamericana (SICA)- LXXI Reunión Ordinaria de la Comisión
de Seguridad y Reuniones del Comité Ejecutivo, 01 al 04 de setiembre de 2019: estos
espacios permiten concretar avances importantes con iniciativas vinculadas a un tema
prioritario para Costa Rica, como es el de seguridad nacional y regional. Se contó con la
participación activa de la DGPE, como facilitador y coordinador interinstitucional. Así
también, en otro gran tema como el fortalecimiento institucional del esquema de
integración regional al que pertenece Costa Rica y que desde la DGPE se procura mejorar
en las distintas materias con las cuales está comprometida. Asimismo, se logró conocer de
cerca las labores que se realizan y los proyectos que se ejecutan o están por ejecutarse en
un futuro cercano, en temas prioritarios del país y de la región, que facilita, construye y
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fortalece la rendición de cuentas y la transparencia que hoy día se persigue desde nuestra
institucionalidad.
En cuanto el indicador “Estimación en millones de colones, del costo de defensa de la soberanía
del territorio costarricense”, se explican las gestiones realizadas en el 2019:
El área de Litigios Internacionales de la DGPE, realizó durante el período enero-diciembre de 2019,
distintas actividades relacionadas con la iniciativa costarricense para la extensión de los límites
externos de la plataforma continental en el Océano Pacífico, de conformidad con el artículo 76 de
la Convención de las Naciones Unidas sobre Derecho del Mar. No obstante, es importante
recapitular las situaciones ocurridas: Costa Rica y Ecuador firmaron un Memorando de
Entendimiento para trabajar conjuntamente en esta iniciativa, dado que en su zona de colindancia
marítima entre la Isla del Coco y las Islas Galápagos, se considera existe potencial para cumplir
con los requisitos del artículo 76 de la Convención, sin embargo, la tercera campaña batimétrica
binacional programada a realizarse del 10 de noviembre al 06 de diciembre de 2018, no se pudo
efectuar debido a un desperfecto mecánico a última hora del BAE Orión. Adicionalmente, el
Coordinador de la iniciativa ecuatoriana para la extensión de los límites externos de su plataforma
continental y contraparte principal para la coordinación costarricense, el comandante Humberto
Gómez, Director General de Intereses Marítimos de la Armada del Ecuador, sufrió un trastorno
serio de salud, que lo tuvo incapacitado algún tiempo. Ambas situaciones generaron un atraso en
la ejecución de las actividades programadas para inicios del año 2019.
En cuanto a las actividades ejecutadas durante el año 2019, en particular las dos campañas
batimétricas binacionales y los avances en el procesamiento de la información de campo obtenida,
así como en la definición del mejor escenario para que Costa Rica y el Ecuador puedan hacer una
presentación sólida ante la Comisión de Límites de la Plataforma Continental de la ONU, han
permitido que la iniciativa haya avanzado satisfactoriamente en este periodo. Por ello, las
actividades programadas para el año 2019 estaban dirigidas hacia la meta de terminar de
completar la información de campo que todavía faltaba, mediante una tercera campaña batimétrica
binacional, para luego proceder a la elaboración de la Primera Presentación Parcial Conjunta Costa
Rica-Ecuador, correspondiente al sector comprendido entre el flanco Sureste de la cordillera
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submarina del Coco y el flanco Norte de la cordillera submarina del Carnegie, en el Océano
Pacífico, con miras a poder hacer la presentación hacia fines del año 2019. Cumplida esa primera
etapa, se espera que durante el año 2020, el trabajo binacional continué en otro sector de la zona
de colindancia marítima correspondiente al flanco Suroeste de la cordillera submarina del Coco y el
flanco Norte de la cordillera submarina de Colón, que culminaría con la entrega de una Segunda
Presentación Parcial Conjunta. No obstante, por razones fuera del control de la Cancillería
costarricense que se explican a continuación, durante el 2019 no se pudo lograr la meta de
entregar la Primera Presentación Parcial Conjunta Costa Rica-Ecuador a la ONU.
En la “IV Reunión del Comité Técnico-Científico Asesor Costa Rica-Ecuador y VI Reunión del
Grupo Técnico Binacional, para el trazado del límite exterior de las plataformas continentales de
Costa Rica y Ecuador con base en el artículo 76 de la CONVEMAR” se llevó a cabo en Quito,
Ecuador, del 6 al 10 de mayo del 2019, en la cual se hizo un análisis de la situación actual del
proyecto conjunto y se trazó la hoja de ruta con todas las acciones que se deberán realizar, con el
fin de poder entregar la Primera Presentación Parcial Conjunta hacia fines del 2019. Se acordó que
ambos países contratarían conjuntamente a un experto internacional que los pudiera apoyar en la
elaboración de la Presentación Parcial Conjunta.
No obstante, el proceso de contratación por parte del Ecuador sufrió atrasos importantes, producto
de las complejidades propias de la contratación administrativa. Por ello, si bien se pudieron llevar a
cabo algunas acciones preliminares, todavía están pendientes las etapas más importantes,
incluyendo la selección propiamente del consultor y la formalización de la adjudicación. Uno de los
impactos de este atraso, es que los fondos para la contratación del experto internacional que se
habían incluido en el presupuesto de la DGPE para el año 2019 caducaron por el principio de
anualidad, debido a que cuando se elaboró el presupuesto para el año 2019 se había estimado que
ese año se haría entrega a la ONU de la Primera Presentación Parcial Conjunta Costa Rica-
Ecuador y para el año 2020 no se incluyeron fondos destinados a dicha contratación. Esto
representa un reto para adquirir los fondos suficientes en el 2020 y poder cumplir con el acuerdo
alcanzado con el Ecuador, en cuanto a la contratación del experto internacional y de esta forma
proceder a la elaboración de la presentación, para su debida entrega a la Comisión de Límites de
la Plataforma Continental.
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Según lo anteriormente indicado por la institución y en razón del cumplimiento medio, mediante
consulta realizada al MREC, indicaron que la acción correctiva será utilizar recursos actualmente
existentes en la misma subpartida de gastos (Otros Servicios de Gestión y Apoyo), sin embargo, no
indican el plazo de implementación.
Resultados de la ejecución del Programa en relación con los logros alcanzados
Dada la ejecución alcanzada (66,5%) en relación con el cumplimiento de metas (100,0% y 66,0%),
se considera que la DGPE tuvo una gestión parcialmente efectiva, la cual argumentan, estuvo
enfocada en realizar esfuerzos conjuntos para la racionalización y utilización adecuada de los
recursos públicos. Asimismo, manifiestan que las agendas internacionales del señor Presidente de
la República y del Canciller dependen en todo momento de acuerdos con las contra-partes
internacionales, y que en algunas ocasiones los costos son patrocinados por las contra-partes. Por
lo anterior, se realiza la gestión del cumplimiento de las metas con ahorro de recursos, lo que
permite un beneficio para la administración pública al negociar alternativas que logran austeridad
en el gasto de los recursos.
Programa 083
La Dirección de Cooperación Internacional (DCI) define su producción mediante el producto
llamado Proyectos de Cooperación Internacional, el cual se mide con el indicador “Número de
proyectos negociados y oficializados”, con un cumplimiento alto e indica la DCI que la meta fue
superada con creces, logrando la oficialización de 25 proyectos en sus diferentes modalidades.
Adicionalmente, este Programa para el 2019 incluye el producto “Gestión de becas para estudios
en el exterior”, sin embargo, no es posible medir su producción, dado a que la institución indica que
la gestión principal de la Oficina de Becas es la divulgación de las oportunidades de becas para
estudios en el exterior y quienes las conceden son los organismos internacionales o las embajadas
bilaterales de cada país. Solamente, en el caso de las becas que otorga la OEA, la Oficina de
Becas de la Dirección de Cooperación Internacional realiza una pre-selección de los postulantes,
no obstante, la decisión final corresponde a la autoridad internacional.
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Beneficios sobre el nivel de cumplimiento del indicador
Sobre los beneficios brindados al país se detallan las siguientes cooperaciones:
- Cooperación Triangular: El objetivo del proyecto: Fortalecer el recurso humano en salud,
responsable de la regulación de procesos de donación y trasplante de la Región
Centroamericana, específicamente en Costa Rica, El Salvador, Guatemala y Honduras.
- Cooperación Sur –Sur: Objetivo del proyecto: Conocer las herramientas y metodologías del
proyecto PROEDUCA del Ministerio de Educación Pública (MEP), dirigido a apoyar los
esfuerzos del sector educativo para evitar el abandono estudiantil en la educación
secundaria.
El proyecto PROEDUCA nace para atender la deserción estudiantil, a través de un
convenio entre el MEP y la Unión Europea, que busca apoyar, por medio de distintas
acciones, a directores, docentes, estudiantes y la comunidad educativa en general, con el
fin de disminuir el abandono estudiantil en la educación secundaria.
Resultados de la ejecución del Programa en relación con los logros alcanzados
Los resultados de la gestión presupuestaria del Programa (88,5%) y el nivel de cumplimiento de
sus indicadores (100,0% en ambos casos), reflejan una gestión efectiva, la cual no solo está
vinculada con el PNDIP, sino también con la negociación diplomática, sea en un contexto bilateral
o multilateral, que la Dirección promueve y planifica en consenso con la contraparte con el
propósito de obtener los resultados programados. Sin embargo, indican que existen factores
ajenos que escapan de su control y de la planificación de la dependencia, tales como: crisis
económica, coyunturas políticas, cambio de gobierno, que han ocasionado que solo se ejecutara
un porcentaje de los recursos financieros. Asimismo, señalan que la DCI ha acatado fielmente las
directrices presidenciales y del Ministerio de Hacienda en cuanto a la contención en el gasto
público y la falta de liquidez en la Administración Central.
La institución señala que el sobrecumplimiento de la meta programada se debe a varias razones:
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1. En materia de cooperación triangular es la primera vez que algunos de estos países y
organismos han participado en esta modalidad de cooperación, como por ejemplo la
Oficina Regional para Centroamérica del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para
los Derechos Humanos (OACNUDH), la OEA y Suiza.
2. La cooperación sur-sur es una herramienta fundamental que aporta respuestas eficaces a
desafíos comunes entre pueblos y países del Sur contribuyendo al buen vivir de los
pueblos y comunidades; a la vez fortalece su independencia colectiva y avanza hacía la
obtención de objetivos de desarrollo sostenible, acordados en foros internacionales,
resaltando la Agenda 2030 para el Desarrollo Sostenible, meta de supervivencia para la
humanidad.
3. Tratan de ejercer un mayor control para que las distintas instituciones nacionales y/o
extranjeras cumplan con los procedimientos establecidos para la presentación de los
proyectos y los reportes y oficialicen a través de las instituciones rectores de la
cooperación internacional: la rectoría externa corresponde al MREC y la interna al
MIDEPLAN. En el ejercicio de la rectoría externa, es competencia de la DCI, la negociación
diplomática, establecer la congruencia de los proyectos y programas de cooperación con la
política exterior del país y la formalización de las solicitudes de cooperación de las
instituciones costarricenses -aprobadas por MIDEPLAN y viceversa.
4. A raíz de la programación de la visita del Presidente Carlos Alvarado Quesada a China
para el año 2020, se redefinió una nueva agenda de cooperación vinculada al PNDIP, por
lo que generó más proyectos y fueron presentados 6 más para ser financiados por la
cooperación bilateral China.
Programa 084
La Dirección General de Protocolo y Ceremonial del Estado (DGPCE), desarrolla su producción
mediante los productos: Servicios Protocolarios y Servicios de Acreditación Diplomática, los cuales
se miden respectivamente con los indicadores “Número de eventos realizados” y “Trámites
realizados”, ambos al finalizar el periodo 2019, obtuvieron el nivel de cumplimiento medio.
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Beneficios y afectaciones sobre el nivel de cumplimiento de los indicadores
Si bien, en el año 2019 la DGPCE no ejecutó el total del presupuesto asignado, logró atender de
una forma plena todas las solicitudes de los usuarios externos como el cuerpo diplomático
acreditado en el país, como lo son los funcionarios de la dirección; asimismo, cumplió y colaboró
con todas las solicitudes realizadas por los despachos de las autoridades del Ministerio, tales como
la atención de la presentación de credenciales, despedida de embajadores y reuniones bilaterales.
Además, logró alcanzar las metas de los organizadores a un nivel de coordinación
interinstitucional.
Por su parte, la DGPCE indica que no influye ni interviene en las razones de cancelación de las
actividades protocolarias y que se deben principalmente a postergaciones y alteraciones en las
agendas internacionales y de las autoridades del Ministerio que obligan a variarlas, así como
dificultades con proveedores y falta de recurso humano, según aclaración realizada por la
institución.
Las medidas correctivas indicadas por el Programa consisten en solicitar a las Direcciones y
autoridades las agendas de compromisos internacionales adquiridos para poder planificar, que
recae en el departamento de Ceremonial del Estado, iniciando en el primer trimestre de 2020.
También dependerá de la decisión de países amigos por querer visitar el país y la respuesta que
nuestras autoridades den al planteamiento. En cuanto al segundo indicador, indica el Programa
que es un estimado el que se puede hacer tomando en cuenta años anteriores, dado que no está
en manos de la Dirección definir cuándo es que un funcionario termina funciones, cuándo un país u
Organismo internacional decide destacar más funcionarios, rotarlos, trasladarlos, ampliar
operaciones. Tal procedimiento y gestión no aplica según las funciones de la Dirección, por lo que
no incluyen acciones correctivas.
Resultados de la ejecución del Programa en relación con los logros alcanzados
La gestión de la DGPCE se considera parcialmente efectiva, dado a que la ejecución
presupuestaria (76,6%) en relación con el cumplimiento de los indicadores (85,2% y 68,2%),
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muestra cumplimientos medios. Sin embargo, indica el Programa que alcanzaron metas
planteadas, a pesar de que no lograron una ejecución óptima de los recursos.
Seguidamente se presenta detalle de las unidades de medida e indicadores de producto por cada
programa presupuestario y su nivel de cumplimiento, según parámetros establecidos por la DGPN,
para el ejercicio económico 2019:
Cuadro 10Ministerio de Relaciones Exteriores y Culto
Cantidad de unidades de medida e indicadores de producto por programa/subprogramaAl 31 de diciembre 2019
Programa / subprograma
ProductoUnidad
de medida
Cumplimiento Alto
Cumplimiento Medio
Cumplimiento Bajo
IndicadoresCumplimiento
AltoCumplimiento
MedioCumplimiento
Bajo
081 Servicio
Exterior
Servicios de gestión y asistencia consular.
1 1 - - 1 1 - -
Servicios de gestión diplomática.
1 1 - - 1 1 - -
082 Política
Exterior
Gestión de la política exterior costarricense.
1 1 - - 1 1 - -
Defensa de la soberanía del territorio costarricense.
1 1 - - 1 - 1 -
083
Cooperación
Internaciona
l
Proyectos de cooperación internacional.
1 1 - - 1 1 - -
Gestión de becas para estudios en el exterior.
- - - - - - - -
084 Dirección General de Protocolo y Ceremonial del Estado
Servicios protocolarios.
1 1 - - 1 - 1 -
Servicios de acreditación diplomática
1 1 - - 1 - 1 -
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Programa / subprograma
ProductoUnidad
de medida
Cumplimiento Alto
Cumplimiento Medio
Cumplimiento Bajo
IndicadoresCumplimiento
AltoCumplimiento
MedioCumplimiento
Bajo
Total 7 7 0 0 7 4 3 0
Fuente: Informe Anual de Evaluación de los Resultados Físicos y Financieros 2019, MREC.
Cuadro 11Ministerio de Relaciones Exteriores y Culto
Unidades de medida e indicadores por programa/subprogramaAl 31 de diciembre 2019
Programa / Subprograma
Descripción unidad de medida o Indicador UM o I Programado Alcanzado Porcentaje de cumplimiento
081 Servicio Exterior
Porcentaje. UM 100 100 100,0
Porcentaje de oficinas consulares cuyo desempeño se considera satisfactorio, según el instrumento de evaluación.
I 75 82,7 100,0
Porcentaje. UM 100 100 100,0
Porcentaje de embajadas y Misiones Permanentes, cuyo nivel de desempeño se considera satisfactorio, conforme al perfil y oportunidades en cada país destino.
I 75 78,7 100,0
082 Política Exterior
Porcentaje. UM 100 100 100,0
Número de iniciativas diplomáticas presentadas y vinculadas a los ejes de Política Exterior.
I 30 60 100,0
Porcentaje. UM 100 100 100,0
Estimación en millones de colones, del costo de defensa de la soberanía del territorio costarricense.
I 975 643.5 66,0
083 Cooperación Internacional
Proyecto. UM 35 37 100,0
Número de proyectos negociados y oficializados.
I 10 25 100,0
Porcentaje. UM 100 100 100,0
Número de actividades protocolarias realizadas, con el Cuerpo Diplomático.
I 250 213 85,2
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Programa / Subprograma
Descripción unidad de medida o Indicador UM o I Programado Alcanzado Porcentaje de cumplimiento
084 Dirección General de Protocolo y
Ceremonial del
Porcentaje. UM 100 100 100,0
Número de solicitudes de acreditación diplomática atendidas.
I 3000 2046 68,2
Fuente: Informe Anual de Evaluación de los Resultados Físicos y Financieros 2019, MREC.
4. EFECTIVIDAD
Para determinar la efectividad en la ejecución de los recursos del Presupuesto Nacional y el
cumplimiento de metas e indicadores, se utilizará la siguiente metodología.
La efectividad se obtendrá evaluando los niveles de cumplimiento obtenidos tanto a nivel de
ejecución financiera como programática. A los programas y subprogramas que no cuenten con
producción cuantificable, no se les medirá la efectividad.
De acuerdo con lo que establece la metodología “Programación presupuestaria en el marco de
la Gestión para resultados en el Desarrollo”, la cual se utiliza para la formulación del
presupuesto, cada producto debe contar con unidades de medida e indicadores que
permitan medir la producción de bienes y servicios que puedan ser monitoreados y evaluados
a partir de los resultados que la ciudadanía espera de su ejecución. Por lo anterior, los
programas y subprogramas que no cuenten con estos elementos, se considerarán con un
cumplimiento de un 0,0%.
La razón de ser de las entidades públicas es la prestación de bienes y servicios a la población,
por lo anterior, para efectos de la metodología se asignaron porcentajes de ponderación para
cada una de las variables a evaluar. A las unidades de medida e indicadores, se les asignó un
35,0% a cada una, representando un 70,0% en lo que se refiere a la programación física. El
restante 30,0% se asignó a la ejecución financiera.
De acuerdo con los porcentajes anteriores, la valoración de la efectividad de cada programa y
subprograma se obtendrá al aplicar la siguiente fórmula:
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Fórmula para determinar el nivel de cumplimiento = (% promedio alcanzado unidad de
medida * 35,0%) + (% promedio alcanzado indicadores * 35,0%) + (% ejecución financiera *
30,0%)
Al resultado obtenido en la fórmula se le asocia respectivamente el resultado de efectividad de
acuerdo con la siguiente tabla:
Efectividad Nivel de cumplimiento
Efectivo Mayor o igual a 90%
Parcialmente efectivo Menor o igual a 89,99% o igual a 50%
No efectivo Menor o igual a 49,99%
A continuación se detalla la calificación de efectividad en la ejecución de los recursos para el
ejercicio económico 2019.
Cuadro 12Ministerio de Relaciones Exteriores y Culto
Resultados de la efectividad en la ejecución de recursos, productos e indicadoresAl 31 de diciembre 2019
Programa / Subprograma
Porcentaje promedio alcanzado
(unidades de medida)
Porcentaje promedio alcanzado
(Indicadores)
Ejecución Financiera
Nivel de cumplimiento Efectividad
Servicio Exterior
100,0 100,0 85,0 95,5 Efectivo
Política Exterior
100,0 83,0 66,5 84,0 Parcialmente Efectivo
Cooperación Internacional
100,0 100,0 88,5 96,6 Efectivo
Dirección General de Protocolo y Ceremonial del Estado
100,0 76,7 52,5 77,6 Parcialmente Efectivo
Fuente: Elaboración propia con base en el Informe Anual de Evaluación de los Resultados Físicos y Financieros 2019, MREC.
5. OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES
En relación al apartado financiero se indica lo siguiente:
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La institución presenta un aumento en la ejecución de los recursos financieros para el ejercicio
económico 2019, todas las partidas presupuestarias tuvieron una mejora importante a
excepción de remuneraciones. Sin embargo, solamente la partida de servicios logró superar el
90,0% al finalizar el periodo 2019, lo cual ha sido posible gracias a la mejora en la gestión
administrativa institucional.
Sobre los factores que incidieron en la ejecución se observa que la mayoría han sido
reincidentes en los últimos años y se puede extraer que para todas las partidas
presupuestarias con un porcentaje de cumplimiento menor al 90,0%, se presentan problemas
de desviaciones entre lo planificado y lo ejecutado, por tanto, se le insta al MREC a continuar
implementando medidas para presupuestar de manera racional y con ello evitar futuras
subejecuciones del gasto, y mejorar la efectividad en la ejecución de los recursos y
cumplimiento de las metas institucionales.
En cuanto a las acciones de mejora indicadas por el Programa 083, es importante considerar
que no se pueden establecer medidas de acción que impacten la asignación presupuestaria
para ejercicios económicos pasados, con plazos de cumplimientos futuros. Adicionalmente, se
recalca la importancia de que todos los programas indiquen sus acciones correctivas, con
plazos y fechas de cumplimiento, para todas las partidas presupuestarias con porcentajes
menores al 90,0%.
Las partidas de remuneraciones, materiales y suministros, bienes duraderos y transferencias
corrientes presentaron porcentajes de ejecución menores al 45,0% en el seguimiento
semestral 2019 y no lograron alcanzar el 90,0% al finalizar el 2019, por lo que se recomienda
a la institución, el redoblamiento de esfuerzos para cumplir las medidas establecidas y
mediante controles constantes, verificar si es necesario implantar medidas colaterales.
Se resalta en el apartado financiero de los informes programáticos, la mejora en la
presentación de los datos y la información, aspecto señalado con oportunidades de mejora en
el seguimiento semestral 2019, por parte de esta Dirección.
Respecto al apartado programático, se señalan los siguientes aspectos específicos para cada
centro gestor:
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Programa 081 “Servicio Exterior”
Dada la ejecución alcanzada por el Programa en relación con el cumplimiento de los
indicadores, se presenta una sobreestimación de las metas, por lo que se recomienda, realizar
una revisión de las mismas, relacionando recursos asignados y resultados históricos, con la
finalidad de mejorar cada año las metas proyectadas y el servicio brindado.
Programa 082 “Dirección General de Política Exterior”
El indicador “Número de iniciativas diplomáticas presentadas y vinculadas a los ejes de
Política Exterior”, presenta un cumplimiento de la meta superior a lo programado, por lo
que es necesario que realicen una revisión de la estimación de la misma y en caso que sea
necesario ajusten la estimación con la finalidad de que logren mejorar año a año la gestión
realizada.
Para el indicador “Estimación en millones de colones, del costo de defensa de la
soberanía del territorio costarricense”, con cumplimiento medio, el Programa no indica el
monto estimado sin ejecutar ni las acciones correctivas para mejorar la ejecución, sin
embargo, mediante consulta posterior al envió de los informes de evaluación, la institución
presentó la información a excepción del plazo de cumplimiento de la acción correctiva.
Programa 083 “Dirección General de Cooperación Internacional”
El indicador “Número de proyectos negociados y oficializados”, obtuvo un cumplimiento de
la meta superior a lo programado, por lo que se recomienda revisar la meta establecida y
en caso que corresponda la ajusten.
Programa 084 “Dirección General de Protocolo y Ceremonial del Estado”,
El Programa no indica acciones correctivas ni plazos de cumplimiento para el indicador
“Trámites realizados” con cumplimiento medio, argumentando que no es posible según las
funciones de la DGPCE, por lo que se recomienda la revisión en el establecimiento de los
indicadores, dado que los resultados de los indicadores deben ser de su responsabilidad.
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Para todos los programas con producción cuantificable, es necesaria la revisión y mejor
planteamiento de las unidades de medida de los productos asociados.
Por último, se solicita considerar las observaciones realizadas y dar seguimiento a las
recomendaciones efectuadas por esta Dirección, con el fin de mejorar el proceso de
rendición de cuentas.
Elaborado por:Adriana Ortega Ramos
AnalistaUnidad de Análisis Presupuestario
Servicios de Administración General, DGPN
Aprobado por:Ana Lía Garita Pacheco
CoordinadoraUnidad de Análisis Presupuestario
Servicios de Administración General, DGPN
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