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XML DE INVERSIONES
Usuarios SICVECA
• Adriana Coto Hernández 2243-4843 [email protected]
• Alexander Cordero Céspedes 2243-4870 [email protected]
• Julio Monge Monge 2243-4998 [email protected]
• Carolina Hernández 2243-4919 [email protected]
• Deyma Camacho Valerio 2243-4923 [email protected]
*Según la Sesión 1123-2014 del 1 de setiembre del 2014, el Consejo Nacional de Supervisión del Sistema Financiero modificó los Acuerdos SUGEF 3-06 “Reglamento sobre Suficiencia Patrimonial de Entidades Financieras”, Acuerdo SUGEF 24-00 “Reglamento para juzgar la situación económica-financiera de las entidades fiscalizadas” y Acuerdo SUGEF 27-00 “Reglamento para juzgar la situación económica-financiera de las asociaciones mutualistas de ahorro y préstamo para la vivienda”. *Según la Circular Externa 2856-2014 del 21 de noviembre 2014
MODIFICACIONES AL XML DE INVERSIONES
Adición de tres nuevos campos utilizados para el cálculo del VeR requerido en el indicador de Suficiencia Patrimonial a
saber:
MODIFICACIONES
i) la lista de las 521 observaciones diarias para los precios de los instrumentos reportados,
ii) la fecha correspondiente a dicho precio y,
iii) el indicador de precio (porcentual o monetario).
MODIFICACIONES
MODIFICACIONES
i) La lista de las 521
observaciones diarias para los precios de los instrumentos
reportado.
El precio es el valor diario (Precio) de negociación de los instrumentos en el mercado bursátil, calculado por el
proveedor de precios autorizado por la
SUGEVAL.
Características:
*Valor Numérico*Hasta 13 Números
enteros con 7 decimales
MODIFICACIONES
ii) la fecha correspondiente a dicho precio
Fecha del vector de
precios, día hábil de
negociación en el mercado bursátil del instrumento financiero.
Características:
*dd/mm/yyyy
MODIFICACIONES
iii) El indicador de precio
(porcentual o monetario).
Código del indicador de
precio de cada instrumento financiero.
Referirse a la tabla:
Tipo_Indicador de precio
Características:
*Un dato numérico (0 ó 1)
TABLA DE PRECIO
Tipo Indicador de precio
Descripción
0 Porcentual 1 Monetario
VALIDACIONES
.
VALIDACIONES
38. El campo “precios” debe ser un valor numérico mayor que cero y no puede ser
negativo.
VALIDACIONES
39. El campo “Fechas de Negociación” debe corresponder a las fechas de negociación en el mercado bursátil de la Bolsa Nacional de Valores.
VALIDACIONES
40. Los códigos asociados con el campo “Indicador de Precio” deben corresponder con la tabla “Tipo_Indicador de precio”.
VALIDACIONES
41. En la clasificación de los instrumentos tipos 0,1,2 y 3 son obligatorias las 521
observaciones con los campos de precio, fecha de negociación e indicador precio.
VALIDACIONES
42. En la clasificación de los instrumentos tipo 4 los instrumentos “Bonos” son
obligatorias las 521 observaciones con los campos de precio, fecha de negociación e
indicador precio.
VALIDACIONES
43. Las observaciones reportadas en el campo “Precios” deben coincidir con lo reportado por las entidades financieras
para el mismo instrumento y mismo proveedor de precios.
VALIDACIONES
44. En caso de no coincidir los precios con lo reportado por entidades financieras para el
mismo instrumento o instrumentos y el mismo proveedor de precios, se le solicitará a la entidad
la evidencia pertinente que respalde la información remitida con el fin de que la misma sea verificada, mediante el xml de evidencias.
VALIDACIONES
45. El cálculo del VeR al ingreso de la información del xml de inversiones debe
ser igual al dato adicional 20145 denominado “- Valor en Riesgo (VeR)
determinado por el supervisado”.
VALIDACIONES
46. Cuando dos o mas instrumentos tengan un mismo ISIN el dato reportado en el
campo de precio debe ser igual en cada fecha de negociación
xml de invesiones (modificado)<Registro id="" accion=""> <SaldoPrincipal></SaldoPrincipal>
<ClasificacionInstrumento></ClasificacionInstrumento> <CuentaContableProductos></CuentaContableProductos> <TipoPersona></TipoPersona> <SaldoProductos></SaldoProductos> <IdEmisor></IdEmisor> <CuentaContableOtrosProductosAcumulados></CuentaContableOtrosProductosAcumulados> <IdInstrumento></IdInstrumento> <SaldoOtrosProductosAcumulados></SaldoOtrosProductosAcumulados> <SerieInstrumento></SerieInstrumento> <MontoEstimacionRegistrada></MontoEstimacionRegistrada> <Premio></Premio> <ActividadEconomica></ActividadEconomica> <CodISIN></CodISIN> <TasaFacial></TasaFacial> <FechaVencimiento></FechaVencimiento> <FechaUltimoPagoCupones></FechaUltimoPagoCupones> <TipoAsignacionCalificacion></TipoAsignacionCalificacion> <ListaOrigenRecursos> <CategoriaCalificacion></CategoriaCalificacion> <ElementoOrigenRecursos> <CalificacionRiesgo></CalificacionRiesgo> <TipoOrigenRecursos></TipoOrigenRecursos> <CodigoEmpresaCalificadora></CodigoEmpresaCalificadora> <PorcentajeOrigenRecursos></PorcentajeOrigenRecursos> <ValorFacial></ValorFacial> </ElementoOrigenRecursos> <TipoMonedaValorFacial></TipoMonedaValorFacial> </ListaOrigenRecursos> <ValorTransado></ValorTransado> <ListaPrecios> <TipoMonedaValorTransado></TipoMonedaValorTransado> <ElementoListaPrecios> <ValorMercado></ValorMercado> <Precio></Precio> <TipoMonedaValorMercado></TipoMonedaValorMercado> <FechaNegociacion></FechaNegociacion> <ProveedorPrecios></ProveedorPrecios> <IndicadorPrecio></IndicadorPrecio> <NumeroAccionesParticipaciones></NumeroAccionesParticipaciones> </ElementoListaPrecios> <TipoCatalogoSugef></TipoCatalogoSugef> </ListaPrecios> <CuentaContablePrincipal></CuentaContablePrincipal> </Registro>
XML DE EVIDENCIAS
XML DE EVIDENCIAS
Será requerido cuando en el proceso de validación de los datos remitidos en el campo
de precios entre las entidades se evidencien diferencias.
Descripción del XML de evidencias
Detalle de los campos
* Entidad * Nombre del funcionario responsable* Correo electrónico del contacto* Número Telefónico del contacto* Nombre del archivo de evidencia * Descripción del archivo de evidencia* Breve descripción del proceso de verificación interna que la entidad realizó.
Descripción del XML de evidencias
Detalle de los campos
* Entidad * Nombre del funcionario responsable* Correo electrónico del contacto* Número Telefónico del contacto* Nombre del archivo de evidencia * Descripción del archivo de evidencia* Breve descripción del proceso de verificación interna que la entidad realizó.
**El periodo de pruebas con las entidades se llevará a cabo en las semanas del 19 al 30 de enero de
2015.
**El primer envío mediante esta plataforma informática deberá efectuarse con fecha de corte a partir del mes de febrero 2015.
ASPECTOS RELEVANTES
MUCHAS GRACIAS
VALIDACIÓN DE VER
Clase de datos 17- Inversiones
SICVECA
Octubre 2014
Validador
Entidad
Flujo de Validación de Inversiones
SICVECA
XML InversionesClase de Datos 17
Validación
EXITOSA de Inversione
sNo
Si
Se notifican
los errores a
la entidad
Inicia nuevamente el
flujo
Estado carga:
9: En espera de
verificación
Continúa en la próxima
filmina
Esta la
misma
entidad y perio
do cargada en estado 10?
Si
Nuevo Estado de la carga Anterior
de Inversione
s que estaba en
10: 3: Fallida
No
Cont..
Proceso de
validación de
Matriz de Precios
Validación Exito
saSi
No
Estado carga:
5: Exitoso
Pase a
Histórico
Se notifica a la entidad el resultado de la carga
Estado carga: 10: En espera
de documentación
Se notifica a la entidad el plazo de remisión de los documentos con
la evidencia de que están correctos sus precios, Ó si desean reenviar
Inversiones deben tramitar la descarga de Financiero. Inversiones anterior se marcará fallida una vez
que reintenten su envío.Cont. En la próxima
filmina
Se ejecuta una vez vencido el plazo de espera de
recepción de la clase de datos 17 Inversiones.
Entidad va a remit
ir Evidencia
?Si
No
SICVECA
Entidad
La entidad corrige los datos de 17-Inversiones y Financiero y reenvía su
carga iniciando nuevamente todo el
ciclo LA CARGA DE 17-
INVERSIONES anterior se marca como
FALLIDA de forma automática
BD SUGEF con
registros de xml
Cont..
Validador
Entidad
SICVECA
Validación Exito
saNo
Si
XML Documentación Evidencia de InversionesClase de Datos 30
Se notifican
los errores a
la entidad
Inicia nuevamente el
flujo
Repositorio de
Archivos de
Validadores
Las entidades notificadas con inconsistencias en los precios deben remitir el nuevo XML
de Evidencias
Estado carga Clase de datos 30:
5: Exitoso
Estado carga Clase de datos 17:
5: Exitoso
FIN
Estado carga Clase de
datos 30: 3: FallidoEstado
carga Clase de datos 17: 10: En espera
de documentació
n
