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EVALUACION DE FLUJOS DE INVERSION YFLUJOS FINANCIEROS PARA HACER FREN
AL CAMBIO CLIMTICO
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INTRODUCCIN
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Introduccin Antecedentes
Principales anlisis anteriores utilizados
Plan Nacional de Saneamiento 2006-2015. MVCS-DNS
Propuesta Metodologa para determinar la brecha de infraestructura delsector saneamiento al 2021: Metodologa SUNASS.
Plan Bicentenario, El Per hacia el 2021, CEPLAN
Segunda Comunicacin Nacional del Per a la Convencin Marco de las
Naciones Unidas sobre Cambio Climtico. MINAMMarco Macroeconmico Multianual 2011-2013. MEF
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Introduccin Antecedentes: Terminologa Clave
Rubros Definicin - ejemplos
FICostos de losnuevos bienes de capital (edificios, maquinarias, software, etc.)con vida de ms de un ao. Ejemplos: Plantas de tratamiento ypotabilizacin, aumento de conexiones, obras de toma, sistemas dedesalinizacin, etc.
FF Gastos en programas (de capacitacin, vacunacin, difusin, etc.). Ejemplos:Educacin sanitaria, Plan de control de contaminacin, Poltica de tarifas, etc.
O&M Sueldos, materias primas, seguros, impuestos, etc. Ejemplos: Mantenimientode infraestructura de plantas, combustible, electricidad, etc.
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Entidades de inversin:- Hogares: no se considera, los usuarios estaran realizando su inversina travs de los pagos de tarifas por la prestacin de los servicios deagua y saneamiento de las EPS.- Corporaciones: entendidas como organismos no gubernamentales eInversin Extranjera Directa.- Gobierno: en su forma empresarial a travs de las EPS, o como susorganismos centrales, regionales y locales, tanto financiados con fondospropios o con cooperacin bilateral e internacional.
Fuentes de inversin:- Nacional: Fondos propios por parte del gobierno y las corporaciones,y prstamos nacionales destinados a las corporaciones.- Extranjera: Inversin extranjera directa, prstamos del extranjero yayuda bilateral.
Introduccin Antecedentes: Terminologa Clave
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Subsector Tipo de inversin
Agua y
Saneamiento
1. Infraestructura de captacin, tratamiento, almacenamiento ycobertura
2. Infraestructura en alcantarillado, tratamiento de aguasservida, disposicin y re-uso.
3. Eficiencia en el servicio de Agua y Saneamiento
4. Difusin, sensibilizacin y educacin sanitaria
5. Gestin Integrada del Recurso Hdrico
6. Institucionalidad y capacidad de la gestin pblica
Introduccin Categoras de Inversin
Introduccin
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ALCANCE, DATOS YESCENARIOS
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Alcance sectorial: subsector de abastecimiento de aguapara consumo humano y saneamiento.
Alcance geogrfico: la evaluacin se realiz en torno alas principales zonas urbanas de la Vertiente del Pacfico(+ vulnerabilidad).
Se analizaron 17 de las 52 Empresas Prestadoras deServicios (EPS) que abarcan las zonas urbanas de lascosta peruana.
La eleccin del alcance sectorial en el sector agua y saneamiento fue validado en eltaller de aplicacin de la metodologa de evaluacin de flujos de inversin yfinancieros relacionados con el cambio climtico en per, organizado por el PNUDen noviembre del 2010
Alcance del sectorAlcance, datos yescenarios
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Datos y escenariosAlcance, datos yescenarios
Periodo de evaluacin : 2000-2030
Escenario Histrico (2000-2009)Describe la informacin de historica y flujos programaticos realizados en el sector
Escenario de Linea Base (2010-2030)Describe las inversiones que el pas, incluido sector pblico, privado realizara enel sector en el futuro (2030) en una situacin normal o habitual, sin considerarpolticas de cambio climtico.
Escenario de Adaptacin (2010-2030)Describe las inversiones que el pas, incluido sector pblico, privado y hogares, queSe -realizara en el -sector en el futuro (2030) -considerando polticas -de CambioClimtico.
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Histrico 2000-2009
Se trabaj principalmente en base a informacin proporcionada por las EPS,SUNASS, MVCS y ANA.
LosFI estan constituidos principalmente infraestructura en obras de cabecerapara Agua (captacion, tratamiento, almacenamiento) Para Saneamiento(Tratamiento y disposicin) y obras de cobertura de agua y alcantarillado.
Los FF estuvieron ligados en su mayora a los programas de educacinsanitaria, capacitacin y mejoramiento institucional en las EPS y almejoramiento institucional del sector.
LosO&Mestn ligados a los costos de operar y mantener el servicio encada una de las EPS evaluadas.
Fuentes de datos:Para el caso de los FI y FF, se utilizo las Memorias de las EPS, Las inversionesdel PAPT, los datos de la SUNASS, KFW, GIZ, entre otros.
Para los O&M se recurri principalmente a los datos de SUNASS.
Alcance, datos yescenarios
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Histrico 2000-2009Alcance, datos yescenarios
Evolucin Histrica de los FFI en Agua y Saneamiento (US$ MM)
0
100
200
300
400
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009
FIO&M
FF
Shock deInversiones delPrograma Agua
para Todos
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Metodologa Para el Escenario Base (2010-2030)
Alcance, datos yescenarios
La metodologia consider varias etapas para determinar los FFI:
(1) Para el clculo de la brecha en infraestructura se utilz el documento PropuestaMetodologa para determinar la brecha de infraestructura del sector
saneamiento al 2021: Metodologa SUNASS. (Poblacin, Conexiones, Coberturaal 100%)
(2) El mtodo para las proyecciones se bas en el anlisis sectorial, tanto de laspolticas tomadas, como de las tendencias de las inversiones (Publicas y privadas)
(3) Se recurri al uso de supuestos que se hicieron en consultas con expertos yvalidados por el CI. (Inversiones de GORES entre rural y urbano, porcentaje deinversion en educacion sanitaria de los PIPs, incremento del presupuesto delsector pblico, entre otros)
(4) Se considera que el Gobierno Nacional seguir financiando los programas desaneamiento, principalmente en cobertura y el sector privado financiara los
grandes proyectos de captacin, tratamiento y almacenamiento de agua potable asicomo de tratamiento y disposicin de de aguas residuales.
Escenario de base
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Escenario de base
Descripcin del Escenario Base
En las EPS de la vertiente del pacfico, se proyecta para el ao 2030 unapoblacin urbana de 21,5 millones de personas.
Se espera un crecimiento econmico similar al actual, que permitir contar conlos recursos para financiar los programas nacionales de saneamiento.
Existe una politica del sector saneamiento que busca cubrir la brecha decobertura a traves de la continuacin del PAPT del Gobierno Nacional,participacin privada a traves de iniciativas privadas, apoyo de multilaterales ypor inversiones de la EPS con recursos propios que se incluyen en los PMOs.
Alcance, datos yescenarios
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Escenario de base
Proyeccin FFI de Infraestructura de agua y de saneamiento
0
100
200
300
400
500
600
2000 2002 2004 2006 2008 2010 2012 2014 2016 2018 2020 2022 2024 2026 2028 2030
Plantas de tratamiento deAguas Residuales de
Taboada y la Chira
Obras principales deCabecera y Captacin enEPS en Provincias.
Cobertura
Alcance, datos yescenarios
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Escenario de base
Proyeccin FFI. Clasificados segn Categora de Inversin, sin Incluir elFlujo de Inversin en Infraestructura
0
10
20
30
40
50
60
70
2000 2002 2004 2006 2008 2010 2012 2014 2016 2018 2020 2022 2024 2026 2028 2030
Eficiencia en el servicio de A y S Educacin sanitariaGestin integral del RRHH (enfoque ecosistmico) Instituc. y capacidad de la gestin pblica
Alcance, datos yescenarios
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Caudales Rio Chira -Estacin Ardilla
(1976-2003)
Caudales Rio SantaEstacin Las Balsas
(1954-2003)
Caudales Rio IcaEstacin La
Achirana (1974-2005)
Escenario de AdaptacinTendencias de los Balances Hdricos - Costa
Variacin deprecipitaciones al 2030
Alcance, datos yescenarios
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Caudales ChiliEstacin Aguada
Blanca(1972-2003)
Caudales Rio RmacEstacin Chosica
(1969-1996)
Caudales Rio RmacEstacin Sheque y
Tamboraque(1969-1996)
Variacin deprecipitaciones al 2030
Escenario de AdaptacinTendencias de los Balances Hdricos - Costa
Alcance, datos yescenarios
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CUENCA CAUDAL FUENTES DE AGUA PRECIPITACIONES
Chira(Piura)
Se observa a partir de la revisin de laserie histrica (1976-2003) unatendencia al incremento en los caudalesmedios a lo largo del periodo.
Se alimenta principalmente deprecipitaciones y, regulacinde agua (va la represa dePoechos)
Parte alta de la cuenca incrementos de 10%en invierno y en verano hasta 5% (2012 -2035) (Escenarios climticos Piura)
Santa
(Abastece LaLibertad yAncash)
No se observa a partir de las series
histricas (1954-2003) una claravariacin en los caudales pero s picosms altos y ms bajos.
Se alimenta 70% de glaciaresen poca de sequa
Parte alta aumenta entre 3% y 5% (2012 al2035) (Escenarios climticos Santa)
Rmac(Chosica)
A partir de la revisin del promedio decaudales del Rmac (1969-1996) seobserva una tendencia decreciente en elnivel de caudales
En pocas de sequas depende20% de glaciares y el resto deregulacin de agua
Las precipitaciones de la zona occidental ynorte de la cuenca aumentan entre 50 y 100%al 2055 (escenario A1 y B2).(Escenarios climticos Mantaro)
Chili(Arequipa)
Incremento en los caudales (1972-2003)
Depende mayormente deprecipitaciones y de regulacinde agua. En poca de sequase alimenta en un 5% deglaciares.
En la zona costa sur del Per se espera que alao 2030 las precipitaciones se mantenganconstantes hacia una reduccin del 20%.(Escenarios climticos Nacionales)
IcaSe observa a partir de la revisin de loscaudales (1974-2003) una tendenciacreciente
Depende principalmente deagua subterrnea producto delas filtraciones del rio Ica
Tendencia estable a un incremento en lasprecipitaciones en un 10 a 20% (escenariosClimticos Nacionales)
Escenario de AdaptacinTendencias de los Balances Hdricos - Costa
Alcance, datos yescenarios
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Existen cuencas que presentaran incrementos en ladisponibilidad hdrica futura y en otras leves reducciones ocomportamiento estable.
Los datos no permiten concluir sobre la oferta o disponibilidaddel recurso en la costa, con lo que no existe certeza de si ocurriraun estrs hdrico en los prximos 20 aos.
El escenario de adaptacin estara dirigido principalmente areducir la vulnerabilidad del sector de agua y saneamiento.
.
Escenario de AdaptacinAlcance, datos y
escenarios
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3 Ejes Estrategicospara reducir la vulnerabilidad
Eficiencia en la Prestacin del Servicio
Eficiencia en el Consumo Humano
Aplicacin de la Gestin Integrada deRecursos Hdricos (GIRH) en las Cuencas.
Escenario de AdaptacinAlcance, datos y
escenarios
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7 programas de Adaptacion: (US$ 952 millones)
1. Rediseo institucional para la GIRH (US$ 1,5 Millones)2. Paquete de Estudios Cientficos y Monitoreo sobre escenarios
climticos y disponibilidad hdrica (US$ 8 Millones)
3. Difusin y sensibilizacin sobre el valor del agua, los efectos del CC,y Educacin Sanitaria (US$ 17,5 Millones)
4. Gestin de Riesgos contra eventos climticos (US$ 217 millones)
5. Eficiencia en el servicio de Agua y Saneamiento (US$ 72 Millones)
6. Gestin integrada de RRHH (US$ 457 Millones)7. Rehabilitacin y mejoramiento de Iinfraestructura de captacin y
alcantarillado (US$ 179 Millones)
Escenario de AdaptacinAlcance, datos y
escenarios
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2.858.248
1.495.461
261.442 170.730
710.988
219.448
Infraestructura decaptacin de agua,
tratamiento,almacenamiento y
cobertura
Infraestructura enalcantarillado,tratamiento y
disposicin
Eficiencia en elservicio de AyS
Difusin,sensibilizacin y
educacin sanitaria
GIRH (enfoqueecosistmico)
Instituc. y capacidadde la gestin pblica
Escenario de AdaptacinAlcance, datos y
escenarios
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RESULTADOS
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FI & FF incrementales anuales estimadosPor tipo de inversin (miles US$ 2005)
Resultados
FI65%
FF23%
O&M12%
FI FF O&M TotalEscenario de Base 1,310,445 392,865 3,060,010 4,763,319
Escenario de Adaptacin 1,932,742 614,494 3,169,081 5,716,316
Brecha de Inversin 622,297 221,629 109,071 952,997
Brecha (sin OM) 50%Brecha 20%
Presupuesto Nac salud (2010) = US$ 850 MM
Ingresos EPSs S/. 1,657 soles (2009) = US$ 378 MM
EPSs del Pacfico = 88.2% de ingresos EPS totales
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FI & FF incrementales anua estimadosPor Categora (miles US$ 2005)
Resultados
71,706 (8%)107,559 (11%)
65,431 (7%)31,914 (3%)
638,141 (67%)
38,246 (4%)
Infraestructura decaptacin de
agua, tratamiento,almacenamiento y
cobertura
Infraestructura enalcantarillado,tratamiento ydisposicin
Eficiencia en elservicio de AyS
Difusin,sensibilizacin y
educacinsanitaria
GIRH (enfoqueecosistmico)
Instituc. ycapacidad de lagestin pblica
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FI & FF incrementales anuales estimados,Por Fuente de inversin (miles US 2005)
Resultados
70,354 (7%)34,663 (4%)
394,148 (41%)
103,818 (11%)
350,015 (37%)
EPS CooperacinInternacional
Gobierno Nacional Prstamos del Exterior IED
Estado Corporaciones
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Alcance, datos yescenarios
Escenario de Adaptacin
OFERTA DEMANDA
Baja disponibilidad del recurso(Distribucin
geogrfica asimtrica , baja calidad y altosniveles de contaminacin)
Crecimiento desordenado de la demanda(ausencia de zonificacin econmica y ecolgica y
ordenamiento territorial) que dificulta y encarecela planificacin, implementacin y prestacin de
servicio.
Baja cobertura del servicioUso ineficiente del recurso para el consumohumano, muy por encima de los promedios
internacionales
Ineficiencia en la prestacin del servicio dedistribucin del recurso
Pobre valoracin del recurso y tarifas que no danla seal de escases
Incertidumbre sobre la disponibilidad hdricaactual y futura
Incremento de la demanda hdrica de losagricultores y generacin de conflictos por el
acceso y uso
Presiones en la oferta y demanda del recurso de agua
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Resultados Estimaciones incrementales de FI y FF, por Tipo deinversin, entidad de inversin y fuente de financiacin
FI FF O&M FI FF O&M FI FF O&M FI FF O&M FI FF O&M FI
Nacionales Valor y deudas -- - - - - - - - - - - - - - - - -
Inversion extranje ra directa (IED) -- - - - - - - - - - - 266,96029,66253,392 - - - Prstamos de l ex te rior (crdi tos) -- - - - - - - - - 60 - - - - - 1,143 - Ayuda del exterior (AOD) -- - - - - - - - - - - - - - - - - Total de fuentes extranjeras -- - - - - - - - - 60 - - - - - - -
- - - - - - - - - - 60 - 266,96029,66253,392 - 1,143 -
NacionalesFondos nacionales(presupuestarios) 65,187- - 97,781 - - - 40,832 - - 11,016 182116,99128,91124,125 - 9,122 - Prstamos de l ex te rior (crdi tos) -- - - - - - - - - - - 75,37712,16215,075 - - - Ayuda Bilateral del exterior (AODbilateral) - - - - - - - - - - 10,133 - - 11,276 - - 13,254 - Ayuda Bilateral del exterior (AODmultilateral) -- - - - - - - - - - - - - - - - - Total de fuentes extranjeras -- - - - - - - - - 10,133 - 75,37723,43815,075 - 13,254 -
- - 6,519 - - 9,778 - 24,600 - - 10,523 - - 4,208 - - 14,727 -
65,187- 6,519 97,781 - 9,778 - 65,431 - - 31,672 182192,36956,55739,201 - 37,103 - 65,187- 6,519 97,781 - 9,778 - 65,431 - - 31,732 182459,32986,22092,593 - 38,246 -
Corporaciones Fuentes de fondos de FI & FF
FI, FF y costos de O&M* acumulados descontados estimados para el escenario de Adaptacin (miles de US$ 2005
Infraestructura de captacin deagua, tratamiento,
almacenamiento y cobertura
Infraestructura enalcantarillado, tratamiento
y disposicin
Eficiencia en el servicio deAyS
Educacin sanitariaGestin integral del RRHH(enfoque ecosistmico)
Instituc. y capacidad de gestin pblica
HogaresTotal de fondos de hogares
Total
CorporacionesExtranjeras
Total de fondos corporativos
Gobiernos Extranjeros
EPS
Total de fondos gubernamentales
FI, FF y costos de OyM acumulados descontados estimados para el Escenario de Adaptacin(miles de US$ 2005)
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FI & FF incrementales anualesestimados, por tipo de inversin
Resultados
FI FF O&M FI FF O&M FI FF O&M FI FF O&M FI FF O&M FI FF O&M2000 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 2001 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 2002 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 2003 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 2004 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 2005 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 2006 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 2007 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 2008 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 2009 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 2010 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 2011 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 2012 5,538 - 554 8,307 - 831 - 5,559 - - 2,913 15 39,021 9,254 7,866 - 3,480 - 2013 5,538 - 554 8,307 - 831 - 5,559 - - 2,549 15 39,021 7,582 7,866 - 3,480 - 2014 5,538 - 554 8,307 - 831 - 5,559 - - 2,549 15 39,021 7,582 7,866 - 3,480 - 2015 5,538 - 554 8,307 - 831 - 5,559 - - 2,549 15 39,021 7,582 7,866 - 3,480 - 2016 5,538 - 554 8,307 - 831 - 5,559 - - 2,643 15 39,021 7,582 7,866 - 3,480 - 2017 5,538 - 554 8,307 - 831 - 5,559 - - 2,611 15 39,021 7,582 7,866 - 3,128 - 2018 5,538 - 554 8,307 - 831 - 5,559 - - 2,611 15 39,021 7,582 7,866 - 3,128 - 2019 5,538 - 554 8,307 - 831 - 5,559 - - 2,577 15 39,021 7,582 7,866 - 3,128 - 2020 5,538 - 554 8,307 - 831 - 5,559 - - 2,624 15 39,021 7,582 7,866 - 3,128 - 2021 5,538 - 554 8,307 - 831 - 5,559 - - 2,711 15 39,021 6,669 7,866 - 3,128 - 2022 5,538 - 554 8,307 - 831 - 5,559 - - 2,711 15 39,021 6,669 7,866 - 3,128 - 2023 5,538 - 554 8,307 - 831 - 5,559 - - 2,691 15 39,021 6,669 7,866 - 3,128 - 2024 5,538 - 554 8,307 - 831 - 5,559 - - 2,777 15 39,021 6,669 7,866 - 3,128 - 2025 5,538 - 554 8,307 - 831 - 5,559 - - 2,777 15 39,021 6,764 7,866 - 3,128 - 2026 5,538 - 554 8,307 - 831 - 5,559 - - 2,777 15 39,021 6,669 7,866 - 3,128 - 2027 5,538 - 554 8,307 - 831 - 5,559 - - 2,844 15 39,021 6,669 7,866 - 3,128 - 2028 5,538 - 554 8,307 - 831 - 5,559 - - 2,877 15 39,021 6,669 7,866 - 3,128 -
5 538 554 8 307 831 5 559 2 877 15 39 021 6 669 7 866 3 128
Ao
FI, FF y O&M* anuales estimados para el Escenario de Lnea de Base (mile s de US$ 2005)
Infraestructura de captacin deagua, tratamiento,
almacenamiento y cobertura
Infraestructura enalcantarillado, tratamiento y
disposicin
Eficiencia en el servicio deAyS
Educacin sanitariaGestin integral del RRHH(enfoque ecosistmico)
Instituc. y capacidad de lagestin pblica
FI, FF y costos de OyM anuales incrementales estimados por tipo de inversin (miles deUS$ 2005)