El Tribunal de Fiscalizacin Ambiental y la
consolidacin de los principios de la
potestad sancionadora
Mario Huapaya Nava
Ernesto Soto Chavez
Secretara Tcnico del Tribunal de Fiscalizacin Ambiental
Agenda de la Sesin
I. REFLEXION INICIAL
II. INSTITUCIONALIDAD y FISCALIZACION
III. EL ROL DEL TRIBUNAL DE FISCALIZACION AMBIENTAL
45 min
I. CONSOLIDACION DE LOS PRINCIPIOS EN SEGUNDA
INSTANCIA ADMINISTRATIVA
II. JURISPRUDENCIA ADMINISTRATIVA
45 min
I. RESULTADOS DEL TFA
II. LA AGENDA DEL TFA
III. PREGUNTAS Y COMENTARIOS
30 min
Cmo se puede comprar o vender el firmamento, ni
an el calor de la tierra? Dicha idea nos es
desconocida; si no somos dueos de la frescura del
aire ni del fulgor de las aguas, cmo ustedes podrn
comprarlas?
Esto sabemos: todo va entrelazadotodo lo que ocurre en la tierra, les ocurrir a los hijos de la tierra.
El hombre no teji la trama de la vida; l slo en un
hilo. Lo que hace con la tierra se lo hace a s mismo.
Jefe Indio Noah Sealth (1854)
LA PROTECCION DEL AMBIENTE = PROTECCION DE LA VIDA
(Dimensin global: Mundo interdependiente ambientalmente)
PROTECCION DE LA VIDA = VIDA EN EQUILIBRIO CON EL
APROVECHAMIENTO DE RRNN
(disputa de recursos suelo y agua)
OBJETIVO:
FRENAR EL DETERIORO AMBIENTAL MEDIANTE REGULACION (EL
DERECHO) y LA CREACION DE UNA INSTITUCIONALIDAD DESDE
EL ESTADO Conferencia de Estocolmo 1972: Dimensin Ambiental como
Funcin del Estado
CMO? EN PER
DERECHO A VIVIR EN UN
AMBIENTE SANO
El medio ambiente es el mbito donde se desarrolla la vida
SUS ELEMENTOS CONDICIONAN LA HUMANIDAD
EL AMBIENTE DEBE SER PROTEGIDO
NIVELES DE PROTECCION
Incorporacin Formal a nivel constitucional
Constitucin ecolgica
Material
Principio Jurdico y derecho fundamental
(i) Medidas de reparacin frente a daos ya
producidos
(ii) Medidas de prevencin frente a riesgos conocidos
(iii) Medidas de precaucin frente a amenazas de daos
desconocidos e inciertos
INSTITUCIONALIDAD
y
FISCALIZACION
El Per es un pas competitivo e inclusivo con altos estndares ambientales, liderazgo regional en el uso y aprovechamiento sostenible y ecoeficiente de sus recursos naturales y diversidad biolgica, cuya poblacin e instituciones pblicas y privadas, comparten responsabilidades en la gestin ambiental para el logro del desarrollo sostenible.
VISIN DEL PAS EN MATERIA AMBIENTAL
Titulo xxxxxxxxxxxxxx
Es de cumplimiento obligatorio y orientador de las actividades pblicas y privadas en materia ambiental en los tres niveles de gobierno.
Se implementa a travs de Instrumentos de Gestin Ambiental Nacional, Sectorial, Regional y Local
POLTICA NACIONAL DEL
AMBIENTE
CIUDADANOS ORGANIZADOS
LA ACADEMIA LOS EMPRESARIOS EL ESTADO
Titulo xxxxxxxxxxxxxx
Corto plazo
(2011-2012)
Mediano plazo
(2013-2017)
Largo plazo
(2018-2021)
Instrumento de gestin ambiental nacional que implementa la PNA, constituyndose en marco orientador de las acciones en materia ambiental que se desarrollen en el pas en el corto, mediano y largo plazo en los tres niveles de gobierno. El PLANAA tiene como documento base la Poltica Nacional del Ambiente.
PLAN NACIONAL DE ACCIN AMBIENTAL PLANAA PER 2011-2021 (DECRETO SUPREMO 014-2011-MINAM)
EP-2
Lograr el control eficaz de las fuentes de contaminacin y a los responsables de su generacin, estableciendo instrumentos y mecanismos para la vigilancia, supervisin, evaluacin y fiscalizacin ambiental.
EP-3
Fortalecer las capacidades para la gestin ambiental y para el diseo y aplicacin de sus instrumentos, tales como los de planificacin, prevencin, control, correccin, informacin, financiamiento, participacin, y fiscalizacin, entre otros.
EP-4
3. Acciones de incentivo y fiscalizacin
Dar cuenta del nmero y resultado de las acciones de incentivo, promocin, supervisin, monitoreo, evaluacin, fiscalizacin y sancin que se realizan para el mejoramiento, recuperacin y proteccin de la calidad ambiental y de los recursos naturales.
FISCALIZACIN EN POLITICA
NACIONAL DEL AMBIENTE
COMISIN MULTISECTORIAL Creada por Resolucin Suprema N 189-2012-PCM
EJES ESTRATGICOS DE LA
GESTIN AMBIENTAL Publicado en El Peruano
10 octubre 2012
Objetivos
GESTIN AMBIENTAL
Cdigo del Medio Ambiente
LA GESTIN AMBIENTAL
Creacin del Consejo Nacional del Ambiente
CONAM
Poltica Nacional del Ambiente
(2009)
Creacin del Ministerio del
Ambiente (2008)
Reglamento del Sistema Nacional de Evaluacin de
Impacto Ambiental SEIA
Instrumentos
estratgicos
para la gestin
ambiental
Plan Nacional de Accin
Ambiental PLANAA 2011-
2021
2012
Fortalecimiento del marco de la
gestin ambiental
Fortalecimiento de la fiscalizacin
ambiental
International Network for Environmental Compliance and Enforcement
I. El rol del Tribunal de
Fiscalizacin Ambiental (TFA)
Antecedentes del Tribunal
de Fiscalizacin
Ambiental
Fiscalizacin
intrasectorial
(Promulgacin
del D.L. N 757)
Fiscalizacin
extrasectorial
La fiscalizacin
ambiental era
realizada por los
ministerios
encargados del
sector (MINEM,
PRODUCE, etc)
Se centraliz la
fiscalizacin de
energa y minera
en un organismo
regulador
autnomo
(OSINERGMIN)
Antecedentes del Tribunal
de Fiscalizacin
Ambiental
-Se cre el Ministerio del Ambiente.
-Se formaliz el modelo de fiscalizacin
transectorial, el cual fue encargado al
OEFA, que asumira las funciones de
fiscalizacin ambiental de manera
progresiva.
Con la Ley N 29325, se cre el Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin
Ambiental SINEFA; siendo el OEFA su ente rector, el cual contara con un Tribunal de
Fiscalizacin Ambiental como ltima instancia administrativa.
Ao 2008
Ao 2009
Funciones del Tribunal de
Fiscalizacin Ambiental
Qu es el TFA?
Es el rgano del OEFA que resuelve en ltima
instancia los recursos de apelacin que se
presentan cuando el administrado no est de
acuerdo con las sanciones impuestas, o con
otras decisiones impugnables del OEFA en temas
de supervisin y fiscalizacin ambiental.
JUSTIFICACION FUNCIONAL
ACCIONES TRANSVERSALES
Infraestructura
Medios de transporte
Plataforma tecnolgica
Normatividad
Capacitacin
SUPERVISIN
Empresas de energa y minera
Planes de cierre y abandono
Planes de abandono de pasivos ambientales
Informes Tcnicos Acusatorios
Medidas administrativas
FISCALIZACIN
Investigacin de presuntas infracciones e imposicin de sanciones, medidas
correctivas y multas coercitivas Elaboracin de Informes
Fundamentados
EVALUACIN
Calidad ambiental
Sustancias qumicas (PCB)
Radiaciones no ionizantes
Residuos peligros y no peligrosos
Identificacin de pasivos ambientales y sitios contaminados con hidrocarburos
Imputacin de cargos
15 das
Presentacin de descargos
Actuacin de pruebas
Informe oral Resolucin
final
Fin Primera
Instancia
15 das Recurso de apelacin
Procedimiento Administrativo Sancionador del OEFA
ITA
Contenido: (i) Fundamentos de hecho y de derecho sobre la existencia o inexistencia de infraccin administrativa, respecto de cada hecho imputado; (ii) Graduacin de la sancin respecto de cada hecho constitutivo de infraccin administrativa; y (iii) Determinacin de las medidas correctivas que permitan proteger adecuadamente los bienes jurdicos tutelados.
(i) Descripcin de los actos u omisiones que pudieran constituir infraccin administrativa; (ii) Normas que tipifican dichos actos u omisiones como infracciones administrativas; (iii)Sanciones que correspondera imponer, identificando la norma que tipifica dichas sanciones; (iv) Plazo para presentar descargos por escrito; y, (v) Los medios probatorios que sustentan las imputaciones.
(i) La exposicin de las actuaciones u omisiones que constituyen indicios de la existencia de presuntas infracciones administrativas sancionables. (ii) Presuntos responsables (iii) Medios probatorios (iv) Obligaciones ambientales fiscalizables supuestamente incumplidas Identificacin de las medidas preventivas impuestas, de ser el caso (vi)) La solicitud de apersonamiento de la Autoridad de Supervisin Directa al procedimiento administrativo sancionador, de considerarse pertinente.
Provedo declarando improcedente apelacin o concediendo el recurso de apelacin.
Memo elevando expediente.
Recurso de apelacin
Asignacin del expediente a
analistas
Sesin del caso ante
los vocales
Informe de la
Secretara Tcnica
Resolucin del
Tribunal Fiscalizacin de OEFA
Confirmar
Revocar
90 das hbiles
Fin Segunda Instancia
2. PAS: segunda instancia
Nulidad
Funciones del Tribunal de
Fiscalizacin Ambiental
1. Resolver en segunda y ltima instancia
administrativa, los recursos de apelacin
contra las actos impugnables
2. Resolver las quejas administrativas;
3. Proponer al Presidente del Consejo
Directivo del OEFA mejoras a la
normatividad ambiental, dentro del
mbito de su competencia; y
LA JUSTICIA AMBIENTAL
- Declaracin de Rio 1992: Decimo
principio + participacin de la sociedad
- Obtener del Estado solucin a los
conflictos ambientales
- Supone: Institucionalidad y Acceso a la
Justicia va derechos civiles
- Va Constitucional, penal , civil y
Administrativo
- Garanta de que se cumplan las
condiciones de las actividades
econmicas. Doble GARANTIA
- Debido procedimiento y aplicacin de
los PRINCIPIOS DEL POTESTAD
SANCIONADORA EN MATERIA
AMBIENTAL
Acceso
Concepto
LA JUSTICIA AMBIENTAL
- Garanta del Estado de Derecho.
- Legalidad / tipicidad / defensa / non bis
in idem / etc.
- Equilibrio entre normas ambientales y
acceso a los RRNN
- Especializacin
- Cuerpo Colegiado: concurso de
voluntades sin relacin de jerarqua,
condiciones de la decisin (dialctica):
ms reflexivo y con legitimidad
VENTAJAS
ROL del
TFA
El Tribunal como rgano
de control de la legalidad
administrativa
Debido a que la revisin de los actos
administrativos, otorga a los administrados
seguridad sobre el respeto del orden jurdico, y
los derechos y garantas inherentes al debido
procedimiento administrativo.
El TFA se configura como una garanta en favor
del administrado frente a posibles errores o
excesos que pudiera cometer la Administracin
al ejercer su potestad sancionadora.
II. CONSOLIDACION DE
LOS PRINCIPIOS EN
SEGUNDA INSTANCIA
ADMINISTRATIVA
JURISPRUDENCIA ADMINISTRATIVA
Quiz la especie humana no sea ms que un error
biolgico que se ha
desarrollado hasta traspasar
un punto en que ya no
puede prosperar en armona
consigo misma ni con el mundo que la rodea.
Richard Leakey
Principio de legalidad y sub
principio de tipicidad
El principio de legalidad garantiza que las
entidades pblicas competentes no sancionen, si es
que la infraccin y la sancin no estn prescritas en
la ley.
LPAG Potestad
Sancionadora
Legalidad
Tipicidad
La LPAG establece que la potestad sancionadora se
rige son los principios de legalidad y tipicidad
(llamado por el TC como sub principio de tipicicad)
Principio de legalidad y sub
principio de tipicidad
A criterio del TFA, se tiene una tipificacin correcta cuando se suma
una norma sustantiva que indubitablemente establezca una
obligacin legal, y otra norma tipifidadora la describa como
infraccin administrativa pasible de sancin.
Infraccin administrativa ambiental
Principio de legalidad y sub
principio de tipicidad
No existe un catlogo de tipificacin de todas y cada una de las
infracciones administrativas ambientales, debido a:
a. Siempre existieron, por su especialidad, una multiplicidad de
normas
b. Las actividades econmicas supervisadas son dinmicas y de
cambios tecnolgicos constantes.
c. El ambiente es un bien jurdico de proteccin reciente.
La tcnica utilizada para la tipificacin proviene de la conjuncin de
dos normas: la sustantiva, y la otra, tipificadora. (Tipificacin por
remisin)
Principio de legalidad y sub
principio de tipicidad
A criterio del TFA, se tiene una tipificacin correcta cuando se suma
una norma sustantiva que indubitablemente establezca una
obligacin legal, y otra norma tipifidadora la describa como
infraccin administrativa pasible de sancin.
Infraccin administrativa ambiental
Principio de razonabilidad La obligacin ambiental fiscalizable
El OEFA supervisa que los particulares cumplan las
Obligaciones Ambientales Fiscalizables (OAF) a que se
refiere el artculo 17 de la Ley SINEFA (Ley N 29325).
De acuerdo a los criterios del TFA, las OAF son las
obligaciones establecidas por la normativa ambiental o
los I.G.A., entre otros.
El incumplimiento de las Obligaciones Ambientales
Fiscalizables constituye una infraccin.
El compromiso ambiental
especie dentro del
universo de las OAF
Compromisos ambientales
referidos especialmente al
incumplimiento de los
I.G.A.
Principio de
Irretroactividad
Infraccin
1 2
Infraccin Infraccin
3
Infraccin
1 2
No Infraccin Infraccin
3
Excepcin: retroactividad benigna
Principio de
proporcionalidad
Lmite a la discrecionalidad del rganos
que ejerce una competencia en el mbito
administrativo
Ejercicio de la potestad
sancionadora
Dimensin normativa Es el marco constitucional y legal del ejercicio del
poder sancionador
Dosimetra sancionadora
Es la dimensin aplicativa del principio
de proporcionalidad
Complementa la dimensin normativa
El principio de
proporcionalidad
Principio de proporcionalidad
Todas esas frmulas son maneras de colocar a la
discrecionalidad administrativa dentro de parmetros que hagan
que su actuar sea razonable:
para la tutela del
ambiente
para el administrado
en el sentido que no
sea excesivamente
gravoso
Prescripcin de la potestad
sancionadora
Lmite temporal para el
ejercicio legtimo de la
potestad sancionadora
Prescripcin
1. Determinar si las infracciones imputadas tienen el carcter de continuadas o instantneas, (caso por caso, de acuerdo a la naturaleza de la infraccin y las normas sustantivas y tipificadoras aplicables)
2. Identificada la fecha de inicio del cmputo del plazo de prescripcin, se contabiliza el plazo.
III.
LA AGENDA DEL TFA
RESULTADOS DEL TFA
PREGUNTAS Y COMENTARIOS
Ha resuelto el 90% de la carga
procedimental a su cargo (601
de los 666 casos que ha
recibido en apelacin)*.
*Informacin al 31 de diciembre de 2013.
El Tribunal de Fiscalizacin
Ambiental
Se instal el 19 de julio de 2011.
INGRESOS RESUELTOS
MINERA HIDROC. ELECTRIC. PESCA TOTAL MINERA HIDROC. ELECTRIC. PESCA TOTAL
2011 158 18 4 0 180 32 0 0 0 32
2012 158 15 10 79 262 197 11 5 68 281
2013 146 43 6 29 224 180 57 13 38 288
TOTAL 462 76 20 108 666 409 68 18 106 601
Expedientes ingresados y
resueltos en el TFA
2011-2013
Expedientes resueltos en
funcin al tipo de infraccin
Tipo de Infraccin Porcentaje
Incumplimiento de normas ambientales 64%
Incumplimiento de LMP en efluentes 32%
Incumplimiento de LMP en emisiones 0%
Incumplimiento de normas de proteccin ambiental 22%
Incumplimiento de normas de residuos slidos 10%
Incumplimiento Vinculados a I.G.A./E.I.A. 21%
No contar con Instrumentos de G.A./ E.A. 18%
Incumplimiento del Instrumento de G.A./E.A 3%
Incumplimiento de Recomendaciones y otros 14%
No brindar informacin, presentar informacin inexacta o fuera de plazo 6%
Incumplimiento de recomendacin, mandato o disposicin administrativa 8%
Otros 1%
TOTAL 100%
Expedientes resueltos en
funcin al sector
AOS MINERA HIDROC. ELECTRIC. PESCA TOTAL
2011 32 0 0 0 32
2012 197 11 5 68 281
2013 180 57 13 38 288
TOTAL 409 68 18 106 601
Expedientes resueltos en
funcin al sentido de la
resolucin
Sentido 2011 2012 2013 Total Cantidad
Confirmar
(Infundado) 25 235 195 455 76%
Revocar (Fundado) 0 16 15 31 5%
Revocar en parte 2 9 19 30 5%
Nulidad 2 10 34 46 8%
Nulidad en parte y
confirmar los dems
extremos
0 0 21 21 3%
Otros 3 11 4 18 3%
Total 32 281 288 601 100%
FORTALECIMIENTO del
Tribunal de
Fiscalizacin Ambiental
El OEFA viene intensificando las labores de
fiscalizacin ambiental, mediante:
1. Intensificacin de acciones de evaluacin,
supervisin y fiscalizacin.
2. Aumento de sectores sujetos a fiscalizacin, en
mrito a la nuevas transferencias de competencias.
3. Implementacin de nuevos mecanismos para
lograr una fiscalizacin ambiental efectiva (medidas
preventivas y los mandatos de carcter particular)
Fortalecimiento del
Tribunal de
Fiscalizacin Ambiental
El este contexto, en abril del 2013, Ley N 30011 modific la Ley del SINEFA, estableciendo que el TFA:
1. Contar con ms salas especializadas.
2. Las salas estarn conformadas por Vocales a
tiempo completo y con dedicacin exclusiva.
La modificacin de la Ley del SINEFA llev a la
emisin de un nuevo Reglamento Interno del
Tribunal de Fiscalizacin Ambiental, aprobado
mediante Resolucin de Consejo Directivo N 032-2013-OEFA/CD
La resolucin eficiente y expeditiva de los
recursos de apelacin interpuestos por los
administrados, en un plazo menor de 90 das
establecido en el Reglamento del
Procedimiento Administrativo Sancionador
del OEFA
El fortalecimiento del Tribunal de Fiscalizacin
Ambiental busca garantizar:
A fin que asuma con xito el futuro
crecimiento de su carga procedimental.
Gracias