EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN INSTITUCIONAL
Al Tercer Trimestre
2007
GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS
Octubre 2007
ANALISIS PRESUPUESTALTercer Trimestre 2007
MARCO PRESUPUESTAL
El Presupuesto Institucional de Apertura – PIA, fue de S/. 13 551 648.
Se incorporó un Crédito Suplementario de Saldo de Ejercicios Anteriores de S/. 1 994 244, con lo que el Presupuesto Institucional Modificado fue de S/. 15 545 892,
Egresos
Presupuesto Institucional de
Apertura - PIA
Crédito Suplementario
Presupuesto Institucional
Modificado - PIM
% respecto al PIM
I.- GASTOS CORRIENTES 13,286,470 1,497,265 14,783,735 95.101 Personal y Obligaciones Sociales 8,021,580 8,021,580 51.603 Bienes y Servicios 4,802,410 1,497,265 6,299,675 40.524 Otros Gastos Corrientes 462,480 462,480 2.97
II.- GASTOS DE CAPITAL 265,178 496,979 762,157 4.907 Otros Gastos de Capital 265,178 496,979 762,157 4.90
13,551,648 1,994,244 15,545,892 100.00
GRUPO GENÉRICO DEL GASTO
TOTAL
Presupuesto Institucional de Apertura - PIA y Presupuesto Institucional Modificado - PIMAl Tercer Trimestre 2007
(En Nuevos Soles)
ANALISIS DE LOS INGRESOSLa programación de Ingresos al 30 de Septiembre fue de S/. 10 160 831,00 y la ejecución en el mismo periodo fue de S/. 9 883 265,00.
La recaudación de los ingresos (por todo concepto) al tercer trimestre del 2007, es superior en S/. 998 096 en relación al mismo periodo del año 2006, representando un incremento de 10.09%.
El incremento en los aportes por regulación, en relación al año 2006, se han incrementado en S/. 1 219 339.07, lo que representa el 13.00%.
Debido a los convenios de fraccionamiento de deuda firmado por las EPS con la SUNASS, se observa una redistribución de los conceptos de fraccionamiento y cobranza coactiva.
0
2,000,000
4,000,000
6,000,000
8,000,000
10,000,000
INTERESES BANCARIOS
APORTE REGULAR FRACCIONAMIENTO COBRANZA COACTIVA
OTROS
94,655
8,157,755
16,245606,987
9,528168,428
9,362,757
284,183 51,163 16,733
Ejercicio 2006 Ejercicio 2007
COMPORTAMIENTO DE LOS INGRESOS 2006-2007COMPORTAMIENTO DE LOS INGRESOS 2006-2007
ANALISIS DE LOS EGRESOS
El porcentaje de avance de la ejecución respecto a la programación de egresos al tercer trimestre es de 68.97%.
El mayor porcentaje de avance se observa en el grupo genérico de Personal y Obligaciones Sociales y el menor porcentaje en bienes y servicios.
PRESUPUESTO MODIFICADO
(A)
EJECUCIÓN (B)
Personal y Obligaciones Sociales 5,607,575 4,389,923 1,217,652 78.29
Bienes y Servicios 4,728,832 2,770,337 1,958,495 58.58
Otros Gastos Corrientes 354,860 217,953 136,907 61.42
Gastos de Capital 265,178 178,578 86,600 67.34
TOTAL (S/.) 10,956,445 7,556,791 3,399,655 68.97
III TRIMESTRE 2007
GRUPO GENÉRICO DEL GASTO% de
Avance DIFERENCIA
(A) - (B)
El Presupuesto modificado incluye la incorporación del crédito suplementario por un monto de S/. 778 788 en los meses de agosto y septiembre 2007.
Los procesos de selección con cargo al crédito suplementario estarán siendo comprometidos en el mes de octubre 2007.
Grupo Genérico: Personal y Obligaciones Sociales
POR GRUPO GENÉRICO DEL GASTO
La diferencia en el grupo genérico Personal y Obligaciones Sociales, de S/. 1 217 652, se explica porque en el periodo de análisis aún no se habían cubierto el total de las 11 plazas del CAP, que fueron exceptuadas de las normas de austeridad para el ejercicio 2007 mediante la Ley N° 29035 (publicada en el mes de Junio), así como las plazas vacantes por renuncia del Gerente General, el Gerente de Supervisión y Fiscalización y el Supervisor de Regulación de EPS Menores de la Gerencia de Regulación Tarifaria.
UNIDAD ORGÁNICA
MONTO
DIFERENCIA (A) - (B)
% de Avanc
ePRESUPUESTADO (A)
EJECUTADO (B)
Gerencia de Regulación Tarifaria 835,606 625,265 210,341 74.83
Gerencia de Políticas y Normas 339,266 329,787 9,479 97.21
Órgano de Control Interno 227,495 69,774 157,721 30.67
Gerencia de Asesoría Jurídica 292,817 285,830 6,986 97.61
Tribunal Administrativo de Solución de Reclamos-TRASS 892,837 493,477 399,360 55.27
Gerencia de Supervisión y Fiscalización 964,534 812,771 151,764 84.27
Gerencia de Usuarios 964,748 748,902 215,846 77.63
Gerencia de Administración y Finanzas 687,411 644,664 42,747 93.78
Gastos de la Alta Dirección 402,861 379,453 23,408 94.19
TOTAL 5,607,575 4,389,9231,217,65
2 78.29
En cuanto a los Bienes y Servicios, se obtuvo una diferencia de S/. 1 958 495 (58.58% de lo programado), que se explica por la menor ejecución de las diferentes unidades orgánicas, tal como se muestra en el siguiente cuadro:
Grupo Genérico: Bienes y Servicios
POR GRUPO GENÉRICO DEL GASTO
PRESUPUESTADO (A)
EJECUTADO (B)
Gerencia de Regulación Tarifaria 969,456 226,247 743,209 23.34
Gerencia de Políticas y Normas 205,500 29,100 176,400 14.16
Órgano de Control Interno 24,000 0 24,000 0.00
Gerencia de Asesoría J urídica 183,150 84,046 99,104 45.89
Tribunal Administrativo de Solución de Reclamos-TRASS 216,259 127,278 88,981 58.85
Gerencia de Supervisión y Fiscalización 263,640 88,850 174,790 33.70
Gerencia de Usuarios 431,040 368,761 62,279 85.55
Gerencia de Administración y Finanzas 727,142 602,217 124,925 82.82
Gastos de la Alta Dirección 389,200 150,846 238,354 38.76
Gastos Institucionales 1,319,445 1,092,992 226,453 82.84
TOTAL 4,728,832 2,770,337 1,958,495 58.58
UNIDAD ORGÁNICAMONTO
DIFERENCIA (A) - (B)
% de Avance
A continuación se muestra el desagregado de la ejecución en Bienes y Servicios (S/. 2 770 337,00) por concepto de gasto, siendo los más representativos, los servicios de consultoría, otros servicios de terceros, estipendio de practicantes y formación laboral y las publicaciones, entre otros.
685,305681,528
283,373
196,089
135,540 112,987 111,107 94,842 86,911 69,285 64,673 62,138 61,302 52,830 28,174 23,399 20,853
0
200,000
400,000
600,000
800,000
SER
VIC
IOS
DE
CON
SULT
OR
IA
OTR
OS
SER
VIC
IOS
DE
TER
CER
OS
ESTI
PEN
DIO
DE
PRA
CTIC
AN
TES
BIE
NES
DE
CON
SUM
O
SER
VIC
IOS
NO
PER
SON
ALE
S
VIA
TICO
S Y
ASI
GN
ACI
ON
ES
CON
TRA
TACI
ON
DE
EMPR
ESA
S D
E SE
RV
ICIO
S
SER
VIC
IO D
E TE
LEFO
NIA
MO
VIL
Y
FIJA
PASA
JES
Y G
AST
OS
DE
TRA
NSP
OR
TE
AR
BIT
RIO
S
SER
VIC
IO D
E LU
Z
COR
REO
S Y
SER
VIC
IOS
DE
MEN
SAJE
RIA
MA
TER
IALE
S D
E ES
CRIT
OR
IO
ALQ
UIL
ER D
E B
IEN
ES IN
MU
EBLE
S
PUB
LICI
DA
D
COM
BU
STIB
LES
Y LU
BR
ICA
NTE
S
OTR
OS
GASTO EN BIENES Y SERVICIO S POR CONCEPTO DE GASTO
En cuanto a Otros Gastos Corrientes, se ejecuto el monto de S/. 178 578 ( 61.42 % de lo programado), que se explica por la menor ejecución de las diferentes unidades orgánicas, tal como se muestra en el siguiente cuadro:
Grupo Genérico: Otros Gastos Corrientes
POR GRUPO GENÉRICO DEL GASTO
• Asistencia Médica de los trabajadores -EPS.
•Impuestos a SUNAT•Multas•Tasas
•Dietas de Directores•Gastos de Representación
En cuanto a Otros Gastos de Capital, se ejecuto el monto de S/. 217 953 ( 67.34 % de lo programado), que se explica por la reprogramación de compras de equipos para el cuarto trimestre.
Grupo Genérico: Otros Gastos de Capital
POR GRUPO GENÉRICO DEL GASTO
Se han adquirido en el mes de agosto 30 computadoras personales y 07 computadoras portátiles. Asimismo, en el mes de Octubre, y con recursos adicionales del crédito suplementario, se esta programando el otorgamiento de la Buena Pro del proceso de selección para adquirir por un monto de S/. 453 000,00 un equipos informáticos (computadoras personales) y equipos de Oficina (Aíre acondicionado, fotocopiadoras, proyectores multimedia, etc.)
ANALISIS DEL PLAN OPERATIVO ANUAL - POATercer Trimestre 2007
GERENCIA DE POLÍTICAS Y NORMAS
Porcentaje de Cumplimiento: 100.00% Meta
Anual PROGRAMADA OBTENIDA AVANCE DEL
PERIODO
1.1
1.1.1 100% 67% 67% 100%
1.1.2 100% 67% 67% 100%
1.1.3 100% 67% 67% 100%
1.1.4 2 1 1 1
1.2
1.2.1 100%
1.2.2 1
1.2.3 1
1.2.4 1
1.3
1.3.1 1
1.4
1.4.1 1
1.4.2 1
1.5
1.5.1 1
1.5.2 1
GERENCIA Meta Al Tercer Trimestre 2007
Actividades/ Acciones
GERENCIA DE POLÍTICAS Y NORMAS
Actividades Permanentes de GPN
Informes legales y/o económicos requeridos por la Alta Dirección
Absolución de consultas externas sobre interpretación normativa
Absolución de consultas internas sobre interpretación normativa
Elaboración y presentación de proyectos (estudios, consultorías, pasantías, etc.) para Cooperación Técnica Internacional
Documentos de análisis o política regulatoria
Estudio: Responsabilidades y Competencias en Material Ambiental META CUMPLIDA
Estudio sobre las ventajas y desventajas del empleo de subsidios cruzados y subsidios directos en el sector saneamiento.
PROGRAMADO EN EL CUARTO TRIMESTRE
Metodología para estimar los costos en la población bajo el ámbito de las EPS de no contar con los servicios de saneamiento
Modificaciòn del Marco Normativo de SUNASS para la implementaciòn de modificaciones al Reglamento LGSS-Indentificaciòn de necesidades y coordinaciòn con àreas tècnicas.
Modificación del Reglamento General de la SUNASS
Propuesta de Modificaciòn al Reglamento General de la SUNASS en concordancia al Reglamento General de Servicios de Saneamiento.
META CUMPLIDA
Tarifa de Desagues Industriales
Elaboración del RIA y Proyecto de Norma
META CUMPLIDA
Ajustes al proyecto de norma luego de la consulta pública
Revisión metodológica de la determinación de los precios de los servicios colaterales
Elaboración del RIA y Proyecto de Norma
Ajustes al proyecto de norma luego de la consulta pública
PROGRAMADO EN EL CUARTO TRIMESTRE
PRINCIPALES PRODUCTOS OBTENIDOS
Comentarios al Proyecto de modificación del Reglamento de Calidad y al Reglamento General de Usuarios.
Elaboración de proyecto de modificación al “Reglamento General de Supervisión, Fiscalización y Sanción”.
Proyecto "Agencia Nacional de Agua": - Elaboración de principios que regirán el sistema nacional de gestión del agua.
Implementación de proyecto "pequeñas ciudades" a través de la redefinición de operadores de servicios de saneamiento, ámbitos de responsabilidad y ámbito de competencia de la SUNASS.
Elaboración en coordinación con la Gerencia de Asesoría Jurídica de la propuesta de Decreto Supremo para modificar la DS N° 015-2004-PCM-Reglamento de la Ley Marco de Promoción de la Inversión Descentralizada”, entre otros.
Elaboración de propuestas de modificación al TUO del Reglamento de la Ley General de Servicios de Saneamiento, en consideración de la Ley N° 28870-”Ley para Optimizar la Gestión de las Entidades Prestadoras de Servicios de Saneamiento. Pequeñas Localidades
Elaboración de Propuesta de Reglamento de INVERSAN.
PRINCIPALES PRODUCTOS OBTENIDOS
Propuesta sobre iniciativas privadas: luego de la presentación al Consejo Directivo del 29 de agosto, se ajustó la versión final del DS que modifica el Reglamento de la Ley Marco de Promoción de la Inversión Descentralizada, la respectiva exposición de motivos, y la matriz comparativa de cambios, remitiéndose a PCM para la aprobación
Formulación del Plan de Fortalecimiento Institucional 2007-2009.
Elaboración de Ayuda Memoria para Presidencia del Consejo Directivo sobre Terremoto en Pisco en el marco de la Sesión de Trabajo del Presidente del Congreso de la República, Presidentes de Comisiones Ordinarias del Congreso de la República, Ministros de Estado, Indeci, Cofopri y Banco de Materiales con Miembros del Directorio de FORSUR.
GERENCIA DE REGULACIÓN TARIFARIA (1/2 )
Porcentaje de Cumplimiento: 89.00%
Meta
Anual PROGRAMADA OBTENIDA AVANCE DEL
PERIODO
2.1
2.1.1 1
2.1.2 1
2.1.3 1
2.1.4 1
2.2
2.2.1 1
2.2.2 1
2.2.3 1
2.2.4 1
2.2.5 1
GERENCIA Meta Al Tercer Trimestre 2007
Actividades/ Acciones
GERENCIA DE REGULACIÓN TARIFARIA
Diseño y Aplicación del Software del Plan Maestro Optimizado (PMO) para los Servicios de Saneamiento.
Entrega 1er informe: Manual de diseño del software SE SOLICITA LA
MODIFICACIÓN DEL POA AL CONSEJO DIRECTIVO. (El BID
Financiará otra actividad institucional).
Entrega 2do informe: Software - avance
Entrega 3er informe: Versión Final del software, incluyendo manuales
Entrega del Informe Final: Resultados obtenidos de la implementación en 4 EPS.
Metodología de Contabilidad Regulatoria
Entrega 1er informe: Análisis de las metodologías existentes referentes a la contabilidad regulatoria
LA BUENA PRO DEL PROCESO DE SELECCIÓN SE DARA EL
26/ 10/ 2007 SE REQUIERE REPROGRAMAR LA ACTIVIDAD
PARA EL 2008
Entrega 2do informe: Manual de Contabilidad Regulatoria del Sector de Saneamiento
Entrega de Directiva de Lineamientos de la Contabilidad Regulatoria en las EPS del Perú
Entrega del Informe Final: Informe de implementación, capacitación y adaptación de un aplicativo informático
Elaboración de lineamientos para la aplicación de la Metodología de Contabilidad Regulatoria
GERENCIA DE REGULACIÓN TARIFARIA (2/2)
Porcentaje de Cumplimiento: 89 .00%
Meta
Anual PROGRAMADA OBTENIDA AVANCE DEL
PERIODO
2.3
2.3.1 1
2.3.2 1
2.3.3 1
2.4
2.4.1 100% 67% 67% 100%
2.4.2 15 11 6 55%
2.5
2.5.1 1
2.5.2 1
2.5.3 1
SE SOLICITA LA MODIFICACIÓN DEL POA AL
CONSEJO DIRECTIVO DE ESTA ACTIVIDAD.
Proyecto de Norma (Elaboración de Directiva)
Monitoreo de la aplicación metodológica
Proceso para determinar fórmulas tarifarias - De oficio - Presentadas por las EPS - Por Participación del Sector Privado
Tarifas de Desagües Industriales
Elaboración de la Propuesta Tècnica (Determinación de Coeficientes de Carga Contaminante).
Anàlisis de Impacto Regulatorio.
Revisión Metodológica de la Determinación de los Precios de los Servicios Colaterales.
Elaboración de la Propuesta técnica PROGRAMADA CUARTO TRIMESTRE . PROCESO DE
SELECCIÓN DE CONSULTOR SE DECLARO DESIERTO
(1RA CONV.)
Elaboración del RIA y proyecto de norma
Proyecto de norma publicada para consulta pública
Labores Propias de la Gerencia de Regulación tarifaria
GERENCIA DE REGULACIÓN TARIFARIA
GERENCIA Meta Al Tercer Trimestre 2007
Actividades/ Acciones
PRINCIPALES PRODUCTOS OBTENIDOS
Asistencia Técnica a la EPS Tacna, EPS Sedaloreto, EPSEL, EPS Grau, EMAPAT S.R.LTDA, EPS Moyobamba, EMASUP Amazonas, EPS Sedapar.
Determinación de Fórmulas Tarifarias de: SEDACAJ S.A, SEDALIB S.A, SEDACUSCO, SEMAPACH, SEDAPAR S.A.
Acciones de admisibilidad, audiencias públicas de procesos de aprobación de formulas tarifarias, estructura tarifaria y metas de gestión de las siguientes empresas: EPS EPSASA, EPS ABANCAY, SEDAHUANUCO, EPSASA, EMAPA HUARAL, EPS MOQUEGUA, EPS CHAVIN, EPS SELVA CENTRAL, entre otras.
En coordinación con la Gerencia de Supervisión y Fiscalización se realizó el diseño y propuesta de la Unidad de Análisis Financiero y Asistencia en Aplicación del Plan Maestro Optimizado (PMO)
En coordinación la Gerencia de Políticas y Normas se realizó la discusión de la matriz de la reforma del Sector Saneamiento (BID-SUNASS-MVCS-GTZ-MEF).
PRINCIPALES PRODUCTOS OBTENIDOS
Asistencia Técnica a la EPS Tacna, EPS Sedaloreto, EPSEL, EPS Grau, EMAPAT S.R.LTDA, EPS Moyobamba, EMUSAP Amazonas, EPS Sedapar.
Determinación de Fórmulas Tarifarias de: SEDACAJ S.A, SEDALIB S.A, SEDACUSCO, SEMAPACH, SEDAPAR S.A.
Acciones de admisibilidad, audiencias públicas de procesos de aprobación de formulas tarifarias, estructura tarifaria y metas de gestión de las siguientes empresas: EPS EPSASA, EPS ABANCAY, SEDAHUANUCO, EPSASA, EMAPA HUARAL, EPS MOQUEGUA, EPS CHAVIN, EPS SELVA CENTRAL, entre otras.
ACTIVIDADES NO PROGRAMADAS EN EL POA 2007 (Incorporación al Plan Operativo Anual de la Gerencia de Regulación Tarifaria – GRT).
•Metodología para la Tarificación de Iniciativas Privadas
Sub Actividades:
•Elaboración de la propuesta técnica
•Análisis de Impacto Regulatorio
•Elaboración de Directiva y Modificación del Reglamento General de Tarifas.
Al tercer trimestre se ha elaborado el Proyecto de Iniciativa Privada.
PRINCIPALES PRODUCTOS OBTENIDOS
•Análisis de Proyectos Integrales de Saneamiento - PROINVERSIÓN
Sub Actividad:
• Evaluación técnica de proyectos enviados por PROINVERSIÓN.
Sobre el particular se han realizado las siguientes acciones:
Informe técnico sobre Iniciativa Privada “Proyecto de Planta de Tratamiento de Aguas Residuales y Emisario SubMarino La Chira.
Informe Técnico sobre Iniciativa Privada “Planta de Tratamiento de Aguas Taboada”.
Comentario sobre el procedimiento propuesto para la estimación del monto a pagar por la liquidación del agua del “Proyecto Derivación Huascacocha – Rimac”.
Comentarios y sugerencias de la SUNASS sobre las bases de licitación pública internacional PNUD / L-010-2007 para la contratación de servicios de consultoría para el diseño preliminar del “Proyecto Derivación Huascacocha – Rimac”.
ACTIVIDADES NO PROGRAMADAS EN EL POA 2007 (Incorporación al Plan Operativo Anual de la Gerencia de Regulación Tarifaria – GRT).
GERENCIA DE SUPERVISIÓN Y FISCALIZACIÓN
Porcentaje de Cumplimiento: 100.00%
Meta
Anual PROGRAMADA OBTENIDA AVANCE DEL
PERIODO
3.1
3.1.1 80 40 65 100%
3.1.2 50 25 41 100%
3.2
3.2.1 2
3.2.2 2
3.3
3.3.1 1
3.3.2 1
3.4
3.4.1 100% 67% 67% 100%
3.5
3.5.1 1
3.6
3.6.1 1 A.1 Consultoría para implementación de Balance Scorecard
SE SOLICITA LA MODIFICACIÓN DEL POA AL
CONSEJO DIRECTIVO. (Programarlo para el 2008)
Atención de denuncias dirigidas a la Gerencia de Supervisión y Fiscalización
A1 - Informe de atención de denuncias
Preparación para Certificación ISO 9001
A.1. Consultoría para Certificación ISO 9001 PROGRAMADO EN EL CUARTO TRIMESTRE
Preparación para implementación de Balance Scorecard
Indicadores de gestión y benchmarking
A1 - Publicación de los indicadores de gestión de las Empresas Prestadoras de Servicios de Saneamiento. PROGRAMADO EN EL
CUARTO TRIMESTRE A2 - Publicación del Benchmarking de las Empresas Prestadoras y del Informe Técnico.
Actualización de Sistemas Informáticos
A1 - Ajustes al SICAP PROGRAMADO EN EL CUARTO TRIMESTRE
A2 - Ajustes al SIEPS (SFIS)
GERENCIA DE SUPERVISIÓN Y FISCALIZACIÓN
Programa anual de Supervisión y Fiscalización
A1-Supervisión en Sede - SUNASS
A2-Supervisión o inspección de campo
GERENCIA Meta Al Tercer Trimestre 2007
Actividades/ Acciones
PRINCIPALES PRODUCTOS OBTENIDOS
Diseño y preparación de propuesta para intervención en pequeñas ciudades y EPS bajo esquema integral, desde preparación de perfiles hasta aplicación de PMO con financiamiento de Agua para Todos. Proyecto presentado al MVCS
Atención de 04 denuncias externas a EPS: Defensoría del Pueblo de Tarapoto y Oficina Defensorial de Ica (02) y Oficina Defensoría de La Libertad, atendidas dentro del plazo previsto para su atención y 02 denuncias internas (GU/TRASS), atendidas dentro del plazo previsto y una pendiente dentro del plazo.
Al Tercer Trimestre 2007 se han realizado 65 informes de supervisión desde la sede y 41 informes de supervisión o inspección de campo.
Elaboración de proyecto de Ley sobre reajustes de tarifas por efecto de la inflación para las EPS sin fórmula tarifaria.
Con Memorándum Nº 118-2007-SUNASS-120 se envió a GU los Indicadores de Gestión del año 2006, para su respectiva publicación.
Con Memorándum Nº 118-2007-SUNASS-120 se envió a GU el documento Benchmarking de la empresas prestadoras del año 2006, para su respectiva publicación.
Terremoto en el Sur: EPSs de Cañete, Chincha, Ica y Pisco colapsaron. GSF asignó personal permanentemente durante dos meses a la zona. Actualmente se cuenta con personal contratado. Se trabajó en supervisión del estado del sistema de agua y alcantarillado (roturas de canales, fallas de filtros y floculadores, fallas en diques, rotura de redes de agua, debilitamiento de infraestructura de reservorios, etc.).
ACTIVIDADES NO PROGRAMADAS EN EL POA 2007
Trabajo ejecutado por SUNASS en la zona del desastre:
Optimizar el uso de los camiones cisterna.
Asistencia técnica en aspectos de planeamiento, operativos y de diseño.
Verificar daños en infraestructura.
Identificación de materiales, equipos y recursos necesarios para la rehabilitación de los sistemas de agua potable y alcantarillado.
Motivar la integración de organizaciones como OPS-OMS, DIGESA, Ejército del Perú, INDECI y empresas privadas, en los esfuerzos para el restablecimiento.
Provisión de insumos para funcionamiento de maquinaria, entre otros.
GERENCIA DE USUARIOS (1/4)
Porcentaje de Cumplimiento: 91.22 %
Meta
Anual PROGRAMADA OBTENIDA AVANCE DEL
PERIODO
4.1.
4.1.1.
4.1.1.1 Foros con Lìderes de Opiniòn en Lima y en las ciudadades del interior del paìs.
11 8 8 100.00%
4.1.1.2 Reunión con líderes de Opinión - Uno a Uno 264 198 447 100.00%
4.1.1.3. Coordinación Parlamentaria 100% 67% 67% 100.00%
4.1.2 5 3 3 100.00%
4.1.3
4.1.3.1 Curso de extensión universitaria en Lima 1 1 1 100.00%
4.1.3.2 Talleres de Regulación con Universitarios en Provincias 8 6 3 50.00%
4.1.4 22 11 4 36.36%
4.1.5 132 99 499 100.00%
4.1.6
4.1.6.1 Asesoría a 5 Consejos de Usuarios según las normas programadas por GPN
100% 67% 67% 100.00%
4.1.6.2 Actividades de Capacitación 100% 67% 67% 100.00%
Actividades con Universitarios (brindándoles información sobre el ámbito regulatorio en el sector saneamiento
Talleres con Docentes y Alumnos en Etapa Escolar (2 por cada oficina: uno para docentes y otro para alumnos)
Campañas Itinerantes (1 por Centro Ayuda por mes)
Actividades con Consejos de Usuarios
GERENCIA DE USUARIOS
Posicionamiento de la SUNASS
Líderes de Opinión (representantes de gremios, instituciones locales, gobierno central, local y regional, asociaciones, congresistas, otros.)
Talleres Descentralizados (organizado por representante dentro de su área de influencia con Temas de GSF, GRT, TRASS, Reglamento General de Reclamos)
GERENCIA Meta Al Tercer Trimestre 2007
Actividades/ Acciones
GERENCIA DE USUARIOS (2/4)
Porcentaje de Cumplimiento: 91.22%
Meta
Anual PROGRAMADA OBTENIDA AVANCE DEL
PERIODO
4.1.7
4.1.7.1 Talleres para Periodistas 11 8 8 100.00%
4.1.7.2 Reuniones con Medios de Comunicación - Uno a Uno (2 al mes por cada centro ayuda y Lima)
100% 67% 67% 100.00%
4.1.7.3 Campañas en Medios (Información Institucional sobre acciones de GSF, casos de éxito atendidos, resultados del TRASS y otros)
132 99 373 100.00%
4.1.7.4 Otras acciones de comunicación complementarias a la SUNASS 100% 67% 67% 100.00%
4.1.8
4.1.8.1 Diseño de la Encuesta 1
4.1.8.2 Desarrollo de la encuensta en 11 ciudades 1
4.1.8.3 Evaluación de resultados 1
4.1.9
4.1.9.1 Diseño de la Encuesta 1 1 0 0.00%
4.1.9.2 Desarrollo de la encuensta en 11 ciudades 1
4.1.9.3 Evaluación de resultados 1
PROGRAMADO EN EL CUARTO TRIMESTRE
PROGRAMADO EN EL CUARTO TRIMESTRE
SE SOLICITA LA MODIFICACIÓN DEL POA AL
CONSEJO DIRECTIVO.
Medición de la Percepción de SUNASS en Lideres de Opinión
PROGRAMADO EN EL CUARTO TRIMESTRE PROGRAMADO EN EL CUARTO TRIMESTRE
Actividades con Medios de Comunicaciones
Medición de la Percepción de SUNASS en la población
GERENCIA DE USUARIOS
GERENCIA Meta Al Tercer Trimestre 2007
Actividades/ Acciones
GERENCIA DE USUARIOS (3/4)
Porcentaje de Cumplimiento: 91.22%
Meta
Anual PROGRAMADA OBTENIDA AVANCE DEL
PERIODO
4.2
4.2.1 9 6 8 100.00%
4.2.2 3 100.00%
4.2.3 3 1 1 100.00%
4.3
4.3.1 1
4.3.2 1
4.3.3 3 1 2 100.00%
4.3.4 100% 67% 67% 100.00%
4.4
4.4.1 12 9 8 88.89%
4.4.2 100% 67% 67% 100.00%
4.4.3 100% 67% 67% 100.00%
4.4.4 1
4.4.5 100% 67% 67% 100.00%
META CUMPLIDA
PROGRAMADO EN EL CUARTO TRIMESTRE
Actualización de página WEB
Inventario Bibliográfico PROGRAMADO EN EL CUARTO TRIMESTRE
Actualización de Patrimonio Bibliográfico
Memoria Institucional
Apertura de Oficinas descentralizadas
Audiencias Públicas en coordinación con GRT
Centro de Documentación - CENDOC
Redacción y emisión de Boletín Electrónico Institucional
Atención y Orientación de Consultas
Espacios Radiales para orientación de 15 Minutos en 10 ciudades y Lima
Campaña publicitaria nacional en diarios (por 3 meses)
Campaña publicitaria nacional en radios (por 3 meses)
Otras Actividades Institucionales
Semana Nacional del Agua Potable PROGRAMADO EN EL CUARTO TRIMESTRE
Campaña Publicitaria
GERENCIA DE USUARIOS
GERENCIA Meta Al Tercer Trimestre 2007
Actividades/ Acciones
GERENCIA DE USUARIOS (4/4)
Porcentaje de Cumplimiento: 91.22%
Meta
Anual PROGRAMADA OBTENIDA AVANCE DEL
PERIODO
4.5
4.5.1. 2 1 1 100.00%
4.5.2. 1 1 1 100.00%
4.5.3. 4 4 4 100.00%
4.5.4. 4 4 6 100.00%
4.6
4.6.1.
4.6.1.1 Remisión de Información por el TRASS 1 1 1 100.00%
4.6.1.2 Digitalización de Lineamientos resolutivos en Minis Disk 1
4.6.1.3 Entrevista en medios locales 5 4 4 100.00%
4.6.1.4 Entrevista en medios nacionales 5 4 6 100.00%
4.6.3.
4.6.3.1 Determinación de la muestra por el TRASS 1 1 1 100.00%
4.6.3.2 Diseño de la Encuesta 1 1 1 100.00%
4.6.3.3 Desarrollo de la encuesta en 10 ciudades 1 1 1 100.00%
4.6.3.4 Evaluación de resultados 1 1 0 0.00%
4.6.4. 1 1 1 100.00%
GERENCIA Meta Al Tercer Trimestre 2007
Actividades/ Acciones
PROGRAMADO EN EL CUARTO TRIMESTRE
GERENCIA DE USUARIOS
Medición de la percepción del TRASS en los usuarios con apelaciones atendidas (Lima)
Gestión de la Cooperación Internacional
Elaboración de proyectos (estudios, consultorías, pasantías,etc.) propios de GU para Cooperación Técnica Internacional .
Taller con integrantes de la Academia de la Magistratura
Tramitación de los proyectos (estudios, consultorías, pasantías, etc.), propios de GU ante la cooperación técnica internacional.
Revisión de los proyectos (estudios, consultorías, pasantías, etc.) presentados por GPN; GRT,GSF, TRASS y GAF para CTI.
Tramitación de los proyectos (estudios, consultorías, pasantías, etc.) presentados por GPN; GRT,GSF, TRASS y GAF ante CTI.
Actividades de Apoyo del TRASS
Difusión de Lineamientos Resolutivos en coordinación con TRASS
PRINCIPALES PRODUCTOS OBTENIDOS
El Área de Comunicaciones organizó el Foro Agua Potable en Ayacucho: Reto Pendiente realizado el día 16 de febrero en Huamanga.
Foro con Líderes de Arequipa "Agua Potable en Arequipa: Un reto pendiente". Realizado con el fin de informar sobre la labor de SUNASS, el PMO como herramienta de regulación y el Plan de Gestión de Mejoras para SEDAPAR 2007-2011.
02 Aperturas de Oficinas Desconcentradas: ODS Ayacucho y ODS Puno.
El 15 de Junio se realizó el Foro de Líderes Agua Potable y Alcantarillado en Tacna: Un Reto Pendiente.
447 reuniones con líderes de opinión representantes de diferentes empresas, medios de comunicación y/o EPS, realizados por las ODS a nivel nacional.
03 Talleres descentralizados en las ciudades de Chiclayo, Moyobamba y Cusco.
01 Curso de Extensión Universitaria en la ciudad de Lima.
04 Talleres de regulación con universitarios en las ciudades de Ica, Huancayo, Piura y Iquitos.
499 Campañas itinerantes a nivel nacional en coordinación con las Oficinas Desconcentradas.
08 Audiencias Públicas en coordinación con GRT en las ciudades de Trujillo, Ayacucho, Arequipa, Tacna, Abancay y Moyobamba, entre otras.
GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS
Porcentaje de Cumplimiento: 100.00%
Meta
Anual PROGRAMADA OBTENIDA AVANCE DEL
PERIODO
5.1
5.1.1 1
5.1.2 100% 67% 67% 100%
5.2
5.2.1 100% 67% 67% 100%
5.2.2 100% 67% 67% 100%
5.2.3 100% 100%META CUMPLIDA
GERENCIA Meta Al Tercer Trimestre 2007
Actividades/ Acciones
GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS
Administración de Recursos Humanos
Elaboración del plan de capacitación y desarrollo 2007 PROGRAMADO EN EL CUARTO TRIMESTRE
Ejecución del plan de capacitación y desarrollo 2007
Administración Logística
Gestión de procesos de adjudicación de menor cuantía menores a 01 UIT y mayores a 01 UIT aprobadas en el PAAC 2007 (No considera consultorías).
Gestión de procesos de adjudicaciones directas selectivas y concursos públicos aprobados en el PAAC.
Elaboración de modelos de solicitudes, términos de referencia, especificaciones técnicas, bases, evaluación de propuestas técnicas y económicas, contratos para los procesos de selección para la adquisición de bienes y contratos
GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS
Porcentaje de Cumplimiento: 100.00%
Meta
Anual PROGRAMADA OBTENIDA AVANCE DEL
PERIODO
5.3
5.3.1 100% 67% 67% 100%
5.3.2 100% 67% 67% 100%
5.3.3
5.3.3.1 Preparación de documentos 1 1 1 100%
5.3.3.2 Implementación de la línea de producción 1 1 1 100%
5.3.3.3 Verificación y supervisión de la digitalización 1 1 1 100%
5.3.3.4 Puesta en producción 1
5.3.4
5.3.4.1 Desarrollo de Software 3 3 3 100%
5.3.4.2 Implementaciòn del Software 3 3 3 100%
5.3.4.3 Migraciòn de la Informaciòn 1 1 1 100%
5.3.4.4 Elaboraciòn de Manuales 6 6 6 100%
5.3.4.5 Puesta en producción 3PROGRAMADO EN EL CUARTO TRIMESTRE
GERENCIA Meta Al Tercer Trimestre 2007
Actividades/ Acciones
GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS
Soporte Informático
Soporte en aplicaciones (ORACLE, Lotus Notes y otros)
Mantenimiento de aplicaciones y sistemas que funcionan en la SUNASS
Incorporación de Tecnologías de Imágenes en el Tratamiento Automatizado de la información (GRT y GSF)
META CUMPLIDA
Rediseño de los Sistemas Documentarios de la SUNASS (Manejo Integro de la base de datos de reclamos de usuarios. Se podra observar las resoluciones, expedientes y notificaciones.)
PRINCIPALES PRODUCTOS OBTENIDOS
Se han realizado 185 procesos menores a una UIT dentro del plazo previsto.
19 Procesos de Selección de Adjudicación Directa Selectiva atendidas dentro del plazo previsto.
225 atenciones de soporte en aplicaciones (ORACLE, Lotus Notes y Otros), informático atendidas en el plazo establecido.
264 atenciones de soporte informático en mantenimiento de aplicaciones y sistemas de la SUNASS.
100% en la incorporación de Tecnologías de Imágenes con Tratamiento Automatizado de la información (GRT y GSF)
100% Rediseño de los Sistemas Documentarios de la SUNASS (Manejo Integro de la Base de Datos de reclamos de usuarios, trámite documentario, etc.)
Al mes septiembre se han llevado a cabo 10 capacitaciones, por un costo de S/. 11 272,70
123 Procesos de Selección de Menores Cuantía atendidas dentro del plazo previsto.
64 Procesos de Selección de Menores Cuantía atendidas dentro del plazo previsto.
GERENCIA DE ASESORÍA JURÍDICA
Porcentaje de Cumplimiento: 100.00%
Meta
Anual PROGRAMADA OBTENIDA AVANCE DEL
PERIODO
6.1
6.1.1. 100% 67% 67% 100%
6.1.2. 100% 67% 67% 100%
6.1.3. 100% 67% 67% 100%
6.1.4. 100% 67% 67% 100%
6.1.5 100% 67% 67% 100%
Labores Operativas de GAJ
Absolución de consultas
Formulación de contratos y convenios
Seguimiento Procesos Judiciales
Procedimientos sancionadores
Asesoría y participación en proyectos y normas diversas emitidas por la SUNASS
GERENCIA DE ASESORÍA JURÍDICA
GERENCIA Meta Al Tercer Trimestre 2007
Actividades/ Acciones
PRINCIPALES PRODUCTOS OBTENIDOS
Se atendieron 427 consultas internas y externas al mes de septiembre.
Se atendieron 99 Convenios dentro del plazo establecido.
Se atendieron 37 Contratos dentro del plazo establecido.
27 Expedientes de procesos judiciales atendidos en el plazo.
60 demandas atendidas contra funcionarios de la SUNASS en el plazo establecido.
25 Procedimientos Administrativos Sancionadores – PAS atendidos dentro del plazo.
31 Medidas correctivas atendidas dentro del plazo establecido
ORGANO DE CONTROL INTERNO
Porcentaje de Cumplimiento: 100.00%
Meta
Anual PROGRAMADA OBTENIDA AVANCE DEL
PERIODO
7.1
7.1.1 1 1 1 100.00%
7.1.2 1 1 1 100.00%
7.1.3 1
7.1.4 100% 67% 67% 100.00% Labores operativas
ORGANO DE CONTROL INTERNO
Labores propias de Control
Acción de control Nº 01
Acción de control Nº 02
Acción de control Nº 03 PROGRAMADO EN EL CUARTO TRIMESTRE
GERENCIA Meta Al Tercer Trimestre 2007
Actividades/ Acciones
PRINCIPALES PRODUCTOS OBTENIDOS
Informe Nº 001-2007-2-4539 "Examen Especial a las Exoneraciones a los Procesos de Selección aprobadas por la SUNASS" 01.01.2005 al 31.12.2006.
Informe de cumplimiento del Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones del Estado –PAAC 2007.
Informe de cumplimiento de Medidas de Austeridad.
Informe del cumplimiento de temas de publicidad estatal.
Arqueo inopinado al Área de Tesorería.
Informe Nº 002-2007-2-4539 "Examen Especial al Área de Recursos Humanos de la Gerencia de Administración y Finanzas de la SUNASS" 01.01.2005 al 31.12.2006.
TRIBUNAL ADMINISTRATIVA DE SOLUCIÓN DE RECLAMOS - TRASS
Porcentaje de Cumplimiento: 100.00%
Meta
Anual PROGRAMADA OBTENIDA AVANCE DEL
PERIODO
8.1
8.1.1 100% 75% 75% 100%
8.2
8.2.1. 1
8.2.2. 1
8.3.
8.3.1 1 1 1 100%
8.3.2. 1
8.3.3 1
8.4
8.4.1 2 1 1 100%
8.4.2 100% 67% 67% 100%
8.5
8.5.1 1 1 1 100%
8.5.2 6 4 4 100%
8.5.3 2 1 1 100%
Elaboración y presentación de proyectos (estudios, consultorías, pasantías, etc.) para Cooperación Técnica Internacional Anàlisis de Modificaciones Normativas y su aplicaciòn en la resoluciòn de reclamos comerciales
Capacitaciòn de Magistrados del Poder Judicial y Minsiterio Pùblico
Presentación de la revisión de lineamientos PROGRAMADO EN EL CUARTO TRIMESTRE
Rediseño del sistema de Gestión de Reclamos
Migración de la información
Digitalizaciòn de documentos que se procesan en el TRASS
Otras Actividades Institucionales
META CUMPLIDA
Auditoria Interna PROGRAMADO EN EL CUARTO TRIMESTRE
Revisión de los lineamientos resolutivos del TRASS
Selección de temas relevantes
Evaluación y revisión de los lineamientos resolutivos PROGRAMADO EN EL CUARTO TRIMESTRE
TRIBUNAL ADMINISTRATIVO DE SOLUCIÓN DE RECLAMOS -TRASS
Atención de Apelaciones en Segunda Instancia Administrativa
Atención de apelaciones en Segunda Instancia Administrativa
Auditoria Interna del TRASS sobre el cumplimiento de la norma ISO 9001
Auditoria Externa
GERENCIA Meta Al Tercer Trimestre 2007
Actividades/ Acciones
PRINCIPALES PRODUCTOS OBTENIDOS
Se han atendido 13 594 expedientes de recursos de apelación, emitiéndose todas las resoluciones dentro del plazo establecido.
En el mes de marzo se remitió el resultado de la auditoría de seguimiento del ISO 9001 al TRASS.
En el mes de Agosto se presento a la Gerencia General la lista de temas relevantes a ser incluidos en los lineamientos del TRASS del año 2007.
En el mes de marzo se realizo la migración de la información al nuevo sistema diseñado.
Se cumple al 100% el proceso de digitalización de resoluciones y expedientes que ingresan al TRASS.
Se presento a la Gerencia General la evaluación del impacto de la nueva estructura tarifaria y el estudio acerca de los reclamos operativos y su relación con el plan piloto a ser implementado en algunas EPS.
Mediante Memorandum N° 144-2007-SUNASS/090 se presentó a Gerencia General un estudio que determina el beneficio mínimo al mercado que brinda el funcionamiento del TRASS.
RESUMEN DE LOS AVANCES DEL PLAN OPERATIVO ANUAL - 2007
91.22%
89.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
0.00% 20.00% 40.00% 60.00% 80.00% 100.00%
Gerencia de Usuarios
Gerencia de Regulación Tarifaria
Gerencia de Políticas y Normas
Gerencia de Supervisión y Fiscalización
Gerencia de Administración y Finanzas
Gerencia de Asesoría Jurídica
Gerencia de Auditoría Interna
Tribunal de Solución de Reclamos
97.03
RANKING DE CUMPLIMIENTO AL TERCER TRIMESTRE 2007
PEDIDO AL CONSEJO DIRECTIVO (1/2)
1. Incorporar en el POA 2007 de la Gerencia de Regulación Tarifaria, las siguientes actividades:
• Metodología para la tarificación de Iniciativas Privadas.
• Análisis de Proyectos Integrales de Saneamiento – PROINVERSIÓN.
2. Reprogramar para el Ejercicio Fiscal 2008, en la Gerencia de Regulación Tarifaria, las siguientes actividades :
• Aplicación metodologica de Contabilidad Regulatoria.
• Proyecto de Norma de Tarifas de Desagües Industriales
3. Modificar el POA 2007 de la Gerencia de Supervisión y Fiscalización, la modificación de sus metas de supervisión y fiscalización:* Supervisiones de Campo: De 50 a 40* Supervisiones de Sede: De 80 a 60
PEDIDO AL CONSEJO DIRECTIVO (2/2)
4. Reprogramar para el Ejercicio Fiscal 2008, en la Gerencia de Supervisión y Fiscalización, la siguiente actividad:
• “Implementación del Balance Scorecard”
6. Eliminar del POA 2007 de la Gerencia de Regulación Tarifaria – GRT, la actividad: Diseño y Aplicación del Software del Plan Maestro Optimizado (PMO) para los servicios de saneamiento.
5. Reprogramar para el Ejercicio Fiscal 2008, en la Gerencia de Usuarios, la actividad: Evaluación de los resultados de la Medición de la Percepción de la SUNASS en la población.