I Encuentro para la Conformación de
Red Colombiana de Universidades
Promotoras de Salud
Taller de formulación y evaluación de proyectos de promoción de la
salud
10 de junio de 2010
Enrique Peñaloza Quintero
Conceptos básicos
• Programas y Proyectos
– Un proyecto es la unidad mínima de asignación
de recursos, que a través de un conjunto
integrado de procesos y actividades pretende
contribuir a transformar una realidad,
disminuyendo o eliminando un déficit, o
solucionando un problema.
Conceptos básicos
• Un proyecto debe:– Definir la situación inicial, o los problemas, en
salud, que se pretenden resolver (especificar la situación antes de iniciar el proyecto).
– Tener objetivos de impacto claramente definidos (proyectos con objetivos imprecisos no pueden ser evaluados).
– Identificar a la población objetivo a la que está destinada el proyecto.
– Especificar la localización espacial de los beneficiarios.
– Establecer una fecha de comienzo y otra de finalización.
Conceptos básicos
• Un programa es un conjunto de proyectos
que persiguen los mismos objetivos, que
pueden diferenciarse por trabajar con
poblaciones diferentes y/o utilizar distintas
estrategias de intervención.
Conceptos básicos
• La política es un conjunto de programas que
pretenden alcanzar los mismos fines.
• Da las orientaciones sobre qué problemas en
salud priorizar y define las principales vías
y/o límites para la intervención que la política
plantea.
Relación entre Política, Programas y
Proyectos
Política de salud
Programa Uno Programa Dos
Proyecto uno Proyecto dos
Situación de salud y objetivos
• Las situaciones iniciales debemosexpresarlas como carencias, déficit o excesoexistentes en un grupo poblacionaldeterminado.
• Constituyen una brecha entre lo deseado(por la sociedad) y la realidad.
• Son situaciones observables empíricamenteque requieren de análisis científico-técnico.
• No se pueden, por tanto, fundamentar enmeras suposiciones o creencias.
Herramientas de diagnóstico
Proyecto
Intervención socialSituación inicial
Problema
Situación
Objetivo
Intervención para abordar todos o algunos problemas asociados
con la situación inicial
La intervención que podemos llamar proyecto esta diseñada para
fomentar el cambio necesario para obtener la situación futura
deseada
Entender la situación inicial
• La clara identificación y medición de la
situación inicial permiten conocer la
magnitud de la brecha y plantear los
objetivos que procuran disminuirla o
eliminarla. Por tanto, se los define como
estados positivos a alcanzar.
Impacto
• El impacto de un proyecto o programa es lamagnitud cuantitativa del cambio en lasituación inicial de la población objetivocomo resultado de la entrega de productos(bienes o servicios) a la misma. Se midecomparando la situación inicial (LB), con unasituación posterior (Línea de comparación =LC), eliminando los efectos de los factoresexternos.
¿Mayor inversión, mayor impacto?
• La magnitud del impacto logrado no
necesariamente es una función lineal de la
inversión realizada en un proyecto.
Ejemplos de posibles relaciones entre
inversión e impacto
Impacto
Inversión
Lineal
Creciente
Decreciente
Negativo
El proceso productivo de la gestión de
un proyecto
• Todo programa o proyecto nace a partir de
una situación inicial, cuya solución implica la
definición de uno o más objetivos específicos
de impacto. Su logro se persigue a través de
la producción y distribución de productos.
Continuación …
• Los productos son los bienes y/o servicios
que se entregan a los beneficiarios finales.
• Un proyecto puede entregar uno o varios
productos, normalmente complementarios
entre sí.
• Su selección y proceso productivo se definen
en la formulación y la evaluación ex-ante.
Continuación …
• Los insumos son los recursos de todo tipo
(humanos, materiales, equipos y servicios)
que se utilizan en el proyecto, los que
pueden ser definidos en unidades físicas
(cantidad y calificación del personal, metros
cuadrados y calidad de la infraestructura,
etc.) y son traducidos en unidades
monetarias (costos del proyecto).
Continuación …
• Los procesos, se definen como laorganización racional de los insumos paraalcanzar un fin determinado. Se implementana través de un conjunto de actividades, conprocedimientos, normas y reglas, quepermiten, en forma directa o indirecta,transformar los insumos en productos.
Continuación …
• En todos los casos, es necesario incluir los
efectos (resultados o ―outcomes‖) entre los
productos y el impacto.
Proceso productivo
Insumos + Procesos/actividades = Productos Impacto
Efectos
Población objetivo
• La población objetivo es un subconjunto de
la población total (población de referencia) a
la que están destinados los productos del
proyecto. Se la define normalmente por la
pertenencia a un segmento socioeconómico
(con NBI), grupo etario (menores de seis
años), localización geográfica (zona rural) y
carencia específica (desnutridos).
Formulación
• La formulación es la etapa centrada en eldiseño de las alternativas del proyecto, esdecir, las opciones técnicamente viablespara alcanzar los objetivos de impactoperseguidos o, complementariamente, parasolucionar el problema que le dio origen. Lasalternativas surgen de la teoría disponible,de la experiencia de los especialistas en elárea y de las evaluaciones ex-post llevadasa cabo en proyectos análogos.
Evaluación
• La evaluación, sirve de marco de referencia para laformulación de un programa o proyecto, permitiendomedir los costos y el impacto (o los beneficios) delmismo, así como las relaciones existentes entreambos.– La evaluación ex-ante, que se realiza antes de la inversión
y la operación. Ella permite estimar tanto los costos como elimpacto (o beneficios) y así adoptar la decisión (cualitativa)de implementar o no el proyecto.
– La evaluación ex-post se lleva a cabo tanto en la etapa deoperación como una vez finalizado el proyecto.
Monitoreo
• El monitoreo se relaciona directamente con lagestión administrativa y consiste en un examencontinuo o periódico que se efectúa durante laimplementación del proyecto, en las etapas deinversión y/u operación. Se realiza con el objeto dehacer un seguimiento del desarrollo de lasactividades programadas, medir los resultados de lagestión y optimizar sus procesos, a través delaprendizaje que resulta de los éxitos y fracasosdetectados al comparar lo realizado con loprogramado, algún estándar (promedio u óptimo) y/uotros programas o proyectos.
Pasos a seguir en la formulación y
evaluación de proyectos
Diagnóstico
1. Análisis de la situación social
2. Identificación de la situación central
3. Elaboración de la línea de base
4. Definición de la población objetivo
5. Análisis del contexto (geográfico,demográfico, socioeconómico,sociocultural, legal y financiero).Identificación de actores y gruposrelevantes
6. Análisis de causas y efectos (árbol deproblemas)
Formulación
1. Definición de los objetivos y metas de
impacto
2. Descripción de los objetivos de producto
3. Determinación del horizonte del proyecto
4. Definición de las metas y planes de
producción
5. Descripción de la tecnología y proceso
productivo
Continuación …
6. Identificación de las variables e indicadores
a utilizar
7. Selección de las fuentes de información
8. Caracterización de los supuestos
Programación
1. Generación del mapa de procesos
2. Descripción de las actividades por proceso
3. Confección del cronograma y ruta crítica
4. Determinación de insumos
5. Definición de la estructura organizacional
Continuación …
6. Diseño del modelo de focalización
7. Programación del monitoreo y la
evaluación.
8. Análisis detallado del presupuesto y plan de
financiamiento.
Monitoreo y evaluación
1. Diseño de un plan de Monitoreo
2. Recolección y procesamiento de la
información
3. Elaboración de informes
Evaluación ex-post
1. Diseño del modelo de evaluación
2. Medición de los costos reales
3. Análisis de la relación entre costos e
impactos
4. Elaboración de informes
Formulación y evaluación de
proyectos
Entendiendo la situación inicial
―Realidad insatisfactoria
Que puede ser modificada
con otra realidad favorable‖
Brecha en lo que es y
lo que debe ser la realidad
desde la perspectiva del
actor que planifica
Situación actual, inaceptable
y evitable para el actor que
lo identifica quien le asigna
un valor negativo
Enunciado que identifica una
ausencia, carencia, falencia,
exceso de la realidad social
Identificación y descripción de la
situación inicial
1. Definición de la situación inicial:
enunciado de la ―desviación‖ del
deber ser.
2. Descripción de la situación en cuatro
dimensiones:
• Identidad
• ¿Qué estamos tratando de explicar?
• ¿Cuál es el objeto de la intervención?
Continuación …
Ubicación
• ¿Dónde se observa la situación?
• ¿Cuál es la ubicación geográfica del espacio
social?
Tiempo
• ¿Cuándo ocurre?
• ¿Cuándo se observó por primera vez?
Magnitud
• ¿Cuál es la extensión del problema?
• ¿Cuántas poblaciones o habitantes están
afectados?
Árbol del problema
Análisis del problema
• Árbol del problema
– Es una herramienta fundamental para entender la
situación inicial.
– Analiza la situación inicial en el contexto.
– Identifica las causas principales de la situación no
deseada y sus relaciones de causalidad (causa-
efecto).
– Visualizar la relaciones de causalidad e
interrelaciones en un diagrama.
• 1. Se identifican las situaciones que existanactualmente, que pertenezcan a un mismo dominio yque puedan estar conectados por las relacionescausa-efecto.
• 2. Se selecciona una situación que sea urgente ycontrolable, o que sea la responsable de otrassituaciones no deseadas. Esta situación inicial ladenominamos problema central — el punto departida de su análisis — debe estar relacionado conlas actividades del Programa. No debe serdemasiado amplio o ir más allá del alcance delanálisis del Árbol del Problema.
Pasos para el desarrollo del Árbol del
Problema
• 3. Se pregunta "¿Por qué se ha producido esteproblema?" Se identifican los factores existentes queestán ocasionando el problema. Estas son lascausas del primer nivel de su problema central. Seescriben en tarjetas individuales para cada una delas causas del primer nivel utilizando una oracióncorta y palabras que sean claras, simples yconcretas.– Se debe tener en cuenta:
• No anotar más de una causa.
• Escribir la causa y su(s) efecto(s).
• Elaborar diferentes tarjetas y oraciones que describan lamisma causa.
• Utilizar palabras que hagan énfasis en la ausencia o falta deuna solución particular al problema a la mano.
Pasos para el desarrollo del Árbol del
Problema
• 4. Se colocan todas las tarjetas que muestren lascausas del primer nivel en una fila debajo delproblema central.
• 5. Se utiliza el método descrito en el Paso 3 paradeterminar los factores responsables de cada unade las causas del primer nivel. Estas son las causasdel segundo nivel.– Se escriben cada una de las causas del segundo nivel en
su propia tarjeta.
– Se colocan estas nuevas tarjetas en una fila debajo de lascausas correspondientes al primer nivel.
• 6. Se utiliza el mismo método (Paso 3) paradeterminar las causas de un tercer nivel.
Pasos para el desarrollo del Árbol del
Problema
• 7. Se utiliza el mismo método (del 3 al 6) paradeterminar los efectos o implicaciones del primer,segundo y tercer niveles de su problema central.Estos son los efectos que existen en este momentoy que puede observar. Se escribe cada efecto en supropia tarjeta y coloque estas nuevas tarjetas en unafila arriba del problema central.
• 8. Se buscan las causas y/o efectos que serefuercen entre sí a través de conexiones directas oindirectas.
• 9. Se identifican las causas que se considere queson prioritarias con base a uno de estos factores:son las más importantes, las más urgentes o lasmenos difíciles de manejar.
Pasos para el desarrollo del Árbol del
Problema
Importancia
• La definición correcta de las relaciones
de causalidad del problema, permite
mejorar el diseño de proyectos porque
es el fundamento del modelo lógico.
Determinantes de las muertes
maternas: árbol causal
Ejercicio
Identificación y delimitación del problema
Problema de salud situacional identificado y delimitado
Procedimiento Técnica a emplear Producto esperado
Se ubica una carencia,
ausencia, exceso, tendencia
negativa
Discusión en grupo Enunciado del problema
Se identifican los ámbitos
sociales y geográficos en
donde se manifiesta esa
carencia, ausencia, exceso,
tendencia negativa
Discusión en grupo Enunciado del problema
delimitado social y
espacialmente
Se buscas aquellas
manifestaciones que dan
cuenta de la existencia del
problema (descriptores)
Lluvia de ideas a través de
tarjetas
Enunciado de todos los
probables descriptores del
problema
Se discute y se llega a un
acuerdo sobre la pertinencia
de los descriptores
Discusión en grupo Enunciado de los descriptores
pertinentes al problema
Se recogen los elementos de
la unidad en la matriz uno
Utilización de la matriz uno Problema de salud situacional
identificado y delimitado
Matriz uno
Identificación y delimitación del problema
Problema: Descriptores
Explicación situacional del problema
Problema de salud explicado situacionalmente. Flujograma
situacional construido
Procedimiento Técnica a emplear Producto esperado
Se ubican los descriptores del
problema.
Revisar matriz uno Descriptores ubicados
Se identifican causas o
factores que pudieran incidir
en la aparición del problema
Lluvia de ideas a través de
tarjetas
Grupos de factores
identificados y ubicados
asimétricamente
Se hace una clasificación de
los factores: proximales,
intermedios, distales.
Discusión en grupo Factores agrupados en
relación con las categorías
definidas
Se trazan las relaciones de
incidencia existentes tanto
entre los diversos factores
como entre éstos y los
descriptores.
Discusión en grupo Flujograma situacional
construido; explicación
situacional del problema
realizada
Matriz dos
Explicación situacional del problema
Problema:
Distales Intermedias Proximales Descriptores
Identificación de centros críticos
Lista de centros críticos de intervención
Procedimiento Técnica a emplear Producto esperado
Del flujograma situacional se
retiran o marcan aquellos
factores sobre los cuales el
actor que planifica no tiene
posibilidades reales de
intervenir.
Discusión en grupo Factores sobre los que no se
puede intervenir retirados o
marcados en o en el
flujograma
Se ponderan las relaciones
de incidencia de cada uno de
los factores sobre cada uno
de los descriptores.
Llenado de matriz tres Matriz tres
Se ponderan las relaciones
de incidencia de cada uno de
los factores sobre los otros
factores.
Llenado de matriz cuatro Matriz cuatro
Se hace un listado de centros
de intervención ubicando
aquellos factores que mayor
ponderación arrojan sobre los
descriptores y sobre los
factores.
Revisión de matrices:
sumatoria de ponderaciones,
discusión en grupo.
Listado de centros de
intervención
Matriz tres causa - causa
C1 C2 C3 C4 C5 Cn TOTAL
C1 X
C2 X
C3 X
C4 X
C5 X
X
X
Cn X
TOTAL X
Matriz cuatro
Diseño de objetivos
Problema: Objetivo general:
Centro de intervención Objetivo específico
CI1
CI2
CIn
OE1
OE2
OEn
A manera de ejemplo
Herramientas de identificación
• Análisis de objetivos
• Análisis de alternativas
Análisis sistémico de sensibilidad
C1 C2 C3 C4 C5 C6 C7 C8 TOTAL
C1 X 2 3 2 0 0 0 0 7
C2 0 X 0 1 0 0 0 0 1
C3 2 0 X 1 0 0 0 0 3
C4 2 1 2 X 0 0 0 0 5
C5 2 2 2 0 X 0 0 0 6
C6 0 0 0 0 0 X 3 0 3
C7 1 0 0 0 0 2 X 0 3
C8 1 0 0 0 0 0 2 X 3
TOTAL 8 5 7 4 0 2 5 0 X
Plano
Análisis Sistémico de Sensibilidad
0
1
2
3
4
5
6
7
0 2 4 6 8
Pasividad
Acti
vid
ad
C7
C2
C3
C1
C6C8
Causas
Críticas
Causas
Activas
Causas
Pasivas
Causas
Amortiguadoras
C5
C4
Ejercicio
Diseño de la situación objetivo
Situación objetivo diseñado; objetivo general y específico
formulados; operaciones diseñados
Procedimiento Técnica a emplear Producto esperado
En la matriz cinco se escribe
el enunciado del problema
Matriz cinco Problema ubicado en la
matriz cinco
Se formula el objetivo general
como enunciado contrario al
enunciado del problema
Discusión en grupo Objetivo general formulado
Se escriben los centros de
intervención identificados
Matriz cinco Centros de intervención
ubicados en la matriz cinco
Se formula un objetivo
específico para cada uno de
los centros de intervención
Discusión en grupo Objetivos específicos
diseñados
En la matriz seis se escriben
los objetivos específicos
formulados en la matriz cinco
Matriz seis Objetivos específicos
ubicados en la matriz 6
Se diseñan las operaciones
suficientes para alcanzar
cada uno de los objetivos
específicos
Discusión en grupo Operaciones diseñadas
Matriz cuatro
Diseño de objetivos
Problema: Objetivo general:
Centro de intervención Objetivo específico
CI1
CI2
CIn
OE1
OE2
OEn
Matriz cinco
Diseño de objetivos
Objetivo específico Operaciones
OE1
OE2
OEn
OP1
OP2
OPn
Indicadores
Indicadores verificables objetivamente
• La especificación cualitativa o
cuantitativa que utilizamos para medir
el logro de un objetivo. Dicha medición
es aceptada por los involucrados como
adecuada para medir el logro de los
objetivos del proyecto.
Indicadores
• Dan las bases para le seguimiento deldesempeño y la evaluación.
• Muestran como puede ser medido el éxito deun proyecto.
• Especifican de manera precisa cada objetivoa nivel de componente (producto), propósitoy fin.
• Incluye la meta específica que permite medirsi el objetivo ha sido alcanzado.
Conceptos claves de los indicadores
• Si lo podemos medir (cuantitativo o cualitativo), lopodemos administrar.
• A nivel de propósito, miden el efecto directo alfinal del proyecto.
• Deben incluir metas específicas en cuanto aCantidad (cuanto), Calidad (de qué tipo), Tiempo(cuándo).
• Muestran la evidencia de los logros del proyecto.
• Verificables objetivamente.
Atributos
• Prácticos. Medir lo que es importante; tener elnúmero mínimo necesario; meta realizable; mediosde verificación eficientes en función de los costos.
• Independiente. No puede haber relación de causa-efecto entre el indicador y el objetivo.
• Focalizado. Especificar el grupo objetivo así como lacantidad, calidad, tiempo y lugar.
• Verificable. Relacionado con la columna de mediosde verificación. Se indica la fuente de verificaciónque sea objetiva.
Pasos
• Paso 1. Establecer la meta cuantitativa o
cualitativa. Puede ser como porcentaje, pero
se requiere el número absoluto porque
puede existir distorsión en el año base.
• Paso 2. Especificar calidad. Peso promedio.
• Paso 3. Especificar tiempo.
• Paso 4. Especificar lugar.
Uso
• Un buen diseño de proyecto no se
limita a especificar datos para el
principio y el final. Requiere indicadores
intermedios que son esenciales para el
seguimiento del desempeño del
proyecto. Esto aplica en relación con
los componentes.
Ejemplo de formulación de indicadores.
Propósito Indicadores Correctos Indicadores Incorrectos
Calidad de los servicios de
salud mejorados.
· Al final del 4º año de ejecución del
proyecto, el 85% de la población de
Palmira manifiesta un alto grado de
satisfacción por los servicios de salud
provistos.
· La mortalidad infantil disminuye a 13 por mil.
· (Nota: este es un indicador
cualitativo que refleja la opinión de los
beneficiarios acerca de los servicios
prestados. Los indicadores cualitativos
son importantes en los proyectos porque
tienden a promover el sentido de
―pertenencia‖ de parte de los beneficiarios.
(Este indicador no especifica tiempo, y tampoco un año
base para comparar si el resultado obtenido valió la
pena en relación con la inversión realizada).
· Tres hospitales comunitarios están en
operación al final del 2005.
(Este indicador no es independiente; es decir, no se
refiere a la calidad de los servicios de salud, aunque
podría ser requerido como Componente).
Componente Indicadores Correctos Indicadores Incorrectos
Plan de vacunación ejecutado. · Al final del 1er. año de ejecución
del proyecto, el 95% de los niños con
edades comprendidas entre los 1 y 4
años, en la provincia de Isabela, han
recibido el paquete básico de vacunas
(sarampión, viruela, TB).
· Cada niño menor de 12 años tiene todas las
vacunas que le corresponden al 1º de enero de
2004.
(No queda especificado la ubicación - ¿niños de
dónde? Hay problemas con la Cantidad – ―cada niño‖,
significando el 100%, es difícilmente alcanzable. En
cuanto a la Calidad – no se especifica el tipo de
vacunas.
(Este indicador no es independiente – no se refiere al
resultado especificado en el Componente (Producto),
sino a una actividad que podría ser requerida para
poner en marcha el programa de vacunas.)
Medios de verificación
• Esta columna contiene fuentes de datos sobredónde la entidad ejecutora o los evaluadores puedenobtener la información sobre la situación,comportamiento o desempeño de cada indicadordurante la ejecución del proyecto.
• Ello requiere que se identifiquen desde el comienzofuentes de información y se realicen los arreglosnecesarios para la recolección de la información. Siesto está a cargo del proyecto, se debepresupuestar.
El tema crítico
• ¿Dónde obtenemos la evidencia (los datos
requeridos)?
– Fuentes primaria
• ¿Quién financiará la recolección de los datos?
• ¿Quién hará la recolección de los datos?
• ¿Qué cantidad de información se requiere?
Ejemplo de medios de verificación
Indicador MdV Correctos MdV Incorrectos
Para el final del 4º año de
ejecución del proyecto, el
85% de la población de
Palmira expresa un alto
grado de satisfacción con
los servicios de salud
prestados.
· Resultados de la
encuesta bianual
realizada por el
Departamento de
Estadística del Ministerio
de Salud de Palmira (ver
actividad de proyecto
4.3); informes de
satisfacción de clientes,
producidos y distribuidos
por la Unidad Ejecutora.
· Encuestas de
beneficiarios.
(¿Qué encuestas? ¿Quién las lleva
a cabo? ¿Quién las financia?).
(¿Estas encuestas hacen
preguntas lo suficientemente
específicas para que sean de
utilidad al proyecto? Normalmente
ese no es el caso.)
www.cendex.org.co