LA ASOCIACIÓN
es : La “Asociación de profesionales de Cumplimiento Normativo”, entidad sin ánimo de lucro que nace como una nueva organización que acoge tanto a profesionales del mundo del Compliance, como a entidades públicas o privadas implicadas o afectadas por el mismo.
Su misión es:
Impulsar, contribuir y proporcionar un marco integral para el desarrollo y la profesionalización de las materias asociadas al COMPLIANCE o Cumplimiento Normativo, en todos sus ámbitos, considerado desde una dimensión multidisciplinar y abierta a las empresas, los organismos públicos y los profesionales.
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LA ASOCIACIÓN
Asociación abierta a todo tipo de profesionales interesados en Compliance (Compliance Officers, Abogados y asesores, consultores, auditores, analistas, directores, etc.).
Asociación abierta a entidades públicas y privadas, pequeñas y grandes.
Asociación abierta a todos los sectores de actividad (financiero y seguros, farmaceútico, telecomunicaciones, energía e industria distribución, alimentación, tecnologías, AAPP, etc.)
Asociación con enfoque amplio de Cumplimiento Normativo (leyes, políticas internas, metodologías de control, gestión de riesgos, etc.)
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Evolución del Compliance Officer • El Compliance Officer en el mundo anglosajón
• El Compliance Officer en compañías financieras
• El Compliance Officer en España
– En compañías IBEX 35
– En grandes compañías multinacionales
– En medianas compañías de ámbito nacional
– En PYMES
Evolución del Compliance
CÓDIGO PENAL: Aparece la responsabilidad penal de persona jurídica
CIRCULAR 1/2011 de la Fiscalía sobre responsabilidad penal de persona jurídica
Nace CUMPLEN, la Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo
Modificación del Código Penal, se regula con más detalle los Programas de Prevención de Delitos.
Se publica la ISO 19600
Se publica el primer Estatuto Profesional del Compliance Officer
Mientras tanto … Sentencias? Imputaciones?
2010
2011
2012 2016
2015
Se publica la Circular 1/2016 de la Fiscalía que detalla los requisitos para exención / atenuante y la importancia de la figura de Cultura de Cumplimiento
Se publica la ISO 37001
Hacia la UNE 19601
Era Pre-
Compliance
Del Corporate Defense al Corporate Compliance
Normativa General
• Código Penal
• LOPD
• Competencia
• etc
Normativa Sectorial
• Blanqueo
• LOSSEAR
• Solvencia
Contratos y SLA’s:
• Third Party Compliance
• Compromiso con terceros
Códigos internos:
• Código de conducta
• Conflicto de interés
• Uso de información
Estándares y Buenas Prácticas:
• ISO 19600
• ISO 37001
• UNE19601
• BCR´s
• ISO 27001 FUNCIÓN DE COMPLIANCE
Labor de Compliance (Ante terceros)
Ante los Reguladores
Ante los Órganos de Gobierno
Ante la Sociedad RSC Ante Business
Partners / Proveedores
Ante los empleados
FUNCIÓN DE COMPLIANCE
Competencias (Grupos Generales)
Definición de Políticas (nuevas,
actualizaciones, derogaciones, etc) y
controles
Análisis de riesgos
Report de riesgos e incidentes
Absorción de nuevos registros legales en el
Marco Normativo
Evangelista, Planes de Concienciación y
Formación
Verificación de cumplimiento y
controles
FUNCIÓN DE COMPLIANCE
Muchas normas, ¿1 realidad? (Risk Aproach)
Código Penal LOSSEAR RGPD ISO 19600, ISO 37001, …
La figura Órgano de supervisión, vigilancia y control
Función de verificación del cumplimiento
DPO Oficial de Protección de Datos
…
Report Órgano de Administración
”el asesoramiento al órgano de administración acerca del cumplimiento”
“Rendirá cuentas directamente al más alto nivel jerárquico del responsable o encargado”
…
Recursos “Dispondrán de modelos de gestión de los recursos financieros adecuados”
“facilitando los recursos necesarios para el desempeño de dichas funciones”
…
Autonomía/ independencia
Poderes autónomos de iniciativa y control
“autonomía operativa” “no reciba ninguna instrucción en lo que respecta al desempeño de dichas funciones”. No será destituido ni sancionado por realizar sus funciones.
…
Habilidades. Soft Skills
Compliance
Officer
Jurista Técnico Comunicador
Analista
Investigador
Director
Formador Consultor
Diplomático
Organizador Supervisor
Gestor
Mayores retos del Compliance Officer
• Dotación de recursos
• Integración de nuevas normas y estándares en el Programa de Compliance
• Aportación de valor
• Creación de Cultura Compliance ( a todos los niveles )
• Abrazar la tecnología
• Del Plan al Do. Necesidad de avanzar en métricas y eficacia