MODELO DE PRESENTACIÓN DE UN PROYECTO A NIVEL DE PREFACTIBILIDAD AUTORA: Katerine Guerrero Montero Ing. Electrónica, Magíster en Ingeniería con énfasis en Electrónica PLAN DE ENERGIZACIÓN RURAL DEL DEPARTAMENTO DE NARIÑO PERS-Nariño UNIVERSIDAD DE NARIÑO UPME USAID IPSE San Juan de Pasto – Nariño Colombia 2014
MODELO DE PRESENTACIÓN DE UN PROYECTO A NIVEL DE PREFACTIBILIDAD
En este documento se presenta el contenido que debe tener un proyecto en el que se cuente con
información de perfil y se busque realizar un estudio de inversión a nivel de prefactibilidad (Fase II
de acuerdo con lo dispuesto en el Decreto 1949 de 2012). Además, se brindarán pautas que
contribuyan a mejorar la identificación de la problemática (problema central, causas, efectos,
localización, entre otros) y descripción de la o las alternativas (objetivos, metodología, productos,
entre otros) teniendo en cuenta el por qué, para qué y cómo se lleva a cabo un estudio en fase II.
Una vez cuente con la información solicitada en este modelo, proceda a registrarla en la
Metodología General Para la Formulación y Evaluación de Proyectos de inversión Pública (MGA).
Como punto de partida se debe tener presente el realizar el proyecto como “un plan que si se le
asignan determinados recursos de capital y se le proporcionan insumos de diversos tipos, podrá
producir un bien o servicio, útil al ser humano o a la sociedad en general”1 ya sea a corto, mediano
o largo plazo. Para esto se establece una serie de actividades planificadas y relacionadas entre sí,
que generen productos y resultados verificables que apunten a conseguir objetivos concretos en
un tiempo determinado y con unos recursos (humanos, materiales, tecnológicos) definidos. Así, se
puede garantizar un menor riesgo y facilitar la toma de decisiones.
Agregando a lo anterior, todo proyecto debe ser:
conceptualmente coherente;
técnicamente racional;
atrayente;
realizable y sostenible;
viable jurídica, financiera, económica y ambientalmente2.
Por lo tanto, en el ciclo de un proyecto primero se debe realizar la identificación de la idea
(estudio preliminar) partiendo de una necesidad sentida por miembros de instituciones (públicas
y/o privadas) y la comunidad, para luego realizar un perfil coherente y bien estructurado basado
en información primaria (obtenida a través de trabajo de campo para contactarse con la realidad)
y secundaria (que se obtiene de información escrita y documentada de opiniones de expertos) que
sirva de instrumento para estimar el alcance y características básicas de una o varias alternativas
que contribuyan a la mitigación de la problemática identificada.
1 CÓRDOBA PADILLA, M. Formulación y evaluación de proyectos. Colombia: ECOE Ediciones, 2006, p. XXIII. 2 HERNÁNDEZ, E. Proyectos turísticos: Formulación y evaluación. Ecuador: Ed. Trillas, 1983.
Una vez se cuente con el perfil se puede formular una propuesta que busque alcanzar la
prefactibilidad. En este caso, para la formulación de los objetivos de la o las alternativas tenga
presente que un estudio de prefactibilidad busca obtener un documento más completo que el de
perfil, profundizando en la información y analizando con mayor detalle los siguientes aspectos:
antecedentes del proyecto;
aspectos de mercado y comercialización;
tecnología a utilizar, materia prima y localización;
rentabilidad financiera (costos de inversión y operación, ingresos);
información socioeconómica (indicadores que midan los beneficios sociales y financieros);
impactos ambientales3.
Lo anterior permitirá obtener un mayor número de variables (que las ya identificadas en el perfil) y
de medios para controlarlas, mostrando así una baja incertidumbre que permita tomar decisiones
definitivas alrededor de la o las alternativas que se encontraron viables para el proyecto.
Note que entre más se avanza en los niveles de un proyecto, se aumentan los siguientes factores:
número de variables a tratar;
cantidad de información;
grado de análisis;
riesgos;
complejidad de la decisión4.
Pero recuerde que es en un estudio de factibilidad en el que se debe brindar toda la información y
un análisis exhaustivo de la misma, obteniendo así un documento completo sobre las variables del
proyecto y con una mínima incertidumbre que permita llegar a una posterior ejecución.
3 ROSALES, R. La formulación y la evaluación de proyectos, con énfasis en el sector agrícola. San José,
C.R.: EUNED, 2005, p. 70. 4 Ibíd., p. 71.
CONTENIDO
1. FICHA DEL PROYECTO ........................................................................................................... 6
2. RESUMEN DEL PROYECTO ..................................................................................................... 7
3. IDENTIFICACIÓN ................................................................................................................... 8
3.1 Diagnóstico de la Situación Actual ....................................................................................... 8
3.1.1 Diagnóstico del Área Influenciada por el Proyecto ................................................................... 8
3.1.2 Diagnóstico de los Participantes ............................................................................................... 9
3.1.3 Diagnóstico del Servicio .......................................................................................................... 10
3.2 Marco de Referencia......................................................................................................... 11
3.2.1 Contribución a la Política Pública ............................................................................................ 11
3.2.2 Antecedentes .......................................................................................................................... 12
3.2.3 Marco teórico .......................................................................................................................... 12
3.3 Problema Central, Causas y Efectos ................................................................................... 12
4. FORMULACIÓN DE LA ALTERNATIVA ................................................................................... 15
4.1 Nombre de la Alternativa .................................................................................................. 15
4.2 Resumen de la Alternativa ................................................................................................ 16
4.3 Objetivos.......................................................................................................................... 16
4.3.1 Objetivo General ..................................................................................................................... 16
4.3.2 Objetivos Específicos ............................................................................................................... 17
4.4 Productos, Actividades y Personal Requerido .................................................................... 17
4.5 Identificación y Descripción de la Innovación Propuesta .................................................... 18
4.6 Metodología y Distribución de Responsabilidades ............................................................. 19
4.7 Indicadores de Objetivo General, de Producto y de Gestión ............................................... 19
4.8 Fuentes de Verificación y Supuestos.................................................................................. 20
4.9 Bienes y/o Servicios .......................................................................................................... 22
4.10 Beneficios e Ingresos ...................................................................................................... 22
4.11 Horizonte del Proyecto ................................................................................................... 23
4.12 Impactos Esperados ........................................................................................................ 23
4.13 Efectos Ambientales ....................................................................................................... 24
4.14 Análisis de Riesgos .......................................................................................................... 24
4.15 Análisis de Sostenibilidad ................................................................................................ 25
4.16 Cronograma ................................................................................................................... 26
4.17 Presupuesto ................................................................................................................... 26
1. FICHA DEL PROYECTO
Título del proyecto:
Entidad formuladora:
Entidad beneficiaria:
Entidad ejecutora:
Otras instituciones participantes:
Duración del proyecto (meses):
Costo total del proyecto:
Monto solicitado:
Monto total de la contrapartida:
Contrapartida de la entidad beneficiaria: En efectivo: En especie:
Lugar de ejecución del proyecto: Ciudad:
Departamento:
Persona responsable del proyecto:
Empresa/Institución:
Cargo:
Descripción de la sección:
La anterior ficha se adaptó del Módulo I de la Guía para la formulación de programas y proyectos
de investigación, desarrollo tecnológico e innovación de COLCIENCIAS5.
El nombre del proyecto debe responder a los siguientes interrogantes: ¿qué se va a
realizar?, ¿cuál es el bien o servicio que se va a generar con el desarrollo del proyecto?
¿dónde se va a realizar?
Normalmente el título del proyecto se relaciona con la alternativa seleccionada o con el
enunciado del objetivo general de la MGA.
La entidad formuladora es la que se encarga de realizar los estudios para la formulación
del proyecto, puede corresponder a más de una institución y organización.
Si hay alguna entidad en particular que se beneficie con la ejecución del proyecto debe
nombrarse.
La entidad ejecutora es aquella que se encargará de la ejecución del proyecto teniendo en
cuenta que tiene la experiencia, las capacidades y las competencias necesarias para tal fin.
Debe especificarse el nombre de la institución a la que pertenece la persona responsable
del proyecto y su correspondiente cargo.
Especificar la localización concreta del área de influencia del proyecto, es decir, la región,
ciudad, zona o barrio para el cual fue formulado el proyecto.
5 REPÚBLICA DE COLOMBIA, COLCIENCIAS. Guía para la formulación de programas estratégicos y/o proyectos de investigación, desarrollo tecnológico e innovación. Bogotá: 2007, p. 2.
2. RESUMEN DEL PROYECTO
Descripción de la sección:
Esta es una de las primeras etapas que muestra la propuesta, pero de las últimas en escribir. Debe
contener una breve descripción del contexto (¿en qué consiste el problema?) señalando la forma
en la que se busca contribuir a la solución de la problemática (¿cómo cree que resolverá el
problema?) y haciendo ver la necesidad de una intervención (¿cuáles son las razones que justifican
la financiación del proyecto?)6, por último, nombrar los beneficiados y grupos o instituciones
cooperantes.
En síntesis, el resumen en una extensión máxima de dos hojas debe contener el fondo de la
problemática y la forma en la que se la planea contribuir a su solución.
6 Ibíd., p. 6.
3. IDENTIFICACIÓN
3.1 Diagnóstico de la Situación Actual
Descripción de la sección:
Conocer la situación actual permitirá definir los problemas. Por lo tanto, durante toda la sección se
deben detallar las características del lugar y la población o grupo a ser beneficiado con la ejecución
del proyecto, como también comentar la situación encontrada, analizar las posibles causas o
procesos que han llevado a tal situación y razonar las tendencias a futuro. Todo esto se requiere
para posteriormente fijar el problema central a atacar y sus causas y efectos.
Por lo tanto, como primer paso se debe plantear la problemática a cuya solución se contribuirá
con el desarrollo del proyecto, brindado una descripción precisa y completa de su naturaleza y
magnitud, y aportando indicadores cuantificables de la situación actual y futura a nivel local,
nacional o internacional7. Para lo anterior es básico exponer como mínimo:
las razones que motivan y respaldan la elaboración del proyecto;
las características del problema que se desea resolver (descripción y delimitación);
la necesidad de solucionar el problema y las consecuencias que ello traería.
Luego, teniendo en cuenta la información del perfil y para complementar el planteamiento del
problema expuesto anteriormente, se deben establecer como mínimo los diagnósticos del área a
ser estudiada, de los involucrados y del servicio8.
Recuerde que diagnosticar consiste en recopilar información y analizarla e interpretarla, siendo
primordial el acercamiento directo con la realidad y los involucrados.
3.1.1 Diagnóstico del Área Influenciada por el Proyecto
Descripción de la subsección:
Corresponde a la descripción de aspectos relevantes, tanto positivos como de riesgo, para la
ejecución del proyecto con relación al área influenciada, es decir, el conjunto de: zona afectada,
lugar donde se podría localizar el proyecto y área donde se encuentra la población objetivo9.
7 Ibíd.
8 PERÚ, MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS y otros. Pautas para la identificación, formulación y
evaluación social de proyectos de inversión pública a nivel de perfil. p. 19. 9 Ibíd., p. 20.
Considerar aspectos10:
geográficos: ubicación geográfica y astronómica, límites, relieve, hidrografía, clima, entre
otros;
socioeconómicos y culturales: incluye aspectos como demografía, educación, religión,
salud, vivienda, actividades económicas, vías de comunicación, servicios existentes,
organizaciones.
En las descripciones que se vayan a incluir se pueden incorporar ilustraciones, mapas, gráficas,
entre otros, que faciliten la visualización del área en la que operará el proyecto.
Además, en el aspecto demográfico es indispensable presentar por separado la información de:
la población afectada, es decir, todos aquellos individuos, familias y/o grupos que están
siendo afectados por el problema identificado; y
la población objetivo, es decir, todos los individuos, familias y/o grupos (parte de la
población afectada) que se beneficiaran de los efectos inmediatos de las actividades a
ejecutarse11.
Es importante que en cada uno de los aspectos mencionados se haga un análisis de peligros
detallado (incorporando intensidad, recurrencia, entre otros) con información proveniente de los
planes de ordenamiento territorial, documentos técnicos, información científica, conocimiento de
la comunidad, entre otros, ya que de esto depende la ejecución del proyecto en el área
determinada o la vida útil de las implementaciones12.
El diagnóstico del área influenciada servirá para exponer variables relevantes que revelen
procesos, tendencias relacionadas con la prestación del servicio o factores condicionantes de la
demanda13.
3.1.2 Diagnóstico de los Participantes
Descripción de la subsección:
Se identifican los individuos, grupos y/o instituciones que sean afectados positiva o negativamente
por la situación negativa identificada y/o la solución planteada, mencionando su experiencia
previa con relación a la temática abordada.
10
INSTITUTO INTERAMERICANO DE COOPERACIÓN PARA LA AGRICULTURA (IICA). Evaluación y seguimiento del impacto ambiental en proyectos de inversión para el desarrollo agrícola y rural: una aproximación al tema. Venezuela: 2005, p. 52. 11
ORTEGÓN, Edgar y otros. Metodología general de identificación, preparación y evaluación de proyectos de inversión pública. United Nations Publications, 2005, p. 36. 12
PERÚ, MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS y otros. Op. cit., p. 23. 13
Ibíd., p. 20.
La presentación de los participantes o involucrados debe realizarse según el grado de impacto, las
competencias y la importancia dentro de la toma de decisiones durante la formulación del
proyecto y/o su ejecución.
En la MGA se puede especificar la posición de un participante como: beneficiado, cooperante,
oponente o perjudicado (se suele recomendar diligenciar en la MGA únicamente los cooperantes).
Los beneficiados son aquellos a los que se dirige la solución propuesta y que gozaran de sus
beneficios. Los cooperantes son los que apoyan la solución, en este caso se debe precisar el tipo
de contribución que realizaran al proyecto. Los oponentes o perjudicados son aquellos que se ven
afectados con la solución propuesta para el problema central identificado14.
Es importante definir participantes de los que se pueda requerir información o formar alianzas en
alguna etapa del proyecto para lograr una ejecución exitosa.
En el caso que se encuentren grupos oponentes o perjudicados, es necesario reflexionar en torno
al proyecto para reducir los impactos negativos y obtener el apoyo de participantes claves15, así se
beneficia la viabilidad del proyecto.
Con la información de los participantes se diligencia el Cuadro 1 (utilice la numeración acorde con
su documento).
Cuadro 1. Análisis de participantes.
Participante Posición Tipo de Contribución Experiencia Previa
… … … …
… … … …
3.1.3 Diagnóstico del Servicio
Descripción de la subsección:
El diagnóstico del servicio prestado en el área afectada incluye:
una descripción del servicio prestado en el pasado y actualmente, siendo pertinente
brindar información con relación a la calidad del servicio, oferta, recursos utilizados,
producción, políticas y prácticas de mantenimiento, organización y gestión, riesgos de
desastres, impactos ambientales;
14 REPÚBLICA DE COLOMBIA, DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIÓN. Manual Conceptual, Metodología General para la Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública (MGA). Bogotá: 2013, p. 9. 15 MEDINA, Héctor. Diseño de proyectos de inversión con el enfoque de marco lógico. San José. C.R.:
IICA, 2009, p. 17.
las causas que llevaron a la situación actual en la prestación del servicio (teniendo en
cuenta los aspectos mencionados en el ítem anterior);
los efectos de la situación actual del servicio sobre aspectos como la salud, la educación,
actividades económicas, entre otros16.
Partiendo de la información sobre la situación pasada y actual con respecto a la oferta del bien o
servicio, se realiza una estimación de la máxima oferta que se puede lograr con los recursos
actuales y se analizan posibles opciones que pueden llevar a aumentar la máxima oferta tales
como:
mejoras en el servicio que no impliquen gastos significativos (oferta optimizada);
planes de expansión de empresas proveedoras del servicio u otros proyectos planteados
en relación al tema.
Además, es pertinente efectuar un análisis de la demanda (flujo continuo de unidades de un bien
o servicio) para lo cual se requiere seguir tres pasos:
realizar una estimación pasada y actual de la demanda del servicio;
proyectar la demanda del servicio (es pertinente realizarlo a lo largo del horizonte o vida
útil del proyecto) sin y con los efectos del proyecto;
determinar las variables (ej., precio, materias primas, entre otros) que pueden modificar la
tendencia encontrada17.
A partir de las proyecciones de la oferta optimizada y la demanda efectiva con proyecto, se
establece el déficit del servicio que puede llegar a ser subsanado parcial o totalmente por el
proyecto18. Generalmente por limitaciones económicas no se puede anular el déficit y por lo tanto,
es pertinente la escogencia de una población objetivo que representa una parte de la población
afectada.
3.2 Marco de Referencia
3.2.1 Contribución a la Política Pública
Descripción de la subsección:
Se debe constatar que el proyecto a realizar se enmarque dentro del plan de desarrollo nacional y
del departamento, distrito o municipio, indicando los ejes estratégicos, programas y/o metas que
lo respaldan.
16
PERÚ, MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS y otros. Op. cit., p. 25. 17
ROSALES, R. La Formulación y la Evaluación de Proyectos. Ed. Universidad Estatal, San José C.R., 2007, p. 92. 18
PERÚ, MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS y otros. Op. cit., p. 67.
3.2.2 Antecedentes
Descripción de la subsección:
Recopilación y síntesis de trabajos realizados a nivel internacional, nacional y regional, sobre el
tema tratado en el proyecto.
3.2.3 Marco teórico
Descripción de la subsección:
Recopilación de información actual necesaria para llevar a cabo el proyecto.
3.3 Problema Central, Causas y Efectos
Descripción de la sección:
Generalmente para obtener los problemas se realiza una reunión o taller a la que asistan los
representantes de todos los grupos o instituciones involucradas.
Se debe considerar que cada problema identificado:
es una situación existente considerada como negativa;
no debe expresarse como: la ausencia de una solución, la falta de algo, una situación
negativa futura;
debe ser concreto y preciso;
no debe mencionarse el por qué se presenta19,20.
En el Cuadro 2 se muestran los adjetivos y sustantivos más utilizados en la formulación de un
problema.
19
ZURITA MARCUR, A. Identificación y formulación de proyectos, una guía práctica basada en el enfoque de marco lógico. Grafismo comunicaciones, 2009, p. 26. 20
ORTEGÓN. Op. cit., p, 10.
Cuadro 2. Adjetivos y sustantivos utilizados para formular un problema.
Adjetivos que pueden expresar
un estado negativo
Sustantivos que hacen referencia a la
situación negativa existente
• Reducido / limitado / restringido / bajo
/ disminuido / poco
• Elevado / excesivo / aumentado /
frecuente / alto / mucho
• Creciente
• Decreciente
• Deficiente
• Escaso / insuficiente
• Mal estado / averiado / deteriorado
• Obsoleto / deteriorado /precario
• Obstaculizado / obstruido
• Irregular
• Sobreexplotado
• Reticente
• Frágil / débil
• Inestable
• Ineficaz / Ineficiente / inoportuno
• Indefinido / impreciso / confuso
• etc.
•Disponibilidad, acceso y/o uso de algo
• Existencia o estado de algo
• Ingresos / precios / costes
• Servicio / gestión
• Infraestructura / recursos / materiales /dotación
(ej.: alimentos, atención primaria, carreteras,
mercados, etc.)
• Distancias
• Confianza / responsabilidad
• Competencias / conocimientos / experiencia
• Motivación / interés / voluntad
• Actitudes, prácticas
• Cumplimiento / desempeño
• Lluvias / tierra / agua
• Evento negativo (accidente, robos, asaltos,
conflicto, deterioro, pérdida, incumplimiento, etc.)
• Funcionamiento / organización
• Eficacia / eficiencia
• Estabilidad / seguridad
• Dependencia
• etc.
Fuente: ZURITA MARCUR, Alejandro, p. 26.
A partir del listado de problemas identificados y una vez descartados los problemas repetidos, no
pertinentes, no posibles o propios de otros escenarios, se debe determinar cuál de ellos
corresponde al problema central y cuáles a sus causas y efectos. A partir de esta información se
crea un árbol de problemas que es un diagrama que ordena los problemas estableciendo
relaciones de causalidad y siguiendo las correspondencias indicadas a continuación (ver también
Figura 1):
tronco: problema central,
raíces primarias: causas primarias, directas o inmediatas,
raíces secundarias, terciarias, etc.: causas indirectas,
ramas primarias: efectos primarios, directos o inmediatos,
ramas secundarias, terciarias, etc.: efectos indirectos21;
21 MEDINA, Héctor. Diseño de proyectos de inversión con el enfoque de marco lógico. San José. C.R.:
IICA, 2009, p. 9.
Figura 1. Modelo de Árbol de Problemas.
Fuente: MEDINA, Héctor, p. 10.
Tenga presente que:
una causa directa es un problema que influye en la formación o agudización del problema
central;
una causa indirecta es un problema que influye en la formación o agudización de una
causa directa u otra indirecta;
un efecto directo es un problema que surge a raíz del problema central;
un efecto indirecto es un problema que surge a raíz de un efecto directo u otro indirecto;
el efecto indirecto que queda en la cima del árbol de problemas corresponde al efecto
final al que contribuirá el proyecto.
4. FORMULACIÓN DE LA ALTERNATIVA
Descripción de la sección:
Según la MGA, las alternativas “son los diferentes caminos que se puede tomar para llegar a
cumplir el objetivo propuesto, es decir, a modificar la situación actual en las condiciones,
características y tiempo esperados”22, teniendo en cuenta que “deben ser viables, alcanzables y
coherentes con el problema”23.
Para la formulación de alternativas en la MGA tenga presente que solo se puede considerar el o
los objetivos relacionados con las causas directas, además, todos estos objetivos deben ser
contemplados en cada alternativa propuesta, por lo tanto, en lo que se generalmente se
diferencian las alternativas es en algunos productos, actividades y sus correspondientes insumos.
Es fundamental seleccionar alternativas que presenten efectividad en la solución, impactos
ambientales mínimos, buenas opciones tecnológicas y un área adecuada física y legalmente para
la infraestructura requerida24.
Si se tienen más de una alternativa, se debe formular cada una de ellas tal como se expone en esta
sección.
4.1 Nombre de la Alternativa
Descripción de la subsección:
El nombre de la alternativa debe reflejar el fin del conjunto de acciones seleccionadas y/o el
aporte que realizará esa alternativa al problema central y lógicamente a la población objetivo
resaltando su localización.
22 REPÚBLICA DE COLOMBIA, DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIÓN. Manual Conceptual, Metodología General para la Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública (MGA), Op. cit., p. 13. 23 Ibíd. 24 CÓRDOBA PADILLA. Op. cit., p. 39.
4.2 Resumen de la Alternativa
Descripción de la subsección:
La breve descripción (máximo 2000 caracteres para la MGA) de la alternativa debe reflejar el fin
del conjunto de acciones seleccionadas y/o el aporte que realizará esa alternativa al problema
central y lógicamente a la población objetivo25 resaltando su localización y principales productos e
impactos.
4.3 Objetivos
Descripción de la subsección:
Un objetivo consta de un verbo en infinitivo, un impacto a lograr, la localidad (municipio,
departamento, país) y el o los beneficiarios. Se recomienda utilizar los verbos denominados
fuertes, es decir, “aquellos cuyos efectos se puedan medir y verificar mediante un indicador en un
espacio y un periodo de tiempo dado”26.
Entre los verbos más utilizados para expresar un objetivo están:
• mejorar • aumentar • elevar • incrementar
• disminuir • reducir • estabilizar • mitigar
• salvar • superar • extender • ampliar
• aliviar • satisfacer • lograr • alcanzar
• fortalecer • disponer • permitir • completar
• (re) establecer • contribuir •etc. 27
4.3.1 Objetivo General
Descripción de la subsección:
Teniendo en cuenta la MGA, el objetivo general o propósito debe expresarse como un estado
positivo que se espera “conseguir inmediatamente con la ejecución del proyecto que se está
25
REPÚBLICA DE COLOMBIA, DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIÓN. Manual Conceptual, Metodología General para la Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública (MGA), Op. cit., p. 15. 26 CORPORACIÓN AUTÓNOMA REGIONAL DEL CAUCA, OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN. La metodología del Marco Lógico del Proyecto. Popayán: 2007, p. 29. 27 ZURITA MARCUR. Op. cit., p. 43.
formulando”28 (es decir, indica el fin concreto del proyecto), contribuyendo así a la solución del
problema central.
4.3.2 Objetivos Específicos
Descripción de la subsección:
Teniendo en cuenta la MGA, el efecto combinado de los objetivos específicos o componentes, que
dependen a su vez de todas las actividades a desarrollarse, debe conllevar al logro del objetivo
general de la MGA29. Numere los objetivos específicos.
4.4 Productos, Actividades y Personal Requerido
Descripción de la subsección:
Un producto:
es el resultado de realizar las actividades que se asignen para su consecución;
sirve de indicador de seguimiento de tales actividades;
no describe un impacto o efecto30.
Una actividad:
es una acción estratégica, es decir, es significativa y permite desglosarse en acciones o
tareas más específicas, por lo tanto, no se debe incluir sub-actividades en una actividad,
en caso de que se requiera nombrarlas y realizar una explicación detallada se hará en la
metodología;
describe lo que se hará para obtener un producto;
denota flexibilidad (sin que llegue a alterar el producto);
es tangible, es decir, no cae en acciones abstractas que describan procesos como
fomentar o apoyar;
debe redactarse en una frase concisa que se componga de:
un sustantivo de acción (ej., construcción, realización, entre otros) que sea
medible y verificable;
el aspecto involucrado, incluyendo su número (ej., un esquema, dos mapas, etc.);
beneficiarios, incluyendo su número si es necesario31.
28 REPÚBLICA DE COLOMBIA, DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIÓN. Manual Conceptual, Metodología General para la Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública (MGA), Op. cit., p. 12. 29
Ibíd., p. 13. 30
ZURITA MARCUR. Op. cit., p. 50. 31
Ibíd., p. 50, 51.
Entre los sustantivos más utilizados para definir las actividades están:
• Identificación • Capacitación • Distribución • Formación
• Construcción • Rehabilitación • Ampliación • (Re)establecimiento
• Implementación • Instalación • Reactivación • (Re)estructuración
• Revisión • Recopilación • Elaboración • Equipamiento
• Suministro • Reproducción • Difusión • Estandarización
• Tratamiento • Subsidio • Entrega • Creación
• Constitución • Conformación • Puesta en marcha • Estudio
• Definición • Diagnóstico • Asesoría • Apoyo técnico
• Diseño • Organización • Seguimiento • Ejecución
• Evaluación • Reforestación • Suscripción • Venta
• Vigilancia • Prospección • Explotación • etc.32
Recuerde que un conjunto de actividades acabadas corresponden a un producto y su efecto debe
orientarse al objetivo específico en el cual se desarrollaran tales actividades. No incluya más de
cuatro actividades por cada producto y organícelas según el orden en el que se llevaran a cabo.
Los productos para cada objetivo específico, sus correspondientes actividades y el personal
requerido para ejecutar cada actividad, se deben organizar en un cuadro siguiendo el modelo
mostrado en Cuadro 3 (utilice la numeración acorde con su documento). En el código de la
actividad, el primer número corresponde a un producto del objetivo específico y el segundo
número a la posición en la que se llevará a cabo la actividad para lograr determinado producto.
Cuadro 3. Productos, actividades y personal requerido, Objetivo Específico 1.
Producto Código
Actividad Actividad Personal requerido
…
A1-1 … …
A1-2 … …
A1-3 … …
… A2-1 … …
A2-2 … …
4.5 Identificación y Descripción de la Innovación Propuesta
Descripción de la subsección:
“Una innovación es la introducción de un nuevo, o significativamente mejorado, producto (bien o servicio), de un proceso, de un nuevo método de comercialización o de un nuevo método organizativo”33.
32 Ibíd., p. 52.
Partiendo de lo anterior en esta subsección se debe describir las características innovadoras del proyecto o de la tecnología a desarrollar, explicando el valor agregado en conocimiento.
En el caso de nueva tecnología, es relevante que se detalle si se va a generar o adaptar, dominar y
utilizar en la región, sector productivo o aplicación específica, haciendo ver que el avance será
significativo frente a la situación actual diagnosticada y si la novedad o modificación permitirá a los
investigadores aumentar los conocimientos y las habilidades para aplicar la tecnología y posibilitar
su mejora continua34.
4.6 Metodología y Distribución de Responsabilidades
Descripción de la subsección:
Debe presentar de manera organizada y precisa cómo se llevará a cabo el desarrollo de cada una
de las actividades, describiendo las técnicas, diseños, simulaciones, pruebas, ensayos, requisitos,
medios de recolección de información, equipos, entre otros, a utilizar para tal fin.
Cuando se describa la tecnología a utilizar, es pertinente que se considere las condiciones del área
donde se ubicará, medidas para reducir algún riesgo, normas técnicas, mantenimiento,
obsolescencia, seguridad industrial, entre otros factores que se consideren relevantes.
Para fijar las responsabilidades en la ejecución de las actividades de la alternativa se debe tener en
cuenta la experiencia previa (disponible en el diagnóstico de los participantes) y los compromisos
realizados por cada uno de los participantes. Es prescindible que se cuente con personal que
realice la verificación de las metas y la coordinación de las actividades.
4.7 Indicadores de Objetivo General, de Producto y de Gestión
Descripción de la subsección:
Los indicadores nos ayudan a reflexionar acerca de cuáles son las metas concretas que se quieren
lograr con el proyecto y además, sirven para medir los productos y objetivos plasmados en la MGA
y verificar si fueron alcanzados en un determinado plazo35. Para fijar los indicadores se debe
consultar la documentación de la MGA.
33 ORGANIZACIÓN DE COOPERACIÓN Y DESARROLLO ECONÓMICO. Manual de Oslo, Guía para la Recogida e Interpretación de Datos sobre Innovación. 3ra Ed. OECD y Eurostat, 2006, p. 56. 34 REPÚBLICA DE COLOMBIA, COLCIENCIAS. Resolución 0856 de 2001, Artículo Primero. Bogotá D.C., 21 de Noviembre de 2001. 35
REPÚBLICA DE COLOMBIA, DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIÓN. Manual Conceptual, Metodología General para la Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública (MGA), Op. cit., p. 12.
Para los indicadores que miden el objetivo general se debe especificar la meta y la unidad en la
que se medirá y organizar esa información siguiendo el Cuadro 4 (utilice la numeración acorde con
su documento).
Cuadro 4. Indicadores que miden el Objetivo General.
Indicador Meta Unidad de Medida
… … …
… … …
… … …
Se puede definir más de un indicador para cada producto señalando la correspondiente unidad,
fórmula, meta que pretende y el año en el que se alcanzará36. Para brindar esta información
realice un cuadro siguiendo el modelo del Cuadro 5 (utilice la numeración acorde con su
documento) para cada objetivo específico.
Cuadro 5. Indicadores de producto, Objetivo Específico 1.
Producto Indicador Unidad Fórmula Meta Año
… … … … … …
…
… … … … …
… … … … …
… … … … …
Los indicadores de gestión miden los procesos, acciones y operaciones37. Al igual que con los
indicadores de producto, se debe fijar una meta y año para cada indicador de gestión. Coloque
toda la información requerida como se indica en el Cuadro 6 (utilice la numeración acorde con su
documento).
Cuadro 6. Indicadores de gestión.
Indicador Unidad Fórmula Meta Año
… … … … …
… … … … …
4.8 Fuentes de Verificación y Supuestos
Descripción de la subsección:
Para comprobar si los indicadores de producto han sido cumplidos y si los recursos utilizados para
llevar a cabo las actividades se han usado correctamente, es necesario establecer instrumentos,
36
Ibíd., p. 36. 37 REPÚBLICA DE COLOMBIA, DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIÓN. Guía para la elaboración de Indicadores. Disponible en: <www.dnp.gov.co> (Rev. enero 14 de 2014).
mecanismos, fuentes de información o medios, conocidos como fuentes de verificación38. En caso
de que no se pueda establecer una fuente de verificación apropiada para un indicador de
producto, el indicador deberá ser cambiado.
Un supuesto indica qué condiciones futuras o requisitos deben cumplirse para que una meta
pueda conseguirse exitosamente. Los supuestos están relacionados con los riesgos externos que
pueden presentarse a lo largo de desarrollo del proyecto y sobre los cuales las instituciones
participantes no tienen control39.
Consigne en Cuadro 7 (utilice la numeración acorde con su documento) las fuentes de verificación
para las actividades de cada objetivo específico y aquellos supuestos más probables a ocurrir.
Consigne en Cuadro 8 (utilice la numeración acorde con su documento) las fuentes de verificación
para los indicadores de producto de cada objetivo específico y aquellos supuestos más probables a
ocurrir.
Cuadro 7. Fuentes de verificación y supuestos para actividades, Objetivo Específico 1.
Código Actividad Actividad
Fuentes de
verificación Supuestos
A1-1 … … …
A1-2 … … …
A1-3 … … …
A2-1 … … …
A2-2 … … …
Cuadro 8. Fuentes de verificación y supuestos para productos, Objetivo Específico 1.
Producto Indicador Fuentes de
verificación Supuestos
… … … …
…
… … …
… … …
… … …
38
CORPORACIÓN AUTÓNOMA REGIONAL DEL CAUCA, OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN. Op. cit., p. 36. 39
REPÚBLICA DE COLOMBIA, DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIÓN. Manual Conceptual, Metodología General para la Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública (MGA), Op. cit., p. 37.
4.9 Bienes y/o Servicios
Descripción de la subsección:
Este espacio es propicio para colocar todos los bienes o servicios que se pueden lograr con la
alternativa propuesta y sus correspondientes productos.
Se debe brindar la siguiente información por cada bien o servicio identificado:
descripción clara y concisa;
información de la oferta y demanda: pasada, actual y proyectada (teniendo en cuenta el
horizonte del proyecto);
déficit del bien o servicio en cada año.
Según la MGA, la proyección de la oferta y la demanda se efectúa sin tener en cuenta la ejecución
de la solución40.
4.10 Beneficios e Ingresos
Descripción de la subsección:
Guíese en el manual de valoración y cuantificación de beneficios del Departamento de Planeación
Nacional para obtener los beneficios logrados a partir de los bienes, los servicios y/o los productos
derivados de la alternativa propuesta. No se debe dejar de lado los beneficios sociales generados
con el proyecto.
Según el DNP, si bien los productos y algunas fuentes de verificación generan beneficios
presentados como un problema resuelto o una necesidad satisfecha de la población, aquí se
deben incluir solo los beneficios representados en el:
incremento en la disponibilidad de servicios y bienes;
ahorro de recursos por una mayor eficiencia en la producción de servicios o bienes;
aumento en la calidad de servicios o bienes41.
Además, en el caso de los ingresos, se puede tener en cuenta los generados por la venta del
servicio prestado o un bien del actual proyecto, los activos, los subproductos o productos de
desecho generados, entre otros42.
40 Departamento Nacional de Planeación, Manual Conceptual, Metodología General para la Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública (MGA), Op. cit., p. 17. 41 Ibíd., p. 25. 42 Ibíd., p. 26.
4.11 Horizonte del Proyecto
Descripción de la subsección:
Si bien es necesario fijar un horizonte para la presente fase del proyecto, se requiere presentar el
horizonte global de un proyecto teniendo en cuenta que:
se determina por las etapas de inversión y post inversión del proyecto;
se refiere al límite temporal en el que se evaluarán los costos y beneficios de las diferentes
fases del proyecto;
debe considerar el lapso en el que se tendrá la demanda del bien o servicio, la
obsolescencia tecnológica, la vida útil de los activos fijos o principales y el tipo de recursos
a utilizarse en el proyecto;
fija el tiempo en el que se realizan las proyecciones de oferta y demanda del servicio43.
4.12 Impactos Esperados
Descripción de la subsección:
Los impactos del proyecto se obtienen como resultado de la aplicación de los conocimientos o
tecnologías generadas considerando los productos de la alternativa presentada y de las etapas de
inversión y post inversión (siendo conscientes que se cuenta con información a nivel de perfil).
Según COLCIENCIAS, los siguientes son algunos de los impactos a considerar para un proyecto de
investigación, desarrollo tecnológico e investigación, teniendo presente que cada uno debe ir
acompañado de por lo menos un indicador verificable.
Impactos científicos y tecnológicos del proyecto en las entidades participantes: formación de recursos humanos en investigación, nuevas tecnologías y en gestión
tecnológica; registro y homologación de patentes (número); desarrollo de capacidades de diseño en la entidad o grupo (especificar); consolidación de capacidades para realizar actividades de I&D en la entidad:
grupos de I&D, dotación de laboratorios de I&D de calidad y plantas piloto, redes de información y colaboración científico-tecnológico;
mejoramiento de la oferta de servicios tecnológicos; entre otros.
Impactos sobre la productividad y competitividad de la entidad beneficiaria o el sector relacionado:
acceso a nuevos mercados nacionales o internacionales; empleo generado; establecimiento de alianzas estratégicas (ej., franquicias);
43
PERÚ, MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS y otros. Guía para la Elaboración de Proyectos de Residuos Sólidos Municipales a Nivel de Perfil. 2008, p. 66.
mejoramiento de la productividad y la calidad; regiones y comunidades beneficiadas por el proyecto; desarrollo tecnológico de proveedores; entre otros.
Impactos sobre el medio ambiente y la sociedad: reducción en el consumo de energía y agua; reducción en el consumo de recursos naturales; reducción en la generación de emisiones, vertimientos y residuos sólidos; mejoramiento de la calidad del medio ambiente; eliminación o reducción de riesgos para la salud humana; aprovechamiento sostenible de nuevos recursos naturales; efecto sobre la presentación de la biodiversidad; mejoramiento de la calidad de vida;
beneficios de los grupos de interés relacionados con el proyecto (proveedores,
clientes, accionistas, comunidad, estado, empleados etc.); entre otros. 44
4.13 Efectos Ambientales
Descripción de la subsección:
Se describe los efectos tanto positivos como negativos que tendrá sobre el medio ambiente la
ejecución del proyecto. Para poder diligenciar la MGA es necesario especificar la información de
Cuadro 9 teniendo en cuenta los siguientes aspectos:
el tipo de impacto puede ser: positivo, negativo;
el nivel de impacto se cataloga como: local, regional, nacional;
la calificación del impacto se puede clasificar como: baja, media, alta45.
Cuadro 9. Impactos ambientales.
Impacto Tipo de impacto
Nivel de impacto
Calificación del impacto
Observaciones o medidas de mitigación
… … … … …
… … … … …
4.14 Análisis de Riesgos
Descripción de la subsección:
Es conveniente considerar tanto los riesgos que puedan afectar el desarrollo normal de las
actividades del proyecto, como aquellos que la realización del proyecto pueda causar en el
entorno (desde el punto de vista ambiental, económico, social y cultural)46.
44 REPÚBLICA DE COLOMBIA, COLCIENCIAS. Guía para la formulación de programas estratégicos y/o proyectos de investigación, desarrollo tecnológico e innovación, Op. cit, p. 7. 45
REPÚBLICA DE COLOMBIA, DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIÓN. Manual Conceptual, Metodología General para la Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública (MGA), Op. cit., p. 20.
El análisis de riesgos puede partir de los supuestos nombrados en la subsección 4.8 y agregar
cualquier otro que se considere importarte. El análisis debe contemplar la probabilidad, los
efectos, el impacto y las medidas que se tomarán para mitigar la ocurrencia o impacto de los
riesgos47. Esta información se organizará como se muestra en Cuadro 10.
Cuadro 10. Análisis de riesgos.
Descripción del Riesgo
Probabilidad Efectos Impacto Medida de Mitigación
… … … … …
… … … … …
Teniendo en cuenta la MGA:
la probabilidad se puede catalogar como: frecuente, ocasional, poco probable, probable,
remoto;
el impacto puede ser: muy alto, alto, moderado, bajo, muy bajo.
Pueden presentarse también, si se considera pertinente, los riesgos para las siguientes etapas de
inversión y post inversión (siendo conscientes que se cuenta con información a nivel de perfil).
4.15 Análisis de Sostenibilidad
Descripción de la subsección:
La sostenibilidad se relaciona tanto con la capacidad de producir sin interrupciones el servicio,
como con la demanda continua y esperada del mismo a lo largo del horizonte del proyecto. Para
garantizar lo anterior es necesario determinar los factores que puedan llevar a que la oferta o
demanda no se presente tal como se la proyectó (por ejemplo: gestión, disponibilidad de recursos
o insumos, riesgos de desastres, mantenimiento y reparación de equipos, cambios tecnológicos,
entre otros), y luego establecer acciones que permitan que el bien o servicio obtenido con el
proyecto sea producido y requerido según lo establecido en el estudio48.
En esta fase del proyecto se requiere que se planteen en lo posible las bases de:
una estructura institucional e instrumentos de gestión;
medidas de reducción de riesgos (basadas en subsección 4.14.);
estrategias para incentivar el uso del bien o servicio;
46
REPÚBLICA DE COLOMBIA, DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIÓN. Manual de Soporte Conceptual para el uso de la Metodología General para la Formulación y Evaluación de Proyectos. Bogotá: 2012, p. 16. 47
REPÚBLICA DE COLOMBIA, DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIÓN. Manual Conceptual, Metodología General para la Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública (MGA), Op. cit., p. 22. 48
PERÚ, MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS y otros. Op. cit., p. 122.
estimación de costos de operación y mantenimiento, e ingresos debidos a las tarifas (pago
del usuario) estipuladas para el bien o servicio, subsidios, auxilios, entre otros;
opciones que permitan cubrir por lo menos la operación y mantenimiento en caso de que
los ingresos no sean suficientes;
la capacidad de los usuarios para pagar una tarifa por el bien o servicio.
4.16 Cronograma
Descripción de la subsección:
En esta sección se debe llenar un cuadro siguiendo el modelo mostrado en Cuadro 11 (utilice la
numeración acorde con su documento). Si el cronograma contempla muchas actividades, se
sugiere colocarlo como un anexo procurando que las actividades de un mismo objetivo específico
no pasen a una segunda página. Recuerde que en caso que el cuadro abarque más de una página,
el enunciado de cada columna del cuadro debe aparecer en cada página.
Cuadro 11. Cronograma de actividades.
Mes
Objetivo
Específico
Código
Actividad Actividad 1 2 3 4 5 6
1 …
A1-1 …
A1-2 …
A1-3 …
A2-1 …
A2-2 …
2 … … …
… …
3 …
… …
… …
… …
… …
4.17 Presupuesto
Descripción de la subsección:
El presupuesto debe incluir todos los elementos necesarios, como: materiales, recursos humanos,
equipos, viajes, entre otros que permitan llevar a cabo las actividades y lograr los productos. Se
debe seguir el modelo presentado en formato xls. Se sugiere presentarlo como un anexo.
REFERENCIAS
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2006. 501 p.
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metodología del Marco Lógico del Proyecto. Popayán: 2007. 55 p.
HERNÁNDEZ, Edgar. Proyectos: Formulación y evaluación. Ecuador: Ed. Trillas, 1983. 211 p.
INSTITUTO INTERAMERICANO DE COOPERACIÓN PARA LA AGRICULTURA (IICA). Evaluación y
seguimiento del impacto ambiental en proyectos de inversión para el desarrollo agrícola y rural:
una aproximación al tema. Venezuela: 2005. 270 p.
MEDINA, Héctor. Diseño de proyectos de inversión con el enfoque de marco lógico. San José. C.R.:
IICA, 2009. 95 p.
ORGANIZACIÓN DE COOPERACIÓN Y DESARROLLO ECONÓMICO. Manual de Oslo, Guía para la
Recogida e Interpretación de Datos sobre Innovación. 3ra Ed. OECD y Eurostat, 2006. 194 p.
ORTEGÓN, Edgar y otros. Metodología general de identificación, preparación y evaluación de
proyectos de inversión pública. United Nations Publications, 2005. 246 p.
PERÚ, MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS y otros. Pautas para la identificación, formulación y
evaluación social de proyectos de inversión pública a nivel de perfil. 147 p.
PERÚ, MINISTERIO DE AMBIENTE y otros. Guía para la Elaboración de Proyectos de Residuos
Sólidos Municipales a Nivel de Perfil. 2008. 194 p.
REPÚBLICA DE COLOMBIA, COLCIENCIAS. Guía para la formulación de programas estratégicos y/o
proyectos de investigación, desarrollo tecnológico e innovación. Bogotá: 2007. 16 p.
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21 de Noviembre de 2001.
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San José, C.R.: EUNED, 2005. 280 p.
ZURITA MARCUS, Alejandro. Identificación y formulación de proyectos, una guía práctica basada
en el enfoque de marco lógico. Grafismo comunicaciones, 2009. 95 p.
Plan de Energización Rural Sostenible para el Departamento de Nariño (PERS-NARIÑO) Convenio Interinstitucional 110 de 2012 Universidad de Nariño José Edmundo Calvache RECTOR Andrés Pantoja COORDINADOR TÉCNICO PERS Darío Fajardo COORDINADOR ADMINISTRATIVO PERS Unidad de Planeación Minero Energética (UPME) Ángela Cadena DIRECTORA GENERAL Olga Leandra Rey COORDINADORA TÉCNICA PERS Brenda Roncancio COORDINADORA ADMINISTRATIVA PERS USAID, Programa de Energías Limpias para Colombia (CCEP) José Eddy Torres DIRECTOR GENERAL COORDINADOR TÉCNICO PERS Catalina Álvarez SUBDIRECTORA COORDINADORA ADMINISTRATIVA PERS Instituto de Planificación y Promoción de Soluciones Energéticas para las Zonas no Interconectadas (IPSE) Carlos Neira DIRECTOR Jairo Quintero COORDINADOR TÉCNICO PERS