PROYECTO: “Mejora de procesos en la Gestión de
Inversiones en la Municipalidad Distrital de Pítipo”
Programa Municipal de Atención a los Servicios Básicos
FONCODES - KfW
Diciembre 2,010
Proyecto “Mejora de procesos en la Gestión de Inversiones en la Municipalidad de Pítipo”
Municipalidad Distrital de Pítipo
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Contenido I. NOMBRE DEL PIP MENOR ..................................................................................................... 3
“Mejora de procesos en la Gestión de Inversiones en la Municipalidad Distrital de Pítipo”. ...... 3
II. UBICACIÓN GEOGRÁFICA ...................................................................................................... 3
Departamento: Lambayeque ........................................................................................................ 3
Provincia: Ferreñafe ...................................................................................................................... 3
Distrito: Pítipo ............................................................................................................................... 3
Localidad: Todas las localidades del distrito ................................................................................. 3
III. DESCRIPCIÓN DE LA SITUACIÓN ACTUAL .............................................................................. 3
Área de Influencia: .................................................................................................................... 3
Cobertura de servicios básicos: ................................................................................................. 3
Capacidad de elaboración de PIP: ............................................................................................. 4
Recursos de la Municipalidad para la Inversión: ....................................................................... 5
Características de la demanda .................................................................................................. 6
IV. PROBLEMA CENTRAL Y SUS CAUSAS ................................................................................... 16
V. DESCRIPCIÓN DEL OBJETIVO CENTRAL ................................................................................ 18
Principales indicadores del objetivo ....................................................................................... 18
VI. DESCRIPCIÓN DE LA ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN AL PROBLEMA ...................................... 22
VII. HORIZONTE DE EVALUACIÓN .............................................................................................. 26
VIII. ANÁLISIS DE LA DEMANDA .................................................................................................. 26
IX. ANÁLISIS DE LA OFERTA – OPTIMIZADA .............................................................................. 27
X. BALANCE OFERTA DEMANDA .............................................................................................. 27
XI. COSTOS DEL PROYECTO ....................................................................................................... 28
XII. BENEFICIOS .......................................................................................................................... 32
XIII. EVALUACIÓN SOCIAL ........................................................................................................... 33
XIV. CRONOGRAMA DE EJECUCIÓN ............................................................................................ 33
XV. SOSTENIBILIDAD .................................................................................................................. 34
XVI. IMPACTO AMBIENTAL ......................................................................................................... 35
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Municipalidad Distrital de Pítipo
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I. NOMBRE DEL PIP MENOR
“Mejora de procesos en la Gestión de Inversiones en la Municipalidad Distrital de Pítipo”.
II. UBICACIÓN GEOGRÁFICA
Departamento: Lambayeque Provincia: Ferreñafe Distrito: Pítipo Localidad: Todas las localidades del distrito
III. DESCRIPCIÓN DE LA SITUACIÓN ACTUAL
Área de Influencia:
El distrito de Pítipo está ubicado en la zona Norte del Perú, Región Chala; está situado en la parte Norte y Central de la Provincia de Ferreñafe, Departamento de Lambayeque a 26.90 Km. de la ciudad de Chiclayo. Los habitantes de Pítipo viven en un territorio que comprende 610.81 Km2. Aproximadamente, es decir 32.47% de la superficie, convirtiéndose en el distrito más grande de toda la Provincia de Ferreñafe. Parte de su territorio comprende las Comunidades Campesinas de Santa Lucía y Manuel Arévalo. Tiene una población de 20,080 personas con una densidad de 32.9 habitantes por km2, ésta población se encuentra dispersa en 37 Caseríos. Cobertura de servicios básicos:
En el período censal 1993 – 2007; el déficit de cobertura del servicio de agua ha disminuido de 85 % a 53 %, el servicio de desagüe ha pasado de 91% a 85% y en el servicio de electrificación del distrito el déficit de cobertura ha pasado de 72% a 44%. La población que requiere ser atendida con proyectos de Educación (infraestructura, equipamiento y mantenimiento) es menos de un tercio de la población del distrito.
Cuadro N° 01
Evolución de la atención a la NBI en el Distrito de Pítipo
NBI Datos Censo 1993 (fuente
INEI)
DATOS NBI 2005 (Fuente FONCODES)
DATOS NBI 2007(Fuente FONCODES)
Población Déficit de servicio y
población atendida
AGUA 85% 60% 53% 10,642
DESAGUE 91% 86% 85% 17,068
ELECTRICIDAD 72% 48% 44% 8,835
% Población que asiste a un centro educativo
33% 31% 31% 6,225
Población Total 14,221 18,466 20,080
Fuente: INEI, Censo 1993: IX de Población y IV de Vivienda, Censo 2005: X de Población y V de Vivienda y del Censo 2007: XI de Población y VI de Vivienda
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Grafico N° 01 Evolución de la atención a la NBI en el Distrito de Pítipo
Capacidad de elaboración de PIP: Del total de Proyectos identificados (que se encuentran en el PDCL y PP), el 26% se encuentran a nivel de Idea y el 74% se encuentran registrados en el SNIP NET.
Cuadro N° 02 Proyectos del Distrito de Pítipo
Distrito
Pre SNIP SNIP NET TOTAL
Número % Número % Número
Pítipo 34 26% 97 74% 131
Fuente: Municipalidad de Pítipo
Del total de proyectos registrados en el SNIP NET del distrito de Pítipo, el 92% se encuentran viables. Esto demuestra una adecuada capacidad de gestión de proyectos en la etapa de Pre - Inversión.
Cuadro N° 03 Situación de los Proyectos del Distrito de Pítipo
Situación de los proyectos
A Nivel Nacional/Todos los Gobiernos locales
Municipalidad Distrital de Pítipo
N° % N° %
En Evaluación 5,868 10% 6 6%
En Formulación 4,941 8% 2 2%
No viable 2,144 4% 0 0%
Viable 47,942 79% 89 92%
Total 60,895 100% 97 100% Fuentes: Portal del Banco de Proyectos SNIP NET – MEF
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Recursos de la Municipalidad para la Inversión:
El presupuesto total en actividades y proyectos de la municipalidad ha disminuido notablemente de S/.17’121,437 en el 2008 a S/.8’107,827 en el 2010, así mismo su porcentaje destinado a inversiones ha sufrido una considerable baja de 85% a 62%.
Cuadro N° 04 Variación del PIM del año 2007 al 2010 en la Municipalidad Distrital de Pítipo
Año
A Nivel Nacional/Todos los Gobiernos locales Municipalidad de Pítipo
Total PIM S/
% en Gasto Corriente
% en inversión
Total PIM S/
% en Gasto Corriente
% en Inversión
2008 19,873,462,326 32% 65% 17,121,437 15% 85%
2009 23,736,075,129 30% 66% 18,084,866 16% 84%
2010 21,521,636,153 35% 60% 8,107,827 38% 62% Fuente: Consulta amigable del MEF (Ejecución del gasto presupuestal Mensual)
Entre los años 2008 y 2010 los recursos asignados por la municipalidad de Pítipo para proyectos que disminuyan las NBI han disminuido en -20.6% su inversión, siendo el servicio de abastecimiento de agua potable la prioridad a la que se le ha venido asignando mayor presupuesto en los últimos tres años, a diferencia de los proyectos de Agua y Desagüe (2008), Salud (2009) y Educación (2010) que no fueron su prioridad.
Cuadro No 05 Inversión por tipo de proyecto
Actividad/Proyecto 2008 2009 2010 Variación
Promedio % PIM % PIM % PIM
Total de Inversión en PIPs Agua 8,926,307 -64.0% 3,215,575 -57.8% 1,357,903 -61%
Total de Inversión en PIPs Agua y Desagüe
0 0% 126,703 445.6% 691,293 0%
Total de Inversión en PIPs Electricidad
130,396 3668.0% 4,913,270 -96.1% 193,058 1786%
Total de Inversión en PIPs Educación
4,434,488 -43.9% 2,486,993 -100.0% 0 -72%
Total de Inversión en PIPs Salud 30,000 -100.0% 0 0% 304,823 0%
TOTAL PIP para disminuir las NBI 13,521,191 -20.6% 10,742,541 -76.3% 2,547,077 -48%
Fuente: Consulta amigable del MEF (Ejecución del gasto presupuestal Mensual/(*) al 15 de Diciembre del 2010
Capacidad de ejecución de la inversión Pública.
Entre los años 2008 al 2010 el promedio de la capacidad de ejecución de proyectos de la municipalidad de Pítipo ha sido de 88.3%, superior al promedio del total de los gobiernos locales a nivel nacional, pero no suficiente para contrarrestar las NBI. El tipo de proyectos al cual Pítipo le ha dedicado menor atención son los proyectos de agua y desagüe, educación y salud.
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Cuadro N° 06
% de ejecución de la inversión en el distrito de Pítipo
Año de Ejecución. Incluye solo proyectos
Inversión ejecutada S/.
% de ejecución del total de Inversiones %
2008 2009 2010(*)
2008 2009 2010(*)
Nivel de Gobierno M: GOBIERNOS LOCALES
7,122,003,881 9,031,451,900 9,213,757,362 55.2% 58.3% 70.9%
Municipalidad Distrital Pítipo
10,447,189 14,500,723 4,862,855 71.9% 95.9% 97.1%
Total de Inversión en PIPs Agua
7,371,985 3,212,771 1,357,891 82.6% 99.9% 100.0%
Total de Inversión en PIPs Agua y Desagüe
0 119,967 690,738 0% 94.7% 99.9%
Total de Inversión en PIPs Electricidad
130,388 4,892,270 154,078 100.0% 99.6% 79.8%
Total de Inversión en PIPs Educación
1,947,603 2,482,109 0 43.9% 99.8% 0%
Total de Inversión en PIPs Salud
30,000 0 304,823 100.0% 0% 100.0%
TOTAL PIP para disminuir las NBI
9,479,976 10,707,117 2,507,530 70.1% 99.7% 98.4%
Fuente: Consulta amigable del MEF (Ejecución del gasto presupuestal Mensual/(*) al 15 de Diciembre del 2010
En los últimos 3 años la cobertura de servicios ha disminuido su presupuesto para inversiones bajando de S/.14,632,005 en el año 2008 a S/.5,063,766 en el 2010, así mismo vemos que se ha generado una variación en cuanto a la capacidad de ejecución de proyectos de un año a otro. Por lo señalado se justifica la necesidad de fortalecimiento institucional en la gestión de inversión en la municipalidad Pítipo, especialmente para mejorar la cobertura de servicios de agua y desagüe, educación y salud.
Características de la demanda
Existen 4 procesos fundamentales para la gestión de inversiones: - Programación e identificación de inversiones.
- Calidad en los proyectos con participación ciudadana.
- Sostenibilidad de las inversiones. Y
- Organización articulada de las unidades de gestión municipal.
Estos cuatro procesos a su vez requieren de Recursos humanos con conocimientos, habilidades y destrezas; instrumentos de gestión adecuados al tamaño de la Municipalidad, procesos administrativos de acuerdo a la capacidad instalada de la Municipalidad. En todos estos procesos la participación de la sociedad civil es de gran importancia.
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1. Programación e identificación de inversiones. Instrumentos requeridos:
INSTRUMENTOS REQUERIDOS
TIENE/AÑO DE FORMULACIÓN
NO TIENE FECHA DE
ACTUALIZACIÓN/ARTICULADO
QUIÉN ELABORÓ EL INSTRUMENTO
Fichas de evaluación de campo de ideas de proyectos en el PP
X
Actualización del Banco de proyectos Pre SNIP
2010 2010 PMASB
FONCODES/KFW
Banco de Proyectos SNIP 2005 2010 Municipalidad
Distrital de Pítipo
Mejorar el proceso del PP para una adecuada priorización
X
Gestión para acceder a fuentes de financiamiento.
X
Inventario y seguimiento de servicios existentes en el municipio por comunidad (incluye SIG).
X
Criterios básicos de prioridad y viabilidad de Infraestructura
X
Campaña PP para una adecuada participación
X
Procesos desarrollados:
PROCESOS EN LA
GESTIÓN DE INVERSIONES
INSTRUMENTOS DE GESTIÓN REQUERIDOS
ÁREAS/GRUPOS INVOLUCRADOS
OFERTA NO CUBIERTA
Programación Multianual de Inversiones Municipales
PMI, PDI, POA, Banco de Proyectos
DIDUR, OPI, CCL
- No cuentan con PDI ni POA.
- No se implementa debidamente su PMI ni se toma en cuenta el Banco de Proyectos Pre SNIP en la identificación de proyectos.
Identificación y organización de las demandas de población
PDCL, PMI, PP, Banco de Proyectos Pre SNIP y SNIP Inventario y Evaluación de proyectos en funcionamiento
Agentes participantes, CCL, CV, Comités de Mantenimiento, UF, OPI, Gerencia Municipal, Participación Vecinal.
- Proyectos que no obedecen a las demandas reales de la población.
- Sociedad civil insatisfecha porque sus demandas no son atendidas.
- Generación de expectativas no atendibles
- No se realiza seguimiento a los proyectos en funcionamiento.
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Definición de la idea de proyecto.
PP, Banco de proyectos, Inventario y Evaluación de proyectos en funcionamiento, Evaluación de inversiones en campo
Agentes participantes, Equipo Técnico, CCL, Participación Vecinal
- Baja producción de proyectos.
- Proyectos que no atienden las necesidades de la población.
- No se evalúan las inversiones en campo ni los proyectos en funcionamiento.
Programación y priorización de la idea de proyecto en los instrumentos de Planificación.
PDLC, PDI, POA, PMI Alcaldía, CCL, Participación Vecinal
- No cuentan con PDI ni POA.
- Desacertada identificación de los PIP.
- Desarticulación entre los proyectos con los instrumentos de gestión.
Recursos Humanos:
FUNCIONES/ AREAS INVOLUCRADAS
PERSONAL ACTUAL
CAPACITACIONES RECIBIDAS
PERSONAL CAPACITADO
PERSONAL POR CAPACITAR / ACTUALIZAR
Alcaldía 1
1
Participación Vecinal 1
2
DIDUR – UF 1 1
OPI 2 2
CCL 2 2
Líderes de la localidad 79 79
Total 86 86
2. Calidad en los proyectos con participación ciudadana.
Instrumentos requeridos:
INSTRUMENTOS REQUERIDOS
TIENE/AÑO DE FORMULACIÓN
NO TIENE
FECHA DE ACTUALIZACIÓN /
ARTICULADO/ APLICA
QUIÉN ELABORÓ EL INSTRUMENTO
Plan anual de adquisiciones 2010
No es aplicado correctamente
Personal Municipal
Criterios para contratar, supervisar y evaluar los servicios y adquisición de bienes
X
Criterios para la definición de la modalidad de ejecución
X
Sistema actualizado de costos unitarios municipales por tipo de proyecto
X
Supervisión, evaluación y control de calidad de los Perfiles por tipo de Proyectos
X
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Supervisión, evaluación y control de calidad de los Estudios definitivos por tipo de Proyectos.
X
Protocolo de supervisión de la ejecución de Proyectos
X
Seguimiento de calidad y liquidación de obras de parte del comité de obra
X
Protocolo para la elaboración de cierres de proyectos.
X
Funcionamiento de los comités de vigilancia social de la gestión de inversiones.
X
Campaña de vigilancia social para una participación activa de la población beneficiaria
X
Procesos:
PROCESOS EN LA
GESTIÓN DE INVERSIONES
INSTRUMENTOS DE GESTIÓN REQUERIDOS
ÁREAS/GRUPOS INVOLUCRADOS
Oferta no cubierta
PREINVERSIÓN
Formulación de estudios de pre inversión
Banco de Proyectos Pre SNIP y SNIP Net. Instrumentos metodológicos del MEF, Guías y Manuales.
DIDUR, UF, OPI
- Equipo Técnico Municipal con limitadas capacidades..
- Limitaciones para el cumplimiento satisfactorio de sus funciones.
Supervisión de formulación de estudios de pre inversión
Bco. de Proyectos SNIP Net, expedientes técnicos e Instrumentos metodológicos de supervisión, sistema de Gestión de proyectos (SGI)
DIDUR, UF, OPI
- Proyectos de mala calidad.
- Recursos humanos con limitaciones para el cumplimiento satisfactorio de sus funciones.
- No cuentan con un Sistema de Gestión de Proyectos (SGI).
Evaluación de estudios de pre inversión
Instrumentos metodológicos del MEF (protocolo de evaluación, parámetros de evaluación anexo SNIP 09), Guías Manuales de Saneamiento,, Educación, Salud, transporte, agricultura, energía, ambiente, Sistema de Gestión de proyectos (SGI)
DIDUR, OPI
- Proyectos de mala calidad.
- Carecen de un Sistema de Gestión de Proyectos (SGI).
- No se implementan los protocolos de evaluación contemplados en el SNIP.
- Desatención de las normas técnicas para la evaluación de los estudios de pre inversión.
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EJECUCIÓN DE PROYECTOS
Formulación de estudios de inversión (estudios definitivos)
Sistema actualizado de costos unitarios por tipos de proyectos, Guía para la supervisión y evaluación del control de calidad de los ED
Alcaldía, DIDUR, Gerencia Municipal
- Problema de Aplicación de normas técnicas.
- La supervisión del evaluador se desarrolla en forma limitada
Ejecución del proyecto
Estados Financieros, PAAC, SIAF, SGI, reglamentos y normas del SEACE, CONSUCODE, base de TDR y procesos de convocatorias para bienes y servicios
DIDUR, Contabilidad, Gerencia Municipal, CCL, CV
- Incumplimiento de los cronogramas establecidos.
- Lentitud de los procesos de contrataciones y adquisiciones.
- El proceso burocrático entorpece el trabajo.
Terminación Liquidación y Transferencia del proyecto
Informe de Cierre y liquidación, acta de entrega y recepción, margesí de bienes
Gerencia Municipal, DIDUR, OPI, CCL, CV
- Problemas de liquidación de documentos técnicos y financieros.
Recursos Humanos:
FUNCIONES/ ÁREAS INVOLUCRADAS
PERSONAL ACTUAL
CAPACITACIONES RECIBIDAS
PERSONAL CAPACITADO
PERSONAL POR CAPACITAR / ACTUALIZAR
Alcaldes y regidores 6
6
OPI 2
2
Gerencia Municipal 1
1
Participación Vecinal 1
1
DIDUR – UF 1 1
Contabilidad/ Tesorería 2 2
Abastecimientos 1 1
CCL 2 2
Total 16 16
3. Sostenibilidad.
Instrumentos:
INSTRUMENTOS REQUERIDOS
TIENE/AÑO DE FORMACIÓN
NO TIENE
FECHA DE ACTUALIZACIÓN /
ARTICULADO / APLICA
QUIÉN ELABORÓ EL
INSTRUMENTO
Funcionamiento de los CV, comités de obra y Comités de mantenimiento
2010 No tiene una participación
activa
Plan operativo de los comités de Vigilancia y seguimiento de información
X
Plan Municipal anual de mantenimiento y capacitación a comités
X
Mantenimiento y operaciones por tipo de
X
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servicios
Programa Municipal de premiación a mejores prácticas de Sostenibilidad de Servicios
X
Campaña para sostenibilidad de las inversiones
Medición de grado de satisfacción de usuarios
X
Procesos:
PROCESOS EN LA
GESTIÓN DE INVERSIONES
INSTRUMENTOS DE GESTIÓN REQUERIDOS
ÁREAS/GRUPOS INVOLUCRADOS
OFERTA NO CUBIERTA
Operación y mantenimiento
Inventario de servicios e inversiones del Municipio. Inventario de Comités de operación y mantenimiento Plan de operación y mantenimiento Municipal
Rentas, DIDUR, CV JASS, Comité de Operación y Mantenimiento, CV
- Desinterés por la situación de la operación y mantenimiento de los servicios.
- Escasa participación de la sociedad civil en el mantenimiento de la obra.
- Municipalidad no asigna presupuesto para mantenimiento de obras.
Mantenimiento
Guía para el mantenimiento y operaciones por tipo de servicios, Plan Municipal anual de mantenimiento
JASS, Comité de Operación y Mantenimiento, CV
- Escasa participación de la sociedad civil en el mantenimiento de la obra.
- Municipalidad no asigna presupuesto para mantenimiento de obras.
Evaluación ex-post Encuesta de satisfacción de usuarios
CCL, CV
- Malestar en la sociedad civil por el mal funcionamiento de los servicios, falta de rendición de cuentas.
Fuente: Informe de sistematización de Diagnostico Municipal del PMASB. Elaborado: Equipo consultor
Recursos Humanos:
FUNCIONES / ÁREAS INVOLUCRADAS
PERSONAL ACTUAL
CAPACITACIONES RECIBIDAS
PERSONAL CAPACITADO
PERSONAL POR CAPACITAR / ACTUALIZAR
Alcaldes y regidores 6
6
Gerencia Municipal 1
1
OPI 2
2
DIDUR – UF 1
1
Participación vecinal 1
1
Tesorería/Contabilidad 2 2
Abastecimientos 1 1
CCL 2 2
Comités de Vigilancia 4 4
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Comités de obra 34 34
Comités de mantenimiento 19 19
Total 73 73
4. Organización articulada de las unidades de gestión Municipal
Instrumentos:
INSTRUMENTOS REQUERIDOS
TIENE/AÑO DE FORMULACIÓN
NO TIENE FECHA DE
ACTUALIZACIÓN / ARTICULADO
QUIÉN ELABORÓ EL INSTRUMENTO
Comité de gestión de inversiones
X
Sistema mancomunado para la gestión de inversiones Municipales
X
ROF 2009
No está articulado Consultor externo
MOF 2009
No está articulado Consultor externo
PMI 2010 No está articulado Municipalidad
Distrital de Pítipo
PMI articulado al PDI y POA X
Instalación y mantenimiento del Sistema de Gestión de Inversiones (SGI)
X
Medición anual del desempeño municipal en gestión de inversiones
X
Procesos:
PROCESOS EN LA GESTIÓN DE
INVERSIONES
INSTRUMENTOS DE GESTIÓN REQUERIDOS
ÁREAS/GRUPOS INVOLUCRADOS
Oferta no cubierta
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL Y TECNOLOGIA
Organización Municipal
ROF/MOF CCL, Alcaldía, Gerencia Municipal, DIDUR, UF, OPI.
- No se ha establecido con claridad el rol y funciones de las áreas involucradas en la identificación, priorización, presupuestación y seguimiento de proyectos.
Gestión de recursos Municipales para la Implementación de inversiones
POA, PIA, PIM, SIAF
Alcaldía, Contabilidad, Tesorería, CCL, CV
- Inoportuna disponibilidad de los recursos económicos.
- Lentitud y burocratización de los procesos de contrataciones y adquisiciones.
Seguimiento a la gestión de inversiones
PMI, Banco de Proyectos, SIAF, Inventario y Evaluación de proyectos en funcionamiento
OPI, UF, Abastecimiento, Contabilidad, DIDUR, CMI
- Inadecuada planificación para la ejecución de los proyectos, produciendo malestar en la sociedad civil.
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PROGRAMACIÓN Y GESTIÓN ADMINISTRATIVA DE INVERSIONES
Gestión Municipal presupuestaria de
PMI, POA, PIA, PIM,PDI,SIAF
Contabilidad, Tesorería, DIDUR, CMI
- Distribución inadecuada de los recursos.
- Desconocimiento de fuentes de financiamiento y cooperación internacional.
- Limitada capacidad de gestión para financiamiento de proyectos.
- Conformidad con la asignación presupuestal del Gobierno Central.
Gestión Municipal de contrataciones y adquisiciones de inversiones
TDR de profesionales externos para pre inversión
Contabilidad/Tesorería, abastecimiento, CMI
- Baja Calidad de resultados. - Contratación de
profesionales sin la experticia necesaria.
Equipamiento:
Tipo
Contabilidad/Tesorería OPI GDUR-UF Área Social
Tiene
No tiene
Año de
adquisición
Tiene
No tien
e
Año de
adquisición
Tiene No
tiene
Año de
adquisición
Tiene No
tiene
Año de
adquisición
Computadoras en red X X X X
Impresora/ Fotocopiadora Laser conectada a la red
X X
X X
Proyector Multimedia X X X X
Software GIS X X X X
1 GPS X X X X
1 Motocicleta X X X X
Instalación red X X X X
Muebles X X X X
Acceso a Internet/red X X X X
Recursos Humanos:
FUNCIONES/ AREAS INVOLUCRADAS
PERSONAL ACTUAL
CAPACITA-CIONES
RECIBIDAS
PERSONAL CAPACITADO
PERSONAL POR CAPACITAR/ACTUALIZAR
Alcaldes y regidores 6
6
OPI 2
2
Gerencia Municipal 1
1
Participación Vecinal 1
1
GDUR – UF 1 1
Contabilidad / Tesorería 2 2
Abastecimientos 1 1
CCL 2 2
Total 16 16
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5. Características de la oferta.
En cada uno de los 4 procesos la oferta es limitada o inadecuada y en algunos casos inexistentes, en los dos aspectos centrales relacionadas a: 1) Capacidad de gestión (Instrumentos, procesos, equipamiento) 2) Capacidad de los RRHH (Conocimientos, habilidades y destrezas) de autoridades,
trabajadores municipales, CCL, agentes participantes del PP, comités de vigilancia, comités de obras, comités de mantenimiento).
En la Municipalidad de Pítipo las intervenciones realizadas para satisfacer las NBI han sido muy limitadas y en la mayoría de los casos desacertadas y no logran satisfacer las demandas reales de la población, a esto se le suma la limitada capacidad de las autoridades y personal municipal para gestionar y conseguir financiamiento externo. Es importante mencionar que la municipalidad de Pítipo no se encuentra conectada a una red y no cuenta con el equipamiento necesario que le permita atender a la población de manera adecuada y oportuna. Las asistencias técnicas para elaborar procedimiento rectores de la gestión de inversiones han sido los más limitados que hayan implementado funcionarios y trabajadores que han accedido a capacitaciones las cuales han tratado el tema de la gestión en forma aislada, separando en especializaciones los diferentes procesos y otras intervenciones han tocado los diferentes procesos en forma tan básica que han contribuido muy poco a atender la demanda ya señalada; la oferta no atendida en los diferentes procesos de la gestión de inversiones se muestra en claramente en los principales indicadores de la situación actual.
6. Principales indicadores de la situación actual.
De la descripción de la situación actual identificada, se hace necesario precisar los principales indicadores, los cuales se muestran para los 4 procesos identificados
Proceso 1: Programación e identificación de inversiones
Principales indicadores de la situación actual Total Cantidad
%
1. Monto y % de recursos del PIM destinados para inversión. (promedio de los últimos 3 años)
14’438,043 11’636,884 77%
2. Nº de proyectos presentados y financiados por gestión (promedio de los últimos 3 años
3 0 0%
3. N° y % de instituciones y organizaciones que han participado en el PP sobre número total de instituciones y organizaciones (promedio de los últimos 3 años)
120 77 64.2%
4. Nº y % de proyectos ejecutados del PMI (promedio de los últimos 3 años) 0 0 0%
5. Nº y % de proyectos del PP ejecutados. (promedio de los últimos 3 años)
10 5 50%
6. N° y % de trabajadores con conocimiento y manejo en la identificación y programación de inversiones.
7 3 42.9%
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Proceso 2: Calidad en los proyectos con participación ciudadana
Principales indicadores de la situación actual Total Cantidad
%
7. N° promedio de PIPs elaborados en los últimos 3 años para disminuir la brecha de NBI, del total de proyectos elaborados
59 24 40.7%
8. % de tiempo adicional del plazo programado de elaboración y aprobación del estudio definitivo (desde su encargo hasta su aprobación).
0% 50%
9. % de incremento en la ejecución del proyecto respecto del plazo programado.
0% 20%
10. N° y % de procesos ejecutados del Plan anual de adquisiciones y contrataciones. (promedio de los últimos 3 años)
32 28 85.5%
11. N° y % de Bases y TDR con criterios adecuados para selección, contratación, supervisión y evaluación proveedores externos
32 30 85.7%
12. N° y % de funcionarios, trabajadores con conocimiento y manejo de instrumentos que garanticen la calidad técnica de las inversiones en el proceso de pre inversión y ejecución.
7 1 14.3%
13. Monto y % de recursos del presupuesto de inversión ejecutados (promedio de los últimos 3 años)
14,438,043 9,981,910 68.8%
14. N° y % de ED ejecutados (promedio de los últimos 3 años) 55 37 67.3%
Proceso 3: Sostenibilidad de las inversiones
Principales indicadores de la situación actual Total Cantidad
%
15. Nº y % de instrumentos que disponen y se aplican los CV, CO, COM
No tienen instrumentos
0 0%
16. Nº y % de instrumentos que se disponen y se aplica para el seguimiento y liquidación de obras
No tienen instrumentos
0 0%
17. Nº y % de informes de rendición cuentas referidos a la gestión de inversiones
3 0 0%
18. Nº de proyectos ejecutados versus N° de proyectos transferidos por competencias 10 8 80%
19. N° y % de servicios del total que existen con operación y mantenimiento funcionando adecuadamente (JAS, APAFA, Etc)
34 15 44.1%
20. Nº y % de comunidades con buenas prácticas de mantenimiento de servicios
37 0 0%
21. Nº y % de servicios con presupuesto para mantenimiento 34 1 2.9%
22. Monto y % de Partida presupuestal en Mantenimiento 14,438,043 3,000 0.02%
23. N° de funcionarios y trabajadores con conocimiento y manejo de post inversión
7 0 0%
24. N° y % de usuarios satisfechos con servicios municipales No Dispone (ND) 0 0%
25. N° y % del desempeño Municipal en Gestión de inversiones Mejorado
No Dispone (ND) 0 0%
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Proceso 4: Organización articulada de las unidades de gestión Municipal
Principales indicadores de la situación actual Total Cantidad
%
26. N° y % de Instrumentos de planificación actualizados involucrados en la gestión de inversiones (PMI, PDI y POA)
3 1 33.30%
27. N° y % de Instrumentos de planificación aplicados involucrados en la gestión de inversiones (PMI, PDI y POA)
3 1 33.30%
28. N° y % de instrumentos articulados en la gestión de inversiones (ROF y MOF)
2 0 0%
29. Nº y % de reuniones del Comité de Gestión de inversiones. No Tiene Comité de Gestión
0 0%
30. N° y % de Sistema de Gestión de inversiones (software) No tiene Software
0 0%
31. Nº y % de implementación de Contabilidad - Tesorería, DIDUR - UF, OPI, Participación o desarrollo social (equipamiento y comunicación)
4 2 50%
32. N° y % de funcionarios y trabajadores con conocimiento y manejo de Programación y gestión administrativa de inversiones.
7 1 14.9%
IV. PROBLEMA CENTRAL Y SUS CAUSAS
Del diagnóstico descrito podemos ordenar el problema central y sus causas de la siguiente manera.
Problema central y sus causas
Descripción del problema
central
Descripción de las principales causas
Bajo desarrollo de capacidades municipales en los procesos de gestión de inversiones.
Causa 1: Ausencia de instrumentos adecuados y desconocimiento de los RRHH en los proceso de identificación, priorización y programación de las inversiones
Causa 2: Ausencia de instrumentos que garanticen la calidad técnica de las inversiones en el proceso de pre inversión y ejecución.
Causa 3: Limitadas capacidades para la coordinación interinstitucional y social para garantizar la sostenibilidad y la vigilancia social de las inversiones
Causa 4: Desarticulación entre las distintas unidades Municipales involucradas en la gestión presupuestal, administrativa, financiera y de ejecución Municipal
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Árbol de Causas y Efectos
Desarticulación e
incumplimiento de los
instrumentos de planificación
institucional de la
programación de inversiones
Desconocimiento de la aplicación
de las modalidades de ejecución
de inversiones en forma
participativa
Desconocimiento de la
aplicación de las modalidades
de ejecución de inversiones en
forma participativa
Desconocimiento de los
procedimientos administrativos,
presupuestales y financieros en la
gestión de inversiones
Limitada capacidad de gestión
para el financiamiento de la
inversión
Desconocimiento e inadecuado
uso de los instrumentos para la
selección, contratación,
supervición y evaluación de
proveedores externos
Desconocimiento e inadecuado
uso de los instrumentos para la
selección, contratación,
supervición y evaluación de
proveedores externos
Inadecuada Estructura Organica
Municipal para la gestion de
inversiones
El Proceso del PP no cuentan
con los instrumentos adecuados
para la verificación de los
proyectos demandados por la
población
Desconocimiento e inadecuado
uso de los instrumentos para la
preinversión, ejecución y
liquidación de las inversiones
Desconocimiento e inadecuado
uso de los instrumentos para la
preinversión, ejecución y
liquidación de las inversiones
Desarticulación entre los
procedimientos que no permiten
contar con la información
oportuna para el seguimiento de
la gestión de inversiones
Ausencia de instrumentos adecuados en el
proceso de identificación, priorización y
programación de las inversiones
Ausencia de instrumentos que garanticen la
calidad técnica de las inversiones en el
proceso de pre inversión y ejecución.
Limitadas capacidades para la
coordinación interinstitucional y social
para garantizar la sostenibilidad y la
vigilancia social de las inversiones
Desarticulación entre las distintas unidades
Municipales involucradas en la gestión
presupuestal, administrativa, financiera y de
ejecución Municipal
PROBLEMA CENTRAL
Debil desarrollo de capacidades municipales
en los procesos de gestión de inversiones
EFECTO FINAL
Deficit de cobertura de servicios a la población
Ineficiencia Municipal en la gestión de
InversionesIneficacia de las Inversiones Municipales Deficiente calidad de la infraestructura
Debil participación y compromiso de la
comunidad en ejecución y sostenibilidad de
las inversiones
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V. DESCRIPCIÓN DEL OBJETIVO CENTRAL El objetivo central del presente PIP es Mejorar las capacidades técnicas y administrativas de la municipalidad en la gestión de proyectos de inversión pública Los medios de primer nivel son: 1. Instrumentos adecuados en el proceso de identificación, priorización y programación
de las inversiones. 2. Manejo de instrumentos que garanticen la calidad técnica de las inversiones en el
proceso de pre inversión y ejecución. 3. Adecuadas capacidades para la coordinación interinstitucional y social para garantizar
la sostenibilidad y la vigilancia social de las inversiones. 4. Articulación entre las distintas unidades Municipales involucradas en la gestión
presupuestal, administrativa, financiera y de ejecución Municipal
Principales indicadores del objetivo
Los Principales indicadores del objetivo señalado por proceso son:
Proceso 1: Programación e identificación de inversiones
Principales indicadores del objetivo Cantidad Sit. Base
Cantidad al final del horizonte de evaluación del
Proyecto
1. Porcentaje del PIM destinados para inversión (promedio de los últimos 3 años)
77% 80%
2. Nº de proyectos presentados y financiados por gestión (promedio de los últimos 3 años)
0% 80%
3. N° de instituciones y organizaciones que han participado en el PP sobre número total de instituciones y organizaciones (promedio de los últimos 3 años)
64.2% 90%
4. % de proyectos ejecutados del PMI (promedio de los últimos 3 años) 0% 90%
5. Porcentaje de proyectos del PP ejecutados. (promedio de los últimos 3 años)
50% 90%
6. N° de trabajadores con conocimiento y manejo en la identificación y programación de inversiones.
42.9% 71.4%
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Proceso 2: Calidad en los proyectos con participación ciudadana
Principales indicadores del objetivo Cantidad Sit. Base
Cantidad al final del horizonte de evaluación del
Proyecto
7. N° de PIPs elaborados para Disminuir la brecha de NBI, del total de proyectos elaborados.
40.7% 75%
8. % de tiempo adicional del plazo programado de elaboración y aprobación del estudio definitivo (desde su encargo hasta su aprobación).
50% 20%
9. % de incremento en la ejecución del proyecto respecto del plazo programado.
20% 10%
10. Porcentaje de procesos ejecutados del Plan anual de adquisiciones y contrataciones. (promedio de los últimos 3 años)
85.5% 90%
11. Porcentaje de bases y TDR con criterios adecuados para selección, contratación, supervisión y evaluación proveedores externos
85.7% 100%
12. N° de funcionarios, trabajadores con conocimiento y manejo de instrumentos que garanticen la calidad técnica de las inversiones en el proceso de pre inversión y ejecución.
14.3% 71.4%
13. Porcentaje de recursos del presupuesto de inversión ejecutados (promedio de los últimos 3 años)
68.8% 90%
14. Porcentaje de ED ejecutados 67.3% 90%
Proceso 3: Sostenibilidad de las inversiones
Principales indicadores del objetivo Cantidad Sit. Base
Cantidad al final del horizonte de evaluación del
Proyecto
15. Porcentaje de instrumentos que disponen los CV, CO, COM 0% 80%
16. Porcentaje de Instrumentos que se dispone para el seguimiento y liquidación de obras
0% 80%
17. Porcentajes de informes de rendición cuentas referidos a la gestión de inversiones
0% 100%
18. Porcentaje de Nº de proyectos ejecutados de proyectos transferidos por competencias
80% 100%
19. Porcentajes del total de servicios que existen con operación y mantenimiento funcionando adecuadamente (JAS, APAFA, Etc)
44.1% 90%
20. N° de comunidades con buenas prácticas de mantenimiento de servicios
0% 50%
21. Porcentaje de servicios con presupuesto para mantenimiento 2.9% 90%
22. Porcentaje de partida presupuestal en mantenimiento 0.02% 1.5%
23. N° de funcionarios y trabajadores con conocimiento y manejo de post inversión
0% 43%
24. N° y % de usuarios satisfechos con servicios municipales 0% 60%
25. N° y % del desempeño Municipal en Gestión de inversiones Mejorado
0% 70%
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Proceso 4: Organización articulada de las unidades de gestión municipal
Principales indicadores del objetivo
Cantidad Sit. Base
Cantidad al final del horizonte de evaluación del
Proyecto
26. Porcentaje de Instrumentos de planificación actualizados involucrados en la gestión de inversiones (PMI, PDI y POA)
33.30% 100%
27. Porcentaje de Instrumentos de planificación aplicados involucrados en la gestión de inversiones (PMI, PDI y POA)
33.30% 100%
28. Porcentaje de instrumentos articulados en la gestión de inversiones (ROF y MOF)
0% 100%
29. N° de reuniones del Comité de Gestión de inversiones. 0% 3
30. N° de Sistema de Gestión de inversiones (software) 0% 1
31. Porcentaje de implementación de la Planificación, DIDUR - UF, OPI y Área Social (equipamiento y comunicación)
50% 3
32. N° de funcionarios y trabajadores con conocimiento y manejo de Programación y gestión administrativa de inversiones
14.9% 71.4%
El Árbol de Medio-Objetivos-Fines muestra el detalle de los medios y fines del Proyecto.
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Articulación y cumplimiento de
los instrumentos de
planificación institucional de la
programación de inversiones
Conocimiento de la aplicación de
las modalidades de ejecución de
inversiones en forma participativa
Disponibilidad de instrumentos
de gestión que garanticen la
operación y mantenimiento de
los servicios
Disponibilidad de instrumentos de
gestión que garanticen la
operación y mantenimiento de los
servicios
Mejora la capacidad de gestión
para el financiamiento de la
inversión
Conocimiento y uso adecuado de
los instrumentos para la
selección, contratación,
supervisión y evaluación de
proveedores externos
Adecuada implementación de
instrumentos que garanticen la
vigilancia y participacion
ciudadana en la gestión de
inversiones
Adecuada implementación de
instrumentos que garanticen la
vigilancia y participacion
ciudadana en la gestión de
inversiones
El Proceso del PP cuenta con
los instrumentos adecuados
para la verificación de los
proyectos demandados por la
población
Conocimiento y uso adecuado de
los instrumentos para la
preinversión, ejecución y
liquidación de las inversiones
Disponibilidad y funcionamiento
de un sistema Municipal de
atención a los servicios
existentes en coordinación con
otros sectores
Disponibilidad y funcionamiento
de un sistema Municipal de
atención a los servicios existentes
en coordinación con otros sectores
Instrumentos adecuados en el proceso de
identificación, priorización y programación
de las inversiones
Manejo de instrumentos que garanticen la
calidad técnica de las inversiones en el
proceso de pre inversión y ejecución.
Adecuadas capacidades para la
coordinación interinstitucional y social
para garantizar la sostenibilidad y la
vigilancia social de las inversiones
Articulación entre las distintas unidades
Municipales involucradas en la gestión
presupuestal, administrativa, financiera y de
ejecución Municipal
OBJETIVO CENTRAL
Mejorar las capacidades técnicas y administrativas en la gestión de
proyectos de inversión en la Municipalidad Distrital de Pítipo
FIN ULTIMO
Adecuada cobertura de servicios básicos a la
población
Municipalidades eficientes en la gestión de
inversionesInfraestructura de obras con calidad Inversiones municipales eficaces
Población comprometida que participa activamente en
procesos de vigilancia ciudadana y mantenimiento de las
inversiones
Árbol de Medios y Fines
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VI. DESCRIPCIÓN DE LA ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN AL PROBLEMA Para la solución del Problema planteado se ha considerado realizar las siguientes acciones:
1) Asistencia técnica, a través de asesores especializados
La AT se realizará teniendo instructivos generales proporcionados por el Programa Municipal de atención de servicios Básicos – FONCODES/KfW y de los existentes en el MEF.
INSTRUCTIVOS GENERALES
Instructivo Municipal para la programación de Inversiones (Banco Pre SNIP, ficha de campo de PIP en idea por tipo, PMI articulados al PDI y POA en el marco de PP y PPR )
Instructivo Municipal para la supervisión, evaluación y control de calidad de los Perfiles, estudios definitivos y supervisión de Proyectos de caminos rurales y mecanismos de participación del comité obras para la verificación de la calidad del proyecto.
Instructivo municipal para el acceso y búsqueda de fuentes de financiamiento de inversiones
Instructivo Municipal para elaborar Inventario y seguimiento de servicios existentes en el municipio por comunidad (incluye SIG).
Instructivo Municipal para la definición de la modalidad de ejecución de los proyectos de la Municipalidad
Instructivo Municipal para elaborar los Criterios de contratación, supervisión y evaluación de los servicios y adquisición de bienes para las inversiones
Instructivo Municipal para la elaboración de cierres de proyectos (liquidación y transferencia)
Instructivo Municipal para elaborar sistema actualizado de costos unitarios municipales y líneas de cortes por tipo de proyecto
Instructivo Municipal para la elaboración del Plan Municipal anual de mantenimiento
Instructivo para el mantenimiento y operaciones para proyectos de saneamiento.
Instructivo Municipal para la supervisión, evaluación y control de calidad de los Perfiles, estudios definitivos y supervisión de Proyectos de saneamiento (agua y desagüe) y mecanismos de participación del comité obras para la verificación de la calidad del proyecto
Instructivo Municipal para el mantenimiento y operaciones para proyectos de edificaciones
Instructivo Municipal para el mantenimiento y operaciones para proyectos de caminos rurales
Instructivo Municipal para la supervisión, evaluación y control de calidad de los Perfiles, estudios definitivos y supervisión de Proyectos de Edificaciones y mecanismos de participación del comité obras para la verificación de la calidad del proyecto..
Elaboración del Sistema de Gestión de Inversiones (SGI)
Guías para PIPs sectoriales: Saneamiento, Energía, Educación, Salud y Transportes
Anexos y Formatos del SNIP, Parámetros de evaluación del MEF, Protocolo de evaluación de perfiles del MEF
La oferta de asistencia técnica al proyecto es:
Componente 1: Componente 2:
Asistencia Técnica Programación de Actividades y plan de adquisiciones del Proyecto
AT para Adecuar el ROF, MOF de la Municipalidad en la parte correspondiente a la gestión de inversiones.
AT para la Actualización del Banco de proyectos (Pre SNIP)
Instalación y Mantenimiento del Sistema de Gestión de Inversiones (SGI) que articulará todos los procesos de la gestión de inversiones con los recursos humanos involucrados, incluye AT y Capacitación para la Guía de gestión para
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acceder a fuentes de financiamiento.
Módulos de reporte para la Vigilancia del Sistema de Gestión de Inversiones Públicas. Incluye el Mantenimiento del sistema de gestión de inversiones por un año. Además incluye Guía de usuarios del SGI (Alcaldes, Funcionarios, sociedad civil).
AT para adecuar el PP para la identificación de proyectos priorizados en el PP y la elaboración del PMI articulados al PDI y POA
AT para la elaboración de las fichas de evaluación de campo de ideas de proyectos en el PP
AT para la Conformación del comité de gestión de Inversiones de la Municipalidad y organizar un sistema mancomunado para la gestión de inversiones Municipales
AT para elaborar Inventario y seguimiento de servicios existentes en el municipio por comunidad (incluye SIG).
Componente 3: Componente 4:
AT para elaborar el Plan anual de adquisiciones actualizado y elaborar los Criterios de contratación, supervisar y evaluar los servicios y adquisición de bienes.
AT para el funcionamiento de los CV, comités de obra y Comités de mantenimiento
AT para elaborar los Planes operativos de los comités de Vigilancia y seguimiento de información
AT para elaborar sistema actualizado de costos unitarios municipales por tipo de proyecto
AT para el seguimiento de calidad y liquidación de obras de parte del comité de obra
AT para la supervisión, evaluación y control de calidad de los Perfiles por tipo de Proyectos
AT para el funcionamiento de los comités de vigilancia social de la gestión de inversiones.
AT para la supervisión, evaluación y control de calidad de los Estudios definitivos por tipo de Proyectos.
AT para la elaboración del Plan Municipal anual de mantenimiento y capacitación a comités
AT para la elaboración de Protocolo de supervisión de la ejecución de Proyectos
Fondo para el Programa Municipal de premiación
AT para el mantenimiento y operaciones por tipo de servicios
AT para la elaboración de cierres de proyectos. Fortalecimiento y sistematización NEM
AT para la definición de la modalidad de ejecución de los proyectos de la Municipalidad
Asistencia Técnica para informe trimestral e informe final y AT para implementar el Programa Municipal de premiación a mejores prácticas de Sostenibilidad de Servicios
2) Implementación de áreas involucradas en la gestión de inversiones
La Municipalidad requiere: Módulos de equipos de cómputo:
Computadoras en red 3 Computadoras conectadas en red
Impresora/fotocopiadora 1 Impresora Multifuncional Laser /scanner Láser
Instalación red 1 Instalación de red
Otros equipos:
GPS 1 GPS
Proyector multimedia 1 Proyector multimedia
Mobiliario
Escritorios/Muebles de computo 3 Escritorios/muebles de computo
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Software
Software GIS 1 Software GIS
Vehículos
Motocicleta 1 Motocicleta Servicios
Acceso a internet 2 USB para acceso a internet
Mantenimiento de internet 14 Meses de pago mensual de internet Moden USB inalámbrico
3) Difusión de procesos participativos, vigilancia social y mantenimiento de obras
Se ha considerado realizar 3 campañas de difusión masiva:
Campaña de PP
Campaña de Vigilancia social
Campaña para sostenibilidad de las Inversiones
En cada una de estas campañas se usará diversos medios tales como,
Afiches
Tripticos
Spots radio
Gigantografías
Volantes
Otros (Prensa escrita, notas de prensa, perifoneo)
4) Medición del grado de satisfacción de los usuarios y del desempeño municipal.
El Programa/FONCODES financiara la realización de mediciones para monitorear y evaluar el impacto del proyecto, para lo cual se han considerado la realización de las siguientes acciones: a) Medición anual del desempeño municipal en gestión de inversiones (para lo cual
se tomara como base la experiencia del MIM, la cual es una innovación de la Corporación Financiera Internacional (IFC), miembro del Grupo Banco Mundial, cuyo objetivo es apoyar a las instituciones locales de la sociedad civil a promover en los gobiernos locales, la rendición social de cuentas y con esto mejorar la inversión de los recursos provenientes del canon minero en beneficio de las comunidades locales)
b) Medición del grado de satisfacción de los usuarios que debe hacerse anualmente (para el desarrollo de esta acción serán los comités de vigilancia quienes la apliquen con la asistencia técnica del GM)
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Resumen de Acciones y beneficiarios directos
Nombre de cada
Alternativa analizada
Componentes Acciones necesarias para lograr cada componente N° de
beneficiarios directos
Alternativa 1
Instrumentos adecuados en el proceso de identificación, priorización y programación de las inversiones
- Asistencia Técnica Programación de Actividades y plan de adquisiciones del Proyecto
- AT para la Actualización del Banco de proyectos (Pre SNIP)
- AT y Capacitación para la Guía de gestión para acceder a fuentes de financiamiento.
- AT para adecuar el PP para la identificación de proyectos priorizados en el PP y la elaboración del PMI articulados al PDI y POA
- AT para la elaboración de las fichas de evaluación de campo de ideas de proyectos en el PP
- AT para elaborar Inventario y seguimiento de servicios existentes en el municipio por comunidad (incluye SIG).
- Campaña de comunicación de Presupuesto Participativo
39
Articulación entre las distintas unidades Municipales involucradas en la gestión presupuestal, administrativa, financiera y de ejecución Municipal
- AT para Adecuar el ROF, MOF de la Municipalidad en la parte correspondiente a la gestión de inversiones.
- Instalación y Mantenimiento del Sistema de Gestión de Inversiones (SGI)
- AT para la Conformación del comité de gestión de Inversiones de la Municipalidad y organizar un sistema mancomunado para la gestión de inversiones Municipales
- Equipamiento básico a la OPI, UF, Planificación y área social a la Municipalidad para la gestión de inversiones
39
Conocimiento y manejo de instrumentos que garanticen la calidad técnica de las inversiones en el proceso de pre inversión y ejecución.
- AT para elaborar el Plan anual de adquisiciones actualizado y elaborar los Criterios de contratación, supervisar y evaluar los servicios y adquisición de bienes.
- AT para elaborar sistema actualizado de costos unitarios municipales por tipo de proyecto
- AT para la supervisión, evaluación y control de calidad de los Perfiles por tipo de Proyectos
- AT para la supervisión, evaluación y control de calidad de los Estudios definitivos por tipo de Proyectos.
- AT para la elaboración de Protocolo de supervisión de la ejecución de Proyectos
- AT para la elaboración de cierres de proyectos. - AT para la definición de la modalidad de ejecución de los
proyectos de la Municipalidad - Campaña de comunicación de participación en la
ejecución de proyectos
39
Adecuadas capacidades para la coordinación interinstitucional y social para garantizar la sostenibilidad y
- AT para el funcionamiento de los CV, comités de obra y Comités de mantenimiento
- AT para elaborar los Planes operativos de los comités de Vigilancia y seguimiento de información
- AT para el seguimiento de calidad y liquidación de obras de parte del comité de obra
- AT para el funcionamiento de los comités de vigilancia social de la gestión de inversiones.
39
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la vigilancia social de las inversiones
- AT para la elaboración del Plan Municipal anual de mantenimiento y capacitación a comités
- Fondo para el Programa Municipal de premiación - AT para el mantenimiento y operaciones por tipo de
servicios - Fortalecimiento y sistematización NEM - Asistencia Técnica para informe trimestral e informe final
y AT para implementar el Programa Municipal de premiación a mejores prácticas de Sostenibilidad de Servicios
- Campaña de comunicación para la sostenibilidad de inversiones
Alternativa 2 No presenta - No presenta
VII. HORIZONTE DE EVALUACIÓN Se ha considerado que el Horizonte de evaluación del presente Proyecto será de 4 años, relacionado al periodo de una gestión municipal, la vida útil de los equipos y el periodo de intervención del Programa Municipal de Atención de los Servicios Básicos.
VIII. ANÁLISIS DE LA DEMANDA Para el cálculo de la demanda se ha tomado como base datos de los años 2007, 2008, 2009 y 2010 que registra la Municipalidad en cuanto al número de trabajadores y funcionarios, miembros del CCL y comités de vigilancia y de mantenimiento para los servicios asistencia técnica. Para calcular la demanda para la campaña de información, educación y comunicación se tiene proyectado trabajar con el 10% de la población total del distrito, buscando que se vayan generando efectos multiplicadores y teniendo en cuenta la rotación de los dirigentes y líderes de la localidad, para proyectar esta demanda para los próximos 4 años se tendrá en cuenta la tasa de crecimiento del distrito que es de 2.44%.
Cuadro N° 07
Población demandante Proyectada
Servicio Descripción Unidad de
Medida
0 1 2 3 4
2011 2012 2013 2014 2015
Asistencia técnica.
Asistencia técnica, a través de asesores especializados y gestores municipales
Personas 39 43 46 51 55
Equipamiento
Equipamiento básico a la Municipalidad para la gestión de inversiones
Equipos 03 03 03 03 03
Campaña de comunicación (1)
Difusión de procesos participativos, vigilancia social y mantenimiento de obras
Personas 2,159 2,211 2,265 2,321 2,377
(1) Teniendo en cuenta el número de habitantes, se ha considerado el 30% de la población total el distrito y la tasa de crecimiento anual del distrito -0.99% (dato según INEI)
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IX. ANÁLISIS DE LA OFERTA – OPTIMIZADA En el servicio de asistencia técnica se considera una oferta igual a cero porque ese servicio no ha sido realizado en la municipalidad, ni en el mediano plazo se implementara, por las limitaciones de recursos humanos y económicos; en el equipamiento se está considerando una oferta igual al 25% por las limitaciones presupuestales que se tienen; y por último en el servicio de campaña de sensibilización y comunicación se considera un 5% de la población demandante teniendo en cuenta que hay procesos a nivel provincial y regional que son realizados por ONGs y otras instituciones.
Cuadro N° 08 Población Oferta Optimizada
Servicio Descripción Unidad de
Medida
0 1 2 3 4
2011 2012 2013 2014 2015
Asistencia técnica.
Asistencia técnica, a través de asesores especializados y gestores municipales
Personas 0 0 0 0 0
Equipamiento
Equipamiento básico a la Municipalidad para la gestión de inversiones
Equipos 1 1 1 1 1
Campaña de comunicación (1)
Difusión de procesos participativos, vigilancia social y mantenimiento de obras
Personas 108 111 113 116 119
X. BALANCE OFERTA DEMANDA
Tomando como base la demanda y oferta optimizada se presenta el balance oferta demanda.
Cuadro N° 09 Balance oferta-demanda
Servicio Descripción Unidad de
Medida
0 1 2 3 4
2011 2012 2013 2014 2015
Asistencia técnica.
Asistencia técnica, a través de asesores especializados y gestores municipales
Personas -39 -43 -46 -51 -55
Equipamiento
Equipamiento básico a la Municipalidad para la gestión de inversiones.
Equipos -2 -2 -2 -2 -2
Campaña de comunicación (1)
Difusión de procesos participativos, vigilancia social y mantenimiento de obras
Personas -2,051 -2,101 -2,152 -2,204 -2,258
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XI. COSTOS DEL PROYECTO
Costos de inversión de la alternativa seleccionada (a precios de mercado y sociales)
Cuadro N° 10
Costos de Inversión
Principales Rubros Unidad
de medida
Cant. Costo
Unitario
Costo total a precios
de mercado F.C. 5/
Costo total a precios sociales
Asistencia Técnica Programación de Actividades y plan de adquisiciones del Proyecto
Unid 1 2,000 2,000 0.91 1,820
AT para la elaboración de las fichas de evaluación de campo de ideas de proyectos en el PP
Unid 1 2,400 2,400 0.91 2,184
AT para la Actualización del Banco de proyectos (Pre SNIP)
Unid 1 2,400 2,400 0.91 2,184
AT para adecuar el PP para la identificación de proyectos priorizados en el PP y la elaboración del PMI articulados al PDI y POA
Unid 1 7,200 7,200 0.91 6,552
AT y Capacitación para la Guía de gestión para acceder a fuentes de financiamiento.
Unid 1 2,400 2,400 0.91 2,184
AT para elaborar Inventario y seguimiento de servicios existentes en el municipio por comunidad (incluye SIG).
Unid 1 8,000 8,000 0.91 7,280
AT para Adecuar el ROF, MOF de la Municipalidad en la parte correspondiente a la gestión de inversiones.
Unid 1 2,400 2,400 0.91 2,184
AT para la Conformación del comité de gestión de Inversiones de la Municipalidad y organizar un sistema mancomunado para la gestión de inversiones Municipales
Unid 1 4,800 4,800 0.91 4,368
Instalación y mantenimiento del Sistema de Gestión de Inversiones (SGI)
Unid 1 4,800 4,800 0.91 4,368
AT para la definición de la modalidad de ejecución de los proyectos de la Municipalidad
Unid 1 2,400 2,400 0.91 2,184
AT para la supervisión, evaluación y control de calidad de los Perfiles por tipo de Proyectos
Unid 1 2,400 2,400 0.91 2,184
AT para elaborar sistema actualizado de costos unitarios municipales por tipo de proyecto
Unid 1 2,400 2,400 0.91 2,184
AT para la supervisión, evaluación y control de calidad de los Estudios definitivos por tipo de Proyectos.
Unid 1 2,400 2,400 0.91 2,184
AT para la elaboración de Protocolo de supervisión de la ejecución de Proyectos
Unid 1 2,400 2,400 0.91 2,184
AT para la elaboración de cierres de proyectos. Unid 1 2,400 2,400 0.91 2,184
AT para elaborar el Plan anual de adquisiciones actualizado y elaborar los Criterios de contratación, supervisar y evaluar los servicios y adquisición de bienes
Unid 1 2,400 2,400 0.91 2,184
AT para el funcionamiento de los CV, comités de obra y Comités de mantenimiento
Unid 1 4,800 4,800 0.91 4,368
AT para elaborar el Plan operativo de los comités de Vigilancia y seguimiento de información
Unid 1 4,800 4,800 0.91 4,368
Proyecto “Mejora de procesos en la Gestión de Inversiones en la Municipalidad de Pítipo”
Municipalidad Distrital de Pítipo
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AT para el seguimiento de calidad y liquidación de obras de parte del comité de obra
Unid 1 2,400 2,400 0.91 2,184
AT para el mantenimiento y operaciones por tipo de servicios
Unid 1 4,800 4,800 0.91 4,368
AT para el funcionamiento de los comités de vigilancia social de la gestión de inversiones.
Unid 1 4,800 4,800 0.91 4,368
AT para la elaboración del Plan Municipal anual de mantenimiento y capacitación a comités
Unid 1 7,200 7,200 0.91 6,552
Asistencia Técnica para informe trimestral e informe final y AT para implementar el Programa Municipal de premiación a mejores prácticas de Sostenibilidad de Servicios
Fondo 1 3,000 3,000 0.91 2,730
Campañas de comunicación
Campaña de PP Glb. 1 5,000 5,000 0.91 4,550
Campaña de Vigilancia social Glb. 1 5,000 5,000 0.91 4,550
Campaña para sostenibilidad de las Inversiones
Glb. 1 5,000 5,000 0.91 4,550
Fondo de Programa
Fondo para el Programa Municipal de premiación
Glb. 1 3,000 3,000 1.00 3,000
Fortalecimiento y sistematización NEM
Reuniones con Todo el personal de la Municipalidad
Talleres 5 200 1,000 1.00 1,000
Taller de evaluación semestral Talleres 3 400 1,200 1.00 1,200
Equipamiento
Computadoras en red (OPI, UF, Planificación, área social)
Unid 3 2,600 7,800 0.84 6,552
Impresora/ Fotocopiadora Laser conectada a la red
Unid 1 3,000 3,000 0.84 2,520
Proyector Multimedia Unid 1 2,500 2,500 0.84 2,100
Software GIS Unid 1 4,400 4,400 0.84 3,696
1 GPS Unid 1 2,500 2,500 0.84 2,100
1 Motocicleta Unid 1 11,000 11,000 0.84 9,240
Instalación red Unid 1 1,000 1,000 0.84 840
Muebles Unid 3 500 1,500 0.84 1,260
Mantenimiento Internet mes 14 140 1,960 0.84 1,646
Gastos administrativos Glb. 16 500 8,000 1.00 8,000
TOTAL 148,860 134,154 5/ El FC. para el costo del Expediente Técnico y las asistencias técnicas, se consideró 0.91 debido a que se prevé que se contratará una Persona Natural (especialista, consultor), por lo que corresponde el pago del Impuesto a la Renta: 10%. En el caso del equipamiento corresponde el pago del Impuesto General a las Ventas (I.G.V.): 19%. Dichos impuestos se encuentran considerados en los costos a precios de mercado.
Proyecto “Mejora de procesos en la Gestión de Inversiones en la Municipalidad de Pítipo”
Municipalidad Distrital de Pítipo
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Costos de operación y mantenimiento sin proyecto
Cuadro N° 11 Costos de Operación y Mantenimiento sin Proyecto
Items de gasto Unidad Cantidad N° meses Costo
Mensual
Costo Anual
(precios de
mercado)
FC 6/
Costo Anual
(Precio Social)
Personal
Alcalde Und 1 12 2,600 31,200 0.91 28,392
Regidor Und 1 12 700 8,400 1.00 8,400
Jefe de la OPI Und 1 12 1,200 14,400 0.91 13,104
Asistentes de la OPI Und 1 12 700 8,400 1.00 8,400
Jefe de DIDUR Und 1 12 1,867 22,400 0.91 20,384
Gerencia Municipal Und 1 12 2,550 30,600 0.91 27,846
Jefe Tesorería Und 1 12 1,650 19,800 0.91 18,018
Jefe Contabilidad Und 1 12 1,500 18,000 0.91 16,380
Jefe de abastecimiento
Und 1 12 1,070 12,839 0.91 11,683
Jefe de servicios sociales
Und 1 12 1,200 14,400 1.00 14,400
Personal de limpieza (1/4 T)
Und 1 12 188 2,250 1.00 2,250
Insumos
Material de oficina Glb. 1 12 3,000 36,000 0.84 30,240
Material limpieza Glb. 1 12 3,000 36,000 0.84 30,240
varios Glb. 1 12 2,000 24,000 0.66 15,840
Servicios
Agua Mes 1 12 1,200 14,400 0.84 12,096
Luz Mes 1 12 3,000 36,000 0.84 30,240
Internet Unidad 1 12 400 4,800 0.84 4,032
Movilidad Glb. 1 12 2,500 30,000 0.84 25,200
Mantenimiento infraestructura
Glb. 1 12 417 4,998 0.84 4,198
Mantenimiento mobiliario y equipos
Glb. 1 12 417 4,998 0.84 4,198
TOTAL 373,885 325,542 6/ Se considera un FC = 1, dado que el costo anual no supera el monto mínimo establecido por SUNAT para el pago de impuestos.
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Municipalidad Distrital de Pítipo
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Costos de operación y mantenimiento con proyecto
Cuadro N° 12 Costos de Operación y Mantenimiento con Proyecto
Items de gasto Unidad Cantidad N° meses Costo
Mensual
Costo Anual
(precios de
mercado)
FC 6/
Costo Anual
(Precio Social)
Personal
Alcalde Und 1 12 2,600 31,200 0.91 28,392
Regidor Und 1 12 700 8,400 1.00 8,400
Jefe de la OPI Und 1 12 1,200 14,400 0.91 13,104
Asistentes de la OPI Und 1 12 700 8,400 1.00 8,400
Jefe de DIDUR Und 1 12 1,867 22,400 0.91 20,384
Gerencia Municipal Und 1 12 2,550 30,600 0.91 27,846
Jefe Tesorería Und 1 12 1,650 19,800 0.91 18,018
Jefe Contabilidad Und 1 12 1,500 18,000 0.91 16,380
Jefe de abastecimiento
Und 1 12 1,070 12,839 0.91 11,683
Jefe de servicios sociales
Und 1 12 1,200 14,400 1.00 14,400
Personal de limpieza (1/4 T)
Und 1 12 188 2,250 1.00 2,250
Insumos
Material de oficina Glb. 1 12 3,000 36,000 0.84 30,240
Material limpieza Glb. 1 12 3,000 36,000 0.84 30,240
Combustible Galones 1 12 600 7,200 0.66 4,752
varios Glb. 1 12 2,000 24,000 0.66 15,840
Servicios
Agua Mes 1 12 1,200 14,400 0.84 12,096
Luz Mes 1 12 3,000 36,000 0.84 30,240
Internet Unidad 1 12 400 4,800 0.84 4,032
Movilidad Glb. 1 12 2,500 30,000 0.84 25,200
Mantenimiento infraestructura
Glb. 1 12 417 4,998 0.84 4,198
Mantenimiento mobiliario y equipos
Glb. 1 12 417 4,998 0.84 4,198
TOTAL
381,085
330,294 6/ Se considera un FC = 1, dado que el costo anual no supera el monto mínimo establecido por SUNAT para el pago de impuestos.
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Costo por Habitante Directamente Beneficiado
Se necesita determinar el costo por habitante Directamente Beneficiado, el cual se obtiene del monto total de inversión a precios de mercado entre el N° de beneficiarios incrementales en el horizonte de evaluación del PIP.
Beneficios Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 TOTAL
Incremento de autoridades, funcionarios y trabajadores de la municipalidad, así como líderes y dirigentes de la sociedad civil
43 46 51 55 195
Costo por Habitante Directamente Beneficiado
763
Comparación de costos entre alternativas (a precios sociales)
Descripción
Precios Sociales
Costo de Inversión
Valor presente de los costos de operación y
mantenimiento
Valor presente del Costo Total
Situación sin Proyecto 1,009,976 1,009,976 Situación con Proyecto: Alternativa 1 134,154 1,024,719 1,158,873
Costos incrementales Costos incrementales en Alternativa 1 134,154 14,743 148,897
XII. BENEFICIOS
De impacto: Incremento en 10% de la cobertura de servicios básicos (saneamiento, salud,
educación, viabilidad) al 4 año del iniciado el proyecto. De Eficacia: Disminuye de un 50% a un 20% el tiempo adicional del plazo programado de
elaboración y aprobación del estudio definitivo.
De Eficiencia
Se ejecuta anualmente el 90% de los recursos del presupuesto de inversión. El 90% de los proyectos identificados en el Presupuesto Participativo han sido
ejecutados. De Participación: Incrementa a 90% en el Nº de organizaciones e instituciones de la población que
participan en el Presupuesto participativo. Incremento a un 90% del total de servicios que existen con operación y mantenimiento
funcionando adecuadamente.
Proyecto “Mejora de procesos en la Gestión de Inversiones en la Municipalidad de Pítipo”
Municipalidad Distrital de Pítipo
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XIII. EVALUACIÓN SOCIAL
Por ser un PIP, donde no se pueden cuantificar los beneficios en términos monetarios se utilizara la metodología costo efectividad.
Indicador de eficacia
Valor Descripción
Indicador de eficacia 195 Incremento de autoridades, funcionarios y trabajadores de la municipalidad, así como líderes y dirigentes de la sociedad civil
Costo- Eficacia
Valor Descripción
Costo- Eficacia 761 C/E = (VP Costo total a precios sociales/ autoridades, funcionarios y trabajadores de la municipalidad, así como líderes y dirigentes de la sociedad civil)
XIV. CRONOGRAMA DE EJECUCIÓN
Cronograma de Ejecución Física (% de avance)
Principales Rubros Unidad
de Medida
Cantidad
Trim. I
Trim. II
Trim. III
Trim. IV
Trim. V
Trim. VI
TOTAL
1. Programación de actividades y plan de adquisiciones
Glb. 1 100% 0% 0% 0% 0% 0% 100%
2.Asistencia técnica Glb. 1 9% 30% 25% 24% 9% 3% 100%
3. Campaña de comunicación Glb. 1 0% 33% 33% 33% 0% 0% 100%
4. Fondo para el Programa Municipal de premiación
Glb. 1 0% 0% 0% 0% 100% 0% 100%
5. Fortalecimiento y sistematización NEM Glb. 1 46% 50% 1% 1% 1% 0.4% 100%
6. Equipamiento Glb. 1 46% 50% 1% 1% 1% 0% 100%
7. Gastos administrativos Glb. 1 19% 19% 19% 19% 19% 6% 100%
Proyecto “Mejora de procesos en la Gestión de Inversiones en la Municipalidad de Pítipo”
Municipalidad Distrital de Pítipo
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Cronograma de Ejecución Financiera (S/.)
Principales Rubros
Costo Total a precios de mercado
(S/.)
Trim. I Trim. II Trim. III Trim.
IV Trim. IV Trim. V TOTAL
1. Programación y plan de adquisiciones
2,000 2,000
2,000
2.Asistencia técnica 83,000 7,600 24,800 20,400 19,800 7,800 2,600 83,000
3. Campañas de comunicación
15,000 - 5,000 5,000 5,000 - - 15,000
4. Fondo para el Programa Municipal de premiación.
3,000 - - - - 3,000 - 3,000
5. Fortalecimiento y sistematización NEM
2,200 200 600 200 600 200 400 2,200
6. Equipamiento 35,660 13,440 20,820 420 420 420 140 35,660
7. Gastos administrativos 8,000 1,500 1,500 1,500 1,500 1,500 500 8,000
Total 148,860 24,740 52,720 27,520 27,320 12,920 3,640 148,860
Avance financiero (%)
17% 35% 18% 18% 9% 2% 100%
XV. SOSTENIBILIDAD
Las instituciones involucradas en el Proyecto asumirán compromisos formales que aseguran la ejecución, operación y mantenimiento del Proyecto.
a) El Programa/FONCODES
El Programa Municipal de Atención a los Servicios Básicos, ejecutado por FONCODES, financiara hasta un máximo de S/. 133,974.00, y la contraparte municipal será como mínimo del 10%
Costo Total Aporte FONCODES Aporte Municipal
S/. % S/. %
S/. 148,860.00 S/. 133,974.00 90% S. 14,886.00 10%
b) La Municipalidad de Pítipo
Se comprometen a lo siguiente: a) El aporte financiero mínimo del 10% del monto total del proyecto S/. 14,886.00
como contraparte de entidad beneficiaria. b) Mantener el personal capacitado por el Proyecto durante todo el período de
gestión municipal (años 2011 al 2014). c) Brindar las facilidades y recursos para que el personal capacitado por el Proyecto
pueda actualizarse en los temas de gestión de inversiones y conexos. d) Promover y motivar al personal capacitado por el Proyecto, a través de mejoras
de sueldos/salarios, bonificaciones, clima laboral, entre otras. e) Apoyar permanente los procesos de campañas de comunicación y convocatorias
para las diferentes actividades del proyecto. f) Ser la responsable de la operación y mantenimiento del PIP.
Proyecto “Mejora de procesos en la Gestión de Inversiones en la Municipalidad de Pítipo”
Municipalidad Distrital de Pítipo
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¿El área donde se ubica el proyecto ha sido afectada por algún desastre natural y/o existen otros riesgos potenciales? La Ubicación de la Municipalidad no ha sido afectada por ningún desastre natural.
XVI. IMPACTO AMBIENTAL
El Proyecto “Mejora de procesos en la Gestión de Inversiones en la Municipalidad Distrital de Pítipo”, no genera impacto ambiental alguno, pues sólo prevé la ejecución de acciones directamente con grupos humanos, sin intervención alguna sobre el medio físico en el desarrollo de su ejecución.
Proyecto “Mejora de procesos en la Gestión de Inversiones en la Municipalidad de Pítipo”
Municipalidad Distrital de Pítipo
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Proyecto “Mejora de procesos en la Gestión de Inversiones en la Municipalidad de Pítipo”
Municipalidad Distrital de Pítipo
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ANEXO N° 1
Costos incrementales a precios privados y Sociales
Costos Incrementales a precios privados
Costos Incrementales a precios sociales
Rubro Periodo de horizonte
2011 2012 2013 2014 2015
A) COSTOS DE INVERSIÓN 114,420 34,440 - - -
1. Expediente técnico 2,000 2. Asistencia técnica 61,400 21,600
3. Campañas de comunicación 10,000 5,000 4. Fondo programa - 3,000 5. Fortalecimiento y sistematización NEM 1,200 1,000 6. Equipamiento 34,820 840
7. Gastos administrativos 5,000 3,000 B) COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO 317,571 381,085 381,085 381,085 381,085
C) TOTAL DE COSTOS CON PROYECTO (A+B) 431,991 415,525 381,085 381,085 381,085
D) COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO 311,571 373,885 373,885 373,885 373,885
E) TOTAL DE COSTOS INCREMENTALES 120,420 41,640 7,200 7,200 7,200
Factor de actualización 1.0000 0.9009 0.8116 0.7312 0.6587
VALOR ACTUAL DE COSTOS A PRECIOS PRIVADOS 120,420 37,514 5,844 5,265 4,743
Rubro Periodo de horizonte
2011 2012 2013 2014 2015
A) COSTOS DE INVERSIÓN 101,543 31,292 - - -
1. Expediente técnico 1,820 - 2. Asistencia técnica 55,874 19,656 3. Campañas de comunicación 8,400 4,200 4. Fondo programa - 2,730 5. Fortalecimiento y sistematización NEM 1,200 1,000 6. Equipamiento 29,249 706
7. Gastos administrativos 5,000 3,000 B) COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO 275,245 330,294 330,294 330,294 330,294
C) TOTAL DE COSTOS CON PROYECTO (A+B) 376,788 361,585 330,294 330,294 330,294
D) COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO 271,285 325,542 325,542 325,542 325,542
E) TOTAL DE COSTOS INCREMENTALES 105,503 36,044 4,752 4,752 4,752
Factor de actualización 1.0000 0.9009 0.8116 0.7312 0.6587
VALOR ACTUAL DE COSTOS A PRECIOS SOCIALES 105,503 32,472 3,857 3,475 3,130
Proyecto “Mejora de procesos en la Gestión de Inversiones en la Municipalidad de Pítipo”
Municipalidad Distrital de Pítipo
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Anexo 2: Marco Lógico del Proyecto
JERARQUÍA DE OBJETIVOS INDICADORES MEDIOS DE
VERIFICACIÓN SUPUESTOS
FIN Las Municipalidades mejoran la provisión servicios públicos municipales de manera sostenible.
Incremento en 20% de la cobertura de servicios básicos (saneamiento, salud, educación, viabilidad) al 4 año del iniciado el proyecto
Informes Municipales
La política económica no desestabiliza ni altera el escenario tendencial económico nacional
PROPÓSITO Mejorar las capacidades técnicas y administrativas en la gestión de proyectos de inversión en la Municipalidad Distrital de Pítipo
Al finalizar el Proyecto se logrará lo siguiente: Disminuye de un 50% a un 20%
el tiempo adicional del plazo programado de elaboración y aprobación del estudio definitivo.
Se cumple con el 90 % de los procesos del Plan Anual de adquisiciones y contrataciones.
Se incrementa en 80%, el porcentaje destinado para inversiones del Presupuesto Institucional Modificado.
75% del total de los PIPs elaborados son para disminuir las NBI.
Incremento a un 90% del total de servicios que existen con operación y mantenimiento funcionando adecuadamente.
Incremento en un 50% de comunidades con buenas prácticas de mantenimiento de servicios.
Línea de base Informe anual de
medición de indicadores de gestión municipal
Existe voluntad política e institucional para ejecutar el Proyecto
Componentes
1.- Instrumentos adecuados en el proceso de identificación, priorización y programación de las inversiones
El 90% de los proyectos identificados en el PP han sido ejecutados.
Se incrementa en un 80% los proyectos presentados y financiados por gestión.
Se ha incrementado en 25.8% la participación de la población en el PP.
Se ejecuta el 90% de los proyectos del PMI
Se incrementa en 28.5% el N° de trabajadores con conocimiento y manejo en la identificación y programación de las inversiones
Banco de Proyectos
Documentación de PP
PIM anual Municipal
Registro de agentes en PP
Municipalidades promueven y facilitan la participación ciudadana en los procesos de planificación.
2.- Manejo de instrumentos que garanticen la calidad técnica de las inversiones en el proceso de pre inversión y ejecución.
Disminuye de un 20% a un 10% el incremento en la ejecución del proyecto respecto al plazo programado.
Banco de Proyectos.
SGP
Municipalidades interesadas en mejorar sus procesos de gestión
Proyecto “Mejora de procesos en la Gestión de Inversiones en la Municipalidad de Pítipo”
Municipalidad Distrital de Pítipo
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El 100 % de las bases y TDR tiene criterios adecuados para selección, contratación, supervisión y evaluación proveedores externos.
Se incrementa en un 71.4% el N° de trabajadores con conocimiento y manejo de instrumentos que garanticen la calidad técnica de las inversiones en el proceso de pre inversión y ejecución.
Se ejecuta el 90% de los recursos del presupuesto de inversión.
90 % de los ED de la Municipalidad se han ejecutado.
de inversiones
3.- Adecuadas capacidades para la coordinación interinstitucional y social para garantizar la sostenibilidad y la vigilancia social de las inversiones
Los CV, CO y COM, disponen del 80% de los instrumentos para su funcionamiento
Se dispone del 80% de instrumentos para el seguimiento y liquidación de obras
100% de informes de rendición cuentas referidos a la gestión de inversiones
El 100% de los proyectos ejecutados que no son de competencia municipal son transferidos.
El 90% de los servicios disponen de un presupuesto para mantenimiento
Se incrementa a 1.5% el porcentaje de la partida presupuestal para mantenimiento.
Se incrementa en un 43% el N° de trabajadores con conocimiento y manejo de post inversión.
El 60% de los usuarios están satisfechos con los servicios municipales.
Se ha mejorado a un 70% el desempeño municipal en gestión de inversiones.
SGP Informe de los
CV Encuesta grado
de satisfacción de los usuarios
Sociedad Civil involucrada en la gestión de sus proyectos Existe Interés en los Agentes Participantes en capacitarse y participar en procesos de cambio
4.- Articulación entre las distintas unidades Municipales involucradas en la gestión presupuestal, administrativa, financiera y de ejecución Municipal
El 100% de los instrumentos de planificación involucrados (PMI, PDI y POA) en la gestión de inversiones están actualizados y se aplican
100% de los instrumentos (ROF y MOF) articulados en la gestión de inversiones
Se dispone de un Software de gestión de inversiones
PMI, PDI y POA municipal
ROF/MOF/TUPA Informes anuales
de gestión de inversiones
Encuesta anual de satisfacción de usuarios
Trabajadores municipales tienen predisposición para implementar cambios y recibir AT
Proyecto “Mejora de procesos en la Gestión de Inversiones en la Municipalidad de Pítipo”
Municipalidad Distrital de Pítipo
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Se mejora en un 75% la implementación de las áreas involucradas en la GI
Se incrementa a 71.4% el N° de trabajadores con conocimiento y manejo programación y gestión administrativa de inversiones
ACCIONES 1.1. Asistencia Técnica Programación de Actividades y plan de adquisiciones del Proyecto
2,000
Comprobantes de pago (boletas de venta, recibos por honorarios, declaraciones juardas)
Informe de liquidación de elaboración de instrumentos y de asistencias técnica
Informes mensuales de avance físico de obras
Informes mensuales de avance financiero.
Estadio de cuenta bancaria
Evaluaciones efectuadas a los asistentes de las capacitaciones
Documentos de la adquisición de equipos
Informes de ejecución de campañas de comunicación
Informes del supervisor
Informes de
equipo zonal de FONCODES
Los recursos son provistos de manera oportuna según cronograma de ejecución y avance financiero
1.2. AT para la Actualización del Banco de proyectos (Pre SNIP)
2,400
1.3. AT y Capacitación para la Guía de gestión para acceder a fuentes de financiamiento.
2,400
1.4. AT para adecuar el PP para la identificación de proyectos priorizados en el PP y la elaboración del PMI articulados al PDI y POA
7,200
1.5. AT para la elaboración de las fichas de evaluación de campo de ideas de proyectos en el PP
2,400
1.6. AT para elaborar Inventario y seguimiento de servicios existentes en el municipio por comunidad (incluye SIG).
8,000
1.7. Campaña de PP 5,000 3.1. AT para elaborar el Plan anual de adquisiciones actualizado y elaborar los Criterios de contratación, supervisar y evaluar los servicios y adquisición de bienes
2,400
3.2. AT para elaborar sistema actualizado de costos unitarios municipales por tipo de proyecto
2,400
3.3. AT para la supervisión, evaluación y control de calidad de los Perfiles por tipo de Proyectos
2,400
3.4. AT para la supervisión, evaluación y control de calidad de los Estudios definitivos por tipo de Proyectos.
2,400
3.5. AT para la elaboración de Protocolo de supervisión de la ejecución de Proyectos
2,400
3.6. AT para la elaboración de cierres de proyectos.
2,400
3.7. AT para la definición de la modalidad de ejecución de los proyectos de la Municipalidad
2,400
3.8. Campaña de Vigilancia social 5000 4.1. AT para el funcionamiento de los CV, comités de obra y Comités de mantenimiento
4,800
4.2. AT para elaborar los Plan operativo de los comités de Vigilancia y seguimiento de
4,800
Proyecto “Mejora de procesos en la Gestión de Inversiones en la Municipalidad de Pítipo”
Municipalidad Distrital de Pítipo
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información
4.3. AT para el seguimiento de calidad y liquidación de obras de parte del comité de obra
2,400
4.4. AT para el funcionamiento de los comités de vigilancia social de la gestión de inversiones.
4,800
4.5. AT para la elaboración del Plan Municipal anual de mantenimiento y capacitación a comités
7,200
4.6. Fondo para el Programa Municipal de premiación
3,000
4.7. AT para el mantenimiento y operaciones por tipo de servicios
4,800
4.8. Fortalecimiento y sistematización NEM
2,200
4.9. Campaña para la sostenibilidad de las Inversiones
5,000
2.1. AT para Adecuar el ROF, MOF de la Municipalidad en la parte correspondiente a la gestión de inversiones. 2,400
2.2. instalación y mantenimiento del Sistema de Gestión de Inversiones (SGI) 4,800
2.3. AT para la Conformación del comité de gestión de Inversiones de la Municipalidad y organizar un sistema mancomunado para la gestión de inversiones Municipales 4,800
2.4. Equipamiento (OPI, UF, Planificación y área social) 35,660
4.10. Asistencia Técnica para informe trimestral e informe final y AT para implementar el Programa Municipal de premiación a mejores prácticas de Sostenibilidad de Servicios
3,000
Gestión administrativa del proyecto 8,000
Proyecto “Mejora de procesos en la Gestión de Inversiones en la Municipalidad de Pítipo”
Municipalidad Distrital de Pítipo
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Anexo N° 3 Cronograma de ejecución
Principales Rubros Año 2011 Año 2012
TOTAL Mes 1 Mes 2 Mes 3 Mes 4 Mes 5 Mes 6 Mes 7 Mes 8 Mes 9 Mes 10 Mes 11 Mes 12 Mes 13 Mes 14 Mes 15 Mes 16
Asistencia Técnica Programación de Actividades y plan de adquisiciones del Proyecto
2,000
2,000
AT para la elaboración de las fichas de evaluación de campo de ideas de proyectos en el PP
2,400
2,400
AT para la Actualización del Banco de proyectos (Pre SNIP)
2,400
2,400
AT para adecuar el PP para la identificación de proyectos priorizados en el PP y la elaboración del PMI articulados al PDI y POA
2,400 2,400 2,400
7,200
AT y Capacitación para la Guía de gestión para acceder a fuentes de financiamiento.
2,400
2,400
AT para elaborar Inventario y seguimiento de servicios existentes en el municipio por comunidad (incluye SIG).
2,500 2,500 3,000
8,000
AT para Adecuar el ROF, MOF de la Municipalidad en la parte correspondiente a la gestión de inversiones.
2,400
2,400
AT para la Conformación del comité de gestión de Inversiones de la Municipalidad y organizar un sistema mancomunado para la gestión de inversiones Municipales
2,400 2,400
4,800
Instalación y mantenimiento del Sistema de Gestión de Inversiones (SGI)
1,200 1,200 1,200 1,200
4,800
AT para la definición de la modalidad de ejecución de los proyectos de la Municipalidad
2,400
2,400
AT para la supervisión, evaluación y control de calidad de los Perfiles por tipo de Proyectos
2,400
2,400
Proyecto “Mejora de procesos en la Gestión de Inversiones en la Municipalidad de Pítipo”
Municipalidad Distrital de Pítipo
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AT para elaborar sistema actualizado de costos unitarios municipales por tipo de proyecto
2,400
2,400
AT para la supervisión, evaluación y control de calidad de los Estudios definitivos por tipo de Proyectos.
2,400
2,400
AT para la elaboración de Protocolo de supervisión de la ejecución de Proyectos
2,400
2,400
AT para la elaboración de cierres de proyectos.
2,400
2,400
AT para elaborar el Plan anual de adquisiciones actualizado y elaborar los Criterios de contratación, supervisar y evaluar los servicios y adquisición de bienes
2,400
2,400
AT para el funcionamiento de los CV, comités de obra y Comités de mantenimiento
2,400 2,400
4,800
AT para elaborar el Plan operativo de los comités de Vigilancia y seguimiento de información
2,400 2,400
4,800
AT para el seguimiento de calidad y liquidación de obras de parte del comité de obra
2,400
2,400
AT para el mantenimiento y operaciones por tipo de servicios
2,400 2,400
4,800
AT para el funcionamiento de los comités de vigilancia social de la gestión de inversiones.
2,400 2,400
4,800
AT para la elaboración del Plan Municipal anual de mantenimiento y capacitación a comités
2,400 2,400 2,400 7,200
Asistencia Técnica para informe trimestral e informe final y AT para implementar el Programa Municipal de premiación a mejores prácticas de Sostenibilidad de Servicios
200 200 200 200 200 200 200 200 200 200 200 200 200 200 200 3,000
Sub Total 2,000 2,600 5,000 7,400 7,500 9,900 8,000 6,200 6,200 8,600 6,200 5,000 2,600 2,600 2,600 2,600 85,000
Campañas de comunicación
-
Campaña de PP
5,000
5,000
Campaña de Vigilancia social
5,000
5,000
Proyecto “Mejora de procesos en la Gestión de Inversiones en la Municipalidad de Pítipo”
Municipalidad Distrital de Pítipo
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Campaña para sostenibilidad de las Inversiones
5,000
5,000
Sub Total - - - 5,000 - - - 5,000 - - - 5,000 - - - - 15,000
Fondo de Programa
-
Fondo para el Programa Municipal de premiación
3,000
3,000
Sub Total - - - - - - - - - - - - - 3,000 - - 3,000
Fortalecimiento y sistematización NEM
-
Reuniones con Todo el personal de la Municipalidad
200
200
200
200
200
1,000
Taller de evaluación semestral
400
400
400 1,200
Sub Total - 200 - 200 - 400 - 200 - 200 - 400 - 200 - 400 2,200
Equipamiento
-
Computadoras en red (OPI, UF, Planificación, área social)
7,800
7,800
Impresora/ Fotocopiadora Laser conectada a la red
3,000
3,000
Proyector Multimedia
2,500
2,500
Software GIS
4,400
4,400
1 GPS
2,500
2,500
1 Motocicleta
11,000
11,000
Instalación red
1,000
1,000
Muebles
1,500
1,500
Acceso a Internet
-
-
Mantenimiento Internet
140 140 140 140 140 140 140 140 140 140 140 140 140 140 1,960
Sub Total - - 13,440 19,540 1,140 140 140 140 140 140 140 140 140 140 140 140 35,660
Gastos administrativos 500 500 500 500 500 500 500 500 500 500 500 500 500 500 500 500 8,000
TOTAL 2,500 3,300 18,940 32,640 9,140 10,940 8,640 12,040 6,840 9,440 6,840 11,040 3,240 6,440 3,240 3,640 148,860