Rendición de Cuentas y Derechos Humanos. Apuntes para un modelo teórico. Gerardo Ballesteros de León.
Programa de doctorado de Estudios Avanzados en Derechos Humanos. Instituto Bartolomé de las Casas. Universidad Carlos III de Madrid
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TESIS DOCTORAL
Rendición de Cuentas y Derechos
Humanos. Apuntes para un modelo
teórico.
Autor:
Gerardo Ballesteros de León
Director/es:
Dra. Silvina Ribotta
Dr. John Mill Ackerman
INSTITUTO DE DERECHOS HUMANOS BARTOLOMÉ DE LAS CASAS
Getafe, diciembre de 2015
Rendición de Cuentas y Derechos Humanos. Apuntes para un modelo teórico. Gerardo Ballesteros de León.
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TESIS DOCTORAL
Rendición de Cuentas y Derechos Humanos. Apuntes para un modelo teórico.
Autor: Gerardo Ballesteros de León
Director/es: Dra. Silvina Ribotta. Dr. John. M. Ackerman
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Calificación:
Getafe, de de
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Contenido
Introducción. ................................................................................................................................. 8
Capítulo 1. ................................................................................................................................... 25
Conceptos y fronteras de la rendición de cuentas. Un posicionamiento lógico y simbólico. ..... 25
Ámbitos semánticos y léxicos. ................................................................................................ 25
Marcadores semánticos de la Rendición de Cuentas. ............................................................ 40
Una definición propia de Rendición de Cuentas ..................................................................... 47
Situaciones relacionales de la Rendición de Cuentas en el sistema político. ......................... 54
Mecanismos de Rendición de Cuentas como actos de habla. ................................................ 59
Autocrítica y retroalimentación. ............................................................................................. 69
Sistemas lógicos. ..................................................................................................................... 75
Ideografías, colegios invisibles y sistemas lógicos. ................................................................. 80
Rendición de cuentas, instituciones y Derechos Humanos. ................................................... 85
Capítulo 2. ................................................................................................................................. 105
La Rendición de Cuentas como una Premisa Liberal................................................................. 105
Alcances analíticos de la Rendición de Cuentas: construcción del sistema simbólico ......... 105
La difusión de las instituciones de Rendición de Cuentas..................................................... 109
Sistemas simbólicos. ............................................................................................................. 114
Una construcción simbólica de la Rendición de Cuentas: el papel de los Derechos Humanos
............................................................................................................................................... 120
El escritor como productor. .................................................................................................. 124
Presupuesto liberal. .............................................................................................................. 126
Libertad para elegir nuestro entorno institucional ............................................................... 132
Construcción permanente de la Sociedad Liberal. ................................................................ 135
Libertades positivas como principios de reproducción social y cambio institucional.......... 140
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Los derechos y libertades como principios de cambio histórico. ......................................... 143
El Estado como isotopía. ....................................................................................................... 147
Problemas públicos, Rendición de Cuentas y Derechos Humanos. ...................................... 156
Capítulo 3. ............................................................................................................................. 171
Rendición de Cuentas Transicional y Derechos Humanos. ................................................... 171
Telón de Fondo ...................................................................................................................... 171
Cambios revolucionarios y maquinarias de dominación. ..................................................... 175
Una mirada transicional: cambio de régimen. ...................................................................... 188
Transiciones de Clausura y Justicia Transicional ................................................................... 199
Mirada global. ¿Qué puede ser hecho en torno al pasado autoritario? Límites y posibilidades
de transición. ......................................................................................................................... 208
Rendición de Cuentas frente a crímenes extraordinarios. .................................................... 212
Las comisiones de la Verdad y el Derecho a la Verdad. ........................................................ 217
Dos casos actuales para una reflexión incipiente. ................................................................ 225
Capítulo 4. ................................................................................................................................. 229
Transiciones inacabadas, estados fallidos, democracias inestables. ........................................ 229
Estados de Emergencia y esclerosis teórica .......................................................................... 229
Transición de Apertura: Derecho a la Información y Derecho a la Verdad. Dos versiones
sobre un mismo derecho fundamental. ................................................................................ 237
Transición de Apertura: La Seguridad Humana como sistema simbólico. ............................ 248
La Seguridad como valor estructurante. ............................................................................... 249
El concepto de Seguridad Humana. ...................................................................................... 255
La Seguridad Humana interpretata desde el Derecho Internacional.................................... 262
Deconstrucción de la Seguridad. ........................................................................................... 263
Rendición de Cuentas y la forja de un nuevo derecho a la Seguridad Humana. .................. 269
El ciclo de democracia capitalista de Schumpeter: exposición crítica. ................................. 274
El voto como derecho civil y político. .................................................................................... 289
La Rendición de Cuentas en el Autoritarismo Electoral. ....................................................... 294
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El voto como elección racional o sociológica. ....................................................................... 304
Rendición de Cuentas electoral y programas de gobierno: los “planes de vuelo”. .............. 309
El voto como espacio de socialización y temperamento político. ........................................ 331
El Voto Blanco. ...................................................................................................................... 344
Reflexiones sobre la naturaleza y alcance del voto como Rendición de Cuentas. ............... 347
Capítulo 6. ................................................................................................................................. 349
Derechos Civiles y Políticos, Poliarquías y Rendición de Cuentas. ............................................ 349
El Derecho al Voto y el Derecho a la Información. ................................................................ 349
Derecho a la información como escenario de racionalidad o de temperamento político. .. 354
Democracia y poliarquías ...................................................................................................... 365
Poliarquía y corporativismo. ................................................................................................. 372
Liberalismo de élites y corporaciones. .................................................................................. 378
Perspectiva Horizontal sobre el espacio de decisiones políticas. ......................................... 383
La Guerra Cultural como escenario de las Poliarquías del Siglo XXI. .................................... 389
Conclusiones incipientes: Poliarquía, Rendición de Cuentas y Derechos Humanos. ............ 391
Capítulo 7. ................................................................................................................................. 395
Rendición de Cuentas en la Sociedad de la Información. ......................................................... 395
Horizonte y perspectivas. ...................................................................................................... 395
Una nueva forma de organizarse. ......................................................................................... 396
CopyLeft y Big Data: un nuevo ecosistema social y tecnológico. .......................................... 403
La Sociedad de la Información: construcción del “nosotros”. .............................................. 408
Sociedad de la Información: escenarios históricos. .............................................................. 411
Sociedad de la Información: red de certidumbres. ............................................................... 416
Sociedad de la Información: sistema de interacción. ........................................................... 424
Sociedad de la Información: frecuencias, agentes y estructuras. ......................................... 427
Sociedad de la Información: inclusión digital y brecha digital. ............................................. 431
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Rendición de Cuentas sobre un “sistema consciente”. Una aproximación cibernética de la
conducta del Estado. ............................................................................................................. 434
Rendición de Cuentas y Esfera Pública. ................................................................................ 451
Rendición de Cuentas y Auto-determinación informativa. ................................................... 473
Capítulo 8. ................................................................................................................................. 489
Responsabilidad, Rendición de Cuentas y Derechos Humanos. ............................................... 489
La explosión global del Derecho a la Información. ............................................................... 489
El Derecho a la Información como Derecho Fundamental. .................................................. 505
Derecho a la Información como figurante del Derecho a la Alimentación. .......................... 515
Responsabilidad, Rendición de Cuentas y Derechos Humanos. ........................................... 535
Conclusiones generales. ............................................................................................................ 552
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Este proceso de doctorado, y esta oportunidad para ser una persona con vocación al estudio y
la investigación se la debo a mi padre. La solidaridad y apoyo que me ha permitido estar
presente en este momento, aspirando a ser calificado como doctor, se lo debo a mi familia de
León; con ellos aprendo a convivir, aceptar la diferencia y hacer lo más importante en esta
vida: cuidar, procurar y querer. Y principalemente, mi mamá, que me ha demostrado el amor
desinteresado y el apoyo incondicional, que sin él sería improbable este escenario. Mis
hermanos queridos, con los que he visto y veré el arco de tiempo desde que nací hasta que
muera. Mariana, Emiliano y Sabina, con los que hago un pequeño equipo. Les digo a todos que
son lo más importante para mí, y que este esfuerzo forma parte de su vida también. Aunque
parezca un logro personal, en realidad es una ofrenda en honor de ustedes, a los que les debo
mi amor, atención y cuidado.
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Introducción.
Esta investigación es la búsqueda de respuestas a partir de una pregunta sencilla:
¿Somos libres para juzgar, corregir, transformar o abolir las instituciones que
gobiernan nuestras vidas?
Y por instituciones no sólo se hace referencia a edificios, ministerios, gobiernos
o empresas privadas, sino que se extiende a roles de género, de autoridad, a conceptos,
ideologías y creencias religiosas, que también son instituciones. Esta pregunta, en
nuestras sociedades contemporáneas que se jactan de ser sociedades liberales y
gobiernos democráticos, ameritan precisar: ¿quién tiene derecho a cambiar las
instituciones, las políticas y las prioridades en un sistema social?
Estas dos preguntas básicas nos enseñan a reconocer que la Rendición de
Cuentas debe ir mucho más allá de lo que nos han enseñado los libros y autores más
populares de la ciencia política contemporánea, y de los postulados políticos del
neoliberalismo, que han usado este concepto de Rendición de Cuentas como leitmotiv
para imponer ciertas ideas de sobre el poder público, acudiendo al mercado
y la empresa privada como fuentes innegables e inagotables de legitimidad y eficacia.
Esta investigación de tesis es un reflejo de lo aprendido en el programa de
Master y Doctorado en Estudios Avanzados en Derechos Humanos del Instituto de
Derechos Humanos Bartolomé de Las Casas de la Universidad Carlos III de Madrid. A
través de sus clases, lecturas, publicaciones, ponencias, libros e investigaciones de sus
profesores, así como en las líneas de investigación y prácticas de los colegas de maestría
y doctorado, es como se ha formado aquí un umbral de entendimiento y un punto de
partida.
En esta investigación se ha construido una idea de los Derechos Humanos como
clave de comprensión en el pensamiento moderno, en los fundamentos de la civilización
y el entendimiento de nuestra época.1 Los Derechos Humanos son el tema de nuestro
tiempo: son los pilares para comprender una sociedad justa, de personas libres, en un
mundo donde la violencia, la discriminación, la pobreza y el expolio del medio
ambiente figuran como los grandes obstáculos de la civilización. Así también, se ha
realizado la investigación siguiendo las vetas del pensamiento utópico, que figuran la
PECES-BARBA, Gregorio y FERNÁNDEZ, Eusebio, Historia de los Derechos Fundamentales, vol.1
"Tránsito a la Modernidad", Siglos XVI y XVII, Dikinson, Madrid, 1998
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construcción de una sociedad ideal, pero sobre las condiciones de un mundo real que
exige la expresión de las normas y los derechos como pilares fundamentales para su
materialización.2 Y en específico, esta investigación se encuentra profundamente
influida por diversas construcciones de los Derechos Humanos de mis colegas y
profesores, abordando problemas como la discapacidad, la pobreza, la salud, educación,
alimentación, seguridad, información, que figuran aspectos clave de nuestro mundo
desde un punto de partida común.
Reflexionando en esta empresa cultural, académica y profesional, parece hacer
sentido el esfuerzo de esta investigación en forjar una concepción singular de mundo, de
sociedad y de persona, a través de los Derechos Humanos como fundamentos de
significación de la vida humana.3 Siguiendo la filosofía de Ernst Cassirer, en esta
investigación se ha desarrollado un pensamiento simbólico. Pensar en los Derechos
Humanos nos induce a creer en una Sociedad Liberal que construye permanentemente
un Estado de Derecho. Pero como el mismo Cassirer dice, la libertad es un mito de
integración difícil de materializar en el orden del mundo; no es un don ni una herencia
de la naturaleza humana, sino una labor (ardua) que los humanos deben proponerse
constantemente para crearla, incluso contra sus propios instintos naturales.4 Creer en
una sociedad liberal y en un Estado de Derecho implica una concepción voluntaria
sobre el orden del mundo, donde se forjan certidumbres acerca de lo que somos, e
implica formas racionales de actuar sin necesidad de albergar contradicciones que
reproduzcan el absurdo existencial o la negación de la dignidad; implica a su vez
concebir, comprender y actuar dentro de una dinámica de cambios sociales e históricos
que enmarcan nuestra historia contemporánea como el feminismo, el ecologismo, la
sociedad de la información, la globalización, la política vernácula o identitaria; y de
juzgar en estos cambios lo correcto de lo incorrecto, lo moral de lo inmoral, lo racional
de lo irracional, o diferenciar entre el idealismo frente a la demencia fantática.
Es así que en esta investigación se busca la construcción de un sistema
RAMIRO AVILÉS, Miguel Ángel, “Ideología y utopía: una aproximación a la conexión entre las
ideologías políticas y los modelos de sociedad ideal”, Revista de estudios políticos, Nº 128, 2005, 87-128. Cfr. RAMIRO AVILÉS, Miguel Ángel, "La Utopía del Derecho" Anuario de filosofía del derecho, , Nº 19, 2002, 431-460. Cfr. RAMIRO AVILÉS, Miguel Ángel, “La función y actualidad del pensamiento utópico (respuesta a Cristina Monereo)”, Anuario de filosofía del derecho, Nº 21, 2004, 439-462
Cfr. BERGER, Peter, LUCKMAN, Thomas, Modernidad y Crisis de Sentido [La orientación del hombre moderno], trad. J.C. Mèlich, Paidós, Barcelona, 1997
CASSIRER, Ernst, El Mito del Estado, trad.C. Gancho, FCE, México, 1998, p. 340
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simbólico, cuyos acápites son los Derechos Humanos.5 Los símbolos ordenan el
conocimiento humano, son claves que reproducen sentimientos profundos, crean
significados y representan un determinado cosmos social.6
Los Derechos Humanos son conceptos que conviven en la parte sensible de
nuestro pensamiento. Son claves para comprender la herencia de todos nuestros
episodios dramáticos: de vidas humanas desgarradas por la maldad y el infortunio, de
los exiliados, de los asesinados o ejecutados, de los perseguidos, de las víctimas que
sufren la negación social de su condición humana de mujer, africano, judío u
homosexual. Figuran los zócalos profundos de nuestra memoria histórica, se vinculan
con sentimientos de terror, ira y angustia frente a eventos que se inscriben en nuestro
pasado y nuestros antepasados en forma de traumas colectivos.
Los Derechos Humanos también son conceptos que tienen la función de
representarnos a nosotros mismos en una imagen colectiva. Representa el entorno de
una Sociedad, donde todos poseemos una misma dignidad humana, libertad para elegir
un plan de vida, capacidades para superar el hambre, la enfermedad, la violencia o la
discriminación; representa en todos las capacidades para subsistir, para crear, para
prosperar. Como conceptos representativos, los Derechos Humanos tienen la función de
medir el poder: de su sentido y de sus límites, representan el poder legítimo de la
autoridad y de las instituciones.
Asimismo, los Derechos Humanos son conceptos significativos, que nos
permiten construir un orden lógico y racional sobre el mundo y la forma de
organizarnos. Se pueden incorporar consistentemente dentro del sistema jurídico o en
el sistema económico; y así también, pueden tener la función de regular racionalmente
las instituciones que condicionan nuestras vidas. Los Derechos Humanos, además de ser
normas jurídicas y fundamentos éticos, también son principios de organización.7
Esta construcción simbólica del mundo a partir de los Derechos Humanos,
supone una manera radical de interpretar nuestros sentimientos, intuiciones, creencias y
Ver, la descripción sintética de la Filosofía de las Formas Simbólicas, representadas en diversas obras
de Ernst Cassirer. Cfr. FRIEDMAN, Michael, "Ernst Cassirer", (Spring 2011 Edition), Edward N. Zalta (ed.), URL =
. CASSIRER, Ernst, Filosofía de las Formas Simbólicas, trad. A .Morones, Fondo de Cultura Económica,
México DF, p.28.
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formas lógicas de pensamiento. Su construcción se opone a las expresiones de
violencia, racismo, asesinato, exilio o segregación como alternativas de la conducta
humana. Estas expresiones y conductas aberrantes también forman parte de nuestra
condición humana, y se representan como demencia o maldad, con una capacidad
dramática de expandirse e institucionalizarse.8
Un orden cosmológico construido con Derechos Humanos expone la filosofía
del humanismo como valor preponderante. Representa un orden cosmológico que se
opone a los abusos del mercado, del nacionalismo, al individualismo capitalista, la
colectivización del individuo, el comunismo, el estatismo, al expolio y destrucción de la
naturaleza, al patriarcado como orden jerárquico, al machismo, y racismo sistémicos
que se expresan cotidianamente en el mundo.
Este pensamiento simbólico puede materializarse en la lógica y en la práctica
con la creación de normas, con el diseño de políticas públicas y con la transformación
de las instituciones. Finalmente, en esta construcción simbólica de los Derechos
Humanos, podemos crear un orden cosmológico trascendental, donde se va labrando
una evolución de la vida humana más allá del sentido trágico de la vida, de los
fenómenos que superan nuestra voluntad y capacidad de cambio: de la pobreza como
destino, de la violencia insuperable, la devastación de la naturaleza, o de las formas
irremediables de privación de la libertad.
Este orden cosmológico no es dado, sino que se labra constantemente en contra
de diversas magnitudes de fuerza que tienden a la auto-destrucción de la humanidad, o
de la negación de la dignidad humana, y que paradójicamente figuran en nuestra génesis
biológica y social: el crimen, el latrocinio, la segregación, la mentira, el racismo, el
No hay mejor manera de representar esta sistematización de la violencia y la maldad que la expuesta
por Hannah Arendt. Cfr. ARENDT, Hannah, Eichmann in Jerusalem. A report on the banality of evil. The Viking Press, Nueva York, 1964. Cito: “Another such escape from the area of ascertainable facts and personal responsibility are the countless theories, based on non-specific, abstract, hypothetical assumptions - from the Zeitgeist down to the Oedipus complex - which are so general that they explain and justify every event and every deed: no alternative to what actually happened is even considered and no person could have acted differently from the way he did act. Among the constructs that "explain" everything by obscuring all details, we find such notions as a "ghetto mentality" among European Jews; or the collective guilt of the German people, derived from an ad hoc interpretation of their history; or the equally absurd assertion of a kind of collective innocence of the Jewish people. All these clichés have in common that they make judgment superfluous and that to utter them is devoid of all risk. And though we can understand the reluctance of those immediately affected by the disaster - Germans and Jews - to examine too closely the conduct of groups and persons that seemed to be or should have been unimpaired by the totality of the moral collapse - that is, the conduct of the Christian churches, the Jewish leadership, the men of the anti-Hitler conspiracy of July 20, 1944 - this understandable disinclination is insufficient to explain the reluctance evident everywhere to make judgments in terms of individual moral responsibility.” p. 138
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expolio, el fraude, son aberraciones de nuestra condición existencial que nos conducen a
la mutación de la naturaleza humana en expresiones de miseria y de crueldad.9 Frente a
esto, podría decirse en un cierto sentido, que los Derechos Humanos son conceptos a
partir de los cuales podremos labrar nuestra propia evolución como especie. Una
evolución que ya no se genera en nuestro equipamiento biológico, sino en nuestro
equipamiento social y simbólico.
En este punto de partida, se elabora un modelo teórico de la Rendición de
Cuentas. Se hace una revisión del concepto desde diversos autores y disciplinas
científicas. El mismo posicionamiento como autor en esta investigación conduce al
debate. La Rendición de Cuentas no es un concepto lógico sino un concepto relacional:
son mandatos de acción [justifica], [explica], [convence] que sujetan la validez y la
credibilidad de la persona, de la autoridad o la institución. No supone fórmulas
inapelables de la Ciencia Política, la Economía o el Derecho. La Rendición de Cuentas
implica la relación de personas e instituciones, en donde se enmarca el sentido de la
responsabilidad, o decir, el deber de justificar el sentido de la autoridad y del poder en
una situación dada.
A lo largo de esta investigación se opone constantemente a las formas lógicas o
“científicas” de diversos autores que han tratado el tema de la Rendición de Cuentas. Se
acusa en ocasiones de su incapacidad para comprender el complejísimo desarrollo del
poder, del orden social y del Estado. La mayoría de los autores revisados exponen su
doctrina o teoría como fruto de su propia época histórica, y en muchas ocasiones se
advierte que su pensamiento se encuentra atrapado en el eon cultural de su tiempo, o en
un pensamiento ideológico. El grueso de las teorías, modelos y doctrinas sobre
Rendición de Cuentas que fueron revisados en esta investigación, se forjaron en el
entorno histórico de la Guerra Fría (especialmente en sus episodios finales) y el nuevo
orden mundial que se ilustró con la caída del Muro de Berlín y el colapso de la Unión
Soviética. La fijación por hacer fórmulas lógicas, simplificantes e inapelables en sus
teorías, es arco reflejo de un sistema simbólico totalitario que envolvió sus propuestas,
que determinó la ideologización de su saber y su ciencia (muchas veces sin dar cuenta
de ello) y que a veces explica la miopía con la que fueron pensados. Teniendo como
orden cosmológico el “Fin de la Historia”, la Democracia Electoral, la Economía de
PECES-BARBA, Gregorio, “De la Miseria del Hombre a la Dignidad Humana”, Anales de la Real
Academia de Ciencias Morales y Políticas, 2007, n. 84, p. 167-180
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Mercado, y una vaga concepción de las libertades individuales, la teoría de la Rendición
de Cuentas enmarca en estos autores un repertorio de dilemas estrechos y
simplificadores que se reducen a: [votar-por-a'- frente a votar-por-b'], [el mercado
contra la burocracia], [austeridad contra despilfarro], [la eficiencia contra la
ineficiencia]. Estos dilemas simplificantes ilustran la emergencia de doctrinas como el
neo-institucionalismo en la Economía y la Ciencia Política, en la doctrina denominada
Nueva Gestión Pública (New Public Management), o en el Análisis Económico del
Derecho.
Por ejemplo, enmarcamos la política económica denominada “Consenso de
Washington” aplicada en los años 80' y 90' del Siglo XX para el ajuste de los países
latinoamericanos a la “Economía de Mercado”, conducidas por el Banco Mundial y el
Fondo Monetario Internacional10; y enmarcamos las políticas europeas de ajuste
aplicadas en la segunda década del Siglo XX en España, Irlanda, Grecia y Portugal, por
parte del Banco Central Europeo, el Mecanismo Europeo de Estabilidad (MEDE)11 y en
algunos casos el Fondo Monetario Internacional. En ambos casos nos encontramos con
la aplicación concreta de una concepción del mundo, con sus fines y con sus medios,
anclada en los símbolos del mercado, el crecimiento económico y la responsabilidad
financiera como elementos superlativos para el orden social, político y económico. Se
trata de la imposición de un orden social que se sostiene en las reglas del orden
financiero, que dicta a su vez el sentido de la productividad y la riqueza, anclados en un
orden jurídico que protege las cosas y las propiedades por encima de las personas,
protegidos un orden político que representa los intereses de los bancos e instituciones
financieras internacionales como si fuesen los intereses de las personas. En la misma
realidad, paradójicamente, cohabitan las constituciones liberales de los Estados, los
“La austeridad fiscal, la privatización y la liberalización de los mercados fueron los tres pilares
aconsejados por el Consenso de Washington durante los años ochenta y noventa. Las políticas del Consenso de Washington fueron diseñadas para responder a problemas muy reales de América Latina, y tenían mucho sentido... La mayoría de los países mejorarían si los Gobiernos se concentraran más en proveer servicios públicos escenciales que en administrar empresas que funcionarían mejor en el sector privado.” Cfr. STIGLITZ, Joseph E., El malestar en la globalización, trad. C. Rodriguez, Taurus, Madrid, 2002, p. 81
El Mecanismo Europeo de Estabilidad (MEDE) fue suscrito por los Estados Miembros de Europa para ejecutar a cabalidad el Tratado de Estabilidad, Coordinación y Gobernanza, (T/SCG/) aprobado en Bruselas en 2012, y cuyo propósito es el control del déficit y la deuda de los países europeos, mediante la aplicación de ajustes en la estructura administrativa de los Estados Miembros, el control presupuestario y manejo de deuda, coligado a los préstamos recibidos por el Banco Central Europeo y otros instrumentos internacionales de financiación, como el Fondo Monetario Internacional y el Banco Mundial.
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tratados, instituciones y tribunales internacionales de Derechos Humanos, y la voz de la
ciudadanía en marchas y protestas. Esta parte de la realidad no permea en el sistema de
partidos políticos, ni en las decisiones de los parlamentos o la clase política. Se trata,
realmente, de un conflicto en la primacía de los símbolos que ordenan y dan sentido en
el mundo, el choque de diversas cosmovisiones, cuyo orden de prelación simbólica
tiene reflejo en los sistemas lógicos de la política, la economía, el derecho, la empresa, y
que operan en la transformación de la realidad.12 Esta dimensión de la Rendición de
Cuentas es invisible para muchos de sus teóricos.
En esa tesitura conservadora y simplificante, la Rendición de Cuentas no permite
suponer cuestionamientos profundos o estructurales. No se discuten los conceptos y
alcances de la salud o la educación, sino la eficiencia administrativa de las políticas
públicas. No se discute la noción de seguridad y su vinculación con el derecho a la vida,
sino en modelos de evaluación profesional de los policías, o en la defensa de la
soberanía del Estado. No se discute la penetración de las multinacionales en espacios
clave de los Estados (el Estado de Interés Privado) sino la corrupción de los sindicatos,
los burócratas y la clase política. En esta ideologización del conocimiento, se apela por
una supuesta “neutralidad científica” que se limita a formular propuestas sin sesgo
aparente, aplicando fórmulas lógicas simplistas, que explicarían el comportamiento del
poder y de las instituciones. Pero detrás de esta “neutralidad” se encuentra la negación
epistemológica de la Rendición de Cuentas: el orden del mundo ya está dado (taken for
Ver en capítulos subsiguientes: En febrero de 2008, el presidente de Francia, Nicholas Sarkozy,
insatisfecho con los estándares globales de medición sobre la economía y la sociedad, pidió a diversos economistas y especialistas a formar una Comisión, entre los más destacados Joseph Stiglitz (Presidente de la Comisión), Amartya Sen (Consejero) y Jean Paul Fitoussi (Coordinatdor) y otros destacados como Bina Agarwal de la Universidad de Delhi, Keneth Arrow de la Universidad de Stanford, Nick Stern de London School of Economics, Enrico Giovanni de la OCDE, y una lista de más de 20 destacados profesionales e investigadores, que conformaron la subsecuente "Comisión para la Medición del Desarrollo Económico y el Progreso Social" (CMEPSP por sus siglas en francés). La Comisión tuvo como propósito identificar los límites del Producto Interno Bruto como indicador del desarrollo económico y el progreso social, incluyendo los problemas con su medición, a considerar qué información adicional debe ser captada y pocesada para la generación de indicadores más relevantes para medir el progreso social, y para orientar la capacidad de construcción de medidas alternativas para que los líderes políticos puedan tomar decisiones más acertadas y más apegadas a una armonía entre progreso social y desarrollo económico. El reporte está dirigido para que los gobiernos y las instituciones financieras nacionales e internacionales adopten decisiones considerando valores que hasta entonces se encontraban soterrados o minusvalorados. Aquí, entonces tenemos una demostración de que el sistema simbólico dominante puede ser contrastado con ciencia, argumentos, y consideraciones que la ideología no permite ver, Cfr. FITOUSSI, Jean Paul, SEN, Amartya, STIGLITZ, Joseph, SEN, Amartya, Report by the Commission on the Measurement of Economic Performance and Social Progress (versión en inglés), París, 2008, disponible en ur. www.stiglitz-sen-fitoussi.fr
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granted), y así el orden normativo, el sistema de Estado, el mercado y la función de las
instituciones. Su sistema simbólico es implícito o vedado, indiscutible y permanente.
Por eso, se encontraron pocos teóricos de la Rendición de Cuentas que cuestionasen el
Régimen de Estado, la Democracia Representativa, o el sentido de instituciones como la
Monarquía, el Ejército o el Senado.
La Rendición de Cuentas como concepto relacional, es una posibilidad abierta
de juicio; sin adjetivos previos ni doctrinas estrechas, nos permite revisar capítulos del
pasado como la “Conquista de América”, para re-significar la memoria de las culturas
precolombinas que fueron soterradas por la epidemia, la guerra, la intolerancia religiosa,
el racismo, el genocidio y la negación total de su identidad. O bien, rendir cuentas
libremente sobre el significado y alcances de la “Reconquista” de 1492, la Guerra Civil
Española, el Franquismo y sus consecuentes asesinatos, deportaciones y exilios de
comunidades judías, musulmanas y de republicanos. La Rendición de Cuentas nos
permite revisar el nazismo y el Holocausto, los genocidios recientes en Bosnia-
Herzegovina, Guatemala, Ruanda, Sierra Leona, el Apartheid, los crímenes de Estado
perpetrados en las dictaduras de Latino-América, África y Europa del Este. Nos permite
juzgar la emergencia de los Derechos Civiles en Estados Unidos, o los Derechos
Indígenas en América Latina. La Rendición de Cuentas en estos capítulos de la historia
de nuestra humanidad implica una inmersión dentro de los sistemas simbólicos que
dominaron el entorno y la época; y un consecuente juicio desde el punto de vista y los
valores preponderantes del presente (y el punto de vista). En este punto de inflexión, es
un acto de voluntad libre para hacer una Rendición de Cuentas a partir de los valores
que proyectan los Derechos Humanos.
En este proyecto de investigación, también se recaban algunos pensamientos
especulativos, donde se intenta predecir el futuro con base en evidencias empíricas de la
época y en una expresión de valores. ¿Qué clase de mundo se imaginan, qué futuro
calculan para la sociedad?, ¿qué consecuencias tendría el cambio que estiman sobre el
orden social? En la infraestructura conceptual de esta tesis, yacen las reflexiones de
diversos autores que nos permiten hacer un análisis del futuro probable o el futuro
trágico. Se analizan proyecciones de filosofía, economía y sociología política como las
desarrolladas para un Estado Social, donde destacan Gunnar Myrdal, Georges Elgozy o
Rendición de Cuentas y Derechos Humanos. Apuntes para un modelo teórico. Gerardo Ballesteros de León.
Programa de doctorado de Estudios Avanzados en Derechos Humanos. Instituto Bartolomé de las Casas. Universidad Carlos III de Madrid
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Karl Manheim.13 Las predicciones neoliberales sobre “Fin de la Historia” de Francis
Fukuyama, los “Signos de Horizonte” de Jacques Attali, o el “Futuro de la Revolución
Liberal” de Bruce Ackerman; y las predicciones económico-sociales a partir de la
globalización como “El Mundo Plano” de Thomas Friedman, o “La pérdida de
soberanía?” de Saskia Sassen.14 En sociología de la ciencia destaca aquí el pensamiento
ético sobre la ciencia y la tecnología con la “Ruta Crítica” de R.Buckminsterfuller, la
“Aceleración de la Historia” de Gerard Piel, el “Cambio Tecnológico” de Jon Elster, la
“Tecnología como Ideología” de Jürgen Habermas, la “Tecnología como lógica de
dominación” de Herbert Marcouse o la “ética de la responsabilidad” de Hans Jonas.15
En sociología de los cambios sociales destaca el “Cambio social e Histora” de Nibset,
los “Tipos de Tendencias” de Theodore Caplow, “La Era de la Información” de Manuel
Castells, o la “acción colectiva” de Alberto Melucci.16 En la filosofía del Derecho
destacan “La nueva generación de Derechos Humanos” de Ma. Eugenia Rodríguez
Palop, el “Código 2.0” de Lawrence Lessig, y la “Explosión Global de Leyes de Acceso
a la Información” de John Ackerman e Irma Sandoval.17 En cada autor y en cada
proyección se inscribe un sistema simbólico como punto de partida para juzgar el
pasado, el presente y el futuro de los sistemas simbólicos imperantes de la época. La
Rendición de Cuentas, así, trasciende en una relación de choque entre diversas
concepciones de mundo y distintas concepciones del futuro.
MYRDAL, Gunnar, El Estado del Futuro, trad. F Torner, Fondo de Cultura Económica, México DF, 1971, y MANHEIM, Karl, Libertad, Poder y Planificación Democrática, trad. Manuel Durán, FCE, México 1982.
ATTALI, Jacques, Lignes d'Horizon, Fayard, París, 1990, ACKERMAN, Bruce. The Future of Liberal Revolution. Yale University Press, New Haven, 1994, y FRIEDMAN, Thomas, The World is Flat, . A Brief History of the Twenty-First Century, Farrar, Straus & Giroux, Nueva York, 2005
Ambas crÍticas se reconocen en el libro compilatorio de BARNES, Barry (comp), Estudios sobre sociologÍa de la ciencia, Op.Cit. El de Marcouse “La racionalidad tecnológica y la lógica de la dominación” (p.p. 323-343), y el de Habermas titulado “La Ciencia y la tecnologÍa como ideologÍa” (p.p. 344-364). JONAS, Hans, The Imperative of Responsibility: In Search of Ethics for the Technological Age, University of Chicago Press, Chicago, 1979
NIBSET, Robert, Cambio social e historia, aspectos de la teoría occidental del desarrollo, trad. F. Munné, de. Hispano-Europea, Barcelona, 1976. Ver también en TEZANOS, José Félix (coord), Tendencias en identidades, valores y creencias, Sistema, Madrid, 2004, pp. 65-74. CASTELLS, Manuel, La Era de la Información, Vol.1, trad.C.Martínez, Siglo XXI, México 2000. MELUCCI, Alberto, Challenging Codes [collective action in the information age], Cambridge University Press, Cambridge, 1997.
RODRÍGUEZ PALOP, Ma.Eugenia, La nueva generación de Derechos Humanos. Origen y justificación, Instituto de Derechos Humanos Bartolomé de las CasasDikinson, Madrid, 2009. LESSIG, Lawrence, Code 2.0, Basic Books, Nueva york, 2006.. ACKERMAN, John, SANDOVAL, Irma Eréndira, “Global Explosion of Freedom Information Laws”, Administrative Law Review, 58-1-2006
Rendición de Cuentas y Derechos Humanos. Apuntes para un modelo teórico. Gerardo Ballesteros de León.
Programa de doctorado de Estudios Avanzados en Derechos Humanos. Instituto Bartolomé de las Casas. Universidad Carlos III de Madrid
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La Rendición de Cuentas también se aborda aquí en el contexto de países que
oficialmente se presentan a sus constituyentes y a la comunidad internacional como una
Democracia y un Estado de Derecho. No obstante, en estas “democracias” se gesta en su
interior un desastre humanitario, un despliegue de violencia desproporcionado frente a
la capacidad del Estado para contenera o gobernarla, e incluso, siendo el Estado un actor
más en el fenómeno violento. Las denominadas “Guerras contra el Narcotráfico” en
México, Colombia, Honduras, Guatemala o El Salvador, exigen una re-definición de la
Guerra como concepto. Debe cuestionarse la viabilidad del régimen de Estado en estas
situaciones, ¿cuál es su papel en la violencia? Debe cuestionarse la aplicación directa
del Derecho Humanitario para atender situaciones en donde el Estado se encuentra
rebasado como poder y donde el asesinato, el exilio, la desaparición y las amenzas se
despliegan impunemente. Asimismo debe cuestionarse la aplicación del Derecho
Internacional de los Derechos Humanos y sus instituciones para abordar las violaciones
sistemáticas, y para sujetar a ese “Estado de Derecho” rebasado por la circunstancia.
Esta violencia desproporcionada o “Nueva Guerra” es también una situación que exige
una conceptualización diferente de los Derechos Humanos, para entender y calificar la
violación perpetrada por actores no-estatales, y las vías de solución al conflicto.
Frente al entorno de análisis y debate que se fue zanjando a lo largo de esta
investigación, fue necesario adoptar una decisión epistemológica. Es así que en esta
investigación, para hablar sobre la Rendición de Cuentas se adopta una premisa liberal
como punto de partida, y se busca encontrar sentido en un sistema simbólico explícito,
cuyos pilares son los Derechos Humanos, y sus puntos de llegada son la idea de una
Sociedad Liberal y un Estado de Derecho. No se trata de adoptar un sistema filosófico
concreto o una teoría de la justicia, tampoco se intenta prescribir una teoría o doctrina
sobre la naturaleza humana, ni de capitular un perfil de las Ciencias del Espíritu. Se
trata, más bien de una decisión: los Derechos Humanos, además de ser normas y formar
parte sustancial en la construcción de la modernidad, y de figurar como pilares de los
Estados Modernos y sus Constituciones, son además pretensiones éticas que pueden
aquirir una validez universal, aplicables frente a cualquier contexto social, histórico y
político. Como pretensiones éticas, los Derechos Humanos son capaces de cuestionar
costumbres, instituciones, sistemas políticos o sistemas económicos. Los Derechos
Humanos son adoptados para postular una determinada conciencia ética, para juzgar la
racionalidad de la política, la legitimidad del Estado, la validez moral de las normas.
Rendición de Cuentas y Derechos Humanos. Apuntes para un modelo teórico. Gerardo Ballesteros de León.
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Así, en un acto de voluntad se busca la concepción del mundo para buscar un sentido:
un sistema simbólico.
Esta investigación de tesis doctoral es resultado de diversos factores.
Primeramente, el proceso de conocimiento, aprendizaje y reflexión en Filosofía del
Derecho y Derechos Fundamentales, derivado de la maestría y el programa de
doctorado en Estudios Avanzados en Derechos Humanos del Inst…. de la Universidad
Carlos III de Madrid. El origen del tema, y su desarrollo en modelos de ciencia política,
inicia en el proceso de Diploma de Estudios Avanzados en Gobierno y Administración
Pública, en el Instituto Ortega y Gasset. Las condiciones de manutención y beca
otorgados por el Gobierno Mexicano y el Banco de México, no me permitieron concluir
el proceso en Madrid, y me obligaron a volver a México por un trabajo y un sustento
para mi familia. No obstante el menoscabo en mi proceso de doctorado, en México tuve
la suerte de trabajar en instituciones que me permitieron continuar la investigación
desde una perspectiva teórico-práctica. Durante mis primeros diez meses en el país,
participé en el proyecto “La Rendición de Cuentas en México” conducida desde el
Centro de Investigación y Docencia Económicas (CIDE) bajo el auspicio de la
Fundación Hewlett. Los siguientes 18 meses, tuve el privilegio de participar en la
organización civil de investigación más importante del país, FUNDAR, donde me
especialicé en políticas, leyes, prácticas internacionales y el ejercicio del Derecho a la
Información con perspectiva de Rendición de Cuentas. Durante 25 meses participé
como investigador en mi alma mater, el Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores
de Occidente (ITESO) en el que impartí las asignaturas de Teoría Política y Derecho a la
Información. En el transcurso de todas mis estancias, participé en investigaciones
regionales vinculadas a la Rendición de Cuentas Transicional, donde destacan el análisis
en perspectiva de Derechos Humanos del golpe de Estado en Honduras, perpetrado en
2009; el análisis de la Justicia Penal Internacional en Colombia, Honduras y México, y
en el análisis e investigación en materia de Derecho a la Seguridad y Seguridad Humana
en el contexto de Estados Fallidos y en conflictos armados contemporáneos.
Todos estos proyectos, estancias, asignaturas académicas e investigaciones
especiales, en la academia y en la sociedad civil, me han permitido forjar una visión
global y especializada de mi hipótesis de Rendición de Cuentas y Derechos Humanos.
El proceso de investigación ha sido lento en comparación con los de aquellos colegas
que han sido privilegiados con un soporte académico y económico completo. Pero este
Rendición de Cuentas y Derechos Humanos. Apuntes para un modelo teórico. Gerardo Ballesteros de León.
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camino también ha servido para que el proceso de investigación doctoral se haya
incorporado en el desarrollo de temas a profundidad, con vinculación activa en
coyunturas históricas reales y en desafíos específicos que, al parecer, han jugado un
papel fundamental en la forja de esta investigación y tesis doctoral.
Haciendo un breve recuento de los capítulos de esta tesis, en el Capítulo 1 se
desarrolla un análisis del concepto de Rendición de Cuentas, que comienza en la
significación gramatical de sus términos hasta el descubrimiento de su función
tipológica, como sintagma tácito, o una voz media, que se refiere a la acción recíproca
que configura la responsabilidad de una persona o institución ante otra persona o
institución, y como construcción lingüística de una situación de poder. Es a partir de
esta concepción que se configuran los límites empíricos de la investigación. Los límites
son el Estado como organización jurídica y administrativa, la Sociedad Liberal como
ideal de sistema social con las mayores libertades y derechos que sea posible para los
ciudadanos, y los Derechos Humanos como pilares de racionalidad básica de los
sistemas social, jurídico, cultural y político. Finalmente, se cierra con un apartado
fundamental de la investigación, denominado “Derechos Humanos, Rendición de
Cuentas e Instituciones”, en donde se toma la posición de Luhman sobre los Derechos
Humanos como instituciones, y se refuerza la hipótesis liberal de Rendición de Cuentas,
que supone la libertad permanente de evaluar, juzgar, corregir o abolir las instituciones
que gobiernan nuestras vidas.
En el Capíutlo 2 se inscribe el estudio de los límites empíricos de la Rendición
de Cuentas en torno a sus capacidades analíticas. Es decir, que se pueden rendir cuentas
sobre el gasto de gobierno, la política pública, la eficiencia de la Administración, pero
también se pueden rendir cuentas para cuestionar la validez de un régimen o de una
Constitución. Se desarrolla la posición original del autor de esta investigación para
aclarar sus propósitos culturales en la investigación.
En algunos casos, el propósito de la Rendición de Cuentas es buscar la eficiencia
y eficacia de los gobiernos; en otros casos, la Rendición de Cuentas llega a su plenitud
con los balances y contrapesos de poder, y en otros casos está la transparencia y el
combate a la corrupción como propósitos nodales. Pero en la mayoría de los casos se
queda sin discutir acerca del sentido de la responsabilidad del Estado, o los valores
superiores que se deben resguardar, proteger o pelear en una sociedad para juzgar a sus
propias autoridades e instituciones. La parte velada en estos modelos teóricos está en
Rendición de Cuentas y Derechos Humanos. Apuntes para un modelo teórico. Gerardo Ballesteros de León.
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sobre-entendimientos de la Democracia, de la Economía de Mercado y de los Derechos.
Estos sobre-entendidos son los velos que cubren las ideologías.
Se desarrolla por estas razones un presupuesto liberal como posición original
frente a las relaciones sociales de producción de la época. Se parte del hecho que
ninguna institución es incuestionable, y que los Derechos Humanos son razón suficiente
para imponer una agenda de Rendición de Cuentas a las instituciones del Estado, para
que se transforme de acuerdo a sus principios de validez, legitimidad y racionalidad.
Finalmente, se desarrolla el límite empírico del Estado, como una isotopía. El
Estado, como centro de decisión político-administrativo, que se encuentra sujeto a
cambios estructurales de manera permanente. El Estado como configurador de límites
simbólicos en un sistema social. Sus fronteras son permeables y cambiantes, pero al fin
y al cabo, sigue siendo la isotopía más poderosa para comprender la autoridad pública, y
es fuente de conocimiento original, otorga certidumbre y aporta un basamento para la
organización de la sociedad.
En el Capítulo 3 se centra sobre la idea de Transición de Régimen, o el cambio
radicar de las normas, reglas, instituciones de un Estado, a causa de una Guerra Civil,
un Golpe de Estado, una Guerra, o bien, por las transiciones denominadas
“democráticas”. Especialmente, sobre estas “Transiciones Democráticas” se analizan
estas nuevas y fulgurantes democracias, aprobadas por la comunidad internacional, que
dejaron impunes los crímenes de Estado, que abonaron por la construcción de consensos
constitucionales por encima de la memoria de las víctimas del genocidio, la
desaparición y la maldad sistemática.
En este tenor, se desarrolla la idea dual de Transiciones de Clausura, y
Transiciones de Apertura. Las Transiciones de Clausura, o las que derivan de un cierre
de determinado régimen político y la aparición de uno nuevo, mediante una nueva
Constitución, sistema de representación, instituciones, etc. Se hace un análisis sobre las
Transiciones de Clausura que se dieron en los últimos 30 años del Siglo XX, haciendo
un enfoque sobre los mecanismos de Rendición de Cuentas transicional, como los
tribunales Ad-Hoc, los juicios contra crímenes extraordinarios, las Comisiones de la
Verdad, etc. Y las Transiciones de Apertura, que son ejes de cambio estructural del
orden social, político y jurídico: cambian instituciones clave del Estado y figuran como
valores nodales en el ejercicio del poder. En ambos casos puede existir la noción de
Revolución, pero en las transiciones de Apertura no se busca la abolición absoluta del
Rendición de Cuentas y Derechos Humanos. Apuntes para un modelo teórico. Gerardo Ballesteros de León.
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Estado, sino la transformación radical del orden social, que podría derivar en cambios
estructurales y radicales del Estado. El caso de los derechos al Medio Ambiente, el
Derecho a la Información, o los derechos ligados a la perspectiva de género y el
denominado “Fin del Patriarcado” podrían entenderse como revoluciones, pero se
inscriben en grandes procesos de transición que “abren” al régimen desde dentro.
En el Capítulo 4 se aborda desde el análisis de la Rendición de Cuentas
Transicional, la realidad contemporánea de transiciones inacabadas que ahora figuran
como Estados Fallidos y Democracias Inestables es el diagnóstico de la época. Con una
visión de Transición de Apertura, se desarrolla el Derecho a la Verdad como instrumento
de Rendición de Cuentas que habilite procesos nacionales e internacionales de justicia
frente a violaciones graves a los Derechos Humanos, y para abordar conflictos armados
contemporáneos o nuevos fenómenos de violencia desproporcionada en la que el
Estado, con las herramientas jurídicas e institucionales no puede resolver ni superar.
En este contexto, se hace el abordaje de la Seguridad Humana, que es una
manera nueva de interpretar la seguridad, más allá de los paradigmas de la Seguridad
Nacional o la Seguridad Pública, que centran sus núcleos de protección en la
supervivencia del Estado o la salvaguarda del orden público, hacia una visión centrada
en la persona, y los Derechos Humanos como cláusulas de interpretación directa de lo
que significa seguridad en los entornos de las denominadas Nuevas Guerras, los
conflictos de violencia perpetrados por el crimen organizad internacional, el terrorismo
y otras variantes que suponen el cuestionamiento estructural de nuestras normas,
instituciones, políticas, técnicas y acciones encaminadas a la construcción de la
seguridad.
En el Capítulo 5 se aborda la Rendición de Cuentas frente a ciertas ideas y
debates de la Democracia Representativa. Entendiendo que los comicios o elecciones de
gobierno significan un escenario de Rendición de Cuentas emblemático, y por ser este
proceso la ilustración de la Democracia Representativa, se analiza el voto como acción
nodal de los comicios, como acápite del Derecho Civil y Político de votar o ser votado,
y como un mecanismo de Rendición de Cuentas que premia o castiga la conducta y
resultados de los gobiernos vigentes.
Un primer ejercicio de análisis se hace a partir de la obra multicitada de Joseph
Schumpeter “Capitalismo, Socialismo y Democracia” por ser ésta una de las fuentes de
interpretación de la Democracia Representativa más recurridas por los autores de la 3ra
Rendición de Cuentas y Derechos Humanos. Apuntes para un modelo teórico. Gerardo Ballesteros de León.
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Ola Democrática, por fijar la doctrina del Capitalismo dentro del modelo; y para
entender que ciertas variables como los conflictos de clase, las oligarquías y las clases
emergentes juegan un papel primordial de la Democracia, cualquiera que sea el abordaje
ideológico. En seguida se desarrolla la idea del Voto como Derecho Civil y Político; o
decir, como derecho público subjetivo que podrá ser ejercido e interpretado como
derecho fundamental. Así, este Derecho Fundamental se enfrenta a contextos políticos y
culturales en los que se cierne un Autoritarismo Electoral, o bien, la fachada de una
Democracia Representativa con la organización de elecciones libres, pero con sistemas
de representación política deteriorados por la violencia institucional, por la práctica
oficial e institucionalizada de la discriminación, el abuso del poder público para influir
en los procesos electorales, y la perversión de los sistemas de partidos políticos por
grupos de interés como mecanismo de control de los representantes candidatos y
electos. Sobre este análisis vuelve el estudio particular del voto, pero ahora como un
mecanismo eminentemente derivado de conductas no individuales sino identitarias y
culturales. Se intenta demostrar que las condiciones individuales del acto de votar, de
retrospección hacia el pasado remoto e inmediato, y la prospección hacia un futuro más
justo y racional, son asunciones casi irreales sobre el votante, aunque la doctrina
tradicional sobre la Democracia Representativa supone en los comicios un clímax de las
libertades públicas individuales. Esta irrealidad se intenta demostrar mediante un
análisis de los denominados “Planes de Vuelo” o programas de acción y conducción de
la política que ofrece el sistema de partidos políticos a los votantes; y cómo es
improbable que dichos planes sean racionalmente ejecutables, y cómo la evidencia
empírica demuestra que los partidos políticos suelen contradecir obscenamente sus
promesas y planes de acción cuando llegan al ejercicio del poder público. Asimismo,
refuerza la idea de que el voto no es un mecanismo de Rendición de Cuentas frente a
casos de corrupción política grave, frente a delitos cometidos por funcionarios, crímenes
de Estado y otros casos que en principio ni siquiera deben ser debatibles en el contexto
de unos comicios electorales.
En esta tesitura, se abordan teorías y debates acerca de los temperamentos
políticos y las actitudes políticas, que es donde se cierne la propuesta de esta
investigación: la ubicación del voto en un esquema sociológico de ideologías,
instituciones, movimientos y grupos que pugnan una forma de vida, una manera de
entender el mundo y un comportamiento particular del Estado. A partir de las actitudes
Rendición de Cuentas y Derechos Humanos. Apuntes para un modelo teórico. Gerardo Ballesteros de León.
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políticas se desarrolla la Hegemonía, o la construcción de universos políticos con cierta
capacidad de organización, comunicación y acción. Así, el voto debe entenderse en un
contexto de Libertades Públicas en la medida que las ideologías, creencias y formas de
asociación y organización sean representadas en el sistema de partidos y en el sistema
de Rendición de Cuentas electoral. El voto, como acto individual, es un Derecho y un
mecanismo de Rendición de Cuentas insustituible, pero debe complementarse con otros
Derechos Civiles y Políticos para construir una verdadera Democracia Representativa.
En el Capítulo 6 se toman las conclusiones incipientes sobre el voto como
mecanismo de Rendición de Cuentas, y comienza una propuesta de reforzamiento de la
Democracia Representativa con el Derecho a la Información. Esto es, la construcción de
una Libertad de Expresión robusta, basada en información descentralizada, que rompa
con el orden del discurso impuesto por el sistema de partidos o por los medios de
comunicación dominantes; y comenzar la construcción de discursos críticos sobre la
conducta del Estado, de las empresas o las personas, y así abonar a la construcción de
una democracia con mucho mayor número de personas libres e informadas que sea
posible. El Derecho a la Información, en este contexto, significa una capacidad
lingüística del ciudadano para formular preguntas y esperar respuestas, en un escenario
en el que funciona normalmente el discurso masivo de partidos y medios de
comunicación hacia un aforo de audiencias despersonalizadas y sin capacidad de
interacción o diálogo. El Derecho a la Información, así, significa la imposición de una
interacción más directa y personal con los ciudadanos, y un ejercicio de Rendición de
Cuentas que rompe hegemonías discursivas y de representación política. Volviendo al
análisis cultural y sistémico de la Democracia Representativa, se vincula la Libertad de
Expresión, de Opinión y de Información, en el contexto de lo que Robert Dahl
denominaba “Poliarquías”, y las realidades corporativas que ciñen a los grupos
económicos y políticos en la representación. La Rendición de Cuentas, así, debe
entenderse como la construcción de actitudes políticas colectivas a través del ejercicio
de los Derechos Civiles y Políticos, en donde el voto sólo es una acción más entre otras.
Y de allí el replanteamiento de la Democracia desde el reconocimiento de una sociedad
compleja, en la que funciona un ecosistema de instituciones con diversos propósitos e
ideologías, que compiten por la representación, la administración pública, la regulación
económica y del mercado y otros espacios de decisión. La idea de Hegemonía induce a
un re-planteamiento de la Democracia y la Rendición de Cuentas, reconociendo que el
Rendición de Cuentas y Derechos Humanos. Apuntes para un modelo teórico. Gerardo Ballesteros de León.
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voto es un acto singular que debe estar respaldado de un repertorio más amplio de
derechos, libertades y mecanismos de Rendición de Cuentas. Los partidos políticos, en
este entorno, juegan un papel importante pero nunca definitivo. La identidad del
ciudadano es más integral que la del mero votante; las posiciones ideológicas y políticas
son construidas de manera permanente, con el juego de una variedad compleja de
espacios de reproducción del discurso, que trasciende sobradamente los discursos
partidistas y electorales.
El Capítulo 7 perfila las conclusiones de la investigación. Se construye la idea
de una Sociedad Liberal en la metáfora de una Sociedad de la Información. Se explican
las nuevas formas de producción, las nuevas formas de organizarse, de crear
identidades, y la figuración de la red como mecanismo de institucionalización. La
Sociedad de la Información explica nuevas formas de interacción entre las personas, y
nuevas formas de relación con el Estado y las instituciones económicas o culturales.
Así, en este capítulo se ciñe el análisis de la Rendición de Cuentas sobre la noción de
una Esfera Pública, como la frontera conceptual y empírica de la Libertad de Expresión
y el Derecho a la Información.
El último capítulo, el Capítulo 8 de esta investigación comienza con el
desarrollo del Derecho a la Información como un Derecho Humano de reciente
contextura. Se desarrolla un análisis diatópico entre el Derecho a la Información y el
Derecho a la Alimentación, a manera de ejemplo, para demostrar cómo un Derecho
Civil y Político puede fungir como un poderoso mecanismo de Rendición de Cuentas
para el análisis, crítica y juicio a las instituciones y realidades que afectan un Derecho
Económico, Social y Cultural. El capítulo final cierra con conclusiones que son tácitas a
lo largo del texto, y que llegan al puerto final, haciendo un enlace entre la Rendición de
Cuentas y los Derechos Humanos mediante el desarrollo del concepto de
Responsabilidad. Este concepto, entendido como la obligación o deber de responder,
por parte del Estado, la autoridad o las instituciones. La Responsabilidad es la clave de
la Rendición de Cuentas, podría concluirse.
Rendición de Cuentas y Derechos Humanos. Apuntes para un modelo teórico. Gerardo Ballesteros de León.
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Capítulo 1. Conceptos y fronteras de la rendición de cuentas. Un posicionamiento lógico y simbólico.
Ámbitos semánticos y léxicos.
La Rendición de Cuentas se ha teorizado y conceptualizado desde incontables
ángulos, inflexiones, modelos teóricos, ideologías, ideografías y tradiciones científicas
que le arropan cada uno como patrimonio propio. Ante esta circunstancia, la forma más
adecuada que se ha encontrado para discutir sobre los conceptos y fronteras de la
Rendición de Cuentas comienza a partir del origen etimológico de sus términos.
El término de ‘Rendición de Cuentas’ es una decisión heurística del autor de esta
investigación, en la que se descarta el uso de otros términos que podrían ser similares.
Por ejemplo, existe en el mismo campo de estudio la utilización del término
“accountability” como palabra importada del inglés. Algunos de los autores más
recurridos en este tema (O’Donnel, Elster, Bovens o Schedler) utilizan este término
directamente como concepto; y al traducir sus textos, la palabra ‘accountability’ se usa
como un adjetivo y como un sustantivo en el castellano. Schedler dice directamente que:
“La palabra mágica, el concepto clave, se llama accountability'. Como otros conceptos
políticos en inglés, se trata de un término que no tiene un equivalente preciso en
castellano, ni una traducción estable. A veces se traduce como control', a veces como
fiscalización', otras como responsabilidad'. Sin embargo, la traducción más común y la
más cercana es la de rendición de cuentas'.”18
Andreas Schedler es uno de los autores que hace explícita su opción por el
término-concepto en el inglés para construir los andamiajes de su teoría. Aduce que “La
rendición de cuentas no tiene adjetivos. Un político puede ser “accountable” al norte
del Río Bravo, pero se vuelve, de manera más sinuosa, “obligado a rendir cuentas”
Rendición de Cuentas y Derechos Humanos. Apuntes para un modelo teórico. Gerardo Ballesteros de León.
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cuando cruza la frontera hacia el sur.”19 No obstante, el autor austriaco olvida que en el
castellano, y en los sistemas políticos que llevan la tradición europea continental, el uso
del término “responsabilidad” tiene amplias probabilidades de aplicación en estos
entornos teóricos. Un político, en el sentido castellano, es “responsable” en el sentido
de “responder” conforme a las variantes de la Rendición de Cuentas. La apreciación de
Schedler y las opciones lingüísticas de Guillermo O'Donnel y una saga de escritores
relacionados, si bien son válidas, no son pertinentes como traductores de una teoría,
porque el término de ‘Rendición de Cuentas’ tiene la misma posibilidad de explicar sus
modelos teóricos sin ningún problema.
Rendir' viene del término antigüo de render', latinismo de réndére', o la alteración del
latín: Réddere, que significa , bajo el influjo contrapuesto de la
acción prendere' que es .20 Y los usos derivan en cláusulas como “rendirse el
vencido”, o “dar la renta”, que en cualquiera de los casos aduce la acción de devolver' o
dar' en cierta situación o contexto de disposición hacia otro. Porque rendir significa
producir y dar, y también rendir significa forzar a alguno a que se dé por vencido y
disponga.21 Cuenta' proviene de Cuenda': 'cordoncillo de hilos que recoge y divide la
madeja para que no se enmarañe', parece ser derivado de condar' (del latín computäre),
variante fonética de contar', porque era costumbre poner una cuenta después de contar
hilos.22 Significa entonces “numerar o computar las cosas considerándolas como
unidades homogéneas (..), referir un suceso (..), , considerar (..),
poner a alguien en el número, clase u opinión que le corresponde, (..) disponer de una
cualidad, valer o equivaler, (..) confiar o tener por cierto que alguien o algo servirá para
el logro de lo que se desea”23. Ésta definición de “cuenta” implica la representación
unitaria, en un objeto o signo. La “cuenta” tiene sentido en un orden del mundo que se
explica por medio de símbolos, referencias, señales, signos, significados y discursos, en
donde dicha unidad (la cuenta) tiene un significado, un número, un valor, un sentido. Es
la unidad que sirve para contar’, para señalar depósito, indicar una razón, exponer una
Rendición de Cuentas y Derechos Humanos. Apuntes para un modelo teórico. Gerardo Ballesteros de León.
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consideración.24 La “cuenta” es una hipóstasis del “número”, y la “Rendición de
Cuentas” es una situación en la que un sujeto o una persona, le explica o demuestra algo
a otra mediante cuentas’.
Ernst Cassirer, en su obra de “La Filosofía de las Formas Simbólicas” nos lleva
a una explicación de las formas de pensamiento humano: de sus sistemas de creencias,
de sus experiencias históricas y narrativas, de sus formas de relacionarse, de
organizarse, de gobernarse, de producir, vender y comprar; todas ellas se registran en
funciones del lenguaje. Así como el lenguaje desarrolla nuestras nociones de tiempo y
de espacio mediante vocabularios, símbolos, sintagmas y metáforas culturales; así
también se ha forjado el “número” a lo largo de la historia de la cultura como una
explicación de las formas de creer, narrar, relacionarse, organizarse, gobernarse,
producir y vender. El número es la unidad y signo de un pensamiento lógico puro. El
lenguaje desarrolla preliminarmente el número dentro de morfemas de la palabra, en las
preposiciones y construcciones del plural, dentro de adjetivos de “muchos”, “pocos”, o
de los sintagmas apegados a las cosas y los lugares. Pero la evolución del pensamiento
matemático se especializa en la forja de los números como código singular de expresión
y de significación. “El mundo de las formas tangibles y perceptibles parece ir quedando
atrás, y en su lugar se estructura progresivamente un nuevo mundo: un mundo de
principios intelectuales”25. El número, como signo, es la configuración autónoma del
concepto de cantidad, orden, relación, magnitud, proporción; pero a su vez, el número
como signo va liberándose de toda representación de magnitudes de espacio, tiempo,
cultura, etc. El número no se encuentra ya escondido en sintagmas, en adjetivos y en las
dimensiones morfológicas de la palabra, sino que forjan un nuevo código de signos y
símbolos para significar en su escritura la “emanación directa de las leyes puras del
pensamiento”26. Los números, como signos autónomos en un código singular del
lenguaje, permiten así representar, colocar, ordenar, disponer de manera exacta y precisa
aquellos objetos del mundo, que son representados por el número en el seno de una
operación o problema matemáticos.
Rendición de Cuentas y Derechos Humanos. Apuntes para un modelo teórico. Gerardo Ballesteros de León.
Programa de doctorado de Estudios Avanzados en Derechos Humanos. Instituto Bartolomé de las Casas. Universidad Carlos III de Madrid
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Representaciones numéricas, adjetivas, gramaticales y morfológicas de la cantidad, magnitud y relación numérica. Elaboración propia.
Los dígitos, o dedos, son cuentas de números. La palabra latina “digitus” es
“dedo”, y con ellos se puede contar objetos hasta diez. Se abren y se cierran las manos
para contar decenas, según la cantidad de veces que se pretenda representar. El ábaco es
una caja con alambres tensados con piedrecillas perforadas, que dispuestas de una
manera indican una operación o suma numérica. Más adelante, las cifras empiezan a
representarse con los símbolos de las letras, tal y como sucede en el sistema numérico
romano. A partir del diez se representa una , el cincuenta con una , el cien con
una , quinientos con una y mil es una . Las cifras actuales son las creadas
en India, y llevadas a Europa a través de la cultura del Islam. La innovación viene en el
significado que aportan los símbolos a partir del orden establecido de izquierda a
derecha de los dígitos, como en el sistema romano, pero ahora con la capacidad de
escribir operaciones aritméticas y la representación de resultados y números finales en
una misma exposición (tabla, piedra, pliego de piel, pergamino o papel). Se simbolizan
los números negativos con el símbolo , y la multiplicación con el símbolo , lo
que permite colapsar y sintetizar cuadrantes de números dispuestos en columnas, hileras
y celdas; posteriormente se simboliza la división de la unidad digital en fracciones, con
el orden del punto decimal, así como la simbolización de un dígito marginal (en tamaño
superíndice) para representar las exponenciales.27 Finalmente, las letras del alfabeto
tienen un valor situacional dentro de una fórmula: multiplica, divide, exponencia, resta
o suma; de manera que, por ejemplo < > es la fórmula para calcular la
velocidad de un objeto en el espacio.
Hay una correlación simbólica entre el concepto de Rendición de Cuentas, y el
significado de los números como signos. El número es una representación de cualquier
objeto, tiempo, espacio o conjunto en el mundo, pero su exposición indica un
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establecimiento de relaciones: volumen, cantidad, peso, repetición, desgaste, ocupación,
tendencia, etc.28 La Rendición de Cuentas, más que un término o rótulo de las ciencias
sociales, es un sintagma tácito, cuyo núcleo está en indicar una “acción recíproca”, en
donde hay una persona o sujeto al que le deviene una responsabilidad de dar cuentas’
ante otro, configurando una relación social de poder o de autoridad, y formulándose
como una “Voz Media” (conocida también como Diátesis o Genus Verbi). Es decir, que
la Rendición de Cuentas puede darse en cualquier lugar o tiempo, contexto o situación,
siempre que se configure la relación de una persona responsable de dar cuentas ante otra
persona. “El Lenguaje no exhibe a ambas esferas en sí, sino en su penetración y
determinación recíprocas; crea, por así decirlo, un dominio intermedio en el cual las
formas de ser y de actuar están referidas una a la otra, fundiéndose ambas en una
unidad espiritual de significación”29.
Las Cuentas’ implican la forja de un sistema simbólico de representación.
Además de inscribir sistemas lógicos, como en la aritmética y las matemáticas, así
también las cuentas son símbolos que sirven para representar sistemas simbólicos.
Una diferencia sustantiva que se observa entre el Neanderthal y el Humano
Moderno (a lo largo del pleistoceno y después de la última Edad del Hielo) es evidente a
través de los signos culturales, representados principalmente en los funerales, cuevas y
asentamientos humanos que dan registros de su forma de vida. La capacidad de
representación social en símbolos y en cuentas hace la diferencia de un sistema de
abstracciones e interacciones humanas que marca una diferencia definitiva.30 Es aquí
donde podemos destacar el papel de las como la forja de símbolos mediante
piedras, pieles, conchas y maderas, que demuestran un orden social en los grupos
humanos. Las cuentas, desde entonces hasta ahora, son símbolos que demuestran rasgos
de identidad personal, colectiva, sociológica y jurídica de la civilización humana. 31
“As indicated previously, research into the nature of the relationship between Neanderthals and modern humans has implications for understanding the course of human evolution more generally. Of special interest, perhaps, is the light this research will shed on the origin and development of the human capacity for abstract thought, the single most definitive human characteristic.” Ver en MOORE, William, “Neandethals and Modern Humans. A key to understanding human evolution”, International Comittee of the Fourth International (ICFI), 4 de octubre de 2008, disponible en url.
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En la denominada “Revolución del Neolítico”, el intercambio cultural y
económico entre los diversos grupos humanos se establece con el intercambio de
objetos prácticos (alimentos, ropa, armas, instrumentos de recolección) y de
´. El intercambio de Cuentas implica la comunicación de diversos sistemas
de significación. Así, las Cuentas simbolizan la relación del orden social de los grupos
humanos, y la relación entre grupos con los emblemas militares, orfebrería y
parafernalia religiosa. El valor de las conchas, piedras y objetos ornamentados implica
una comunicación de diversos niveles, simbólicos y lógicos, que sirven para representar
sistemas de valoración, que consecuentemente fueron modificándose con el
asentamiento de las ciudades, sistemas de agricultura, religiones y sistemas políticos.32
Las Cuentas, expuestas de manera física o conceptual, son la forja de elementos
que representan sistemas lógicos y sistemas simbólicos de diverso orden, cuyo
significado implica la ordenación de las personas, la jerarquización de valores, espacios,
cosmovisiones. Es así que el verbo implica en este caso una relación bilateral
de dos consciencias, que exponen sus cuentas para demostrar el número, orden o
jerarquía de las cosas en un determinado sistema lógico o simbólico. La Rendición de
Cuentas, entonces es el sintagma implícito de una fórmula de poder, de autoridad y de
responsabilidad expresada en una Voz Media o Diátesis. Así, de la configuración
implícita del terreno del Genus Verbi de la autoridad y del poder, se forjan modelos
teóricos que permiten su desenvolvimiento explícito.33
Para figurar la Rendición de Cuentas, nos hemos desprendido de un , de un
, de un , de o . Del mismo sentido que con los números, el
concepto de Rendición de Cuentas no se ata a una persona gramatical, lo que quiere
decir que no se limita el acto de rendir al , el o del
Anacyclosis platónico34; y el acto tácito de exigir o pedir Cuentas se refiere
eventualmente a un igual que a un una un
una un o un ; siendo la posición la que define
Cfr. LACKS, Andre, “The Laws”, en ROWE, Christopher y SCHOFIELD, Malcolm (edit), The Cambridge History of Greek and Roman political thought , Cambridge University Press, Cambridge 2000
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quiénes son las personas gramaticales que ejercen una Rendición de Cuentas dentro de
una situación en el espacio, el tiempo y la cultura. En este sentido, la Rendición de
Cuentas no se circunscribe a un ámbito normativo específico como un Estado, un
Hospital, una Ciudad, una Escuela, un barrio o una Familia, pero sí se expresa en
sentido normativo: , , y .
Es decir, que la Rendición de Cuentas es una forma lingüística capaz de emerger
en una situación dada, en la que aparecen sus características. Atendiendo a Cassirer, se
observa su autonomía conceptual: