SHCP 'IIUUrAJ\.1" Ut ltAt.IINilA
'llllll110 l'l ,, ~\
e F
Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de
Servicios Financieros
SHCP MANUAL DEL DIRECCIÓN GENERAL DE -- --
PROCEDIMIENTO DEFENSORÍA, INTERVENTORÍA Y
CONSULTIVA
FECHA DE ELABORACION
PARA LA INTERVENCIÓN EN CONCURSOS MERCANTILES
MES AÑO
10 2016
ÍNDICE
INTRODUCCIÓN
l. ÁMBITO DE APLICACIÓN, RESPONSABLES Y OBLIGACIONES
11. MARCO JURÍDICO-ADMINISTRATIVO
111. DEFINICIONES Y ACRÓNIMOS
IV. PROCEDIMIENTO
• OBJETIVO
• POLÍTICAS DE OPERACIÓN
• DESCRIPCIÓN NARRATIVA
• DIAGRAMA DE FLUJO
FIRMAS DE VALIDACIÓN
\ TRANSITORIOS
No. DE PÁGINA
1
PÁGINA
2
3
4
8
9
9
9
10
14
16
18
SHCP MANUAL DEL ----\H f• " ' PROCEDIMIENTO
PARA LA INTERVENCIÓN EN CONCURSOS M ERCANTILES
INTRODUCCIÓN
DIRECCIÓN GENERAL DE DEFENSORÍA, INT ERVENTORÍA Y
CONSULTIVA
FECHA DE ELABORACION
MES AÑO
10 20 16
c.--... _ ._ . ... ,.. __ ,~~oo .. - .... v_ .. ........___,_ ...
No. DE PÁGINA
2
La Dirección General de Planeación y Organización, a través de la Di rección de Organización y Selección de Personal, con la participación de la Dirección General de Defensoría, lnterventoría y Consult iva, en el ejercicio de sus atribuciones que le son conferidas en los art ículos 23 , f racción XXV y 18, fracciones XVIII, XIX y XXI, respectivament e, del Estatuto Orgánico de la Comisión Nacional para la Prot ección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros, se dieron a la tarea de actualizar el "Manual del Procedimiento para la Intervención en Concursos Mercantiles".
El presente Manual tiene como propósito describir la participación que tiene la Dirección General de Defensoría, lnterventoría y Consultiva en el proceso de intervención en concursos mercantiles, con la fi nalidad de proteger los intereses de los diferentes acreedores reconocidos, así como de disponer de un document o normativo al que deben sujetarse los responsables de las áreas participantes, sin perjuicio de lo que establece la normatividad vigente.
La Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros CCONDUSEF), en el ámbito de su competencia, tienen la obligación de promover, respet ar, proteger y garant izar los derechos humanos de conformidad con los principios de universalidad, interdependencia, indivisibilidad y progresividad; de este modo la CONDUSEF no discrimina por origen étnico o nacional, el género, la edad, las discapacidades, la condición social, las condiciones de salud, la religión, las opiniones, las preferencias sexuales, el estado civil o cualquier otra condición que atente contra la dignidad humana y tenga por objeto anular o menoscabar los derechos y libertades de las personas.
Por ello, el lenguaje empleado en este Manual, no busca generar ninguna clase de discriminación, ni marcar diferencias entre mujeres y hombres, por lo que las referencias o alusiones a los sujetos en género masculino representan siempre a hombres y
;:tr;:,mujeres.
- y r~
SHCP MANUAL DEL DIRECCIÓN GENERAL DE ----
PROCEDIMIENTO DEFENSORÍA, INTERVENTORÍA Y
CONSULTIVA
FECHA DE ELABORACION ... PARA LA INTERVENCION EN CONCURSOS MERCANTILES
MES AÑO
10 2016
1.- ÁMBITO DE APLICACIÓN, RESPONSABLES Y OBLIGACIONES.
~ ........... ,_ .. ..._..... , o.- . ......... _ .. .....,._._ ... , __ No. DE
PÁGINA
3
El contenido del presente manual es de observancia ob ligatoria para la Dirección General de Defensoría, lnterventoría y Consultiva, y de la Dirección de lnterventoría y Asuntos Penales, en términos de la Ley, y en el Estatuto Orgánico de la CONDUSEF, en el ámbito de aplicación que les corresponda.
La Dirección de lnterventoría y Asuntos Penales será la encargada de interpretar el presente Manual, así como resolver todo aquello que no esté previsto en el mismo.
Los titulares de las áreas involucradas serán responsables de su observancia y difusión entre el personal bajo su mando, así como de llevar a cabo revisiones periódicas para que su contenido corresponda a su operación y normatividad vigentes. a fin de que se constituya como una herramienta de trabajo eficaz.
La Dirección General de Planeación y Organización, a través de la Dirección de Organización, será la responsable de la actualización y mejoramiento de est e Manual, con base en las propuestas y requerimientos que formulen las áreas responsables.
Su difusión en la Condured se realizará a través del responsable de administrar y operar la Normateca Interna.
SHCP MANUAL DEL DIRECCIÓN GENERAL DE - --- DEFENSORÍA, INTERVENTORÍA Y o( U.J o 1 PROCEDIMIENTO CONSULTIVA
~ FECHA DE ELABORACION
PARA LA INTERVENCION EN CONCURSOS MERCANTILES
MES AÑO
10 2016
11. MARCO JURÍDICO - ADMINISTRATIVO
Leyes
• Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito .
• Ley General de Sociedades Mercantiles .
~ .. -,.... ~.~-
,~~: ..
No. DE PÁGINA
4
• Ley de Amparo. Reglamentaria de los Artículos 103 y 107 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.
• Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas .
• Ley sobre el Contrato de Seguro
• Ley del Mercado de Valores .
• Ley Orgánica de la Administración Pública Federal.
• Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito .
• Ley Federal de las Entidades Paraestatales .
• Ley de Instituciones de Crédito .
Ley para Regular las Agrupaciones Financieras.
Ley del Banco de México.
Ley Federal de Procedimiento Administrativo.
Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro.
Ley de Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros.
Ley de Protección al Ahorro Bancario.
Ley de Concursos MeS-canti les.
k/ y
SHCP MANUAL DEL DIRECCIÓN GENERAL DE ----
PROCEDIMIENTO DEFENSORÍA, INTERVENTORÍA Y
'" ,. CONSULTIVA
FECHA DE ELABORACION ... PARA LA INTERVENCION EN CONCURSOS MERCANTILES
MES AÑO
10 2016
• Ley de Fondos de Inversión.
• Ley de Ahorro y Crédito Popular.
• Ley para Regu lar las Sociedades de Inf ormación Credit icia.
~ ............. ,.~IoM ,o.. ............ u • ..-.. ......._ ... ,_ .....
No. DE PÁGINA
S
• Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos.
• Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública.
• Ley de los Derechos de las Personas Adultas Mayores.
• Ley de Transparencia y de Fomento a la Competencia en el Crédito Garantizado.
• Ley para la Transparencia y Ordenamiento de los Servicios Financieros.
• Ley Orgánica del Poder Judicial de la Federación y de los Tribunales Superiores de Justicia del Distrito Federal y de los Estados.
• Ley Federal de Protección al Consumidor
Códigos
• Código de Comercio.
• Código Civil Federal.
• Código Penal Federal.
• Código Federal de Procedimientos Civiles.
• Código Nacional de Procedimientos Penales.
• Código Fiscal de la Federación.
" Código Penal para el Distrito Federal.
~
SHCP MANUAL DEL - - --\llf: h 1 11 ... PROCEDIMIENTO
PARA LA INTERVENCIÓN EN CONCURSOS MERCANTILES
Ordenamientos de Alcance General
Reglamentos
DIRECCIÓN GENERAL DE DEFENSORÍA, INTERVENTORÍA Y
CONSULTIVA
FECHA DE ELABORACION
MES AÑO
10 2016
c-----·"'"'-,o.-···--u·- .. s...--,-__, ..
No. DE PÁGINA
6
• Reglamento de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental.
• Reglamento de la Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro.
Estatutos
• Estatuto Orgánico de la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros.
Decretos
• Decreto por el que se expide la Ley de Transparencia, Acceso a la Información Pública y Rendición de Cuentas de la Ciudad de México.
• Decreto por el que se declara reformadas y adicionadas diversas disposiciones de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. en materia de desindexación del salario mínimo.
• Decreto por el que se expide la Ley de Cuenta de la Cd. de México.
Acuerdos
• Acuerdo por el que se señalan los días del año en los que la CONDUSEF deberá cerrar sus puertas y suspender operaciones.
Normas
• Relación de Entidades Paraestatales de la Administración Pública Federal sujetas
/;~al de Entidades Paraestatales y su Reglamento.
SHCP M ANUAL DEL ----
PROCEDIMIENTO
PARA LA INTERVENCIÓN EN CONCURSOS MERCANTILES
DIRECCIÓN GENERAL DE DEFENSORÍA, INTERVENTORÍA Y
CONSULTIVA
FECHA DE ELABORACION
MES AÑO
10 2016
~ .... ...,_,,.,_ .... , O.'"-• •"" u.--. • -~-
No. DE PÁGINA
7
• Bases y criterios a los que se sujet ará la Comisión Nacional para la Prot ección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros, para brindar la defensoría legal gratuita.
• Lineamientos que deberán observar las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, en la recepción, procesamiento y t rámite de las solicitudes de acceso a la información gubernamental que formulen los particulares, así como su resolución y notificación, y la entrega de la información en su caso, con exclusión de las so licitudes de acceso a dat os personales y su corrección.
• Lineamient os generales para la organización y conservación de los archivos de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal.
SHCP MANUAL DEL DIRECCIÓN GENERAL DE DEFENSORÍA, INTERVENTORÍA Y ----
"1 ., ~tltl' " ' PROCEDIMIENTO CONSULTIVA
FECHA DE ELABORACION
PARA LA INTERVENCIÓN EN No. DE
PÁGINA
CONCURSOS MERCANTILES MES AÑO
8 10 2016
111. DEFINICIONES Y ACRÓN IMOS.
Para la aplicación de est os procedimientos, se entenderá por:
Acreedor Reconocido
Comisión Nacional o CONDUSEF
Concurso Mercantil
DGDIC
DIAP
Intervent or
Institución Financiera
Inst itución Auxiliar del Crédito
Aquéllos que adquieran tal carácter por virtud de la sentencia de reconocimiento, graduación y prelación de créditos.
La Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros.
La quiebra de la Institución Financiera y de la Inst itución Auxiliar del Crédit o. para la venta de sus unidades productivas o de los bienes que la integran para el pago a los Acreedores Reconocidos.
Dirección General de Defensoría, lnterventoría y Consultiva.
Dirección de lnterventoría y Asuntos Penales.
Quien representa y protege los derechos e intereses de los acreedores de la instit ución declarada en concurso mercanti l.
La entidad que las leyes federales le otorgan tal carácter. Quedan excluidas las instituciones de crédito. las organizaciones auxi liares del crédito y las personas que realicen actividades auxiliares del créd ito.
Las organizaciones y personas que realicen actividades auxiliares del crédito conforme a lo dispuest o en la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito.
Ley de Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros.
SHCP MANUAL DEL ----
PROCEDIMIENTO
PARA LA INTERVENCIÓN EN CONCURSOS MERCANTILES
IV . PROCEDIM IENTO
Objetivo
DIRECCIÓN GENERAL DE DEFENSORÍA, INTERVENTORÍA Y
CONSULTIVA
FECHA DE ELABORACION
MES AÑO
10 2016
No. DE PÁGINA
9
Describir las políticas y procedimientos a seguir con la f inalidad de Intervenir en los concursos mercantiles de las instituciones de crédito y de las instituciones auxiliares del crédito, con el propósito de representar y prot eger los derechos e intereses de los acreedores reconocidos, planteadas en los Tribunales Federales.
Políticas de Operación
l. La DGDIC, podrá ser not ificada del concurso mercantil a través del Tribunal Federal competent e o bien tomará conocimiento del juicio por cualquier otro medio de comunicación.
2. Corresponderá al t itular de la DGDIC, designar hasta tres interventores en cada Concurso Mercantil, previo acuerdo con el Vicepresidente Jurídico.
3. El t itu lar de la DIAP será el responsable de vigilar la actuación de los Intervent ores designados e informar al tit ular de la DGDIC los avances de los concursos mercantiles en que participa la Comisión Nacional.
4. El grupo de Interventores, designados, serán en forma conjunta o individual responsables de atender, dar seguimiento (protegiendo los intereses de los acreedores reconocidos) e inf ormar de los avances del asunto hasta su conclusión al titular de la DIAP.
SHCP MANUAL DEL ----" PROCEDIMIENTO
TERVENCIÓN DE PARA LA IN CONCURSO S MERCANTILES
DIRECCIÓN GENERAL DE DEFENSORÍA, INTERVENTORÍA Y CONSULTIVA
FECHA DE ELABORACIÓN
MES AÑO
10 2016
1 DESCRIPCIÓN NARRATIVA
C · NDU SEF
C~III..UWM ..... .. ~, .... ,o..._ .... ...... u--. s .. _ .,_ ..
No. DE PÁGINA
10
1 PROCEDIMIENTO: PARA LA INTERVENCIÓN DE CONCURSOS MERCANTILES
RESPONSABLE
DGDIC
DIAP
ACTIVIDAD DOCUMENTOS
INVOLUCRADOS
l . RECIBE OFICIO DEL TRIBUNAL FEDERAL • OFICIO COMPETENTE, MEDIANTE EL CUAL NOTIFICA LA DEMANDA DE CONCURSO MERCANTIL. PROCEDE A SU REGISTRO Y LO ANALIZA.
TIEMPO: 60 MINUTOS
2. ACUERDA CON EL VICEPRESIDENTE JURÍDICO LA DESIGNACIÓN DE LOS INTERVENTORES PARA LA ATENCIÓN DE LA DEMANDA DE CONCURSO MERCANTIL, NOTIFICANDO A CADA UNO DE LOS INVOLUCRADOS EL NOMBRAMIENTO RESPECTIVO Y LO TURNA AL TITULAR DE LA DIAP PARA SU ATENCIÓN CORRESPONDIENTE.
TIEMPO: 60 MINUTOS.
3. TURNA LA DESIGNACIÓN DE LOS • OFICIO INTERVENTORES PARA LA ATENCIÓN DE LA DEMANDA DE CONCURSO MERCANTIL AL DEPARTAMENTO DE PROCEDIMIENTOS, A FIN DE ELABORAR EL "OFICIO" DIRIGIDO AL TRIBUNAL FEDERAL COMPETENTE.
T IEMPO: 60 MINUT OS.
UNA VEZ QUE LA DIAP DA EL Vo.Bo. AL "OFICIO" ELABORADO POR EL
DEPARTAMENTO DE PROCEDIMIENTOS. ESTE ÚLTIMO. LO PROPONE PARA
FIRMA DEL DGDIC
-SHCP MANUAL DEL DIRECCIÓN GENERAL DE DEFENSORÍA, e DUSEF
PROCEDIMIENTO INTERVENTORÍA Y CONSULTIVA c-..- .......... ..., . .. ...__ ,-..... .... u ... - .. . ....._ ,_.......
... No. DE
TERVENCION DE PARA LA IN CONCURSO S MERCANTILES
FECHA DE ELABORACIÓN PÁGINA
MES AÑO
10 2016 11
1 DESCRIPCIÓN NARRATIVA
1 PROCEDIMIENTO: PARA LA INTERVENCIÓN DE CONCURSOS MERCANTILES
RESPONSABLE
DGDIC
DIAP
INTERVENTOR
ACTIVIDAD DOCUMENTOS
INVOLUCRADOS
4. AUTORIZA EL "OFICIO" DIRIGIDO AL TRIBUNAL FEDERAL COMPETENTE. MEDIANTE EL CUAL SE PRESENTARÁ LA PROMOCIÓN DE NOMBRAMIENTOS DE LOS INTERVENTORES. LO FIRMA Y LO TURNA AL TITULAR DE LA DIAP PARA SU DESPACHO.
TIEMPO: 120 MINUTOS
• OFICIO
S. RECIBE "OFICIO", PROCEDE A SU DESPACHO. • OFICIO NOTIFICANDO A LOS INTERVENTORES SU • ACUSE DE RECIBO DESIGNACIÓN. RECABANDO EL ACUSE DE RECIBO CORRESPONDIENTE.
TIEMPO: 60 MINUTOS.
6. RECIBE DESIGNACIÓN PROCEDE A TOMAR • ACUERDO NOTA DEL ACUERDO QUE RECAIGA Y • EXPEDIENTE VERIFICA DIARIAMENTE EL EXPEDIENTE RADICADO EN EL JUZGADO COMPETENTE CON INDEPENDENCIA DE LAS NOTIFICACIONES PERSONALES QUE EL JUEZ COMPETENTE ORDENE DAR A LA COMISIÓN NACIONAL.
TIEMPO: VARIABLE.
7. DESAHOGA LAS VISTAS QUE LE DA EL JUEZ • ESCRITO DE COMPETENTE. EMITIENDO POR ESCRITO LA OPINIÓN OPINIÓN SOBRE ALGÚN ASUNTO EN PARTICULAR. SEGÚN SEA EL CASO.
TIEMPO: VARIABLE.
8. VIGILA LA LABOR DEL SÍNDICO DE LA • ESCRITO DE INSTITUCIÓN FINANCIERA QUEBRADA. OBSERVACIONES CON EL OBJETO DE PROTEGER LOS
SHCP MANUAL DEL DIRECCIÓN GENERAL DE DEFENSORÍA, C NQUSEF ----\( 1 1 '. PROCEDIMIENTO INTERVENTORÍA Y CONSULTIVA c:--.. ·~··'•lf""-
' o;'::':.:.::~-:··
TERVENCIÓN DE PARA LA IN CONCURSO
FECHA DE ELABORACIÓN No. DE
PÁGINA
S MERCANTILES MES AÑO
10 2016 12
1 DESCRIPCIÓN NARRATIVA
1 PROCEDIMIENTO: PARA LA INTERVENCIÓN DE CONCURSOS MERCANTILES
RESPONSABLE
INTERVENTOR
DIAP
ACTIVIDAD
INTERESES DE LOS ACREEDORES RECONOCIDOS, EMITIENDO POR ESCRITO LAS OBSERVACIONES PERTINENTES AL JUEZ COMPETENTE.TIEMPO: VARIABLE.
DOCUMENTOS INVOLUCRADOS
9. ANALIZA EL IN FORME MENSUAL DE • INFORME TESORERÍA QUE PRESENT A EL SÍNDICO AL M EN SUAL JUZGADO COMPETENTE.
TIEMPO: VARIABLE.
10. ANALIZA EL IN FORME BIMESTRAL SOBRE LA • INFORME ADMINISTRACIÓN DE LA MASA QUE BIMESTRAL PRESENTA EL SÍNDICO AL JU ZGADO COMPETENTE, INFORMANDO DEL MISMO AL TITULAR DE LA DIAP.
T IEMPO: VARIABLE.
11. RECIBE Y ANALIZA LA INFORMACIÓN, • OFICIO ELABORA OFICIO DIRIGIDO AL SÍNDICO DE • ACUSE DE RECIBO LA INST ITUCIÓN FINANCIERA QUEBRADA. SO LICITÁNDOLE DIVERSA INFORMACIÓN EN LA MATERIA. RECABA LA FI RMA DEL TITULAR DE LA DGDIC Y PROCEDE A SU DESPACHO. RECABANDO EL ACUSE DE RECIBO RESPECTIVO.
T IEMPO: VARIABLE.
12. SUPERVISA LOS PROCESOS DE SUBASTA PÚBLICA PARA LA ENAJENACIÓN DE BIENES DE LA INSTITUCIÓN FINANCIERA
QUEBRADA.
SHCP MANUAL DEL DIRECCIÓN GENERAL DE DEFENSORÍA, C NDUS F
PROCEDIMIENTO INTERVENTORÍA Y CONSULTIVA ~ .. M-....... ..__ .~ ...... ~ .. ·--
No. DE ... TERVENCION DE PARA LA IN
CONCURSO
FECHA DE ELABORACIÓN PÁGINA
AÑO S MERCANTILES
MES
10 2016 13
1 DESCRIPCIÓN NARRATIVA
1 PROCEDIMIENTO: PARA LA INTERVENCIÓN DE CONCURSOS MERCANTILES
RESPONSABLE
INTERVENTOR
DIAP
DGDIC
ACTIVIDAD
TIEMPO: VARIABLE.
DOCUMENTOS INVOLUCRADOS
13. INTERPONE DURANTE EL PROCESO TODO • RECURSOS TIPO DE RECURSOS, EN CASO DE QUE ADVIERTA QUE CIERTAS DETERMINACIONES JUDICIALES LESIONAN LOS INTERESES DE LOS USUARIOS, INFORMA AL TITULAR DE LA DIAP.
TIEMPO: VARIABLE.
14. RECIBE Y ANALIZA LA INFORMACIÓN, • INFORME COORDINA Y SUPERVISA LA PARTICIPACIÓN EN LAS SUBSECUENTES ETAPAS DEL PROCESO HASTA LA CONCLUSIÓN DEL CONCURSO MERCANTIL. ELABORA INFORME DE CADA CASO CONCLUIDO Y LO TURNA AL TITULAR DE LA DGDIC.
TIEMPO: VARIABLE.
15. RECIBE INFORME. REVISA EL CASO Y LE DA • INFORME SEGUIMIENTO A TRAVÉS DE LA DIAP HASTA LA CONCLUSIÓN DEL CONCURSO MERCANTIL.
TIEMPO: VARIABLE.
FIN DEL PROCEDIMIENTO
SHCP l MANUAL DEL PROCEDIMIENTO J DIRECCIÓN GENERAL DE DEFENSORÍA, INTERVENTORÍA C~USEF
- ---"''' 1 ~ •r 1 ••'' '
llt-11 1 '"
PARA LA INTERVENCIÓN EN CONCURSOS MERCANTILES
DIAGRAMA DE FLUJO
PROCEDIMIENTO: PARA LA INTERVENCIÓN EN CONCURSOS MERCANTILES
DIRECCIÓN GENERAL DE DEFENSORÍA, INTERVENTORÍA Y CONSULTIVA
INICIO
1
RECIBE OFICIO DEL TRIBUNAL FEDERAL COMPETENTE. MEDIANTE EL CUAL NOTIFICA LA DEMANDA
DE CONCURSO MERCANTIL. PROCEDE A SU REGISTRO Y LO
ANALIZA
TIEMPO: 60 MINUTOS
l
2
ACUERDA CON EL VICEPRESIDENTE JURÍDICO LA DESIGNACIÓN DE LOS
INTERVENTORES PARA LA ATENCIÓN DE LA DEMANDA DE
CONCURSO MERCANTIL. NOTIFICANDO A CADA UNO DE
LOS INVOLUCRADOS EL NOMBRAMIENTO RESPECTIVO Y LO
TURNA AL TITULAR DE LA DIAP PARA SU A TENCION CORRESPONDIENTE
TIEMPO: 60 MINUTOS
lt\ - AUTORIZA El .. JCIO' DIRIGIDO A~ 1-V- TRIBUNAL FEDERAL COMPETENTE.
OFICIO
DIRECCIÓN DE INTERVENTORÍA Y ASUNTOS PENALES
3
TURNA LA DESIGNACIÓN DE LOS INTERVENTORES PARA LA
ATENCIÓN DE LA DEMANDA DE CONCURSO MERCANTIL AL
DEPARTAMENTO DE PROCEDIMIENTOS, A FIN DE
ELABORAR EL "OFICIO" DIRIGIDO AL TRIBUNAL FEDERAL COMPETENTE
TIEMPO: 60 MINUTOS
l
UNA VEZ QUE LA DIAP DA EL Vo.Bo. AL " OFICIO" ELABORADO POR EL
DEPARTAMENTO DE PROCEDIMIENTOS, ESTE ÚLTIMO, LO PROPONE PARA FIRMA DEL DGDIC
S
OFICIO
MEDIANTE EL CUAL SE PRESENTARÁ RECIBE OFICIO. PROCEDE A SU DESPACHO.
V.-[7 ~~~~~~~~~~j:fü*!Á~ 1---------1---lio>l S~~~J~gR~~~g~.~~~¿~:~~~ll;~T~~E f------.,
PARA SU DESPACHO . f-------, TIEMPO: 60 MINUTOS Ofi CIO h i~ TIEMPO: 120MINUTO~l OFICIO l _ __---J ~
~ \ \ ~? / _ ...__ _ _...-
Y CONSULTIVA --Comisión Nacional para la Prolec:ción y Defensa de los Usuarios de
Servicio& Fina ncieros
FECHA DE ELABORACION No. DE PÁGINA MES
10 1 ANO
1 2016
INTERVENTOR
6
RECIBE DESIGNACIÓN, PROCEDE A TOMAR NOTA DEL ACUERDO QUE RECAIGA Y VERIFICA DIARIAMENTE
EL EXPEDIENTE RADICADO EN EL JUZGADO COMPETENTE CON
INDEPENDENCIA DE LAS NOTIFICACIONES PERSONALES QUE
14
EL JUEZ COMPETENTE ORDENE DAR 1------ ---, A LA COMISIÓN NACIONAL
TIEMPO: VARIABLE '--ACUERDO
1 EXPEDIENTE
7
DESAHOGA LAS VISTAS QUE LE DA EL JUEZ COMPETENTE. EMITIENDO POR ESCRITO LA OPINIÓN SOBRE ALGÚN ASL)NTO EN PARTICULAR,
SEGUN SEA EL CASO
TIEMPO: VARIABLE
l 8
VIGILA LA LABOR DEL SÍNDICO DE LA INSTITUCIÓN FINANCIERA
QUEBRADA, CON EL OBJETO DE PROTEGER LOS INTERESES DE LOS
ACREEDORES RECONOCIDOS. EMITIENDO POR ESCRITO LAS
OBSERVACIONES PERTINENTES AL JUEZ COMPETENTE
TIEMPO: VARIABLE
ESCRITO DE OPINION
l ESCRITO DE
OBSERVACIONES
]
1
SHCP ( MANUAL DEL PROCEDIMIENTO J
DIRECCIÓN GENERAL DE DEFENSORÍA, INTERVENTORÍA c cfhus F Y CONSULTIVA __.r._ - - -- Comisión Nacional para la Protección
y Defensa de los Usu:.rios de Servidos Fin:~ncieros
FECHA DE ELABORACION No. DE PÁGINA ,. MES 1 ANO PARA LA INTERVENCION EN CONCURSOS MERCANTILES 10 1 2016 15
DIAGRAMA DE FLUJO
[ PROCEDIMIENTO: PARA LA INTERVENCIÓN EN CONCURSOS M ERCANTILES
DIRECCIÓN GENERAL DE DEFENSORÍA, DIRECCIÓN DE INTERVENTORÍA Y ASUNTOS INTERVENTOR INTERVENTORIA Y CONSULTIVA PENALES
11 y RECIBE Y ANALIZA LA INFORMACIÓN. E_LABORA OFICIO
DIRIGIDO AL SINDICO DE LA 9 INSTITUCIÓN FINANCIERA
QUEBRADA. SOLICITÁNDOLE ANALIZA EL INFORME MENSUAL DE DIVERSA INFORMACION EN LA TESQRERÍA QUE PRESENTA EL
MATERIA. RECABA LA FIRMA DEL SINDICO AL JUZGADO TITULAR DE LA DGDIC Y PROCEDE A COMPETENTE
SU DESPACHO. RECABANDO EL TIEMPO: VARIABLE INFORME ACUSE DE RECIBO RESPECTIVO MENSUAL
TIEMPO: VARIABLE L
l OFICIO r- 10
1 ACUSE DE RECIBO ANALIZA EL INFORME BIMESTRAL
SOBRE LA ADMINISTRACIÓN DE LA MASA QUE PRESENTA EL SÍNDICO
'------ AL JUZGADO COMPETENTE, INFORMANDO DEL MISMO AL
12 TITULAR DE LA DIAP
SUPERVISA LOS PROCESOS DE TIEMPO: VARIABLE INFORME SUBASTA PÚBLICA PARA LA l BIMESTRAL
ENAJENACIÓN DE BIENES DE LA INSTITUCIÓN FINANCIERA
QUEBRADA 15 TIEMPO: VARIABLE
) RECIBE INFORME. REVISA EL CASO Y LE DA SEGUIMIENTO A TRAVÉS DE LA DIAP HASTA LA CONCLUSIÓN
DEL CONCURSO MERCANTIL 14 13
TIEMPO: VARIABLE RECIBE Y ANALIZA LA INTERPONE DURANTE EL PROCESO INFORMACIÓN, COORDIN_A Y TODO TIPO DE RECURSOS, EN INFORME
SUPERVISA LA PARTICIPACION EN CASO DE QUE ADVIERTA QUE LAS SUBSECUENTES ETAPAS DEL PROCESO HASTA LA CONCLUSIÓN CIERTAS DETERMINACIONES
~, -'~ JUDICIALES LESIONAN LOS DEL CONCURSO MERCANTIL, INTERESES DE LOS USUARIOS. ELABORA INFORME DE CADA CASO INFORMANDO AL TITULAR DE LA --- CONCLUIDO Y LO TURNA AL DIAP TITULAR DE LA DGDIC
TIEMPO: VARIABLE TIEMPO: VARIABLE INFORME RECURSOS
~ ~~ FINDEL l L "
ROCEDI~ENT~
1, r-
~HCI MANUAL DEL. PROCEDIMIENTO
PARA LA INTERVENCIÓN EN CONCURSOS MERCANTILES
DIRECCIÓN GENERAL DE DEFENSORÍA, INTERVENTORÍA Y CONSULTIVA
FECHA DE ELABORACIÓN
MES AÑO
10 2016
FIRMAS DE VALIDACIÓN
NOMBRE Y PUESTO
• ÁREA RESPONSABLE
ANABEL HERNÁNDEZ RIVERA, Directora General de Defensoría. lnterventoría y Consultiva.
GERMÁN RODRÍGO FLORES MADRID, Directora de lnterventoría y Asuntos Penales.
SOFIA ESPERANZA CAÑÓN REYES, Jefe del Departamento de Procedimientos.
FIRMA Y RÚBRICA
...... -... ~_ ....... _ ..... ,c..- ...... ~.~.-...
s ... ...-,,...,.,.,_
No. DE PÁGINA
16
• ÁREAS INVOLUCRADAS Y /0 PARTICIPANTES EN EL DESARROLLO DEL PROCESO
GABRIELA HERNÁNDEZ VALDÉS, Directora General de Delegaciones NorteSur.
Y ANIRA SAN DO VAL SANCHEZ, Directora General de Delegaciones CentroOccidente.
<; • e ' MANUAL DEL PROCEDIMIENTO
... PARA LA INTERVENCION EN CONCURSOS MERCANTILES
NOMBRE Y PUESTO
ÁREA JURÍDICA
MARIA GUADALUPE RIVERA ZARUR, Directora General de Servicios Legales.
• ÁREA DE ORGANIZACIÓN
MIGUEL ÁNGEL VILLALOZ GARCÍA, Director General de Planeación Organización.
MARÍA FELICITAS LÓPEZ PESQUERA, Direct ora de Organización.
DIRECCIÓN GENERAL DE DEFENSORÍA, INTERVENTORÍA Y CONSULTIVA
FECHA DE ELABORACIÓN
MES AÑO
10 2016
FIRMA Y RÚBRICA
CON DUSEF
c.-·- .. ~-...... , ........... ,nr-. ... , lllo .. o LJo ·-• • , . .., ....... ,.. .... _ ....
No. DE PÁGINA
17
SHCP M ANUAL DEL PROCEDIMIENTO
PARA LA INTERVENCIÓN EN CONCURSOS MERCANTILES
DIRECCIÓN GENERAL DE DEFENSORÍA, INTERVENTORÍA Y CONSULTIVA
FECHA DE ELABORACIÓN
MES AÑO
10 2016
TRAN SITORIOS
c.-.-... .._.. ,. ... .. "-' .. • ~ . .. ... u-.. ......._._ ..
No. DE PÁGINA
18
PRIMERO.- El present e Manual entrará en vigor al día siguiente de su publicación en la Normateca Interna de la Comisión Nacional para la Prot ección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros.
SEGUNDO.- A la entrada en vigor del present e Manual. queda sin efecto el "Manual del Procedimiento para la Intervención en Concursos Mercantiles" fechado en el mes de noviembre de 201 1.
/ ~- ¡y