TERCERA REUNIÓN DE REPRESENTANTES DE LA DIRECCIÓN AUDITORES LIDERES AUDITORES INTERNOS
• 5 DE JULIO DE 2010 • PENTHOUSE Edificio Administrativo
Programa 10:00 – 13:00
• Conferencias inlac
• PRDI 2009-2010 " SGC ISO 9001:2008
• Revisión por la Dirección, mejora al procedimiento
• Enfoque al usuario 10002
• Ambiente de trabajo
• Cursos y eventos
• Asuntos Generales
Resultados de Auditoría Interna 2010-1
Espacios Procesos Hallazgos O NC OM
Organismos Académicos 21 61 120 67 48 5
Centros Universitarios y UAP 13 45 66 32 27 7
Planteles de la Escuela Preparatoria 8 28 51 16 29 6
Administración Central 12 14 22 10 5 3
Total 54 147 255 125 109 21
Organismos Académicos Procesos Nº de Hallazgos Observaciones No Conformidades
Oportunidades de Mejora
1 Antropología 7 11 4 7 0 2 Arquitectura 3 7 5 2 0 3 Artes 2 11 7 3 1 4 Ciencias 2 5 5 0 0 5 Ciencias Agrícolas 2 3 3 0 0 6 Ciencias de la Conducta 2 0 0 0 0 7 Ciencias Polí=cas y Sociales 7 15 2 13 0 8 Contaduría y Administración 6 7 4 2 1 9 Derecho 6 8 4 4 0 10 Economía 2 0 0 0 0 11 Enfermería Y Obstetricia 1 6 4 1 1 12 GeograLa 6 11 4 7 0 13 Humanidades 1 0 0 0 0 14 Ingeniería 2 0 0 0 0 15 Lenguas 2 0 0 0 0 16 Medicina 2 2 1 0 1 17 Medicina Veterinaria y Zootecnia 2 0 0 0 0 18 Odontología (4 DAC) 3 13 10 3 0 19 Planeación Urbana y Regional 1 8 6 1 1 20 Química 1 0 0 0 0 21 Turismo y Gastronomía 1 13 8 5 0 Total 61 120 67 48 5
Centro Universitarios y UAP´S Procesos Nº de Hallazgos Observaciones NC Oportunidades
de Mejora
1 Amecameca 3 3 1 2 0 2 Atlacomulco 3 4 1 2 1 3 Ecatepec 3 9 6 2 1 4 Tejupilco 3 5 3 2 0 5 Temascaltepec 4 0 0 0 0 6 Tenancingo 4 6 6 0 0 7 Texcoco 3 6 0 2 4 8 UAP Nezahualcóyotl 4 12 10 1 1 9 UAP Tianguistenco 4 9 4 5 0 10 Valle de Chalco 3 0 0 0 0 11 Valle de México 3 12 1 11 0 12 Valle de Teo=huacán 6 0 0 0 0 13 Zumpango 2 0 0 0 0
Total 45 66 32 27 7
Planteles de la Escuela Preparatoria Procesos Nº de Hallazgos Observaciones No Conformidades
Oportunidades de Mejora
1 Lic. Adolfo López Mateos 5 0 0 0 0 2 Nezahualcóyotl 6 0 0 0 0 3 Cuauhtémoc 4 14 3 11 0 4 Ignacio Ramírez Calzada 3 12 6 2 4
5 Dr. Ángel Ma. Garibay Kintana
3 2 1 1 0
6 Dr. Pablo González Casanova
2 6 2 3 1
7 Texcoco 2 9 3 5 1 8 Sor Juana Inés de la Cruz 3 8 1 7 0
Total 28 51 16 29 6
Dependencias de la Administración Central Procesos Nº de Hallazgos Observaciones
No Conformidad
es Oportunidades de Mejora
13 Contraloría Universitaria 1 0 0 1 Defensoría de los Derechos 1 4 3 1 0
6 Dirección de Infraestructura Académica
1
5 Dirección de Organización y Desarrollo Administra=vo
1 1 1
3 Dirección de Patrimonio Cultural 1 4 Dirección de Promoción Ards=ca 1 7 3 4 0 8 Dirección de Recursos Humanos 1
7 Dirección de Servicios al Universitario
1 2 2
9 Dirección de Tecnologías de la Información y la Comunicación
1 2 2
2 Dirección General de Comunicación Universitaria
2 4 4 0 0
10 Secretaría de Difusión Cultural 1 2 2 0 0 11 Secretaría de Docencia 1 0 0 0 0 12 Secretaría de Planeación 1 0 0 0 0
Total 14 22 10 5 3
4 NC 4.1 O 4.1 NC 4.2.1 NC
4.2.2 NC
4.2.3 O
4.2.3 NC
4.2.3 a NC
4.2.3 a O 4.2.3 b NC
4.2.3 c NC
4.2.3 d NC 4.2.4 O
4.2.4 NC
4.2.4 OM
5 NC 5.1 NC
5.1 OM 5.2 O
5.3 NC 5.4.1 O
5.4.1 NC, 4
5.4.2 O
5.4.2 NC
5.4.2 a O
5.5.1 O
5.5.1 NC 5.5.2 NC
5.5.3 O
5.5.3 NC 5.6 NC 5.6 O
5.6.1 NC
5.6.2 NC 5.6.2 O
5.6.2 a O
5.6.2 B O
5.6.2 C O 5.6.2 d O
5.6.2 C O 5.6.3 NC 6.1 NC
6.2 O 6.2.2 O 6.3 O
6.4 NC
6.4 O 7.1 O
7.2 O
7.2.1 O
7.2.2 O
7.2.3 O
7.2.3 OM 7.3 NC
7.4 O
7.5.3 NC, 1 7.5.3 O 7.5.4 NC
7.5.4 O
8.2 NC 8.2.1 O
8.2.1 NC 8.2.2 O
8.2.2 NC
8.2.3 NC
8.2.3 O
8.2.4 NC 8.2.4 O 8.3 NC
8.4 NC 8.5 NC
8.5 OM 8.5 O 8.5.1 NC 8.5.2 NC
8.5.3 NC
RESULTADOS DE AUDITORÍA: REQUISITOS MAS OBSERVADOS
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9
Alejandro Hernández Suárez
Ana María Oehler
Antonio Díaz Viquez
Benigno González García
Carol Leyva Peláez
Claudia Velázquez Garduño
Emmanuel Orihuel Pérez
Ezequiel Mata Domínguez
Héctor Sandoval Díaz
Irene Contreras Iturbe
Ivan Ixtlahuac Pérez
Jorge Enrique Arreola Carmona
Roberto Lara Díaz
Luz María Fernández Piña
María Manuela Camacho Marino
María Uxúa Alonso Fresán
Marina López Rosas
Noé Millán Mercado
Patricio Acosta Acosta
Yolanda Josefina Vega Mancilla
PARTICIPACIÓN DE LOS AUDITORES INTERNOS EN LOS PROCESOS
0 0.5 1 1.5 2
2.5 3 3.5 4
4.5 5
Abril Ochoa
Chrishan Valderrama Apresa
Donají Pulido Gómez
Irene Contreras Iturbe
Joaquín Campos Estrada
José Luis Vilchis García
Karla Fabiola Pérez Flores
Luz María Valdés Marjnez
María Isabel Marjnez Valdés
Miguel Angel González Alvarez
Paola Perdomo Manjarrez
Pioquinto Mauricio Guadarrama Vázquez
Roberto Lara Díaz
Sergio Ricardo Fernández Alvarez
PARTICIPACIÓN DE LOS OBSERVADORES EN LOS PROCESOS
PROCESOS
COMENTARIOS:
CORREO INSTITUCIONAL
PARTICIPACIÓN RETROALIMENTACIÓN
LISTA DE ASISTENCIA REUNIÓN PREVIA
ENTREGA A L
A
DODA
COMUNICACIÓN
PUNTUALIDAD
FORMATO PARA SUGERENCIAS DE MEJORA AL SGC
AUDITOR LÍDER __________________________________
EQUIPO AUDITOR _________________________________
SUGERENCIAS
SGC PROCEDIMIENTO
AUDITORÍA COMPETENCIA DE LOS AUDITORES
Reunión para elaborar el Informe Final Fecha: Lunes 12 de julio, 10:00 hrs.
40 Procesos 9004:2009 UAEM DIRECCIONES PROCESOS ASESOR ASESORES EN
FORMACIÓN
Contraloría Universitaria
Dirección de Auditoría a Administración Central Auditoría Administra=va Financiera
MA. ELENA DOMÍNGUEZ NUÑEZ
PATRICIO ACOSTA ACOSTA
Dirección de Auditoría a Espacios Académicos Auditoría Integral
Dirección de Auditoría Académica
Auditoría al Otorgamiento del Esdmulo Anual por Área de Conocimiento
Dirección de Responsabilidades Entrega y Recepción
Rectoría
Dirección de Organización y Desarrollo Administra=vo
Elaboración o Actualización de Manuales de Organización y de Procedimientos
MARITZA MARTÍNEZ MALACÓN
IVONNE ORDOÑEZ SÁNCHEZ
Dirección de Tecnologías de la Información y Comunicaciones
Videoconferencia y Mul=medios BERENICE COSTALES REYES
ANTONIETA VÁZQUEZ MEJÍA
Atención a Usuarios MARCIA BELTRÁN CUEVAS
LUIS ARTURO SEGURA FONSECA
Desarrollo de Sistemas MARÍA MANUELA CAMACHO MARINO
DONAJI PULIDO GÓMEZ Redes y Telecomunicaciones
Apoyo Administra=vo MARTHA MATADAMAS GÓMEZ
ROBERTO CARLOS SERRANO FLORES
Reunión Fecha: Miércoles 14 de julio, 10:00 hrs. Prepa 3
Procesos 9004:2009 UAEM DIRECCIONES PROCESOS ASESOR ASESORES EN
FORMACIÓN
Secretaría de Administración
Dirección de Programación y Control Presupuestal
Control Presupuestal IVÁN IXTLÁHUAC PÉREZ
CHRISTIAN VALDERRAMA APRESA Presupuestación
Dirección de Recursos Financieros
Actualización de Inventarios de Bienes Muebles EMMANUEL PÉREZ ORIHUELA
IVONNE ORDOÑEZ SÁNCHEZ Sergio Ricardo Fernández Álvarez
Emisión de Cheques y/o Transferencias
Emisión de Estados Financieros
Ges=ón y Administración de Recursos Financieros y Subsidios JOSUÉ MILLÁN MERCADO
CARLOS SIERRA VELÁZQUEZ Pagos en Tesorería
Secretaría de Difusión Cultural
Dirección de Divulgación Cultural
Comercialización del Fondo Editorial
MARCIA BELTRÁN CUEVAS
JUAN JOSÉ VELÁZQUEZ RAMÍREZ Edición de Libros y Publicaciones Periódicas
Diseño de Impresos JORGE PONCE DE LEÓN GARCÍA
Secretaría de Docencia Dirección de Control Escolar
Admisión MARISOL ARCINIEGA CUÉLLAR
LENIN MIGUEL ÁNGEL VEGA VELASCO
Digitalización de Documentos Oficiales Emisión de Cédulas Profesionales Emisión de Cer=ficados NYDIA PAOLA
PERDOMO MANJARREZ
CLAUDIA VELÁZQUEZ GARDUÑO
Emisión de Título Profesional Auten=cación de Documentos Oficiales
Procesos 9004:2009 UAEM DIRECCIONES PROCESOS ASESOR ASESORES EN
FORMACIÓN
Secretaría de Extensión y Vinculación
Dirección de Servicios al Universitario
Liberación del Servicio Social IRMA ESTRADA SALGADO
EMMA GÓMEZ PINEDA Otorgamiento de Becas Ins=tucionales
Atención a usuarios del CESPI IVÁN IXTLÁHUAC PÉREZ
José Antonio Contreras Camarena
Colocación de Alumnos y Egresados en el Mercado Laboral Integración de Brigadas Universitarias
Dirección de Vinculación Universitaria Ges=ón Integral de Convenios BERENICE
COSTALES REYES BENIGNO GONZÁLEZ GARCÍA
Secretaría de Planeación y Desarrollo Ins=tucional
Dirección de Desarrollo Ins=tucional Consolidación de la Estadís=ca Básica de la UAEM ELDER VAZQUEZ
HIGUERA Sergio Ricardo Fernández Álvarez
Dirección de Evaluación Elaboración y Evaluación del Informe Anual de Ac=vidades de la UAEM
JUAN JOSÉ VELÁZQUEZ RAMÍREZ
EMMANUEL PÉREZ ORIHUELA
Dirección de Planeación
Formulación del Programa Opera=vo Anual Formulación y Seguimiento del Programa Integral de Fortalecimiento Ins=tucional JUAN JOSÉ
VELÁZQUEZ RAMÍREZ
EMMANUEL PÉREZ ORIHUELA
Formulación de Planes de Desarrollo JORGE PONCE DE LEÓN GARCÍA
Unidad de Informá=ca Diseño Gráfico y Reproducción de Medios Impresos y Digitales MARITZA MARTÍNEZ MALACÓN
JORGE PONCE DE LEÓN GARCÍA
Secretaría de Rectoría Dirección de Información Universitaria
Actualización del Si=o de Transparencia de la UAEM MARCIA BELTRÁN CUEVAS
LUIS ARTURO SEGURA FONSECA Acceso a la Información, Datos Personales y/o su Corrección
MEJORA CONTINUA
Reunión para elaborar el Informe Final Fecha: Miércoles 4 de Agosto, 10:00 hrs. Prepa
NUEVOS PROCESOS
Elaboración y Actualización de Manuales de Organización
• Reunión para RD y Responsables de la Dirección • Administración Central
Espacio Elab. Act. Total Responsable I Oficina de Rectoría 1 2 3 Joaquín Campos Estrada II Secretaría de Docencia 4 7 11 Miguel Ángel Reyes Solorzano
III Secretaría de Inves=gación y Estudios Avanzados 5 1 6 Patricio Acosta Acosta
IV Secretaría de Rectoría 1 1 2 Gilberto Kalyd Tinoco Jiménez V Secretaría de Difusión Cultural 7 2 9 Armando Elizais Flores VI Secretaría de Extensión y Vinculación 4 3 7 Joaquín Campos Estrada VII Secretaria de Administración 1 4 5 Armando Elizais Flores
VIII Secretaría de Planeación y Desarrollo Ins=tucional 1 1 Antonio Álvarez Valadez
IX Abogado General 1 1 Antonio Álvarez Valadez
X Dirección General de Comunicación Universitaria 1 1 Miguel Ángel Reyes Solorzano
XI Contraloría Universitaria 1 1 Patricio Acosta Acosta TOTAL 26 21 47
Ambiente de trabajo
CAMBIOS SGC
• Acceso restringido al sitio del SGC en la documentación