Plataforma de suscripciones y reembolsos.

Grupo

1. Funcionalidad del Software.

2. Características técnicas.

3. Propuesta de IN.Loac4. Aceptación del presupuesto

1. Funcionalidad del software.

Información detallada del cliente y de sus apoderados y representantes. Ficha de conocimiento del cliente para prevención del blanqueo de capitales

(KYC). Seguimiento de las actuaciones llevadas a cabo con el cliente (acciones de

marketing, informe enviados, análisis de operaciones, comunicaciones al SEPBLAC, etc.)

Base de datos documental. Copias digitalizadas.

Módulo I: Alta y mantenimiento de clientes.

Módulo I: Alta y mantenimiento de clientes.

Sistema de transmisión electrónica de órdenes de compra y venta de IIC. Facilita el seguimiento y control de la operación desde el momento de solicitud por el

cliente o de transmisión de la orden por el distribuidor, pasando por la confirmación de la ejecución de la operación hasta su liquidación y registro contable.

Permite establecer procesos de chequeo dentro de cada una de las entidades participantes en la operación, de forma que su tramitación o ejecución pueda condicionarse al cumplimiento de una serie de requisitos (p.ej.: información completa, conciliación de los datos relativos a la operación entre las entidades participantes, etc.).

Simplifica los procesos de back office, de registro contable y liquidación de las operaciones, ya que cada dato de la operación es incorporado una sola vez a lo largo de todo el proceso, resultando posible capturar fácilmente dicha información para su volcado en las bases de datos de cada sociedad o unidad de negocio y su posterior tratamiento (p.ej.: contabilización, conciliación, liquidación, informes a clientes, control de riesgos, etc.).

Mantiene el registro histórico de las validaciones, cargas, recuperación y modificación de la información, con lo que se refuerzan los sistemas de seguridad y confidencialidad de la información.

Es adaptable a la imagen corporativa del cliente.

Módulo II: Plataforma de operaciones.

Queda registrado y almacenado, por sistemas no manipulables, cada una de las fases de la operación, lo que facilita el cumplimiento de la normativa vigente y exigencias de los organismos supervisores en materia de registros obligatorios, política de gestión de órdenes, desglose y prorrateo de operaciones, política de control interno y gestión de los conflictos de interés.

Es totalmente adaptable a las necesidades y procedimientos de cada sociedad, de tal forma que se pueden crear diferentes perfiles de usuarios, con su correspondiente funcionalidad, en función de:

la entidad participante en el proceso (p.ej.: entidad comercializadora, sociedad gestora, empresa de servicio de inversión, entidad liquidadora, entidad custodia, entidad administradora, etc.) y el departamento o unidad de negocio de cada una de dichas empresas participantes (p.ej.: departamento comercial, back office, control de riesgos, contabilidad, etc.).

El usuario dispone de acceso a una base de datos documental de los productos financieros objeto de la operación (folleto explicativo, memoria de comercialización, reglamento, informes económicos, contratos, boletines de suscripción y reembolso, etc.).

La plataforma de operaciones puede integrase en la página web de la sociedad para la operativa por internet de los clientes.

Módulo II: Plataforma de operaciones.

Módulo II: Plataforma de operaciones.

Módulo II: Plataforma de operaciones.

2. Características técnicas del Software.

Características técnicas. Accesibilidad desde cualquier equipo con un navegador web conectado a internet o la misma intranet donde se encuentre

el servidor web. Sistema Multiplataforma. Se puede instalar en cualquier plataforma que soporte los requerimientos técnicos de servidor.

Certificado para plataformas Linux y Windows. Plataforma abierta. Diseñado y desarrollado bajo la plataforma de desarrollo mas extendida para entorno web. Sin coste de licencias software adicional. Todo el software necesario para el despliegue y uso de la plataforma esta basado

en código abierto distribuible bajo licencia GPL. Comunicación cliente – servidor cifradas con certificado de protocolo seguro SSL (Thawte) Navegación fácil e intuitiva. Sistema de menús de acceso rápido a las opciones agrupadas por bloques lógicos. Control de acceso mediante usuario y contraseña. Almacenamiento encriptado de la contraseña mediante algoritmo de una

sola vía para mejorar la seguridad. Registro de las conexiones realizadas. Permite un seguimiento de los accesos y utilización del software. Restricción de acceso y visibilidad para los módulos y los datos. Los usuarios solo tienen acceso a los datos de los que

son propietarios (creados por ellos) y a los que se les otorgue permiso de forma explícita. Etiquetas modificables. Personalización de las etiquetas identificativas de cada dato para ajustarse a las necesidades del

cliente. Sistema parametrizable y rápidamente actualizable. Flexibilidad. El software está diseñado para funcionar en entornos diferente. Entornos admitidos en el servidor: • WINDOWS®

• LINUX Software en el servidor

• Servidor WEB Apache v1.3.3 o superior

• PHP v4.3 o superior con Optimizador Zend + MySQL v 4.1 o superior con soporte para tablas Innodb. Software en el cliente• Navegador Web: Internet Explorer v6 o superior o Firefox v2.5 o superiorSoftware descompresor de ficheros zip

Entorno web

Datos

Plataforma de

operaciones

3. Propuesta de IN.Loac

Precio del servicio

Licencia de uso del software. Licencia de uso:Módulo I y II: 1.000 euros por cada entidad participante. A partir de 10 entidades participantes el coste de la licencia es de 800 euros por entidad. Coste mínimo de 4.000 euros.Forma de pago:•40% a la aceptación del presupuesto.•60% transcurridos 2 meses desde la instalación.

Coste de la licencia por usuario:Hasta 2 usuarios por cada entidad: Sin cargo.Para usuarios adicionales: 20 euros/mes por usuario adicional.

Mantenimiento técnico del software para su adaptación a normativa vigente.Creación/mantenimiento de entidades participantes y de usuarios.

12% anual sobre los costes de licencia contemplados en el apartado anterior.

Formación a usuarios. Sin cargo (hasta 3 horas de formación)

Otros servicios. a) Despliegue en servidores del cliente. (*)b) Hosting en servidores de In.Loac. 150 euros/mes. Incluye 800MB de espacio en disco, 8GB de transferencia mensual (upload/download) y copias de seguridad diarias. Posibilidad de elegir entre las siguientes modalidades: 1) Bajo un nombre de dominio del cliente. (*) 2) Bajo un subdominio de In.Loac.  (*) Opcional coste adicional de 400 euros/años en concepto de gastos de dominio y certificado de seguridad SSL.

Notas:

•A los anteriores importes deberá añadirse el I.V.A.•La formación adicional , adaptaciones del software, diseño de interface y migraciones solicitadas por el cliente no están incluidas en el importe presupuestado. Dichos trabajos se facturarán previo presupuesto aceptado, en su caso, por el cliente .

Condiciones GeneralesTendrán consideración de información confidencial, a título meramente enunciativo y no limitativo, los descubrimientos, conceptos, ideas, conocimientos, técnicas, diseños, dibujos, borradores, diagramas, modelos, muestras, gráficos, Know-how, códigos fuente, así como cualquier información de tipo técnico, financiero o comercial de cualquiera de las partes adquiridas como consecuencia de la relación existente entre las mismas durante la prestación de los servicios detallados en este presupuesto.

El Cliente remitirá a In.Loac, puntualmente y con diligencia, la información y documentación solicitada por In.Loac que sea necesaria para la correcta prestación del servicio e instalación del software.

En ningún caso se entenderá que el Cliente delega en In.Loac, en virtud del presente documento, ninguna de las funciones ni responsabilidades que la normativa vigente encomienda al Cliente.

En la prestación de los servicios In.Loac no asume ningún tipo de obligación frente a las personas físicas o jurídicas que mantengan relaciones de cualquier clase con el Cliente, y la responsabilidad de In.Loac en ningún caso cubre los daños ocasionados por actuaciones incorrectas o indebidas imputables al Cliente. El Cliente exonera a In.Loac de cualquier tipo de responsabilidad administrativa y civil en la que el Cliente pueda incurrir por el incumplimiento de sus obligaciones legales, ante cualquier entidad pública o privada. In.Loac únicamente otorga las garantías y asume los compromisos que se indiquen expresamente en el presente documento propios de su trabajo, sin que se pueda entender (explícita o implícitamente) otorgada ninguna otra garantía, ni asumido ningún otro compromiso, que no esté expresamente definido en este documento. El Cliente manifiesta expresamente que los honorarios han sido fijados sobre la base de las exclusiones y limitaciones de responsabilidad de In.Loac establecidas en este documento.

No están incluidos los servicios jurídicos de representación del Cliente en procedimientos administrativos o judiciales.

En el precio del servicio no están incluidos (salvo que se indique otra cosa) los gastos motivados por desplazamientos fuera de la ciudad de Madrid que sean necesarios, en su caso, para la prestación del servicio, que serían los siguientes:

•Desplazamientos: según justificante o a proveer directamente por el Cliente•Kilometraje : 1,10 €/Km•Estancia: 130 €/noche/persona•Dietas: 48€/día/persona•Billetaje: Según justificante.•Autopista: Según justificante.

Cualquier otro servicio prestado por In.Loac a solicitud del Cliente, que no esté incluido entre los servicios presupuestados, será facturado conforme a las tarifas vigentes de In.Loac.

Condiciones GeneralesIn.Loac tiene diseñados planes de contingencia para la recuperación de información en caso de desastre, consistentes en la realización de copias diarias de seguridad de la información almacenada en el servidor ubicado en sus propias oficinas, que son conservadas en cajas de seguridad contra incendios, así como el archivo de información en servidores contratados con empresas líderes en servicios de hosting, que disponen de estrictos y eficientes sistemas de salvaguardia de datos ante cualquier tipo de suceso no previsto. In.Loac podrá adoptar los sistemas de archivo y planes de contingencia que, en cada momento, considere adecuados para mantener un nivel adecuado de seguridad en la conservación de la información utilizada en el desarrollo de su actividad.

In.Loac únicamente otorga las garantías y asume los compromisos contemplados expresamente en el presente Contrato, sin que se pueda entender (explícita o implícitamente) otorgada ninguna otra garantía, ni asumido ningún otro compromiso, que no esté expresamente definido en este documento.

In.Loac no será responsable por ningún retraso o fallo en la ejecución total o parcial de los servicios contratados, si el citado retraso o falta de ejecución tuviera su origen en cualquier causa independiente de su control y de su voluntad, o deriva de fuerza mayor.

En caso de finalización del presente Contrato por cualquier causa, In.Loac se compromete a entregar toda la información confidencial que obre en su poder o en poder de sus empleados o colaboradores al Cliente, o bien a destruirla a petición expresa de este en el modo en que por el Cliente se establezca, fuere cual fuere el medio en el que esté registrada la citada información.

 In.Loac se compromete a cumplir todas las obligaciones legales en materia de protección de datos, de modo que la ejecución de cualquier acción que causara un perjuicio al Cliente, daría lugar a la indemnización de los daños causados. Por consiguiente, y sin perjuicio de las obligaciones de confidencialidad indicadas en el párrafo anterior, In.Loac se compromete a adoptar las medidas técnicas y organizativas necesarias para garantizar la seguridad de los datos de carácter personal y evitar así su alteración, pérdida, tratamiento o acceso no autorizado. Una vez finalizada la vigencia del presente Contrato, los datos de carácter personal serán destruidos o devueltos al Cliente de conformidad con lo previsto en la normativa vigente.

 Los datos de carácter personal que el Cliente proporciona a In.Loac se regularán por lo previsto en el Artículo 12 de la Ley de protección de datos de carácter personal y con la finalidad que se indique expresamente.

 Asimismo, In.Loac está obligada al mantenimiento del secreto profesional respecto de cualquiera de los datos de carácter personal a que tenga acceso debido a su relación negocial con el Cliente. Esta obligación subsistirá aún después de la realización del trabajo encomendado, tratándose, por lo tanto, de una obligación de duración indefinida.

4. Aceptación del presupuesto

Aceptación del presupuesto

INTERNATIONAL LOGISTICS FOR ADMINISTRACION AND CONTROL, S.L.C.I.F.: B-84874304

El Cliente:

Fdo.: Fdo.:(En prueba de aceptación del presupuesto y condiciones del servicio)

Madrid, de de 2008